易方达纯债债券型证券投资基金

Transcription

1 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 十 月

2 重 要 提 示 本 基 金 根 据 2013 年 5 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2013]682 号 ) 和 2013 年 7 月 16 日 关 于 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 基 金 部 函 [2013]575 号 ) 的 核 准, 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 10 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 主 要 投 资 于 债 券 资 产, 并 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 资 产, 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 新 股 增 发 同 时 本 基 金 不 参 与 可 转 换 债 券 投 资 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 请 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 的 市 场 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 大 量 赎 回 基 金 或 证 券 市 场 交 易 量 不 足 导 致 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 以 及 本 基 金 主 要 投 资 于 信 用 债 券 所 产 生 的 特 有 信 用 风 险, 基 金 合 同 提 前 终 止 风 险, 与 其 他 基 金 合 并 风 险, 等 等 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 此 外, 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 人 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 9 月 10 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日, 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审 计 ) I

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 九 基 金 的 转 换 十 基 金 的 转 托 管 非 交 易 过 户 冻 结 与 解 冻 十 一 基 金 的 投 资 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 财 产 十 四 基 金 资 产 的 估 值 十 五 基 金 的 收 益 分 配 十 六 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 基 金 的 信 息 披 露 十 九 风 险 揭 示 二 十 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 二 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 备 查 文 件 II

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 它 有 关 规 定 等 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

5 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 : 指 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2011 年 6 月 9 日 颁 布 同 年 10 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 2

6 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 3

7 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ),n 为 自 然 数 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 4

8 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 51 不 可 抗 力 : 指 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况 1 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 楼 设 立 日 期 :2001 年 4 月 17 日 法 定 代 表 人 : 刘 晓 艳 联 系 电 话 : 联 系 人 : 贺 晋 注 册 资 本 :12,000 万 元 人 民 币 2 股 权 结 构 : 股 东 名 称 出 资 比 例 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 1/4 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 1/4 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 1/4 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 1/6 广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 1/12 总 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 叶 俊 英 先 生, 经 济 学 博 士, 董 事 长 曾 任 中 国 南 海 石 油 联 合 服 务 总 公 司 条 法 部 科 员 副 科 长 科 长, 广 东 省 烟 草 专 卖 局 专 卖 办 公 室 干 部, 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 公 司 董 事 副 总 裁, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 董 事 副 董 事 长 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 长 刘 晓 艳 女 士, 经 济 学 博 士, 副 董 事 长 总 裁 曾 任 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 理 财 部 副 经 理 基 金 经 理, 基 金 投 资 理 财 部 副 总 经 理 基 金 资 产 管 理 部 总 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 员 监 察 部 总 经 理 市 场 部 总 经 理 总 裁 助 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 董 事 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 总 裁, 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长, 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 秦 力 先 生, 经 济 学 博 士, 董 事 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 投 资 理 财 部 总 经 理 资 金 营 运 部 总 经 理 规 划 管 理 部 总 经 理 投 资 自 营 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 副 总 6

10 经 理 现 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理, 广 发 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 广 东 金 融 高 新 区 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长 杨 力 先 生, 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA), 董 事 曾 任 美 的 集 团 空 调 事 业 部 技 术 主 管 企 划 经 理, 佛 山 顺 德 百 年 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监, 美 的 空 调 深 圳 营 销 中 心 区 域 经 理, 佛 山 顺 德 创 佳 电 器 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 长 虹 空 调 广 州 营 销 中 心 营 销 总 监, 广 东 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 战 略 总 监 董 事 副 总 裁 现 任 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事, 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长, 盈 峰 资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理 刘 东 辉 先 生, 管 理 学 博 士, 董 事 曾 任 广 州 市 东 建 实 业 总 公 司 发 展 部 投 资 计 划 员, 广 州 商 贸 中 心 ( 马 来 西 亚 ) 有 限 公 司 副 总 经 理 董 事 总 经 理, 广 州 东 建 南 洋 经 贸 发 展 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 信 托 管 理 三 部 副 总 经 理 现 任 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 总 经 理 助 理 信 托 管 理 三 部 总 经 理 刘 韧 先 生, 经 济 学 硕 士, 董 事 曾 任 湖 南 证 券 发 行 部 经 理 助 理, 湘 财 证 券 投 资 银 行 总 部 总 经 理 助 理, 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理, 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 党 委 委 员 现 任 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 总 经 理 助 理 资 本 运 营 部 部 长, 兼 任 佛 山 市 国 星 光 电 股 份 有 限 公 司 董 事, 深 圳 市 中 金 岭 南 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 监 事, 新 晟 期 货 有 限 公 司 董 事 王 化 成 先 生, 经 济 学 博 士, 独 立 董 事 曾 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 助 教 讲 师 副 教 授 现 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 教 授 博 士 生 导 师 何 小 锋 先 生, 经 济 学 硕 士, 独 立 董 事 曾 任 广 东 省 韶 关 市 教 育 局 干 部, 中 共 广 东 省 韶 关 市 委 宣 传 部 干 部, 北 京 大 学 经 济 学 院 讲 师 副 教 授 金 融 系 主 任 现 任 北 京 大 学 经 济 学 院 教 授 博 士 生 导 师 朱 征 夫 先 生, 法 学 博 士, 独 立 董 事 曾 任 广 东 经 济 贸 易 律 师 事 务 所 金 融 房 地 产 部 主 任, 广 东 大 陆 律 师 事 务 所 合 伙 人, 广 东 省 国 土 厅 广 东 地 产 法 律 咨 询 服 务 中 心 副 主 任 现 任 广 东 东 方 昆 仑 律 师 事 务 所 主 任 陈 国 祥 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 会 主 席 曾 任 交 通 银 行 广 州 分 行 江 南 西 营 业 部 经 理, 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 基 金 部 总 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 总 经 理 总 裁 助 理 市 场 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 李 舫 金 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 曾 任 华 南 师 范 大 学 外 语 系 党 总 支 书 记, 中 国 证 监 会 广 州 证 管 办 处 长 广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 董 事 长 现 任 广 州 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 广 州 银 行 副 董 事 长, 广 州 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长, 立 根 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长, 广 州 立 根 小 额 再 贷 款 股 份 有 限 公 司 董 事 长 廖 智 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 曾 任 广 东 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 主 管, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 人 力 资 源 部 副 总 经 理 市 场 部 总 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 经 理 张 优 造 先 生, 工 商 管 理 硕 士 (MBA), 常 务 副 总 裁 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 7

11 理, 广 东 证 券 公 司 发 行 上 市 部 经 理 深 圳 证 券 业 务 部 总 经 理 基 金 部 总 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 裁 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁, 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 肖 坚 先 生, 经 济 学 硕 士, 副 总 裁 曾 任 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 职 员, 香 港 安 财 投 资 有 限 公 司 财 务 部 经 理, 粤 信 ( 香 港 ) 投 资 有 限 公 司 业 务 部 副 经 理, 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 基 金 部 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 常 务 副 总 经 理 研 究 部 总 经 理 基 金 投 资 部 总 经 理 总 裁 助 理 专 户 投 资 总 监 专 户 首 席 投 资 官 ; 基 金 科 翔 基 金 经 理 易 方 达 策 略 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 投 资 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁, 易 方 达 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长,ACE GP 董 事,ACE Investment Fund LP 投 资 决 策 委 员 会 委 员 陈 彤 先 生, 经 济 学 博 士, 副 总 裁 曾 任 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 成 都 营 业 部 研 发 部 副 经 理 交 易 部 经 理 研 发 部 经 理 证 券 总 部 研 究 部 行 业 研 究 员, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 主 管 基 金 科 瑞 基 金 经 理 市 场 部 华 东 区 大 区 销 售 经 理 市 场 部 总 经 理 助 理 南 京 分 公 司 总 经 理 成 都 分 公 司 总 经 理 上 海 分 公 司 总 经 理 总 裁 助 理 市 场 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 马 骏 先 生, 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA), 副 总 裁 曾 任 君 安 证 券 有 限 公 司 营 业 部 职 员, 深 圳 众 大 投 资 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理, 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 现 金 管 理 部 总 经 理 总 裁 助 理 固 定 收 益 投 资 总 监 固 定 收 益 首 席 投 资 官 ; 基 金 科 讯 基 金 经 理 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 兼 固 定 收 益 总 部 总 经 理, 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 (RQFII) 业 务 负 责 人 证 券 交 易 负 责 人 员 (RO) 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO) 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 (RO), 中 债 资 信 评 估 有 限 责 任 公 司 独 立 董 事 张 南 女 士, 经 济 学 博 士, 督 察 长 曾 任 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 主 任 科 员 副 处 长, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 副 总 经 理 监 察 部 总 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 范 岳 先 生, 工 商 管 理 硕 士 (MBA), 首 席 产 品 执 行 官 曾 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 国 际 业 务 部 科 员, 深 圳 证 券 登 记 结 算 公 司 办 公 室 经 理 国 际 部 经 理, 深 圳 证 券 交 易 所 北 京 中 心 助 理 主 任 上 市 部 副 总 监 基 金 债 券 部 副 总 监 基 金 管 理 部 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 产 品 执 行 官, 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 2 基 金 经 理 王 晓 晨 女 士, 经 济 学 硕 士 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 室 债 券 交 易 员 债 券 交 易 主 管 易 方 达 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 自 2013 年 4 月 22 日 至 2014 年 11 月 21 日 ) 易 8

12 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 自 2013 年 4 月 22 日 至 2014 年 11 月 21 日 ) 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2011 年 8 月 15 日 起 任 职 ) 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2013 年 9 月 10 日 起 任 职 ) 易 方 达 中 债 新 综 合 债 券 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2014 年 7 月 5 日 起 任 职 ), 兼 任 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 经 理 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO) 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 (RO) 张 雅 君 女 士, 经 济 学 硕 士 曾 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 任 项 目 经 理, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员 固 定 收 益 研 究 员 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2014 年 7 月 19 日 起 任 职 ) 易 方 达 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 1 月 10 日 起 任 职 ) 易 方 达 中 债 3-5 年 期 国 债 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 7 月 8 日 起 任 职 ) 易 方 达 裕 惠 回 报 定 期 开 放 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 裕 丰 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 安 心 回 馈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 裕 如 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 3 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 公 司 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 : 马 骏 先 生 袁 方 女 士 王 晓 晨 女 士 胡 剑 先 生 张 清 华 先 生 马 骏 先 生, 同 上 袁 方 女 士, 工 学 硕 士 曾 任 中 慧 会 计 师 事 务 所 审 计 师 资 产 评 估 师, 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理, 泰 康 人 寿 保 险 公 司 投 资 经 理, 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 固 定 收 益 总 监, 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 年 金 投 资 部 高 级 投 资 经 理 执 行 总 监, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 助 理 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 机 构 投 资 部 总 经 理 王 晓 晨 女 士, 同 上 胡 剑 先 生, 经 济 学 硕 士 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 基 金 经 理 助 理 兼 债 券 研 究 员 固 定 收 益 研 究 部 负 责 人 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 易 方 达 中 债 新 综 合 债 券 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 易 方 达 纯 债 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 9

13 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 部 总 经 理 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 裕 惠 回 报 定 期 开 放 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 张 清 华 先 生, 物 理 学 硕 士 曾 任 晨 星 资 讯 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 数 量 分 析 师, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理, 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 基 金 投 资 部 总 经 理 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 裕 丰 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 裕 如 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 安 心 回 馈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : 10

14 (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 11

15 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 为 保 证 公 司 规 范 化 运 作, 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 严 密 高 效 的 内 部 控 制 体 系 1 公 司 内 部 控 制 的 总 体 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 管 理 活 动 的 合 法 合 规 性 ; (2) 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 不 受 侵 犯 ; (3) 实 现 公 司 稳 健 持 续 发 展, 维 护 股 东 权 益 ; (4) 促 进 公 司 全 体 员 工 恪 守 职 业 操 守, 正 直 诚 信, 廉 洁 自 律, 勤 勉 尽 责 ; (5) 保 护 公 司 最 重 要 的 资 本 : 公 司 声 誉 2 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节, 并 普 遍 适 用 于 公 司 每 一 位 职 员 ; (2) 审 慎 性 原 则 : 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险, 公 司 组 织 体 系 的 构 成 内 部 管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 审 慎 经 营 为 出 发 点 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 设 置 的 各 部 门 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 制 衡 (4) 独 立 性 原 则 : 公 司 根 据 业 务 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 部 门 和 岗 位 ; 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 ; (5) 有 效 性 原 则 : 各 种 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性, 应 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 ; 执 行 内 部 管 理 制 度 不 能 有 任 何 例 外, 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ; (6) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性, 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 ; (7) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 力 12

16 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 的 制 度 体 系 公 司 制 定 了 合 理 完 备 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度 构 成 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 : 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ; 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制 大 纲, 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 基 础 和 依 据 ; 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ; 第 四 个 层 面 是 公 司 各 机 构 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 它 们 的 制 订 修 改 实 施 废 止 应 该 遵 循 相 应 的 程 序, 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 公 司 重 视 对 制 度 的 持 续 检 验, 结 合 业 务 的 发 展 法 规 及 监 管 环 境 的 变 化 以 及 公 司 风 险 控 制 的 要 求, 不 断 检 讨 和 增 强 公 司 制 度 的 完 备 性 有 效 性 4 关 于 授 权 研 究 投 资 交 易 等 方 面 的 控 制 点 (1) 授 权 制 度 公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行 各 自 的 职 权, 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度, 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 各 项 经 济 经 营 业 务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程, 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范 围 内 进 行 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 公 司 授 权 要 适 当, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 (2) 公 司 研 究 业 务 研 究 工 作 应 保 持 独 立 客 观, 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ; 建 立 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程, 形 成 科 学 有 效 的 研 究 方 法 ; 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度, 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品 的 特 征, 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度, 保 持 畅 通 的 交 流 渠 道 ; 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系, 不 断 提 高 研 究 水 平 (3) 基 金 投 资 业 务 基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念, 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决 策 程 序 ; 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度, 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考 核 制 度 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度, 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度, 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ; 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 (4) 交 易 业 务 13

17 建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度, 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ; 应 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施 ; 集 中 交 易 室 应 对 交 易 指 令 进 行 审 核, 建 立 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ; 交 易 记 录 应 完 善, 并 及 时 进 行 反 馈 核 对 和 存 档 保 管 ; 同 时 应 建 立 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 (5) 基 金 会 计 核 算 公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度, 并 根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统, 对 于 不 同 基 金 不 同 客 户 独 立 建 账, 独 立 核 算 ; 公 司 通 过 复 核 制 度 凭 证 制 度 合 理 的 估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 完 整 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和 业 务 核 算 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度, 确 保 档 案 真 实 完 整 (6) 信 息 披 露 公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 公 司 设 立 了 信 息 披 露 负 责 人, 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 组 织 审 核 和 发 布 工 作, 以 此 加 强 对 信 息 的 审 查 核 对, 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评 价, 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 (7) 监 察 稽 核 公 司 设 立 督 察 长, 经 董 事 会 聘 任, 报 中 国 证 监 会 核 准 根 据 公 司 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权, 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议, 调 阅 公 司 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况, 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 公 司 设 立 监 察 部 开 展 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 监 察 部 的 独 立 性 和 权 威 性 公 司 明 确 了 监 察 部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责, 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 操 作 程 序 和 组 织 纪 律 监 察 部 强 化 内 部 检 查 制 度, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 促 使 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 规 范 运 行 公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 对 违 反 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度 的, 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 14

18 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 15

19 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 16

20 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 17

21 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 18

22 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 19

23 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 20

24 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 21

25 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 刘 晓 艳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 温 海 萍 网 址 : 直 销 机 构 的 网 点 信 息 : (1) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 直 销 中 心 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 40 楼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 温 海 萍 (2) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 20 号 B 座 8 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 蕾 (3) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 88 号 金 茂 大 厦 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 于 楠 (4) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 22

26 网 址 : 2 非 直 销 销 售 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 唐 文 勇 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95599 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 杨 菲 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 未 雨 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 23

27 联 系 人 : 王 硕 客 户 服 务 电 话 :95580 传 真 : 网 址 : (5) 交 通 银 行 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95559 传 真 : 网 址 : (6) 招 商 银 行 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (7) 包 商 银 行 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 联 系 人 : 刘 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 内 蒙 古 及 北 京 地 区 :96016; 宁 波 深 圳 地 区 :967210; 成 都 地 区 :

28 公 司 网 站 : (8) 北 京 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 孔 超 客 户 服 务 电 话 :95526 传 真 : 网 址 : (9) 渤 海 银 行 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 李 伏 安 联 系 人 : 王 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95541 公 司 网 站 : (10) 长 安 银 行 注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新 四 路 13 号 1 幢 1 单 元 室 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新 四 路 13 号 法 定 代 表 人 : 毛 亚 社 联 系 人 : 闫 石 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (11) 东 莞 农 村 商 业 银 行 注 册 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 25

29 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 杨 亢 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 富 滇 银 行 注 册 地 址 : 昆 明 市 拓 东 路 41 号 办 公 地 址 : 昆 明 市 拓 东 路 41 号 法 定 代 表 人 : 夏 蜀 联 系 人 : 戴 秋 娟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (13) 广 州 农 商 银 行 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 法 定 代 表 人 : 王 继 康 联 系 人 : 黎 超 雄 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (14) 哈 尔 滨 银 行 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 遇 玺 电 话 : 传 真 :

30 客 户 服 务 电 话 :95537 公 司 网 站 : (15) 杭 州 联 合 银 行 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 法 定 代 表 人 : 张 晨 联 系 人 : 胡 莹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96592 公 司 网 站 : (16) 杭 州 银 行 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 河 北 银 行 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 联 系 人 : 王 娟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 27

31 (18) 吉 林 银 行 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1817 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1817 号 法 定 代 表 人 : 唐 国 兴 联 系 人 : 孙 琦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (19) 江 南 农 村 商 业 银 行 注 册 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96005 公 司 网 站 : (20) 金 华 银 行 注 册 地 址 : 金 华 市 光 南 路 668 号 办 公 地 址 : 金 华 市 光 南 路 668 号 法 定 代 表 人 : 徐 雅 清 联 系 人 : 李 飒 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (21) 龙 湾 农 商 银 行 注 册 地 址 : 浙 江 省 温 州 市 龙 湾 区 永 强 大 道 衙 前 段 28

32 办 公 地 址 : 浙 江 省 温 州 市 龙 湾 区 永 强 大 道 衙 前 段 龙 湾 农 商 银 行 大 楼 法 定 代 表 人 : 刘 少 云 联 系 人 : 胡 俊 杰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (22) 洛 阳 银 行 注 册 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 开 元 大 道 256 号 办 公 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 开 元 大 道 256 号 法 定 代 表 人 : 王 建 甫 联 系 人 : 张 雅 文 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96699 公 司 网 站 : (23) 民 生 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 王 继 伟 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95568 传 真 : 网 址 : (24) 南 昌 银 行 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 东 湖 区 中 山 路 159 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 东 湖 区 中 山 路 159 号 法 定 代 表 人 : 陈 晓 明 29

33 联 系 人 : 陈 云 波 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96266 公 司 网 站 : (25) 浦 发 银 行 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 高 天 姚 磊 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95528 传 真 : 网 址 : (26) 齐 商 银 行 注 册 地 址 : 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 105 号 办 公 地 址 : 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 105 号 法 定 代 表 人 : 杲 传 勇 联 系 人 : 郭 媛 媛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (27) 泉 州 银 行 注 册 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 办 公 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 人 : 董 培 姗 电 话 :

34 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (28) 日 照 银 行 注 册 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 197 号 办 公 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 197 号 法 定 代 表 人 : 王 森 联 系 人 : 刘 慧 贤 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ) ( 日 照 ) 公 司 网 站 : (29) 瑞 丰 银 行 注 册 地 址 : 浙 江 省 绍 兴 市 柯 桥 区 笛 扬 路 1363 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 绍 兴 市 柯 桥 区 笛 扬 路 1363 号 法 定 代 表 人 : 俞 俊 海 联 系 人 : 孟 建 潮 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (30) 上 海 农 村 商 业 银 行 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15-20,22-27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15-20,22-27 层 法 定 代 表 人 : 侯 福 宁 联 系 人 : 施 传 荣 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :

35 网 址 : (31) 顺 德 农 村 商 业 银 行 注 册 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号 办 公 地 址 : 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 姚 真 勇 联 系 人 : 杨 洁 莹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (32) 苏 州 银 行 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 吴 中 区 东 吴 北 路 143 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 人 : 熊 志 强 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96067 公 司 网 站 : (33) 天 津 银 行 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 袁 福 华 联 系 人 : 卢 梦 圆 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (34) 威 海 市 商 业 银 行 32

36 注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 人 : 刘 文 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 山 东 省 内 96636, 中 国 境 内 公 司 网 站 : (35) 潍 坊 银 行 注 册 地 址 : 山 东 省 潍 坊 市 奎 文 区 胜 利 东 街 5139 号 办 公 地 址 : 山 东 省 潍 坊 市 奎 文 区 胜 利 东 街 5139 号 法 定 代 表 人 : 史 跃 峰 联 系 人 : 潘 学 正 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (36) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 注 册 地 址 : 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 延 安 路 128 号 耀 江 广 厦 法 定 代 表 人 : 金 子 军 联 系 人 : 冯 捷 电 话 : / 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (37) 中 信 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 东 方 文 化 大 厦 33

37 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 客 户 服 务 电 话 :95558 传 真 : 网 址 :bank.ecitic.com (38) 珠 海 华 润 银 行 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1346 号 办 公 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1346 号 法 定 代 表 人 : 蒋 伟 联 系 人 : 李 阳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :96588( 广 东 省 外 请 加 拨 0756), 网 址 : (39) 广 发 证 券 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (40) 安 信 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

38 传 真 : 网 址 : (41) 渤 海 证 券 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (42) 财 达 证 券 注 册 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 翟 建 强 联 系 人 : 马 辉 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (43) 财 富 证 券 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 孙 智 勇 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 : 业 务 投 诉 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 35

39 (44) 长 城 国 瑞 证 券 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 王 勇 联 系 人 : 赵 钦 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (45) 长 城 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (46) 长 江 证 券 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 奚 博 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 传 真 : 网 址 : (47) 大 通 证 券 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 36

40 38 39 层 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 李 红 光 联 系 人 : 谢 立 军 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (48) 大 同 证 券 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 : 董 祥 联 系 人 : 薛 津 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (49) 第 一 创 业 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 东 北 证 券 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 37

41 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 联 系 人 : 安 岩 岩 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 东 海 证 券 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 梁 旭 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95531; 传 真 : 网 址 : (52) 东 莞 证 券 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 唐 俊 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95328 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (53) 东 吴 证 券 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 38

42 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (54) 东 兴 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (55) 方 正 证 券 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 联 系 人 : 徐 锦 福 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 传 真 : 网 址 : (56) 光 大 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

43 传 真 : 网 址 : (57) 广 州 证 券 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (58) 国 都 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (59) 国 海 证 券 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 联 系 人 : 牛 孟 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95563 传 真 : 网 址 : 40