重要提示 本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的 关于核准鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金募集的批复 ( 证监许可 [2010]747 号文 ) 核准, 进行募集 并经中国证监会基金部 2010 年 8 月 5 日基金部函 [2010] 号文件 关于上

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1 鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 更新招募说明书 ( 摘要 ) 基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一六年三月

2 重要提示 本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的 关于核准鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金募集的批复 ( 证监许可 [2010]747 号文 ) 核准, 进行募集 并经中国证监会基金部 2010 年 8 月 5 日基金部函 [2010] 号文件 关于上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金备案确认的函 确认合法备案 根据相关法律法规, 本基金基金合同已于 2010 年 8 月 5 日正式生效, 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于 : 市场风险 管理风险 技术风险 流动性风险 信用风险 本基金特有风险及其他风险, 等等 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 投资有风险, 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 4 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 鹏华基金管理有限公司 2 住所: 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 设立日期:1998 年 12 月 22 日 4 法定代表人: 何如 5 办公地址: 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 电话:(0755) 传真 :(0755) 联系人: 吕奇志 8 注册资本: 人民币 1.5 亿元 9 股权结构: 出资人名称 出资额 ( 万元 ) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15, % ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员何如先生, 董事长, 硕士, 高级会计师, 国籍 : 中国 历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长 总会计师 常务副总经理 总经理 党委书记, 深圳发展银行行长助理 副行长 党委委员 副董事长 行长 党委副书记, 现任国信证券股份有限公司董事长 党委书记, 鹏华基金管理有限公司董事长 邓召明先生, 董事, 经济学博士, 讲师, 国籍 : 中国 历任北京理工大学管理与经济学院讲师 中国兵器工业总公司主任科员 中国证监会处长 南方基金管理有限公司副总经理, 现任鹏华基金管理有限公司总裁 党总支书记 孙煜扬先生, 董事, 经济学博士, 国籍 : 中国 历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员 中共深圳市委政策研究室副处长 深圳证券结算公司常务副总经理 深圳证券交易所首任行政总监 香港深业 ( 集团 ) 有限公司助理总经理 香港深业控股有限公司副总经理 2

4 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁 鹏华基金管理有限公司董事总裁 国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问 周中国先生, 董事, 会计学硕士研究生, 国籍 : 中国 曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理 ;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理 外派财务经理 高级经理 总经理助理 副总经理 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理 资金财务总部副总经理 ;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济和商学学士 国籍 : 意大利 曾在安达信 (Arthur Andersen MBA) 从事风险管理和资产管理工作, 历任 CA AIPG SGR 投资总监 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监 东方汇理资产管理股份有限公司 (CAAM SGR) 投资副总监 农业信贷另类投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监 Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR) 首席执行官, 欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 首席执行官 欧利盛 AI 资产管理股份公司 (Eurizon AI SGR) 首席执行官 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 市场及业务发展总监, 欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 董事 VUB 资产管理有限公司监事会成员 Alessandro Varaldo 先生, 董事, 经济学和商业管理博士, 国籍 : 意大利 曾任米兰德意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人, 圣保罗银行投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A.) 财务及营销策划部负责人,Capitalia 股份公司 (Capitalia S.p.A.) 产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司 (Capitalia Investment Management S.A.) 董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A) 首席市场官 欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A.)( 卢森堡 ) 董事, 现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A.) 储蓄 投资和养老金产品部负责人 史际春先生, 独立董事, 法学博士, 国籍 : 中国 历任安徽大学讲师 中国人民大学副教授, 现任中国人民大学法学院教授 博士生导师, 国务院特殊津贴专家, 兼任中国法学会经济法学研究会副会长 北京市人大常委会和法制委员会委员 3

5 张元先生, 独立董事, 大学本科, 国籍 : 中国 曾任新疆军区干事 秘书 编辑, 甘肃省委研究室干事 副处长 处长 副主任, 中央金融工作委员会研究室主任, 中国银监会政策法规部 ( 研究局 ) 主任 ( 局长 ) 等职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记 高臻女士, 独立董事, 工商管理硕士, 国籍 : 中国 曾任中国进出口银行副处长, 负责贷款管理和运营, 项目涉及制造业 能源 电信 跨国并购 ;2007 年加入曼达林投资顾问有限公司, 现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人 2 基金管理人监事会成员黄俞先生, 监事会主席, 研究生学历, 国籍 : 中国 曾在中农信公司 正大财务公司工作, 曾任鹏华基金管理有限公司董事 监事, 现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长 Andrea Vismara 先生, 监事, 法学学士, 律师, 国籍 : 意大利 曾在意大利多家律师事务所担任律师, 先后在法国农业信贷集团 (Credit Agricole Group) 东方汇理资产管理股份有限公司 (CAAM SGR) 法务部 产品开发部, 欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 治理与股权部工作, 现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作 陈冰女士, 监事, 本科学历, 国籍 : 中国 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计 上海营业部财务科副科长 资金财务部财务科副经理 资金财务部资金科经理 资金财务部主任会计师兼科经理 资金财务部总经理助理 资金财务总部副总经理等, 现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理 融资融券部总经理 于丹女士, 职工监事, 法学硕士, 国籍 : 中国 历任北京市金杜 ( 深圳 ) 律师事务所律师 ; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司, 历任监察稽核部法务主管, 现任监察稽核部总经理助理 郝文高先生, 职工监事, 大专学历, 国籍 : 中国 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理 招商基金管理有限公司基金事务部总监 ;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司, 现任登记结算部总经理 刘嵚先生, 职工监事, 管理学硕士, 国籍 : 中国 历任毕马威 ( 中国 ) 管理顾问公司咨询顾问, 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理 ;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司, 现任北京分公司总经理 3 高级管理人员情况何如先生, 董事长, 简历同前 邓召明先生, 董事, 总裁, 简历同前 高阳先生, 副总裁, 特许金融分析师 (CFA), 经济学硕士, 国籍 : 中国 历任中国国际金融有限公司经理, 博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理 固定收益部总经 4

6 理 基金裕泽基金经理 基金裕隆基金经理 股票投资部总经理, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁 邢彪先生, 副总裁, 工商管理硕士 法学硕士, 国籍 : 中国 历任中国人民大学校办科员, 中国证监会办公厅副处级秘书, 全国社保基金理事会证券投资部处长 股权资产部 ( 实业投资部 ) 副主任, 并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁 高鹏先生, 副总裁, 经济学硕士, 国籍 : 中国 历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理 监察稽核部总经理 职工监事 督察长, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁 苏波先生, 副总裁, 管理学博士, 国籍 : 中国 历任深圳经济特区证券公司研究所副所长 投资部经理, 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理, 易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理, 鹏华基金管理有限公司总裁助理 机构理财部总经理 职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁 高永杰先生, 督察长, 法学硕士, 国籍 : 中国 历任中共中央办公厅秘书局干部, 中国证监会办公厅新闻处干部 秘书处副处级秘书 发行监管部副处长 人事教育部副处长 处长, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理, 现任鹏华基金管理有限公司督察长 4 本基金基金经理 崔俊杰先生, 国籍中国, 金融工程专业管理学硕士,8 年证券从业经验 2008 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司, 历任产品规划部产品设计师 量化投资部量化研究员, 先后从事产品设计 量化研究工作,2013 年 3 月起担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基金基金经理,2013 年 3 月起兼任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理,2013 年 7 月起兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理,2014 年 12 月起兼任鹏华资源分级基金基金经理,2014 年 12 月起兼任鹏华传媒分级基金基金经理,2015 年 4 月起兼任鹏华银行分级基金基金经理, 2015 年 8 月起兼任鹏华医药分级基金基金经理 崔俊杰先生具备基金从业资格 本基金历任的基金经理 : 2010 年 8 月至 2013 年 3 月由方南先生担任本基金基金经理 本基金基金经理管理其它基金情况 : 2013 年 3 月起担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基金基金经理 ; 2013 年 3 月起兼任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理 ; 2013 年 7 月起兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理 ; 2014 年 12 月起兼任鹏华资源分级基金基金经理 ; 5

7 2014 年 12 月起兼任鹏华传媒分级基金基金经理 ; 2015 年 4 月起兼任鹏华银行分级基金基金经理 ; 2015 年 8 月起兼任鹏华医药分级基金基金经理 5 投资决策委员会成员情况邓召明先生, 鹏华基金管理有限公司董事 总裁 党总支书记 高阳先生, 鹏华基金管理有限公司副总裁 初冬女士, 鹏华基金管理有限公司总裁助理 固定收益投资总监 固定收益部总经理, 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券 鹏华双债增利债券 鹏华双债加利债券基金基金经理 冀洪涛先生, 鹏华基金管理有限公司总裁助理 权益投资总监 权益投资一部总经理, 社保基金组合投资经理, 专户投资经理 王宗合先生, 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理, 鹏华消费优选混合 鹏华金刚保本混合 鹏华品牌传承混合 鹏华养老产业股票基金基金经理 王咏辉先生, 鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理, 鹏华中证 500 指数 (LOF) 鹏华地产分级 鹏华沪深 300 指数 (LOF) 鹏华创业板分级 鹏华互联网分级基金基金经理 梁浩先生, 鹏华基金管理有限公司研究部总经理, 鹏华新兴产业混合 鹏华动力增长混合 (LOF) 基金基金经理 阳先伟先生, 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理, 鹏华丰收债券 鹏华双债保利债券 鹏华可转债债券基金基金经理 陈鹏先生, 鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理, 鹏华中国 50 混合 鹏华消费领先混合基金基金经理 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 洪渊 6

8 ( 二 ) 主要人员情况截至 2015 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 安心账户资金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2015 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 496 只 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金销售机构 1 直销机构: 1) 鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 吕奇志 2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李筠 3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室电话 :(021)

9 传真 :(021) 联系人 : 李化怡 4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司办公地址 : 武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室联系电话 :(027) 传真 :(027) 联系人 : 祁明兵 5) 鹏华基金管理有限公司广州分公司办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 周樱 2 银行销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588( 全国 ) 传真 : 联系人 : 刘秀宇网址 : 2) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章联系人 : 王未雨客户服务电话 :95533 传真 : 网址 : 3) 中国农业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 联系人 : 邱泽滨网址 : 8

10 4) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立统一客户服务电话 :95566 联系人 : 陈洪源公司网站 : 5) 交通银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 张宏革客户服务电话 :95559 网址 : 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华联系人 : 杨涓传真 : 客户服务电话 :95580 网址 7) 招商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 网址 : 8) 平安银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 肖遂宁 9

11 联系人 : 张莉电话 : 客服电话 : 网址 : 9) 上海银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜客户服务电话 :95594 联系人 : 汤征程网址 : 10) 中国民生银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568 联系人 : 穆婷传真 : 网址 : 11) 上海浦东发展银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客户服务热线 :95528 联系人 : 唐苑公司网站 : 12) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 孔超传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : 13) 中信银行股份有限公司地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明 10

12 联系人 : 迟卓客服电话 :95558 网站 : 14) 华夏银行股份有限公司办公地点 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建客户服务电话 :95577; 联系人 : 董金网站 : 15) 杭州银行股份有限公司地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普联系人 : 严峻客户服务电话 : , 网址 : 16) 渤海银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤联系人 : 王宏联系电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 17) 东莞银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 东莞市运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林联系人 : 陈幸客户服务电话 :96228 网址 : 18) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市城区南城路 2 号办公地址 : 广东省东莞市旗峰路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 杨亢 11

13 客户服务电话 : 网址 : 19) 大连银行股份有限公司注册地址 : 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼办公地址 : 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼法定代表人 : 陈占维联系人 : 孙洁客户服务电话 : 网址 : 20) 温州银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福联系人 : 林波客户服务电话 :96699( 浙江 ),962699( 上海 ), ( 其他地区 ) 网站 : 21) 宁波银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客户服务电话 :96528( 上海 北京地区 ) 网址 : 22) 浙商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 中国杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋联系人 : 唐燕客户服务热线 :95527 传真 : 公司网站 : 23) 浙江民泰商业银行股份有限公司办公地址 : 温岭市三星大道 168 号法定代表人 : 江建法客户服务电话 :

14 联系人 : 刘兴龙网址 : 24) 徽商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 李宏鸣联系人 : 叶卓伟联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : 25) 佛山顺德农村商业银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号法定代表人 : 吴海恒客户服务电话 : 网址 : 26) 洛阳银行股份有限公司住所 : 河南洛阳洛龙区开元大道 256 号法定代表人 : 王建甫联系人 : 李亚洁客户服务电话 :96699 网址 : 27) 包商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 刘芳联系电话 : 传真 : 客服电话 : 内蒙古地区 ; 北京地区 ; 宁波地区 ; 深圳地区 ; 成都地区 公司网站 : 28) 珠海华润银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人 : 蒋伟客服电话 :: 或 96588( 广东省外请加拨 0756) 13

15 联系人 : 李阳网址 : 29) 吉林银行股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号法定代表人 : 唐国兴客服电话 : 联系人 : 孟明网址 : 30) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省张家港市人民中路 66 号法定代表人 : 王自忠客服电话 : 联系人 : 朱芳网址 : 3 券商销售机构 1) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安客户服务电话 : 联系电话 : 联系人 : 田薇网址 : 2) 中信证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 张于爱联系电话 : 传真 : 网址 : 3) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海广东路 689 号办公地址 : 上海广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系电话 :

16 联系人 : 李笑鸣客户服务电话 :95553 网址 : 4) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 : / 联系人 : 朱雅崴联系电话 : 网址 : 5) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐传真 : 客服电话 : 公司网站 : 6) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客户服务电话 :95536 网址 : 7) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系电话 : 传真 : 联系人 : 谢高得客户服务电话 :95562 网址 : 8) 华泰证券股份有限公司 15

17 注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦深圳市深南大道港中旅大厦 楼法定代表人 : 吴万善联系电话 : 联系人 : 庞晓芸网址 : 9) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 10) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系电话 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 :95565 网址 : 11) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号办公地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号法定代表人 : 吴永敏电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客户服务热线 : 网址 : 12) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱联系电话 :

18 楼 传真 : 联系人 : 李良客户服务电话 :95579 或 网址 : 13) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波联系电话 : 传真 : 联系人 : 李欣客户服务电话 : 网址 : 14) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚联系电话 : 传真 : 客服电话 :95575 网址 : 15) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系电话 : 联系人 : 曹晔客户服务电话 :95523 或 电话委托 : 网址 : 16) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系电话 : 联系人 : 郭熠 17

19 网址 : 客服电话 : ) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系电话 : 联系人 : 刘阳网址 : 18) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号 2316 室法定代表人 : 李玮联系电话 : 联系人 : 陈曦客户服务电话 :95538 网址 : 19) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (100007) 法定代表人 : 王少华联系人 : 黄静客户服务电话 : 网址 : 20) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁联系人 : 夏吉慧联系电话 : 客户服务电话 : ( 上海地区 :962336) 网址 : 21) 金元证券股份有限公司注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 陆涛电话 : 传真 :

20 联系人马贤清客户服务热线 : 网址 : 22) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 张巧玲联系电话 : 公司网址 : 23) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财联系电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩网址 : 24) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 龚德雄联系人 : 许曼华联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : , 网址 : 25) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼法定代表人 : 朱科敏联系电话 : 传真 : 联系人 : 梁旭客服热线 : 公司网站 : 26) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 19

21 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨客户服务电话 :95525 公司网站 : 27) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林客户服务电话 :95511 联系电话 : 联系人 : 周一涵网址 :stock.pingan.com 28) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : 29) 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖公司网址 : 30) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴联系电话 : 传真 :

22 联系人 : 陈剑虹客户服务电话 : 网址 : 31) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 王兆权电话 : 传真 : 网址 : 32) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 周晖联系电话 : 传真 : 联系人 : 郭磊客户服务热线 : 网址 : 33) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 层法定代表人 : 高涛联系人 : 刘毅联系电话 : 客户服务热线 : 网址 : 34) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市中山二路 18 号电信广场 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军联系人 : 罗创斌联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : 35) 第一创业证券股份有限公司 21

23 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民客户服务电话 : 联系电话 : 联系人 : 吴军网址 : 36) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发联系人 : 梁薇联系电话 : 传真号码 : 客服热线 : 客服热线 : 网址 : 37) 浙商证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李凌芳客户服务热线 : 网址 : 38) 华林证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 楼办公地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 楼法定代表人 : 薛荣年联系人 : 王叶平联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : 39) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层法定代表人 : 雷杰 22

24 联系人 : 郭军瑞联系电话 : 客户服务电话 :95571 网址 : 40) 江海证券有限公司注册地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张背北联系电话 : 客服热线 : 网址 : 41) 华西证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 谢国梅联系电话 : 传真 : 客户服务咨询电话 : 网址 : 42) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林联系人 : 刘晓明电话 : 客户服务电话 : 网址 : 43) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川客户服务电话 : 网址 : 44) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号 23

25 办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 传真 : 服务热线 : 公司网站 : 45) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 客服热线 : 网址 : 46) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市东岗路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田客户服务电话 : 网址 : 47) 民生证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表 : 余政联系人 : 赵明电话 : 服务热线 : 公司网站 : 48) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳邮政编码 : 联系人 : 张腾 24

26 联系电话 : 业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : 49) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表 : 徐勇力联系人 : 汤漫川电话 : 服务热线 : 公司网站 : 50) 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元法定代表人 : 高竹联系电话 : 传真 : 联系人 : 赖君伟网址 : 51) 财达证券有限责任公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层法定代表人 : 翟建强联系人 : 陈丽君咨询电话 : 公司网址 52) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军联系人 : 马俊杰电话 : 传真 : 邮编 : 客户服务电话 : 公司网址 : 53) 华鑫证券有限责任公司 25

27 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 陈敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : ; ; 网址 : 54) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 楼办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼法定代表人 : 刘建武联系人 : 刘莹电话 : 传真 : 客户服务电话 :95582 网址 : 55) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 : 传真 : 联系人 : 杨涵宇客户服务电话 : 网址 : 56) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊联系人 : 崔成电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 57) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 26

28 法定代表人 : 余维佳 联系人 : 张煜 联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : 58) 开源证券股份有限公司 注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人 : 李刚 客户服务电话 : 联系电话 : 联系人 : 黄芳 网址 : 4 期货公司销售机构 1) 中信建投期货有限公司 注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德客户服务电话 : 联系电话 : 联系人 : 谭忻网址 : 2) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客服电话 : 联系人 : 洪诚联系电话 : 公司网站 : 5 第三方销售机构 1) 北京恒天明泽基金销售有限公司 27

29 住所 : 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室办公地址 : 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室法定代表人 : 黄永伟联系人 : 侯仁凤联系电话 : 客服电话 : 网址 : 2) 北京增财基金销售有限公司住所 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室法定代表人 : 王昌庆联系人 : 罗细安联系电话 : 客服电话 : 网址 : 3) 北京展恒基金销售有限公司办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 马林传真 : 客服电话 : 网址 : 4) 泛华普益基金销售有限公司住所 : 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址 : 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋联系人 : 黄飚联系电话 : 客服电话 : 网址 : 5) 杭州数米基金销售有限公司办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青客服电话 :

30 传真 : 联系人 : 周嬿旻网址 : 6) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 于扬联系电话 : 客服电话 : 网址 :licaike.hexun.com 7) 上海好买基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室住所 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 传真 : 联系人 : 陶怡网址 : 8) 上海汇付金融服务有限公司住所 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系人 : 黄敏儿联系电话 : 客服电话 : 网址 : 9) 上海陆金所资产管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 何雪联系电话 : 客服电话 :

31 网址 : 10) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人 : 其实联系人 : 高莉莉联系电话 : 客服电话 : 网址 : 11) 上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟客服电话 : 传真 : 联系人 : 刘琼电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 : 马令海联系人 : 邓洁联系电话 : 客服电话 : 网址 :jrj.xinlande.com.cn 13) 深圳腾元基金销售有限公司住所 : 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 办公地址 : 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 法定代表人 : 卓紘畾联系人 : 王娓萍联系电话 : 客服电话 :

32 网址 : 14) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 传真 : 联系人 : 邓爱萍网址 : 15) 天相投资顾问有限公司办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相客服电话 : 传真 : 联系人 : 林爽网址 : 16) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 毛怀营联系电话 : 客服电话 : 网址 : 17) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司住所 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 : 唐宁联系人 : 王巨明联系电话 : 客服电话 : 网址 : 18) 浙江金观诚财富管理有限公司住所 : 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室办公地址 : 杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 31

33 法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 鲁盛联系电话 : 客服电话 : 网址 : 19) 浙江同花顺基金销售有限公司办公地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人 : 李晓涛客服电话 :(0571) 传真 : 联系人 : 蒋泽君网址 : 20) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司住所 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法定代表人 : 路瑶联系人 : 侯英建联系电话 : 客服电话 : 网址 : 21) 珠海盈米财富管理有限公司住所 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦联系电话 : 客服电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 鹏华基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层办公地址 : 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层法定代表人 : 何如联系人 : 吴群莉 32

34 联系电话 : 传真 : ( 三 ) 律师事务所名称 : 北京市竞天公诚律师事务所住所 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层负责人 : 张绪生办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层联系电话 :(010) ,(0755) 传真 :(010) ,(0755) 联系人 : 黄亮经办律师 : 孔雨泉 黄亮 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈熹经办注册会计师 : 单峰 陈熹 四 基金的名称 本基金名称 : 鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券资基金联接基金 五 基金的类型 本基金类型 : 股票型证券投资基金 六 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 33

35 七 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 主要投资于上证民营企业 50ETF( 投资比例不低于基金资产净值的 90%) 及上证民营企业 50 指数的成份股 备选成份股, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 此外, 为更好的实现投资目标, 本基金将少量投资于非上证民营企业 50 指数成份股 新股 ( 首次发行或增发等 ) 以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 若法律法规或监管机构允许, 本基金在履行适当程序后, 可以调整上述投资比例, 或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具纳入本基金的投资范围 八 基金的投资策略 本基金为被动式指数基金, 以上证民营企业 50ETF 作为其主要投资标的, 方便特定客户群通过本基金投资上证民营企业 50ETF 本基金不参与上证民营企业 50ETF 的管理 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3%, 年跟踪误差不超过 4% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度 跟踪误差进一步扩大 1 资产配置策略为实现紧密跟踪标的指数的投资目标, 本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于上证民营企业 50ETF 其余资产可投资于标的指数成份股 备选成份股 非上证民营企业 50 成份股 新股 ( 首次发行或增发等 ) 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下, 更好地跟踪标的指数 2 目标 ETF 投资策略 (1) 投资组合的构建基金合同生效后, 本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合, 并在 3 个月内将股票组合换购成目标 ETF, 使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% (2) 投资组合的投资方式本基金投资上证民营企业 50ETF 的两种方式如下 : 1) 申购和赎回 : 上证民营企业 50ETF 开放申购赎回后, 通过其申购赎回代理券商以股票组合进行申购赎回 2) 二级市场方式 : 上证民营企业 50ETF 上市交易后, 通过券商在二级市场进行上证民 34

36 营企业 50ETF 基金份额的交易 在遵守上海证券交易所相关规定的前提下, 本基金将综合考虑上述两种方式的价格因素, 以及基金规模 市场交易量等其他相关因素, 选择合适的方式投资目标 ETF (3) 投资组合的调整本基金将根据开放日申购和赎回情况, 决定投资上证民营企业 50ETF 的时间和方式 1) 当收到净申购时, 本基金将根据净申购规模及仓位情况, 决定股票组合的构建 上证民营企业 50ETF 的申购或买入等 ; 2) 当收到净赎回时, 本基金将根据净赎回规模及仓位情况, 决定上证民营企业 50ETF 的赎回或卖出等 ; 3 成份股 备选成份股投资策略本基金对成份股 备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上证民营企业 50ETF 因此对可投资于成份股 备选成份股的资金头寸, 主要采取完全复制法, 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整 但在因特殊情况 ( 如流动性不足等 ) 导致无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代 4 债券投资策略本基金可以根据流动性管理需要, 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略, 根据宏观经济分析 资金面动向分析等判断未来利率变化, 并利用债券定价技术, 进行个券选择 九 基金的业绩比较基准 上证民营企业 50 指数收益率 95%+ 银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% 本基金标的指数变更的, 业绩比较基准随之变更并公告 十 基金的风险收益特征 本基金属 ETF 联接基金, 预期风险与收益水平高于混合基金 债券基金与货币市场基金, 为证券投资基金中较高预期风险 较高预期收益的品种 同时本基金为指数型基金, 具有与 标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 35

37 十一 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 更新的招募说明书 ( 摘要 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 已于 2016 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载 误导性陈述或者重大遗漏 本报告中所列财务数据截至 2015 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 83,109, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 4,756, 其他资产 52, 合计 87,919, 报告期末按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有股票 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 36

38 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称基金类型运作方式管理人 上证民营企业 公允价值 ( 人民 币元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 1 50 交易型开 放式指数证券 股票型基 金 交易型开放 式 鹏华基金管 理有限公司 83,109, 投资基金 注 : 上述基金明细为本基金本报告期末持有的全部基金 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资 (2) 本基金投资股指期货的投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 (3) 本期国债期货投资评价本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 12 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的证券 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 6, 应收证券清算款 27,

39 3 应收股利 - 4 应收利息 应收申购款 18, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 52, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 1 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示: 成立时间 净值增 长率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 8 月 5 日 ( 基 金合同生效日 ) 至 8.90% 1.39% 15.17% 1.61% -6.27% -0.22% 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 % 1.31% % 1.32% -0.13% -0.01% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 5.49% 1.33% 4.60% 1.32% 0.89% 0.01% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 14.08% 1.39% 13.56% 1.39% 0.52% 0.00% 38

40 2014 年 1 月 1 日至 更新的招募说明书 ( 摘要 ) 2014 年 12 月 31 日 29.05% 1.06% 28.57% 1.07% 0.48% -0.01% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 23.07% 2.22% 21.92% 2.24% 1.15% -0.02% 自基金合同生效日至 2015 年 12 月 31 日 53.10% 1.50% 58.00% 1.53% -4.90% -0.03% 2 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的变动进行比较 : 注 1: 本基金业绩比较基准 = 上证民营企业 50 指数收益率 *95%+ 银行活期存款利率 ( 税后 )*5%; 注 2: 本基金基金合同于 2010 年 8 月 5 日生效 ; 注 3: 本基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日 39

41 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 - 前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产, 若为负数, 则 E 取 0 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.1% 年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 - 前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产, 若为负数, 则 E 取 0 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 40

42 上述 一 基金费用的种类 中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表 : 申购金额 M( 元 ) 特定申购费率 M<100 万 0.6% 100 万 M <500 万 0.6% M 500 万 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表 : 申购金额 M( 元 ) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M <500 万 0.6% M 500 万 每笔 1000 元 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取 本基金的申购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 2 转换费率: 具体基金转换费率 适用基金及转换业务规则等相关规定详见基金管理人的相关公告 3 赎回费: 本基金的赎回费率按持有年限逐年递减, 具体费率如下 : 持有年限 (Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 41

43 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取 本基金的赎回费用由赎回申请人承担, 赎回费总额的 25% 归基金财产,75% 用于支付市场推广 注册登记费和其他手续费 4 基金管理人和基金托管人协商后, 可以根据 基金合同 的相关约定调整申购费率 降低赎回费率或调整收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 5 对特定交易方式( 如网上交易 电话交易等 ), 在不违背法律法规规定的情况下, 基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率 6 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 例如针对以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 ( 四 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 五 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告 ( 六 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 42

44 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1 在 重要提示 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 2 对 三 基金管理人 部分内容进行了更新 3 对 四 基金托管人 部分内容进行了更新 4 对 五 相关服务机构 一章的相关内容进行了更新 5 对 八 基金的投资 中的相关内容做了更新 6 对 九 基金的业绩 中的相关内容做了更新 7 对 十九 基金托管协议的内容摘要 中的相关内容做了更新 8 对 二十一 其他应披露事项 中的相关内容做了更新 鹏华基金管理有限公司 2016 年 3 月 40