26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合

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1 2015 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2015 年度 125 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 44 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司 11 5 净利润 单家公司 14 6 净利润增长率 单家公司 17 7 净资产收益率 单家公司 20 8 成本管理能力 合并口径 23 9 单位人均创利 单家公司 公益性支出 单家公司 净资本 单家公司 净资本收益率 合并口径 风险覆盖率 单家公司 财务杠杆率 单家公司 客户资金余额 合并口径 托管证券市值 合并口径 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 合并口径 代理买卖证券业务净收入 合并口径 交易单元席位租赁收入 合并口径 营业部部均代理买卖证券业务净收入 合并口径 代理销售金融产品净收入 合并口径 代理销售产品规模 合并口径 客户资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 65 1

2 26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合并口径 并购重组财务顾问业务收入 合并口径 投资咨询业务净收入 合并口径 融资类业务净收入 合并口径 融资融券业务利息收入 合并口径 融出资金余额 合并口径 约定购回利息收入 合并口径 约定购回融出资金 合并口径 股票质押利息收入 合并口径 股票质押回购融出资金 合并口径 证券投资收入 合并口径 股权投资收入 合并口径 年度证券公司总资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 总资产 1 中信证券 48,412,560 2 海通证券 38,569,293 3 广发证券 37,849,885 4 国泰君安 35,156,706 5 华泰证券 32,355,030 6 银河证券 28,262,382 7 申万宏源 27,679,331 8 招商证券 26,966,482 9 国信证券 21,964, 东方证券 18,059, 中信建投 16,454, 光大证券 15,885, 中泰证券 12,540, 安信证券 12,367, 方正证券 12,167, 兴业证券 9,847, 长江证券 9,516, 中投证券 9,220,999 2

3 19 平安证券 8,937, 东北证券 7,185, 东吴证券 7,052, 西南证券 6,381, 东兴证券 6,360, 中金公司 6,302, 国元证券 6,110, 财通证券 5,980, 华西证券 5,349, 西部证券 5,217, 国金证券 5,064, 浙商证券 4,963, 国海证券 4,783, 中银国际 4,726, 长城证券 4,592, 渤海证券 4,519, 信达证券 4,485, 南京证券 4,171, 广州证券 4,050, 湘财证券 4,031, 山西证券 3,981, 中原证券 3,891, 东莞证券 3,758, 华融证券 3,632, 上海证券 3,524, 恒泰证券 3,523, 国开证券 3,465, 财达证券 3,280, 华安证券 3,271, 华福证券 3,213, 天风证券 3,207, 太平洋证券 3,177, 民生证券 3,166, 民族证券 3,127, 东海证券 3,072, 国都证券 2,929, 中信山东 2,808, 华龙证券 2,805, 财富证券 2,801, 国联证券 2,738, 万联证券 2,733, 联讯证券 2,615, 第一创业 2,538,474 3

4 62 申万宏源西部 2,323, 首创证券 2,189, 新时代证券 2,124, 华创证券 1,941, 江海证券 1,867, 华鑫证券 1,798, 华林证券 1,797, 红塔证券 1,740, 国盛证券 1,638, 金元证券 1,633, 宏信证券 1,565, 英大证券 1,562, 中山证券 1,526, 中航证券 1,422, 华宝证券 1,307, 大通证券 1,295, 德邦证券 1,222, 西藏东方财富 1,126, 中天证券 1,032, 世纪证券 875, 大同证券 803, 银泰证券 779, 开源证券 770, 国融证券 731, 九州证券 725, 华泰联合 695, 爱建证券 635, 五矿证券 612, 长城国瑞 562, 万和证券 554, 北京高华 504, 中邮证券 454, 川财证券 448, 联储证券 426, 海通资管 399, 华金证券 397, 瑞银证券 370, 高盛高华 316, 国泰君安资管 271, 广发资管 225, 华泰资管 220, 网信证券 174, 光大资管 163,948 4

5 105 兴证资管 159, 申万宏源承销保荐 148, 中德证券 142, 东证资管 120, 东方花旗 113, 浙商资管 112, 华英证券 108, 招商资管 94, 摩根士丹利华鑫 92, 华信证券 90, 一创摩根 90, 瑞信方正 88, 财通资管 71, 银河金汇 68, 齐鲁资管 44, 恒泰长财 41, 海际证券 39, 长江资管 38, 长江承销保荐 32, 国盛资管 20, 金通证券 9, 年度证券公司净资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资产 1 中信证券 11,620,762 2 海通证券 10,111,968 3 国泰君安 8,753,198 4 华泰证券 7,444,532 5 广发证券 7,233,731 6 银河证券 5,625,773 7 国信证券 4,822,088 8 申万宏源 4,679,015 9 招商证券 4,627, 光大证券 3,932, 东方证券 3,387, 方正证券 3,384, 中泰证券 3,050, 中信建投 2,948, 平安证券 2,268, 安信证券 2,141,130 5

6 17 国元证券 1,932, 西南证券 1,852, 兴业证券 1,701, 国金证券 1,633, 长江证券 1,624, 东吴证券 1,623, 中金公司 1,587, 渤海证券 1,508, 长城证券 1,375, 中投证券 1,360, 东兴证券 1,341, 国海证券 1,288, 山西证券 1,242, 西部证券 1,214, 民生证券 1,170, 红塔证券 1,124, 财通证券 1,121, 广州证券 1,117, 华西证券 1,104, 东北证券 1,097, 国开证券 1,046, 中银国际 979, 恒泰证券 946, 南京证券 922, 天风证券 904, 国都证券 886, 信达证券 877, 华融证券 860, 中原证券 820, 民族证券 814, 东海证券 814, 财达证券 792, 国联证券 767, 浙商证券 750, 太平洋证券 738, 万联证券 716, 华安证券 659, 上海证券 623, 第一创业 599, 华泰联合 565, 湘财证券 541, 新时代证券 511, 大通证券 511,495 6

7 60 江海证券 501, 联讯证券 498, 金元证券 486, 华福证券 485, 中信山东 479, 东莞证券 463, 华龙证券 457, 华宝证券 453, 财富证券 415, 德邦证券 389, 国盛证券 371, 中山证券 348, 中航证券 344, 首创证券 341, 英大证券 337, 华鑫证券 336, 华创证券 330, 申万宏源西部 298, 华林证券 280, 银泰证券 270, 九州证券 243, 北京高华 240, 中邮证券 238, 海通资管 228, 中天证券 222, 宏信证券 207, 长城国瑞 203, 开源证券 199, 广发资管 191, 国泰君安资管 191, 瑞银证券 188, 华泰资管 173, 国融证券 162, 川财证券 157, 万和证券 155, 五矿证券 154, 西藏东方财富 152, 世纪证券 138, 华金证券 137, 爱建证券 134, 大同证券 133, 高盛高华 131, 光大资管 116,377 7

8 103 中德证券 115, 申万宏源承销保荐 113, 兴证资管 104, 华英证券 88, 瑞信方正 85, 东方花旗 84, 一创摩根 82, 联储证券 81, 浙商资管 80, 摩根士丹利华鑫 78, 招商资管 73, 东证资管 66, 网信证券 65, 银河金汇 56, 华信证券 53, 海际证券 38, 财通资管 35, 长江资管 34, 恒泰长财 33, 国盛资管 20, 齐鲁资管 19, 长江承销保荐 17, 金通证券 9, 年度证券公司营业收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 营业收入 1 中信证券 3,409,300 2 国泰君安 2,982,884 3 国信证券 2,736,079 4 广发证券 2,724,265 5 海通证券 2,569,208 6 银河证券 2,492,428 7 申万宏源 2,333,896 8 招商证券 2,318,375 9 华泰证券 2,161, 中信建投 1,800, 光大证券 1,332, 中泰证券 1,318, 东方证券 1,262, 安信证券 1,177,103 8

9 15 方正证券 917, 兴业证券 858, 中投证券 846, 西南证券 763, 平安证券 762, 长江证券 751, 国金证券 642, 东吴证券 628, 中金公司 603, 东北证券 589, 华西证券 579, 东兴证券 552, 西部证券 541, 国元证券 531, 长城证券 485, 信达证券 484, 财通证券 469, 中银国际 464, 东海证券 452, 国海证券 440, 浙商证券 436, 恒泰证券 423, 华融证券 392, 财达证券 385, 中原证券 383, 华安证券 368, 东莞证券 365, 申万宏源西部 332, 渤海证券 332, 华福证券 318, 上海证券 308, 湘财证券 299, 民生证券 297, 民族证券 296, 广州证券 293, 中信山东 290, 南京证券 286, 太平洋证券 274, 山西证券 273, 国联证券 271, 天风证券 265, 国都证券 260, 新时代证券 260,177 9

10 58 中山证券 257, 第一创业 255, 华龙证券 252, 财富证券 242, 德邦证券 232, 万联证券 204, 江海证券 200, 华创证券 197, 中航证券 196, 华泰联合 177, 国盛证券 176, 宏信证券 168, 华林证券 166, 红塔证券 165, 国开证券 164, 国泰君安资管 161, 金元证券 161, 首创证券 160, 海通资管 156, 联讯证券 155, 华鑫证券 150, 东证资管 142, 大通证券 138, 广发资管 131, 西藏东方财富 130, 英大证券 121, 瑞银证券 121, 华泰资管 120, 北京高华 116, 世纪证券 102, 光大资管 99, 银泰证券 96, 大同证券 91, 兴证资管 88, 中天证券 83, 国融证券 83, 开源证券 83, 川财证券 79, 招商资管 77, 中德证券 76, 东方花旗 70, 华宝证券 63, 浙商资管 63,171 10

11 101 五矿证券 61, 申万宏源承销保荐 60, 九州证券 60, 财通资管 58, 齐鲁资管 55, 摩根士丹利华鑫 54, 爱建证券 54, 长城国瑞 52, 高盛高华 50, 中邮证券 45, 银河金汇 44, 长江承销保荐 36, 华金证券 36, 万和证券 33, 华英证券 32, 网信证券 30, 长江资管 26, 一创摩根 25, 联储证券 24, 恒泰长财 24, 华信证券 17, 瑞信方正 16, 海际证券 7, 国盛资管 金通证券 年度证券公司营业收入增长率排名 序号 公司名称 营业收入增长率 1 齐鲁资管 % 2 兴证资管 % 3 东证资管 % 4 九州证券 % 5 华金证券 % 6 广发资管 % 7 银河金汇 % 8 恒泰长财 % 9 海通资管 % 10 申万宏源 % 11 天风证券 % 12 东方证券 % 13 万和证券 % 11

12 14 西部证券 % 15 联讯证券 % 16 中山证券 % 17 中信证券 % 18 中泰证券 % 19 网信证券 % 20 光大证券 % 21 恒泰证券 % 22 平安证券 % 23 国金证券 % 24 国信证券 % 25 联储证券 % 26 华安证券 % 27 中德证券 % 28 广发证券 % 29 安信证券 % 30 世纪证券 % 31 川财证券 % 32 长城国瑞 % 33 银泰证券 % 34 华林证券 % 35 银河证券 % 36 浙商证券 % 37 东兴证券 % 38 财通证券 % 39 中投证券 % 40 国都证券 % 41 德邦证券 % 42 招商证券 % 43 东吴证券 % 44 中信山东 % 45 方正证券 % 46 光大资管 % 47 华鑫证券 % 48 开源证券 % 49 华泰证券 % 50 中原证券 % 51 财富证券 % 52 华福证券 % 53 国泰君安 % 54 中信建投 % 55 万联证券 % 56 西南证券 % 12

13 57 东北证券 % 58 英大证券 % 59 南京证券 % 60 长城证券 % 61 首创证券 % 62 太平洋证券 % 63 中航证券 % 64 海通证券 % 65 浙商资管 % 66 国盛证券 % 67 中天证券 % 68 东莞证券 % 69 广州证券 % 70 华信证券 % 71 华龙证券 % 72 上海证券 % 73 国海证券 % 74 大同证券 % 75 华创证券 % 76 华宝证券 % 77 国联证券 99.25% 78 宏信证券 99.09% 79 华西证券 97.88% 80 山西证券 97.85% 81 五矿证券 97.66% 82 财达证券 97.60% 83 兴业证券 96.69% 84 民生证券 96.55% 85 中邮证券 95.59% 86 华融证券 95.01% 87 大通证券 93.18% 88 长江承销保荐 88.97% 89 中银国际 88.60% 90 长江证券 85.94% 91 江海证券 84.80% 92 新时代证券 79.92% 93 渤海证券 78.79% 94 东海证券 76.31% 95 信达证券 75.59% 96 中金公司 74.76% 97 国融证券 73.52% 98 东方花旗 73.05% 99 爱建证券 73.02% 13

14 100 第一创业 69.65% 101 国元证券 69.21% 102 西藏东方财富 68.06% 103 国泰君安资管 67.26% 104 金元证券 55.15% 105 红塔证券 54.04% 106 民族证券 53.28% 107 华英证券 51.18% 108 湘财证券 49.71% 109 北京高华 49.02% 110 金通证券 46.67% 111 摩根士丹利华鑫 36.28% 112 瑞银证券 31.54% 113 华泰联合 27.80% 114 国开证券 22.35% 115 瑞信方正 2.49% 116 一创摩根 -3.20% 117 高盛高华 % 118 海际证券 % 年度证券公司净利润排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净利润 1 中信证券 1,509,757 2 国泰君安 1,371,290 3 海通证券 1,351,578 4 国信证券 1,341,142 5 广发证券 1,125,512 6 招商证券 1,015,329 7 申万宏源 1,004,615 8 银河证券 955,845 9 华泰证券 914, 中信建投 823, 东方证券 681, 光大证券 656, 中泰证券 556, 安信证券 418, 方正证券 412, 中投证券 361, 兴业证券 341, 长江证券 325,141 14

15 19 西南证券 321, 华西证券 272, 东吴证券 265, 国元证券 260, 东北证券 246, 平安证券 235, 东兴证券 229, 国金证券 228, 财通证券 211, 信达证券 206, 财达证券 203, 西部证券 196, 中银国际 193, 长城证券 188, 恒泰证券 182, 华安证券 180, 申万宏源西部 178, 东海证券 175, 国海证券 175, 华融证券 160, 中金公司 152, 浙商证券 152, 东莞证券 142, 国都证券 139, 渤海证券 138, 国联证券 138, 中原证券 137, 南京证券 135, 山西证券 132, 华福证券 132, 中信山东 123, 上海证券 121, 民生证券 120, 湘财证券 120, 太平洋证券 116, 华龙证券 109, 新时代证券 106, 财富证券 97, 第一创业 94, 广州证券 91, 中航证券 90, 德邦证券 88, 红塔证券 87,456 15

16 62 江海证券 85, 天风证券 81, 华林证券 81, 中山证券 77, 国开证券 75, 首创证券 73, 华泰资管 70, 国盛证券 69, 广发资管 67, 万联证券 66, 大通证券 65, 华创证券 62, 民族证券 61, 宏信证券 59, 金元证券 56, 英大证券 51, 北京高华 50, 华鑫证券 47, 联讯证券 47, 光大资管 46, 银泰证券 46, 华泰联合 45, 海通资管 44, 世纪证券 43, 国泰君安资管 43, 招商资管 42, 东证资管 41, 大同证券 40, 川财证券 39, 兴证资管 36, 西藏东方财富 36, 中天证券 34, 国融证券 30, 瑞银证券 29, 开源证券 24, 浙商资管 21, 九州证券 21, 中邮证券 18, 中德证券 18, 五矿证券 17, 爱建证券 15, 华宝证券 15, 长城国瑞 15,361 16

17 105 财通资管 14, 长江资管 14, 申万宏源承销保荐 13, 华金证券 13, 东方花旗 12, 万和证券 10, 网信证券 9, 华英证券 8, 长江承销保荐 7, 银河金汇 5, 华信证券 4, 高盛高华 3, 摩根士丹利华鑫 3, 恒泰长财 2, 齐鲁资管 1, 一创摩根 1, 瑞信方正 1, 海际证券 1, 联储证券 1, 国盛资管 金通证券 年度证券公司净利润增长率排名 序号 公司名称 净利润增长率 1 齐鲁资管 % 2 华金证券 % 3 东证资管 % 4 长江承销保荐 % 5 恒泰长财 % 6 长城国瑞 % 7 九州证券 % 8 华信证券 % 9 银河金汇 % 10 联讯证券 % 11 兴证资管 % 12 中山证券 % 13 华林证券 % 14 万和证券 % 15 五矿证券 % 16 天风证券 % 17 华鑫证券 % 17

18 18 川财证券 % 19 网信证券 % 20 广发资管 % 21 世纪证券 % 22 安信证券 % 23 恒泰证券 % 24 英大证券 % 25 光大证券 % 26 东方证券 % 27 华安证券 % 28 国都证券 % 29 申万宏源承销保荐 % 30 光大资管 % 31 中天证券 % 32 东吴证券 % 33 中投证券 % 34 平安证券 % 35 财通证券 % 36 国信证券 % 37 银泰证券 % 38 中航证券 % 39 西部证券 % 40 中泰证券 % 41 长城证券 % 42 民生证券 % 43 国金证券 % 44 浙商证券 % 45 华创证券 % 46 招商证券 % 47 开源证券 % 48 首创证券 % 49 华宝证券 % 50 华龙证券 % 51 国海证券 % 52 广发证券 % 53 银河证券 % 54 新时代证券 % 55 国泰君安 % 56 大同证券 % 57 南京证券 % 58 财达证券 % 59 中信建投 % 60 方正证券 % 18

19 61 瑞银证券 % 62 中金公司 % 63 华福证券 % 64 中信山东 % 65 国盛证券 % 66 东北证券 % 67 中原证券 % 68 上海证券 % 69 德邦证券 % 70 东方花旗 % 71 东兴证券 % 72 山西证券 % 73 海通证券 % 74 中邮证券 % 75 西南证券 % 76 华泰证券 % 77 万联证券 % 78 东莞证券 % 79 中信证券 % 80 财富证券 % 81 兴业证券 % 82 国联证券 % 83 信达证券 % 84 北京高华 % 85 太平洋证券 % 86 江海证券 % 87 第一创业 % 88 东海证券 % 89 大通证券 % 90 中银国际 % 91 华融证券 % 92 长江证券 % 93 华西证券 % 94 渤海证券 98.25% 95 国元证券 97.60% 96 联储证券 97.48% 97 广州证券 95.16% 98 红塔证券 94.24% 99 宏信证券 93.73% 100 浙商资管 91.84% 101 金元证券 88.19% 102 爱建证券 80.39% 103 华英证券 74.18% 19

20 104 西藏东方财富 72.80% 105 国融证券 71.89% 106 湘财证券 52.99% 107 国泰君安资管 51.71% 108 国开证券 22.91% 109 华泰联合 9.91% 110 民族证券 6.77% 111 海通资管 0.98% 112 一创摩根 % 113 高盛高华 % 114 海际证券 % 年度证券公司净资产收益率排名 序号 公司名称 净资产收益率 1 东证资管 78.21% 2 华泰资管 69.04% 3 申万宏源西部 59.75% 4 招商资管 58.06% 5 光大资管 53.51% 6 财通资管 52.12% 7 长江资管 51.80% 8 广发资管 51.54% 9 长江承销保荐 51.00% 10 兴证资管 43.76% 11 世纪证券 36.80% 12 东莞证券 36.43% 13 大同证券 36.35% 14 华林证券 36.34% 15 中信建投 35.94% 16 华福证券 35.64% 17 国信证券 33.57% 18 华安证券 31.45% 19 宏信证券 30.98% 20 中投证券 30.60% 21 浙商资管 30.00% 22 中信山东 29.72% 23 中航证券 28.98% 24 川财证券 28.24% 25 华西证券 28.21% 26 华龙证券 27.18% 27 财达证券 27.09% 20

21 28 西藏东方财富 26.91% 29 信达证券 26.75% 30 财富证券 26.68% 31 东方证券 26.27% 32 国泰君安资管 25.54% 33 安信证券 25.46% 34 东北证券 25.41% 35 德邦证券 25.34% 36 中泰证券 25.16% 37 中山证券 25.08% 38 恒泰证券 24.77% 39 湘财证券 24.76% 40 东海证券 24.71% 41 首创证券 24.49% 42 新时代证券 23.78% 43 国联证券 23.65% 44 招商证券 23.39% 45 海通资管 23.04% 46 北京高华 22.89% 47 浙商证券 22.73% 48 国融证券 22.60% 49 东兴证券 22.56% 50 银河证券 22.48% 51 西部证券 22.43% 52 江海证券 22.03% 53 国泰君安 22.03% 54 兴业证券 22.02% 55 中银国际 21.88% 56 上海证券 21.71% 57 长江证券 21.67% 58 申万宏源 21.47% 59 华创证券 21.28% 60 财通证券 21.00% 61 国盛证券 20.78% 62 华融证券 20.73% 63 广发证券 20.46% 64 光大证券 20.44% 65 银泰证券 20.00% 66 南京证券 19.67% 67 中原证券 19.54% 68 网信证券 18.55% 69 西南证券 18.47% 70 长城证券 18.04% 21

22 71 国海证券 18.03% 72 国都证券 17.87% 73 东吴证券 17.70% 74 国金证券 17.45% 75 第一创业 17.06% 76 中德证券 16.98% 77 中天证券 16.96% 78 瑞银证券 16.95% 79 太平洋证券 16.88% 80 英大证券 16.61% 81 华泰证券 16.40% 82 海通证券 16.27% 83 东方花旗 16.12% 84 民生证券 15.75% 85 九州证券 15.62% 86 中信证券 15.49% 87 华鑫证券 15.27% 88 大通证券 15.19% 89 五矿证券 14.73% 90 平安证券 14.54% 91 国元证券 14.29% 92 联讯证券 14.05% 93 天风证券 13.58% 94 开源证券 13.52% 95 山西证券 13.43% 96 渤海证券 13.01% 97 万联证券 12.93% 98 方正证券 12.91% 99 齐鲁资管 12.83% 100 中金公司 12.75% 101 金元证券 12.29% 102 爱建证券 12.10% 103 申万宏源承销保荐 11.86% 104 广州证券 10.71% 105 银河金汇 10.62% 106 红塔证券 10.08% 107 华金证券 10.02% 108 华信证券 9.59% 109 华英证券 9.58% 110 万和证券 8.57% 111 华泰联合 8.35% 112 中邮证券 8.25% 113 民族证券 7.86% 22

23 114 长城国瑞 7.85% 115 国开证券 7.63% 116 恒泰长财 7.16% 117 华宝证券 5.00% 118 摩根士丹利华鑫 3.89% 119 海际证券 3.34% 120 高盛高华 2.81% 121 一创摩根 2.16% 122 瑞信方正 1.91% 123 联储证券 1.91% 124 国盛资管 0.64% 125 金通证券 -3.27% 注 : 净资产收益率 = 年度净利润 /[( 期初 + 期末净资产 )/2] 年度证券公司成本管理能力排名 ( 合并口径 ) 序号公司名称成本管理能力 1 财达证券 华西证券 华安证券 大通证券 红塔证券 大同证券 国信证券 中航证券 华林证券 中投证券 国联证券 南京证券 中信建投 国元证券 光大证券 山西证券 川财证券 湘财证券 申万宏源 东莞证券 海通证券 江海证券

24 23 世纪证券 国都证券 信达证券 华龙证券 国海证券 国泰君安 中银国际 民生证券 中泰证券 国盛证券 华泰证券 财通证券 华福证券 浙商证券 英大证券 长江证券 德邦证券 银河证券 方正证券 招商证券 中原证券 安信证券 银泰证券 国金证券 长城国瑞 财富证券 中邮证券 金元证券 广发证券 西部证券 爱建证券 华创证券 东兴证券 兴业证券 新时代证券 中天证券 长城证券 中信证券 东吴证券 恒泰证券 华融证券 联讯证券 瑞银证券

25 66 宏信证券 东海证券 万联证券 中山证券 华鑫证券 平安证券 西藏东方财富 北京高华 华宝证券 东北证券 西南证券 太平洋证券 首创证券 五矿证券 国融证券 中金公司 第一创业 渤海证券 海际证券 华金证券 东方证券 联储证券 网信证券 万和证券 国开证券 广州证券 华信证券 天风证券 开源证券 九州证券 0.41 注 :1 中位数为 1.58, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 ; 2 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐 长江资管, 财通证券与 财通资管, 第一创业证券与第一创业摩根大通证券, 东方证券与上海东方证券资 产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 光大证券与上海光大 证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证券, 国盛证券 与国盛资管, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券 与上海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合 华泰资 管, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐 申万宏源 西部, 中泰证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证券 与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商 证券资产管理, 招商证券与招商资管, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券 合并计算 ; 3 成本管理能力 =( 营业收入 - 投资收益 - 公允价值变动收益 )/ 营业支出 ; 25

26 4 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司单位人均创利排名 单位 : 万元 序号 公司名称 单位人均创利 1 华泰资管 海通资管 招商资管 光大资管 广发资管 兴证资管 国泰君安资管 东证资管 东方证券 北京高华 海通证券 浙商资管 中信证券 申万宏源 光大证券 申万宏源西部 华泰证券 招商证券 国信证券 长江资管 国泰君安 恒泰证券 国开证券 川财证券 东吴证券 国联证券 广发证券 中信建投 国都证券 财达证券 银河证券 红塔证券 财通资管 西南证券 南京证券 太平洋证券

27 37 德邦证券 中泰证券 银泰证券 银河金汇 东海证券 国海证券 中投证券 华泰联合 国元证券 财通证券 东北证券 上海证券 国金证券 华融证券 华西证券 渤海证券 西部证券 信达证券 安信证券 瑞银证券 东兴证券 中银国际 兴业证券 英大证券 中德证券 华龙证券 平安证券 华安证券 中山证券 中金公司 财富证券 湘财证券 大通证券 长城证券 江海证券 中原证券 浙商证券 方正证券 民生证券 广州证券 新时代证券 华福证券 长江证券 84 27

28 80 宏信证券 第一创业 天风证券 山西证券 首创证券 中航证券 国盛证券 中信山东 华英证券 华林证券 中天证券 中邮证券 金元证券 华创证券 东莞证券 万联证券 世纪证券 华鑫证券 长江承销保荐 华金证券 东方花旗 开源证券 联讯证券 华宝证券 民族证券 华信证券 国融证券 大同证券 五矿证券 高盛高华 申万宏源承销保荐 九州证券 爱建证券 万和证券 网信证券 恒泰长财 西藏东方财富 齐鲁资管 长城国瑞 一创摩根 瑞信方正 海际证券 摩根士丹利华鑫 12 28

29 123 国盛资管 联储证券 金通证券 年度证券公司公益性支出排名 单位 : 万元 序号 公司名称 公益性支出 1 兴业证券 2,402 2 国信证券 1,594 3 广发证券 1,364 4 东方证券 1,100 5 西南证券 1,012 6 中信证券 招商证券 国盛证券 中原证券 华泰证券 年度证券公司净资本排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资本 1 中信证券 8,941,519 2 海通证券 8,552,116 3 国泰君安 7,733,644 4 广发证券 6,434,628 5 银河证券 6,063,800 6 华泰证券 5,236,203 7 国信证券 4,783,908 8 招商证券 3,715,388 9 光大证券 3,657, 申万宏源 3,300, 东方证券 2,575, 中信建投 2,447, 安信证券 2,140, 平安证券 1,893, 中泰证券 1,845, 方正证券 1,813, 长江证券 1,553, 国金证券 1,488,106 29

30 19 渤海证券 1,485, 国海证券 1,455, 东吴证券 1,445, 兴业证券 1,430, 中投证券 1,400, 西南证券 1,383, 东兴证券 1,358, 国元证券 1,269, 西部证券 1,178, 长城证券 1,123, 中金公司 1,098, 华西证券 1,068, 国都证券 1,023, 财通证券 1,021, 山西证券 994, 信达证券 965, 广州证券 942, 民生证券 925, 中银国际 874, 华融证券 872, 红塔证券 870, 民族证券 796, 天风证券 787, 南京证券 774, 国开证券 720, 中原证券 701, 东北证券 683, 上海证券 678, 太平洋证券 669, 恒泰证券 644, 浙商证券 634, 国联证券 622, 财达证券 617, 湘财证券 550, 万联证券 538, 东海证券 519, 华安证券 504, 华泰联合 500, 东莞证券 458, 财富证券 444, 联讯证券 441, 第一创业 435, 大通证券 422,504 30

31 62 江海证券 406, 中信山东 402, 德邦证券 398, 华宝证券 397, 金元证券 388, 新时代证券 372, 海通资管 368, 英大证券 336, 光大资管 330, 华林证券 317, 北京高华 314, 中航证券 299, 国盛证券 294, 华福证券 279, 华泰资管 278, 国泰君安资管 276, 中山证券 269, 华创证券 268, 首创证券 249, 九州证券 239, 银泰证券 234, 中天证券 232, 华鑫证券 226, 高盛高华 221, 广发资管 219, 中邮证券 217, 申万宏源西部 213, 华龙证券 201, 万和证券 186, 长城国瑞 186, 宏信证券 179, 开源证券 178, 瑞银证券 171, 世纪证券 165, 大同证券 150, 五矿证券 145, 川财证券 143, 西藏东方财富 141, 国融证券 123, 招商资管 117, 华金证券 117, 华英证券 116, 兴证资管 113,867 31

32 105 中德证券 112, 爱建证券 110, 申万宏源承销保荐 103, 恒泰长财 100, 瑞信方正 82, 联储证券 76, 一创摩根 75, 东方花旗 74, 齐鲁资管 72, 摩根士丹利华鑫 69, 浙商资管 63, 网信证券 57, 东证资管 56, 银河金汇 50, 财通资管 44, 华信证券 43, 海际证券 37, 长江承销保荐 36, 长江资管 29, 国盛资管 20, 金通证券 9, 年度证券公司净资本收益率排名 ( 合并口径 ) 序号 公司名称 净资本收益率 1 华福证券 55.55% 2 华龙证券 55.31% 3 中信建投 41.70% 4 华安证券 41.00% 5 东莞证券 40.58% 6 东海证券 40.12% 7 中泰证券 39.13% 8 中山证券 38.23% 9 国信证券 38.21% 10 宏信证券 37.99% 11 大同证券 36.75% 12 首创证券 36.60% 13 新时代证券 36.52% 14 东北证券 36.26% 15 东方证券 36.07% 32

33 16 华林证券 35.95% 17 中投证券 35.40% 18 财达证券 33.45% 19 招商证券 33.20% 20 国融证券 32.00% 21 中航证券 31.98% 22 华西证券 31.58% 23 世纪证券 31.48% 24 川财证券 31.12% 25 恒泰证券 29.49% 26 西藏东方财富 29.19% 27 财富证券 28.77% 28 华创证券 27.77% 29 浙商证券 27.59% 30 湘财证券 26.80% 31 德邦证券 26.71% 32 安信证券 26.57% 33 申万宏源 26.53% 34 长江证券 26.51% 35 兴业证券 25.58% 36 江海证券 25.32% 37 信达证券 24.99% 38 中原证券 24.88% 39 中信证券 24.75% 40 西部证券 24.59% 41 国联证券 24.52% 42 国泰君安 24.49% 43 华泰证券 24.41% 44 中银国际 24.10% 45 国盛证券 24.06% 46 南京证券 23.89% 47 银泰证券 23.82% 48 广发证券 23.76% 49 西南证券 23.76% 50 国元证券 23.73% 51 东兴证券 23.25% 52 长城证券 23.23% 53 方正证券 23.18% 54 光大证券 23.01% 55 东吴证券 22.94% 56 财通证券 22.82% 57 银河证券 22.08% 58 第一创业 21.50% 33

34 59 网信证券 21.34% 60 海通证券 21.21% 61 华融证券 21.00% 62 国金证券 19.93% 63 民生证券 19.82% 64 中金公司 19.69% 65 太平洋证券 19.13% 66 大通证券 19.01% 67 英大证券 18.69% 68 国都证券 18.39% 69 山西证券 18.17% 70 国海证券 18.16% 71 瑞银证券 18.12% 72 平安证券 17.80% 73 华鑫证券 17.62% 74 中天证券 17.51% 75 万联证券 17.50% 76 天风证券 16.72% 77 五矿证券 16.56% 78 开源证券 16.36% 79 九州证券 16.19% 80 联讯证券 15.84% 81 金元证券 15.05% 82 爱建证券 14.30% 83 渤海证券 13.59% 84 红塔证券 13.11% 85 广州证券 12.37% 86 华金证券 11.63% 87 华信证券 10.99% 88 国开证券 10.16% 89 北京高华 10.00% 90 中邮证券 8.88% 91 长城国瑞 8.40% 92 万和证券 7.73% 93 华宝证券 5.65% 94 海际证券 3.47% 95 联储证券 2.07% 注 :1 中位数为 23.79%, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 ; 2 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐 长江资管, 财通证券与 财通资管, 第一创业证券与第一创业摩根大通证券, 东方证券与上海东方证券资 产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 光大证券与上海光大 证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证券, 国盛证券 与国盛资管, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券 34

35 与上海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合 华泰资管, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐 申万宏源西部, 中泰证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管理, 招商证券与招商资管, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 ; 3 净资本收益率 = 年度净利润 /[( 期末净资本 + 期初净资本 )/2]; 4 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司风险覆盖率排名 序号 公司名称 风险覆盖率 1 北京高华 % 2 高盛高华 % 3 瑞信方正 % 4 海际证券 % 5 红塔证券 % 6 华泰联合 % 7 金通证券 % 8 中德证券 % 9 国泰君安 % 10 海通证券 % 11 银河证券 % 12 国都证券 % 13 华西证券 % 14 山西证券 % 15 光大证券 % 16 国金证券 % 17 国海证券 % 18 华英证券 % 19 银泰证券 % 20 国元证券 % 21 东兴证券 % 22 中信山东 % 23 国信证券 % 24 上海证券 % 25 大通证券 % 26 中金公司 % 27 西南证券 % 28 广发证券 % 29 华宝证券 % 30 民生证券 % 35

36 31 华泰证券 % 32 中投证券 % 33 国联证券 % 34 瑞银证券 % 35 渤海证券 % 36 东方证券 % 37 西部证券 % 38 方正证券 % 39 万联证券 % 40 招商证券 % 41 广州证券 % 42 长江证券 % 43 财通证券 % 44 申万宏源西部 % 45 万和证券 % 46 安信证券 % 47 信达证券 % 48 中信证券 % 49 中天证券 % 50 英大证券 % 51 中原证券 % 52 财达证券 % 53 湘财证券 % 54 平安证券 % 55 财富证券 % 56 联储证券 % 57 长城国瑞 % 58 大同证券 % 59 华信证券 % 60 一创摩根 % 61 兴业证券 % 62 华融证券 % 63 五矿证券 % 64 东方花旗 % 65 华林证券 % 66 中信建投 % 67 联讯证券 % 68 南京证券 % 69 中泰证券 % 70 华金证券 % 71 恒泰证券 % 72 申万宏源 % 73 中航证券 % 36

37 74 浙商证券 % 75 东吴证券 % 76 国开证券 % 77 华安证券 % 78 川财证券 % 79 申万宏源承销保荐 % 80 太平洋证券 % 81 东莞证券 % 82 爱建证券 % 83 中银国际 % 84 金元证券 % 85 天风证券 % 86 光大资管 % 87 新时代证券 % 88 长城证券 % 89 网信证券 % 90 中邮证券 % 91 开源证券 % 92 海通资管 % 93 九州证券 % 94 国盛证券 % 95 东海证券 % 96 国融证券 % 97 华鑫证券 % 98 恒泰长财 % 99 兴证资管 % 100 东北证券 % 101 宏信证券 % 102 德邦证券 % 103 第一创业 % 104 摩根士丹利华鑫 % 105 东证资管 % 106 世纪证券 % 107 西藏东方财富 % 108 首创证券 % 109 江海证券 % 110 华龙证券 % 111 国盛资管 % 112 浙商资管 % 113 华创证券 % 114 华泰资管 % 115 国泰君安资管 % 116 民族证券 % 37

38 117 中山证券 % 118 银河金汇 % 119 长江资管 % 120 长江承销保荐 % 121 华福证券 % 122 齐鲁资管 % 123 财通资管 % 124 广发资管 % 125 招商资管 % 年度证券公司财务杠杆倍数排名 序号 公司名称 财务杠杆率 1 东北证券 华龙证券 东方证券 财富证券 首创证券 东莞证券 兴业证券 宏信证券 华创证券 招商证券 申万宏源西部 联讯证券 湘财证券 华林证券 浙商证券 长江证券 广发证券 申万宏源 东兴证券 太平洋证券 财通证券 安信证券 华福证券 中投证券 中信证券 中信建投 联储证券 上海证券 天风证券

39 30 华融证券 银河证券 国开证券 第一创业 西藏东方财富 英大证券 南京证券 中原证券 信达证券 西部证券 东吴证券 海通证券 国信证券 九州证券 中信山东 中山证券 中金公司 国融证券 华泰证券 国泰君安 广州证券 中天证券 华安证券 中银国际 华西证券 光大证券 中泰证券 国海证券 方正证券 万联证券 华鑫证券 平安证券 万和证券 开源证券 世纪证券 五矿证券 西南证券 高盛高华 齐鲁资管 恒泰证券 国都证券 渤海证券 山西证券

40 73 新时代证券 华金证券 东海证券 民族证券 爱建证券 国盛证券 国元证券 川财证券 财达证券 江海证券 长城证券 财通资管 金元证券 北京高华 德邦证券 国金证券 长江承销保荐 中航证券 大同证券 国联证券 东证资管 华宝证券 海通资管 瑞银证券 民生证券 银泰证券 兴证资管 国泰君安资管 光大资管 浙商资管 东方花旗 大通证券 华信证券 申万宏源承销保荐 招商资管 华泰资管 恒泰长财 中德证券 华泰联合 华英证券 中邮证券 银河金汇 摩根士丹利华鑫

41 116 广发资管 红塔证券 长江资管 一创摩根 网信证券 长城国瑞 海际证券 瑞信方正 国盛资管 金通证券 年度证券公司客户资金余额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资金余额 1 国泰君安 12,026,341 2 申万宏源 11,658,233 3 中信证券 11,483,110 4 华泰证券 11,369,146 5 银河证券 10,656,695 6 广发证券 10,221,059 7 海通证券 9,169,767 8 国信证券 8,007,389 9 招商证券 7,813, 中信建投 6,740, 光大证券 5,362, 安信证券 4,827, 方正证券 4,723, 中投证券 4,526, 中泰证券 4,455, 长江证券 3,238, 平安证券 3,153, 东方证券 2,691, 兴业证券 2,623, 华西证券 2,391, 东吴证券 2,262, 国元证券 2,060, 浙商证券 2,035, 中银国际 2,030, 财通证券 2,021,812 41

42 26 国金证券 1,946, 东北证券 1,913, 湘财证券 1,872, 信达证券 1,856, 长城证券 1,847, 中金公司 1,794, 西南证券 1,787, 东莞证券 1,712, 财达证券 1,675, 西部证券 1,605, 东兴证券 1,536, 华福证券 1,507, 华安证券 1,452, 中原证券 1,419, 国海证券 1,386, 南京证券 1,379, 国联证券 1,355, 恒泰证券 1,343, 东海证券 1,329, 山西证券 1,231, 民生证券 1,209, 渤海证券 1,181, 新时代证券 1,001, 广州证券 942, 财富证券 936, 华鑫证券 930, 华融证券 905, 国都证券 891, 万联证券 873, 江海证券 855, 国盛证券 855, 中航证券 795, 华林证券 689, 宏信证券 686, 华龙证券 676, 第一创业 676, 首创证券 675, 金元证券 666, 西藏东方财富 654, 联讯证券 618, 大通证券 609, 大同证券 561, 华创证券 560,101 42

43 69 太平洋证券 543, 英大证券 535, 中山证券 532, 世纪证券 527, 华宝证券 495, 德邦证券 461, 红塔证券 459, 中天证券 414, 爱建证券 351, 长城国瑞 348, 银泰证券 338, 天风证券 327, 国融证券 270, 开源证券 265, 五矿证券 225, 国开证券 205, 中邮证券 164, 联储证券 161, 万和证券 157, 川财证券 118, 网信证券 103, 华金证券 97, 瑞银证券 50, 北京高华 30, 九州证券 21, 华信证券 19,945 注 :1 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申 万宏源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算; 2 客户资金余额 = 代理买卖证券款 + 信用交易代理买卖证券款 年度证券公司托管证券市值排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 托管证券市值 1 中信证券 27,380 2 银河证券 27,151 3 申万宏源 22,276 4 国泰君安 21,121 5 广发证券 15,078 6 华泰证券 14,885 43

44 7 海通证券 14,415 8 中投证券 13,412 9 招商证券 13, 国信证券 10, 中银国际 10, 中信建投 9, 东兴证券 7, 中金公司 7, 光大证券 6, 中泰证券 6, 兴业证券 5, 东方证券 4, 安信证券 4, 平安证券 4, 东吴证券 4, 方正证券 4, 长江证券 4, 中航证券 3, 长城证券 2, 国元证券 2, 西南证券 2, 浙商证券 2, 国金证券 2, 华西证券 2, 山西证券 2, 财通证券 2, 东北证券 1, 信达证券 1, 华宝证券 1, 湘财证券 1, 民生证券 1, 财达证券 1, 西部证券 1, 中原证券 1, 华融证券 1, 德邦证券 1, 国海证券 1, 东海证券 1, 华福证券 1, 华安证券 1, 广州证券 1, 南京证券 1, 东莞证券 1,230 44

45 50 瑞银证券 1, 第一创业 1, 渤海证券 1, 国联证券 1, 财富证券 1, 恒泰证券 1, 金元证券 新时代证券 英大证券 国都证券 华鑫证券 万联证券 国盛证券 爱建证券 红塔证券 长城国瑞 江海证券 太平洋证券 西藏东方财富 华龙证券 大通证券 华林证券 首创证券 中山证券 华金证券 世纪证券 中天证券 天风证券 宏信证券 国开证券 大同证券 华创证券 联讯证券 五矿证券 银泰证券 国融证券 开源证券 万和证券 中邮证券 联储证券 川财证券 网信证券 北京高华 45 45

46 93 华信证券 九州证券 14 注 : 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 年度证券公司代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 1 国泰君安 1,676,949 2 国信证券 1,514,304 3 银河证券 1,478,052 4 申万宏源 1,459,292 5 中信证券 1,376,536 6 广发证券 1,294,817 7 华泰证券 1,196,177 8 招商证券 1,170,849 9 海通证券 1,164, 中信建投 823, 方正证券 800, 中泰证券 788, 光大证券 690, 安信证券 658, 中投证券 584, 长江证券 445, 华西证券 427, 兴业证券 342, 东方证券 323, 平安证券 319, 国金证券 303, 浙商证券 276, 西部证券 264, 东吴证券 256, 东莞证券 249, 国元证券 248, 财达证券 248, 财通证券 248, 华安证券 241, 信达证券 237, 东兴证券 237,589 46

47 32 东北证券 232, 中银国际 224, 国海证券 214, 中原证券 212, 西南证券 204, 恒泰证券 201, 中金公司 192, 湘财证券 180, 长城证券 179, 山西证券 171, 南京证券 168, 华福证券 159, 东海证券 155, 民生证券 147, 国联证券 145, 华龙证券 143, 渤海证券 142, 新时代证券 124, 财富证券 116, 华创证券 113, 国盛证券 112, 广州证券 108, 江海证券 104, 太平洋证券 103, 中航证券 102, 华融证券 100, 华鑫证券 97, 国都证券 96, 宏信证券 89, 万联证券 85, 红塔证券 82, 联讯证券 77, 华林证券 76, 第一创业 72, 大通证券 71, 世纪证券 70, 大同证券 70, 金元证券 69, 英大证券 65, 中山证券 65, 西藏东方财富 63, 首创证券 59, 天风证券 49,459 47

48 75 中天证券 49, 瑞银证券 43, 德邦证券 42, 银泰证券 41, 爱建证券 36, 长城国瑞 33, 北京高华 33, 国融证券 30, 华宝证券 29, 开源证券 25, 国开证券 25, 川财证券 25, 中邮证券 18, 联储证券 18, 五矿证券 18, 万和证券 17, 网信证券 13, 九州证券 7, 华金证券 7, 华信证券 1,916 注 :1 中位数为 143,068 万元, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 ; 2 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 3 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务净收入 1 国泰君安 1,589,148 2 国信证券 1,442,992 3 银河证券 1,410,552 4 申万宏源 1,371,132 5 中信证券 1,250,212 6 广发证券 1,223,591 7 华泰证券 1,133,719 8 招商证券 1,085,395 9 海通证券 1,067, 方正证券 763, 中信建投 762,235 48

49 12 中泰证券 759, 光大证券 633, 安信证券 578, 中投证券 559, 华西证券 420, 长江证券 396, 平安证券 297, 浙商证券 271, 国金证券 266, 兴业证券 265, 西部证券 264, 东方证券 255, 东吴证券 251, 东莞证券 248, 财达证券 247, 国元证券 246, 财通证券 243, 华安证券 239, 信达证券 230, 东兴证券 225, 东北证券 218, 中原证券 211, 国海证券 205, 中银国际 198, 恒泰证券 193, 西南证券 191, 湘财证券 176, 山西证券 168, 南京证券 166, 长城证券 161, 华福证券 155, 东海证券 147, 国联证券 142, 华龙证券 141, 中金公司 137, 渤海证券 136, 民生证券 135, 新时代证券 120, 财富证券 115, 国盛证券 111, 广州证券 104, 江海证券 103, 太平洋证券 102,049 49

50 55 华融证券 99, 中航证券 97, 华鑫证券 92, 国都证券 88, 华创证券 87, 宏信证券 85, 红塔证券 82, 万联证券 80, 华林证券 75, 联讯证券 72, 大通证券 71, 第一创业 70, 大同证券 70, 世纪证券 69, 金元证券 69, 西藏东方财富 62, 中山证券 60, 英大证券 59, 首创证券 58, 中天证券 48, 天风证券 46, 银泰证券 41, 德邦证券 38, 爱建证券 35, 瑞银证券 34, 长城国瑞 33, 国融证券 30, 华宝证券 26, 国开证券 25, 开源证券 25, 北京高华 23, 川财证券 20, 中邮证券 18, 联储证券 18, 万和证券 17, 五矿证券 17, 网信证券 12, 九州证券 7, 华金证券 6, 华信证券 1,276 注 : 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 50

51 年度证券公司交易单元席位租赁净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 交易单元席位租赁收入 1 中信证券 126,324 2 海通证券 97,439 3 申万宏源 88,160 4 国泰君安 87,801 5 招商证券 85,455 6 安信证券 79,411 7 兴业证券 76,436 8 国信证券 71,311 9 广发证券 71, 东方证券 68, 银河证券 67, 华泰证券 62, 中信建投 61, 光大证券 56, 中金公司 55, 长江证券 48, 方正证券 37, 国金证券 36, 中泰证券 28, 中银国际 26, 华创证券 25, 中投证券 24, 平安证券 22, 长城证券 17, 东北证券 13, 西南证券 13, 东兴证券 12, 民生证券 11, 国海证券 9, 北京高华 9, 瑞银证券 8, 恒泰证券 8, 国都证券 7, 东海证券 7, 华西证券 7, 信达证券 7, 英大证券 6,133 51

52 38 万联证券 5, 渤海证券 5, 中山证券 5, 东吴证券 5, 川财证券 4, 中航证券 4, 华鑫证券 4, 浙商证券 4, 财通证券 4, 新时代证券 4, 德邦证券 4, 湘财证券 4, 联讯证券 4, 广州证券 4, 华福证券 3, 宏信证券 3, 天风证券 3, 第一创业 2, 山西证券 2, 华宝证券 2, 国联证券 2, 国元证券 2, 南京证券 2, 首创证券 1, 华龙证券 1, 太平洋证券 1, 华安证券 1, 中原证券 1, 世纪证券 1, 东莞证券 1, 财富证券 1, 华融证券 1, 财达证券 1, 爱建证券 江海证券 五矿证券 开源证券 华信证券 金元证券 网信证券 西藏东方财富 大通证券 华林证券

53 81 万和证券 国盛证券 华金证券 红塔证券 长城国瑞 西部证券 国融证券 国开证券 中天证券 中邮证券 76 注 : 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 年度证券公司营业部部均代理买卖业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 证券公司营业部部均代理买卖证券业务净收入 1 北京高华 33,015 2 中金公司 21,663 3 国信证券 20,519 4 瑞银证券 19,564 5 国金证券 14,571 6 平安证券 11,382 7 华西证券 11,319 8 华泰证券 10,699 9 招商证券 9, 中信证券 8, 东莞证券 7, 长江证券 7, 光大证券 7, 中银国际 7, 兴业证券 7, 银河证券 7, 中信建投 7, 广发证券 7, 安信证券 7, 国泰君安 7, 海通证券 7, 湘财证券 7, 华宝证券 6,627 53

54 24 申万宏源 6, 中泰证券 6, 中投证券 6, 浙商证券 6, 财通证券 5, 中原证券 5, 方正证券 5, 东兴证券 5, 财富证券 5, 第一创业 5, 恒泰证券 5, 东吴证券 4, 宏信证券 4, 华创证券 4, 长城证券 4, 江海证券 4, 广州证券 4, 川财证券 4, 国海证券 4, 大同证券 4, 联讯证券 4, 西部证券 4, 红塔证券 4, 信达证券 4, 民生证券 4, 东北证券 4, 英大证券 4, 西南证券 4, 渤海证券 3, 国都证券 3, 东方证券 3, 国联证券 3, 西藏东方财富 3, 东海证券 3, 华福证券 3, 华龙证券 3, 大通证券 3, 中邮证券 3, 万联证券 3, 首创证券 3, 中航证券 3, 财达证券 3, 华林证券 3,331 54

55 67 中山证券 3, 华鑫证券 3, 南京证券 3, 国开证券 3, 山西证券 3, 华安证券 3, 德邦证券 3, 新时代证券 3, 华融证券 3, 国元证券 2, 太平洋证券 2, 天风证券 2, 金元证券 2, 银泰证券 2, 长城国瑞 2, 万和证券 2, 五矿证券 2, 开源证券 2, 爱建证券 2, 国融证券 1, 华信证券 1, 联储证券 1, 世纪证券 1, 国盛证券 1, 中天证券 1, 网信证券 华金证券 九州证券 323 注 :1 中位数为 4,236 万元, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 ; 2 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算; 3 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司代理销售金融产品净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 代理销售金融产品净收入 1 中信证券 130,822 2 银河证券 39,816 3 广发证券 37,116 55

56 4 中信建投 36,771 5 华泰证券 34,875 6 国信证券 28,598 7 兴业证券 23,342 8 招商证券 16,406 9 中金公司 15, 申万宏源 14, 国泰君安 14, 华西证券 14, 中泰证券 10, 海通证券 9, 德邦证券 9, 浙商证券 8, 光大证券 7, 安信证券 7, 财通证券 6, 华福证券 6, 长江证券 6, 中投证券 5, 国金证券 4, 西南证券 4, 东兴证券 4, 国海证券 3, 瑞银证券 3, 大同证券 3, 方正证券 3, 东莞证券 3, 信达证券 3, 东方证券 3, 国都证券 2, 西部证券 2, 东北证券 2, 平安证券 2, 恒泰证券 2, 华林证券 2, 天风证券 2, 联讯证券 2, 华安证券 2, 山西证券 2, 长城证券 2, 国联证券 2, 广州证券 1, 湘财证券 1,683 56

57 47 东海证券 1, 华融证券 1, 第一创业 1, 华龙证券 1, 东吴证券 1, 华宝证券 1, 大通证券 1, 万联证券 1, 渤海证券 1, 华鑫证券 中银国际 国融证券 新时代证券 中原证券 华创证券 江海证券 国盛证券 金元证券 国元证券 财富证券 财达证券 首创证券 中航证券 西藏东方财富 宏信证券 英大证券 民生证券 长城国瑞 南京证券 爱建证券 太平洋证券 中天证券 红塔证券 中山证券 开源证券 银泰证券 世纪证券 网信证券 华信证券 国开证券 中邮证券 五矿证券 华金证券 5 57

58 90 万和证券 4 注 : 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 年度证券公司代理销售金融产品规模排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 代理销售产品规模 1 华泰证券 49,276 2 银河证券 15,269 3 广发证券 14,293 4 海通证券 9,078 5 中信证券 8,178 6 中信建投 6,166 7 中投证券 5,198 8 中泰证券 4,829 9 安信证券 4, 国金证券 4, 申万宏源 4, 信达证券 3, 光大证券 3, 东方证券 2, 方正证券 2, 平安证券 2, 东莞证券 1, 国元证券 1, 华安证券 1, 国泰君安 1, 中原证券 1, 西南证券 1, 招商证券 国联证券 山西证券 湘财证券 国海证券 联讯证券 万联证券 华宝证券 华西证券 东吴证券

59 33 财通证券 兴业证券 广州证券 华福证券 东海证券 国信证券 宏信证券 南京证券 西部证券 华林证券 恒泰证券 中航证券 长城证券 国都证券 西藏东方财富 东北证券 浙商证券 天风证券 第一创业 长江证券 中山证券 大同证券 民生证券 红塔证券 华创证券 中金公司 华鑫证券 大通证券 新时代证券 财富证券 国融证券 英大证券 华融证券 中银国际 渤海证券 瑞银证券 财达证券 德邦证券 江海证券 金元证券 首创证券 中邮证券 6 75 银泰证券 5 59

60 76 世纪证券 4 77 九州证券 4 78 开源证券 2 79 长城国瑞 2 80 爱建证券 2 81 网信证券 1 82 华信证券 1 83 五矿证券 1 84 中天证券 1 注 : 排名中方正证券与民族证券, 国泰君安证券与上海证券, 申万宏源与申万宏 源西部, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券合并计算 年度证券公司客户资产管理受托资金排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 公司名称 客户资产管理受托资金 1 中信证券 10,713 2 申万宏源 6,940 3 华泰证券 6,144 4 国泰君安 6,110 5 中银国际 5,567 6 中信建投 5,392 7 广发证券 5,260 8 华福证券 5,183 9 招商证券 4, 海通证券 4, 德邦证券 3, 江海证券 2, 安信证券 2, 中泰证券 2, 光大证券 2, 中山证券 2, 东吴证券 2, 长城证券 1, 渤海证券 1, 华创证券 1, 第一创业 1, 国都证券 1, 兴业证券 1, 国开证券 1,426 60

61 25 国信证券 1, 方正证券 1, 银河证券 1, 平安证券 1, 国金证券 1, 金元证券 1, 东海证券 1, 广州证券 1, 浙商证券 财通证券 东方证券 西南证券 中金公司 国元证券 太平洋证券 国盛证券 华鑫证券 长江证券 天风证券 东兴证券 万联证券 中邮证券 信达证券 宏信证券 联讯证券 国海证券 新时代证券 西部证券 恒泰证券 大通证券 川财证券 长城国瑞 华林证券 湘财证券 东北证券 南京证券 东莞证券 民生证券 中投证券 中航证券 国联证券 首创证券 华安证券

62 68 华龙证券 山西证券 五矿证券 华宝证券 财富证券 英大证券 爱建证券 华金证券 华西证券 财达证券 开源证券 国融证券 九州证券 中原证券 世纪证券 北京高华 中天证券 联储证券 红塔证券 8 87 大同证券 7 88 银泰证券 6 89 网信证券 2 90 万和证券 2 注 : 排名中长江证券与长江资管, 财通证券与财通资管, 东方证券与上海东方 证券资产管理, 方正证券与民族证券, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广 发证券与广发证券资产管理, 国盛证券与国盛资管, 国泰君安证券与上海国泰 君安证券资产管理 上海证券, 海通证券与上海海通证券资产管理, 华泰证券 与华泰资管, 中泰证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 兴业证券与兴证证券资 产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管 理, 招商证券与招商资管合并计算 年度证券公司受托资产管理业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 受托客户资产管理业务净收入 1 申万宏源 195,597 2 中信证券 175,047 3 国泰君安 152,260 4 海通证券 141,465 5 东方证券 140,755 62

63 6 华泰证券 120,448 7 广发证券 116,262 8 招商证券 106,176 9 光大证券 96, 兴业证券 79, 西南证券 69, 中信建投 65, 华融证券 60, 安信证券 58, 浙商证券 58, 财通证券 57, 中银国际 56, 信达证券 56, 中泰证券 54, 国信证券 54, 东兴证券 53, 德邦证券 47, 银河证券 42, 中金公司 41, 恒泰证券 37, 长江证券 31, 长城证券 28, 中山证券 28, 华福证券 25, 东吴证券 25, 第一创业 24, 国金证券 23, 财富证券 22, 东北证券 18, 渤海证券 17, 中投证券 17, 广州证券 16, 江海证券 16, 方正证券 16, 平安证券 15, 金元证券 14, 国都证券 14, 新时代证券 14, 东海证券 12, 国元证券 12, 湘财证券 12, 天风证券 11, 华龙证券 9,947 63

64 49 华创证券 9, 国开证券 9, 北京高华 9, 西藏东方财富 8, 东莞证券 7, 华安证券 7, 英大证券 7, 太平洋证券 7, 山西证券 6, 国海证券 6, 国联证券 6, 联讯证券 6, 西部证券 5, 中原证券 5, 南京证券 5, 华金证券 5, 宏信证券 4, 财达证券 4, 万联证券 4, 华鑫证券 4, 中邮证券 3, 华西证券 3, 国盛证券 3, 华宝证券 3, 民生证券 2, 长城国瑞 2, 大通证券 2, 中航证券 2, 开源证券 1, 国融证券 1, 川财证券 1, 首创证券 1, 华林证券 1, 五矿证券 1, 世纪证券 爱建证券 九州证券 红塔证券 大同证券 银泰证券 瑞银证券 中天证券 联储证券 89 64

65 92 万和证券 70 注 :1 中位数为 11,612 万元, 不低于中位数的为排名前 46 位的公司 ; 2 排名中长江证券与长江资管, 财通证券与财通资管, 东方证券与上海东方证券资产管理, 方正证券与民族证券, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国盛证券与国盛资管, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券与上海海通证券资产管理, 华泰证券与华泰资管, 中泰证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 兴业证券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管理, 招商证券与招商资管合并计算 ; 3 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司投资银行业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 投资银行业务净收入 1 中信证券 377,589 2 中信建投 298,312 3 国泰君安 283,827 4 招商证券 229,626 5 国信证券 214,543 6 广发证券 197,132 7 中金公司 169,756 8 海通证券 157,793 9 申万宏源 154, 华泰证券 147, 西南证券 142, 平安证券 115, 光大证券 113, 国金证券 113, 兴业证券 111, 安信证券 92, 东海证券 88, 长城证券 86, 华融证券 84, 国海证券 84, 东方证券 83, 德邦证券 79, 东吴证券 75, 中山证券 73, 银河证券 72,055 65

66 26 西部证券 71, 山西证券 70, 第一创业 65, 中泰证券 63, 东兴证券 60, 天风证券 59, 东北证券 53, 瑞银证券 52, 中投证券 52, 华鑫证券 52, 民生证券 50, 长江证券 49, 财通证券 47, 华林证券 46, 方正证券 45, 信达证券 43, 中银国际 37, 北京高华 33, 新时代证券 33, 广州证券 33, 国开证券 33, 国元证券 31, 中航证券 30, 华龙证券 29, 浙商证券 28, 国联证券 28, 华创证券 28, 恒泰证券 26, 大通证券 24, 东莞证券 23, 中原证券 20, 华西证券 19, 湘财证券 19, 万联证券 18, 国融证券 15, 财富证券 14, 金元证券 14, 首创证券 13, 川财证券 13, 南京证券 13, 国都证券 12, 华福证券 11, 太平洋证券 10,300 66

67 69 渤海证券 9, 宏信证券 9, 西藏东方财富 8, 江海证券 8, 华安证券 7, 华信证券 7, 财达证券 7, 华金证券 6, 国盛证券 6, 爱建证券 6, 联讯证券 5, 海际证券 5, 红塔证券 4, 五矿证券 4, 英大证券 4, 开源证券 2, 九州证券 2, 世纪证券 1, 长城国瑞 华宝证券 大同证券 中邮证券 中天证券 银泰证券 2 注 :1 中位数为 33,024 万元, 不低于中位数的为排名前 46 位的公司 ; 2 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创 业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证 券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 ; 3 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司承销与保荐业务净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 承销与保荐业务净收入 1 中信证券 304,245 2 国泰君安 243,399 3 中信建投 242,024 4 招商证券 193,814 67

68 5 国信证券 174,969 6 广发证券 128,362 7 海通证券 124,305 8 中金公司 121,488 9 申万宏源 106, 平安证券 102, 光大证券 96, 华泰证券 93, 兴业证券 89, 国金证券 87, 西南证券 82, 东海证券 79, 国海证券 67, 德邦证券 65, 长城证券 62, 山西证券 62, 第一创业 57, 西部证券 55, 中山证券 55, 银河证券 53, 东方证券 50, 东吴证券 49, 瑞银证券 48, 安信证券 48, 天风证券 46, 华林证券 41, 民生证券 39, 东兴证券 39, 华融证券 38, 中投证券 37, 华鑫证券 37, 信达证券 34, 中泰证券 32, 东北证券 32, 长江证券 31, 国开证券 31, 财通证券 30, 中航证券 27, 中银国际 27, 广州证券 27, 华龙证券 24, 方正证券 23, 国联证券 23,121 68

69 48 恒泰证券 20, 国元证券 19, 华创证券 18, 浙商证券 16, 湘财证券 16, 华西证券 15, 中原证券 15, 新时代证券 14, 万联证券 14, 川财证券 13, 大通证券 12, 财富证券 11, 国融证券 10, 华福证券 10, 首创证券 9, 东莞证券 8, 南京证券 8, 国都证券 8, 金元证券 7, 渤海证券 7, 北京高华 7, 西藏东方财富 6, 爱建证券 5, 华安证券 5, 华金证券 4, 江海证券 3, 红塔证券 3, 联讯证券 2, 华信证券 2, 宏信证券 2, 英大证券 2, 国盛证券 2, 开源证券 2, 五矿证券 2, 太平洋证券 1, 财达证券 1, 九州证券 1, 华宝证券 海际证券 世纪证券 中天证券 中邮证券 8 90 银泰证券 2 69

70 注 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 年度证券公司股票主承销家数排名 ( 合并口径 ) 单位 : 个 序号 名称 股票主承销家数 1 广发证券 中信建投 中信证券 招商证券 华泰证券 国泰君安 国信证券 海通证券 国金证券 兴业证券 民生证券 安信证券 西南证券 申万宏源 中金公司 国海证券 东海证券 华林证券 平安证券 山西证券 长江证券 光大证券 长城证券 中投证券 东方证券 东吴证券 中泰证券 银河证券 东北证券 国元证券

71 31 新时代证券 华西证券 中银国际 中原证券 国联证券 浙商证券 华鑫证券 瑞银证券 湘财证券 天风证券 方正证券 中航证券 广州证券 恒泰证券 华龙证券 德邦证券 第一创业 华创证券 信达证券 西部证券 东兴证券 华融证券 北京高华 财通证券 国都证券 金元证券 南京证券 万联证券 华福证券 国盛证券 红塔证券 爱建证券 渤海证券 财达证券 东莞证券 华安证券 日信证券 首创证券 英大证券 中山证券 西藏同信 川财证券 0.33 注 :1 股票包括 A 股 B 股及其他证券的首发 增发和配股 若一个股票发行项 71

72 目由 N 家证券公司联合主承销, 则每家证券公司的主承销家数均按 1/N 家计 家数相同的, 按金额大小排序 2 股票主承销家数排名的中位数为 5.98 个, 不低于中位数的为前 36 家 3 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 ; 4 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司股票主承销金额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 名称 股票主承销金额 1 中信证券 1, 国泰君安 中信建投 中金公司 海通证券 广发证券 招商证券 华泰证券 银河证券 山西证券 中银国际 国信证券 瑞银证券 华鑫证券 兴业证券 国金证券 北京高华 平安证券 光大证券 西南证券 安信证券 中投证券 东海证券 申万宏源 方正证券 民生证券

73 27 国海证券 东吴证券 长江证券 中泰证券 湘财证券 华林证券 第一创业 东北证券 南京证券 西部证券 红塔证券 中航证券 华龙证券 国元证券 长城证券 国联证券 东方证券 华西证券 华融证券 华创证券 新时代证券 恒泰证券 浙商证券 中原证券 华福证券 东兴证券 天风证券 广州证券 财通证券 信达证券 金元证券 万联证券 华安证券 日信证券 国都证券 国盛证券 川财证券 英大证券 德邦证券 渤海证券 首创证券 爱建证券 东莞证券

74 70 财达证券 中山证券 西藏同信 1.16 注 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创 业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证 券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 年度证券公司股票承销净收入排名 ( 合并口径 ) 单位 : 万元 序号 公司名称 股票承销净收入 1 中信证券 155,080 2 国泰君安 94,704 3 中信建投 82,584 4 广发证券 80,183 5 国信证券 78,080 6 中金公司 67,896 7 招商证券 67,870 8 华泰证券 67,465 9 海通证券 57, 西南证券 56, 平安证券 51, 国金证券 50, 山西证券 46, 光大证券 46, 华林证券 36, 安信证券 36, 兴业证券 36, 瑞银证券 36, 中投证券 32, 申万宏源 31, 民生证券 30, 国海证券 28, 东海证券 26, 银河证券 24, 西部证券 19, 东北证券 18, 中泰证券 18,023 74

75 28 中航证券 16, 东吴证券 16, 华龙证券 16, 国元证券 14, 长城证券 14, 华鑫证券 14, 国联证券 13, 东方证券 12, 中原证券 12, 方正证券 10, 财通证券 10, 华西证券 9, 新时代证券 9, 信达证券 8, 湘财证券 8, 浙商证券 7, 天风证券 7, 东兴证券 7, 德邦证券 7, 华融证券 6, 华创证券 6, 中银国际 6, 国都证券 6, 金元证券 5, 首创证券 4, 中山证券 4, 华安证券 4, 万联证券 4, 国开证券 4, 国融证券 4, 恒泰证券 3, 华金证券 3, 广州证券 2, 南京证券 2, 红塔证券 2, 国盛证券 2, 北京高华 1, 爱建证券 1, 华福证券 1, 渤海证券 英大证券 东莞证券 川财证券

76 71 世纪证券 江海证券 太平洋证券 五矿证券 宏信证券 5 注 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创 业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证 券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 年度证券公司债券主承销家数排名 ( 合并口径 ) 单位 : 个 序号 名称 债券主承销家数 1 中信建投 国泰君安 申万宏源 平安证券 兴业证券 国信证券 西部证券 中山证券 长城证券 光大证券 国金证券 招商证券 海通证券 东吴证券 西南证券 德邦证券 国海证券 东兴证券 中信证券 广州证券 财通证券 国开证券 广发证券 银河证券

77 25 中泰证券 天风证券 华鑫证券 大通证券 华融证券 东方证券 山西证券 长江证券 华泰证券 财富证券 中银国际 浙商证券 中金公司 国联证券 方正证券 华创证券 国元证券 华龙证券 川财证券 恒泰证券 东北证券 东莞证券 瑞银证券 安信证券 第一创业 东海证券 湘财证券 华福证券 万联证券 中航证券 中原证券 渤海证券 首创证券 中投证券 华林证券 南京证券 五矿证券 太平洋证券 爱建证券 财达证券 日信证券 信达证券 国都证券

78 67 红塔证券 华安证券 华西证券 江海证券 九州证券 开源证券 民生证券 北京高华 新时代证券 宏信证券 英大证券 国盛证券 西藏同信 0.50 注 :1 债券包括公司债 企业债 可转债 短期融资券 铁道债 按债券核准 发行事项为单位计算, 于第一期首个品种发行年份计入统计家数 ; 若一个债券发 行项目由 N 家券商联合主承销, 则每家券商的主承销家数均按 1/N 家计 家数相 同的, 按金额大小排序 2 债券主承销家数排名的中位数为 8.75 家, 不低于中位数的为前 40 家公司 3 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐, 第一创业证券与第一创 业摩根大通证券, 东方证券与东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海证券, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证 券与华泰联合, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 申万宏源与申万宏源承销保荐, 山西证券与中德证券合并计算 ; 4 此项排名适用于 2016 年证券公司分类评价工作 年度证券公司债券主承销金额排名 ( 合并口径 ) 单位 : 亿元 序号 名称 债券主承销金额 1 中信建投 1, 国泰君安 1, 中信证券 招商证券 广发证券 海通证券 申万宏源 中银国际 光大证券 兴业证券 华鑫证券