华安宏利股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

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1 华安宏利混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 日 期 :2015 年 10 月

2 目录 一 基金合同的生效日期... 2 二 重要提示... 2 三 基金管理人... 3 四 基金托管人... 7 五 相关服务机构 六 基金的名称 七 基金的类型 八 基金的投资目标 九 基金的投资方向 十 基金的投资策略 十一 基金的业绩比较基准 十二 基金的风险收益特征 十三 基金的投资组合报告 十四 基金的业绩 十五 费用概览 十六 对招募说明书更新部分的说明... 59

3 一 基金合同的生效日期 华安宏利混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2006 年 7 月 21 日证监 基金字 [2006]143 号文批准募集 本基金基金合同自 2006 年 9 月 6 日正式生效 二 重要提示基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2015 年 9 月 6 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日

4 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 上海浦东新区世纪大道 8 号, 上海国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气 ( 集团 ) 总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职 情况等 (1) 董事会 3

5 朱学华先生, 大专学历 历任上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长, 现任华安基金管理有限公司董事长 法定代表人, 党总支书记 童威先生, 博士研究生学历,14 年证券 基金从业经验 曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理, 自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理 冯祖新先生, 研究生学历 历任上海市经济委员会信息中心副主任 主任, 上海市工业投资公司副总经理 总经理, 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司副总裁 党委副书记 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 党委书记 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长 长江养老保险股份有限公司董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海国际信托有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局固定资产投资科员 副处长 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监 王松先生, 研究生学历, 高级经济师 历任建设银行总行投资部职员, 国泰证券有限公司北京办事处副主任 发行二部副总经理 债券部总经理, 国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理 固定收益证券总部总经理 固定收益证券总部总监 总裁助理, 现任国泰君安证券股份有限公司副总裁 独立董事 : 萧灼基先生, 研究生学历, 教授 历任全国政协委员, 政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授, 博士生导师, 北京市 云南省 吉林省 成都市 武汉市等省市专家顾问, 北京市场经济研究所所长, 经济界 杂志社社长 主编 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士 4

6 生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局机构监管一处处长 上市公司监管一处处长, 长城证券有限责任公司副总经理 党委委员 纪委书记 合规总监, 现任国泰君安证券总裁助理 投行业务委员会副总裁 华安基金管理有限公司监事会主席 陈涵女士, 研究生学历, 经济师 历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理 资产信托总部实业投资部副经理 资产管理总部副科长 科长, 现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理 章卫进先生, 大专学历, 会计师 历任上海市有色金属总公司财务处科员 外经处会计主管, 英国 SONOFEC 公司 ( 长驻伦敦 ) 业务经理, 上海有色金属总公司房产公司财务部经理 办公室主任, 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司财务部业务主管 副经理, 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司财务部经理 李梅清女士, 大专学历, 会计师 历任上海新亚 ( 集团 ) 股份有限公司财务部副经理 上海新亚 ( 集团 ) 有限公司财务部副经理, 锦江国际 ( 集团 ) 有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理, 上海锦江国际投资管理有限公司财务总监 金融事业部财务总监 汪宝山先生, 大学学历, 经济师 历任建行上海市分行团委书记 直属党委书记, 建行宝山宝钢支行副行长, 建行上海市分行办公室副主任, 国泰证券公司综合管理部总经理, 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理, 公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理, 国泰君安证券专职董事 党委办公室主任 机关党委书记, 公司党委委员 工会主席, 国泰君安投资管理股份有限公司董事长 党委书记 国泰君安证券股份有限公司党委委员 赵敏先生, 研究生学历 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作, 历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理 电子商务部总经理 上海营销总部总经理, 现任华安基金管理有限公司总经理助理 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理, 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员 5

7 朱学华先生, 大专学历 历任上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长, 现任华安基金管理有限公司董事长 法定代表人 党总支书记 童威先生, 博士研究生学历,14 年证券 基金从业经验 曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理, 自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理 章国富先生, 博士研究生学历,27 年经济 金融从业经验 曾任上海财经大学副教授 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理 上海华虹 ( 集团 ) 有限公司财务部副部长 ( 主持工作 ) 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监 华安基金管理有限公司督察长, 现任华安基金管理有限公司副总经理 薛珍女士, 研究生学历,14 年证券 基金从业经验, 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局信息调研处处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长, 现任华安基金管理有限公司督察长 2 本基金基金经理现任基金经理 : 翁启森先生, 工业工程学硕士,18 年证券 基金行业从业经历, 具有中国大陆基金从业资格 曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理, 台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理, 台湾中信证券投资总监助理, 台湾保德信投信任基金经理 2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司, 任全球投资部总监 2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理 2011 年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理 2013 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部总监 2014 年 3 月起同时担任本基金的基金经理 2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理 2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监 2015 年 2 月起同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2015 年 3 月起担任公司总经理助理 2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理 2015 年 6 月起同时担任华安宝利配置证券投资基金 华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 6

8 尚志民先生, 自 2006 年 9 月 6 日至 2015 年 2 月 17 日担任华安宏利股票基金经理 陈俏宇女士, 自 2007 年 3 月 14 日至 2008 年 2 月 13 日担任华安宏利股票基金经理 汪光成先生, 自 2008 年 2 月 13 日至 2009 年 3 月 27 日担任华安宏利股票基金经理 陈逊先生, 自 2012 年 5 月 30 日至 2014 年 4 月 23 日担任华安宏利股票基金经理 施卫平先生, 自 2014 年 4 月 30 日至 2015 年 6 月 26 日担任华安宏利股票基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 朱学华先生, 董事长 党总支书记翁启森先生, 基金投资部兼全球投资部高级总监 基金经理杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监 基金经理上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司目前共有员工 291 人 ( 含香港公司 ), 其中 55.5% 具有硕士及以上学位,87% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营 7

9 基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 于 2014 年末, 中国建设银行市值约为 2,079 亿美元, 居全球上市银行第四位 于 2014 年末, 本集团资产总额 167, 亿元, 较上年增长 8.99%; 客户贷款和垫款总额 94, 亿元, 增长 10.30%; 客户存款总额 128, 亿元, 增长 5.53% 营业收入 5, 亿元, 较上年增长 12.16%; 其中, 利息净收入增长 12.28%, 净利息收益率 (NIM)2.80%; 手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%; 成本收入比为 28.85% 利润总额 2, 亿元, 较上年增长 6.89%; 净利润 2, 亿元, 增长 6.10% 资本充足率 14.87%, 不良贷款率 1.19%, 拨备覆盖率 % 客户基础进一步夯实, 全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68 万户, 个人有效客户新增 1,188 万户 网点 三综合 覆盖面进一步扩大, 综合性网点达到 1.37 万个, 综合柜员占比达到 80%, 综合营销团队 1.75 万个, 网点功能逐步向客户营销平台 体验平台和产品展示平台转变 深化网点柜面业务前后台分离, 全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理, 处理效率提高 60% 总分行之间 总分行与子公司之间 境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展, 集团综合性 多功能优势逐步显现 债务融资工具累计承销 3, 亿元, 承销额连续四年同业排名第一 以 养颐 为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富, 养老金受托资产规模 账户管理规模分别新增 亿元和 万户 投资托管业务规模增幅 38.06%, 新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先 跨境人民币客户数突破 1 万个 结算量达 1.46 万亿元 信用卡累计发卡量 6,593 万张, 消费交易额 16, 亿元, 多项核心指标同业第一 私人银行业务持续推进, 客户数量增长 14.18%, 金融资产增长 18.21% 2014 年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 在英国 银行家 杂志 2014 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额位列全球第 2; 在英国 金融时报 全球 500 强排名第 29 位, 新兴市场 500 8

10 强排名第 3 位 ; 在美国 福布斯 杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2; 在美国 财富 杂志世界 500 强排名第 38 位 此外, 本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项, 覆盖公司治理 社会责任 风险管理 公司信贷 零售业务 投资托管 债券承销 信用卡 住房金融和信息科技等多个领域 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行 总行信贷部 总行信贷二部 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部 总行个人银行业务部 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行 中国建设银行总行计划财务部 信贷经营部 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理及服务工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行 中国建设银行总行零售业务部 个人银行业务部 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部 信贷二部 信贷部 信贷管理部 信贷经营部 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维 9

11 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 QFII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2015 年 6 月末, 中国建设银行已托管 514 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 全球托管人 评为 中国最佳托管银行 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构及其联系人 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱江 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司 10

12 地址 : 西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 : 传真 : 网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司 11

13 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (3) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(86) 传真 : 客户服务电话 :95566 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 刘士余客户服务电话 :95599 网址 : (5) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755)

14 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 : 传真 : 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 : 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 传真 :

15 客户服务电话 :95568 网址 : (11) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : (12) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建电话 : 传真 : 客户服务电话 :95577 网址 : (13) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (14) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳传真 :

16 客户服务电话 : 网址 : (15) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (16) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 胡平西电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (17) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (18) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769)

17 客户服务电话 : 网址 : (19) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (20) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 :(0577) 客户服务电话 :(0577)96699 网址 : (21) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 :(022) 传真 :(022) 客户服务电话 : 网址 : (22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 农惠臣电话 : 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : 16

18 (23) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (24) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (25) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广东省广州市越秀区广州大道北 195 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 姚建军电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (26) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 庄永辉电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 :

19 网址 : (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571) 网址 : (28) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 万建华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (29) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95587 网址 : (30) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755)

20 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (31) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 : 网站 : (32) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区天河北路 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (33) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (34) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 19

21 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :( 010) 客户服务电话 : 网址 : (35) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (36) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 ( 邮编 :200031) 法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (37) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021)

22 客户服务电话 :95562 网址 : (38) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 杨泽柱客户服务电话 :95579 网址 : (39) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (40) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (41) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 楼办公地址 : 浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 楼法人代表 : 沈强公司网站 : 21

23 客户服务中心电话 : (42) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (43) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (44) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 : 网址 : (45) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 传真 :(022)

24 客户服务电话 : 华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站 : (46) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 :(025) 客户服务电话 :(025)95597 网址 : (47) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 :wwww.sxzq.net (48) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (49) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010)

25 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (50) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 : 网址 : (51) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (52) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (53) 方正证券股份有限公司 24

26 注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (54) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (55) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发联系人 : 林洁茹联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (56) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人 : 杨树财电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 : 网址 : 25

27 (57) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (58) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 : 网址 : (59) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (60) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 :(0551) 传真 :(0551)

28 客户服务电话 : 网址 : (61) 财富证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (62) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (63) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 :(0371) 传真 :(0371) 客户服务电话 :95377 网址 : (64) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 27

29 法定代表人 : 常喆电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (65) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (66) 中银国际证券有限责任公司地址 : 中国上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 钱卫电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (67) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 办公地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 法定代表人 : 庞介民 电话 :(0471) 传真 :(0471)

30 客户服务电话 :(0471) 网址 : (68) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 曾小普电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (69) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 李季联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (70) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (71) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层 29

31 法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (72) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (73) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (74) 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 30

32 (75) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 层办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 层法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (76) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 : 网址 (77) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : (78) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010)

33 客户服务电话 :(010) 网址 : (79) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (80) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层法定代表人 : 胡长生 ( 代 ) 龙增来电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (81) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (82) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 32

34 法定代表人 : 况雨林电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (83) 日信证券有限责任公司注册地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰电话 :(0471) 传真 :(0471) 网址 : (84) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (85) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 : 网址 : (86) 华宝证券有限责任公司 33

35 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (87) 厦门证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :(0592) 传真 :(0592) 客户服务电话 :(0592) 网址 : (88) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (89) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) 传真 :(0755)

36 客户服务电话 : 网址 : (90) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (91) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 :(027) 传真 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (92) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (93) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层 35

37 办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 李红光电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (94) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (95) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (96) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571)

38 客户服务电话 : 网址 : (97) 财达证券有限责任公司注册地址 : 河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 24 层办公地址 : 石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 :(0311) 传真 :(0311) 客户服务电话 : 网址 : (98) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (99) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 杨锐敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (100) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 37

39 法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (101) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 网址 : (102) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 网址 : (104) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (105) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 38

40 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 网址 : (106) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人 : 李招弟客服电话 : 网址 : (107) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 网址 : (108) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶客服电话 : 95162, 网址 : (109) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥客服电话 :

41 公司网站 : (110) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 网址 : (111) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : (112) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : (113) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 :95162 公司网站 : (114) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 40

42 注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘宝文客服电话 : 网址 : (115) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (116) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (117) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (118) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 41

43 法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (119) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com(120) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟客服电话 : 网址 : (121) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : (122) 上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 楼法定代表人 : GIBB GREGORY DEAN 客户服务电话 :

44 网址 : ( 二 ) 基金注册与过户登记人名称 : 华安基金管理有限公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 8 号, 上海国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼首席合伙人 : 杨绍信联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 周祎经办会计师 : 汪棣 周祎 43

45 六 基金的名称 本基金名称 : 华安宏利混合型证券投资基金 本基金类型 : 契约型开放式 七 基金的类型 八 基金的投资目标 通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益, 以及分红所带来的红利收益, 实现基金 资产的稳定增值 九 基金的投资方向 本基金为混合型基金, 股票投资的目标比例为基金净资产的 90%; 基金管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例, 最高比例为基金净资产的 95%, 最低比例不得小于基金净资产的 60%; 同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于国债 金融债 企业债 回购 央行票据 可转换债券 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 十 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合, 并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持, 使其更为科学和客观 1 宏观经济分析由于本基金是混合型的基金, 因此, 宏观经济分析在基金投资中的作用除了确定股票资 44

46 产的配置比例外, 重点在于考虑不同市场状况下股票资产的投资战略导向, 积极寻找各种可能的投资机会, 并对价值分析过程中的重要参数和指标进行确认 2 行业配置在整体的资产配置策略确定后, 本基金将进行行业配置 基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置, 确定本基金重点投资的行业 在行业配置的过程中, 基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持, 动态地建立起一个包含所有行业的系统, 数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性, 判断和预测行业的相对价值, 以及不同行业之间的估值水平差异 在行业配置阶段, 本基金重点做以下考虑 : (1) 重点关注增长率不低于同期国内 GDP 增长率的行业 ; (2) 重点关注具有较大市值的行业 ; (3) 重点关注价值低估的行业 ; (4) 重点关注具有持续分红能力的行业 ; (5) 适当配置或调节经济周期敏感性资产的比例 3 个股选择在整体资产配置策略和行业配置决定后, 基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选, 对上市公司的预期收益和风险做出评级, 对重点公司建立财务模型, 预测其未来几年的经营情况和财务状况, 在此基础上对公司股票进行估值, 以决定是否纳入本基金的投资范围 在个股选择的过程中, 基金将充分利用华安开发的各类股票估价模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持, 对影响市场和股票价格变动的诸多因素考察, 获取股票内在价值的相关参数, 动态地建立起个股分析体系, 对个股风险特征 预期收益 预期分红 与行业和整体市场相关性进行量化, 判断股票的内在价值 4 组合构建在构建投资组合时, 基金经理将考虑以下因素 : (1) 个股的相关性矩阵 组合经理通过个股间的相关性矩阵分析, 在精选个股的基础上达到分散投资从而分散风险的目标 ; (2) 个股买卖的时机和操作周期 组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断, 选择合适的市场时机和个股的价格拐点, 在预期的操作周期内完成投资组合的构建 5 债券投资策略 45

47 本基金可投资于国债 金融债 企业债和可转换债券等债券品种, 基金管理人通过对收益率 流动性 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于国债 金融债 企业债 短期金融工具等产品的比例, 构造债券组合 在选择国债品种中, 本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合 ; 在选择金融债 企业债品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性 历史违约 / 担保纪录等 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流动性等因素, 决定投资可转债的品种和比例, 捕捉其套利机会 6 其它投资策略本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具, 以减少基金资产的风险并提高基金的收益 7 归因分析本基金通过归因分析确定基金业绩贡献的构成, 为以后的组合调整提出方向 (1) 单阶段基金超额收益来源分解分析 (2) 多阶段基金超额收益来源分解分析 8 基金建仓期本基金的建仓期一般情况下为 3 个月, 将根据实际情况进行调整 ( 二 ) 投资管理的基本程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 (2) 宏观经济发展环境 微观企业运行态势和证券市场走势 2 投资决策体系华安实行三级决策体系下的基金经理负责制 三级决策体系的责任主体是投资决策委员会 投资协调小组和基金经理 决策管理的原则是集体决策 分层授权 职责明确和运作规范 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁, 投资协调小组由基金投资部 研究发展部 固定收益部的负责人及业务骨干组成 基金经理是基金运作的直接管理人 3 投资管理程序 46

48 严谨 科学的投资程序是投资取得成功的关键, 也是稳定管理 规范运作和风险控制赖以实现的保证 本基金实行以资产配置 证券选择 组合构建 交易执行 评估与调整 数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序 (1) 资产配置研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告 行业分析报告 市场分析报告和数量分析报告, 在此基础之上, 研究发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告, 基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议, 供投资决策委员会会议讨论 投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议, 审议各基金的投资策略和投资计划 基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内, 决定基金的具体资产配置 (2) 证券选择基金经理根据决策会议的决议 基金的投资限制要求和市场判断, 从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合 (3) 组合构建基金经理根据研究员提交的研究报告, 结合自身的研究判断, 决定具体的投资品种并决定买卖数量 时机, 其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批 对于拟投资的个股, 基金经理将采取长期关注 择机介入的方法, 以降低买入成本 控制投资风险 对于已经买入的股票, 基金的持有周期一般较长, 长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本, 从而提高基金的收益水平 (4) 交易执行集中交易部负责具体的交易执行, 同时履行一线监控的职责 (5) 风险与绩效评估基金风险评估采用风险管理部门开发模型, 评估组合风险价值 行业配置 估值 流动性 利率和信用等风险 绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统, 对投资组合指定时间段进行绩效分解, 归因收益风险来源 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估, 并提供相关报告 风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期 组合收益的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据以检讨投资策略, 进而调整投资组合 47

49 (6) 组合监控与调整合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控, 合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规, 同时结合本公司实际情况, 进行投资组合的合规监控 基金经理将跟踪经济状况 证券市场和上市公司的发展变化, 结合基金申购和赎回的现金流量情况, 以及组合风险与绩效评估的结果, 对投资组合进行监控和调整, 使之不断得到优化 ( 三 ) 投资限制 1 组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投资降低基金财产的非系统性风险, 保持基金组合良好的流动性 基金的投资组合将遵循以下限制 : (1) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的百分之十 ; (2) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的百分之三 ; (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的百分之十 ; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的百分之十 ; (5) 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十 ; (6) 本基金股票投资比例范围为基金资产净值的 60%-95%, 债券的投资比例为基金资产净值的 5%-40%, 现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5% 以上 ; (7) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (8) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五 ; (9) 法律法规或中国证监会规定的其他比例限制 如法律法规或监管部门修改或取消上述限制, 则本基金不受上述限制 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 (1) (6) 项规定的投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 48

50 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与其基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 依照法律法规有关规定, 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 ( 四 ) 基金的融资本基金可以按照国家的有关规定进行融资 十一 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为 : 沪深 300 指数收益率 90%+ 同业存款利率 10% 其中 : 沪深 300 指数为中证指数公司开发的目前在中国 A 股市场最具权威性的沪深两市统一指数, 已经成为开放式基金应用最为广泛的股票投资业绩比较基准, 其以中国 A 股市场中市值规模最大 流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股, 充分反映了 A 股市场的行业代表性, 可以描述 A 股市场的总体趋势 同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出, 或有更科学客观的权重比例适用于本基金时, 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 对业绩比较基准进行相应调整 业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致, 并在更新的招募说明书中列示 49

51 十二 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金 低于股 票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险投资品种 十三 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗 漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 7 月 15 日复核 了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 3,157,430, 其中 : 股票 3,157,430, 固定收益投资 222,539, 其中 : 债券 222,539, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 146,804, 其他资产 191,066, 合计 3,717,840, 报告报告期末按行业分类的股票投资组合占基金资产净值比代码行业类别公允价值 ( 元 ) 例 (%) A 农 林 牧 渔业

52 B 采矿业 7,027, C 制造业 1,099,397, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 586,323, F 批发和零售业 18,760, G 交通运输 仓储和邮政业 266,531, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 144,447, J 金融业 485,193, K 房地产业 73,751, L 租赁和商务服务业 61,876, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 202,136, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 211,984, S 综合 - - 合计 3,157,430, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 亚厦股份 14,065, ,845, 华策影视 7,847, ,873, 康得新 6,115, ,119, 翰宇药业 4,556, ,327, 金螳螂 4,557, ,474, 昆药集团 2,295,800 84,783, 清新环境 3,992,389 82,522, 碧水源 1,581,696 77,170, 歌尔声学 2,038,064 73,166, 华泰证券 2,500,000 57,825,

53 报告报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 1 国家债券 1,500, 央行票据 金融债券 221,023, 其中 : 政策性金融债 221,023, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 15, 其他 合计 222,539, 报告报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 进出 ,000 50,365, 国开 ,000 40,192, 国开 ,000 30,015, 农发 ,000 20,086, 国开 ,000 20,030, 序序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 52

54 本基金本报告期没有投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策无 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 10.3 本基金投资国债期货的投资评价无 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责 处罚的情况 11.2 本基金投资前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 821, 应收证券清算款 181,256, 应收股利 - 4 应收利息 4,478, 应收申购款 4,509, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 191,066, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 歌尔转债 15, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 53 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明

55 亚厦股份 410,845, 重大事项停牌 54

56 十四 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平 要低于所列数字 阶段 ( 一 ) 基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2015 年 6 月 30 日 ) 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 自 至 % 2.24% 24.65% 2.01% 33.11% 0.23% 自 至 % 1.15% 44.17% 1.06% % 0.09% 自 至 % 1.36% -4.84% 1.23% 21.43% 0.13% 自 至 % 1.13% 6.62% 1.13% -1.26% 0.00% 自 至 % 1.18% % 1.17% 0.52% 0.01% 自 至 -1.30% 1.36% -9.91% 1.41% 8.61% -0.05% 自 至 75.46% 1.67% 85.57% 1.83% % -0.16% 自 至 % 2.05% % 2.70% 9.73% -0.65% 自 至 % 2.10% % 2.06% 20.90% 0.04% 自 ( 合同生效日 ) 至 % 1.11% 45.23% 1.17% -5.47% -0.06% 基金的过往业绩并不预示其未来表现 注 : 本基金管理人于 2015 年 9 月 8 日发布 华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基 金变更业绩比较基准的公告, 本基金的业绩比较基准由原来的 中信标普 300 指数收益率 90%+ 同业存款利率 10%, 变更为 沪深 300 指数收益率 90%+ 同业存款利率 10%, 详情请见相关公告 55

57 十五 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数, 本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数, 本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 56

58 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 (1) 投资者选择交纳前端申购费, 申购费按申购金额采用比例费率 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 0 M<100 万 1.5% 100 万 M<1000 万 1.0% M 1000 万 每笔 1000 元 (2) 投资者选择交纳后端申购费, 申购费率按持有时间递减, 申购费率见下表 : 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.50% 1 年 Y<2 年 1.30% 2 年 Y<3 年 1.20% 3 年 Y<4 年 1.00% 4 年 Y<5 年 0.50% Y 5 年 0.00 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 (3) 本基金的申购费用不列入基金资产 2 赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的 0.5%, 按持有期递减 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 赎回费总额的 25% 归基金财产,75% 用于支付注册登记费和其他必 要的手续费 具体费率如下 : 持有期 Y 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 57

59 3 转换费基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 转入基金当日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位 其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入基金份额的计算结果四舍五入, 保留到 0.01 份基金份额, 由此产生的误差计入基金资产 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 注 3: 关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5 基金的证券交易费用; 6 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另 58

60 有规定时从其规定 ; 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金募集期间所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3 个工作日前在指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十六 对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节重要提示三 基金管理人四 基金托管人 主要更新内容华安宏利股票型证券投资基金基金名称变更为华安宏利混合型证券投资基金更新了基金管理人的相关信息 更新了基金托管人的相关信息 五 相关服务机构更新了相关服务机构的相关信息 八 基金份额的申 调整了单笔最低申购金额限制 购 赎回与转换 十一 基金的投资 1. 更新了本基金的业绩比较基准 ; 59

61 2. 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 十二 基金的业绩更新了基金成立以来的业绩表现 二十三 对基金投资人的服务二十四 其他应披露事项 更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新, 详见招募说明书 披露了自 2015 年 3 月 6 日至 2015 年 9 月 6 日期间本基金的公告信息 华安基金管理有限公司 二 一五年十月二十一日 60