24 主动型资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 75 31

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1 2014 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 45 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司 11 5 净利润 单家公司 14 6 净利润增长率 单家公司 17 7 净资产收益率 单家公司 19 8 成本管理能力 合并口径 22 9 单位人均创利 单家公司 公益性支出 单家公司 净资本 单家公司 净资本收益率 合并口径 风险覆盖率 单家公司 财务杠杆率 单家公司 客户资金余额 合并口径 托管证券市值 合并口径 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 合并口径 代理买卖证券业务净收入 合并口径 交易单元席位租赁收入 合并口径 营业部部均代理买卖证券业务净收入 合并口径 代理销售金融产品净收入 合并口径 代理销售产品规模 合并口径 客户资产管理受托资金 合并口径 59 1

2 24 主动型资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合并口径 并购重组财务顾问业务净收入 合并口径 投资咨询业务净收入 合并口径 融资类业务净收入 合并口径 融资融券业务利息收入 合并口径 融出资金余额 合并口径 约定购回利息收入 合并口径 约定购回融出资金 合并口径 股票质押利息收入 合并口径 股票质押回购融出资金 合并口径 证券投资收入 合并口径 股权投资收入 合并口径 年度证券公司总资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 总资产 1 中信证券 34,843,144 2 海通证券 26,341,251 3 国泰君安 24,474,082 4 广发证券 22,139,549 5 华泰证券 20,044,260 6 招商证券 17,724,004 7 银河证券 16,517,745 8 国信证券 14,647,465 9 申万宏源 11,980, 中信建投 11,459, 光大证券 10,261, 东方证券 9,805, 安信证券 7,970, 齐鲁证券 7,739, 方正证券 7,620,017 2

3 16 兴业证券 6,518, 长江证券 6,363, 中投证券 6,178, 平安证券 6,044, 西南证券 5,564, 东吴证券 5,062, 国元证券 4,466, 中信证券 ( 浙江 ) 3,892, 财通证券 3,439, 中银国际 3,428, 东兴证券 3,365, 东北证券 3,339, 华西证券 3,336, 中金公司 3,114, 长城证券 3,025, 浙商证券 2,890, 西部证券 2,806, 信达证券 2,701, 民族证券 2,662, 中原证券 2,621, 湘财证券 2,578, 广州证券 2,531, 华融证券 2,420, 上海证券 2,407, 国海证券 2,383, 国金证券 2,315, 东莞证券 2,301, 渤海证券 2,299, 财达证券 2,296, 山西证券 2,274, 南京证券 2,170, 东海证券 2,151, 国开证券 2,046, 华安证券 2,018, 恒泰证券 2,011, 第一创业 1,852, 中信证券 ( 山东 ) 1,849, 国都证券 1,805, 华福证券 1,756, 国联证券 1,685, 财富证券 1,630, 新时代证券 1,538, 首创证券 1,522,212 3

4 59 天风证券 1,456, 华龙证券 1,443, 民生证券 1,431, 太平洋证券 1,331, 江海证券 1,300, 金元证券 1,288, 万联证券 1,274, 宏信证券 1,103, 中航证券 1,088, 红塔证券 1,084, 联讯证券 1,068, 中山证券 1,044, 英大证券 955, 华鑫证券 952, 华创证券 948, 大通证券 948, 国盛证券 936, 德邦证券 840, 华林证券 759, 中天证券 721, 华泰联合证券 606, 银泰证券 560, 西藏同信 557, 世纪证券 539, 五矿证券 513, 华宝证券 493, 大同证券 463, 北京高华 441, 长城国瑞 391, 爱建证券 383, 开源证券 382, 高盛高华 315, 日信证券 314, 中邮证券 311, 瑞银证券 275, 华金证券 227, 川财证券 206, 上海国泰君安证券资产 192, 上海海通证券资产 177, 万和证券 176, 华信证券 167, 九州证券 161, 众成证券 135,481 4

5 102 诚浩证券 105, 摩根士丹利华鑫证券 100, 中德证券 99, 华英证券 92, 瑞信方正 89, 第一创业摩根大通证券 86, 东方花旗证券 83, 上海光大证券资产 80, 浙江浙商证券资产 79, 广发证券资管 ( 广东 ) 77, 兴证证券资管 73, 银河金汇证券资管 54, 上海东方证券资产 52, 海际证券 39, 恒泰长财 32, 长江保荐 24, 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 14, 金通证券 9, 年度证券公司净资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资产 1 中信证券 7,868,438 2 海通证券 6,502,246 3 招商证券 4,055,832 4 广发证券 3,766,839 5 华泰证券 3,708,578 6 国泰君安 3,698,768 7 国信证券 3,168,735 8 方正证券 2,997,733 9 银河证券 2,879, 光大证券 2,494, 申万宏源 2,072, 东方证券 1,802, 国元证券 1,715, 中信建投 1,635, 西南证券 1,628, 兴业证券 1,397, 东吴证券 1,380, 长江证券 1,377, 齐鲁证券 1,376,736 5

6 20 安信证券 1,148, 中投证券 1,002, 国金证券 982, 平安证券 972, 国开证券 924, 财通证券 891, 东北证券 845, 华西证券 828, 中银国际 789, 民族证券 753, 山西证券 734, 长城证券 718, 财达证券 709, 东兴证券 691, 华融证券 683, 国都证券 671, 信达证券 667, 国海证券 656, 太平洋证券 639, 渤海证券 628, 红塔证券 611, 东海证券 608, 浙商证券 589, 中原证券 582, 中金公司 580, 广州证券 579, 西部证券 536, 恒泰证券 524, 华泰联合证券 517, 第一创业 511, 上海证券 498, 华安证券 490, 南京证券 458, 金元证券 433, 湘财证券 429, 国联证券 407, 中信证券 ( 浙江 ) 388, 新时代证券 385, 民生证券 365, 中信证券 ( 山东 ) 354, 华龙证券 345, 大通证券 344, 东莞证券 317,267 6

7 63 财富证券 315, 德邦证券 309, 万联证券 305, 天风证券 300, 国盛证券 299, 华鑫证券 282, 中航证券 278, 英大证券 276, 中山证券 273, 江海证券 271, 华福证券 257, 首创证券 256, 华创证券 254, 中邮证券 217, 北京高华 196, 银泰证券 190, 中天证券 189, 长城国瑞 187, 华宝证券 179, 宏信证券 173, 联讯证券 170, 华林证券 167, 开源证券 164, 瑞银证券 160, 上海海通证券资产 159, 上海国泰君安证券资产 146, 爱建证券 128, 高盛高华 128, 华金证券 124, 川财证券 121, 西藏同信 115, 日信证券 112, 中德证券 97, 世纪证券 95, 五矿证券 89, 大同证券 87, 瑞信方正 84, 第一创业摩根大通证券 80, 华英证券 80, 万和证券 78, 摩根士丹利华鑫证券 75, 东方花旗证券 72, 广发证券资管 ( 广东 ) 69,703 7

8 106 浙江浙商证券资产 64, 兴证证券资管 63, 上海光大证券资产 56, 银河金汇证券资管 50, 华信证券 48, 上海东方证券资产 38, 海际证券 37, 诚浩证券 33, 恒泰长财 31, 九州证券 28, 众成证券 25, 长江保荐 10, 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 10, 金通证券 9, 年度证券公司营业收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 营业收入 1 国泰君安 1,346,415 2 中信证券 1,304,932 3 海通证券 1,219,211 4 广发证券 1,116,993 5 国信证券 1,091,519 6 银河证券 1,057,232 7 招商证券 1,012,638 8 华泰证券 967,465 9 中信建投 813, 申万宏源 755, 光大证券 522, 齐鲁证券 513, 安信证券 482, 兴业证券 436, 东方证券 427, 方正证券 404, 长江证券 404, 中投证券 365, 西南证券 353, 中金公司 345, 国元证券 314, 平安证券 301, 华西证券 292,898 8

9 24 信达证券 275, 东吴证券 274, 东北证券 273, 东海证券 256, 国金证券 255, 中信证券 ( 浙江 ) 248, 中银国际 246, 东兴证券 236, 长城证券 227, 国海证券 216, 华融证券 201, 财通证券 201, 湘财证券 199, 财达证券 195, 民族证券 193, 西部证券 188, 浙商证券 186, 渤海证券 185, 东莞证券 176, 中原证券 171, 恒泰证券 167, 民生证券 151, 上海证券 150, 第一创业 150, 华安证券 148, 新时代证券 144, 华福证券 143, 广州证券 142, 华泰联合证券 139, 山西证券 138, 国联证券 136, 国开证券 134, 南京证券 133, 太平洋证券 129, 中信证券 ( 山东 ) 128, 华龙证券 122, 国都证券 113, 财富证券 109, 江海证券 108, 红塔证券 107, 金元证券 104, 德邦证券 101, 华创证券 97,538 9

10 67 中山证券 97, 上海国泰君安证券资产 96, 万联证券 93, 中航证券 93, 瑞银证券 92, 天风证券 85, 宏信证券 84, 国盛证券 84, 北京高华 78, 西藏同信 77, 首创证券 75, 大通证券 71, 华林证券 70, 华鑫证券 66, 高盛高华 64, 英大证券 56, 联讯证券 55, 上海海通证券资产 50, 日信证券 48, 大同证券 45, 上海光大证券资产 43, 世纪证券 42, 东方花旗证券 40, 银泰证券 40, 中天证券 39, 摩根士丹利华鑫证券 39, 开源证券 37, 广发证券资管 ( 广东 ) 36, 川财证券 32, 华宝证券 31, 爱建证券 31, 中德证券 31, 五矿证券 31, 上海东方证券资产 30, 浙江浙商证券资产 30, 第一创业摩根大通证券 26, 中邮证券 23, 长城国瑞 21, 华英证券 21, 长江保荐 19, 兴证证券资管 16, 瑞信方正 16, 九州证券 13,720 10

11 110 银河金汇证券资管 12, 诚浩证券 11, 万和证券 11, 海际证券 11, 众成证券 10, 华金证券 9, 华信证券 8, 恒泰长财 7, 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 3, 金通证券 年度证券公司营业收入增长率排名 序号 公司名称 营业收入增长率 1 海际证券 502.5% 2 上海海通证券资产 319.9% 3 浙江浙商证券资产 237.2% 4 华金证券 235.0% 5 长江保荐 180.3% 6 日信证券 177.2% 7 太平洋证券 172.3% 8 开源证券 170.0% 9 湘财证券 140.7% 10 西藏同信 133.4% 11 东海证券 124.8% 12 德邦证券 119.6% 13 中山证券 113.0% 14 五矿证券 112.4% 15 东方花旗证券 112.0% 16 上海光大证券资产 105.7% 17 西南证券 105.7% 18 中银国际 104.6% 19 新时代证券 101.1% 20 财富证券 100.7% 21 第一创业 99.0% 22 宏信证券 92.0% 23 东吴证券 91.2% 24 江海证券 89.5% 25 万联证券 89.4% 26 川财证券 88.8% 27 招商证券 88.8% 28 信达证券 88.1% 11

12 29 民族证券 86.1% 30 国泰君安 85.7% 31 中航证券 84.9% 32 财达证券 84.4% 33 国元证券 84.2% 34 华融证券 83.3% 35 中天证券 82.7% 36 兴业证券 81.8% 37 国信证券 80.9% 38 东北证券 80.2% 39 中邮证券 79.6% 40 首创证券 76.5% 41 光大证券 75.3% 42 银泰证券 75.1% 43 国金证券 74.8% 44 广州证券 74.3% 45 红塔证券 74.3% 46 东莞证券 74.3% 47 西部证券 74.1% 48 联讯证券 72.9% 49 爱建证券 71.5% 50 金元证券 71.3% 51 华英证券 70.4% 52 华龙证券 68.9% 53 华泰联合证券 67.5% 54 天风证券 67.4% 55 安信证券 66.9% 56 华西证券 66.1% 57 华安证券 65.3% 58 长城证券 63.3% 59 华泰证券 63.2% 60 诚浩证券 62.8% 61 渤海证券 61.4% 62 国盛证券 60.8% 63 东方证券 60.7% 64 中信证券 59.5% 65 上海东方证券资产 59.5% 66 财通证券 58.0% 67 国联证券 57.8% 68 中原证券 57.0% 69 海通证券 56.1% 70 国海证券 55.9% 71 广发证券 55.7% 12

13 72 中金公司 55.7% 73 银河证券 54.5% 74 恒泰证券 52.9% 75 摩根士丹利华鑫证券 51.3% 76 万和证券 51.2% 77 中信建投 51.1% 78 上海国泰君安证券资产 50.8% 79 长江证券 49.3% 80 华福证券 49.1% 81 山西证券 48.9% 82 长城国瑞 48.5% 83 申万宏源 47.4% 84 大同证券 46.2% 85 齐鲁证券 44.1% 86 上海证券 43.9% 87 南京证券 42.6% 88 浙商证券 42.5% 89 国都证券 42.4% 90 中信证券 ( 浙江 ) 40.5% 91 世纪证券 40.0% 92 大通证券 38.4% 93 方正证券 38.3% 94 华创证券 37.3% 95 华鑫证券 35.8% 96 中信证券 ( 山东 ) 34.7% 97 平安证券 32.4% 98 众成证券 31.8% 99 北京高华 31.7% 100 国开证券 31.1% 101 中投证券 29.9% 102 东兴证券 28.8% 103 英大证券 27.6% 104 九州证券 24.4% 105 瑞银证券 22.5% 106 华宝证券 22.4% 107 民生证券 21.8% 108 中德证券 18.3% 109 华林证券 9.4% 110 第一创业摩根大通证券 4.9% 111 高盛高华 -1.0% 112 瑞信方正 -27.5% 113 恒泰长财 -37.5% 114 华信证券 -37.8% 13

14 年度证券公司净利润排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净利润 1 中信证券 660,591 2 海通证券 567,817 3 国泰君安 531,915 4 国信证券 448,072 5 广发证券 431,822 6 华泰证券 390,087 7 招商证券 374,293 8 银河证券 368,304 9 中信建投 327, 申万宏源 321, 东方证券 208, 光大证券 200, 齐鲁证券 190, 方正证券 164, 长江证券 161, 兴业证券 150, 西南证券 136, 华西证券 136, 国元证券 131, 安信证券 123, 中投证券 120, 东北证券 101, 中信证券 ( 浙江 ) 99, 东兴证券 94, 中银国际 93, 信达证券 91, 东吴证券 87, 东海证券 84, 财达证券 80, 国金证券 80, 湘财证券 78, 平安证券 78, 华融证券 77, 财通证券 70, 渤海证券 70, 国海证券 66, 西部证券 66, 长城证券 65, 东莞证券 61,931 14

15 40 国联证券 61, 国开证券 61, 中金公司 61, 民族证券 57, 华安证券 57, 中原证券 56, 山西证券 55, 恒泰证券 55, 浙商证券 53, 南京证券 53, 华福证券 53, 太平洋证券 52, 上海证券 50, 中信证券 ( 山东 ) 49, 广州证券 46, 红塔证券 45, 第一创业 44, 国都证券 44, 上海海通证券资产 44, 财富证券 42, 民生证券 42, 华龙证券 41, 新时代证券 41, 华泰联合证券 41, 江海证券 38, 德邦证券 36, 大通证券 31, 宏信证券 30, 中航证券 30, 金元证券 30, 万联证券 28, 上海国泰君安证券资产 28, 国盛证券 28, 首创证券 27, 华创证券 22, 北京高华 22, 西藏同信 20, 天风证券 20, 广发证券资管 ( 广东 ) 19, 华林证券 18, 日信证券 17, 大同证券 15, 英大证券 15,431 15

16 83 银泰证券 15, 上海光大证券资产 14, 中山证券 14, 世纪证券 12, 华鑫证券 12, 瑞银证券 11, 浙江浙商证券资产 11, 中天证券 11, 川财证券 10, 开源证券 9, 爱建证券 8, 联讯证券 8, 中邮证券 7, 兴证证券资管 6, 华宝证券 5, 高盛高华 5, 东方花旗证券 5, 华英证券 4, 五矿证券 4, 第一创业摩根大通证券 2, 九州证券 2, 海际证券 2, 诚浩证券 2, 万和证券 2, 上海东方证券资产 1, 长城国瑞 1, 银河金汇证券资管 华信证券 众成证券 华金证券 长江保荐 恒泰长财 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 摩根士丹利华鑫证券 金通证券 中德证券 -1, 瑞信方正 -2,591 16

17 年度证券公司净利润增长率排名 序号 公司名称 净利润增长率 1 开源证券 % 2 万和证券 % 3 光大证券 % 4 华英证券 % 5 爱建证券 % 6 世纪证券 % 7 西藏同信 % 8 联讯证券 905.1% 9 瑞银证券 895.3% 10 诚浩证券 654.9% 11 太平洋证券 632.3% 12 中山证券 621.9% 13 浙江浙商证券资产 569.6% 14 湘财证券 503.4% 15 德邦证券 407.8% 16 中邮证券 400.1% 17 中天证券 378.9% 18 民生证券 367.9% 19 上海证券 337.3% 20 广州证券 318.9% 21 东海证券 299.3% 22 中航证券 285.4% 23 金元证券 282.4% 24 财富证券 281.1% 25 民族证券 275.2% 26 江海证券 256.2% 27 万联证券 239.5% 28 财达证券 233.9% 29 大通证券 229.9% 30 信达证券 228.1% 31 五矿证券 227.1% 32 中银国际 216.6% 33 财通证券 201.7% 34 北京高华 200.2% 35 新时代证券 192.6% 36 银泰证券 184.7% 37 川财证券 183.8% 38 中金公司 183.6% 39 西南证券 180.0% 40 第一创业 178.6% 17

18 41 华融证券 165.5% 42 华安证券 162.3% 43 华创证券 160.6% 44 国金证券 160.6% 45 华龙证券 158.0% 46 东吴证券 153.7% 47 国信证券 151.2% 48 兴业证券 151.0% 49 西部证券 143.3% 50 东莞证券 141.3% 51 安信证券 139.4% 52 国元证券 138.8% 53 宏信证券 138.0% 54 华林证券 134.2% 55 渤海证券 131.4% 56 华西证券 130.0% 57 国海证券 128.1% 58 中信证券 127.1% 59 齐鲁证券 125.1% 60 天风证券 125.0% 61 东北证券 124.6% 62 红塔证券 124.3% 63 平安证券 114.7% 64 国泰君安 111.3% 65 中原证券 109.8% 66 华泰联合证券 105.7% 67 南京证券 105.3% 68 上海光大证券资产 103.6% 69 东方证券 100.3% 70 大同证券 100.3% 71 上海国泰君安证券资产 98.6% 72 国盛证券 94.1% 73 山西证券 94.1% 74 华泰证券 91.5% 75 中信建投 89.6% 76 申万宏源 87.2% 77 浙商证券 83.0% 78 招商证券 82.7% 79 广发证券 81.6% 80 首创证券 80.4% 81 国联证券 80.1% 82 长城证券 74.9% 83 银河证券 73.3% 18

19 84 第一创业摩根大通证券 69.2% 85 中投证券 65.0% 86 海通证券 63.8% 87 中信证券 ( 山东 ) 63.2% 88 东兴证券 63.0% 89 中信证券 ( 浙江 ) 62.2% 90 长江证券 61.0% 91 华福证券 58.8% 92 方正证券 52.1% 93 国都证券 44.2% 94 恒泰证券 39.7% 95 上海东方证券资产 38.0% 96 国开证券 32.4% 97 华宝证券 31.1% 98 华鑫证券 27.8% 99 英大证券 22.4% 100 高盛高华 -16.1% 101 华信证券 -18.3% 102 恒泰长财 -76.8% 103 瑞信方正 % 年度证券公司净资产收益率排名 序号 公司名称 净资产收益率 1 广发证券资管 ( 广东 ) 54.6% 2 上海海通证券资产 36.1% 3 上海光大证券资产 35.5% 4 中信证券 ( 浙江 ) 29.2% 5 中信建投 22.5% 6 东莞证券 21.7% 7 华福证券 21.6% 8 兴证证券资管 21.6% 9 上海国泰君安证券资产 21.5% 10 湘财证券 20.0% 11 西藏同信 19.8% 12 浙江浙商证券资产 19.5% 13 大同证券 19.5% 14 宏信证券 19.1% 15 华西证券 17.9% 16 日信证券 17.9% 17 国信证券 17.4% 18 国联证券 16.8% 19

20 19 申万宏源 16.7% 20 国泰君安 15.7% 21 江海证券 15.6% 22 中信证券 ( 山东 ) 15.2% 23 齐鲁证券 15.0% 24 东海证券 15.0% 25 东兴证券 15.0% 26 信达证券 14.9% 27 财富证券 14.7% 28 银河证券 13.7% 29 世纪证券 13.6% 30 财达证券 13.6% 31 华融证券 13.3% 32 西部证券 13.2% 33 华林证券 13.1% 34 华龙证券 13.0% 35 德邦证券 12.9% 36 东北证券 12.8% 37 中投证券 12.8% 38 华安证券 12.6% 39 东方证券 12.4% 40 南京证券 12.4% 41 长江证券 12.3% 42 太平洋证券 12.2% 43 民生证券 12.2% 44 中银国际 12.2% 45 广发证券 12.2% 46 北京高华 12.0% 47 渤海证券 11.7% 48 国盛证券 11.6% 49 安信证券 11.6% 50 中航证券 11.5% 51 首创证券 11.5% 52 新时代证券 11.5% 53 兴业证券 11.3% 54 中原证券 11.3% 55 华泰证券 11.3% 56 恒泰证券 11.2% 57 招商证券 11.2% 58 中金公司 11.1% 59 上海证券 10.7% 60 财通证券 10.7% 61 国海证券 10.6% 20

21 62 西南证券 10.1% 63 万联证券 9.8% 64 长城证券 9.7% 65 九州证券 9.7% 66 国金证券 9.7% 67 浙商证券 9.6% 68 大通证券 9.3% 69 华创证券 9.3% 70 第一创业 9.3% 71 海通证券 9.1% 72 川财证券 8.9% 73 中信证券 8.8% 74 平安证券 8.7% 75 广州证券 8.6% 76 天风证券 8.5% 77 光大证券 8.5% 78 银泰证券 8.4% 79 华泰联合证券 8.3% 80 东吴证券 8.2% 81 国元证券 8.1% 82 民族证券 8.0% 83 山西证券 7.8% 84 瑞银证券 7.6% 85 红塔证券 7.6% 86 东方花旗证券 7.5% 87 诚浩证券 7.5% 88 方正证券 7.3% 89 金元证券 7.2% 90 爱建证券 7.1% 91 国开证券 7.0% 92 国都证券 7.0% 93 联讯证券 6.9% 94 海际证券 6.9% 95 中天证券 6.3% 96 英大证券 6.2% 97 华英证券 5.9% 98 开源证券 5.8% 99 中邮证券 5.7% 100 中山证券 5.6% 101 五矿证券 5.1% 102 万和证券 5.0% 103 高盛高华 4.6% 104 上海东方证券资产 4.5% 21

22 105 华鑫证券 4.4% 106 银河金汇证券资管 3.6% 107 华宝证券 3.4% 108 第一创业摩根大通证券 3.4% 109 长江保荐 3.1% 110 众成证券 2.1% 111 华信证券 1.5% 112 长城国瑞 1.1% 113 华金证券 0.6% 114 恒泰长财 0.4% 115 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 0.3% 116 摩根士丹利华鑫证券 -0.1% 117 中德证券 -1.8% 118 金通证券 -1.9% 119 瑞信方正 -3.0% 注 : 净资产收益率 = 年度净利润 /[( 期初 + 期末净资产 )/2] 年度证券公司成本管理能力排名 ( 合并口径 ) 序号公司名称成本管理能力 1 华西证券 大通证券 华林证券 国信证券 齐鲁证券 大同证券 中投证券 南京证券 中信建投 华安证券 海通证券 申万宏源 华福证券 光大证券 财通证券 银河证券 山西证券 方正证券 浙商证券 华泰证券

23 21 中航证券 财达证券 东兴证券 西部证券 长江证券 国都证券 广发证券 国联证券 东莞证券 招商证券 民生证券 中原证券 安信证券 国盛证券 国泰君安 中银国际 国元证券 国海证券 江海证券 太平洋证券 民族证券 华龙证券 国金证券 信达证券 世纪证券 万和证券 财富证券 九州证券 中信证券 东海证券 国开证券 湘财证券 东北证券 新时代证券 银泰证券 爱建证券 东吴证券 宏信证券 华融证券 兴业证券 西南证券 中邮证券 华鑫证券

24 64 北京高华 德邦证券 瑞银证券 红塔证券 众成证券 恒泰证券 英大证券 万联证券 联讯证券 华创证券 长城证券 金元证券 华信证券 日信证券 中山证券 渤海证券 平安证券 长城国瑞 川财证券 五矿证券 首创证券 华金证券 中金公司 第一创业 华宝证券 天风证券 西藏同信 中天证券 诚浩证券 开源证券 东方证券 广州证券 0.48 注 :1 中位数为 1.18, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创业摩根 大通证券, 东方证券与上海东方证券资产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证 券, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券 海际证券, 海通证券与上 海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士 丹利华鑫证券, 齐鲁证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证 券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券 资产管理, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 中信证券( 浙江 ) 金通证券, 申银万国与 宏源证券合并计算 ; 3 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 24

25 年度证券公司单位人均创利排名 单位 : 万元 序号 公司名称 单位人均创利 1 上海海通证券资产 上海国泰君安证券资产 上海光大证券资产 广发证券资管 ( 广东 ) 中信证券 浙江浙商证券资产 国开证券 北京高华 海通证券 兴证证券资管 华泰联合证券 东方证券 申万宏源 华泰证券 招商证券 红塔证券 国泰君安 光大证券 国信证券 国联证券 华融证券 中信建投 西南证券 国元证券 广发证券 太平洋证券 东海证券 湘财证券 渤海证券 华西证券 银河证券 德邦证券 高盛高华 南京证券 财达证券 中信证券 ( 浙江 ) 恒泰证券 方正证券 中银国际 57 25

26 40 华龙证券 东吴证券 东北证券 兴业证券 广州证券 宏信证券 国海证券 齐鲁证券 国金证券 东兴证券 银泰证券 川财证券 上海证券 长江证券 财富证券 国都证券 大通证券 瑞银证券 华福证券 财通证券 中金公司 江海证券 中投证券 民族证券 华英证券 中信证券 ( 山东 ) 平安证券 第一创业 信达证券 新时代证券 西部证券 中原证券 安信证券 金元证券 国盛证券 中邮证券 首创证券 山西证券 长城证券 浙商证券 日信证券 海际证券 万联证券 34 26

27 83 英大证券 华安证券 东莞证券 民生证券 华林证券 华创证券 爱建证券 第一创业摩根大通证券 中航证券 开源证券 中天证券 天风证券 银河金汇证券资管 西藏同信 华宝证券 上海东方证券资产 中山证券 大同证券 东方花旗证券 华鑫证券 世纪证券 五矿证券 摩根士丹利华鑫证券 诚浩证券 联讯证券 万和证券 九州证券 华信证券 华金证券 长江保荐 恒泰长财 长城国瑞 众成证券 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 金通证券 中德证券 瑞信方正

28 年度证券公司公益性支出排名 单位 : 万元 序号 公司名称 公益性支出 1 东方证券 1,020 2 海通证券 1,011 3 兴业证券 1,000 4 中原证券 方正证券 银河证券 国泰君安 中信证券 招商证券 国信证券 年度证券公司净资本排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资本 1 中信证券 4,431,925 2 海通证券 3,711,026 3 广发证券 3,266,412 4 国泰君安 2,882,198 5 银河证券 2,546,231 6 招商证券 2,544,885 7 国信证券 2,235,743 8 申万宏源 2,122,848 9 华泰证券 1,972, 光大证券 1,690, 中信建投 1,502, 兴业证券 1,357, 西南证券 1,323, 方正证券 1,314, 东方证券 1,173, 安信证券 1,010, 长江证券 960, 国元证券 926, 东吴证券 872, 财通证券 856, 齐鲁证券 850, 国金证券 803, 国开证券 759,303 28

29 24 平安证券 752, 中银国际 731, 信达证券 688, 东北证券 678, 华西证券 658, 华融证券 651, 中投证券 642, 民族证券 622, 东兴证券 614, 财达证券 599, 渤海证券 558, 太平洋证券 546, 广州证券 528, 长城证券 503, 国都证券 490, 国海证券 475, 红塔证券 464, 上海证券 461, 浙商证券 455, 中金公司 454, 华泰联合证券 450, 西部证券 419, 恒泰证券 407, 山西证券 406, 中原证券 400, 华安证券 377, 金元证券 362, 南京证券 362, 东海证券 356, 国联证券 349, 湘财证券 347, 中信证券 ( 浙江 ) 341, 第一创业 311, 民生证券 295, 中信证券 ( 山东 ) 289, 北京高华 281, 上海光大证券资产 273, 江海证券 266, 国盛证券 265, 中航证券 265, 德邦证券 264, 大通证券 261, 高盛高华 243,761 29

30 67 东莞证券 241, 财富证券 234, 上海国泰君安证券资产 230, 上海海通证券资产 220, 万联证券 216, 新时代证券 212, 英大证券 209, 中邮证券 206, 华福证券 197, 华龙证券 192, 天风证券 191, 华创证券 179, 长城国瑞 178, 华鑫证券 168, 中天证券 166, 华宝证券 162, 瑞银证券 154, 银泰证券 152, 联讯证券 152, 首创证券 151, 中山证券 138, 华林证券 135, 宏信证券 131, 开源证券 122, 广发证券资管 ( 广东 ) 121, 爱建证券 112, 川财证券 110, 华金证券 108, 世纪证券 108, 华英证券 108, 西藏同信 105, 恒泰长财 100, 中德证券 91, 瑞信方正 78, 第一创业摩根大通证券 75, 万和证券 72, 日信证券 72, 五矿证券 71, 东方花旗证券 69, 大同证券 68, 摩根士丹利华鑫证券 65, 兴证证券资管 58, 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 53,938 30

31 110 浙江浙商证券资产 51, 银河金汇证券资管 50, 华信证券 45, 海际证券 35, 上海东方证券资产 32, 诚浩证券 28, 长江保荐 27, 九州证券 23, 众成证券 22, 金通证券 9, 年度证券公司净资本收益率排名 ( 合并口径 ) 序号 公司名称 净资本收益率 1 日信证券 28.90% 2 东莞证券 28.50% 3 中信建投 26.90% 4 华福证券 26.40% 5 湘财证券 25.20% 6 大同证券 25.10% 7 华龙证券 25.00% 8 宏信证券 24.90% 9 国信证券 24.90% 10 华西证券 24.70% 11 东海证券 24.50% 12 齐鲁证券 24.10% 13 西藏同信 22.50% 14 新时代证券 21.20% 15 财富证券 20.70% 16 中投证券 19.50% 17 首创证券 19.30% 18 国泰君安 19.00% 19 招商证券 19.00% 20 东北证券 18.60% 21 江海证券 18.30% 22 华泰证券 18.20% 23 华安证券 17.60% 24 东兴证券 17.50% 25 中信证券 17.50% 26 申万宏源 17.27% 27 国联证券 17.20% 31

32 28 广发证券 16.50% 29 长江证券 16.40% 30 西部证券 16.40% 31 财达证券 16.40% 32 信达证券 16.30% 33 中原证券 16.20% 34 东方证券 16.20% 35 南京证券 16.10% 36 民生证券 15.90% 37 银河证券 15.90% 38 国元证券 15.90% 39 德邦证券 15.60% 40 海通证券 15.60% 41 安信证券 15.10% 42 太平洋证券 14.70% 43 万联证券 14.50% 44 浙商证券 14.40% 45 长城证券 14.40% 46 渤海证券 14.30% 47 世纪证券 14.20% 48 西南证券 14.10% 49 华创证券 13.90% 50 中金公司 13.80% 51 天风证券 13.70% 52 方正证券 13.70% 53 国盛证券 13.50% 54 华融证券 13.30% 55 兴业证券 13.30% 56 华林证券 13.10% 57 东吴证券 12.80% 58 中银国际 12.80% 59 国海证券 12.60% 60 第一创业 12.60% 61 光大证券 12.40% 62 大通证券 12.30% 63 财通证券 12.10% 64 国金证券 12.00% 65 恒泰证券 12.00% 66 九州证券 11.90% 67 中航证券 11.70% 68 平安证券 11.60% 69 山西证券 11.30% 70 中山证券 10.90% 32

33 71 广州证券 10.60% 72 川财证券 9.90% 73 银泰证券 9.90% 74 国都证券 9.60% 75 红塔证券 9.60% 76 民族证券 9.20% 77 诚浩证券 9.00% 78 金元证券 8.70% 79 国开证券 8.20% 80 爱建证券 8.20% 81 开源证券 8.10% 82 联讯证券 8.00% 83 英大证券 7.90% 84 瑞银证券 7.30% 85 中天证券 6.80% 86 五矿证券 6.40% 87 中邮证券 5.80% 88 万和证券 5.60% 89 北京高华 5.30% 90 华鑫证券 5.30% 91 华宝证券 3.80% 92 众成证券 2.30% 93 华信证券 1.60% 94 长城国瑞 1.20% 95 华金证券 0.70% 注 :1 中位数为 14.10%, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创业摩根 大通证券, 东方证券与上海东方证券资产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证 券, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券 海际证券, 海通证券与上 海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士 丹利华鑫证券, 齐鲁证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证 券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券 资产管理, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 中信证券( 浙江 ) 金通证券, 申银万国与 宏源证券合并计算 ; 3 净资本收益率 = 年度净利润 /[( 期末净资本 + 期初净资本 )/2]; 4 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 33

34 年度证券公司风险覆盖率排名 序号 公司名称 风险覆盖率 1 华泰联合证券 % 2 恒泰长财 % 3 北京高华 % 4 瑞信方正 % 5 高盛高华 % 6 长城国瑞 % 7 长江保荐 % 8 金通证券 % 9 中德证券 % 10 华金证券 % 11 东方花旗证券 % 12 华英证券 % 13 红塔证券 % 14 国金证券 % 15 海际证券 % 16 西南证券 % 17 中邮证券 982.3% 18 华宝证券 965.9% 19 第一创业摩根大通证券 955.7% 20 方正证券 931.3% 21 国都证券 930.4% 22 川财证券 922.7% 23 兴业证券 911.7% 24 华西证券 901.1% 25 爱建证券 859.6% 26 摩根士丹利华鑫证券 850.4% 27 海通证券 819.7% 28 广发证券 816.1% 29 财通证券 803.9% 30 招商证券 803.7% 31 东兴证券 798.5% 32 国开证券 797.3% 33 太平洋证券 793.7% 34 中信证券 ( 山东 ) 793.3% 35 银河证券 770.7% 36 银泰证券 764.0% 37 国泰君安 747.4% 38 华融证券 741.4% 39 申万宏源 737.1% 40 瑞银证券 729.1% 34

35 41 英大证券 712.7% 42 华信证券 695.4% 43 国元证券 681.9% 44 财达证券 674.9% 45 长江证券 648.3% 46 中天证券 632.0% 47 中信证券 620.3% 48 国信证券 618.7% 49 东方证券 618.0% 50 信达证券 615.4% 51 万和证券 615.0% 52 华安证券 608.4% 53 国联证券 597.4% 54 民族证券 596.4% 55 诚浩证券 595.4% 56 开源证券 592.5% 57 恒泰证券 581.5% 58 银河金汇证券资管 578.0% 59 浙商证券 570.2% 60 中信证券 ( 浙江 ) 556.0% 61 大通证券 552.4% 62 中金公司 551.6% 63 中银国际 551.0% 64 国海证券 550.7% 65 中投证券 530.3% 66 中航证券 522.9% 67 安信证券 504.6% 68 华林证券 494.5% 69 世纪证券 483.9% 70 金元证券 475.2% 71 中信建投 468.7% 72 万联证券 464.6% 73 华泰证券 463.6% 74 广州证券 448.3% 75 中原证券 423.1% 76 东北证券 422.9% 77 财富证券 401.8% 78 渤海证券 398.0% 79 齐鲁证券 394.8% 80 华鑫证券 391.6% 81 长城证券 389.7% 82 平安证券 368.1% 83 众成证券 364.8% 35

36 84 大同证券 364.7% 85 东莞证券 362.2% 86 湘财证券 360.9% 87 西部证券 354.5% 88 上海证券 353.8% 89 五矿证券 348.9% 90 山西证券 346.6% 91 天风证券 343.1% 92 上海海通证券资产 336.2% 93 第一创业 321.5% 94 东吴证券 316.4% 95 日信证券 310.4% 96 宏信证券 310.0% 97 光大证券 304.9% 98 华龙证券 304.1% 99 民生证券 279.7% 100 新时代证券 279.4% 101 东海证券 272.2% 102 国盛证券 270.6% 103 首创证券 267.6% 104 上海东方证券资产 260.1% 105 九州证券 249.2% 106 广发证券资管 ( 广东 ) 239.8% 107 南京证券 238.4% 108 西藏同信 235.9% 109 德邦证券 233.8% 110 华创证券 229.2% 111 江海证券 221.4% 112 上海国泰君安证券资产 204.2% 113 联讯证券 195.8% 114 兴证证券资管 178.6% 115 浙江浙商证券资产 157.9% 116 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 140.6% 117 上海光大证券资产 138.6% 118 华福证券 137.1% 119 中山证券 124.9% 36

37 年度证券公司财务杠杆倍数排名 序号 公司名称 财务杠杆率 1 中信证券 ( 浙江 ) 平安证券 国泰君安 中信建投 东方证券 首创证券 天风证券 五矿证券 联讯证券 广发证券 安信证券 中金公司 东莞证券 中信证券 华福证券 财富证券 宏信证券 华泰证券 东兴证券 湘财证券 齐鲁证券 银河证券 兴业证券 广州证券 申万宏源 中投证券 长江证券 招商证券 西部证券 海通证券 华信证券 华龙证券 国信证券 浙商证券 南京证券 中原证券 华融证券 光大证券 上海证券 东吴证券

38 41 第一创业 西南证券 西藏同信 江海证券 财通证券 长城证券 中银国际 中信证券 ( 山东 ) 东北证券 中山证券 信达证券 万联证券 恒泰证券 中天证券 高盛高华 华安证券 渤海证券 长江保荐 华创证券 新时代证券 国海证券 民族证券 国联证券 英大证券 东海证券 北京高华 华西证券 世纪证券 中航证券 国开证券 金元证券 银泰证券 国元证券 山西证券 方正证券 德邦证券 国都证券 日信证券 民生证券 国盛证券 开源证券 大同证券 财达证券

39 84 华鑫证券 华林证券 大通证券 瑞银证券 太平洋证券 国金证券 上海光大证券资产 华宝证券 华金证券 齐鲁证券资管 ( 上海 ) 上海东方证券资产 摩根士丹利华鑫证券 上海国泰君安证券资产 红塔证券 爱建证券 浙江浙商证券资产 华泰联合证券 东方花旗证券 华英证券 兴证证券资管 九州证券 广发证券资管 ( 广东 ) 上海海通证券资产 川财证券 诚浩证券 银河金汇证券资管 第一创业摩根大通证券 众成证券 瑞信方正 海际证券 万和证券 中邮证券 中德证券 恒泰长财 长城国瑞 金通证券

40 年度证券公司客户资金余额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资金余额 1 国泰君安 7,950,519 2 中信证券 7,460,186 3 申万宏源 6,800,149 4 银河证券 6,609,327 5 广发证券 6,393,292 6 华泰证券 6,303,250 7 海通证券 5,944,102 8 招商证券 4,880,171 9 国信证券 4,815, 中信建投 4,015, 安信证券 3,231, 光大证券 3,163, 齐鲁证券 2,989, 中投证券 2,888, 方正证券 2,005, 长江证券 1,919, 兴业证券 1,726, 东方证券 1,632, 华西证券 1,559, 平安证券 1,436, 中银国际 1,310, 东吴证券 1,185, 国元证券 1,184, 财达证券 1,134, 浙商证券 1,123, 西部证券 1,108, 东北证券 1,104, 湘财证券 1,094, 长城证券 1,091, 东莞证券 1,070, 西南证券 1,048, 财通证券 1,020, 信达证券 1,011, 民族证券 976, 东兴证券 950, 国海证券 906, 中原证券 903,710 40

41 38 国金证券 895, 山西证券 893, 中金公司 858, 华安证券 831, 南京证券 813, 东海证券 810, 民生证券 786, 渤海证券 785, 华福证券 783, 国联证券 776, 恒泰证券 711, 新时代证券 622, 国都证券 595, 广州证券 587, 江海证券 550, 中航证券 512, 万联证券 510, 华林证券 498, 华鑫证券 496, 华融证券 469, 宏信证券 458, 财富证券 451, 金元证券 424, 国盛证券 423, 大通证券 422, 第一创业 420, 太平洋证券 377, 首创证券 372, 华龙证券 364, 联讯证券 351, 英大证券 341, 世纪证券 339, 华创证券 336, 中山证券 324, 大同证券 316, 红塔证券 311, 德邦证券 263, 中天证券 254, 华宝证券 241, 西藏同信 236, 爱建证券 223, 长城国瑞 200, 银泰证券 192,883 41

42 81 天风证券 181, 国开证券 147, 五矿证券 135, 九州证券 129, 日信证券 111, 众成证券 108, 开源证券 100, 万和证券 94, 中邮证券 88, 川财证券 71, 诚浩证券 68, 华金证券 52, 瑞银证券 33, 北京高华 15, 华信证券 14,568 注 :1 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君 安证券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 2 客户资金余额 = 代理买卖证券款 + 信用交易代理买卖证券款 年度证券公司托管证券市值排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 托管证券市值 1 中信证券 23,275 2 银河证券 21,872 3 申万宏源 18,968 4 国泰君安 12,374 5 中投证券 12,214 6 中银国际 11,365 7 广发证券 11,359 8 海通证券 10,558 9 招商证券 10, 华泰证券 9, 东兴证券 7, 国信证券 7, 中金公司 5, 齐鲁证券 4, 中信建投 4, 光大证券 4,348 42

43 17 兴业证券 4, 东方证券 3, 长江证券 3, 平安证券 3, 安信证券 2, 方正证券 2, 东吴证券 2, 中航证券 2, 山西证券 2, 国元证券 2, 长城证券 2, 西南证券 1, 华宝证券 1, 华西证券 1, 浙商证券 1, 财通证券 1, 民生证券 1, 东北证券 1, 湘财证券 1, 信达证券 1, 国金证券 1, 中原证券 1, 财达证券 1, 德邦证券 国海证券 西部证券 渤海证券 南京证券 东莞证券 华安证券 华福证券 东海证券 第一创业 国都证券 民族证券 英大证券 华融证券 国联证券 瑞银证券 红塔证券 国盛证券 新时代证券

44 59 爱建证券 广州证券 财富证券 金元证券 恒泰证券 江海证券 太平洋证券 大通证券 华鑫证券 万联证券 中山证券 华林证券 首创证券 华龙证券 西藏同信 大同证券 世纪证券 中天证券 国开证券 九州证券 五矿证券 长城国瑞 华金证券 华创证券 联讯证券 宏信证券 银泰证券 天风证券 日信证券 万和证券 川财证券 开源证券 中邮证券 众成证券 诚浩证券 华信证券 北京高华 27 注 : 排名中中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君安证 券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 44

45 年度证券公司代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 1 国泰君安 617,320 2 申万宏源 568,450 3 国信证券 530,927 4 银河证券 522,469 5 中信证券 516,959 6 华泰证券 472,401 7 广发证券 465,663 8 海通证券 456,411 9 招商证券 401, 中信建投 337, 齐鲁证券 314, 光大证券 280, 安信证券 256, 中投证券 246, 方正证券 213, 长江证券 187, 华西证券 176, 兴业证券 136, 东方证券 132, 平安证券 115, 国元证券 107, 财达证券 102, 浙商证券 100, 东兴证券 100, 国海证券 100, 东北证券 99, 国金证券 97, 东吴证券 97, 华安证券 95, 信达证券 92, 东莞证券 91, 西部证券 91, 中金公司 89, 财通证券 89, 中银国际 87, 民族证券 83, 中原证券 79,889 45

46 38 西南证券 78, 湘财证券 73, 山西证券 73, 恒泰证券 72, 东海证券 71, 南京证券 71, 长城证券 69, 民生证券 67, 华福证券 63, 国联证券 60, 渤海证券 59, 新时代证券 55, 华龙证券 54, 华创证券 45, 中航证券 40, 国盛证券 40, 广州证券 40, 华融证券 39, 江海证券 39, 财富证券 39, 国都证券 38, 太平洋证券 37, 宏信证券 36, 华鑫证券 36, 万联证券 33, 大同证券 33, 大通证券 33, 华林证券 32, 金元证券 30, 瑞银证券 30, 中山证券 30, 红塔证券 29, 世纪证券 28, 联讯证券 27, 第一创业 27, 英大证券 27, 首创证券 23, 西藏同信 20, 中天证券 19, 德邦证券 17, 天风证券 16, 银泰证券 15, 长城国瑞 15,202 46

47 81 爱建证券 15, 北京高华 12, 川财证券 11, 日信证券 11, 华宝证券 11, 国开证券 10, 九州证券 10, 开源证券 9, 万和证券 7, 众成证券 7, 中邮证券 7, 五矿证券 6, 诚浩证券 5, 华金证券 3, 华信证券 1,269 注 :1 中位数为 59,412 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君安证 券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 3 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务净收入 1 国泰君安 579,118 2 申万宏源 532,307 3 国信证券 503,692 4 银河证券 495,148 5 中信证券 455,910 6 华泰证券 448,924 7 广发证券 438,513 8 海通证券 413,961 9 招商证券 365, 中信建投 312, 齐鲁证券 306, 光大证券 260, 安信证券 234, 中投证券 232, 方正证券 205, 华西证券 174,850 47

48 17 长江证券 155, 兴业证券 109, 国元证券 104, 平安证券 103, 东方证券 101, 财达证券 101, 浙商证券 97, 国海证券 95, 东吴证券 95, 华安证券 94, 东兴证券 93, 东北证券 92, 西部证券 91, 东莞证券 90, 信达证券 88, 财通证券 86, 国金证券 82, 民族证券 81, 中原证券 79, 中银国际 76, 西南证券 74, 湘财证券 71, 南京证券 70, 山西证券 70, 恒泰证券 70, 中金公司 67, 东海证券 64, 华福证券 63, 长城证券 61, 国联证券 59, 民生证券 57, 渤海证券 56, 华龙证券 54, 新时代证券 53, 国盛证券 40, 中航证券 40, 华融证券 38, 江海证券 38, 财富证券 38, 太平洋证券 37, 华创证券 36, 广州证券 35, 宏信证券 35,315 48

49 60 国都证券 34, 华鑫证券 33, 大同证券 33, 大通证券 32, 万联证券 31, 华林证券 31, 金元证券 30, 红塔证券 29, 中山证券 27, 世纪证券 27, 联讯证券 27, 英大证券 25, 第一创业 24, 瑞银证券 22, 首创证券 21, 西藏同信 20, 中天证券 19, 银泰证券 15, 天风证券 15, 德邦证券 15, 长城国瑞 14, 爱建证券 14, 日信证券 11, 国开证券 10, 华宝证券 10, 九州证券 9, 川财证券 8, 开源证券 8, 万和证券 7, 众成证券 7, 中邮证券 7, 五矿证券 6, 北京高华 6, 诚浩证券 5, 华金证券 2, 华信证券 630 注 : 排名中中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君安证 券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 49

50 年度证券公司交易单元席位租赁净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 交易单元席位租赁净收入 1 中信证券 61,049 2 海通证券 42,450 3 国泰君安 38,201 4 申万宏源 36,142 5 招商证券 35,895 6 长江证券 31,259 7 东方证券 30,156 8 兴业证券 27,563 9 银河证券 27, 国信证券 27, 广发证券 27, 中信建投 25, 华泰证券 23, 安信证券 22, 中金公司 21, 光大证券 20, 国金证券 15, 中投证券 13, 平安证券 11, 民生证券 10, 中银国际 10, 华创证券 9, 长城证券 8, 方正证券 8, 齐鲁证券 8, 瑞银证券 7, 东兴证券 7, 东海证券 6, 东北证券 6, 北京高华 6, 广州证券 4, 国海证券 4, 西南证券 4, 信达证券 3, 国都证券 3, 渤海证券 3,129 50

51 37 浙商证券 3, 川财证券 2, 华鑫证券 2, 财通证券 2, 第一创业 2, 恒泰证券 2, 中山证券 2, 德邦证券 2, 新时代证券 2, 山西证券 2, 国元证券 2, 英大证券 1, 湘财证券 1, 东吴证券 1, 华西证券 1, 万联证券 1, 国联证券 1, 宏信证券 1, 民族证券 1, 华宝证券 1, 世纪证券 1, 首创证券 1, 东莞证券 联讯证券 中航证券 中原证券 财富证券 华林证券 华信证券 华福证券 九州证券 华安证券 太平洋证券 南京证券 财达证券 开源证券 西藏同信 天风证券 爱建证券 国盛证券 五矿证券 华融证券

52 79 江海证券 国开证券 大通证券 华龙证券 长城国瑞 诚浩证券 红塔证券 华金证券 金元证券 中邮证券 日信证券 西部证券 中天证券 万和证券 大同证券 0 94 众成证券 0 95 银泰证券 0 注 : 排名中中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君安证 券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司营业部部均代理买卖业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 证券公司营业部部均代理买卖证券业务净收入 1 北京高华 21,354 2 中金公司 13,312 3 瑞银证券 10,159 4 国信证券 9,814 5 国金证券 6,055 6 平安证券 5,607 7 华西证券 4,618 8 华泰证券 4,555 9 招商证券 3, 川财证券 3, 中信证券 3, 光大证券 3, 兴业证券 3, 东莞证券 3, 英大证券 2,990 52

53 16 安信证券 2, 中信建投 2, 广州证券 2, 中投证券 2, 中银国际 2, 齐鲁证券 2, 华宝证券 2, 长江证券 2, 海通证券 2, 国泰君安 2, 广发证券 2, 湘财证券 2, 银河证券 2, 方正证券 2, 申万宏源 2, 恒泰证券 2, 民族证券 2, 华林证券 2, 国海证券 2, 浙商证券 2, 第一创业 2, 中原证券 2, 民生证券 2, 宏信证券 2, 长城证券 2, 国联证券 2, 华福证券 2, 大同证券 2, 财通证券 1, 中山证券 1, 西藏同信 1, 东海证券 1, 东兴证券 1, 国都证券 1, 东方证券 1, 东北证券 1, 渤海证券 1, 信达证券 1, 西部证券 1, 财富证券 1, 华龙证券 1, 联讯证券 1,704 53

54 58 大通证券 1, 江海证券 1, 西南证券 1, 红塔证券 1, 中航证券 1, 华融证券 1, 金元证券 1, 首创证券 1, 山西证券 1, 新时代证券 1, 东吴证券 1, 中邮证券 1, 华创证券 1, 万和证券 1, 世纪证券 1, 南京证券 1, 华鑫证券 1, 财达证券 1, 国元证券 1, 万联证券 1, 国开证券 1, 九州证券 1, 华安证券 1, 德邦证券 1, 华信证券 1, 太平洋证券 1, 银泰证券 1, 长城国瑞 1, 天风证券 1, 开源证券 1, 爱建证券 日信证券 众成证券 五矿证券 中天证券 华金证券 国盛证券 诚浩证券 年度证券公司代理销售金融产品净收入排名 54

55 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理销售金融产品净收入 1 中信证券 51,113 2 广发证券 13,210 3 银河证券 11,938 4 国信证券 9,472 5 国泰君安 8,977 6 申万宏源 8,027 7 中信建投 7,060 8 华泰证券 6,933 9 中金公司 6, 兴业证券 5, 招商证券 4, 海通证券 4, 德邦证券 3, 中航证券 3, 安信证券 2, 方正证券 2, 光大证券 2, 中投证券 2, 联讯证券 2, 齐鲁证券 2, 长江证券 2, 财通证券 2, 瑞银证券 2, 华西证券 1, 西南证券 1, 华福证券 1, 湘财证券 1, 国联证券 1, 国海证券 1, 西部证券 1, 东吴证券 1, 东方证券 1, 长城证券 1, 东北证券 1, 东兴证券 1, 信达证券 1, 国都证券 1,292 55

56 38 平安证券 1, 大通证券 1, 山西证券 1, 浙商证券 1, 华安证券 1, 华龙证券 1, 华融证券 1, 国金证券 广州证券 华林证券 华鑫证券 华宝证券 东莞证券 大同证券 金元证券 渤海证券 中原证券 民族证券 新时代证券 万联证券 国盛证券 东海证券 南京证券 恒泰证券 财达证券 中银国际 第一创业 财富证券 国元证券 西藏同信 首创证券 江海证券 中天证券 红塔证券 太平洋证券 天风证券 英大证券 民生证券 长城国瑞 中山证券 世纪证券 银泰证券 40 56

57 80 华信证券 爱建证券 国开证券 诚浩证券 开源证券 华创证券 九州证券 8 87 日信证券 8 88 宏信证券 4 89 万和证券 3 90 五矿证券 2 91 中邮证券 1 注 : 排名中中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰君安证 券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司代理销售金融产品规模排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理销售产品规模 1 华泰证券 124,543,478 2 广发证券 28,887,948 3 海通证券 21,720,033 4 安信证券 19,009,619 5 中信证券 15,424,809 6 申万宏源 11,776,603 7 国泰君安 10,202,352 8 国金证券 9,245,916 9 齐鲁证券 7,662, 国信证券 7,267, 东方证券 7,093, 平安证券 7,076, 国元证券 6,500, 招商证券 4,091, 兴业证券 3,697, 银河证券 2,928, 山西证券 2,633, 联讯证券 2,162, 华西证券 2,150, 财通证券 1,792,581 57

58 21 南京证券 1,767, 国海证券 1,654, 中信建投 1,614, 中投证券 1,600, 长城证券 1,522, 万联证券 1,303, 瑞银证券 1,250, 华宝证券 1,223, 方正证券 1,221, 光大证券 1,191, 广州证券 1,111, 国都证券 1,089, 华林证券 1,029, 长江证券 957, 西部证券 884, 信达证券 828, 民族证券 744, 中金公司 651, 东北证券 638, 德邦证券 634, 华福证券 628, 长城国瑞 529, 东莞证券 520, 华鑫证券 406, 西南证券 398, 红塔证券 398, 恒泰证券 385, 浙商证券 380, 财富证券 363, 爱建证券 343, 华融证券 343, 国联证券 328, 英大证券 295, 太平洋证券 221, 湘财证券 210, 中航证券 206, 东兴证券 200, 华龙证券 177, 华安证券 162, 中银国际 159, 东海证券 158, 中原证券 156, 民生证券 151,272 58

59 64 国盛证券 134, 大同证券 128, 渤海证券 127, 大通证券 116, 第一创业 113, 新时代证券 83, 天风证券 82, 财达证券 60, 金元证券 59, 开源证券 52, 东吴证券 50, 首创证券 44, 世纪证券 36, 江海证券 35, 中山证券 34, 中邮证券 26, 西藏同信 25, 五矿证券 17, 银泰证券 16, 诚浩证券 8, 中天证券 7, 日信证券 5, 宏信证券 4, 北京高华 3, 华信证券 2, 万和证券 2, 华创证券 495 注 : 排名中中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信证券( 山东 ) 金通证券, 国泰 君安证券与上海证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司客户资产管理受托资金排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 客户资产管理受托资金 1 中信证券 7,550 2 申万宏源 5,729 3 国泰君安 5,138 4 华福证券 3,432 5 华泰证券 3,427 6 中银国际 3,309 59

60 7 中信建投 2,943 8 海通证券 2,856 9 江海证券 2, 中山证券 1, 广发证券 1, 齐鲁证券 1, 安信证券 1, 德邦证券 1, 招商证券 1, 光大证券 1, 渤海证券 1, 兴业证券 1, 国信证券 1, 东吴证券 1, 西南证券 1, 广州证券 1, 长城证券 1, 平安证券 1, 华创证券 第一创业 民族证券 国金证券 东海证券 浙商证券 华融证券 国都证券 中金公司 财通证券 金元证券 国元证券 方正证券 东兴证券 国海证券 国盛证券 新时代证券 东方证券 国开证券 万联证券 信达证券 华西证券 湘财证券 联讯证券

61 49 西藏同信 太平洋证券 中投证券 银河证券 天风证券 西部证券 长江证券 东北证券 宏信证券 民生证券 大通证券 中航证券 南京证券 华龙证券 国联证券 首创证券 财富证券 华鑫证券 华林证券 财达证券 恒泰证券 英大证券 中邮证券 世纪证券 五矿证券 东莞证券 开源证券 华宝证券 日信证券 华安证券 爱建证券 中原证券 北京高华 川财证券 华金证券 山西证券 红塔证券 银泰证券 9 87 中天证券 3 88 长城国瑞 3 89 瑞银证券 2 90 大同证券 1 61

62 注 : 排名中东方证券与上海东方证券资产, 光大证券与上海光大证券资产, 广发证券与广发证券资产, 国泰君安与上海证券 上海国泰君安证券资产, 海通证券与上海海通证券资产, 齐鲁证券与齐鲁证券资产, 兴业证券与兴证证券资产, 银河证券与银河金汇证券资产, 浙商证券与浙江浙商证券资产, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司主动型资产管理受托资金排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 主动型资产管理受托资金 1 中信证券 华泰证券 广发证券 国泰君安 申万宏源 华融证券 招商证券 海通证券 财通证券 光大证券 国信证券 安信证券 东兴证券 兴业证券 银河证券 浙商证券 长江证券 中信建投 东方证券 信达证券 国元证券 齐鲁证券 东海证券 中金公司 国金证券 东吴证券 国海证券 新时代证券 第一创业 国联证券 50 62

63 31 渤海证券 湘财证券 东北证券 中银国际 平安证券 中山证券 中投证券 西藏同信 方正证券 长城证券 恒泰证券 华西证券 东莞证券 天风证券 联讯证券 西南证券 财达证券 中原证券 宏信证券 北京高华 广州证券 华安证券 民族证券 华宝证券 华龙证券 山西证券 财富证券 太平洋证券 德邦证券 国都证券 华鑫证券 日信证券 西部证券 9 64 大通证券 8 65 华创证券 8 66 万联证券 8 67 中航证券 7 68 首创证券 7 69 金元证券 7 70 五矿证券 6 71 华福证券 6 72 英大证券 5 63

64 73 南京证券 4 74 江海证券 4 75 中天证券 3 76 红塔证券 3 77 开源证券 3 78 瑞银证券 2 79 中邮证券 2 80 世纪证券 2 81 华林证券 1 82 民生证券 1 83 银泰证券 1 注 : 排名中东方证券与上海东方证券资产, 光大证券与上海光大证券资产, 广发证券与 广发证券资产, 国泰君安与上海证券 上海国泰君安证券资产, 海通证券与上海海通证 券资产, 齐鲁证券与齐鲁证券资产, 兴业证券与兴证证券资产, 银河证券与银河金汇证 券资产, 浙商证券与浙江浙商证券资产, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司受托资产管理业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 受托客户资产管理业务净收入 1 申万宏源 90,132 2 国泰君安 82,634 3 中信证券 81,442 4 华泰证券 72,738 5 海通证券 50,417 6 广发证券 42,582 7 光大证券 41,285 8 华融证券 35,891 9 招商证券 35, 中信建投 33, 信达证券 31, 东方证券 29, 国信证券 28, 中金公司 28, 浙商证券 28, 安信证券 25, 第一创业 24, 兴业证券 23, 中山证券 23,163 64

65 20 东兴证券 20, 中银国际 20, 财通证券 19, 银河证券 18, 齐鲁证券 16, 长江证券 14, 广州证券 13, 江海证券 13, 东吴证券 13, 长城证券 12, 恒泰证券 12, 东海证券 11, 东北证券 11, 国金证券 11, 华福证券 11, 西南证券 11, 德邦证券 10, 渤海证券 9, 中投证券 9, 国元证券 9, 金元证券 9, 平安证券 8, 华创证券 8, 国都证券 6, 方正证券 6, 民族证券 6, 华西证券 6, 太平洋证券 6, 国盛证券 5, 湘财证券 5, 华鑫证券 5, 西藏同信 4, 国联证券 4, 英大证券 4, 天风证券 4, 新时代证券 4, 联讯证券 4, 国开证券 3, 国海证券 3, 华龙证券 3, 宏信证券 3, 大通证券 3,137 65

66 62 东莞证券 3, 北京高华 3, 南京证券 3, 西部证券 2, 首创证券 2, 财达证券 2, 万联证券 2, 民生证券 1, 中原证券 1, 财富证券 1, 华安证券 1, 华宝证券 1, 山西证券 1, 中邮证券 1, 中航证券 1, 川财证券 1, 日信证券 1, 五矿证券 世纪证券 开源证券 华金证券 华林证券 红塔证券 瑞银证券 爱建证券 银泰证券 中天证券 大同证券 7 注 :1 中位数为 6,123 万元, 不低于中位数的为排名前 45 位的公司 ; 2 排名中东方证券与上海东方证券资产, 光大证券与上海光大证券资产, 广发证券与 广发证券资产, 国泰君安与上海证券 上海国泰君安证券资产, 海通证券与上海海通证 券资产, 齐鲁证券与齐鲁证券资产, 兴业证券与兴证证券资产, 银河证券与银河金汇证 券资产, 浙商证券与浙江浙商证券资产, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 3 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 66

67 年度证券公司投资银行业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 投资银行业务净收入 1 中信证券 282,425 2 广发证券 168,892 3 中信建投 163,313 4 国信证券 150,426 5 国泰君安 130,634 6 海通证券 130,482 7 华泰证券 117,096 8 招商证券 107,943 9 申万宏源 104, 银河证券 99, 西南证券 95, 中金公司 93, 东海证券 67, 安信证券 55, 国开证券 53, 兴业证券 51, 第一创业 47, 齐鲁证券 47, 东吴证券 46, 国金证券 46, 东方证券 43, 信达证券 41, 平安证券 41, 长城证券 38, 华融证券 38, 长江证券 37, 华鑫证券 35, 民生证券 30, 山西证券 29, 新时代证券 29, 瑞银证券 29, 国海证券 29, 中银国际 28, 财通证券 26, 国元证券 23, 浙商证券 22,914 67

68 37 东兴证券 22, 东北证券 22, 华林证券 21, 光大证券 21, 西部证券 20, 方正证券 18, 华龙证券 18, 华西证券 18, 天风证券 17, 国联证券 15, 中航证券 15, 北京高华 15, 东莞证券 14, 广州证券 13, 中投证券 13, 德邦证券 13, 渤海证券 13, 华创证券 13, 国都证券 12, 中山证券 11, 西藏同信 11, 江海证券 11, 恒泰证券 10, 南京证券 10, 太平洋证券 10, 中原证券 10, 民族证券 9, 金元证券 8, 湘财证券 8, 财富证券 8, 日信证券 7, 大通证券 7, 万联证券 6, 联讯证券 5, 首创证券 4, 国盛证券 4, 华福证券 3, 财达证券 3, 红塔证券 2, 五矿证券 1, 川财证券 1, 英大证券 1,611 68

69 79 爱建证券 1, 华安证券 1, 宏信证券 1, 开源证券 世纪证券 大同证券 华宝证券 中天证券 银泰证券 6 注 :1 中位数为 18,138 万元, 不低于中位数的为排名前 44 位的公司 ; 2 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 3 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 年度证券公司承销与保荐业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 承销与保荐业务净收入 1 中信证券 179,817 2 中信建投 143,444 3 广发证券 142,329 4 国信证券 128,638 5 国泰君安 111,588 6 海通证券 109,911 7 招商证券 94,614 8 银河证券 93,521 9 中金公司 77, 申万宏源 75, 华泰证券 73, 西南证券 71, 东海证券 59, 国开证券 50, 兴业证券 44, 安信证券 42, 第一创业 41, 齐鲁证券 35, 平安证券 35,576 69

70 20 信达证券 35, 国金证券 35, 东方证券 34, 东吴证券 32, 长城证券 31, 长江证券 28, 新时代证券 26, 民生证券 26, 华鑫证券 25, 山西证券 25, 瑞银证券 25, 中银国际 24, 财通证券 22, 国海证券 22, 国元证券 19, 华林证券 17, 浙商证券 17, 华龙证券 17, 东北证券 15, 北京高华 15, 华西证券 14, 光大证券 14, 华融证券 14, 国联证券 13, 中航证券 13, 西部证券 12, 渤海证券 11, 国都证券 11, 华创证券 10, 广州证券 10, 德邦证券 10, 东莞证券 9, 天风证券 9, 中投证券 9, 江海证券 8, 恒泰证券 8, 太平洋证券 8, 湘财证券 7, 方正证券 7, 财富证券 7, 东兴证券 6, 民族证券 6,373 70

71 62 中原证券 6, 日信证券 5, 中山证券 5, 金元证券 5, 万联证券 4, 大通证券 3, 首创证券 2, 南京证券 2, 国盛证券 2, 华福证券 1, 西藏同信 1, 财达证券 1, 川财证券 1, 五矿证券 1, 英大证券 宏信证券 华安证券 华信证券 爱建证券 红塔证券 华金证券 世纪证券 华宝证券 中天证券 开源证券 联讯证券 10 注 : 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通 证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证 券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中 德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司股票主承销家数排名 ( 合并口径 ) 序号 名称 股票主承销家数 1 中信建投 广发证券 海通证券 国泰君安 23.8 单位 : 个 71

72 5 国信证券 中信证券 华泰证券 银河证券 招商证券 中金公司 申万宏源 国金证券 齐鲁证券 西南证券 长城证券 兴业证券 安信证券 东方证券 东吴证券 国元证券 民生证券 信达证券 财通证券 山西证券 浙商证券 瑞银证券 长江证券 国海证券 华林证券 华西证券 新时代证券 东海证券 国联证券 第一创业 广州证券 光大证券 国都证券 中银国际 北京高华 东北证券 华龙证券 西部证券 方正证券 渤海证券 华融证券 太平洋证券

73 44 万联证券 湘财证券 华鑫证券 中原证券 民族证券 国开证券 中投证券 大通证券 德邦证券 东莞证券 恒泰证券 华创证券 江海证券 金元证券 南京证券 中航证券 红塔证券 平安证券 天风证券 0.3 注 :1 股票包括 A 股 B 股及其他证券的首发 增发和配股 若一个股票发行项目由 N 家证券公司联合主承销, 则每家证券公司的主承销家数均按 1/N 家计 家数相同的, 按金额大小排序 2 股票主承销家数排名的中位数为 4.0 个, 不低于中位数的为前 33 家 3 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 4 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 年度证券公司股票主承销金额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 名称 股票主承销金额 1 中信建投 6,803,501 2 中信证券 4,604,522 3 中金公司 3,757,115 4 海通证券 3,664,174 5 广发证券 3,402,395 6 银河证券 3,308,290 73

74 7 西南证券 3,145,355 8 国信证券 3,082,422 9 国泰君安 2,766, 华泰证券 2,231, 中银国际 1,591, 招商证券 1,507, 安信证券 1,492, 申万宏源 1,348, 华鑫证券 1,293, 国金证券 1,268, 北京高华 1,236, 方正证券 1,179, 东吴证券 1,106, 新时代证券 1,054, 瑞银证券 855, 兴业证券 852, 山西证券 822, 齐鲁证券 820, 长城证券 811, 信达证券 727, 第一创业 578, 长江证券 538, 国联证券 470, 东方证券 460, 华西证券 427, 国元证券 404, 华林证券 389, 中航证券 384, 浙商证券 383, 民生证券 292, 红塔证券 266, 湘财证券 240, 财通证券 220, 华龙证券 208, 东海证券 199, 国都证券 188, 国海证券 181, 东北证券 176, 华创证券 176, 西部证券 158, 广州证券 129, 华融证券 109,612 74

75 49 光大证券 92, 国开证券 82, 中投证券 79, 渤海证券 74, 太平洋证券 66, 金元证券 65, 大通证券 59, 东莞证券 55, 万联证券 51, 中原证券 48, 天风证券 41, 恒泰证券 39, 平安证券 33, 南京证券 27, 德邦证券 25, 江海证券 25, 民族证券 19,531 注 : 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司股票承销净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 股票承销净收入 1 广发证券 85,340 2 中信证券 62,200 3 海通证券 61,154 4 西南证券 58,991 5 国泰君安 52,519 6 中信建投 50,532 7 国信证券 49,467 8 银河证券 43,391 9 中金公司 40, 招商证券 37, 华泰证券 37, 国金证券 25, 安信证券 22,647 75

76 14 申万宏源 19, 信达证券 19, 东吴证券 16, 齐鲁证券 16, 瑞银证券 15, 山西证券 15, 兴业证券 15, 国元证券 15, 东海证券 14, 新时代证券 14, 民生证券 13, 长江证券 12, 华西证券 11, 东方证券 11, 国都证券 9, 华林证券 9, 北京高华 9, 东北证券 8, 华鑫证券 8, 中航证券 7, 长城证券 7, 第一创业 7, 财通证券 7, 浙商证券 7, 国联证券 6, 华龙证券 6, 中银国际 6, 国海证券 5, 光大证券 5, 西部证券 4, 华融证券 3, 东莞证券 3, 华创证券 3, 太平洋证券 3, 中原证券 2, 大通证券 2, 方正证券 2, 万联证券 2, 德邦证券 2, 渤海证券 2, 江海证券 1, 湘财证券 1,866 76

77 56 广州证券 1, 国开证券 1, 中投证券 1, 金元证券 1, 天风证券 1, 恒泰证券 南京证券 华金证券 民族证券 川财证券 世纪证券 东兴证券 日信证券 5 注 : 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通 证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证 券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中 德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 年度证券公司债券主承销家数排名 ( 合并口径 ) 单位 : 个 序号 名称 债券主承销家数 1 国信证券 中信建投 国开证券 中信证券 国泰君安 申万宏源 银河证券 海通证券 广发证券 长城证券 兴业证券 齐鲁证券 平安证券 中金公司 西部证券 财通证券 国海证券 广州证券

78 19 东吴证券 太平洋证券 长江证券 东方证券 恒泰证券 中山证券 国联证券 山西证券 华泰证券 西南证券 华林证券 中银国际 信达证券 浙商证券 华鑫证券 东兴证券 东北证券 华融证券 东莞证券 天风证券 新时代证券 光大证券 中投证券 渤海证券 华创证券 国金证券 江海证券 民族证券 第一创业 招商证券 德邦证券 日信证券 中航证券 东海证券 国元证券 财富证券 华龙证券 南京证券 安信证券 湘财证券 瑞银证券 民生证券 华福证券

79 61 中原证券 英大证券 北京高华 大通证券 国盛证券 金元证券 万联证券 方正证券 川财证券 国都证券 华西证券 首创证券 爱建证券 财达证券 红塔证券 宏信证券 华安证券 0.5 注 :1 债券包括公司债 企业债 可转债 短期融资券和中小企业私募债 按债券核 准发行事项为单位计算, 于第一期首个品种发行年份计入统计家数 ; 若一个债券发行项 目由 N 家券商联合主承销, 则每家券商的主承销家数均按 1/N 家计 家数相同的, 按金 额大小排序 2 债券主承销家数排名的中位数为 9.4 家, 不低于中位数的为前 37 家公司 3 排名中北京高华和高盛高华 长江证券和长江保荐 第一创业和第一创业摩根大通 证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方正 国联证券和华英证券 恒泰证 券与恒泰长财 华泰证券和华泰联合 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中 德证券 国泰君安和上海证券 海际证券, 申银万国与宏源证券合并计算 ; 4 此项排名适用于 2015 年证券公司分类评价工作 年度证券公司债券主承销金额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 名称 债券主承销金额 1 中金公司 11,681,250 2 海通证券 10,731,000 3 银河证券 8,800,100 4 中信证券 7,864,000 5 国开证券 7,334,500 6 国泰君安 7,188,500 7 中信建投 6,868,380 8 国信证券 5,896,975 79

80 9 申万宏源 4,843, 广发证券 3,637, 中银国际 3,450, 东方证券 2,599, 平安证券 2,493, 兴业证券 2,164, 长江证券 2,160, 华鑫证券 2,157, 华泰证券 2,005, 广州证券 1,838, 北京高华 1,834, 山西证券 1,772, 齐鲁证券 1,600, 招商证券 1,595, 西南证券 1,426, 第一创业 1,287, 国海证券 1,269, 中投证券 1,253, 财通证券 1,150, 长城证券 1,149, 渤海证券 1,121, 华林证券 1,080, 东吴证券 1,013, 信达证券 995, 华龙证券 940, 浙商证券 913, 国联证券 892, 安信证券 864, 天风证券 855, 德邦证券 844, 民族证券 750, 日信证券 730, 中航证券 723, 新时代证券 711, 光大证券 709, 华融证券 666, 瑞银证券 665, 财富证券 650, 西部证券 633, 太平洋证券 584, 江海证券 578, 中山证券 518, 恒泰证券 502,900 80