国投瑞银创新动力股票型证券投资基金

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1 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金招募说明书摘要 (2018 年 6 月更新 ) 基金管理人 : 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司

2 重要提示 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2006 年 9 月 14 日证监基金字 [2006]189 号文核准募集 本基金基金合同已于 2006 年 11 月 15 日正式生效 国投瑞银基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 或 本公司 ) 保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人承诺以恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不对投资者保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益 投资有风险, 投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2018 年 5 月 15 日, 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 3 月 31 日 有关财务数据未经审计 本基金托管人中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 基金托管人 或 中国光大银行 ) 于 2018 年 6 月 14 日对本招募说明书摘要 (2018 年 6 月更新 ) 进行了复核

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 国投瑞银基金管理有限公司英文名称 :UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所 : 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿设立日期 :2002 年 6 月 13 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2002]25 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 壹亿元人民币存续期限 : 持续经营联系人 : 杨蔓客服电话 : 传真 :(0755) 股权结构 : 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员叶柏寿先生, 董事长, 中国籍, 经济学学士 现任国投资本股份有限公司董事长 国家开发投资集团有限公司副总经济师 国投资本控股有限公司董事长 兼任国投泰康信托有限公司董事长 安信证券股份有限公司董事, 渤海银行股份有限公司董事, 曾任国家计委经济研究所干部 副主任科员 财政金融研究室副主任, 国家开发投资集团有限公司财务会计部干部 处长, 深圳康泰生物制品股份有限公司董事长, 国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任 主任, 国投 1

4 资本控股有限公司副董事长 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 工商管理硕士, 高级经济师, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书 国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书, 北京京能热电股份有限公司董事会秘书 北京国际电力开发投资公司董事会秘书 北京市人民政府新闻处主任科员 北京天然气联合公司职员 董日成先生, 董事, 中国香港籍, 文学学士 现任瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司中国区董事总经理, 曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理 执行董事, 瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官, 瑞银资产管理台湾总经理, 香港瑞银财富管理部门主管, 国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官, 美林投资经理人公司亚太地区首席营运官, 美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等 李涛先生, 董事, 中国籍, 管理学硕士 现任国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理 信托财务部经理 计划财务部总经理, 国家开发投资公司金融投资部项目经理, 国融资产管理有限公司证券投资部业务主管 国投煤炭公司计划财务部业务主管, 山东省茌平造纸厂设计部职员 黄雪婷女士, 董事, 中国香港籍, 工商学学士 现任瑞银资产管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚太区产品开发及管理主管, 曾任美盛集团 (Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管, 瀚亚投资 (Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基金平台主管, 富达基金 (Fidelity) 亚洲产品部董事, 苏黎世保险 (Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理, 怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师 史克通先生, 独立董事, 中国籍, 法学学士 现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人 律师, 主要从事公司及证券业务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事 众应互联科技股份有限公司独立董事 北京公共交通控股 ( 集团 ) 有限公司外部董事 重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事 渤海产业投资基金管理有限公司独立董事 曾任职于北京市京都律师事务所 山东鲁中律师事务所 威 2

5 海市永达高技术总公司 龙涛先生, 独立董事, 中国籍, 经济学硕士 现任北京海问投资咨询有限公司董事长, 兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事 王府井百货 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 爱慕股份有限公司独立董事 中外名人文化传媒股份有限公司独立董事 皇冠环球集团股份有限公司独立董事 曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事, 曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作 邓传洲先生, 独立董事, 中国籍, 经济学博士 现任致同会计师事务所合伙人, 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事 上海浦东建设股份有限公司独立董事 曾任职于上海国家会计学院 北大未名生物工程集团公司 厦门国贸集团股份有限公司 2 监事会成员卢永燊先生, 监事会主席, 中国香港籍, 工商管理硕士, 现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理 ( 中国 ) 有限公司监事 曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管 以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位 张宝成先生, 监事, 中国籍, 资源产业经济学博士, 经济师 现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理 曾任国投创新投资管理有限公司投资经理, 国家开发投资公司办公厅公司领导秘书, 国投信托有限公司行政助理, 中国石油管道分公司内部控制处科员, 中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员 王明辉先生, 监事, 中国籍, 经济学硕士, 特许金融分析师协会会员 全球风险协会会员, 拥有特许金融分析师 (CFA) 金融风险管理师(FRM) 国际注册内部审计师 (CIA) 资格 现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官 公司总经理助理, 兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理 曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监 国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监 冯伟女士, 监事, 中国籍, 经济学硕士, 高级会计师 现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理, 兼任运营部部门总经理 曾任职中融基金管理有限公司清算主管, 深圳投资基金管理有限公司投研人员 3 公司高级管理人员及督察长王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济 3

6 师, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书 国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书, 北京京能热电股份有限公司董事会秘书 北京国际电力开发投资公司董事会秘书 北京市人民政府新闻处主任科员 北京天然气联合公司职员 王书鹏先生, 副总经理兼董秘, 中国籍, 北京航空航天大学工程硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事 曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理, 国投泰康信托有限公司财务 信托资产运营管理部门经理, 利安达信隆会计师事务所项目经理, 北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理, 内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局, 内蒙古哲盟交通规划设计院 张南森先生, 副总经理, 中国籍, 北京大学高级管理人员工商管理硕士 曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监 总经理助理, 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理, 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管, 湘财证券有限公司营业部总经理助理 袁野先生, 副总经理, 中国籍, 复旦大学工商管理硕士 曾任招商基金管理有限公司总经理助理, 国投瑞银基金管理有限公司基金经理 基金投资部总监, 国信证券基金债券部投资经理, 深圳投资基金管理公司基金经理 储诚忠先生, 副总经理, 中国籍, 武汉大学经济学博士 曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理 副总经理, 长盛基金管理有限公司营销策划部总监 北京分公司总经理 华南营销中心总经理, 国投瑞银基金管理有限公司研究部总监 产品开发部总监 渠道服务部总监, 国信证券有限公司综合研究部总经理, 武汉大学金融系副主任 副教授, 重庆建筑专科学校 ( 现重庆大学 ) 经济学教研组组长 刘凯先生, 督察长, 中国籍, 复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监 总经理助理, 招商基金管理有限公司客户服务部总监, 平安证券蛇口营业部投资顾问, 君安证券东门南营业部研究员, 尊荣集团证券投资项目经理 4 本基金基金经理 4

7 孙文龙先生, 基金投资部副总监, 中国籍, 复旦大学金融学硕士 8 年证券从业经历 2010 年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部 2014 年 4 月 22 日至 2015 年 1 月 22 日任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理助理,2014 年 12 月 3 日至 2015 年 1 月 22 日任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理助理 2015 年 3 月 14 日起任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理, 2015 年 5 月 9 日起兼任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016 年 1 月 5 日起兼任国投瑞银创新动力混合型证券投资基金基金经理 曾于 2015 年 1 月 23 日至 2016 年 2 月 29 日期间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理 本基金历任基金经理 : 董晗先生,2015 年 3 月 14 日至 2018 年 3 月 23 日 ; 孟亮先生,2013 年 6 月 15 日至 2015 年 3 月 13 日 ; 徐炜哲先生 :2008 年 11 月 1 日至 2013 年 6 月 14 日 ; 陈剑平先生 :2006 年 11 月 15 日至 2007 年 4 月 27 日 ; 靳奕女士 :2007 年 2 月 1 日至 2009 年 1 月 22 日 5 投资决策委员会成员的姓名 职务 (1) 投资决策委员会召集人 : 袁野先生, 副总经理 (2) 投资决策委员会成员 : 杨冬冬先生 : 基金投资部部门总经理, 基金经理桑俊先生 : 研究部部门副总经理, 基金经理韩海平先生 : 总经理助理兼固定收益部部门总经理, 基金经理李怡文女士 : 固定收益部副总监, 基金经理殷瑞飞先生 : 量化投资部部门副总经理, 基金经理汤海波先生 : 基金投资部海外投资副总监, 基金经理杨俊先生 : 交易部部门总经理马少章先生 : 专户投资部部门总经理, 投资经理吴翰先生 : 资产配置部部门总经理 (3) 总经理和督察长列席投资决策委员会会议 6 上述人员之间不存在近亲属关系 5

8 二 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国光大银行股份有限公司住所及办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心成立日期 :1992 年 6 月 18 日批准设立机关和批准设立文号 : 国务院 国函 [1992]7 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币法定代表人 : 李晓鹏基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号投资与托管业务部总经理 : 张博电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : ( 二 ) 投资与托管业务部部门及主要人员情况法定代表人李晓鹏先生, 曾任中国工商银行河南省分行党组成员 副行长, 中国工商银行总行营业部总经理, 中国工商银行四川省分行党委书记 行长, 中国华融资产管理公司党委委员 副总裁, 中国工商银行党委委员 行长助理兼北京市分行行长, 中国工商银行党委委员 副行长, 中国工商银行股份有限公司党委委员 副行长 执行董事 ; 中国投资有限责任公司党委副书记 监事长 ; 招商局集团副董事长 总经理 党委副书记 曾兼任工银国际控股有限公司董事长 工银金融租赁有限公司董事长 工银瑞信基金管理公司董事长, 招商银行股份有限公司副董事长 招商局能源运输股份有限公司董事长 招商局港口控股有限公司董事会主席 招商局华建公路投资有限公司董事长 招商局资本投资有限责任公司董事长 招商局联合发展有限公司董事长 招商局投资发展有限公司董事长等职务 现任中国光大集团股份公司党委书记 董事长, 兼任中国光大银行股份有限公司党委书记 董事长, 中国光大集团有限公司董事长, 中国旅游协会副会长 中国城市金融学会副会长 中国农村金融学会副会长 武汉大学金融学博士研究生, 经济学博士, 高级经济师 6

9 行长张金良先生, 曾任中国银行财会部会计制度处副处长 处长 副总经理兼任 IT 蓝图实施办公室主任 总经理, 中国银行北京市分行行长 党委书记, 中国银行副行长 党委委员 现任中国光大集团股份公司执行董事 党委委员, 兼任中国光大银行执行董事 行长 党委副书记 张博先生, 曾任中国光大银行厦门分行副行长, 西安分行行长, 乌鲁木齐分行筹备组组长 分行行长, 青岛分行行长, 光大消费金融公司筹备组组长 曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理 ( 总经理级 ), 负责普惠贷款团队业务 现任中国光大银行投资与托管业务部总经理 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2018 年 3 月 31 日, 中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 98 只证券投资基金, 托管基金资产规模 亿元 同时, 开展了证券公司资产管理计划 专户理财 企业年金基金 QDII 银行理财 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划 产业投资基金 股权基金等产品的保管业务 三 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构 1 直销机构: 国投瑞银基金管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 杨蔓 贾亚莉客服电话 : 公司网站 : 2 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 7

10 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满传真 : 联系人 : 杨菲客服电话 :95588 公司网站 : (2) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰传真 : 联系人 : 客服中心客服电话 :95599 公司网站 : (3) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 : 联系人 : 客户服务中心客服电话 :95566 网站 : (4) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人 : 田国立电话 : 传真 : 联系人 : 王琳 8

11 客服电话 :95533 网站 : (5) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 张宏革客服电话 :95559 公司网站 : (6) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 公司网站 : (7) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 联系人 : 郭伟客服电话 :95558 公司网站 : 9

12 (8) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 高天虞谷云客服电话 :95528 公司网站 : (9) 中国光大银行股份有限公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号法定代表人 : 李晓鹏电话 : 传真 : 联系人 : 薛军丽客服电话 :95595 公司网站 : (10) 中国民生银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 传真 : 联系人 : 许广圣客服电话 :95568 直销银行客服电话 : 公司网站 : 直销银行网址 : 10

13 ( 注 : 目前仅在民生银行直销银行开通, 民生银行柜台开通时间需另行公告 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售 ) (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华电话 : 传真 : 联系人 : 王硕客服电话 :95580 公司网站 : (12) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹电话 : 传真 : 联系人 : 谢小华客服电话 :95526 公司网站 : (13) 华夏银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 李民吉电话 : 传真 : 联系人 : 张晔客服电话 :95577 公司网站 : 11

14 (14) 上海银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 : 联系人 : 汤征程客服电话 :95594 公司网站 : (15) 平安银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 赵杨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 :bank.pingan.com (16) 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河东区海河东路 218 号办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 传真 : 客服电话 :95541 公司网站 : (17) 大连银行股份有限公司住所 : 大连市中山区中山路 88 号 12

15 办公地址 : 大连市中山区上海路 51 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 联系人 : 李格格客服电话 : 公司网站 : (18) 江苏吴江农村商业银行股份有限公司住所 : 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号办公地址 : 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号法定代表人 : 魏礼亚电话 : 传真 : 联系人 : 唐静婧客服电话 : 公司网站 : (19) 包商银行股份有限公司住所 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西电话 : 传真 : 联系人 : 刘芳客服电话 :96016( 内蒙 北京 ),967210( 深圳 宁波 ), ( 成都 ) 公司网站 : (20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司住所 : 杭州市建国中路 99 号办公地址 : 杭州市建国中路 99 号法定代表人 : 张晨 13

16 电话 : 传真 : 联系人 : 张强客服电话 :96592 公司网址 : (21) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司住所 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室 26 楼 27 楼 2701 室 28 楼 37 楼 38 楼 ( 名义楼层 28 楼 2801 室 29 楼 30 楼 3001 室 31 楼 41 楼 42 楼 ) 办公地址 : 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人 : 李国宝电话 : 传真 : 联系人 : 杨俊垂询热线 :95382 公司网址 : (22) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺客服电话 :95521 公司网站 : (23) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青 14

17 传真 : 联系人 : 权唐客服电话 : 公司网站 : (24) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 楼办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 楼法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客服电话 :95536 公司网站 : (25) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄婵君客服电话 : 公司网站 : (26) 广发证券股份有限公司住所 : 广州市天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点 15

18 公司网站 : (27) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌客服电话 :95548 公司网站 : (28) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 : 传真 : 联系人 : 辛国政客服电话 : 公司网站 : (29) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 :95553 公司网站 : (30) 申万宏源证券有限公司 16

19 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 李玉婷客服电话 :95523 或 公司网站 : (31) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志谦电话 : 传真 : 联系人 : 王怀春客服电话 : 网址 : (32) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人 : 杨华辉电话 : 传真 : 联系人 : 乔琳雪客服电话 :95562 公司网站 : (33) 安信证券股份有限公司 17

20 住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层法定代表人 : 王连志电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹客服电话 : 公司网站 : (34) 湘财证券股份有限公司住所 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 吴昊客服电话 : 公司网站 : (35) 万联证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层法定代表人 : 张建军联系电话 : 传真 : 联系人 : 甘蕾客服电话 : 网址 : (36) 民生证券有限责任公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 18

21 法定代表人 : 余政电话 : 传真 : 联系人 : 赵明客户服务电话 : 网址 : (37) 国元证券股份有限公司住所 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 李蔡客服电话 :95578 公司网站 : (38) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 蔡霆客服电话 : 公司网站 : (39) 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易电话 :

22 传真 : ( 深圳 ) 联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 公司网站 : (40) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠客服电话 : 公司网站 : (41) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 联系人 : 赵艳青客服电话 :95548 公司网站 : (42) 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 20

23 客户服务电话 : 网址 : (43) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人 : 张志刚电话 : 传真 : 联系人 : 尹旭航客服电话 :95321 公司网站 : (44) 东方证券股份有限公司住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 32 层 36 层 39 层 40 层法定代表人 : 潘鑫军电话 : 传真 : 联系人 : 孔亚楠客服电话 :95503 公司网站 : (45) 方正证券股份有限公司住所 : 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼办公地址 : 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼法定代表人 : 雷杰电话 : 传真 : 联系人 : 徐锦福客服电话 :

24 公司网站 : (46) 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层授权代表人 : 何伟电话 : 传真 : 联系人 : 胡永君客服电话 : 公司网站 : (47) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 李芳芳客服电话 : 公司网站 : (48) 广州证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微客服电话 :95396 公司网站 : (49) 东北证券股份有限公司 22

25 住所 : 长春市生态大街 6666 号办公地址 : 长春市净月区生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩客服电话 :95360 公司网站 : (50) 上海证券有限责任公司住所 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 : 传真 : , 联系人 : 王芬客服电话 : 公司网站 : (51) 国联证券股份有限公司住所 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 姚志勇电话 : 传真 : 联系人 : 祁昊客服电话 :95570 公司网站 : (52) 浙商证券股份有限公司住所 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 23

26 法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 陆云客服电话 :95345 公司网站 : (53) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 : 联系人 : 石静武客服电话 : 公司网站 :stock.pingan.com (54) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 汪燕 范超客服电话 :95318, 公司网站 : (55) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼法定代表人 : 何春梅电话 :

27 传真 : 联系人 : 牛孟宇客户服务电话 :95563 网址 : (56) 财富证券有限责任公司住所 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 蔡一兵电话 : 传真 : 联系人 : 郭静客服电话 :95317 公司网站 : (57) 东莞证券股份有限公司住所 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心法定代表人 : 陈照星电话 : 传真 : 联系人 : 李荣客服电话 :95328 公司网站 : (58) 中原证券股份有限公司住所 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 联系人 : 程月艳李盼盼党静 25

28 客服电话 :95377 公司网站 : (59) 国都证券股份有限公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 : 传真 : 联系人 : 黄静客服电话 : 公司网站 : (60) 东海证券股份有限公司住所 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 公司网站 : (61) 中银国际证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人 : 宁敏电话 : 传真 : 联系人 : 王炜哲客服电话 : 公司网站 : 26

29 (62) 国盛证券有限责任公司住所 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰电话 : 传真 : 联系人 : 周欣玲客服电话 : 公司网站 : (63) 华西证券股份有限公司住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋电话 : 传真 : 联系人 : 张曼客服电话 :95584 公司网站 : (64) 中泰证券股份有限公司住所 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 许曼华客服电话 :95538 公司网站 : (65) 世纪证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 27

30 办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层法定代表人 : 姜昧军电话 : 传真 : 联系人 : 王雯客服电话 : 公司网站 : (66) 第一创业证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 联系人 : 吴军客服电话 :95358 公司网站 : (67) 中航证券有限公司住所 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址 : 南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层法定代表人 : 王晓峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘小莹客服电话 : 公司网站 : (68) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 28

31 法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹客服电话 :96326( 福建省外加拨 0591) 公司网站 : (69) 华龙证券股份有限公司住所 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 范坤客服电话 :95368 公司网站 : (70) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人 : 丁学东电话 : 传真 : 联系人 : 陈曦 杨涵宇 任敏客服电话 : 公司网站 : (71) 财通证券股份有限公司住所 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁电话 :

32 传真 : 联系人 : 夏吉慧客服电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网站 : (72) 华鑫证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋电话 : 传真 : 联系人 : 杨莉娟客服电话 : ; ; 公司网址 : (73) 瑞银证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层法定代表人 : 程宜荪电话 : 传真 : 联系人 : 马牧客服电话 : 公司网站 : (74) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛电话 : 传真 :

33 联系人 : 万玉琳客服电话 : 公司网站 : (75) 国融证券股份有限公司住所 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层法定代表人 : 张智河电话 : 传真 : 联系人 : 郭一非客服电话 :95385 公司网站 : (76) 联讯证券股份有限公司住所 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚电话 : 传真 : 联系人 : 彭莲客户服务电话 :95564 公司网址 : (77) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 :

34 联系人 : 姜志伟客服电话 : 公司网站 : (78) 国金证券股份有限公司住所 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏客服电话 :95310 公司网站 : (79) 华宝证券有限责任公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川客服电话 : 公司网站 : (80) 长城国瑞证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 王勇电话 : 传真 : 联系人 : 赵钦客服电话 :

35 公司网站 : (81) 爱建证券有限责任公司住所 : 上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址 : 上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 钱华电话 : 传真 : 联系人 : 王薇客服电话 : 公司网站 : (82) 华融证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人 : 祝献忠电话 : 传真 : 联系人 : 李慧灵客服电话 : 公司网站 : (83) 财达证券股份有限公司住所 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 联系人 : 马辉客服电话 :95363( 河北省内 ) ( 河北省外 ) 公司网址 : (84) 天相投资顾问有限公司 33

36 注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相联系电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊客服电话 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (85) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 联系人 : 刘洋客服电话 : 公司网站 :licaike.hexun.com (86) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 张裕客户服务电话 : 网址 : (87) 深圳众禄基金销售股份有限公司住所 : 深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 34

37 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平客户服务电话 : 网址 : 及 (88) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 :95021 公司网站 : (89) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 王诗玙客户服务电话 : 网址 : (90) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 35

38 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : (91) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (92) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 李珍珍客服电话 : 公司网站 : (93) 北京展恒基金销售股份有限公司住所 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 张云 36

39 客服电话 : 公司网站 : (94) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司住所 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 戎兵电话 : 传真 : 联系人 : 魏晨客服电话 : 公司网站 : (95) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元法定代表人 : 申健电话 : 传真 : 联系人 : 胡旦客服电话 : 公司网站 :8.gw.com.cn (96) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌电话 : 传真 : 联系人 : 兰敏 37

40 客服电话 : 网站 : (97) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区 100 号 19 层办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶电话 : 传真 : 联系人 : 沈娟 臧静客服电话 : 网站 :fund.bundtrade.com (98) 中信建投期货有限公司住所 : 重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4, 9-B C 办公地址 : 重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德电话 : 传真 : 联系人 : 刘芸客服电话 : 公司网站 : (99) 中信期货有限公司住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓电话 : 传真 :

41 联系人 : 刘宏莹客户服务电话 : 网址 : (100) 上海陆金所基金销售有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (101) 珠海盈米财富管理有限公司住所 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系人 : 吴煜浩电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (102) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司住所 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表人 : 陈超联系人 : 江卉电话 : 传真 :

42 客服电话 : 网站 : (103) 北京汇成基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (104) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼法定代表人 : 兰奇联系人 : 庄洁茹电话 : 客服电话 :95156 公司官网 : 3 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 国投瑞银基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 冯伟 40

43 客服电话 : ( 三 ) 律师事务所名称 : 北京市金杜律师事务所住所 : 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层负责人 : 王玲经办律师 : 靳庆军 宋萍萍电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 宋萍萍 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层执行事务合伙人 : 毛鞍宁电话 :(010) ( 0755) 传真 :(010) ( 0755) 签章注册会计师 : 吴翠蓉 高鹤联系人 : 昌华 四 基金的名称 本基金名称 : 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 混合型 基金运作方式 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 本基金的投资目标是 : 通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票, 41

44 分享企业成长带来的超额回报, 实现基金资产的长期稳定增值 七 基金的投资方向本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 债券及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金的投资组合比例为 : 股票组合投资占基金资产的 60-95%; 除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的 5%-40%; 其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中, 上述现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 在股票投资方面, 本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路 80% 以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业 创新能力显著的优质企业的特点是, 以创新作为企业成长的原动力, 通过自主研发和消化吸收, 在经营过程中逐渐形成不容易被竞争对手仿效的核心竞争力, 在市场中取得竞争优势, 为公司创造高于竞争对手的市场份额或高于行业平均水平的利润率, 从而提升公司价值 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验, 根据中国市场的特点, 采取积极的投资管理策略 1 战略资产配置本基金以 自下而上 的股票精选为主 通过适度调整类别资产具体配置比例, 减少基金的系统性风险 调整股票资产和债券资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有 : 整体市场估值水平 市场预期 宏观经济运行状况 利率水平 货币供应量 制度因素等 在整体市场估值水平方面, 本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利增长速度的高低 ; 在市场预期方面, 本基金将主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱动因素以及各市场主体之间市场预期之间的差距 ; 在宏观经济方面, 本基金主要关注 GDP 工业增加值以及社会商品零售总额的增长速度 ; 在利率水平方面, 主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本 42

45 成本的变化 ; 在政策方面主要关注政府货币政策 财政政策以及其他产业政策的变动 除以上考虑因素外, 在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人在长期投资管理过程中所累积的经验, 以应对突发事件 财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动 2 股票投资管理本基金的股票投资决策, 以自下而上的公司基本面分析为主 构建股票组合的步骤是 : 确定股票初选库 ; 基于公司基本面全面考量 企业创新性评价与 GEVS 等估值方法, 分析股票内在价值 ; 风险管理 ; 构建股票组合并对其进行动态调整 (1) 全面考量公司基本面 本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估 成长性评估 现金流预测和行业环境评估等 分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势 公司的竞争地位 短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素, 业务发展的关键点以及公司治理结构状况 分析师要说明做出财务预测 ( 包括 GEVS 模型输入变量 ) 的重要假设条件, 并评估这些假设的可靠性, 对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究, 给出明确的公司评价和投资建议 (2) 企业的创新属性评价 本基金通过研究企业的 R&D 投入和创新行为, 来衡量企业是否具有创新型企业属性 创新行为包括技术创新 产品或服务创新 商业模式创新 需求创新 流程创新和管理创新, 等等 其中, 分析师要着重考量创新行为的预期效果, 创新是否成为企业成长的驱动力 在分析行为的预期效果时, 需结合企业创新管理能力的考量 针对具体的创新项目, 分析师将努力通过分析项目的预期投资回报率对创新效果进行评价 ; 预期投资回报率衡量指标包括销售收入边际增长率 毛利率边际增长率 投入资本回报率等 (3) 本基金借鉴 GEVS, 以合适方法估计股票投资价值 GEVS 是 UBS AM 在全球使用了 20 多年的权益估值模型 模型分阶段考量现金流量增长率, 得到各阶段现金流的现值总和, 即股票的内在价值 市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据 借鉴 GEVS 方法, 需要考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况 在实践中, 现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形 根据实际情况, 我们不排斥选用其它合适的估值方法, 如 P/E P/B 43

46 EV/EBITA 等方法 (4) 构建 ( 及调整 ) 模拟组合 股票策略组借鉴 UBS AM 全球股票研究经验, 评估股票投资价值, 考量分析师最有价值的研究成果, 在充分评估风险的基础上, 构建 ( 及调整 ) 股票模拟组合 (5) 风险管理与归因分析 在形成可执行组合之前, 模拟组合需经风险考量和风险调整 国投瑞银借鉴 GERS 等风险管理系统技术, 对模拟组合 ( 事前 ) 和实际投资组合 ( 事后 ) 进行风险评估 绩效与归因分析, 从而确定可执行组合以及组合调整策略 3 债券投资管理本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法, 采取 自上而下 的债券分析方法, 确定债券模拟组合, 并管理组合风险 (1) 评估债券价值 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线 (Equilibrium Yield Curves) 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时, 收益率曲线的合理位置 风险补偿包括四个方面 : 资金的时间价值 ( 补偿 ) 通货膨胀补偿 期限补偿 流动性及信用风险补偿 本基金基于均衡收益率曲线, 计算不同资产类别 不同剩余期限配置的预期超额回报, 根据预期超额回报进行排序, 得到投资评级 (2) 选择投资策略 债券投资策略主要包括 : 久期策略 收益率曲线策略 类别选择策略和个券选择策略 在不同时期, 以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同, 具体采用何种策略, 取决于债券组合允许的风险程度 (3) 构建 ( 及调整 ) 债券组合 债券策略组将借鉴 UBS AM 债券研究方法, 凭借各成员债券投资管理经验, 评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠, 据此构建债券模拟组合 债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合, 买入低估债券, 卖出高估债券 同时从风险管理的角度, 评估调整对组合久期 类别权重等的影响 (4) 风险管理与归因分析 国投瑞银借鉴 UBS AM 全球固定收益证券风险管理系统 (GFIRS) 方法管理债券组合风险 GFIRS 方法关注组合风险来源, 包括久期 剩余期限 汇率和信用特征 把组合总体风险分解为市场风险 发行人特 44

47 定风险和汇率风险等 4 权证投资策略 (1) 考量标的股票合理价值 标的股票价格 行权价格 行权时间 行权方式 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素, 估计权证合理价值 (2) 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即 估值差价 (Value Price) 以及权证合理价值对定价参数的敏感性, 结合标的股票合理价值考量, 决策买入 持有或沽出权证 九 基金的业绩比较标准业绩比较标准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 中债综合指数收益率 20% 本基金属于混合型基金, 一般情况下, 股票投资的比例大约为基金资产的 80% 基于本基金的资产配置比例范围, 我们选用市场代表性较好的沪深 300 指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准 如果今后法律法规发生变化, 或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准, 本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整 业绩比较基准的变更需经报中国证监会备案且及时公告 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 属于预期风险收益较高的基金品种, 其预期风险和预 期收益高于债券型基金, 低于股票型基金 十一 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况金额单位 : 人民币元序占基金总资产的项目金额号比例 (%) 1 权益投资 906,774, 其中 : 股票 906,774,

48 2 固定收益投资 1,036, 其中 : 债券 1,036, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 62,475, 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 71,801, 其他各项资产 2,360, 合计 1,044,448, 注 : 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股 代 码 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 行业类别 公允价值 金额单位 : 人民币元 占基金资产净 值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 23, B 采矿业 691, C 制造业 500,824, D 电力 热力 燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 152,297, F 批发和零售业 40,606, G 交通运输 仓储和邮政业 17,875, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 6,535, J 金融业 72,057, K 房地产业 73, L 租赁和商务服务业 27,399, M 科学研究和技术服务业

49 N 水利 环境和公共设施管理业 12,435, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 75,954, S 综合 - - 合计 906,774, (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位 : 人民币元 占基金资序股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值产净值比号例 (%) 岭南园林 2,892, ,816, 金风科技 4,381, ,399, 慈文传媒 1,842, ,954, 洲明科技 3,425, ,054, 利尔化学 2,464, ,027, 中直股份 925, ,764, 柳州医药 802, ,606, 新华保险 876, ,326, 葵花药业 884, ,143, 聚光科技 1,224, ,428, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位 : 人民币元 序号债券品种公允价值 占基金资产净值 比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券

50 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 1,036, 同业存单 其他 合计 1,036, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位 : 人民币元 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 占基金资产净 值比例 (%) 星源转债 10,366 1,036, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明根据本基金合同规定, 本基金不参与股指期货交易 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在报告编制日前一年内未受到公开谴责 处罚 (2) 本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 48

51 (3) 其他资产构成 金额单位 : 人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 933, 应收证券清算款 1,299, 应收股利 - 4 应收利息 54, 应收申购款 72, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,360, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 国投瑞银创新基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 表 ( 截止 2018 年 3 月 31 日 ) 阶段 净值增长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差

52 ( 基金合同生效日 ) 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 % 1.51% 25.12% 1.22% 5.02% 0.29% % 2.06% % 1.84% 12.29% 0.22% % 2.19% % 2.40% 3.16% -0.21% 80.52% 1.92% 72.12% 1.63% 8.40% 0.30% 1.64% 1.48% -8.17% 1.25% 9.81% 0.23% % 1.01% % 1.04% -0.43% -0.03% 2.87% 1.38% 6.94% 1.00% -4.07% 0.38% 7.50% 1.34% -3.72% 1.10% 11.22% 0.24% 15.84% 1.29% 40.43% 0.95% % 0.34% 33.84% 2.67% 7.38% 1.97% 26.46% 0.70% -5.33% 1.60% -9.08% 1.12% 3.75% 0.48% 4.62% 0.97% 16.36% 0.51% % 0.46% 3.78% 1.20% -2.35% 0.94% 6.13% 0.26% 自基金合同生效至今 % 1.70% % 1.44% % 0.26% 注 :1 本基金属于混合型基金, 一般情况下, 股票投资的比例大约为基金资产的 80% 为此, 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素, 本基金选用市场代表 50

53 性较好的沪深 300 指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准, 具 体业绩比较基准为 沪深 300 指数收益率 80%+ 中债综合指数收益率 20% 2 本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 与基金运作有关的费用列示基金运作过程中, 从基金财产中支付的费用包括 : (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费, 具体计提方法按中国证监会有关规定执行 ; (4) 基金的证券交易费用 ; (5) 基金合同生效后的信息披露费用 ; (6) 基金合同生效后的会计师费和律师费 ; (7) 基金份额持有人大会费用 ; (8) 银行汇划费用 ; (9) 按照国家有关规定可以列入的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 2 与基金运作有关的费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假或不可抗力等, 支付日期顺延 51

54 (2) 基金托管人的基金托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日或不可抗力等, 支付日期顺延 上述 1 与基金运作有关的费用列示 中 (4)-(8) 项费用由基金托管人和基金管理人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 4 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整本基金的基金管理费率或基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率等至本基金的基金合同第十五部分第二款规定的费率水平以上时, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 在第二款规定的费率水平以内, 调整基金管理费率 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 52

55 1 申购费投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用 投资者在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用 前端申购费率投资者选择交纳前端申购费用时, 按申购金额采用比例费率 具体费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 M<500 万元 1.0% 500 万元 M<1000 万元 0.3% M 1000 万元 每笔 2000 元 (2) 后端申购费率 投资者选择交纳后端申购费用时, 按持有时间采用比例费率, 具体费率如下 : 持有时间 (Y) 申购费率 Y<1 年 1.8% 1 年 Y<2 年 1.6% 2 年 Y<3 年 0.5% Y 3 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售等各项费用 (3) 基金申购费用的计算公式前端申购费用 = 申购金额 前端申购费率 /(1+ 前端申购费率 ) 后端申购费用 = 赎回份额 申购日基金份额净值 后端申购费率 2 赎回费 (1) 本基金的赎回费率如下表 : 持有时间 (T) 赎回费率 T<7 日 1.5% 7 日 T<1 年 0.5% 1 年 T<2 年 0.25% 53

56 T 2 年 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 在投资者赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限 其中, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产 (2) 本基金赎回费用由基金赎回人承担 (3) 基金赎回费用的计算公式赎回费用 = 赎回份额 赎回当日基金份额净值 赎回费率 3 转换费用投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换, 转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告 ( 三 ) 基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理方法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2017 年 12 月 29 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 更新的主要内容如下 : 1 在 重要提示 部分, 更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期 2 在 三 基金管理人 部分, 更新了基金管理人的信息 3 在 四 基金托管人 部分, 更新了基金托管人的信息 4 在 五 相关服务机构 部分, 更新了原有销售机构 会计师事务所和经办注册会计师的信息 5 在 八 基金的投资 部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 6 在 十 基金的业绩 部分, 更新了基金合同生效以来的投资业绩 54

57 7 在 二十二 其他应披露事项 部分, 更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项 8 根据基金合同修订内容的相应更新: 根据 2018 年 3 月 23 日披露的 国投瑞银基金管理有限公司关于修改国投瑞银创新动力混合型证券投资基金基金合同有关条款的公告 文件, 对本招募说明书相应内容进行更新 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准 欲查询本更新招募说明书详细内容, 可登录国投瑞银基金管理有限公司网站 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一八年六月二十九日 55