视 为 下 一 开 放 日 的 申 购 赎 回 申 请 3 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 (1) 本 基 金 首 次 申 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1.00 元, 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1.00 元, 基 金 销 售 机 构 另 有

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1 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 和 定 期 定 额 业 务 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 08 月 02 日 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 山 西 证 券 保 本 基 金 基 金 主 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 基 金 管 理 人 名 称 基 金 托 管 人 名 称 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 公 告 依 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 法 律 法 规 以 及 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 申 购 起 始 日 赎 回 起 始 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 山 西 证 券 保 本 基 金 A 类 山 西 证 券 保 本 基 金 C 类 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 是 是 2 日 常 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 的 办 理 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的,

2 视 为 下 一 开 放 日 的 申 购 赎 回 申 请 3 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 (1) 本 基 金 首 次 申 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1.00 元, 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1.00 元, 基 金 销 售 机 构 另 有 规 定 的, 以 基 金 销 售 机 构 的 规 定 为 准 ; (2) 本 基 金 不 对 投 资 者 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 ; (3) 本 基 金 不 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 ; (4) 基 金 管 理 人 可 以 规 定 投 资 者 单 笔 申 购 的 最 高 金 额, 具 体 规 定 请 参 见 基 金 管 理 人 发 布 的 公 告 ; (5) 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 数 量 限 制, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3.2 申 购 费 率 本 基 金 在 保 本 周 期 内 的 开 放 日, 接 受 基 金 的 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 A 不 收 取 申 购 费 本 基 金 的 基 金 份 额 C 的 申 购 费 用 采 取 前 端 收 费 模 式, 费 率 按 申 购 金 额 分 档 设 置 投 资 人 可 以 多 次 申 购 本 基 金 基 金 份 额 C, 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 本 基 金 各 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 : 费 用 种 类 基 金 份 额 C 基 金 份 额 A M<200 万 1.00% 申 购 费 率 200 万 M<1000 万 0.30% 0% M 1000 万 1000 元 / 笔 注 :1 M 为 申 购 金 额 2 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 3.3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 (1) 未 知 价 原 则, 即 申 购 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; (2) 金 额 申 购 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请 ; (3) 当 日 的 申 购 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; (4) 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 申 请 的 当 天 作 为 申 购 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交

3 的 有 效 申 请, 投 资 者 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 者 销 售 机 构 对 申 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 4 日 常 赎 回 业 务 4.1 赎 回 份 额 限 制 (1) 本 基 金 不 对 单 笔 最 低 赎 回 份 额 进 行 限 制, 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 基 金 销 售 机 构 另 有 规 定 的, 以 基 金 销 售 机 构 的 规 定 为 准 ; (2) 本 基 金 不 对 投 资 者 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 ; (3) 本 基 金 不 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 ; (4) 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 赎 回 份 额 的 数 量 限 制, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4.2 赎 回 费 率 对 于 在 保 本 周 期 到 期 日 后 赎 回 的, 本 基 金 ( 包 括 基 金 份 额 A 和 基 金 份 额 C) 不 收 取 赎 回 费 用 ; 对 于 在 保 本 周 期 内 赎 回 的, 基 金 份 额 A 基 金 份 额 C 按 照 其 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 基 金 份 额 的 期 限 所 对 应 的 赎 回 费 率 收 取 赎 回 费 到 期 日 ( 包 括 提 前 到 期 日 ) 和 到 期 期 间, 赎 回 费 率 为 0 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<1( 年 ) 2.00% 1( 年 ) N<2( 年 ) 1.60% N 2( 年 ) 0% 4.3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 (1) 未 知 价 原 则, 即 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; (2) 份 额 赎 回 原 则, 即 赎 回 以 份 额 申 请 ; (3) 当 日 的 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; (4) 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时, 除 基 金 合 同 另 有 规 定 外, 基 金 管 理 人 按 后 进 先 出 的 原 则, 对 该 持 有 人 账 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理, 即 登 记 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 后 赎 回, 登 记 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 先 赎 回, 以 确 定 被 赎 回 基 金 份 额 的 持 有 期 限 和 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; (5) 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项

4 在 发 生 巨 额 赎 回 以 及 保 本 周 期 到 期 期 间 选 择 赎 回 或 本 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 的 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 ; (6) 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 者 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 销 售 机 构 对 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 5 定 期 定 额 投 资 业 务 基 金 定 期 定 额 业 务, 是 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 (1) 定 期 定 额 费 定 期 定 额 业 务 的 申 购 费 率 计 费 方 式 与 日 常 申 购 费 率 计 费 方 式 相 同 对 于 在 销 售 机 构 费 率 优 惠 期 或 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 提 交 的 定 期 定 额 业 务 申 请, 可 适 用 不 同 的 申 购 费 率 具 体 实 施 的 费 率 以 销 售 机 构 当 时 有 效 的 业 务 规 定 或 相 关 公 告 为 准 (2) 办 理 时 间 定 期 定 额 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 本 公 司 管 理 的 基 金 日 常 申 购 业 务 受 理 时 间 相 同 具 体 办 理 规 则 请 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 (3) 投 资 金 额 投 资 者 可 到 各 销 售 机 构 申 请 开 办 基 金 定 期 定 额 业 务 并 约 定 每 期 扣 款 时 间 及 固 定 的 投 资 金 额, 该 投 资 金 额 即 为 申 购 金 额 投 资 者 在 办 理 基 金 定 期 定 额 业 务 时, 具 体 申 购 金 额 限 制, 以 各 销 售 机 构 有 关 规 定 为 准 (4) 交 易 确 认 每 期 实 际 扣 款 日 即 为 基 金 申 购 申 请 日, 并 以 该 日 (t 日 ) 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 申 购 份 额 将 在 t+1 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 人 的 基 金 账 户 内 基 金 份 额 确 认 查 询 和 赎 回 起 始 日 为 t+2 工 作 日 为 使 您 及 时 掌 握 定 期 定 额 申 请 的 确 认 结 果, 请 投 资 者 在 t+2 工 作 日 起 到 各 销 售 机 构 查 询 确 认 结 果 6.1 基 金 销 售 机 构 直 销 机 构 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼

5 法 定 代 表 人 : 侯 巍 董 秘 : 王 怡 里 联 系 电 话 :(0351) 传 真 :(0351) 客 服 电 话 :95573 网 址 : 代 销 机 构 (1) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (2) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 客 服 热 线 : 网 址 : (8) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (9) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 客 服 热 线 :

6 公 司 网 站 : (10) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (11) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 新 增 为 本 基 金 的 销 售 机 构, 并 及 时 公 告 6.2 场 内 销 售 机 构 本 基 金 不 设 场 内 销 售 机 构 7 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 (1) 自 2016 年 8 月 4 日 起, 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ; (2) 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 ( 或 自 然 日 ) 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 上 述 市 场 交 易 日 ( 或 自 然 日 ) 的 次 日, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 敬 请 投 资 者 留 意 8 其 他 需 要 提 示 的 事 项 (1) 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 等 业 务 的 有 关 事 项 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 登 录 本 公 司 公 募 基 金 业 务 网 站 ( 或 阅 读 刊 登 在 2016 年 4 月 1 日 证 券 日 报 上 的 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 山 西 证 券 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (2) 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 (95573) 了 解 本 基 金 申 购 赎 回 等 事 宜, 亦 可 通 过 本 公 司 公 募 基 金 业 务 网 站 了 解 基 金 相 关 事 宜 (3) 投 资 者 可 通 过 本 基 金 的 销 售 机 构 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 与 定 期 定 额 投 资 业 务, 其 中 定 期 定 额 投 资 的 开 通 情 况 以 销 售 机 构 的 公 告 为 准 (4) 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 在 不 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 造 成 损 害 的 前 提 下, 对 上 述 业 务 的 办 理 时 间 方 式 等 规 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 (5) 由 于 各 代 销 机 构 系 统 及 业 务 安 排 等 原 因, 可 能 开 展 上 述 业 务 的 时 间 有 所 不 同,

7 投 资 人 应 以 各 代 销 机 构 具 体 规 定 的 时 间 为 准 上 述 业 务 的 解 释 权 归 本 基 金 管 理 人 风 险 提 示 : 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 投 资 上 述 基 金 前 应 认 真 阅 读 上 述 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件, 投 资 与 自 身 风 险 承 受 能 力 相 适 应 的 基 金 投 资 人 投 资 于 保 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 保 本 基 金 在 极 端 情 况 下 仍 然 存 在 本 金 损 失 的 风 险 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 特 此 公 告 2016 年 8 月 2 日