华安核心精选股票基金招募说明书

Size: px
Start display at page:

Download "华安核心精选股票基金招募说明书"

Transcription

1 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 三 月

2 重 要 提 示 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 6 月 8 日 证 监 许 可 [2013]771 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 自 2013 年 7 月 18 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 应 当 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 了 解 基 金 的 产 品 特 性 和 风 险 收 益 特 征, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 18 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日

3 目 录 一 前 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 8 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 折 算 与 变 更 登 记 九 基 金 份 额 的 交 易 十 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 十 一 基 金 的 投 资 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 财 产 十 四 基 金 资 产 的 估 值 十 五 基 金 的 收 益 与 分 配 十 六 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 基 金 的 信 息 披 露 十 九 风 险 揭 示... 74

4 二 十 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 二 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 备 查 文 件 附 件 一 : 基 金 合 同 内 容 摘 要 附 件 二 : 托 管 协 议 内 容 摘 要

5 一 前 言 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 或 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 暂 行 规 定 及 其 他 有 关 规 定 以 及 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2. 基 金 管 理 人 : 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 : 指 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 招 募 说 明 书 : 指 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9. 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布,2013 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 业 务 规 则 : 指 上 海 证 券 交 易 所 发 布 实 施 的 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则 及 其 不 时 修 订 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 2

7 公 司 发 布 实 施 的 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 关 于 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 及 其 不 时 修 订 和 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 发 布 的 其 他 相 关 规 则 和 规 定 14. 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 : 简 称 黄 金 ETF, 指 将 绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 于 上 海 黄 金 交 易 所 挂 盘 交 易 的 黄 金 现 货 合 约 等 黄 金 品 种, 紧 密 跟 踪 黄 金 价 格, 使 用 黄 金 现 货 合 约 或 基 金 合 同 约 定 的 方 式 进 行 申 购 赎 回, 并 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 开 放 式 基 金 15.ETF 联 接 基 金 : 指 将 绝 大 多 数 基 金 财 产 投 资 于 本 基 金, 与 本 基 金 的 投 资 目 标 类 似, 采 用 开 放 式 运 作 方 式 的 基 金 16. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 17. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 18. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 19. 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 20. 机 构 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 21. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 实 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 22. 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 合 称 23. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 24. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 25. 发 售 代 理 机 构 : 指 基 金 管 理 人 指 定 的 代 理 本 基 金 发 售 业 务 的 机 构 26. 发 售 协 调 人 : 指 基 金 管 理 人 指 定 的 协 调 本 基 金 发 售 等 工 作 的 代 理 机 构 27. 申 购 赎 回 代 理 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 由 基 金 管 理 人 指 定 的 办 理 本 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 证 券 公 司 ( 即 代 办 证 券 公 司 ) 以 及 其 他 代 理 机 构 3

8 28. 直 销 机 构 : 指 基 金 管 理 人 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 29. 代 销 机 构 : 发 售 代 理 机 构 和 / 或 申 购 赎 回 代 理 机 构 30. 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 31. 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 32. 登 记 结 算 业 务 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 关 于 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 定 义 的 基 金 份 额 的 登 记 托 管 和 结 算 业 务 33. 登 记 结 算 机 构 : 指 办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 34. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 35. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 36. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 37. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 38. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 39. 开 放 日 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 40.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 有 效 申 请 的 工 作 日 41.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 42. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 按 照 本 基 金 合 同 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 43. 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 44. 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 申 购 赎 回 清 单 所 规 定 对 价 的 行 为 4

9 45. 申 购 赎 回 清 单 : 指 由 基 金 管 理 人 编 制 的 用 以 公 告 申 购 对 价 赎 回 对 价 等 信 息 的 文 件 46. 申 购 对 价 : 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时, 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 的 黄 金 现 货 合 约 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 47. 赎 回 对 价 : 指 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 给 赎 回 人 的 黄 金 现 货 合 约 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 48. 最 小 申 购 赎 回 单 位 : 指 基 金 申 购 份 额 赎 回 份 额 的 最 低 数 量, 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 应 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 49. 黄 金 品 种 : 指 在 上 海 黄 金 交 易 所 挂 盘 交 易 的 黄 金 现 货 合 约 以 及 其 他 依 法 批 准 的 黄 金 品 种 50. 黄 金 现 货 合 约 : 指 依 据 上 海 黄 金 交 易 所 现 货 交 易 规 则 ( 及 其 不 时 修 订 ) 在 上 海 黄 金 交 易 所 挂 盘 交 易 的 黄 金 现 货 实 盘 合 约 黄 金 现 货 延 期 交 收 合 约 以 及 其 他 依 法 批 准 的 合 约 51. 现 金 替 代 : 指 申 购 赎 回 过 程 中, 投 资 者 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定, 用 于 替 代 部 分 或 全 部 黄 金 现 货 合 约 的 一 定 数 量 的 现 金 52. 现 金 差 额 : 指 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 资 产 净 值 与 按 T 日 收 盘 价 计 算 的 最 小 申 购 赎 回 单 位 中 的 黄 金 现 货 合 约 市 值 和 现 金 替 代 之 差 ; 投 资 者 申 购 赎 回 时 应 支 付 或 应 获 得 的 现 金 差 额 根 据 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 现 金 差 额 申 购 或 赎 回 的 基 金 份 额 数 计 算 53. 预 估 现 金 部 分 : 指 由 基 金 管 理 人 计 算 并 在 T 日 申 购 赎 回 清 单 中 公 布 的 当 日 现 金 差 额 的 估 计 值, 预 估 现 金 部 分 由 申 购 赎 回 销 售 机 构 预 先 冻 结 或 预 先 收 取 54. 基 金 份 额 参 考 净 值 : 指 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 机 构 根 据 当 日 的 申 购 赎 回 清 单 和 黄 金 现 货 合 约 的 实 时 成 交 数 据 计 算, 并 通 过 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 简 称 IOPV 55.A 股 账 户 : 指 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 56. 基 金 账 户 : 指 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 账 户 57. 证 券 账 户 : 指 A 股 账 户 和 基 金 账 户 58. 黄 金 账 户 : 指 用 于 交 易 上 海 黄 金 交 易 所 黄 金 现 货 合 约 的 账 户 及 其 所 对 应 5

10 的 交 易 编 码 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 59. 指 定 交 易 : 指 上 海 证 券 交 易 所 全 面 指 定 交 易 施 行 办 法 中 定 义 的 全 面 指 定 交 易 60. 基 金 份 额 折 算 : 指 基 金 管 理 人 根 据 基 金 运 作 需 要, 在 基 金 资 产 净 值 不 变 的 前 提 下, 按 照 一 定 比 例 调 整 基 金 份 额 总 额 及 基 金 份 额 净 值 61. 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 62. 元 : 指 人 民 币 元 63. 基 金 利 润 : 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 64. 收 益 评 价 日 : 指 基 金 管 理 人 计 算 本 基 金 累 计 报 酬 率 与 业 绩 比 较 基 准 累 计 报 酬 率 差 额 之 基 准 日 65. 基 金 累 计 报 酬 率 : 指 收 益 评 价 日 基 金 份 额 净 值 与 基 金 上 市 前 一 日 基 金 份 额 净 值 之 比 减 去 100%( 期 间 如 发 生 基 金 份 额 折 算, 则 以 基 金 份 额 折 算 日 为 初 始 日 重 新 计 算 ) 66. 业 绩 比 较 基 准 同 期 累 计 报 酬 率 : 指 收 益 评 价 日 业 绩 比 较 基 准 收 盘 值 与 基 金 上 市 前 一 日 业 绩 比 较 基 准 收 盘 值 之 比 减 去 100%( 期 间 如 发 生 基 金 份 额 折 算, 则 以 基 金 份 额 折 算 日 为 初 始 日 重 新 计 算 ) 67. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 黄 金 现 货 合 约 等 黄 金 品 种 债 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 68. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 69. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 70. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 71. 货 币 市 场 工 具 : 指 银 行 存 款 可 转 让 存 单 银 行 承 兑 汇 票 银 行 票 据 商 业 票 据 回 购 协 议 短 期 政 府 债 券 等 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 72. 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 6

11 73. 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 抗 拒 无 法 避 免 且 在 本 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 恐 怖 袭 击 传 染 病 传 播 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 7

12 招 募 说 明 书 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 3 法 定 代 表 人 : 朱 学 华 4 设 立 日 期 :1998 年 6 月 4 日 5 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]20 号 6 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 7 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 8 经 营 范 围 : 从 事 基 金 管 理 业 务 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 联 系 电 话 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 艳 13 网 址 : ( 二 ) 注 册 资 本 和 股 权 结 构 1 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 2 股 权 结 构 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 20% 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 20% 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 20% ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 从 业 简 历

13 学 历 及 兼 职 情 况 等 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (1) 董 事 会 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 并 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人, 党 总 支 书 记 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理, 自 2015 年 7 月 起 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 冯 祖 新 先 生, 研 究 生 学 历 历 任 上 海 市 经 济 委 员 会 信 息 中 心 副 主 任 主 任, 上 海 市 工 业 投 资 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 副 书 记, 执 行 董 事 ( 法 定 代 表 人 ) 总 裁 党 委 书 记 马 名 驹 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 现 任 锦 江 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部 经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 副 董 事 长 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 史 带 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 监 事 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 监 事 董 鑑 华 先 生, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 上 海 市 审 计 局 固 定 资 产 投 资 科 员 副 处 长 处 长, 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长, 现 任 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 财 务 总 监 王 松 先 生, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 部 职 员, 国 泰 证 券 有 限 公 司 北 京 办 事 处 副 主 任 发 行 二 部 副 总 经 理 债 券 部 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 业 务 一 部 总 经 理 固 定 收 益 证 券 总 部 总 经 理 固 定 收 益 证 券 总 部 总 监 总 裁 助 理 副 总 裁, 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 独 立 董 事 : 萧 灼 基 先 生, 研 究 生 学 历, 教 授 历 任 全 国 政 协 委 员, 政 协 经 济 委 员 会 委 员, 北 京 大 学 经 济 学 院 教 授, 博 士 生 导 师, 北 京 市 云 南 省 吉 林 省 成 都 市 武 汉 市 等 省 市 专 家 顾 问, 北 京 市 场 经 济 研 究 所 所 长, 经 济 界 杂 志 社 社 长 主 编 吴 伯 庆 先 生, 大 学 学 历, 一 级 律 师, 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 9

14 法 律 顾 问 历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 夏 大 慰 先 生, 研 究 生 学 历, 教 授 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 教 授 博 士 生 导 师, 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长, 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家, 财 政 部 企 业 内 部 控 制 标 准 委 员 会 委 员, 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授, 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授, 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 (2) 监 事 会 张 志 红 女 士, 经 济 学 博 士 历 任 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 机 构 监 管 一 处 处 长 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 党 委 委 员 纪 委 书 记 合 规 总 监, 现 任 国 泰 君 安 证 券 总 裁 助 理 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 陈 涵 女 士, 研 究 生 学 历, 经 济 师 历 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 金 融 一 部 项 目 经 理 资 产 信 托 总 部 实 业 投 资 部 副 经 理 资 产 管 理 总 部 副 科 长 科 长, 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 投 资 管 理 总 部 高 级 经 理 章 卫 进 先 生, 大 专 学 历, 会 计 师 历 任 上 海 市 有 色 金 属 总 公 司 财 务 处 科 员 外 经 处 会 计 主 管, 英 国 SONOFEC 公 司 ( 长 驻 伦 敦 ) 业 务 经 理, 上 海 有 色 金 属 总 公 司 房 产 公 司 财 务 部 经 理 办 公 室 主 任, 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 业 务 主 管 副 经 理, 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 经 理 李 梅 清 女 士, 大 专 学 历, 会 计 师 历 任 上 海 新 亚 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 上 海 新 亚 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理, 锦 江 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 及 上 市 公 司 部 副 经 理, 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 金 融 事 业 部 财 务 总 监 汪 宝 山 先 生, 大 学 学 历, 经 济 师 历 任 建 行 上 海 市 分 行 团 委 书 记 直 属 党 委 书 记, 建 行 宝 山 宝 钢 支 行 副 行 长, 建 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任, 国 泰 证 券 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理, 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 行 政 管 理 部 总 经 理, 公 司 专 职 党 委 副 书 记 兼 上 海 营 业 总 部 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 专 职 董 事 党 委 办 公 室 主 任 机 关 党 委 书 记, 公 司 党 委 委 员 工 会 主 席, 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 10

15 赵 敏 先 生, 研 究 生 学 历 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作, 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 电 子 商 务 部 总 经 理 上 海 营 销 总 部 总 经 理, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 诸 慧 女 士, 研 究 生 学 历, 经 济 师 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员, 集 中 交 易 部 总 监 助 理, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 (3) 高 级 管 理 人 员 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 并 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 党 总 支 书 记 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理, 自 2015 年 7 月 起 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 章 国 富 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,28 年 经 济 金 融 从 业 经 验 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 硕 士 生 导 师, 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 上 海 华 虹 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 ( 主 持 工 作 ) 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 薛 珍 女 士, 研 究 生 学 历,15 年 证 券 基 金 从 业 经 验, 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授, 中 国 证 监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 法 制 工 作 处 处 长, 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2 本 基 金 基 金 经 理 许 之 彦 先 生, 理 学 博 士,12 年 证 券 基 金 从 业 经 验,CQF( 国 际 数 量 金 融 工 程 师 ) 曾 在 广 发 证 券 和 中 山 大 学 经 济 管 理 学 院 博 士 后 流 动 站 从 事 金 融 工 程 工 作, 2005 年 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 发 展 部 数 量 策 略 分 析 师,2008 年 4 月 至 2012 年 12 月 担 任 华 安 MSCI 中 国 A 股 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2009 年 9 月 起 同 时 担 任 上 证 180 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 2010 年 11 月 至 2012 年 12 月 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 2011 年 9 月 起 同 时 担 任 华 安 深 证 11

16 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 的 基 金 经 理 2013 年 6 月 起 担 任 指 数 投 资 部 高 级 总 监 2013 年 7 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 11 月 起 担 任 华 安 中 证 高 分 红 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 安 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 7 月 起 担 任 华 安 创 业 板 50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 徐 宜 宜 先 生, 管 理 学 硕 士,CFA( 国 际 金 融 分 析 师 ),FRM( 金 融 风 险 管 理 师 ), 9 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历, 具 有 基 金 从 业 资 格 曾 在 美 国 道 富 全 球 投 资 管 理 公 司 担 任 对 冲 基 金 助 理 量 化 分 析 师 和 风 险 管 理 师 等 职 2011 年 1 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 被 动 投 资 部 从 事 海 外 被 动 投 资 的 研 究 工 作 2011 年 5 月 至 2012 年 12 月 担 任 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 职 务 2012 年 3 月 起 同 时 担 任 华 安 标 普 全 球 石 油 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 7 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 及 华 安 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 12 月 起 同 时 担 任 华 安 中 证 细 分 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 国 际 龙 头 (DAX) 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 其 联 接 基 金 的 基 金 经 理 3 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 : 朱 学 华 先 生, 董 事 长 党 总 支 书 记 翁 启 森 先 生, 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 高 级 总 监 基 金 经 理 杨 明 先 生, 投 资 研 究 部 高 级 总 监 许 之 彦 先 生, 指 数 投 资 部 高 级 总 监 贺 涛 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 基 金 经 理 4 业 务 人 员 的 准 备 情 况 : 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 目 前 共 有 员 工 318 人 ( 含 香 港 公 司 7 人 ), 其 中 55.7% 具 有 硕 士 及 以 上 学 位,84% 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历, 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 公 司 业 务 由 投 资 与 研 究 营 销 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 12

17 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 根 据 基 金 法 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 法 及 相 关 法 律 法 规 的 行 为 的 发 生 ; 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; 13

18 (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 为 基 金 管 理 人 进 行 基 金 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 其 他 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 关 于 履 行 诚 信 义 务 的 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 为 宗 旨, 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定, 不 断 更 新 投 资 理 念, 规 范 基 金 运 作 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 除 为 基 金 管 理 人 进 行 基 金 投 资 外, 不 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易, 也 不 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 包 括 公 司 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 全 体 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 14

19 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 组 织 体 系 公 司 的 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 权 责 分 明 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 以 实 现 对 公 司 从 决 策 层 到 管 理 层 操 作 层 的 全 面 监 督 和 控 制 具 体 而 言, 包 括 以 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 (2) 监 事 会 : 监 事 会 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 对 公 司 经 营 管 理 活 动 董 事 和 公 司 管 理 层 的 行 为 行 使 监 督 权 (3) 督 察 长 : 督 察 长 对 董 事 会 直 接 负 责 对 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 性 监 督 和 检 查, 直 接 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 (4) 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 : 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 是 为 加 强 公 司 在 业 务 运 作 过 程 中 的 风 险 控 制 而 成 立 的 非 常 设 机 构, 以 召 开 例 会 形 式 开 展 工 作, 向 公 司 总 经 理 负 责 主 要 职 责 是 定 期 和 不 定 期 审 议 公 司 合 规 报 告 风 险 管 理 报 告 以 及 其 他 风 险 控 制 重 大 事 项 (5) 合 规 监 察 稽 核 部 : 合 规 监 察 稽 核 部 负 责 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查, 向 公 司 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 和 总 经 理 报 告 (6) 各 业 务 部 门 : 内 部 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 最 首 要 和 基 本 的 职 责 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内, 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 各 位 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 道 德 规 范 和 行 为 准 则 自 己 的 岗 位 职 责 进 行 自 律 3 内 部 控 制 制 度 概 述 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 15

20 成 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 应 当 明 确 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 4 基 金 管 理 人 内 部 控 制 五 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 : 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 内 部 监 控 (1) 控 制 环 境 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 包 括 公 司 治 理 结 构 体 系 和 内 部 控 制 体 系 公 司 内 部 控 制 体 系 又 包 括 公 司 的 经 营 理 念 和 内 控 文 化 内 部 控 制 的 组 织 体 系 内 部 控 制 的 制 度 体 系 员 工 的 道 德 操 守 和 素 质 等 内 容 公 司 自 成 立 以 来, 通 过 不 断 加 强 公 司 管 理 层 和 员 工 对 内 部 控 制 的 认 识 和 控 制 意 识, 致 力 于 从 公 司 文 化 组 织 结 构 管 理 制 度 等 方 面 营 造 良 好 的 控 制 环 境 氛 围, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 业 务 环 节 逐 步 完 善 了 公 司 治 理 结 构 加 强 了 公 司 内 部 合 规 控 制 建 设, 建 立 了 公 司 内 部 控 制 体 系 (2) 风 险 评 估 公 司 通 过 对 组 织 结 构 业 务 流 程 经 营 运 作 活 动 进 行 分 析 测 试 检 查, 发 现 风 险, 将 风 险 进 行 分 类 按 重 要 性 排 序, 找 出 风 险 分 布 点, 分 析 其 发 生 的 可 能 性 及 对 目 标 的 影 响 程 度, 评 估 目 前 的 控 制 程 度 和 风 险 高 低, 找 出 引 致 风 险 产 生 的 原 因, 采 取 定 性 定 量 的 手 段 分 析 考 量 风 险 的 高 低 和 危 害 程 度 在 风 险 评 估 后, 确 定 应 进 一 步 采 取 的 对 应 措 施, 对 内 部 控 制 制 度 规 则 公 司 政 策 等 进 行 修 订 和 完 善, 并 监 督 各 个 环 节 的 改 进 实 施 (3) 控 制 活 动 公 司 的 一 系 列 规 章 制 度 业 务 规 则 在 制 定 修 订 的 过 程 中, 也 得 到 了 一 贯 的 16

21 实 施 主 要 包 括 : 组 织 结 构 控 制 操 作 控 制 会 计 控 制 1 组 织 结 构 控 制 公 司 各 个 部 门 的 设 置 体 现 了 部 门 之 间 的 职 责 分 工, 及 部 门 间 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 营 销 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立 相 互 牵 制 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统, 形 成 权 责 分 明 严 格 有 效 的 三 道 监 控 防 线 : 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 : 各 部 门 内 部 工 作 岗 位 合 理 分 工 职 责 明 确, 对 不 相 容 的 职 务 岗 位 分 离 设 置, 使 不 同 的 岗 位 之 间 形 成 一 种 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 差 错 或 舞 弊 发 生 的 风 险 各 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 和 牵 制 的 第 二 道 防 线 : 公 司 在 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 建 立 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 重 要 业 务 处 理 表 单 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 和 检 查 的 责 任 以 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 各 岗 位 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 2 操 作 控 制 公 司 制 定 了 一 系 列 的 基 本 管 理 制 度, 如 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等, 控 制 日 常 运 作 和 经 营 中 的 风 险 公 司 各 业 务 部 门 在 实 际 操 作 中 遵 照 实 施 3 会 计 控 制 公 司 确 保 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 完 全 分 开, 分 账 管 理, 独 立 核 算 ; 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 严 格 分 开 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户, 分 账 管 理, 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 资 产 的 完 整 独 立 基 本 的 会 计 控 制 措 施 主 要 包 括 : 复 核 对 账 制 度 ; 凭 证 资 料 管 理 制 度 ; 会 计 账 务 的 组 织 和 处 理 制 度 运 用 会 计 核 算 与 账 务 系 统, 准 确 计 算 基 金 资 产 净 值, 采 取 科 学 明 确 的 资 产 估 值 方 法 和 估 值 程 序, 公 允 地 反 映 基 金 在 估 值 时 点 的 价 值 (4) 信 息 沟 通 为 了 及 时 实 现 信 息 的 沟 通, 有 效 地 达 成 自 下 而 上 的 报 告 和 自 上 而 下 的 反 馈, 17

22 公 司 采 取 以 下 措 施 : 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 各 级 管 理 人 员 和 员 工 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 制 定 了 管 理 和 业 务 报 告 制 度, 包 括 定 期 报 告 和 不 定 期 报 告 制 度 按 既 定 的 报 告 路 线 和 报 告 频 率, 在 适 当 的 时 间 向 适 当 的 内 部 人 员 和 外 部 机 构 进 行 报 告 (5) 内 部 监 控 监 控 是 监 督 和 评 估 内 部 控 制 体 系 设 计 合 理 性 和 运 行 有 效 性 的 过 程, 对 控 制 环 境 控 制 活 动 等 进 行 持 续 的 检 验 和 完 善 监 察 稽 核 人 员 负 责 日 常 监 督 工 作, 促 使 公 司 员 工 积 极 参 与 和 遵 循 内 部 控 制 制 度, 保 证 制 度 的 有 效 实 施 公 司 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 的 实 施 情 况 进 行 持 续 的 检 查 检 验 其 是 否 符 合 设 计 要 求, 并 及 时 地 充 实 和 完 善, 反 映 政 策 法 规 市 场 环 境 组 织 调 整 等 因 素 的 变 化 趋 势, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 性 5 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 声 明 基 金 管 理 人 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 公 司 将 根 据 市 场 变 化 和 业 务 发 展 来 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 18

23 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高

24 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 20

25 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 21

26 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 22

27 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 : 1 现 金 申 购 赎 回 业 务 办 理 机 构 : 本 基 金 现 金 申 购 赎 回 业 务 的 办 理 机 构 为 经 上 海 证 券 交 易 所 确 认 的 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 ( 简 称 代 办 证 券 公 司 ) 本 基 金 的 代 办 证 券 公 司 为 : (1) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95587 网 址 : (3) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (7) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : 23

28 (9) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (12) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (16) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 :

29 网 址 : 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (19) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : (20) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (21) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : 各 代 办 证 券 公 司 办 理 本 基 金 现 金 申 购 赎 回 业 务 的 流 程 规 则 以 及 投 资 者 需 要 提 交 的 文 件 等 信 息, 请 参 照 各 代 办 证 券 公 司 的 规 定 若 增 加 新 的 代 办 证 券 公 司, 基 金 管 理 人 将 及 时 公 告 2 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 办 理 机 构 : 本 基 金 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 的 办 理 机 构 为 经 上 海 黄 金 交 易 所 确 认 的 会 员 单 位 ( 简 称 代 办 会 员 单 位 ): (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (3) 深 圳 金 融 电 子 结 算 中 心 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 25

30 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 负 责 人 : 周 明 联 系 人 : 郑 奕 莉 电 话 :(021) 传 真 :(021) ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 吴 港 平 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 边 卓 群 经 办 会 计 师 : 边 卓 群, 蒋 燕 华 26

31 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 经 中 国 证 监 会 2013 年 6 月 8 日 证 监 许 可 [2013]771 号 文 核 准 募 集 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 认 购 代 码 : 基 金 二 级 市 场 交 易 代 码 : 基 金 简 称 : 华 安 黄 金 易 (ETF) 场 内 简 称 : 黄 金 ETF) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]771 号 文 核 准, 于 2013 年 6 月 24 日 开 始 募 集, 原 定 募 集 截 止 日 为 2013 年 7 月 19 日 根 据 市 场 需 要, 华 安 黄 金 易 (ETF) 的 网 上 现 金 认 购 时 间 将 调 整 为 2013 年 7 月 10 日 至 2013 年 7 月 12 日 为 保 护 基 金 投 资 人 利 益, 根 据 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 和 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 的 有 关 规 定, 本 基 金 管 理 人 经 与 本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 以 及 本 基 金 销 售 代 理 机 构 协 商, 并 经 中 国 证 监 会 同 意, 决 定 将 华 安 黄 金 易 (ETF) 募 集 截 止 日 提 前 至 2013 年 7 月 12 日 截 至 2013 年 7 月 12 日 募 集 工 作 已 顺 利 结 束 本 基 金 为 交 易 型 开 放 式, 基 金 存 续 期 间 为 不 定 期 本 基 金 的 募 集 方 式 有 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 和 网 下 黄 金 现 货 合 约 认 购 三 种 方 式 本 基 金 的 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 资, 本 次 募 集 的 净 认 购 金 额 为 1,208,440, 元 ( 含 所 募 集 黄 金 现 货 合 约 市 值 ), 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 银 行 利 息 共 计 45, 元 人 民 币 募 集 资 金 已 于 2013 年 7 月 18 日 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户, 所 募 集 黄 金 现 货 合 约 已 于 2013 年 7 月 18 日 由 上 海 黄 金 交 易 所 办 理 过 户 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 9,134 户 按 照 每 份 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 设 立 募 集 期 间 募 集 ( 含 所 募 集 黄 金 现 货 合 约 市 值 ) 的 有 效 份 额 共 27

32 计 1,208,440, 份 基 金 份 额, 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 45, 份 基 金 份 额, 两 项 合 计 共 1,208,486, 份 基 金 份 额, 已 全 部 计 入 基 金 份 额 持 有 人 账 户, 归 各 基 金 份 额 持 有 人 所 有 其 中, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 本 基 金 管 理 人 ) 基 金 从 业 人 员 认 购 持 有 的 基 金 份 额 总 额 为 1,002, 份 ( 含 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额 ), 占 本 基 金 总 份 额 的 比 例 为 % 按 照 有 关 法 律 规 定, 本 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用 由 本 基 金 管 理 人 承 担, 不 从 基 金 资 产 中 列 支 28

33 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 法 律 法 规 以 及 本 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 本 次 募 集 符 合 有 关 条 件, 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 并 于 2013 年 7 月 18 日 获 得 中 国 证 监 会 的 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 29

34 八 基 金 份 额 折 算 与 变 更 登 记 根 据 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 确 定 2013 年 7 月 24 日 为 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 基 金 份 额 折 算 日, 折 算 后 的 基 金 份 额 净 值 与 上 海 黄 金 交 易 所 挂 盘 交 易 的 黄 金 现 货 实 盘 合 约 Au99.99 ( 以 下 简 称 Au99.99 ) 在 2013 年 7 月 24 日 收 盘 价 的 百 分 之 一 基 本 一 致, 即 折 算 日 基 金 份 额 净 值 对 应 约 0.01 克 黄 金 价 格 2013 年 7 月 24 日,Au99.99 的 收 盘 价 为 元 / 克, 本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 为 1,226,324, 元, 折 算 前 基 金 份 额 总 额 为 1,208,486,400 份, 折 算 前 基 金 份 额 净 值 为 元 根 据 本 基 金 管 理 人 2013 年 7 月 24 日 披 露 的 关 于 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 折 算 日 的 公 告 中 约 定 的 基 金 份 额 折 算 公 式, 基 金 份 额 折 算 比 例 为 ( 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 8 位 ), 折 算 后 基 金 份 额 总 额 为 456,340,847 份, 折 算 后 基 金 份 额 净 值 为 元 本 基 金 管 理 人 已 根 据 上 述 折 算 比 例, 对 各 基 金 份 额 持 有 人 认 购 的 基 金 份 额 进 行 了 折 算, 并 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 于 2013 年 7 月 25 日 进 行 了 变 更 登 记 折 算 后 的 基 金 份 额 采 取 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 整 数 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 投 资 者 可 以 自 2013 年 7 月 26 日 起 在 其 上 海 证 券 交 易 所 证 券 账 户 指 定 的 销 售 机 构 查 询 折 算 后 其 持 有 的 基 金 份 额 30

35 九 基 金 份 额 的 交 易 ( 一 ) 基 金 份 额 上 市 基 金 合 同 生 效 后, 具 备 下 列 条 件 的, 基 金 管 理 人 可 依 据 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则, 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 基 金 份 额 上 市 : 1 基 金 募 集 金 额 不 低 于 2 亿 元 ( 含 网 下 黄 金 现 货 合 约 认 购 所 募 集 的 黄 金 现 货 合 约 价 值 ); 2 基 金 份 额 持 有 人 不 少 于 1000 人 ; 3 上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 其 他 条 件 基 金 上 市 前, 基 金 管 理 人 应 与 上 海 证 券 交 易 所 签 订 上 市 协 议 书 基 金 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 后, 基 金 管 理 人 应 在 基 金 份 额 上 市 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 发 布 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 ( 二 ) 基 金 份 额 的 上 市 交 易 1 本 基 金 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市, 在 上 海 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 和 交 易 时 间 交 易 但 当 基 金 投 资 的 在 上 海 黄 金 交 易 所 交 易 的 黄 金 现 货 合 约 出 现 暂 停 交 易 临 时 暂 停 交 易 等 情 形 时, 基 金 可 根 据 具 体 情 况 申 请 暂 停 交 易 2 本 基 金 在 上 海 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 照 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则 等 有 关 规 定 ( 三 ) 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV) 的 计 算 与 公 告 基 金 管 理 人 在 每 一 交 易 日 开 市 前 向 中 证 指 数 公 司 提 供 当 日 的 申 购 赎 回 清 单, 中 证 指 数 公 司 在 开 市 后 根 据 现 金 申 购 赎 回 清 单 以 及 黄 金 现 货 合 约 的 实 时 行 情, 计 算 并 发 布 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV), 供 投 资 者 交 易 申 购 赎 回 基 金 份 额 时 参 考 1 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式 为 : 基 金 份 额 参 考 净 值 = [ 现 金 申 购 赎 回 清 单 中 黄 金 现 货 合 约 的 数 量 与 黄 金 现 货 合 约 最 新 成 交 价 的 乘 积 之 和 + 现 金 申 购 赎 回 清 单 中 的 预 估 现 金 部 分 ]/ 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 基 金 份 额 2 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 3 位 31

36 3 基 金 管 理 人 可 以 调 整 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 公 式, 并 予 以 公 告 ( 四 ) 基 金 份 额 终 止 上 市 交 易 基 金 份 额 上 市 交 易 后, 有 下 列 情 形 之 一 的, 上 海 证 券 交 易 所 可 终 止 基 金 份 额 的 上 市 交 易 : 1 不 再 具 备 本 部 分 第 ( 一 ) 款 规 定 的 上 市 条 件 ; 2 基 金 合 同 终 止 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 上 市 ; 4 基 金 合 同 约 定 的 终 止 上 市 的 其 他 情 形 ; 5 上 海 证 券 交 易 所 认 为 应 当 终 止 上 市 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 上 海 证 券 交 易 所 终 止 基 金 上 市 的 决 定 之 日 后 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 发 布 基 金 份 额 终 止 上 市 交 易 公 告 ( 五 ) 在 不 损 害 届 时 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 基 金 管 理 人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 申 请 在 其 他 证 券 交 易 所 同 时 挂 牌 交 易, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ( 六 ) 法 律 法 规 监 管 部 门 和 上 海 证 券 交 易 所 对 上 市 交 易 另 有 规 定 的 从 其 规 定 32

37 十 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 投 资 者 在 场 内 可 以 选 择 现 金 申 购 赎 回 或 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 两 种 方 式 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 业 务 如 无 特 指, 本 部 分 内 容 适 用 于 本 基 金 场 内 的 现 金 申 购 赎 回 业 务 和 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 未 来 在 条 件 允 许 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 开 通 本 基 金 的 场 外 申 购 赎 回 等 业 务, 场 外 申 购 赎 回 的 适 用 条 件 业 务 办 理 时 间 业 务 规 则 申 购 赎 回 原 则 申 购 赎 回 费 用 等 相 关 事 项 届 时 将 另 行 约 定 并 公 告 ( 一 ) 申 购 赎 回 业 务 办 理 场 所 投 资 者 应 当 在 基 金 管 理 人 或 申 购 赎 回 代 理 机 构 办 理 申 购 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 照 基 金 管 理 人 或 申 购 赎 回 代 理 机 构 提 供 的 方 式 办 理 基 金 的 申 购 和 赎 回 本 基 金 办 理 现 金 申 购 赎 回 业 务 与 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 的 申 购 赎 回 代 理 机 构 可 能 有 所 不 同, 投 资 者 应 关 注 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 ( 二 ) 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 现 金 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 投 资 者 办 理 现 金 申 购 赎 回 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 的 交 易 日, 开 放 时 间 为 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 若 上 海 证 券 交 易 所 变 更 交 易 时 间 或 出 现 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 可 对 办 理 现 金 申 购 赎 回 业 务 的 开 放 日 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告, 投 资 者 应 关 注 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 2 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 投 资 者 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 上 海 黄 金 交 易 所 的 共 同 交 易 日, 开 放 时 间 为 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:30-3:00, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 投 资 者 在 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 前 应 向 基 金 管 理 人 申 请 办 理 账 户 备 案, 账 户 备 案 成 功 后 则 具 备 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 资 格 投 资 者 办 33

38 理 账 户 备 案 业 务 的 规 则 及 流 程 详 见 基 金 管 理 人 在 公 司 网 站 发 布 的 相 关 信 息 3 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 变 更 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 交 易 市 场 交 易 所 交 易 时 间 变 更 登 记 结 算 机 构 的 业 务 规 则 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 实 际 情 况 对 前 述 开 放 日 及 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 并 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 三 ) 申 购 赎 回 的 原 则 1 本 基 金 申 购 赎 回 采 用 份 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 和 赎 回 均 以 份 额 申 请 2 本 基 金 现 金 申 购 赎 回 的 对 价 包 括 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 本 基 金 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 的 对 价 包 括 黄 金 现 货 合 约 现 金 差 额 及 其 他 对 价 3 申 购 赎 回 申 请 提 交 后 不 得 撤 销 4 申 购 赎 回 应 遵 守 业 务 规 则 及 基 金 管 理 人 的 相 关 规 定 5 未 来, 在 条 件 允 许 的 情 况 下 基 金 管 理 人 可 以 调 整 基 金 的 申 购 对 价 赎 回 对 价 组 成 6 未 来, 在 条 件 允 许 的 情 况 下 基 金 管 理 人 可 以 开 通 本 基 金 的 场 外 申 购 赎 回 业 务, 并 提 前 公 布 场 外 申 购 赎 回 的 原 则 7 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 的 程 序 1 申 购 赎 回 申 请 的 提 出 (1) 账 户 准 备 与 账 户 备 案 1) 投 资 者 办 理 现 金 申 购 或 现 金 赎 回 业 务, 应 持 有 并 使 用 证 券 账 户 2) 投 资 者 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 或 黄 金 现 货 合 约 赎 回 业 务, 应 同 时 持 有 并 使 用 证 券 账 户 和 黄 金 账 户, 且 需 确 保 该 两 个 账 户 的 证 件 号 码 及 名 称 属 于 同 一 投 资 者 所 有, 并 在 办 理 业 务 前 按 照 规 定 的 程 序 和 规 则 向 基 金 管 理 人 进 行 账 户 备 案 3) 投 资 者 在 进 行 账 户 备 案 时 使 用 的 证 券 账 户 指 定 交 易 的 证 券 公 司 必 须 属 于 本 基 金 的 申 购 赎 回 代 理 机 构 ( 即 代 办 证 券 公 司 ) 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 账 户 备 案 的 具 体 规 则 在 开 始 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 公 告 中 载 明 34

39 (2) 投 资 者 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 以 及 申 购 赎 回 的 具 体 方 式 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 本 基 金 现 金 申 购 赎 回 与 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 的 具 体 业 务 办 理 时 间 可 能 有 所 不 同 (3) 投 资 者 提 交 申 购 申 请 时, 必 须 根 据 当 日 申 购 赎 回 清 单 以 及 申 购 的 具 体 方 式 备 足 相 应 数 量 的 对 价, 否 则 所 提 交 的 申 购 申 请 无 效 (4) 投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 和 现 金, 否 则 所 提 交 的 赎 回 申 请 无 效 2 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 投 资 者 T 日 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 在 受 理 当 日 进 行 确 认 如 投 资 者 未 能 按 照 申 请 当 日 申 购 赎 回 清 单 提 供 符 合 要 求 的 申 购 对 价, 则 申 购 申 请 失 败 ; 如 投 资 者 持 有 的 符 合 要 求 的 基 金 份 额 不 足 或 未 能 根 据 申 请 当 日 申 购 赎 回 清 单 要 求 准 备 足 额 的 预 估 现 金, 则 赎 回 申 请 失 败 正 常 情 况 下, 投 资 者 T 日 提 交 的 现 金 申 购 申 请, 在 受 理 并 确 认 后, 基 金 份 额 在 T+1 日 可 卖 出 可 赎 回 ; 投 资 者 T 日 提 交 的 黄 金 现 货 合 约 申 购 申 请, 在 受 理 并 确 认 后, 基 金 份 额 在 T 日 可 卖 出 可 赎 回 基 金 销 售 机 构 受 理 申 购 赎 回 申 请 并 不 代 表 该 申 购 赎 回 申 请 一 定 成 功 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 结 算 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 在 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 前 应 按 照 规 定 的 程 序 向 基 金 管 理 人 进 行 账 户 备 案, 备 案 成 功 后 则 具 备 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 资 格 若 原 账 户 备 案 信 息 发 生 变 更, 投 资 者 应 及 时 向 基 金 管 理 人 或 申 购 赎 回 代 理 机 构 更 新 账 户 备 案 信 息, 如 因 投 资 者 未 及 时 更 新 账 户 备 案 信 息 导 致 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 业 务 失 败 或 处 理 迟 延 而 造 成 的 损 失, 由 投 资 者 自 行 承 担 3 申 购 赎 回 的 登 记 与 清 算 交 收 (1) 现 金 申 购 赎 回 的 登 记 与 清 算 交 收 本 基 金 现 金 申 购 业 务 中 的 现 金 替 代 采 用 逐 笔 全 额 结 算 处 理 ; 现 金 赎 回 业 务 中 的 现 金 替 代 采 用 代 收 代 付 处 理 ; 现 金 申 购 赎 回 业 务 涉 及 的 现 金 差 额 和 现 金 替 代 退 补 款 采 用 代 收 代 付 处 理 投 资 者 T 日 提 交 的 现 金 申 购 申 请 受 理 后, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 登 记 以 及 现 金 替 代 的 交 收, 在 T+1 日 办 理 现 金 差 额 的 清 算, 并 将 结 果 发 35

40 送 给 基 金 管 理 人 申 购 赎 回 代 理 机 构 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 与 申 购 赎 回 代 理 机 构 在 T+2 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收 投 资 者 T 日 提 交 的 现 金 赎 回 申 请 受 理 后, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 的 注 销, 在 T+1 日 办 理 现 金 差 额 的 清 算, 并 将 结 果 发 送 给 基 金 管 理 人 申 购 赎 回 代 理 机 构 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 与 申 购 赎 回 代 理 机 构 在 T+2 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收 现 金 赎 回 替 代 款 的 清 算 交 收 由 基 金 管 理 人 和 申 购 赎 回 代 理 机 构 协 商 处 理, 正 常 情 况 下, 该 款 项 的 清 算 交 收 于 T+7 日 ( 指 开 放 日 ) 内 办 理, 但 如 果 出 现 上 海 黄 金 交 易 所 交 易 清 算 规 则 发 生 较 大 变 化 基 金 赎 回 数 额 较 大 或 组 合 中 的 黄 金 现 货 合 约 因 暂 停 交 易 流 动 性 不 足 等 原 因 导 致 无 法 足 额 卖 出, 则 该 款 项 的 清 算 交 收 可 延 迟 办 理 对 于 因 申 购 赎 回 代 理 机 构 交 收 资 金 不 足, 导 致 投 资 者 现 金 申 购 失 败 的 情 形, 按 照 申 购 赎 回 代 理 机 构 的 相 关 规 则 处 理 基 金 管 理 人 登 记 结 算 机 构 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 资 金 清 算 交 收 和 份 额 登 记 的 办 理 时 间 方 式 以 及 处 理 规 则 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 按 照 信 息 披 露 办 法 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 (2) 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 的 登 记 与 清 算 交 收 投 资 者 T 日 提 交 的 黄 金 现 货 合 约 申 购 申 请 受 理 后, 上 海 黄 金 交 易 所 在 T 日 办 理 黄 金 现 货 合 约 的 交 收, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 的 登 记, 并 将 结 果 发 送 给 基 金 管 理 人 申 购 赎 回 代 理 机 构 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 在 T 日 办 理 现 金 差 额 的 清 算, 与 申 购 赎 回 代 理 机 构 在 T+1 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收 投 资 者 T 日 提 交 的 黄 金 现 货 合 约 赎 回 申 请 受 理 后, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 的 注 销, 并 将 结 果 发 送 给 基 金 管 理 人 申 购 赎 回 代 理 机 构 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 在 T 日 办 理 现 金 差 额 的 清 算, 与 申 购 赎 回 代 理 机 构 在 T+1 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收 正 常 情 况 下, 由 上 海 黄 金 交 易 所 在 T 日 办 理 赎 回 的 黄 金 现 货 合 约 的 交 收 基 金 管 理 人 上 海 黄 金 交 易 所 登 记 结 算 机 构 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 黄 金 现 货 合 约 交 收 资 金 清 算 交 收 和 份 额 登 记 的 办 理 时 间 方 式 以 及 处 理 规 则 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 按 照 信 息 披 露 办 法 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 投 资 者 应 按 照 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 约 定 申 购 赎 回 清 单 以 及 基 金 管 理 人 36

41 和 申 购 赎 回 代 理 机 构 的 规 定 按 时 足 额 支 付 应 付 的 现 金 差 额 现 金 替 代 和 现 金 替 代 退 补 款 因 投 资 者 原 因 导 致 现 金 差 额 现 金 替 代 和 现 金 替 代 退 补 款 未 能 按 时 足 额 交 收 的, 基 金 管 理 人 有 权 为 基 金 的 利 益 向 该 投 资 者 追 偿 并 要 求 其 承 担 由 此 导 致 的 其 他 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 资 产 的 损 失 若 投 资 者 用 以 申 购 的 部 分 或 全 部 黄 金 现 货 合 约 或 者 用 以 赎 回 的 部 分 或 全 部 基 金 份 额 因 被 国 家 有 权 机 关 冻 结 或 强 制 执 行 导 致 不 足 额 的, 基 金 管 理 人 有 权 指 示 申 购 赎 回 代 理 机 构 及 登 记 结 算 机 构 依 法 进 行 相 应 处 置 ; 如 该 情 况 导 致 其 他 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 资 产 遭 受 损 失 的, 基 金 管 理 人 有 权 代 表 其 他 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 资 产 要 求 该 投 资 者 进 行 赔 偿 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 需 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 本 基 金 最 小 申 购 赎 回 单 位 为 30 万 份, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 情 况 市 场 情 况 投 资 者 需 求 等 因 素 对 基 金 的 最 小 申 购 赎 回 单 位 进 行 调 整, 并 在 调 整 生 效 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 黄 金 现 货 合 约 的 交 易 情 况 等 因 素, 设 定 申 购 份 额 上 限 和 赎 回 份 额 上 限, 以 对 当 日 的 申 购 总 规 模 或 赎 回 总 规 模 进 行 控 制, 并 在 申 购 赎 回 清 单 中 公 告 ( 六 ) 申 购 赎 回 的 对 价 和 费 用 1 现 金 申 购 对 价 是 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 现 金 赎 回 对 价 是 指 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 应 交 付 给 投 资 者 的 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 现 金 申 购 对 价 现 金 赎 回 对 价 根 据 申 购 赎 回 清 单 和 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 数 额 确 定 2 黄 金 现 货 合 约 申 购 对 价 是 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 黄 金 现 货 合 约 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 黄 金 现 货 合 约 赎 回 对 价 是 指 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 应 交 付 给 投 资 者 的 黄 金 现 货 合 约 现 金 差 额 及 其 他 对 价 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 对 价 根 据 申 购 赎 回 清 单 和 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 数 额 确 定 3 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告, 计 算 公 式 为 估 值 日 基 金 资 产 净 值 除 以 估 值 日 基 金 份 额 总 数 如 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 37

42 申 购 赎 回 清 单 由 基 金 管 理 人 编 制, 具 体 包 括 现 金 申 购 赎 回 清 单 和 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 清 单 其 中 T 日 的 现 金 申 购 赎 回 清 单 在 当 日 上 海 证 券 交 易 所 开 市 前 公 告,T 日 的 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 清 单 在 上 海 黄 金 交 易 所 开 市 前 公 告 若 未 来 市 场 情 况 发 生 变 化 相 关 业 务 规 则 发 生 变 化 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 相 关 法 律 法 规 的 情 况 下 对 基 金 份 额 净 值 申 购 赎 回 清 单 计 算 和 公 告 的 时 间 或 频 率 进 行 调 整 并 提 前 公 告 4 投 资 者 在 办 理 现 金 申 购 或 赎 回 时, 销 售 机 构 可 按 照 不 超 过 0.5% 的 标 准 收 取 一 定 的 费 用 / 佣 金, 其 中 包 含 交 易 所 登 记 结 算 机 构 等 收 取 的 相 关 费 用 5 投 资 者 在 办 理 黄 金 现 货 合 约 申 购 或 赎 回 时, 销 售 机 构 可 按 照 不 超 过 0.1% 的 标 准 收 取 一 定 的 费 用 / 佣 金, 其 中 包 含 交 易 所 登 记 结 算 机 构 等 收 取 的 相 关 费 用 6 由 于 现 金 申 购 赎 回 与 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 方 式 上 的 差 异, 投 资 者 在 进 行 现 金 申 购 赎 回 时 所 支 付 取 得 的 对 价 与 进 行 黄 金 现 货 合 约 申 购 赎 回 时 所 支 付 取 得 的 对 价 方 式 不 同 投 资 者 可 自 行 判 断 并 选 择 适 合 自 身 的 申 购 赎 回 场 所 方 式 ( 七 ) 现 金 申 购 赎 回 清 单 的 内 容 与 格 式 1 现 金 申 购 赎 回 清 单 的 内 容 T 日 现 金 申 购 赎 回 清 单 公 告 内 容 包 括 最 小 申 购 赎 回 单 位 所 对 应 的 各 黄 金 现 货 合 约 信 息 现 金 替 代 T 日 预 估 现 金 部 分 T-1 日 的 现 金 差 额 基 金 份 额 净 值 及 其 他 相 关 内 容 2 黄 金 现 货 合 约 相 关 内 容 现 金 申 购 赎 回 清 单 将 公 告 最 小 申 购 赎 回 单 位 所 对 应 的 黄 金 现 货 合 约 名 称 代 码 及 数 量 3 现 金 替 代 相 关 内 容 现 金 替 代 是 指 申 购 赎 回 过 程 中, 投 资 者 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 原 则, 用 于 替 代 全 部 或 部 分 黄 金 现 货 合 约 的 一 定 数 量 的 现 金 (1) 本 基 金 现 金 替 代 只 有 1 种 类 型 : 退 补 现 金 替 代 ( 标 志 为 退 补 ) 退 补 现 金 替 代 是 指 当 投 资 者 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 允 许 使 用 现 金 作 为 该 黄 金 现 货 合 约 的 替 代, 基 金 管 理 人 按 照 申 购 赎 回 清 单 要 求, 代 理 投 资 者 买 入 或 卖 出 黄 金 现 货 合 约, 并 与 投 资 者 进 行 相 应 结 算 38

43 (2) 退 补 现 金 替 代 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 本 部 分 T+N 日 指 T 日 后 的 第 N 个 上 海 证 券 交 易 所 和 上 海 黄 金 交 易 所 同 时 开 放 交 易 的 工 作 日 1) 适 用 情 形 : 退 补 现 金 替 代 的 黄 金 现 货 合 约 是 指 基 金 管 理 人 认 为 需 要 在 投 资 者 现 金 申 购 或 赎 回 时 代 理 投 资 者 买 入 或 卖 出 的 黄 金 现 货 合 约 2) 申 购 现 金 替 代 保 证 金 : 对 于 退 补 现 金 替 代 的 黄 金 现 货 合 约, 申 购 现 金 替 代 保 证 金 的 计 算 公 式 为 : 替 代 金 额 = 替 代 黄 金 现 货 合 约 数 量 该 黄 金 现 货 合 约 T 日 参 考 开 盘 价 申 购 现 金 替 代 保 证 金 = 替 代 金 额 (1+ 现 金 替 代 溢 价 比 例 ) 收 取 溢 价 的 原 因 是, 基 金 管 理 人 需 要 在 收 到 申 购 确 认 信 息 后, 在 上 海 黄 金 交 易 所 买 入 相 应 的 黄 金 现 货 合 约, 基 金 的 实 际 买 入 价 格 ( 或 实 际 结 算 价 格 ) 加 上 相 关 交 易 费 用 后 与 申 购 时 该 黄 金 现 货 合 约 的 参 考 开 盘 价 有 所 差 异 为 便 于 操 作, 基 金 管 理 人 在 现 金 申 购 赎 回 清 单 中 预 先 确 定 现 金 替 代 溢 价 比 例, 并 据 此 收 取 申 购 现 金 替 代 保 证 金 如 果 预 先 收 取 的 申 购 现 金 替 代 保 证 金 高 于 购 入 该 部 分 黄 金 现 货 合 约 的 实 际 结 算 成 本, 则 基 金 管 理 人 将 退 还 多 收 取 的 差 额 ; 如 果 预 先 收 取 的 申 购 现 金 替 代 保 证 金 低 于 基 金 购 入 该 部 分 黄 金 现 货 合 约 的 实 际 结 算 成 本, 则 基 金 管 理 人 将 向 投 资 者 收 取 欠 缺 的 差 额 3) 申 购 现 金 替 代 保 证 金 和 赎 回 对 应 的 替 代 金 额 的 处 理 程 序 T 日, 基 金 管 理 人 将 在 现 金 申 购 赎 回 清 单 中 公 布 现 金 替 代 溢 价 比 例, 并 据 此 收 取 申 购 现 金 替 代 保 证 金 对 于 确 认 成 功 的 T 日 现 金 申 购 申 请 和 现 金 赎 回 申 请,T+1 日 终, 基 金 管 理 人 根 据 所 购 入 或 卖 出 的 被 替 代 黄 金 现 货 合 约 的 实 际 单 位 购 入 成 本 或 实 际 单 位 卖 出 金 额 实 际 购 入 或 卖 出 的 相 关 费 用 被 替 代 黄 金 现 货 合 约 的 T+1 日 收 盘 价 ( 被 替 代 黄 金 现 货 合 约 T+1 日 在 上 海 黄 金 交 易 所 无 交 易 的, 取 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 ) 计 算 并 确 定 被 替 代 黄 金 现 货 合 约 的 单 位 结 算 成 本, 在 此 基 础 上 根 据 替 代 黄 金 现 货 合 约 数 量 和 现 金 替 代 保 证 金 确 定 基 金 应 退 还 现 金 申 购 投 资 者 的 款 项 现 金 申 购 投 资 者 应 补 交 的 款 项 以 及 赎 回 替 代 金 额 T+1 日 后 的 第 1 个 上 海 证 券 交 易 所 和 上 海 黄 金 交 易 所 共 同 交 易 日, 基 金 管 理 人 将 应 退 款 或 补 款 与 相 关 申 购 赎 回 代 理 机 构 办 理 交 收 ; T+7 日 ( 指 开 放 日 ) 内, 基 金 管 理 人 将 应 支 付 的 赎 回 替 代 金 额 与 相 关 申 购 赎 回 代 理 39

华安上证龙头企业交易型开放式指数

华安上证龙头企业交易型开放式指数 上 证 龙 头 ETF 更 新 的 招 书 摘 要 上 证 龙 头 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 重 要 提 示 上 证 龙 头 企

More information

重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2011 年 12 月 9 日 证 监 许 可 [2011] 1950 号 文 核 准 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 本 基 金 合

重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2011 年 12 月 9 日 证 监 许 可 [2011] 1950 号 文 核 准 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 本 基 金 合 基 金 管 理 人 : 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2011 年 12 月 9 日 证 监 许 可 [2011] 1950 号 文 核 准 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 基 金 由 基 金 管 理

More information

重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年

重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2015 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称

More information

诺安股票证券投资基金

诺安股票证券投资基金 诺 安 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 2016 年 第 1 期 基 金 管 理 人 : 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 ( 一 ) 诺 安 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简

More information

易方达深证100交易型开放式指数基金

易方达深证100交易型开放式指数基金 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月 重 要 提 示 本 基 金 根 据 2006 年 2 月 15 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 易 方 达 深

More information

,999, / LOF LOF LOF

,999, / LOF LOF LOF LOF 1 LOF 2005 8 19 2005 143 2005 9 7 2005 152 LOF 2 LOF 3 4 LOF 2005 9 19 2005 10 25 5 6 7 1 8 1000 99,999,000 5000 1000 9 / 10 11 LOF LOF 2005 9 16 LOF 12 www.fullgoal.com.cn www.icbc.com.cn www.htsec.com

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDBBD2F8CAA9C2DEB5C2BEABD1A1B9C9C6B1D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B8FCD0C2D5D0C4BCCBB5C3F7CAE9D5AAD2AA5F32303039C4EAB5DA31BAC55F2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BDBBD2F8CAA9C2DEB5C2BEABD1A1B9C9C6B1D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B8FCD0C2D5D0C4BCCBB5C3F7CAE9D5AAD2AA5F32303039C4EAB5DA31BAC55F2E646F63> 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 更 新 ) 招 募 说 明 书 摘 要 (2009 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2005

More information

银华分级基金

银华分级基金 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 1 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 6 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可

More information

景顺长城沪深300等权重交易型开放式

景顺长城沪深300等权重交易型开放式 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 基 金 管 理 人 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资

More information

10 销 售 机 构 ( 本 公 告 中 如 无 特 别 指 明, 销 售 机 构 即 指 直 销 机 构 和 各 代 销 机 构 ) 或 网 上 交 易 渠 道, 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 确 实 收 到 了 认 购 申 请 申

10 销 售 机 构 ( 本 公 告 中 如 无 特 别 指 明, 销 售 机 构 即 指 直 销 机 构 和 各 代 销 机 构 ) 或 网 上 交 易 渠 道, 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 确 实 收 到 了 认 购 申 请 申 重 要 提 示 1 富 安 达 优 势 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]1208 号 文 核 准 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 核 准 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基

More information

华安核心精选股票基金招募说明书

华安核心精选股票基金招募说明书 华 安 新 丝 路 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 三 月 重 要 提 示 华 安 新 丝 路 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 (

More information

目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 10 第 四 部 分 基 金 托 管 人... 24 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构... 27 第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 57 第 七 部 分 基

目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 10 第 四 部 分 基 金 托 管 人... 24 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构... 27 第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 57 第 七 部 分 基 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而 来 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下

More information

长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)

长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF) 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 由 同 智 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 依 据 中

More information

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 21 层 法 定 代 表 人 : 赵 如 冰 批 准 设 立 文 号 : 证 监

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 21 层 法 定 代 表 人 : 赵 如 冰 批 准 设 立 文 号 : 证 监 景 顺 长 城 中 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 中 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 基 金 管 理 人 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金

More information

重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 7 月 1 日 关 于 准 予 银 河 智 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集

重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 7 月 1 日 关 于 准 予 银 河 智 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集 银 河 智 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 5-1 重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 7 月 1 日 关 于

More information

2006.03.06上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告.doc

2006.03.06上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告.doc 1 2 3 4 510183 180ETF www.gtja.com 5 6 7 31 47 8 75 9 7 10 21 11 9 20 12 52 93 13 3 14 17 15 15 22 16 18 24 7 34 8 18 5 9 19 5 20 11 24 21 0 22 6 11 9 n i= 1 10 11 12 13 14 www.gtja.com 15 16 www.sw2000.com.cn

More information

目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 8 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同

目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 8 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 景 顺 长 城 量 化 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 号 更 新 招 募 说 明 书 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 量 化 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 由 基 金 管 理 人 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募

More information

长城安心回报基金更新的招募说明书摘要

长城安心回报基金更新的招募说明书摘要 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 2015 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 五 年 九 月 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2006 年 6 月 22 日

More information

untitled

untitled 5-1-1 5-1-2 5-1-3 5-1-4 5-1-5 T T + N T NT 10 1. 2. 3. 4. 5. 11. ( ) 4900 49% 3000 30% 2100 21% 10,000 100% 5-1-6 13 2005 2 1 2006 12 15 2008 4 23 2008 11 5 2009 5 6 2009 12 30 2010 5 11 2010 6 29 2011

More information

untitled

untitled 51-11-1-2-1 - www.sse.com.cn -11-1-2-2 - 1. 2006 58 2. 3. 4. 2006 4 10 2006 5 19 5. -11-3-1 - ( ) 51 www.sse.com.cn 6. www.hftfund.com 7. 8. 9. 10. 1000 1000 11. A A -11-3-2 - A 12. 13. 2006 4 7 14. www.hftfund.com

More information

2 10 1,000 9 / (www.gtja.com) (www.htsec.com)

2 10 1,000 9 / (www.gtja.com)   (www.htsec.com) 1 2006 86 2 3 2006 5 16 2006 6 9 4 18 5 6 7 8 1,000 1 2 10 1,000 9 / 10 2006 5 12 2006 5 15 2006 5 16 11 www.fsfund.com www.ccb.cn (www.gtja.com) www.ebscn.com www.xyzq.com.cn (www.htsec.com) www.chinastock.com.cn

More information

华安核心精选股票基金招募说明书

华安核心精选股票基金招募说明书 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月 重 要 提 示 华 安 媒 体 互 联 网 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金

More information

untitled

untitled [2005]105 ... 1... 1... 5... 16... 20... 28... 31... 32... 40... 50... 52... 56... 57... 59... 60... 65... 68... 70... 85... 92... 95 ( ) 1 2 / T T+n 3 T n T 3 3 3 4 288 6 538 99 21 2005 2 3 [2005]5 1

More information

广发货币市场基金

广发货币市场基金 1 2005 60 2 3 ( 4 5 6 7 2005 4 26 2005 5 17 8 9 5,000 1 000 1 000 1,000 50,000 10 11 2005 4 23 12 13 14 020-83936999 020-85586603 15, 1.00 ( ) 1 1 5714 510620 020-83936999 020-85586603 020-85586639 2 218

More information

2016 2 1 2016 2 2 2016 2 3 2016 2 4 2016 2 5 2016 2 742.62 6 2016 2 20376989 188 188 02158781234 02158408483 95559 www.bankcomm.com 7 2016 2 25 1 1 95533 010-66218888 www.ccb.com 55 010-66106912 021-66107914

More information

0624¼û±¨_¶«Îâ»õ±ÒÊг¡Ö¤È¯Í¶×Ê»ù½ðÕÐļÊé¸üÐÂÕªÒª

0624¼û±¨_¶«Îâ»õ±ÒÊг¡Ö¤È¯Í¶×Ê»ù½ðÕÐļÊé¸üÐÂÕªÒª 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 更 新 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 5 月 11 日 经 中 国 证 监 会 书 面 确 认, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 基 金 管 理 人 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股

More information

银河银联系列证券投资基金招募说明书(更新)

银河银联系列证券投资基金招募说明书(更新) 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 重 要 提 示 银 河 银 联 系 列 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]65 号 文 批 准 发 起 设 立, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2003 年 8 月 4 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确

More information

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 九 月 重 要 提 示 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 以 下

More information

重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 5 月 29 日 关 于 准 予 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 2015 1074 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集 基 金

重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 5 月 29 日 关 于 准 予 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 2015 1074 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集 基 金 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 二 月 5-1 重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年

More information

untitled

untitled 1. 2006 179 2. 3. 4. 2006 9 11 2006 10 13 5. 1 ( ) www.sse.com.cn 6. www.hftfund.com 7. 8. 9. 10. 1000 1000 11. 2 A A A 12. 13. 2006 9 8 14. www.hftfund.com 15. 16. 4008840099 021 38784858 17. 1. 519013

More information

卖 出 本 基 金, 投 资 收 益 增 加 ; 当 折 价 交 易 时, 买 入 份 额 的 投 资 人 以 低 于 面 值 的 价 格 买 入 本 基 金, 投 资 收 益 增 加, 而 卖 出 份 额 的 投 资 人 以 低 于 面 值 的 价 格 卖 出 本 基 金, 投 资 收 益 减 少

卖 出 本 基 金, 投 资 收 益 增 加 ; 当 折 价 交 易 时, 买 入 份 额 的 投 资 人 以 低 于 面 值 的 价 格 买 入 本 基 金, 投 资 收 益 增 加, 而 卖 出 份 额 的 投 资 人 以 低 于 面 值 的 价 格 卖 出 本 基 金, 投 资 收 益 减 少 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) 2016 年 第 1 号 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2014 年 9 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 准 予 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基

More information

untitled

untitled 1 2 3 4 5 6 7 (1) 25 1 1 95533 010-66275654 (2) 55 010-66107900 95588 www.icbc.com.cn (3) 69 69 95599 www.abchina.com (4) 8 : 7088 : 7088 95555 www.cmbchina.com (5) 188 188 02158781234 02158408483 95559

More information

重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 10 月 10 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]1345 号 文 ) 核 准, 进

重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 10 月 10 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]1345 号 文 ) 核 准, 进 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 七 月 1 / 46 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 10 月 10 日 中 国 证 券 监

More information

南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金

南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 2014 年 5 月 0 目 录 1. 绪 言... 4 2. 释 义... 5 3. 基 金 管 理 人... 12 4. 基 金 托 管 人... 22 5. 相 关 服 务 机 构... 26 6. 基 金 份 额 的 分 级 和 净 值 计 算 规 则... 42 7. 基 金 的 募 集...

More information

天治人口趋势股票型

天治人口趋势股票型 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2013 年 第 2 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2008 年 6 月 20 日 证 监 许 可 2008 817 号 文 核 准

More information

A A

A A 2005 6 20 2005 104 2005 10 8 6 6 45 2007 10 8 2007 9 30 59 A 16 300203 59 A 16 300203 1 [2004]164 2004 11 8 022-83310208 022-83865569 1 4800 48% 2600 26% 2600 26% 1 100% 1. 2 2. 3. 2007 6 3 4. 1971 1998

More information

1

1 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 六 年 第 一 号 ) 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 2 月 28 日 证 监 许 可 [2013]200 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013

More information

海富通股票证券投资基金招募说明书

海富通股票证券投资基金招募说明书 海 富 通 股 票 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金 ) (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 股 票 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监

More information

Teamsun_News_151030

Teamsun_News_151030 2015-10-30 (07:34) gw.com.cn 基 金 Web site (http://cj.gw.com.cn/news/news/2015/1030/436126.shtml) 南 方 中 證 500 交 易 型 開 放 式 指 數 證 券 投 資 基 金 聯 接 基 金 (LOF) 招 募 說 明 書 ( 更 新 ) 摘 要 (2015 年 第 2 號 ) 基 金 管 理 人 :

More information

银泰招募说明书摘要

银泰招募说明书摘要 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 摘 要 ) 重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 12 月 10 日 关 于 核 准 银 河 美 丽 优 萃 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 2013 1561 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集, 并 于

More information

海富通优选证券投资基金招募说明书

海富通优选证券投资基金招募说明书 海 富 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2004 年 11 月 19 日

More information

hftgp200902

hftgp200902 海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金 (2009 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2005 年 5 月 17 日 出 具 的 证 监 基 金 字 2005

More information

重 要 事 項 - 若 對 本 第 一 補 充 文 件 的 內 容 有 任 何 疑 問, 應 尋 求 獨 立 的 專 業 財 務 意 見 本 第 一 補 充 文 件 構 成 本 基 金 二 零 一 五 年 十 月 的 招 募 說 明 書 ( 招 募 說 明 書 ) 二 零 一 六 年 一 月 的 香

重 要 事 項 - 若 對 本 第 一 補 充 文 件 的 內 容 有 任 何 疑 問, 應 尋 求 獨 立 的 專 業 財 務 意 見 本 第 一 補 充 文 件 構 成 本 基 金 二 零 一 五 年 十 月 的 招 募 說 明 書 ( 招 募 說 明 書 ) 二 零 一 六 年 一 月 的 香 交銀施羅德 成長混合型證券投資基金 招募說明書 ( 更新 )( 第 3 號 ) 二零一五年十月版 重 要 事 項 - 若 對 本 第 一 補 充 文 件 的 內 容 有 任 何 疑 問, 應 尋 求 獨 立 的 專 業 財 務 意 見 本 第 一 補 充 文 件 構 成 本 基 金 二 零 一 五 年 十 月 的 招 募 說 明 書 ( 招 募 說 明 書 ) 二 零 一 六 年 一 月 的 香 港

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B8BBC0BCBFCBC1D6B9FABAA3C7BFBBAFCAD5D2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B8BBC0BCBFCBC1D6B9FABAA3C7BFBBAFCAD5D2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63> 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 名 称 : 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 重 要 提 示 1 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本

More information

MSCI A 2002 10 9 2005 ...1-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-2...2-3...2-3...2-4...2-5...3-1...3-1...3-1...3-2...3-3...3-4...3-4...3-5...3-6...4-1...4-1...4-1...4-1...4-1...4-1...4-2 MSCI A...5-1

More information

长信量化先锋股票型证券投资基金

长信量化先锋股票型证券投资基金 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)

More information

LOF : ...1...5...18...18...18...26...35...35...36...36 1 LOF 2007 11 13 [2007]314 LOF 2 3 4 2007 11 27 2007 12 24 1 5 150 150 150 150 6 ( ), 7 1.00 1 2 LOF "160314" 8 3 9 49 9 10 / ChinaPay CD www.chinaamc.com

More information

LOF

LOF LOF 20059 2005 8 19 2005143 2005 9 7 2005 152 LOF LOF 2005143 2005152 1 1/3 2 10% 6 50% 1.00 1.2% 1.2% 1.6% ( ) 3 3 3 1.5% 1.5% 1.8% 1,000 1,000 T 4 5 T+1 2 3 LOF 1 1/3 2 10% GDP 300 70% 25% 1 1 2 3 50%-95%

More information

untitled

untitled 2007 4 13 1. 2. 3. 4 5.. 2011 10 12 2011 9 30 3 4 5 1. (1) 25 1 1 6 95533 010-66275654 (2) 55 95588 www.icbc.com.cn (3) 69 69 95599 www.abchina.com (4) 95566 www.boc.cn (5) : 7088 : 7088 95555 www.cmbchina.com

More information

汇添富优势精选混合型证券投资基金

汇添富优势精选混合型证券投资基金 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2008 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会

More information

长信恒利优势股票型证券投资基金

长信恒利优势股票型证券投资基金 长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 2016 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 经 2009 年 5 月 27 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委

More information

untitled

untitled 1121 1122 1123 www.ccb.com 1124 1125 1 14000 1126 95533 www.ccb.com 2 37 20000 95599 www.abchina.com 3 3718000 95588 www.icbc.com.cn 4 127 2700 95559 www.bankcomm.com 32 328 1127 95577 www.hxb.com..cn

More information

天治品质优选混合型证券投资基金

天治品质优选混合型证券投资基金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2013 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 合 同 生 效 日 期 :2008 年 11 月 5 日 投 资 有 风 险, 投 资 者 认

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5D0C5D3C3CCEDD2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5D0C5D3C3CCEDD2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63> 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2011 465 号 文 批 准 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金

More information

Microsoft Word - 20121025国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书_更新_摘要.doc

Microsoft Word - 20121025国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书_更新_摘要.doc 国联安德盛增利债券证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会 2008 年 12 月 15 日证监许可[2008]1393 号文核准募集 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经 中国证监会核准 但中国证监会对本基金募集的核准 并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证

More information

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 1 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管

More information

汇丰晋信2016生命周期

汇丰晋信2016生命周期 2014 2 2 2014 2 3 2014 2 4 2014 2 5 2014 2 6 2014 2 7 2014 2 20376989 8 2014 2 55 010-66106912 021-66107914 95588 www.icbc.com.cn 69 69 01085109219 95599 www.abchina.com 9 2014 2 10 2014 2 8 C 95558 010-65557013

More information

untitled

untitled 2018 2 1 2 3 4 2013 01 2013 12 2014 01 2014 12 2015 03 2017 12 2018 01 2018 3 8 5 () 25 1 1 2004 09 17 [1998]12 (010)6759 5096 1954 10 2005 10 ( 939) 2007 9 ( 601939) 2018 6 228,051.82 6,807.99 3.08% 93.27

More information

华富竞争力优选混合型证券投资基金

华富竞争力优选混合型证券投资基金 1 2006 87 2006 5 10 2 3 4 5 6 ...2...2...5...13...16...20...22...23...32...33...37...38...41...43...44...45...49...50...52...52...52...53...53...53...55...71 5-2-1 ( ) ( ), 1 2 3 4 5 6 6 1 6 45 6 1 7 5-2-2

More information

[2008] [2008]237 < 1

[2008] [2008]237 <  1 2008 2 14 [2008]237 2008 4 18 [2008]237 1 6 6 45 2008 10 18 2008 9 30 2 2004 11 8 59 A 16 59 A 16 022 83310208 1 300203 [2004]164 2004 11 8 48 26 26 1 2008 10 18 1 3 6410 Crasby-MTM

More information

力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实

力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 长 盛 电 子 信 息 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 长 盛 电 子 信 息 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金

More information

(www.invescogreatwall.com)

(www.invescogreatwall.com) 1 [2006]89 2 3, 4 5 2006 5 24 2006 6 23 6 7 8 9 1000 50 10 11 11-2-1 12 2006 5 19 (www.invescogreatwall.com) 13 14 15 0755-82370688 16 0755-82370688 17 11-2-2 1 ( 260108 ) 2 3 4 1.00 5 6 1 2 3 30 400 11-2-3

More information

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 1 重 要 提 示 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合

More information

招募说明书更新摘要

招募说明书更新摘要 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 三 月 长 城 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 经 2013 年 8 月 23 日 中 国 证 券

More information

( )

( ) 1 1. 2004 194 2. 3. 4. 2004 11 26 2004 12 24 2004 12 17 5. ( ) 16 6. www.hftfund.com 7. 2 8. 9. 10. 11. 1000 100,000 12. 13. 14. 2004 11 23 15. www.hftfund.com 16. 021 38784858 17. 3 1. 510005 2. 3. 4.

More information

1.5招募说明书(草案)

1.5招募说明书(草案) 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2011 年 5 月 18 日 证 监 许 可 2011 737 号 文 核 准 募 集

More information

光大保德信证券投资基金

光大保德信证券投资基金 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 募 集 申 请 核 准 文 件 名 称 : 关 于 核 准 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资

More information

友邦成长基金份额发售公告

友邦成长基金份额发售公告 1 2008 543 2 3 4 2008 6 11 5 www.aig-huatai.com 6 7 11-1-1 8 ( ) 1,000 1,000 ( ) 50,000 1,000 ( ) 1,000 1,000 1,000 9 1.0% 10 11 2008 6 3 12 www.aig-huatai.com 13 14 400-888-0001[ ] 021-38784638 15 16

More information

海富通中证100指数证券投资基金招募说明书

海富通中证100指数证券投资基金招募说明书 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2013 年 8 月 8 日

More information

重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 1 月 5 日 证 监 许 可 [2009]6 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真

重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 1 月 5 日 证 监 许 可 [2009]6 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 1 月 5 日 证 监 许 可 [2009]6 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生

More information

重 要 提 示 大 成 财 富 管 理 2020 生 命 周 期 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2006 142 号 文 核 准 募 集, 基 金 合 同 于 2006 年 9 月 13 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理

重 要 提 示 大 成 财 富 管 理 2020 生 命 周 期 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2006 142 号 文 核 准 募 集, 基 金 合 同 于 2006 年 9 月 13 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 大 成 财 富 管 理 2020 生 命 周 期 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 2016 年 第 1 期 基 金 管 理 人 : 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 四 月 重 要 提 示 大 成 财 富 管 理 2020 生 命 周 期 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简

More information

天治核心成长股票型证券投资基金

天治核心成长股票型证券投资基金 天 治 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2013 年 第 2 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 天 治 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 以 下 简 称 本 基

More information

券 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司

券 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 已 于 2015 年 5 月 12 日 获 得 中 国 证 监 会 准 予 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 2015 889 号 ) 中 国 证 监 会 对 本

More information

富国基金管理有限公司

富国基金管理有限公司 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 二 〇 一 六 年 第 一 号 ) 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2010

More information

/

/ 1 2005 20 2 3 4 2005 2 21 2005 3 23 5 ( ) 6 7 1000 8 / 9 2005 2 18 10 www.fullgoal.com.cn www.abchina.com www.bankcomm.com www.htsec.com www.sw2000.com.cn www.gtja.com www.csc108.com www.lhzq.com www.dfzq.com.cn

More information

重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 4 月 13 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]550

重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 4 月 13 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]550 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 一 月 1 / 45 重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 4 月 13 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员

More information

一、绪言

一、绪言 2005 4 19[2005]6 ... 1... 2... 5... 9... 12... 17... 19... 20... 29... 35... 36... 40... 41... 43... 44... 49... 50... 52... 63... 71... 73... 73 ( ) ( ) 5-1 ( ) 5-2 3 / T T+n T n T 5-3 15 15 7 5-4 1 2

More information

untitled

untitled -11-1-2-1 - -11-1-2-2 - 1. 2008 1296 2. 3. 4. 2009 3 30 2009 4 24 5. -11-1-2-3 - www.sse.com.cn 6. www.hftfund.com 7. 8. -11-1-2-4 - 9. 1000 1000 99,999,900.00 100 10. 11. 12. 2009 3 25 13. www.hftfund.com

More information

天治货币市场证券投资基金

天治货币市场证券投资基金 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2014 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2006 年 5 月 16 日 证 监 基 金 字 2006 94 号 文

More information

8 1, ,000 9 / (www.gtja.com) (www.htsec.com)

8 1, ,000 9 / (www.gtja.com) (www.htsec.com) 1 1 2005 162 2 3 2005 9 27 4 18 5 6 7 8 1,000 10 1,000 9 / 10 2005 9 24 11 www.fsfund.com www.bank-of-china.com www.ccb.cn (www.gtja.com) (www.htsec.com) www.csc108.com www.gf.com.cn www.xyzq.com.cn www.dwjq.com.cn

More information

untitled

untitled [ ] 1 2006 2 21 [2006]29 2 3 4 2006 3 6 2006 3 27 5 ( ) 6 1000 5000 1000, 7 8 9 (www.southernfund.com) (www.icbc.com.cn) 10 11 400-889-8899 12 1 202102 2 3 4 1.00 5 ( ) 6 1 2 3 7 2006 3 6 2006 3 27 2006

More information

光大保德信证券投资基金

光大保德信证券投资基金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 募 集 申 请 核 准 文 件 名 称 : 关 于 核 准 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资

More information

富兰克林国海中国收益证券投资基金

富兰克林国海中国收益证券投资基金 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2016 年 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5-1 重 要 提 示 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 富

More information

长信利丰债券型证券投资基金

长信利丰债券型证券投资基金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 2015 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 券 监

More information

untitled

untitled 1121 ... 3... 6... 20... 21... 27... 32... 33... 34... 35 1122 2010 4 22 2010 5 6 6 () 7 8A 1,000B500 A1,000B 100,000 9 10() ( 1123 ) 11 2010 4 17 12 www.scfund.com.cn www.abchina.com www.dwzq.com.cn 13

More information

申万巴黎招募说明书

申万巴黎招募说明书 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 第 十 五 次 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2008 年 12 月 4 日 生

More information

交銀施羅德 穩健配置混合型證券投資基金 * * 基金名稱並不代表基金表現及回報 招募說明書 更新 第 1 號 二零一六年六月版 6 6456 1 2006 4 25 2006 78 2006 6 14 2016 6 14 2016 3 31 1 ...............................................................................................................

More information

德盛平衡基金招募说明书

德盛平衡基金招募说明书 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]80 号 文 批 准 募 集 设 立, 核 准 日 期 为

More information

重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于

重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2015 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联

More information

基金发售公告

基金发售公告 14000 95533 www.ccb.com 95559 www.bankcomm.com a 58 116 b 44 109 c 19 31 d 52 92 e 59 166 f 31 47 g 75 133 h 9 20 i 52 93 j 20 26 k 18 23 l 21 34 3 4 / 5 040005 4 10 T T1 T T1 3 4 / 5 040005

More information

重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整

重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 [2015 年 1 号 ] 基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 时 间 : 二 〇 一 五 年 四 月 重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579

More information

重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]396 号 文 ) 注 册, 并 经 2015 年 4 月 8

重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]396 号 文 ) 注 册, 并 经 2015 年 4 月 8 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 四 月 重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型

More information

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 5 月 9 日 基 金 合 同 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购

More information

1

1 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 五 年 第 二 号 ) 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 4 日 证 监 许 可 [2013]205 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同

More information

重 要 提 示 本 基 金 于 2016 年 3 月 1 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2016]392 号 文 注 册 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注

重 要 提 示 本 基 金 于 2016 年 3 月 1 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2016]392 号 文 注 册 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 上 投 摩 根 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 注 册 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2016]392 号 注 册 日 期 :[2016 年 3 月 1 日 ] 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月

More information

东方龙(400001)招募说明书 返回

东方龙(400001)招募说明书 返回 重 要 提 示 本 基 金 由 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 4 月 1 日 证 监 许 可 2016 656 号 文 变 更 注 册, 并 依 据 2016 年 7 月 6 日 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过,

More information

1 " " [2004] (

1   [2004] ( 1 " " [2004]97 2 3 2004 7 16 2004 8 17 4 5 6 1000 7 500 8 9 10 7 13 7 14 7 15 11 www.huaan.com.cn www.bankcomm.com (www.sse.com.cn) (www.sse.org.cn) 12 13 021-68604666,010-66216611 021-68863400010-66219999

More information

工银瑞信沪深300指数证券投资基金(LOF)招募说明书

工银瑞信沪深300指数证券投资基金(LOF)招募说明书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 6 月 26 日 证 监 许 可 [2009]577 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2009 年 8 月 26 日

More information

汇添富逆向投资股票型证券投资基金招募说明书120117

汇添富逆向投资股票型证券投资基金招募说明书120117 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 8 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 2011 1259 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 核

More information

上投摩根中国优势证券投资基金

上投摩根中国优势证券投资基金 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 核 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]83 号 文 核 准 日 期 :[2004 年 6 月 11 日 ] 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1.

More information