條次 修正後條文 條次 原條文 說明 第三十聯博多重資產傘型基金 : 第三十聯博收益成長傘型基 配合本基金 三款 指聯博多重資產傘型證券三款投資信託基金, 包括兩檔 金 : 指聯博收益成長傘型轉型為多重證券投資信託基金, 包括資產型基 子基金為聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯 兩檔子基金為聯博收

Transcription

1 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 證券投資信託契約條文修訂對照表 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 前言 聯博證券投資信託股份有前言 聯博證券投資信託股份 配合本基金 限公司 ( 以下簡稱經理公司 ), 為在中華民國境內發 有限公司 ( 以下簡稱經理公司 ), 為在中華民國境 轉型為多重資產型基 行受益憑證, 募集聯博多 內發行受益憑證, 募集聯金, 爰修訂基 重資產傘型證券投資信託 博收益成長傘型證券投 金名稱 基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ), 與中國信託商業銀行股份有限公司 ( 以下簡稱基金保管機構 ), 依證券投資信託及顧問法及其他中華民國有關法令之規定, 本於信託關係以經理公司為委託人 基金保管機構為受託人訂立本證券投資信託契約 ( 以下簡稱本契約 ), 以規範經理公司 基金保管機構及本基金受益憑證持有人 ( 以下簡稱受益人 ) 間之權利義務 經理公司及基金保管機構自本契約簽訂並生效之日起為本契約當事人 申購人自申購並繳足全部價金, 且經經理公司同意申購後, 成為本契約當事人 資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ), 與中國信託商業銀行股份有限公司 ( 以下簡稱基金保管機構 ), 依證券投資信託及顧問法及其他中華民國有關法令之規定, 本於信託關係以經理公司為委託人 基金保管機構為受託人訂立本證券投資信託契約 ( 以下簡稱本契約 ), 以規範經理公司 基金保管機構及本基金受益憑證持有人 ( 以下簡稱受益人 ) 間之權利義務 經理公司及基金保管機構自本契約簽訂並生效之日起為本契約當事人 申購人自申購並繳足全部價金, 且經經理公司同意申購後, 成為本契約當事人 第一條定義 第一條定義 第二款本基金 : 指為本基金受益第二款本基金 : 指為本基金受益配合本基金 人之權益, 依本契約所設 人之權益, 依本契約所設轉型為多重 立之聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 立之聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 資產型基金, 爰修訂基金名稱

2 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 第三十聯博多重資產傘型基金 : 第三十聯博收益成長傘型基 配合本基金 三款 指聯博多重資產傘型證券三款投資信託基金, 包括兩檔 金 : 指聯博收益成長傘型轉型為多重證券投資信託基金, 包括資產型基 子基金為聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯 兩檔子基金為聯博收益成長傘型證券投資信託 金, 爰修訂基金名稱 博歐洲多重資產證券投資信託基金及聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金及聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 第二條本基金名稱及存續期間 第二條本基金名稱及存續期間 第一項本基金為多重資產型並分第一項本基金為平衡型並分別 配合本基金 別以新臺幣計價 美元計 以新臺幣計價 美元計 轉型為多重 價 人民幣計價 澳幣計價 南非幣計價及歐元計價之開放式基金, 定名為 價 人民幣計價 澳幣計資產型基價 南非幣計價及歐元計金, 爰修訂基價之開放式基金, 定名為金類型及名 聯博多重資產傘型證券投 聯博收益成長傘型證券 稱 資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 第三條本基金總面額 第三條本基金總面額 第一項本基金新臺幣計價受益權第一項本基金新臺幣計價受益 1. 配合經理 單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣參億元 淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 每一新臺幣計價受益權單位面額為新臺幣壹拾元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 其中 : ( 一 ) 每一美元計價受益權 權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣參億元 每一新臺幣計價受益權單位面額為新臺幣壹拾元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 其中包括 : ( 一 ) 美元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣玖拾億元 ( 約當為美金參億元 ), 每一美元計價受益權單位面 公司修正外幣核准額度之控管方式, 修正後係以基準受益權單位總數控管, 爰明訂淨發行受益權單位總數 2. 修正後係以基準受

3 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 單位面額為美金壹拾伍元 ; ( 二 ) 每一人民幣計價受益權單位面額為人民幣壹拾伍元 ; ( 三 ) 每一澳幣計價受益權單位面額為澳幣壹拾伍元 ; ( 四 ) 每一南非幣計價受益權單位面額為南非幣壹拾伍元 ; ( 五 ) 每一歐元計價受益權單位面額為歐元壹拾伍元 額為美金壹拾伍元 ; ( 二 ) 人民幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣參拾億元 ( 約當為人民幣陸億元 ), 每一人民幣計價受益權單位面額為人民幣壹拾伍元 ; ( 三 ) 澳幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為澳幣壹億肆仟萬元 ), 每一澳幣計價受益權單位面額為澳幣壹拾伍元 ; ( 四 ) 南非幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳拾億元 ( 約當為南非幣柒億元 ), 每一南非幣計價受益權單位面額為南非幣壹拾伍元 ; ( 五 ) 歐元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳拾億元 ( 約當為歐元伍仟兩佰萬元 ), 每一歐元計價受益權單位面額為歐元壹拾伍元 益權單位總數控管, 爰不再細分各該外幣幣別額度而統一以外幣總額度為準, 爰修正本項各款文字 第二項新臺幣計價受益權單位與第二項各類型受益權單位每一經理公司本 基準受益權單位之換算比率為 1:1; 美元計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以美元計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 受益權單位得換算為一次變更幣核基準受益權單位 有關各准額度之控類型受益權單位首次淨管方式, 變更發行總數詳公開說明書 後各類型受益權單位非換算為一基準受益權單

4 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 所取得新臺幣與美元之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 ; 外幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以該外幣計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 該幣別與美元之收盤匯率換算為美元, 再依美元對新臺幣之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 有關各類型受益權單位首次淨發行總數詳公開說明書 位 ( 即非以 1:1 方式計算 ), 爰將 各類型受益權單位每一受益權單位得換算為一基準受益權單位 文字刪除, 並明訂各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 第五項召開全體受益人會議或跨第五項召開全體受益人會議或刪除有關 各 第三款類型受益人會議時, 各類第三款跨類型受益人會議時, 各類型受益權 型受益權單位數有一表決權, 進行出席數及投票數之計算 類型受益權單位數按本單位數按本條第二項換算為基準受條第二項換益權單位數, 進行出席數算為基準受 及投票數之計算 益權單位數 之規定, 並明 訂各類型受 益權單位數 有一表決 權 第五條受益權單位之申購 第五條受益權單位之申購 第六項經理公司應依本基金各類第六項經理公司應依本基金各因應修訂 中 型受益權單位之特性, 訂定其受理本基金申購申請之截止時間, 除能證明申購人係於受理截止時間前提出申購申請者外, 逾時 類型受益權單位之特華民國證券性, 訂定其受理本基金申投資信託暨購申請之截止時間, 除能顧問商業同證明申購人係於受理截業公會證券止時間前提出申購申請投資信託基

5 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 申請應視為次一營業日之交易 受理申購申請之截止時間, 經理公司應確實嚴格執行, 並應將該資訊載明於公開說明書 相關銷售文件或經理公司網站 申購人向經理公司申購者, 應於申購當日將基金申購書件併同申購價金交付經理公司或申購人將申購價金直接匯撥至基金帳戶 投資人透過特定金錢信託方式申購基金, 應於申購當日將申請書件及申購價金交付銀行或證券商 除經理公司及經理公司所委任並以自己名義為投資人申購基金之基金銷售機構得收受申購價金外, 其他基金銷售機構僅得收受申購書件, 申購人應依該基金銷售機構之指示, 將申購價金直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶 經理公司應以申購人申購價金進入基金帳戶當日淨值為計算標準, 計算申購單位數 但投資人以特定金錢信託方式申購新臺幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳新臺幣計價受益權單位申購款項時, 金融機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金匯撥至基金專戶者, 或該等機 者外, 逾時申請應視為次金募集發行一營業日之交易 受理申銷售及其申購申請之截止時間, 經理購或買回作公司應確實嚴格執行, 並業程序 第 18 應將該資訊載明於公開條規定, 爰調說明書 相關銷售文件或整本條項文經理公司網站 申購人向字 經理公司申購者, 應於申購當日將基金申購書件併同申購價金交付經理公司或申購人將申購價金直接匯撥至基金帳戶 投資人透過特定金錢信託方式申購基金, 應於申購當日將申請書件及申購價金交付銀行或證券商 除經理公司及經理公司所委任並以自己名義為投資人申購基金之基金銷售機構得收受申購價金外, 其他基金銷售機構僅得收受申購書件, 申購人應依該基金銷售機構之指示, 將申購價金直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶 經理公司應以申購人申購價金進入基金帳戶當日淨值為計算標準, 計算申購單位數 但投資人以特定金錢信託方式申購新臺幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳新臺幣計價受益權單位申購款項時, 金融機構如於受理申購或扣款之次一營業日

6 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 構因依銀行法第 47-3 條設立之金融資訊服務事業跨行網路系統之不可抗力情事致申購款項未於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前匯撥至基金專戶者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 申購人以特定金錢信託方式申購外幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳申購外幣計價受益權單位之申購款項時, 金融機構如已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶或取得該金融機構提供已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 基金銷售機構之款項收付作業透過證券集中保管事業辦理者, 該事業如已於受理申購或扣款之次一營業日前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶, 或取得該事業提供已於受理申購或扣款之次一營業日前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申 上午十時前將申購價金匯撥至基金專戶者, 或該等機構因依銀行法第 47-3 條設立之金融資訊服務事業跨行網路系統之不可抗力情事致申購款項未於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前匯撥至基金專戶者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 申購人以特定金錢信託方式申購外幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳申購外幣計價受益權單位之申購款項時, 金融機構如已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶或取得該金融機構提供已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 受益人申請於經理公司不同基金之轉申購, 經理公司應以該買回價金實際轉入所申購基金專戶時當日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數

7 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 購單位數 受益人申請於經理公司不同基金之轉申購, 經理公司應以該買回價金實際轉入所申購基金專戶時當日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數 第七條本基金之成立與不成立 第七條本基金之成立與不成立 第一項本基金之成立條件, 為依第一項本基金之成立條件, 為依配合本基金 本契約第三條第四項之規定, 於開始募集日起三十天內募足最低淨發行總面額新臺幣參億元整, 當聯博多重資產傘型基金之二檔子基金中任一子基金未達成立條件時, 聯博多重資產傘型基金即不成立 本契約第三條第四項之轉型為多重規定, 於開始募集日起三資產型基十天內募足最低淨發行金, 爰修訂基總面額新臺幣參億元金名稱 整, 當聯博收益成長傘型基金之二檔子基金中任一子基金未達成立條件時, 聯博收益成長傘型基 金即不成立 第八條受益憑證之轉讓 第八條受益憑證之轉讓 第四項聯博多重資產傘型基金之第四項聯博收益成長傘型基金配合本基金 二檔子基金間不得有自動轉換機制, 子基金間之轉換應由受益人申請方得辦理, 轉換費用依最新公開說明書之規定辦理 但涉及基金短線交易者, 仍應依最新公開說明書之規定收取短線交易費用 之二檔子基金間不得有轉型為多重自動轉換機制, 子基金間資產型基之轉換應由受益人申請金, 爰修訂基方得辦理, 轉換費用依最金名稱 新公開說明書之規定辦理 但涉及基金短線交易者, 仍應依最新公開說明書之規定收取短線交易 費用 第九條本基金之資產 第九條本基金之資產 第一項本基金全部資產應獨立於第一項本基金全部資產應獨立配合基金名 經理公司及基金保管機構自有資產之外, 並由基金保管機構本於信託關係, 依經理公司之運用指示從事保管 處分 收付本基金之資產 本基金資產應 於經理公司及基金保管稱變更, 爰修機構自有資產之外, 並由訂基金專戶基金保管機構本於信託名稱 關係, 依經理公司之運用指示從事保管 處分 收付本基金之資產 本基金

8 條次修正後條文條次原條文說明 以 中國信託商業銀行受 託保管聯博多重資產傘型 證券投資信託基金之聯博 歐洲多重資產證券投資信 託基金專戶 名義, 經金 管會核准後登記之, 並得 簡稱為 聯博歐洲多重資 產基金專戶 經理公司及 基金保管機構並應於外匯 指定銀行開立外匯存款專 戶 但本基金於中華民國 境外之資產, 得依資產所 在國或地區法令或基金保 管機構與國外受託保管機 構間契約之約定辦理 資產應以 中國信託商業 銀行股份有限公司受託 保管聯博收益成長傘型 證券投資信託基金之聯 博歐洲收益成長平衡證 券投資信託基金專戶 名 義, 經金管會核准後登記 之, 並得簡稱為 聯博歐 洲收益成長平衡基金專 戶 經理公司及基金保 管機構並應於外匯指定 銀行開立外匯存款專 戶 但本基金於中華民國 境外之資產, 得依資產所 在國或地區法令或基金 保管機構與國外受託保 管機構間契約之約定辦 理 第十條本基金應負擔之費用 第十條本基金應負擔之費用 第一項本基金為給付受益人買回第四款價金或辦理有價證券交 ( 新增 ) 為本基金短期借款所 割, 由經理公司依相關法需, 明定所衍令及本契約之規定向金融生之費用由機構辦理短期借款之利息 手續費與基金保管機基金支付 其 構為辦理本基金短期借款事務之處理費用或其他相 後款次依序調整 關費用 ; 第一項第六款 第一項第五款 為配合本基 除經理公司或基金保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外, 經理公司為經理本基金或基金保管機構為保管 處分 辦理本基金短期借款及收付本基金資產, 對任何人為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由第三人負擔者, 或經理公司依本契約第十二條第十二項規 除經理公司或基金保管機構有故意或未盡善良管理人之注意外, 經理公司為經理本基金或基金保管機構為保管 處分及收付本基金資產, 對任何人為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由第三人負擔者, 或經理公司依本契約第十二條第十二項規 金從事短期 借款爰修訂 文字

9 條次修正後條文條次原條文說明 定, 或基金保管機構依本契約第十三條第六項 第十二項及第十三項規定代為追償之費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由被追償人負擔者 ; 第二項本基金各類型受益權單位合計任一曆日淨資產價值低於新臺幣參億元時, 除前項第 ( 一 ) 款至第 ( 四 ) 款所列支出及費用仍由本基金負擔外, 其它支出及費用均由經理公司負擔 於計算前述各類型受益權單位合計金額時, 外幣計價受益權單位部分, 應依第二十條第四項規定換算為新臺幣後, 與新臺幣計價受益權單位合併計算 第十四運用本基金投資證券及從第十四 條 事證券相關商品交易之基條 本方針及範圍 十 ( 含 ); 投資於股票 債券 ( 包含其他固定收益 證券 ) 基金受益憑證 不 動產投資信託基金受益 證券及經金管會核准得 投資項目等任一資產種 類之總金額不得超過本 基金淨資產價值之百分 之七十 ; 投資於中小企業 股票 ( 含承銷股票 ) 存 託憑證及參與憑證之總 額不得低於本基金持有 股票資產部位之百分之 五十 定, 或基金保管機構依本契約第十三條第六項 第十二項及第十三項規定代為追償之費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由被追償人負擔者 ; 第二項本基金各類型受益權單位合計任一曆日淨資產 價值低於新臺幣參億元時, 除前項第 ( 一 ) 款至第 ( 三 ) 款所列支出及費用仍由本基金負擔外, 其它支出及費用均由經理公司負擔 於計算前述各類型受益權單位合計金額時, 外幣計價受益權單位部分, 應依第二十條第四項規定換算為新臺幣後, 與新臺幣計價受益權單位合併計算 運用本基金投資證券及 從事證券相關商品交易 之基本方針及範圍 配合款次調 整 第一項投資於外國有價證券之第一項投資於外國有價證券之本基金擬轉 第三款總金額不得低於本基金第三款總金額不得低於本基金型為 多重資 第一目淨資產價值之百分之六第一目淨資產價值之百分之六產型基金, 十 ( 含 ); 投資於股票 ( 含爰依據證券 承銷股票 ) 存託憑證 投資信託基 參與憑證 債券 固定收金管理辦法 益證券及屬於債券或固 ( 下稱基金管 定收益證券性質之不動理辦法 ) 第 31 產證券化商品應達本基條之 1 明訂多 金淨資產價值之百分之重資產型基 七十以上 ; 其中投資於股金之投資特 票 ( 含承銷股票 ) 存託憑色 證及參與憑證之總金額 不得超過本基金淨資產 價值之百分之九十 ( 含 ) 且 不得低於百分之十 ( 含 ); 投資於中小企業股票 ( 含

10 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 第六項投資於基金受益憑證之總第六項投資於基金受益憑證之依據基金管 第十六金額, 不得超過本基金淨第十六總金額, 不得超過本基金理辦法第 31 款 資產價值之百分之七十 ; 款投資於任一基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 投資於證券交易市場 淨資產價值之百分之二條之 1 第 2 項十 ; 投資於證券交易市場規定, 排除基交易之反向型 ETF 商品金管理辦法 ETF 及槓桿型 ETF 之總金第 10 條第 1 項額, 不得超過本基金淨資第 11 款投資 交易之反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 產價值之百分之十 ; 基金受益憑證之總金額限制, 惟仍明訂不得超過本基金淨資產價值之百分之七十, 另依據金管會金管證投字第 號函, 明訂投資於單一基金受益憑證之上限 第六項投資於經理公司經理之基第六項投資於本證券投資信託依據金管會 第十九金時, 不得收取經理費 ; 第十九事業經理之基金時, 不得金管證投字 款 除投資於證券交易市場交款易之股票指數型基金 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 外, 投資於經理公司所屬集團管理之基金受益憑證, 該基金受益憑證之經理費應至少減半計收 ; 投資於經理公司及所屬集團管理之基金受益憑 收取經理費 ; 第 號函, 增訂投資於經理公司所屬集團管理之基金受益憑證, 該基金受益憑證之經理費

11 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 證不得收取申購或買回費 ; 應減半計收及增訂投資於經理公司及所屬集團管理之基金受益憑證不得收取申購或買回費 第六項投資於任一公司發行 保第六項投資於任一公司發行 保依據 105 年 12 第二十證或背書之短期票券及有第二十證或背書之短期票券總月 1 日金管證 一款 價證券總金額, 不得超過一款 金額, 不得超過本基金淨投 字 第 本基金淨資產價值之百分之十, 但投資於基金受益憑證者, 不在此限 ; 資產價值之百分之十, 並 不得超過新臺幣五億元 ; 號函及基金管理辦法第 10 條第 17 款 修正文字 第十五收益分配 第十五收益分配 條 條 第六項本基金 AD 類型各計價類第六項本基金 AD 類型各計價類配合基金名 別受益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博歐洲多重資產基金可分配收益專戶 之 別受益權單位每次分配稱變更, 爰修之總金額, 應由基金保管訂基金收益機構以 聯博歐洲收益成分配專戶名長平衡基金可分配收益稱 名義按 AD 類型各計價幣別開立獨立帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入本基金 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 專戶 之名義按 AD 類型各計價幣別開立獨立帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入本基金 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 第十七受益憑證之買回 第十七受益憑證之買回 條 條 第四項本基金為給付受益人買回價金或辦理有價證券交割, 得由經理公司依金管會規定向金融機構辦理短期借款, 並由基金保管機 ( 新增 ) 為本基金短期借款所需, 明定相關規定及限制 其後項次

12 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 構以基金專戶名義與借款金融機構簽訂借款契約, 且應遵守下列規定, 如有關法令或相關規定修正者, 從其規定 : ( 一 ) 借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限, 但不包括本基金之基金保管機構 ( 二 ) 為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限 ; 為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日為限 ( 三 ) 借款產生之利息及相關費用由本基金資產負擔 ( 四 ) 借款總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ( 五 ) 本基金借款對象為與經理公司有利害關係者, 其借款交易條件不得劣於其他金融機構 ( 六 ) 本基金及基金保管機構之清償責任以本基金資產為限, 受益人應負擔責任以其投資於本基金受益憑證之金額為限 依序調整 第十八鉅額受益憑證之買回 第十八鉅額受益憑證之買回 條 條 第一項任一營業日之受益權單位第一項任一營業日之受益權單配合本基金 買回價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額, 超過本基金流動資產總額及本契約第十七條第四項第四款所定之借款比 位買回價金總額扣除當增訂短期借日申購受益憑證發行價款之需, 增訂額之餘額, 超過本基金流延緩給付買動資產總額時, 經理公司回價金之適得報經金管會核准後暫用情況

13 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 例時, 經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格, 並延緩給付買回價金 停計算買回價格, 並延緩給付買回價金 第二十受益人會議 第二十受益人會議 八條 八條 第二項受益人自行召開受益人會第二項受益人自行召開受益人配合第 3 條第 議, 係指繼續持有受益憑證一年以上, 且其所表彰受益權單位數占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位之事項者, 前述之受益人, 係指繼續持有該類型受益憑證一年以上, 且其所表彰該類型受益權單位數占提出當時本基金已發行在外該類型受益權單位總數百分之三以上之受益人 會議, 係指繼續持有受益 5 項第 3 款文憑證一年以上, 且其所表字修正 彰基準受益權單位數占提出當時本基金已發行在外基準受益權單位總數百分之三以上之受益人 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位受益人之事項, 前述之受益人, 係指繼續持有該類型受益憑證一年以上, 且其所表彰該類型受益權單位數占提出當時本基金已發行在外該類型受益權單位總數百分之三 以上之受益人 第五項受益人會議之決議, 應經第五項受益人會議之決議, 應經配合第 3 條第 持有受益權單位總數二分之一以上受益人出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位者, 則受益人會議應僅該類型受益權單位之受益人有權出席並行使表決權, 且受益人會議之決議, 應經持有代表已發行該類型受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出 持有基準受益權單位總 5 項第 3 款文數二分之一以上受益人字修正 出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位者, 則受益人會議應僅該類型受益權單位之受益人有權出席並行使表決權, 且受益人會議之決議, 應經持有代表已發行該類型受益憑證受益權單位總數二分之

14 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 下列事項不得於受益人會議以臨時動議方式提出 : ( 一 ) 更換經理公司或基金保管機構 ; ( 二 ) 終止本契約 ( 三 ) 變更本基金種類 一以上之受益人出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 下列事項不得於受益人會議以臨時動議方式提出 : ( 一 ) 更換經理公司或基金保管機構 ; ( 二 ) 終止本契約 ( 三 ) 變更本基金種類

15 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 證券投資信託契約條文修訂對照表 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 前言 聯博證券投資信託股份有限公前言 聯博證券投資信託股份有限配合本基金轉 司 ( 以下簡稱經理公司 ), 為在中華民國境內發行受益憑證, 募集聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ), 與華南商業銀行股份有限公司 ( 以下簡稱基金保管機構 ), 依證券投資信託及顧問法及其他中華民國有關法令之規定, 本於信託關係以經理公司為委託人 基金保管機構為受託人訂立本證券投資信託契約 ( 以下簡稱本契約 ), 以規範經理公司 基金保管機構及本基金受益憑證持有人 ( 以下簡稱受益人 ) 間之權利義務 經理公司及基金保管機構自本契約簽訂並生效之日起為本契約當事人 申購人自申購並繳足全部價金, 且經經理公司同意申購後, 成為本契約當事人 公司 ( 以下簡稱經理公司 ), 為型為多重資產在中華民國境內發行受益憑型基金, 爰修證, 募集聯博收益成長傘型證訂基金名稱 券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ), 與華南商業銀行股份有限公司 ( 以下簡稱基金保管機構 ), 依證券投資信託及顧問法及其他中華民國有關法令之規定, 本於信託關係以經理公司為委託人 基金保管機構為受託人訂立本證券投資信託契約 ( 以下簡稱本契約 ), 以規範經理公司 基金保管機構及本基金受益憑證持有人 ( 以下簡稱受益人 ) 間之權利義務 經理公司及基金保管機構自本契約簽訂並生效之日起為本契約當事人 申購人自申購並繳足全部價金, 且經經理公司同意申購後, 成為本契約當事人 第一條 定義 第一條 定義 第二款 本基金 : 指為本基金受益人之第二款 本基金 : 指為本基金受益人之配合本基金轉 權益, 依本契約所設立之聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 權益, 依本契約所設立之聯博型為多重資產收益成長傘型證券投資信託型基金, 爰修基金之聯博亞太收益成長平訂基金名稱 衡證券投資信託基金 第六款 受託管理機構 : 指依其與經理公司間複委任契約暨本基金投資所在國或地區相關法令規 ( 新增 ) 為配合本基金擬將外滙兌換交易及匯率避

16 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 定, 受經理公司複委任, 管理本基金之公司 經理公司得將本基金指定類型受益權單位之外滙兌換交易及匯率避險管理業務複委任 BROWN BROTHERS HARRIMAN & CO. 險管理業務複委任第三人, 爰增訂受託管理機構之定義, 以下款次依序調整 第三十聯博多重資產傘型基金 : 指聯第三十聯博收益成長傘型基金 : 指聯配合本基金轉 三款 博多重資產傘型證券投資信託二款基金, 包括兩檔子基金為聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金及聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 博收益成長傘型證券投資信型為多重資產託基金, 包括兩檔子基金為聯型基金, 爰修博收益成長傘型證券投資信訂基金名稱 託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金及聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 第二條 本基金名稱及存續期間 第二條 本基金名稱及存續期間 第一項 本基金為多重資產型並分別以第一項 本基金為平衡型並分別以新配合本基金轉 新臺幣計價 美元計價 人民幣計價 澳幣計價及南非幣計價之開放式基金, 定名為聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 臺幣計價 美元計價 人民幣型為多重資產計價 澳幣計價及南非幣計價型基金, 爰修之開放式基金, 定名為聯博收訂基金類型及益成長傘型證券投資信託基名稱 金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 第三條 本基金總面額 第三條 本基金總面額 第一項 本基金新臺幣計價受益權單位第一項 本基金新臺幣計價受益權單 3. 配合經理公 首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣參億元 淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 每一新臺幣計價受益權單位面額為新臺幣壹拾元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 其 位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣參億元 每一新臺幣計價受益權單位面額為新臺幣壹拾元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 其中包括 : ( 一 ) 美元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣玖拾億元 ( 約當為 司修正外幣核准額度之控管方式, 修正後係以基準受益權單位總數控管, 爰明訂淨發行受益權單位總數 中 : 美金參億元 ), 每一美元計 4. 修正後係以 ( 一 ) 每一美元計價受益權單 價受益權單位面額為美 基準受益權

17 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 位面額為美金壹拾伍元 ; ( 二 ) 每一人民幣計價受益權單位面額為人民幣壹拾伍元 ; ( 三 ) 每一澳幣計價受益權單位面額為澳幣壹拾伍元 ; ( 四 ) 每一南非幣計價受益權單位面額為南非幣壹拾伍元 金壹拾伍元 ; ( 二 ) 人民幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣參拾億元 ( 約當為人民幣陸億元 ), 每一人民幣計價受益權單位面額為人民幣壹拾伍元 ; ( 三 ) 澳幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為澳幣壹億肆仟萬元 ), 每一澳幣計價受益權單位面額為澳幣壹拾伍元 ( 四 ) 南非幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為南非幣壹拾肆億元 ), 每一南非幣計價受益權單位面額為南非幣壹拾伍元 單位總數控管, 爰不再細分各該外幣幣別額度而統一以外幣總額度為準, 爰修正本項各款文字 第二項 新臺幣計價受益權單位與基準第二項 各類型受益權單位每一受益經理公司本次 受益權單位之換算比率為 1:1; 美元計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以 權單位得換算為一基準受益變更幣核准額權單位 有關各類型受益權單度之控管方位首次淨發行總數詳公開說式, 變更後各 美元計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 所取得新臺幣與美元之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 ; 外幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以該外幣計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 該幣別與美元之收盤匯率換算為美元, 再依 明書 類型受益權單位非換算為一基準受益權單位 ( 即非以 1:1 方式計算 ), 爰將 各類型受益權單位每一受益權單位得換算為一基準受益權單位 文字刪除, 並明訂各類型受益權單位與基

18 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 美元對新臺幣之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 有關各類型受益權單位首次淨發行總數詳公開說明書 準受益權單位之換算比率 第五項第三款 召開全體受益人會議或跨類型第五項受益人會議時, 各類型受益權第三款單位數有一表決權, 進行出席數及投票數之計算 召開全體受益人會議或跨類刪除有關 各型受益人會議時, 各類型受益類型受益權單權單位數按本條第二項換算位數按本條第為基準受益權單位數, 進行出二項換算為基 席數及投票數之計算 準受益權單位 數 之規定, 並明訂各類型 受益權單位數 有一表決權 第五條 受益權單位之申購 第五條 受益權單位之申購 第六項 經理公司應依本基金各類型受第六項 經理公司應依本基金各類型因應修訂 中 益權單位之特性, 訂定其受理本基金申購申請之截止時間, 除能證明申購人係於受理截止時間前提出申購申請者外, 逾時申請應視為次一營業日之交易 受理申購申請之截止時間, 經理公司應確實嚴格執行, 並應將該資訊載明於公開說明書 相關銷售文件或經理公司網站 申購人向經理公司申購者, 應於申購當日將基金申購書件併同申購價金交付經理公司或申購人將申購價金直接匯撥至基金帳戶 投資人透過特定金錢信託方式申購基金, 應於申購當日將申請書件及申購價金交付銀行或證券商 除經理公司及經理公司所委任並以自己名義為投資人申購基金之基金銷售機構得收受 受益權單位之特性, 訂定其受華民國證券投理本基金申購申請之截止時資信託暨顧問間, 除能證明申購人係於受理商業同業公會截止時間前提出申購申請者證券投資信託外, 逾時申請應視為次一營業基金募集發行日之交易 受理申購申請之截銷售及其申購止時間, 經理公司應確實嚴格或買回作業程執行, 並應將該資訊載明於公序 第 18 條規開說明書 相關銷售文件或經定, 爰調整本理公司網站 申購人向經理公條項文字 司申購者, 應於申購當日將基金申購書件併同申購價金交付經理公司或申購人將申購價金直接匯撥至基金帳戶 投資人透過特定金錢信託方式申購基金, 應於申購當日將申請書件及申購價金交付銀行或證券商 除經理公司及經理公司所委任並以自己名義為投資人申購基金之基金銷售

19 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 申購價金外, 其他基金銷售機構僅得收受申購書件, 申購人應依該基金銷售機構之指示, 將申購價金直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶 經理公司應以申購人申購價金進入基金帳戶當日淨值為計算標準, 計算申購單位數 但投資人以特定金錢信託方式申購新臺幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳新臺幣計價受益權單位申購款項時, 金融機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金匯撥至基金專戶者, 或該等機構因依銀行法第 47-3 條設立之金融資訊服務事業跨行網路系統之不可抗力情事致申購款項未於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前匯撥至基金專戶者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 申購人以特定金錢信託方式申購外幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳申購外幣計價受益權單位之申購款項時, 金融機構如已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶或取得該金融機構提供已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 基金銷售機構之款項收付 機構得收受申購價金外, 其他基金銷售機構僅得收受申購書件, 申購人應依該基金銷售機構之指示, 將申購價金直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶 經理公司應以申購人申購價金進入基金帳戶當日淨值為計算標準, 計算申購單位數 但投資人以特定金錢信託方式申購新臺幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳新臺幣計價受益權單位申購款項時, 金融機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金匯撥至基金專戶者, 或該等機構因依銀行法第 47-3 條設立之金融資訊服務事業跨行網路系統之不可抗力情事致申購款項未於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前匯撥至基金專戶者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 ; 申購人以特定金錢信託方式申購外幣計價受益權單位, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳申購外幣計價受益權單位之申購款項時, 金融機構如已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶或取得該金融機構提供已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前指示匯撥之匯款證明文件

20 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 作業透過證券集中保管事業辦理者, 該事業如已於受理申購或扣款之次一營業日前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶, 或取得該事業提供已於受理申購或扣款之次一營業日前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申購單 者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 受益人申請於經理公司不同基金之轉申購, 經理公司應以該買回價金實際轉入所申購基金專戶時當日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數 ; 涉及不同外幣兌換時, 經理公司應於公開說明書揭露經理公司辦理有關兌換流程及匯率採用依據 位數 受益人申請於經理公司不同基金之轉申購, 經理公司應以該買回價金實際轉入所申購基金專戶時當日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數 ; 涉及不同外幣兌換時, 經理公司應於公開說明書揭露經理公司辦理有關兌換流程及匯率採用依據 第七條 本基金之成立與不成立 第七條 本基金之成立與不成立 第一項 本基金之成立條件, 為依本契第一項 本基金之成立條件, 為依本契配合本基金轉 約第三條第四項之規定, 於開始募集日起三十天內募足最低淨發行總面額新臺幣參億元整, 當聯博多重資產傘型基金之二檔子基金中任一子基金未達成立條件時, 聯博多重資產傘型基金即不成立 約第三條第四項之規定, 於開型為多重資產始募集日起三十天內募足最型基金, 爰修低淨發行總面額新臺幣參億訂基金名稱 元整, 當聯博收益成長傘型基金之二檔子基金中任一子基金未達成立條件時, 聯博收益成長傘型基金即不成立 第八條 受益憑證之轉讓 第八條 受益憑證之轉讓 第四項 聯博多重資產傘型基金之二檔第四項 聯博收益成長傘型基金之二配合本基金轉 子基金間不得有自動轉換機制, 子基金間之轉換應由受益人申請方得辦理, 轉換費用依最新公開說明書之規定辦理 但涉及基金短線交易者, 仍應依最新公開說明書之規定收取短線交易費用 檔子基金間不得有自動轉換型為多重資產機制, 子基金間之轉換應由受型基金, 爰修益人申請方得辦理, 轉換費用訂基金名稱 依最新公開說明書之規定辦理 但涉及基金短線交易者, 仍應依最新公開說明書之規定收取短線交易費用

21 條次修正後條文條次原條文說明 第九條本基金之資產第九條本基金之資產 第一項 本基金全部資產應獨立於經理第一項 公司及基金保管機構自有資產 之外, 並由基金保管機構本於 信託關係, 依經理公司之運用 指示從事保管 處分 收付本 基金之資產 本基金資產應以 華南商業銀行股份有限公司 受託保管聯博多重資產傘型證 券投資信託基金之聯博亞太多 重資產證券投資信託基金專 戶 名義, 經金管會核准後登 記之, 並得簡稱為 聯博亞太 多重資產基金專戶 經理公司 及基金保管機構並應於外匯指 定銀行開立外匯存款專戶 但 本基金於中華民國境外之資 產, 得依資產所在國或地區法 令或基金保管機構與國外受託 保管機構間契約之約定辦理 本基金全部資產應獨立於經配合基金名稱 理公司及基金保管機構自有變更, 爰修訂 資產之外, 並由基金保管機構基金專戶名 本於信託關係, 依經理公司之稱 運用指示從事保管 處分 收 付本基金之資產 本基金資產 應以 華南商業銀行股份有限 公司受託保管聯博收益成長 傘型證券投資信託基金之聯 博亞太收益成長平衡證券投 資信託基金專戶 名義, 經金 管會核准後登記之, 並得簡稱 為 聯博亞太收益成長平衡基 金專戶 經理公司及基金保 管機構並應於外匯指定銀行 開立外匯存款專戶 但本基金 於中華民國境外之資產, 得依 資產所在國或地區法令或基 金保管機構與國外受託保管 機構間契約之約定辦理 第十條本基金應負擔之費用第十條本基金應負擔之費用 第一項第四款 第一項第六款 本基金為給付受益人買回價金或辦理有價證券交割, 由經理公司依相關法令及本契約之規定向金融機構辦理短期借款之利息 手續費與基金保管機構為辦理本基金短期借款事務之處理費用或其他相關費用 ; 除經理公司或基金保管機構有第一項故意或未盡善良管理人之注意第五款外, 經理公司為經理本基金或基金保管機構為保管 處分 辦理本基金短期借款及收付本基金資產, 對任何人為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由第三人負擔者, 或經理公司依本契約第十二條第十 ( 新增 ) 為本基金短期 借款所需, 明 定所衍生之費 用由基金支 付 其後款次 依序調整 除經理公司或基金保管機構為配合本基金有故意或未盡善良管理人之從事短期借款注意外, 經理公司為經理本基爰修訂文字 金或基金保管機構為保管 處分及收付本基金資產, 對任何人為訴訟上或非訴訟上之請求所發生之一切費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由第三人負擔者, 或經理公司依本契約第十二條第十二項規定, 或基

22 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 二項規定, 或基金保管機構依本契約第十三條第六項 第十二項及第十三項規定代為追償之費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由被追償人負擔者 ; 金保管機構依本契約第十三條第六項 第十二項及第十三項規定代為追償之費用 ( 包括但不限於律師費 ), 未由被追償人負擔者 ; 第二項 本基金各類型受益權單位合計第二項 本基金各類型受益權單位合配合款次調 任一曆日淨資產價值低於新臺幣參億元時, 除前項第 ( 一 ) 款至第 ( 四 ) 款所列支出及費用仍由本基金負擔外, 其它支出及費用均由經理公司負擔 於計算前述各類型受益權單位合計金額時, 外幣計價受益權單位部分, 應依第二十條第四項規定換算為新臺幣後, 與新臺幣計價受益權單位合併計算 計任一曆日淨資產價值低於整 新臺幣參億元時, 除前項第 ( 一 ) 款至第 ( 三 ) 款所列支出及費用仍由本基金負擔外, 其它支出及費用均由經理公司負擔 於計算前述各類型受益權單位合計金額時, 外幣計價受益權單位部分, 應依第二十條第四項規定換算為新臺幣後, 與新臺幣計價受益權單位合併計算 第十二經理公司之權利 義務與責任第十二經理公司之權利 義務與責任 條 第三項經理公司對於本基金資產之取第三項 得及處分有決定權, 並應親自 為之, 除金管會另有規定外, 不得複委任第三人處理 但經 理公司行使其他本基金資產有 關之權利, 必要時得要求受託 管理機構 基金保管機構 國 外受託保管機構或其代理人出 具委託書或提供協助 經理公 司就其他本基金資產有關之權 利, 得委任或複委任受託管理 機構 基金保管機構 國外受 託保管機構或律師或會計師行 使之 ; 委任或複委任律師或會 計師行使權利時, 應通知基金 保管機構 第二十經理公司應以善良管理人之注 二項 意義務選任受託管理機構 經 理公司對受託管理機構之選任 或指示, 因故意或過失而導致 條 經理公司對於本基金資產之為配合本基金 取得及處分有決定權, 並應親擬將外滙兌換 自為之, 除金管會另有規定交易及匯率避 外, 不得複委任第三人處理 險管理業務複 但經理公司行使其他本基金委任第三人, 資產有關之權利, 必要時得要爰增列經理公 求基金保管機構 國外受託保司就其他本基 管機構或其代理人出具委託金資產有關之 書或提供協助 經理公司就其權利, 必要時 他本基金資產有關之權利, 得得委任受託管 委任或複委任基金保管機理機構行使之 構 國外受託保管機構或律師規定 或會計師行使之 ; 委任或複委 任律師或會計師行使權利 時, 應通知基金保管機構 ( 新增 ) 因本基金擬將 外滙兌換交易 及匯率避險管 理業務複委任

23 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 基金發生損害者, 應負賠償責任 ; 經理公司依本契約規定應履行之責任及義務, 如委由受託管理機構處理者, 就受託管理機構之故意或過失, 應與自己之故意或過失負同一責任, 如因而致損害本基金之資產時, 應負賠償責任 受託管理機構之報酬應由經理公司負擔 第三人, 爰明訂委任受託管理機構之相關責任及義務 第十三基金保管機構之權利 義務與第十三基金保管機構之權利 義務與 條 責任 條 責任 第十五基金保管機構及國外受託保管第十五基金保管機構及國外受託保明訂經理公司 項 機構除依法令規定 金管會指項示或本契約另有訂定外, 不得將本基金之資料訊息及其他保管事務有關之內容提供予他人 其董事 監察人 經理人 業務人員及其他受僱人員, 亦不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩露予他人 惟經理公司於相關法令許可範圍內, 得指示基金保管機構及國外受託基金保管機構提供或接收交易紀錄 基金資產部位 資產配置 與基金受益憑證作業 或與基金帳務作業相關等資訊予經理公司所指定之專業機構, 包括海外投資顧問公司及其委任之交易事務處理代理機構 基金受益憑證事務代理機構 基金帳務作業處理代理機構及受託管理機構 管機構除依法令規定 金管會於相關法令許指示或本契約另有訂定外, 不可範圍內, 得得將本基金之資料訊息及其指示基金保管他保管事務有關之內容提供機構及國外受予他人 其董事 監察人 經託保管機構提理人 業務人員及其他受僱人供或接收交易員, 亦不得以職務上所知悉之紀錄 基金資消息從事有價證券買賣之交產部位 資產易活動或洩露予他人 惟經理配置 與基金公司於相關法令許可範圍受益憑證作內, 得指示基金保管機構及國業 或與基金外受託基金保管機構提供或帳務作業相關接收交易紀錄 基金資產部等資訊予受託位 資產配置 與基金受益憑管理機構 證作業 或與基金帳務作業相關等資訊予經理公司所指定之專業機構, 包括海外投資顧問公司及其委任之交易事務處理代理機構 基金受益憑證事務代理機構及基金帳務作業處理代理機構 第十八基金保管機構依法令及本契約 ( 新增 ) 為配合本基金 項 應負之監督責任不因經理公司將基金資產之管理複委任受託 擬將外滙兌換交易及匯率避

24 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 管理機構處理而受影響, 基金保管機構於知悉受託管理機構之行為致使經理公司違反本契約或相關法令, 應即依證券投資信託及顧問法第二十三條規定辦理 但非因基金保管機構之故意或過失而不知者, 不在此限 險管理業務複委任第三人, 依據金融監督委員會民國 96 年 6 月 13 日金管證四字第 號函, 爰明訂基金保管機構之相關責任及義務 第十四運用本基金投資證券及從事證第十四運用本基金投資證券及從事 條 券相關商品交易之基本方針及條範圍 證券相關商品交易之基本方針及範圍 第一項第三款第一目 投資於外國有價證券之總金第一項額不得低於本基金淨資產價第三款值之百分之六十 ( 含 ); 投資第一目於股票 債券 ( 包含其他固定收益證券 ) 基金受益憑證 不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等任一資產種類之總金額不 投資於外國有價證券之總金本基金擬轉型額不得低於本基金淨資產價為 多重資產值之百分之六十 ( 含 ); 投資型基金, 爰依於股票 ( 含承銷股票 ) 存託據基金管理辦憑證 參與憑證 債券 固法第 31 條之 1 定收益證券及屬於債券或固明訂多重資產定收益證券性質之不動產證型基金之投資券化商品應達本基金淨資產特色 得超過本基金淨資產價值之百分之七十 ; 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 價值之百分之七十以上 ; 其中投資於股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之九十 ( 含 ) 且不得低於百分之十 ( 含 ); 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 第一項第三款 前述 高收益債券, 係指下第一項列債券 ; 惟債券發生信用評等第三款 前述 高收益債券, 係指下依據 106 年 5 月列債券 ; 惟債券發生信用評等 17 日, 金管證 第七目 不一致者, 若任一信用評等機第七目 不一致者, 若任一信用評等機投 字 第 構評定為投資級債券者, 該債券即非高收益債券 但如有關 構評定為投資級債券者, 該債 券即非高收益債券 但如有關號令有關投資

25 條次修正後條文條次原條文說明 法令或相關規定修正前述 高收益債券 之規定時, 從其規定 : (1) 政府公債 : 發行國家主權評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級 (2) 第 (1) 點以外之債券 : 該債券之債務發行評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 但轉換公司債 未經信用評等機構評等之債券, 其債券保證人之長期債務信用評等符合公開說明書所列信用評等機構評定達一定等級以上或其屬具優先受償順位債券且債券發行人之長期債務信用評等符合公開說明書所列信用評等機構評定達一定等級以上者, 不在此限 (3) 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券 (REATs): 該受益證券或基礎證券之債務發行評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 第四項經理公司依前項規定委託投資第四項所在國或地區證券經紀商交易時, 得委託與經理公司 受託管理機構 基金保管機構或國外受託保管機構有利害關係並具有證券經紀商資格者 受託管理機構 基金保管機構或國 法令或相關規定修正前述 高高收益債券之收益債券 之規定時, 從其規信評說明修正定 : 之 (1) 政府公債 : 發行國家主權評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級 (2) 第 (1) 點以外之債券 : 該債券之債務發行評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 但轉換公司債 未經信用評等機構評等之債券且債券保證人之長期債務信用評等符合公開說明書所列信用評等機構評定達一定等級以上者, 不在此限 (3) 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券 (REATs): 該受益證券或基礎證券之債務發行評等未達公開說明書所列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 經理公司依前項規定委託投為配合本基金資所在國或地區證券經紀商擬將外滙兌換交易時, 得委託與經理公司 交易及匯率避基金保管機構或國外受託保險管理業務複管機構有利害關係並具有證委任第三人, 券經紀商資格者或基金保管爰酌修文字 機構或國外受託保管機構之

26 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 外受託保管機構之經紀部門為之, 但支付該證券經紀商之佣金不得高於投資所在國或地區之一般證券經紀商 經紀部門為之, 但支付該證券經紀商之佣金不得高於投資所在國或地區之一般證券經紀商 第六項第十六款 投資於基金受益憑證之總金第六項額, 不得超過本基金淨資產價第十六值之百分之七十 ; 投資於任一款基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 投資於證券交易市場 投資於基金受益憑證之總金依據證券投資額, 不得超過本基金淨資產價信託基金管理值之百分之二十 ; 投資於證券辦法 ( 下稱基交易市場交易之反向型 ETF 金管理辦法 ) 商品 ETF 及槓桿型 ETF 之總金第 31 條之 1 第 2 額, 不得超過本基金淨資產價項規定, 排除 交易之反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 值之百分之十 ; 基金管理辦法第 10 條第 1 項第 11 款投資基金受益憑證之總金額限制, 惟仍明訂不得超過本基金淨資產價值之百分之七十, 另依據金管會金管證投字第 號函, 明訂投資於單一基金受益憑證之上限 第六項第十九 投資於經理公司經理之基金第六項時, 不得收取經理費 ; 除投資第十九 投資於本證券投資信託事業依據金管會金經理之基金時, 不得收取經理管證投字第 款 於證券交易市場交易之股票指款數型基金 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 外, 投資於經理公司所屬集團管理之基金受益憑證, 該基金受益憑證之經理費應至少減半計收 ; 投資於經理公司及所屬集團管理之基金受益憑證不得收取申購或買回費 ; 費 ; 號函, 增訂投資於經理公司所屬集團管理之基金受益憑證, 該基金受益憑證之經理費應減半計收及增訂投資於

27 條次 修正後條文 條次 原條文 說明經理公司及所屬集團管理之基金受益憑證不得收取申購或買回費 第六項 投資於任一公司發行 保證或第六項 投資於任一公司發行 保證或依據證券投資 第二十背書之短期票券及有價證券總第二十背書之短期票券總金額, 不得信託基金管理 一款 金額, 不得超過本基金淨資產一款價值之百分之十, 但投資於基 超過本基金淨資產價值之百辦法第 10 條第分之十, 並不得超過新臺幣五 17 款修正文 金受益憑證者, 不在此限 ; 億元 ; 字 第六項 投資於符合美國 Rule 144A 規第六項 投資於符合美國 Rule 144A 規依據 106 年 5 月 第三十定之債券得不受證券投資信託第三十定之債券得不受證券投資信 17 日, 金管證 三款 基金管理辦法第十條第一項第三款 託基金管理辦法第十條第一投 字 第 一款不得投資於私募之有價證券之限制, 其投資總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十五 ; 項第一款不得投資於私募之 有價證券之限制, 其投資總金號令有關投資額不得超過本基金淨資產價美國 Rule 144A 值之百分之五 但該債券附有債券之規定, 自買進日起一年內將公開募予以修正 集銷售之轉換權者, 不在此 限 ; 第十五收益分配 第十五收益分配 條 條 第二項 本基金 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類第二項 本基金 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 明訂收益分配 型 ( 美元 ) 受益權單位投資於中華民國境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金, 經分別判斷後, 如為正數者, 始得為 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 但 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦可併入 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可 類型 ( 美元 ) 受益權單位投資於來源如為正數中華民國境外所得之收益 ( 即者, 始得分 現金股利 子基金收益分配, 以資明配 及 利息收入 ) 及收益確 平準金為 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 但 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦可併入 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之已實現資本利

28 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 分配收益之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 上述可分配收益由經理公司於本基金成立日起屆滿二個月後, 決定收益分配之起始日並依該起始日按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依本條第五項規定之時間進行收益分配 得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 上述可分配收益由經理公司於本基金成立日起屆滿二個月後, 決定收益分配之起始日並依該起始日按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依本條第五項規定之時間進行收益分配 第三項第一款 本項所述之 AD 類型各計價類第三項別受益權單位投資於中華民國第一款境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金, 經分 本項所述之 AD 類型各計價類明訂收益分配別受益權單位投資於中華民來源如為正數國境外所得之收益 ( 即 現金者, 始得分股利 子基金收益分配 及配, 以資明 利息收入 ) 及收益平準金確 別判斷後, 如為正數者, 始得為各該計價類別受益權單位之可分配收益 為各該計價類別受益權單位之可分配收益 第六項 本基金 AD 類型各計價類別受第六項 本基金 AD 類型各計價類別受配合基金名稱 益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博亞太多重資產基金可分配收益專戶 之名義開立新臺幣存款帳戶及外匯存款帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 益權單位每次分配之總金變更, 爰修訂額, 應由基金保管機構以 聯基金收益分配博亞太收益成長平衡基金可專戶名稱 分配收益專戶 之名義開立新臺幣存款帳戶及外匯存款帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 第十七受益憑證之買回 第十七受益憑證之買回 條 條 第四項 本基金為給付受益人買回價金或辦理有價證券交割, 得由經理公司依金管會規定向金融機構辦理短期借款, 並由基金保管機構以基金專戶名義與借款 ( 新增 ) 為本基金短期借款所需, 明定相關規定及限制 其後項次依序調整

29 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 金融機構簽訂借款契約, 且應遵守下列規定, 如有關法令或相關規定修正者, 從其規定 : ( 一 ) 借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限, 但不包括本基金之基金保管機構 ( 二 ) 為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限 ; 為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日為限 ( 三 ) 借款產生之利息及相關費用由本基金資產負擔 ( 四 ) 借款總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ( 五 ) 基金借款對象為與經理公司有利害關係者, 其借款交易條件不得劣於其他金融機構 ( 六 ) 基金及基金保管機構之清償責任以基金資產為限, 受益人應負擔責任以其投資於該基金受益憑證之金額為限 第十八鉅額受益憑證之買回 第十八鉅額受益憑證之買回 條 條 第一項 任一營業日之受益權單位買回第一項 任一營業日之受益權單位買配合本基金增 價金總額扣除當日申購受益憑證發行價額之餘額, 超過本基金流動資產總額及本契約第十七條第四項第四款所定之借款比例時, 經理公司得報經金管會核准後暫停計算買回價格, 並延緩給付買回價金 回價金總額扣除當日申購受訂短期借款之益憑證發行價額之餘額, 超過需, 增訂延緩本基金流動資產總額時, 經理給付買回價金公司得報經金管會核准後暫之適用情況 停計算買回價格, 並延緩給付買回價金 第二十受益人會議 第二十受益人會議 八條 八條 第二項 受益人自行召開受益人會議, 第二項 受益人自行召開受益人會配合第 3 條第 5 係指繼續持有受益憑證一年以上, 且其所表彰受益權單位數 議, 係指繼續持有受益憑證一項第 3 款文字年以上, 且其所表彰基準受益修正

30 條次 修正後條文 條次 原條文 說明 占提出當時本基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位之事項者, 前述之受益人, 係指繼續持有該類型受益憑證一年以上, 且其所表彰該類型受益權單位數占提出當時本基金已發行在外該類型受益權單位總數百分之三以上之受益人 權單位數占提出當時本基金已發行在外基準受益權單位總數百分之三以上之受益人 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位之事項者, 前述之受益人, 係指繼續持有該類型受益憑證一年以上, 且其所表彰該類型受益權單位數占提出當時本基金已發行在外該類型受益權單位 總數百分之三以上之受益人 第五項 受益人會議之決議, 應經持有第五項 受益人會議之決議, 應經持有配合第 3 條第 5 受益權單位總數二分之一以上 基準受益權單位總數二分之 項第 3 款文字 受益人出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位者, 則受益人會議應僅該類型受益權單位之受益人有權出席並行使表決權, 且受益人會議之決議, 應經持有代表已發行該類型受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 下列事項不得於受益人會議以臨時動議方式提出 : ( 一 ) 更換經理公司或基金保管機構 ; ( 二 ) 終止本契約 ( 三 ) 變更本基金種類 一以上受益人出席, 並經出席修正 受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 但如決議事項係專屬於特定類型受益權單位者, 則受益人會議應僅該類型受益權單位之受益人有權出席並行使表決權, 且受益人會議之決議, 應經持有代表已發行該類型受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席, 並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之 下列事項不得於受益人會議以臨時動議方式提出 : ( 一 ) 更換經理公司或基金保管機構 ; ( 二 ) 終止本契約 ( 三 ) 變更本基金種類

31 聯博多重資產傘型證券投資信託基金 公開說明書修訂對照表 條項 修正後文字 修正前文字 說明 封面 一 基金名稱 : 聯博多重資產傘型證券投資信託基金 ( 原 : 聯博收 一 基金名稱 : 聯博收益成長傘型證券投資信託基金 配合本基金名稱變更爰修訂 益成長傘型證券投資信託基金 ) ( 一 ) 子基金名稱 : 聯博收益成長傘文字並載明原型證券投資信託基金之聯博歐洲基金名稱 ( 一 ) 子基金名稱 : 聯博多重資產傘收益成長平衡證券投資信託基金型證券投資信託基金之聯博歐洲 ( 本基金得投資於非投資等級之高 多重資產證券投資信託基金 ( 原 : 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡 風險債券且配息來源可能為本金 ) ( 二 ) 子基金名稱 : 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太 證券投資信託基金 ) ( 本基金得投收益成長平衡證券投資信託基金 ( 本基金得投資於非投資等級之高資於非投資等級之高風險債券且風險債券且配息來源可能為本金 ) 配息來源可能為本金 ) 封面 封面 ( 二 ) 子基金名稱 : 聯博多重資產傘 型證券投資信託基金之聯博亞太 多重資產證券投資信託基金 ( 原 : 聯博收益成長傘型證券投資信 託基金之聯博亞太收益成長平衡 證券投資信託基金 ) ( 本基金得投 資於非投資等級之高風險債券且 配息來源可能為本金 ) 二 基金種類 : 傘型 ( 二檔子基金 皆為多重資產型基金 ) 七 本次核准發行總面額 : 本基 金首次淨發行總面額最高為新臺 幣捌佰億元 其中 : ( 一 ) 聯博多重資產傘型證券投資 信託基金之聯博歐洲多重資產證 券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位淨發行總 面額最高為新臺幣貳佰億元 ; 外 幣計價受益權單位首次淨發行總 面額最高為新臺幣貳佰億元 ( 二 ) 聯博多重資產傘型證券投資 二 基金種類 : 傘型 ( 二檔子基金皆為平衡型基金 ) 七 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣捌佰億元 其中 : ( 一 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 ( 二 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 : 配合本基金類型變更為多重資產型爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂文字

32 條項 修正後文字 修正前文字 說明 信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 ; 外 新臺幣計價受益權單位淨發行總幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 面額最高為新臺幣貳佰億元 ; 外 幣計價受益權單位首次淨發行總 面額最高為新臺幣貳佰億元 封面八 本次核准發行受益權單位數 : ( 一 ) 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 ( 二 ) 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 封面十一 注意事項 : ( 一 ) 自民國 106 年 X 月 X 日起, 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 更名為 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 ; 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 更名為 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 封面十一 注意事項 : ( 四 ) 本基金投資於包括歐洲及亞太國家或地區之有價證券, 可能產生之風險包含因政治 經濟 八 本次核准發行受益權單位數 : ( 一 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次核准發行受益權單位總數為 個基準受益權單位 ( 二 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 : 新臺幣計價受益權單位核准發行受益權單位總數為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次核准發行受益權單位總數為 個基準受益權單位 十一 注意事項 : ( 新增 ) 十一 注意事項 : ( 四 ) 本基金投資於包括歐洲及亞太國家或地區之有價證券, 可能產生之風險包含因政治 經濟 1. 配合本基金名稱變更爰修訂文字 2. 配合信託契約修訂內容不再細分各該外幣幣別額度而統一以外幣總額度為準, 爰明訂外幣計價受益權單位首次淨發行總面額 明訂本基金之二檔子基金之更名起始日 配合信託契約修訂聯博歐洲多重資產基金修訂投資美國

33 條項 修正後文字 修正前文字 說明 法規 匯率變動等市場因素或流 法規 匯率變動等市場因素或流 144A 之比例 動性不足 產業循環變動與信用風險 投資於中小型企業股票 新興市場債券 其他投資標的或特定投資策略之風險等因素, 導致基金淨值出現劇烈波動, 或因受益人大量贖回, 導致延遲支付贖回價款並影響基金淨值 又本基金之二檔子基金均最高可投資基金總資產 15% 於美國 144A 債券, 該債券屬私募性質, 較可能發生流動性不足, 財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大之風險 另本基金投資於高收益債券, 此類有價證券較易發生債券發行公司可能因發生財務危機等因素, 無法依債券發行契約按時支付債券利息或償還本金, 致基金產生損失 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 32 頁至第 35 頁及第 40 頁至第 46 頁之說明 動性不足 產業循環變動與信用風險 投資於中小型企業股票 新興市場債券 其他投資標的或特定投資策略之風險等因素, 導致基金淨值出現劇烈波動, 或因受益人大量贖回, 導致延遲支付贖回價款並影響基金淨值 又本基金之聯博亞太收益成長平衡基金最高可投資基金總資產 5% 於美國 144A 債券 ; 聯博歐洲收益成長平衡基金最高可投資基金總資產 15% 於美國 144A 債券, 該債券屬私募性質, 較可能發生流動性不足, 財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大之風險 另本基金投資於高收益債券, 此類有價證券較易發生債券發行公司可能因發生財務危機等因素, 無法依債券發行契約按時支付債券利息或償還本金, 致基金產生損失 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 32 頁至第 35 頁及第 40 頁至第 46 頁之說明 限制爰修訂文字 封面十一 注意事項 : ( 七 ) 本基金投資於基金受益憑證部分可能涉及重複收取經理費 封面十一 注意事項 : ( 十 ) 本基金不允許投資人進行擇時交易行為, 且保留基金拒絕接受來自有擇時交易之虞投資人 十一 注意事項 : ( 新增 ) 十一 注意事項 : ( 新增 ) 配合本基金轉型為多重資產型基金, 爰依 105 年 12 月 1 日金管證投字第 號函之規定, 明訂 本基金投資於基金受益憑證部分可能涉及重複收取經理費 之警語 明訂本基金不允許投資人進行擇時交易行為, 且保留基

34 條項 修正後文字 修正前文字 說明 新增申購之交易指示等事項 金拒絕接受來自有擇時交易之虞投資人新增申購之交易指示等事項 封裡 二 基金保管機構 聯博歐洲多重資產基金( 原 : 聯 二 基金保管機構 聯博歐洲收益成長平衡基金 配合本基金名稱變更爰修訂 博歐洲收益成長平衡證券投資信名稱 : 中國信託商業銀行股份有文字並載明原限公司基金名稱 託基金 ) 地址 : 臺北市南港區經貿二路名稱 : 中國信託商業銀行股份有 號 限公司 電話 :(02) 地址 : 臺北市南港區經貿二路 網 址 : http: 號 // 電話 :(02) 網址 : http: // 聯博亞太多重資產基金 ( 原 : 聯 博亞太收益成長平衡證券投資信 託基金 ) 名稱 : 華南商業銀行股份有限公 司 地址 : 臺北市中正區重慶南路 1 段 38 號 電話 :(02) 網址 : 封裡三 受託管理機構 : 本基金之二檔子基金皆同 外滙兌換交易及匯率避險管理 業務 名稱 :Brown Brothers Harriman & Co. 地址 :140 Broadway, New York, New York 電話 :1 (212) 網址 : 基金概況 聯博亞太收益成長平衡基金 名稱 : 華南商業銀行股份有限公司地址 : 臺北市中正區重慶南路 1 段 38 號電話 :(02) 網址 : 三 受託管理機構 : 聯博歐洲收益成長平衡基金 外滙兌換交易及匯率避險管理業務名稱 :Brown Brothers Harriman & Co. 地址 :140 Broadway, New York, New York 電話 :1 (212) 網址 : 聯博亞太收益成長平衡基金 無 基金概況 配合本基金之二檔子基金之外滙兌換交易及匯率避險管理業務均複委託受託管理機構, 爰修訂文字

35 條項 修正後文字 修正前文字 說明 本基金淨發行總面額最高為新 本基金淨發行總面額最高為新臺 臺幣捌佰億元 其中 : 幣捌佰億元 其中 : 壹 基金簡介一 發行總面額 ( 一 ) 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 ( 以下稱 聯博歐洲多重資產基金 ) 新臺幣計價受益權單位發行總面額為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣参億元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 ( 二 ) 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 ( 以下稱 聯博亞太多重資產基金 ) 新臺幣計價受益權單位發行總面額為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣参億元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元 ( 一 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 ( 以下稱 聯博歐洲收益成長平衡基金 ) 新臺幣計價受益權單位發行總面額為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣参億元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 其中 : 1. 美元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣玖拾億元 ( 約當為美金參億元 ); 2. 人民幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣參拾億元 ( 約當為人民幣陸億元 ); 3. 澳幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為澳幣壹億肆仟萬元 ); 4. 南非幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳拾億元 ( 約當為南非幣柒億元 ); 5. 歐元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳拾億元 ( 約當為歐元伍仟兩佰萬元 ) ( 二 ) 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 ( 以下稱 聯博亞太收益成長平衡基金 ) 新臺幣計價受益權單位發行總面額為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣参億元 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 其中 : 1. 美元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣玖拾億元 ( 約當為美金參億元 ); 2. 人民幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣參拾 1. 配合本基金名稱變更爰修訂文字 2. 配合信託契約修訂內容不再細分各該外幣幣別額度而統一以外幣總額度為準, 爰明訂外幣計價受益權單位首次淨發行總面額

36 條項 修正後文字 修正前文字 說明 億元 ( 約當為人民幣陸億元 ); 3. 澳幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為澳幣壹億肆仟萬元 ) 4. 南非幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣肆拾億元 ( 約當為南非幣壹拾肆億元 ) 壹 基金簡介二 基準受益權單位 受益權單位總數及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 聯博歐洲多重資產基金 ( 一 ) 基準受益權單位 : 指用以換算各類型受益權單位, 計算本基金總受益權單位數之依據 ( 二 ) 本基金新臺幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 ( 三 ) 各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 : 各類型受益權 單位 新臺幣計價受 益權單位 美元計價受益 權單位 ( 註 ) 人民幣計價受 益權單位 ( 註 ) 澳幣計價受益 權單位 ( 註 ) 南非幣計價受 益權單位 ( 註 ) 換算比率 1:1 1:46.2 1:7.5 1:40.2 1:4.2 ( 註 ) 新臺幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率為 1:1 美元計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以美元計價受益權單位面額按本基金募集開始日前 聯博歐洲收益成長平衡基金 1. 基準受益權單位 : 指用以換算各類型受益權單位, 計算本基金總受益權單位數之依據 2. 本基金新臺幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 ; 美元計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為壹仟玖佰零貳萬玖仟肆佰玖陸個基準受益權單位 ; 人民幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為参仟玖佰肆拾伍萬肆仟参佰柒拾参個基準受益權單位 ; 澳幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為 個基準受益權單位 ; 南非幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為 個基準受益權單位 ; 歐元計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為 個基準受益權單位 有關外幣計價受益權單位換算基準受益權單位之計算方式如下 : 外幣計價受益權單位換算最高基準受益權單位總數之計算方式, 以各外幣計價受益權單位淨發行總面額除以首次銷售日當日台北外匯經紀股份有限公司所示各外幣對新台幣之收盤匯率後除以各外幣計價受益權單位面額得出 3. 各類型受益權單位每一受益權單位得換算為一基準受益權單 明訂外幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率

37 條項 修正後文字 修正前文字 說明 一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 所取得新臺幣與美元之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 ; 外幣計價受益權單位與基準受益權單位之 位 聯博亞太收益成長平衡基金 1. 基準受益權單位 : 指用以換算各類型受益權單位, 計算本基金總受益權單位數之依據 換算比率, 以該外幣計價受益權單 2. 本基金新臺幣計價受益權單位位面額按本基金募集開始日前一營首次淨發行受益權單位總數最高業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 該幣別與美元之收盤匯率換算為美為貳拾億個基準受益權單位 ; 美元, 再依美元對新臺幣之收盤匯率元計價受益權單位首次淨發行受換算為新臺幣後, 除以基準受益權益權單位總數最高為 個基準 單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 本基金首次銷售日之前一營業日為 103 年 11 月 14 日, 當日美元與新 受益權單位 ; 人民幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為 個基準受益權單位 ; 澳幣計價受益權單位首次淨發行 臺幣之收盤兌換匯率為 30.8; 人民受益權單位總數最高為 個基幣與新臺幣之收盤兌換匯率為準受益權單位 ; 南非幣計價受益 5.0; 澳幣與新臺幣之收盤兌換匯率權單位首次淨發行受益權單位總為 26.8; 南非幣與新臺幣之收盤兌數最高為 個基準受益權單換匯率為 2.8 位 聯博亞太多重資產基金 1. 基準受益權單位 : 指用以換算各類型受益權單位, 計算本基金總受益權單位數之依據 2. 本基金新臺幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 ; 外幣計價受益權單位首次淨發行受益權單位總數最高為貳拾億個基準受益權單位 ( 三 ) 各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 : 各類型受益權單位新臺幣計價受益權單位美元計價受益權單位 ( 註 ) 人民幣計價受益權單位 ( 註 ) 換算比率 1:1 1:46.2 1:7.5 有關外幣計價受益權單位換算基準受益權單位之計算方式如下 : 外幣計價受益權單位換算最高基準受益權單位總數之計算方式, 以各外幣計價受益權單位 淨發行總面額除以首次銷售日當日台北外匯經紀股份有限公司所示各外幣對新台幣之收盤匯率後除以各外幣計價受益權單位面額得出 3. 各類型受益權單位每一受益權單位得換算為一基準受益權單位

38 條項修正後文字修正前文字說明澳幣計價受益 1:40.2 權單位 ( 註 ) 南非幣計價受 1:4.2 益權單位 ( 註 ) 壹 基金簡介九 基本投資方針及範圍簡述 ( 註 ) 新臺幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率為 1:1 美元計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以美元計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 所取得新臺幣與美元之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 ; 外幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以該外幣計價受益權單位面額按本基金募集開始日前一營業日依彭博資訊系統 (Bloomberg) 該幣別與美元之收盤匯率換算為美元, 再依美元對新臺幣之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出, 以四捨五入計算至小數點第一位 本基金首次銷售日之前一營業日為 103 年 11 月 14 日, 當日美元與新臺幣之收盤兌換匯率為 30.8; 人民幣與新臺幣之收盤兌換匯率為 5.0; 澳幣與新臺幣之收盤兌換匯率為 26.8; 南非幣與新臺幣之收盤兌換匯率為 2.8 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定, 以達到投資總回報為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於前述壹 八之有價證券 並依下列規範進行投資 : 聯博歐洲多重資產基金 原則上, 本基金自成立日起六個 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定, 以達到投資總回報為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於前述壹 八之有價證券 並依下列規範進行投資 : 聯博歐洲收益成長平衡基金 原則上, 本基金自成立日起六個 1. 配合本基金名稱變更爰修訂文字 2. 配合聯博歐洲多重資產基金及聯博亞太多重資產基金信託契約, 依據基金管理辦法第 31 條之 1

39 條項修正後文字修正前文字說明月後 : 月後 : 壹 基金簡介九 基本 ( 一 ) 投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於股票 債券 ( 包含其他固定收益證券 ) 基金受益憑證 不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十 ; 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 ( 以下略 ) 聯博亞太多重資產基金 原則上, 本基金自成立日起六個月後 : ( 一 ) 投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於股票 債券 ( 包含其他固定收益證券 ) 基金受益憑證 不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十 ; 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 ( 以下略 ) 本基金之二檔子基金皆同 ( 七 ) 前述 高收益債券, 係指下列債券 ; 惟債券發生信用評等 ( 一 ) 投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證 參與憑證 債券 固定收益證券及屬於債券或固定收益證券性質之不動產證券化商品應達本基金淨資產價值之百分之七十以上 ; 其中投資於股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之九十 ( 含 ) 且不得低於百分之十 ( 含 ); 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 ( 以下略 ) 聯博亞太收益成長平衡基金 原則上, 本基金自成立日起六個月後 : ( 一 ) 投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證 參與憑證 債券 固定收益證券及屬於債券或固定收益證券性質之不動產證券化商品應達本基金淨資產價值之百分之七十以上 ; 其中投資於股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之九十 ( 含 ) 且不得低於百分之十 ( 含 ); 投資於中小企業股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及參與憑證之總額不得低於本基金持有股票資產部位之百分之五十 ( 以下略 ) 本基金之二檔子基金皆同 ( 七 ) 前述 高收益債券, 係指下列債券 ; 惟債券發生信用評等不 明訂多重資產型基金之投資特色爰修訂文字 依聯博亞太多重資產基金信託契約修訂有

40 條項 修正後文字 修正前文字 說明 不一致者, 若任一信用評等機構 一致者, 若任一信用評等機構評 評定為投資級債券者, 該債券即 定為投資級債券者, 該債券即非 非高收益債券 但如有關法令或 高收益債券 但如有關法令或相 相關規定修正前述 高收益債 關規定修正前述 高收益債券 券 之規定時, 從其規定 : 之規定時, 從其規定 : 投資方針及範圍簡述 壹 基金簡介九 基本投資方針及範圍簡述 1. 政府公債 : 發行國家主權評等未達下列信用評等機構評定等級 2. 第 1 點以外之債券 : 該債券之債務發行評等未達下列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 但轉換公司債 未經信用評等機構評等之債券, 其債券保證人之長期債務信用評等符合下列信用評等機構評定達一定等級以上或其屬具優先受償順位債券且債券發行人之長期債務信用評等符合公開說明書所列信用評等機構評定達一定等級以上者, 不在此限 ; 3. 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券 (REATs): 該受益證券或基礎證券之債務發行評等未達下列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 有關本基金承作衍生自信用之相關金融商品交易之控管措施及投資釋例 ( 本基金之兩檔子基金皆同 ) 1. 衍生自信用之相關金融商品有許多不同之形式, 通常用以做為 1. 政府公債 : 發行國家主權評等未達下列信用評等機構評定等級 2. 第 1 點以外之債券 : 該債券之債務發行評等未達下列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 但轉換公司債 未經信用評等機構評等之債券, 其債券保證人之長期債務信用評等符合下列信用評等機構評定達一定等級以上或其屬具優先受償順位債券且債券發行人之長期債務信用評等符合公開說明書所列信用評等機構評定達一定等級以上者, 不在此限 僅適用聯博歐洲收益成長平衡基金 ; 第 1 點以外之債券 : 該債券之債務發行評等未達下列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 但轉換公司債 未經信用評等機構評等之債券且債券保證人之長期債務信用評等符合下列信用評等機構評定達一定等級以上者, 不在此限 僅適用聯博亞太收益成長平衡基金 ; 3. 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券 (REATs): 該受益證券或基礎證券之債務發行評等未達下列信用評等機構評定等級或未經信用評等機構評等 有關本基金承作衍生自信用之相關金融商品交易之控管措施及投資釋例 ( 本基金之兩檔子基金皆同 ) 1. 衍生自信用之相關金融商品有許多不同之形式, 通常用以做為 關投資高收益債券之信評說明爰予修訂 配合本基金轉型為多重資產型基金爰修訂文字

41 條項 修正後文字 修正前文字 說明 信用風險移轉之工具 常見的衍生自信用之相關金融商品, 包括信用違約交換 (Credit Default Swaps;CDS) 信用違約交換指數 ( 例如 CDX 與 itraxx) 信用選擇權 (Credit Options) 等, 以下說明 CDS 與 CDS 指數的定義 : 信用風險移轉之工具 常見的衍生自信用之相關金融商品, 包括信用違約交換 (Credit Default Swaps;CDS) 信用違約交換指數 ( 例如 CDX 與 itraxx) 信用選擇權 (Credit Options) 等, 以下說明 CDS 與 CDS 指數的定義 : 壹 基金簡介十 投資策略及特色之重點... 上述指數皆為標準化證券商品, 因此流動性高於透過店頭市場進行交易之個別信用違約交換合約 此類指數除了用於投資人保護其所面臨違約風險之參考指標外, 就多重資產型基金而言, 對於其所投資之債券, 亦可在其所屬之債券市場面臨大幅波動風險時做為有效的避險工具 例如 : 投資組合將把一定之部位於投資於美國高收益債券市場, 則該特定部位其所面臨的主要風險即為美國高收益債券市場之信用風險, 該特定部位之績效表現和由一組與美國高收益債券信用相關的 CDS 所組成的 CDX.NA.HY 指數之指數變化具有顯著之高度相關的特性 因此, 當美國高收益債券市場呈現大幅波動之際, 本基金投資於美國高收益債券市場之特定部位其所面臨之價格的波動風險將對基金之績效表現造成衝擊, 則該特定部位便可以運用此一 CDX..NA.HY 指數做為有效之避險工具 下圖即為美國高收益債券市場價格變化與 CDX..NA.HY 指數變化的相關性說明 : ( 以下略 ) ( 一 ) 投資策略 本基金以追求收益及風險調整後之長期報酬為目標... 上述指數皆為標準化證券商品, 因此流動性高於透過店頭市場進行交易之個別信用違約交換合約 此類指數除了用於投資人保護其所面臨違約風險之參考指標外, 就平衡型基金而言, 對於其所投資之債券, 亦可在其所屬之債券市場面臨大幅波動風險時做為有效的避險工具 例如 : 投資組合將把一定之部位於投資於美國高收益債券市場, 則該特定部位其所面臨的主要風險即為美國高收益債券市場之信用風險, 該特定部位之績效表現和由一組與美國高收益債券信用相關的 CDS 所組成的 CDX.NA.HY 指數之指數變化具有顯著之高度相關的特性 因此, 當美國高收益債券市場呈現大幅波動之際, 本基金投資於美國高收益債券市場之特定部位其所面臨之價格的波動風險將對基金之績效表現造成衝擊, 則該特定部位便可以運用此一 CDX..NA.HY 指數做為有效之避險工具 下圖即為美國高收益債券市場價格變化與 CDX..NA.HY 指數變化的相關性說明 : ( 以下略 ) ( 一 ) 投資策略 本基金以追求收益及風險調整後之長期報酬為目標 配合本基金名稱變更爰修訂文字 另明訂投資基金受益憑證之投資策

42 條項 修正後文字 修正前文字 說明 摘述 聯博歐洲多重資產基金 聯博歐洲收益成長平衡基金 略 本基金主要投資於歐洲之股票 債券 固定收益等類型之有價證券 基金受益憑證 ( 包括 ETF), 動態配置於中小型股票 高收益債券 投資等級公司債及其他類型債券, 以及相關之基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等資產, 以達成其投資目標 另本基金得視市場情況, 投資於不動產投資信託基金受益證券及其他類型資產 經理公司投資團隊運用聯博集團獨特的動態投資配置策略 (DAA, Dynamic Asset Allocation), 依各類資產預期產生之收益或長期報酬, 設定中小型股票 債券與相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等資產之配置比重, 再經由量化及基本面研究, 選定投資標的, 建構投資組合 經理公司投資團隊將因應不同市場狀況, 進行動態之資產配置調整, 以達到投資組合之最適風險及報酬目標 聯博亞太多重資產基金 本基金主要投資於亞太地區之股票, 及亞太與其他地區之債券 固定收益等類型之有價證券 基金受益憑證 ( 包括 ETF), 動態配置於中小型股票 高收益債券 投資等級公司債及其他類型債券, 以及相關之基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等資產, 以達成其投資目標 另本基金得視市場情況, 投資於不動產投資信託基金受益證券及其他類型資產 經理公司投資團隊運用聯博集團獨特的動態投資配置策略 (DAA, Dynamic Asset Allocation), 依各類資產預期產生之收益或長期報酬, 設定中小型股票 債券與相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等 本基金主要投資於歐洲之股票 債券 固定收益等類型之有價證券, 動態配置於中小型股票 高收益債券 投資等級公司債及其他類型債券等資產, 以達成其投資目標 經理公司投資團隊運用聯博集團獨特的動態投資配置策略 (DAA, Dynamic Asset Allocation), 依各類資產預期產生之收益或長期報酬, 設定中小型股票及債券等資產之配置比重, 再經由量化及基本面研究, 選定投資標的, 建構投資組合 經理公司投資團隊將因應不同市場狀況, 進行動態之資產配置調整, 以達到投資組合之最適風險及報酬目標 聯博亞太收益成長平衡基金 本基金主要投資於亞太地區之股票, 及亞太與其他地區之債券 固定收益等類型之有價證券, 動態配置於中小型股票 高收益債券 投資等級公司債及其他類型債券等資產, 以達成其投資目標 經理公司投資團隊運用聯博集團獨特的動態投資配置策略 (DAA, Dynamic Asset Allocation), 依各類資產預期產生之收益或長期報酬, 設定中小型股票及債券等資產之配置比重, 再經由量化及基本面研究, 選定投資標的, 建構投資組合 經理公司投資團隊將因應不同市場狀況, 進行動態之資產配置調整, 以達到投資組合之最適風險及報酬目標

43 條項 修正後文字 修正前文字 說明 資產之配置比重, 再經由量化及基本面研究, 選定投資標的, 建構投資組合 經理公司投資團隊 將因應不同市場狀況, 進行動態聯博動態投資配置策略 (DAA, 之資產配置調整, 以達到投資組合之最適風險及報酬目標 Dynamic Asset Allocation) 聯博動態投資配置策略 (DAA, Dynamic Asset Allocation) DAA 策略結合了一系列分析型與預測型工具, 經理公司投資團隊藉由如股 債風險值 股票質量分析 敏感度分析 信用分析 殖利率水準與變化等各面向分析, 透過各類資產報酬與風險的相互關係, 偵測出市場變化的可能訊息 長期而言, 中小型類股搭配高收益債券以及基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等其他有價證券的投資組合, 將可提供較佳的投資收益與報酬, 惟當市場短期風險增高時, 這樣的投資組合亦有可能面臨較大波動 DAA 策略的目標即在於當市場情況發生變化時, 協助經理公司投資團隊及時調整各類資產的曝險程度, 即使在極端狀況下, 亦能夠減輕市場震盪的影響, 進而降低整體投資組合的波動風險, 維持長期的投資報酬潛力 例如, 當 DAA 模組顯示某些資產類別的風險逐漸升高而獲利機會下降時, 經理公司投資團隊將降低該類資產的持有比重 ; 反之, 當 DAA 模組顯示某些資產類別的獲利潛力提升且風險降低時, 則經理公司投資團隊將會較積極的進行佈局 本基金除將直接投資於股票 債券等資產外, 亦將靈活運用各類 ETF 及基金受益憑證等其他有價證券和衍生性金融商品, 機動性的調整本基金投資之曝險程 DAA 策略結合了一系列分析型與預測型工具, 經理公司投資團隊藉由如股 債風險值 股票質量分析 敏感度分析 信用分析 殖利率水準與變化等各面向分析, 透過各類資產報酬與風險的相互關係, 偵測出市場變化的可能訊息 長期而言, 中小型類股搭配高收益債券的投資組合, 將可提供較佳的投資收益與報酬, 惟當市場短期風險增高時, 這樣的投資組合亦有可能面臨較大波動 DAA 策略的目標即在於當市場情況發生變化時, 協助經理公司投資團隊及時調整各類資產的曝險程度, 即使在極端狀況下, 亦能夠減輕市場震盪的影響, 進而降低整體投資組合的波動風險, 維持長期的投資報酬潛力 例如, 當 DAA 模組顯示某些資產類別的風險逐漸升高而獲利機會下降時, 經理公司投資團隊將降低該類資產的持有比重 ; 反之, 當 DAA 模組顯示某些資產類別的獲利潛力提升且風險降低時, 則經理公司投資團隊將會較積極的進行佈局 本基金除將直接投資於股票 債券等資產外, 亦將靈活運用各類 ETF 和衍生性金融商品, 機動性的調整本基金投資之曝險程度, 以提升整體投資組合的操作效益

44 條項 修正後文字 修正前文字 說明 度, 以提升整體投資組合的操作 ( 二 ) 投資特色 效益 聯博歐洲收益成長平衡基金 ( 二 ) 投資特色 聯博歐洲多重資產基金 1.( 略 ) 2. 佈局歐洲固定收益市場, 追求高收益債券之 收益 潛力本基金所持有之固定收益證券部位及相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 將聚焦於歐洲高收益市場, 並適時布局其他資產, 以追求較佳之收益 歷史統計數據顯示, 同步佈局歐洲高收益債券市場與歐洲中 小型類股, 無論是在分散風險或掌握多元報酬契機上, 皆優於僅投資於單一資產 歐洲高收益債券市場規模持續成長 流動性隨之改善, 投資人因而受惠其中 此外, 市場規模日益茁壯, 不僅支撐歐洲經濟持續發展, 更有助於穩定金融市場 有鑑於此, 佈局全球 / 歐洲高收益債券及相關基金受益憑證 ( 包括 ETF), 將為本基金帶來深具吸引力的收益潛力 3. 採取動態資產配置策略 ( 細節如前述 ), 同時評估風險與報酬本基金採取聯博動態資產配置策略, 主動調整歐洲股票與固定收益證券以及相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等資產之配置比重, 藉此緩和波動度, 並達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 動態資產配置為聯博之多元資產投資策略, 由聯博多元資產解決方案團隊, 運用多年累積的經驗與研究所開發 4.( 略 ) 聯博亞太多重資產基金 1.( 略 ) 2. 佈局歐洲債市, 追求高收益債券之 收益 潛力本基金之債券部位將聚焦於歐洲高收益債券 歷史統計數據顯示, 同步佈局歐洲高收益債券與歐洲中 小型類股, 無論是在分散風險或掌握多元報酬契機上, 皆優於僅投資於單一資產 歐洲高收益債券市場規模持續成長 流動性隨之改善, 投資人因而受惠其中 此外, 市場規模日益茁壯, 不僅支撐歐洲經濟持續發展, 更有助於穩定金融市場 有鑑於此, 佈局全球 / 歐洲高收益債券, 將為本基金帶來深具吸引力的收益潛力 3. 採取動態資產配置策略 ( 細節如前述 ), 同時評估風險與報酬本基金採取聯博動態資產配置策略, 主動調整歐洲股票與債券之配置比重, 藉此緩和波動度, 並達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 動態資產配置為聯博之多元資產投資策略, 由聯博多元資產解決方案團隊, 運用多年累積的經驗與研究所開發 4.( 略 ) 聯博亞太收益成長平衡基金 1.( 略 ) 2. 分散配置債券, 追求收益潛力

45 條項修正後文字修正前文字說明 1.( 略 ) 市場規模 流動性 與企業財務透明度, 乃投資高收益債券時不可忽略的三大要素 故此, 本基金債券部位的投資範疇將主要涵蓋亞洲債券和歐 美等已開發國家之高收益債券 2. 分散配置固定收益證券, 追求收益潛力市場規模 流動性 與企業財務透明度, 乃投資高收益債券與相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 時不可忽略的三大要素 故此, 本基金債券部位的投資範疇將主要涵蓋亞洲債券和歐 美等已開發國家之高收益債券與相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 亞洲債券市場的基本面依舊健全 - 亞洲經濟成長率持續領先全球, 亞洲國家負債比率與企業債券違約率也較低, 同時匯率走勢相對穩定 此外, 亞洲各國政經環境與私部門經濟發展情況不盡相同, 因此強勢貨幣與當地貨幣計價債券市場將提供多元的收益來源 歐洲與美國債券市場發展成熟 流動性良好, 市場規模亦遠遠大於亞洲債市 故此, 配置歐美高收益債券與相關基金受益憑證 ( 包括 ETF), 將有助於本基金達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 3. 採取動態資產配置策略 ( 細節如前述 ), 同時評估風險與報酬本基金採取聯博動態資產配置策略, 主動調整亞太地區股票與亞太地區及其他地區固定收益證券以及相關基金受益憑證 ( 包括 ETF) 等資產之配置比重, 藉此緩和波動度, 並達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 動態資產配置為聯博之多元資產投資策略, 由聯博多元資產解決方案團隊, 運用多年累積的經驗與研究所開發 亞洲債券市場的基本面依舊健全 - 亞洲經濟成長率持續領先全球, 亞洲國家負債比率與企業債券違約率也較低, 同時匯率走勢相對穩定 此外, 亞洲各國政經環境與私部門經濟發展情況不盡相同, 因此強勢貨幣與當地貨幣計價債券市場將提供多元的收益來源 歐洲與美國債券市場發展成熟 流動性良好, 市場規模亦遠遠大於亞洲債市 故此, 配置歐美高收益債券, 將有助於本基金達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 3. 採取動態資產配置策略 ( 細節如前述 ), 同時評估風險與報酬本基金採取聯博動態資產配置策略, 主動調整亞太地區股票與亞太地區及其他地區債券之配置比重, 藉此緩和波動度, 並達到追求收益與長期報酬 ( 經風險調整後 ) 之目標 動態資產配置為聯博之多元資產投資策略, 由聯博多元資產解決方案團隊, 運用多年累積的經驗與研究所開發 4.( 略 )

46 條項修正後文字修正前文字說明 4.( 略 ) 壹 基金簡介 十一 本 基金適合 之投資人 屬性分析 壹 基金簡介十四 銷售價格 聯博歐洲多重資產基金 本基金為多重資產型基金, 主要投資歐洲市場股票與固定收益證券, 故本基金風險報酬等級為 RR4 聯博亞太多重資產基金 本基金為多重資產型基金, 主要投資亞太區域股票與固定收益證券, 故本基金風險報酬等級為 RR5 風險報酬等級係依基金類型 投資區域或主要投資標的 / 產業, 由低至高, 區分為 RR1~RR5 五個風險報酬等級 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 本基金之兩檔子基金皆同 ( 一 ) 本基金之聯博歐洲多重資產基金受益權單位, 分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣 南非幣及歐元為計價貨幣 ; 本基金之聯博亞太多重資產基金受益權單位, 分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣及南非幣為計價貨幣 申購新臺幣計價受益權單位者, 申購價金應以新臺幣支付 ; 申購外幣計價受益權單位者, 申購價金應以受益權單位計價之貨幣支付, 並應依 外匯收支或交易申報辦法 之規定辦理結匯事宜, 或亦得以其本人外匯存款戶轉帳支付申購價金 每受益權單位之申購價 聯博歐洲收益成長平衡基金 本基金為平衡型基金, 主要投資歐洲市場股票與固定收益證券, 故本基金風險報酬等級為 RR4 聯博亞太收益成長平衡基金 本基金為平衡型基金, 主要投資亞太區域股票與固定收益證券, 故本基金風險報酬等級為 RR5 風險報酬等級係依基金類型 投資區域或主要投資標的 / 產業, 由低至高, 區分為 RR1~RR5 五個風險報酬等級 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 本基金之兩檔子基金皆同 ( 一 ) 本基金之聯博歐洲收益成長平衡基金受益權單位, 分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣 南非幣及歐元為計價貨幣 ; 本基金之聯博亞太收益成長平衡基金受益權單位, 分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣及南非幣為計價貨幣 申購新臺幣計價受益權單位者, 申購價金應以新臺幣支付 ; 申購外幣計價受益權單位者, 申購價金應以受益權單位計價之貨幣支付, 並應依 外匯收支或交易申報辦法 之規定辦理結匯事宜, 或亦得以其本人外匯存款戶轉帳支付申購價金 每受益權單位之申購價金, 無論其類型, 均包括發行價格及申購 配合本基金之二檔子基金轉型為多重資產型爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂文字 另明訂外幣計價受益權單位淨資產價值為零時之發行價格為外幣計價受益權單位最近一次公告之發行價格

47 條項 修正後文字 修正前文字 說明 金, 無論其類型, 均包括發行價格及申購手續費, 申購手續費由經理公司訂定 手續費, 申購手續費由經理公司訂定 壹 基金簡介十五 最低申購金額 壹 基金簡介廿四 保管費 壹 基金簡介廿五 分配收益 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格如下 : 1. 本基金成立日前 ( 不含當日 ), 各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格均為新臺幣壹拾元 2. 本基金成立日起, 各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格為申購日當日該類型受益權單位每受益權單位淨資產價值, 但外幣計價受益權單位首次銷售日當日之發行價格依其面額 外幣計價受益權單位淨資產價值為零時之發行價格為外幣計價受益權單位最近一次公告之發行價格 ( 二 ) 成立後 : 聯博歐洲多重資產基金 ( 略 ) 聯博亞太多重資產基金 ( 略 ) 聯博歐洲多重資產基金 ( 略 ) 聯博亞太多重資產基金 ( 略 ) 聯博歐洲多重資產基金 ( 六 ) 本基金 AD 類型各計價類別受益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博歐洲多重資產基金可分配收益專戶 之名義按 AD 類型各計價幣別開立獨立帳戶分別存入, 不再視為本基金資產 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格如下 : 1. 本基金成立日前 ( 不含當日 ), 各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格均為新臺幣壹拾元 2. 本基金成立日起, 各類型受益權單位每一受益權單位之發行價格為申購日當日該類型受益權單位每受益權單位淨資產價值, 但外幣計價受益權單位首次銷售日當日之發行價格依其面額 ( 二 ) 成立後 : 聯博歐洲收益成長平衡基金 ( 略 ) 聯博亞太收益成長平衡基金 ( 略 ) 聯博歐洲收益成長平衡基金 ( 略 ) 聯博亞太收益成長平衡基金 ( 略 ) 聯博歐洲收益成長平衡基金 ( 六 ) 本基金 AD 類型各計價類別受益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博歐洲收益成長平衡基金可分配收益專戶 之名義按 AD 類型各計價幣別開立獨立帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一 配合本基金名稱變更爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂基金專戶名稱及修訂文字

48 條項 修正後文字 修正前文字 說明 之一部分, 但其所生之孳息應併入本基金 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 部分, 但其所生之孳息應併入本基金 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 壹 基金簡介廿五 分配收益 聯博亞太多重資產基金 ( 一 ) 本基金 A2 類型各計價類別受益權單位之收益全部併入基金資產, 不予分配 ( 二 ) 本基金 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位投資於中華民國境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金, 經分別判斷後, 如為正數者, 始得為 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 但 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦可併入 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 上述可分配收益由經理公司於本基金成立日起屆滿二個月後, 決定收益分配之起始日並依該起始日按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依本條第 ( 五 ) 項規定之時間進行收益分配 ( 三 ) 本基金 AD 類型 ( 人民幣 ) 受益權單位 AD 類型 ( 澳幣 ) 受益權單位及 AD 類型 ( 南非幣 ) 受益權單位之可分配收益來源 聯博亞太收益成長平衡基金 ( 一 ) 本基金 A2 類型各計價類別受益權單位之收益全部併入基金資產, 不予分配 ( 二 ) 本基金 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位投資於中華民國境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金為 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 但 AD 類型 ( 新臺幣 ) 及 AD 類型 ( 美元 ) 受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦可併入 AD 類型各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 上述可分配收益由經理公司於本基金成立日起屆滿二個月後, 決定收益分配之起始日並依該起始日按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依本條第 ( 五 ) 項規定之時間進行收益分配 ( 三 ) 本基金 AD 類型 ( 人民幣 ) 受益權單位 AD 類型 ( 澳幣 ) 受益權單位及 AD 類型 ( 南非幣 ) 受益權單位之可分配收益來源如下, 經理公司得依下述可分配收益之情況, 按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依 1. 配合本基金名稱變更爰修訂基金專戶名稱及修訂文字並載明原基金名稱 配合本基金之聯博亞太多重資產平衡基金信託契約明訂收益分配來源如為正數者, 始得分配, 爰修訂文字

49 條項 修正後文字 修正前文字 說明 如下, 經理公司得依下述可分配收益之情況, 按月決定分配金額, 並於決定分配金額後, 依本條第 ( 五 ) 項規定之時間進行收益分配 : 本條第 ( 五 ) 項規定之時間進行收益分配 : 1. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位投資於中華民國境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金, 經分別判斷後, 如為正數者, 始得為各該計價類別受益權單位之可分配收益 2. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ; 但不包含第 3. 款之損益 ) 後之餘額如為正數時, 為各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 3. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位從事外幣間匯率避險交易所衍生之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦為各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 1. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位投資於中華民國境外所得之收益 ( 即 現金股利 子基金收益分配 及 利息收入 ) 及收益平準金為各該計價類別受益權單位之可分配收益 2. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ; 但不包含第 3. 款之損益 ) 後之餘額如為正數時, 為各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 3. 本項所述之 AD 類型各計價類別受益權單位從事外幣間匯率避險交易所衍生之已實現資本利得扣除資本損失 ( 包括已實現及未實現之資本損失 ) 後之餘額如為正數時, 亦為各該計價類別受益權單位之可分配收益 惟前述可分配收益之餘額, 於每年度結束後尚有未分配之部分時, 不遞延併入次一年度之可分配收益來源 ( 四 ) 至 ( 五 ):( 略 ) ( 六 ) 本基金 AD 類型各計價類別受益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博亞太收益成長平衡基金可分配收益專戶 之名義開立新臺幣存款帳戶及外匯存款帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入

50 條項 修正後文字 修正前文字 說明 ( 四 ) 至 ( 五 ):( 略 ) ( 六 ) 本基金 AD 類型各計價類別受益權單位每次分配之總金額, 應由基金保管機構以 聯博亞太多重資產基金可分配收益專戶 之名義開立新臺幣存款帳戶及外匯存款帳戶分別存入, 不再視為本基金資產之一部分, 但其所生之孳息應併入 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 AD 類型各計價類別受益權單位之資產 壹 基金簡介廿五 分配收益 每月分配收益釋例 ( 一 ) 子基金名稱 : 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博歐洲多重資產證券投資信託基金 ( 略 ) ( 二 ) 子基金名稱 : 聯博多重資產傘型證券投資信託基金之聯博亞太多重資產證券投資信託基金 ( 略 ) 每月分配收益釋例 ( 一 ) 子基金名稱 : 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博歐洲收益成長平衡證券投資信託基金 ( 略 ) ( 二 ) 子基金名稱 : 聯博收益成長傘型證券投資信託基金之聯博亞太收益成長平衡證券投資信託基金 ( 略 ) 配合本基金名稱變更爰修訂文字 另配合信託契約明訂收益分配來源如為正數者, 始得分配, 爰修訂分配收益釋例文字 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 一 證券投資信託事業之職責 ( 三 ) 經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權, 並應親自為之, 除金管會另有規定外, 不得複委任第三人處理 但經理公司行使其他本基金資產有關之權利, 必要時得要求受託管理機構 基金保管機構 國外受託保管機構或其代理人出具委託書或提供協助 經理公司就其他本基金資產有關之權利, 得委任或複委任受託管理機構 基金保管機構 國外受託保管機構或律師或會計師行使之 ; 委任或複委任律師或會計師行使權利時, 應通知基金保管機構 一 證券投資信託事業之職責 ( 三 ) 經理公司對於本基金資產之取得及處分有決定權, 並應親自為之, 除金管會另有規定外, 不得複委任第三人處理 但經理公司行使其他本基金資產有關之權利, 必要時得要求受託管理機構 基金保管機構 國外受託保管機構或其代理人出具委託書或提供協助 經理公司就其他本基金資產有關之權利, 得委任或複委任受託管理機構 基金保管機構 國外受託保管機構或律師或會計師行使之 ; 委任或複委任律師或會計師行使權利時, 應通知基金保管機構 僅聯博歐洲收益成長平衡基金適用 ; 經理公司對於本基金資產之取得及處分有 配合本基金之二檔子基金之外滙兌換交易及匯率避險管理業務均複委託受託管理機構, 爰修訂文字

51 條項 修正後文字 修正前文字 說明 決定權, 並應親自為之, 除金管會另有規定外, 不得複委任第三人處理 但經理公司行使其他本基金資產有關之權利, 必要時得要求基金保管機構 國外受託保管機構或其代理人出具委託書或提供協助 經理公司就其他本基金資產有關之權利, 得委任或複委任基金保管機構 國外受託保管機構或律師或會計師行使之 ; 委任或複委任律師或會計師行使權利時, 應通知基金保管機構 僅聯博亞太收益成長平衡基金適用 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 參 證券投資信託事業及基金保管機 一 證券投資信託事業之職責 ( 二十一 ) 聯博歐洲多重資產基金 經理公司應於本基金公開說明書中揭露 : ( 一 ) 本基金受益權單位分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣 南非幣及歐元作為計價貨幣 等內容 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位之面額及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 聯博亞太多重資產基金 經理公司應於本基金公開說明書中揭露 : ( 一 ) 本基金受益權單位分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣及南非幣作為計價貨幣 等內容 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位之面額及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 一 證券投資信託事業之職責 ( 二十二 ) 經理公司應以善良管理人之注意義務選任受託管理機構 經理公司對受託管理機構之 一 證券投資信託事業之職責 ( 二十一 ) 聯博歐洲收益成長平衡基金 經理公司應於本基金公開說明書中揭露 : ( 一 ) 本基金受益權單位分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣 南非幣及歐元作為計價貨幣 等內容 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位之面額及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 聯博亞太收益成長平衡基金 經理公司應於本基金公開說明書中揭露 : ( 一 ) 本基金受益權單位分別以新臺幣 美元 人民幣 澳幣及南非幣作為計價貨幣 等內容 ( 二 ) 本基金各類型受益權單位之面額及各類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率 一 證券投資信託事業之職責 ( 二十二 ) 聯博歐洲收益成長平衡基金 配合本基金名稱變更爰修訂文字 配合本基金之二檔子基金之外滙兌換交易及匯率避險管

52 條項 修正後文字 修正前文字 說明 構之職責 選任或指示, 因故意或過失而導致基金發生損害者, 應負賠償責任 ; 經理公司依信託契約規定應履行之責任及義務, 如委由受託管理機構處理者, 就受託管理機構之故意或過失, 應與自己之故意或過失負同一責任, 如因而致損害本基金之資產時, 應負賠償責任 受託管理機構之報酬應由經理公司負擔 經理公司應以善良管理人之注意義務選任受託管理機構 經理公司對受託管理機構之選任或指示, 因故意或過失而導致基金發生損害者, 應負賠償責任 ; 經理公司依信託契約規定應履行之責任及義務, 如委由受託管理機構處理者, 就受託管理機構之故意或過失, 應與自己之故意或過失負同一責任, 如因而致損害本基金之資產時, 應負賠償責任 受託管理機構之報酬應由經理公司負擔 理業務均複委託受託管理機構, 爰修訂文字 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 二 基金保管機構之職責 ( 四 ) 基金保管機構得委託國外金融機構為本基金國外受託保管機構, 與經理公司指定之國外證券經紀商進行國外證券買賣交割手續, 並保管本基金存放於國外之資產及行使與該資產有關之權利 基金保管機構對國外受託保管機構之選任 監督及指示, 依下列規定為之 : 1. 基金保管機構對國外受託保管機構之選任, 應經經理公司同意 2. 基金保管機構對國外受託保管機構之選任或指示, 因故意或過失而致本基金生損害者, 應負賠償責任 3. 國外受託保管機構如因解散 破產或其他事由而不能繼續保管本基金國外資產者, 基金保管機構應即另覓適格之國外受託保管機構 國外受託保管機構之更換, 應經經理公司同意 4. 基金保管機構得因經理公司之要求, 對國外受託保管機構請求相關市場及法令資訊之提供與協助, 惟各該保管 處分及收付之作為 不作為, 仍 二 基金保管機構之職責 ( 四 ) 基金保管機構得委託國外金融機構為本基金國外受託保管機構, 與經理公司指定之國外證券經紀商進行國外證券買賣交割手續, 並保管本基金存放於國外之資產及行使與該資產有關之權利 基金保管機構對國外受託保管機構之選任 監督及指示, 依下列規定為之 : 1. 基金保管機構對國外受託保管機構之選任, 應經經理公司同意 2. 基金保管機構對國外受託保管機構之選任或指示, 因故意或過失而致本基金生損害者, 應負賠償責任 3. 國外受託保管機構如因解散 破產或其他事由而不能繼續保管本基金國外資產者, 基金保管機構應即另覓適格之國外受託保管機構 國外受託保管機構之更換, 應經經理公司同意 4. 基金保管機構得因經理公司之要求, 對國外受託保管機構請求相關市場及法令資訊之提供與協助, 惟各該保管 處分及收付之作為 不作為, 仍應依經理公司之指示為之 僅聯博歐洲收益成長平衡基金適用 配合本基金名稱變更爰修訂文字

53 條項 修正後文字 修正前文字 說明 應依經理公司之指示為之 僅聯博歐洲多重資產基金適用 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 參 證券投資信託事業及基金保管機構之職責 二 基金保管機構之職責 ( 七 ) 基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或投資所在國或地區相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業 票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行信託契約之義務, 有關證券集中保管費用由基金保管機構負擔 聯博歐洲多重資產基金 基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業 票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行信託契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔 聯博亞太多重資產基金 二 基金保管機構之職責 ( 八 ) 基金保管機構應依經理公司提供之收益分配數據, 分別擔任聯博歐洲多重資產基金 AD 類型各計價類別受益權單位或聯博亞太多重資產基金 AD 類型各計價類別受益權單位收益分配之給付人, 執行收益分配之事務 二 基金保管機構之職責 ( 十 ) 基金保管機構應依法令及信託契約之規定, 定期將本基金之相關表冊交付經理公司, 送由同業公會轉送金管會備查 基金保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管資產庫存明細表 ( 含股票股利實現明細 ) 銀行存款餘額表及證券相關商品明細表交付經理公司 ; 於每月最 二 基金保管機構之職責 ( 七 ) 基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或投資所在國或地區相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業 票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行信託契約之義務, 有關證券集中保管費用由基金保管機構負擔 聯博歐洲收益成長平衡基金 基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業 票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行信託契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔 聯博亞太收益成長平衡基金 二 基金保管機構之職責 ( 八 ) 基金保管機構應依經理公司提供之收益分配數據, 分別擔任聯博歐洲收益成長平衡基金 AD 類型各計價類別受益權單位或聯博亞太收益成長平衡基金 AD 類型各計價類別受益權單位收益分配之給付人, 執行收益分配之事務 二 基金保管機構之職責 ( 十 ) 基金保管機構應依法令及信託契約之規定, 定期將本基金之相關表冊交付經理公司, 送由同業公會轉送金管會備查 基金保管機構應於每週最後營業日製作截至該營業日止之保管資產庫存明細表 ( 含股票股利實現明細 ) 銀行存款餘額表及證券相關商品明細表交付經理公司 ; 於每月最後營業日製作 配合本基金名稱變更爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂文字 配合本基金名稱變更爰修訂文字並載明原基金名稱