华安策略优选基金招募说明书（摘要）

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1 华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安策略优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书 ( 摘要 ) 2016 年第 2 号 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二 一六年九月

2 重要提示 华安策略优选混合型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成 依据中国证监会 2007 年 7 月 23 日证监基金字 号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议, 安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金 调整存续期限 终止上市 调整投资目标 范围和策略 修订基金合同, 并更名为 华安策略优选股票型证券投资基金 自 2007 年 8 月 2 日起, 由 安久证券投资基金基金合同 修订而成的 华安策略优选股票型证券投资基金基金合同 生效 根据 公开募集证券投资基金运作管理办法 及基金合同的有关约定, 经协商基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 自 2015 年 8 月 6 日起, 华安策略优选股票型证券投资基金更名为 华安策略优选混合型证券投资基金, 其对应基金简称更名为 华安策略优选混合 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 2 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日

3 目录 一 基金管理人... 1 二 基金托管人... 5 三 相关服务机构... 6 四 基金的名称 五 基金的类型 六 基金的投资目标 七 基金的投资方向 八 基金的投资策略 九 基金的业绩比较基准 十 基金的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 十二 基金的业绩 十三 费用概览 十四 对招募说明书更新部分的说明... 57

4 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气 ( 集团 ) 总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会 1

5 朱学华先生, 大专学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 2

6 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员等职务, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁 中小企业融资部总经理 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁 华安基金管理有限公司监事长 赵敏先生, 研究生学历 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作, 历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理 电子商务部总经理 上海营销总部总经理 现任华安基金管理有限公司总经理助理 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 大专学历,17 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,14 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 章国富先生, 博士研究生学历,28 年经济 金融从业经验 曾任上海财经大学副教授 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理 上海华虹 ( 集团 ) 有限公司财务部副部长 ( 主持工作 ) 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监 华安基金管理有限公司督察长 现任华安基金管理 3

7 有限公司副总经理 薛珍女士, 研究生学历,15 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 2 基金经理介绍现任基金经理 : 杨明先生, 中央财经大学硕士研究生,16 年银行 基金从业经历 曾在上海银行从事信贷员 交易员及风险管理 2004 年 10 月加入华安基金管理有限公司, 任研究发展部研究员 现任投资研究部总监 2013 年 6 月起担任本基金的基金经理 2014 年 6 月起担任投资研究部高级总监 2015 年 6 月起同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2016 年 3 月起同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2016 年 5 月起, 同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 李玲女士 :2001 年 9 月 20 日 2003 年 9 月 18 日担任本基金基金经理 林彤彤先生 :2000 年 6 月 28 日 2001 年 9 月 20 日担任本基金基金经理 王国卫先生,2000 年 6 月 28 日 2005 年 5 月 25 日担任本基金基金经理 鲍泓先生 :2005 年 5 月 25 日 2008 年 2 月 13 日担任本基金基金经理 邓跃辉先生 :2008 年 2 月 13 日 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理 张伟先生 :2008 年 2 月 13 日 2010 年 9 月 20 日担任本基金基金经理 殷鸣先生 :2010 年 9 月 20 日 2013 年 3 月 2 日担任本基金基金经理 汪光成先生 :2013 年 3 月 2 日 2013 年 10 月 29 日担任本基金基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 总经理助理杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况 : 4

8 截至 2016 年 6 月 30 日, 公司目前共有员工 331 人 ( 不含香港公司 ), 其中 56.5% 具有硕士及以上学位,84.6% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 牛锡明 住 所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 汤嵩彦电话 :95559 交通银行始建于 1908 年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之一 1987 年重新组建后的交行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行, 总部设在上海 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市 根据 2015 年英国 银行家 杂志发布的全球千家大银行报告, 交通银行一级资本位列第 17 位, 较上年上升 2 位 ; 根据 2015 年美国 财富 杂志发布的世界 500 强公司排行榜, 交通银行营业收入位列第 190 位, 较上年上升 27 位 截至报告期末, 交通银行资产总额为人民币 74,044,17 亿元 报告期内, 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 亿元 交通银行总行设资产托管业务中心 ( 下文简称 托管中心 ) 现有员工具有多年基金 证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师 会计师 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 5

9 是一支诚实勤勉 积极进取 开拓创新 奋发向上的资产托管从业人员队伍 ( 二 ) 主要人员情况牛锡明先生, 董事长 执行董事 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长 执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事长 执行董事 行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长 执行董事 行长 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系, 获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业, 获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴 彭纯先生, 副董事长 执行董事 行长 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长 执行董事,2013 年 10 月起任本行行长 ;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事 总经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事 副行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事 行长助理 ;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ; 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位 袁庆伟女士, 资产托管业务中心总裁 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理 副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长 科长 处长助理 副处长, 会计结算部高级经理 袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系, 获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2016 年 3 月 31 日, 交通银行共托管证券投资基金 159 只 此外, 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划 证券公司客户资产管理计划 银行理财产品 信托计划 私募投资基金 保险资金 全国社保基金 养老保障管理基金 企业年金基金 QFII 证券投资资产 RQFII 证券投资资产 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构及其联系人 6

10 1. 直销机构 : (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱江 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024)

11 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(86) 传真 :(0086) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 传真 : 网址 : 8

12 (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 刘士余客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人 : 高建平 9

13 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 : 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 传真 : 客户服务电话 :95568 网址 : (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 传真 : 网址 : (12) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 10

14 电话 : 客户服务电话 :95526 传真 : 网址 : (13) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建电话 : 传真 : 客户服务电话 :95577 网址 : (14) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (15) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳传真 : 客户服务电话 : 网址 : (16) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 孙建一 联系电话 :(0755)

15 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 冀光恒电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (18) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 :( 0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (19) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 卢国锋电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (20) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 :

16 网址 : (21) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 :(0577) 客户服务电话 :(0577)96699 网址 : (22) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 :+86(22) 传真 :+86(22) 客户服务电话 : 网址 : (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 农惠臣电话 : 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : (24) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 庄永辉电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (25) 大连银行股份有限公司 13

17 注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (26) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : /95537 网址 : (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571)96527/ 网址 : (28) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广东省广州市越秀区广州大道北 195 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 姚建军电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (29) 国泰君安证券股份有限公司 14

18 注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (30) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95587 网址 : (31) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (32) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : (33) 广发证券股份有限公司 15

19 注册地址 : 广州市天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (34) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (35) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (36) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :

20 网址 : (37) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人 : 李梅 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (38) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : (39) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 杨泽柱电话 :95579 网址 : (40) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :

21 网址 (41) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (42) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (43) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 楼全层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (44) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政 电话 :(010)

22 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (45) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 :95578 网址 : (46) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 传真 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (47) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : (48) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍 电话 :(0351)

23 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (49) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 :( 0532) 传真 :(0532) 客户服务电话 :95548 网址 : (50) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (51) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 : 网址 : (52) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 20

24 法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (53) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95503 网址 : (54) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 :95571 网址 : (55) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : 21

25 (56) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 楼法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (57) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人 : 李福春电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 : 网址 : (58) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (59) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军电话 :(010) 传真 :(010)

26 客户服务电话 : 网址 : (60) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 : 网址 : (61) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 : 网址 : (62) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (63) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 : 李工 23

27 电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :96518 网址 : (64) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 :95563 网址 : (65) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (66) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (67) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 24

28 办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 :(0371) 传真 :(0371) 客户服务电话 :(0371) 网址 : (68) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (69) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95531; 网址 : (70) 中银国际证券有限责任公司地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 钱卫电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 25

29 (71) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 :(0471) 网址 : (72) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 曾小普电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (73) 中泰证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (74) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755)

30 客户服务电话 : 公司网站 : (75) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (76) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (77) 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (78) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武 电话 :(029)

31 客户服务电话 :95582 网址 : (79) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :(0591)96326 网址 : (80) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : (81) 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (82) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 法定代表人 : 程宜荪 28

32 电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (83) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层法定代表人 : 胡长生 ( 代 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (84) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (85) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 况雨林电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (86) 国融证券有限责任公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 29

33 办公地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰电话 :(0471) 传真 :(0471) 网址 : (87) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (88) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 : 网址 : (89) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (90) 厦门证券有限公司 30

34 注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :(0592) 传真 :(0592) 客户服务电话 :(0592) 网址 : (91) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (92) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (93) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :

35 网址 : (94) 财达证券有限责任公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 :(0311) 传真 :(0311) 客户服务电话 : 网址 : (95) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 :(027) 传真 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (96) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (97) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层 32

36 法定代表人 : 李红光电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (98) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (99) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼法定代表人 : 杨锐敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (100) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (101) 长城证券有限责任公司注册地址深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 33

37 法定代表人 : 邵崇 ( 代行 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (102) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (103) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实客服电话 : 网址 : (104) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌传真 : 客服电话 : 网址 : (105) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人 : 陈柏青 34

38 客服电话 : 网址 : (106) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟客服电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (107) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (108) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (109) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟 35

39 客服电话 : 网址 : (110) 同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥客服电话 : 电话 : 传真 : 公司网站 : (111) 联讯证券有限责任公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 公司网站 : (112) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 公司网站 : (113) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东 电话 :

40 传真 : (114) 新兰德证券投资咨询有限公司地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 公司网站 : t.jrj.com (115) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 : 公司网站 : (116) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人 : 罗细安 联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (117) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (118) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座

41 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (119) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (120) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (121) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟客服电话 : 网址 : (122) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟 联系电话 :

42 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (123) 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振联系电话 : 传真号码 : (124) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (125) 泰信财富投资管理有限公司地址 : 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间法定代表人 : 李静客户服务电话 : 网址 : (126) 北京乐融多源投资咨询有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (127) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺 客户服务电话 :

43 网址 : (128) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇联系电话 : 传真号码 : (129) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系电话 : 传真号码 : 网址 : (130) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真号码 : (131) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : (132) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 : 吴玉明 40

44 客服电话 : 网址 : (133) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : (134) 上海凯石财富基金销售有限公司地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室法定代表人 : 陈继武客户服务电话 : 网址 : (135) 上海中正达广投资管理有限公司地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣客户服务电话 : 网址 : (136) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系电话 : 传真号码 : (137) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人 : 赵荣春 联系电话 : 传真号码 :

45 (138) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人 : 李悦章 联系电话 : (010) 传真号码 :(010) (139) 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系电话 : 传真号码 : (140) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人 : 徐黎云联系电话 : 传真号码 : (141) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : (142) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人 : 蒋煜 联系电话 : 传真号码 :

46 (143) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 :TAN YIK KUAN (144) 北京广源达信投资管理有限公司注册地址 : 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系电话 : 传真号码 : (145) 中信期货有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (146) 深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 办公地址 : 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼法定代表人 : 陈姚坚联系电话 : 传真号码 : (147) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高峰联系电话 : 传真号码 :

47 (148) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : (149) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 华安基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民 经办律师 : 秦悦民 王利民 44

48 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 周祎经办会计师 : 单峰 周祎 四 基金的名称 本基金名称 : 华安策略优选混合型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 以优选股票为主, 配合多种投资策略, 在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来 的收益, 实现基金资产的长期稳定增值 七 基金的投资方向 本基金为混合型基金, 投资范围包括国内依法发行上市的股票 国债 金融债 企业债 央行票据 可转换债券 权证 资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具 其中, 股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%; 债券 权证 资产支持证券 货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 0-40%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5% 以上 45

49 此外, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后, 可以将其纳入投资范围 ; 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金 管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定, 不需经基金份额持有人大会审议 八 基金的投资策略 1 资产配置策略本基金将通过对宏观经济 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测, 并利用公司研究开发的数量模型工具, 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征, 确定合适的资产配置比例 本基金采取相对稳定的资产配置策略, 一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定, 避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险 只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素 ( 宏观面 政策面和资金面等 ) 发生实质性变化时, 才会对资产配置比例进行较大幅度的主动调整 影响本基金资产配置的因素主要包括以下几方面 : (1) 宏观经济因素宏观经济形势将从两个方面影响股市, 一是对上市公司的业绩产生影响, 二是改变投资人的投资行为 由于股市往往对宏观经济进行提前反映, 因此, 本基金管理人将重点关注一些宏观先行指标 (2) 政策因素本基金管理人将重点关注的政策因素包括 : 财政政策 货币政策和证券市场宏观管理政策等 (3) 市场波动周期市场的变化节奏呈现明显的周期性特征, 投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为重要的作用 (4) 资金供求因素资金供求情况也是决定我国证券市场运行状况的重要因素 2 股票投资策略本基金的股票投资策略将采用 自下而上 和 自上而下 相结合的方法, 通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票 在构建投资组合时主要以 自下而上 的优选成长策略为主, 辅以 自上而下 的主题优选策略 逆势操作策略, 优选具有良好投资潜力的个股, 力求基金资产的中长期稳定增值 总体股票投资策略包括以下几个层面 : 46

50 (1) 优选成长策略我们认为, 成长型股票通常都具有持续的高盈利增长的特点, 伴随着市场对成长型股票的发现和认识, 其股价也将经历缓慢上涨到加速上涨的过程, 特别是未来相当长时间的牛市环境中, 高成长型股票的价格上涨往往高于市场平均水平 因此, 本基金将在判断上市公司业绩成长原则的基础上, 着重对上市公司的成长性进行分析, 即以上市公司过去两年的主营业务收入和利润增长率为基础, 预测未来两至三年的利润增长率作为核心指标 同时, 比较公司价值成长比率 (PEG) 市净率(P/B) 市盈率(P/E) 等辅助指标在行业中的水平作为参考, 综合考察上市公司的增长性和可持续性, 根据公司在行业中的地位, 将公司分为缓慢成长型公司 稳定成长型公司 快速成长型公司三种类型, 针对每种类型的公司特点, 精选具有吸引力的个股 1 缓慢成长型公司 对于处在或接近行业生命周期顶峰的缓慢型成长公司, 我们将关注那些具有特殊机遇的转机类公司或者那些在资产负债表中隐藏有较高价值资产的资产类公司的投资机会 2 稳定成长型公司 对于具有较快收益增长率 股价已基本反映公司稳固增长的稳定型公司, 我们将关注该类公司中具有较大潜在利润的新产品或增加公司的收益和股利的投资机会 3 快速成长型公司 对于具有较高收益增值潜力的快速成长型公司, 我们将在控制风险的基础上, 分析其增长率的持续性, 选择在未来数年内仍能保持竞争优势的公司 (2) 主题投资策略本基金将通过 主题投资分析框架 (Thematic Investing Analysis Frame) 对宏观经济中制度性 结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析, 挖掘并投资于集中代表整个市场阶段发展趋势的上市公司 首先, 寻找经济社会发展变化的趋势, 分析这些根本性变化的内涵和寓意 ; 其次, 认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素, 挖掘出国内目前和未来的宏观大背景下选择具有持续性的投资主题 ; 随后, 选择受益于主题因素的行业 ; 最后筛选出主题行业中的龙头公司进行重点配置 (3) 逆向操作策略本基金认为当股市接近波峰和波谷时, 大多数投资者对市场走势的看法都是错误的 因此, 本基金将努力确认大多数投资者的心理, 然后进行反向操作 举例来说, 本基金将通过公开市场信息观察国内股票型投资基金现金占投资组合的比例, 一旦本季度股票型基金的平均现金比例明显超过上季度现金平均比例, 本基金就倾向于增加下季度股票资产比例 ; 当本 47

51 季度股票型基金的平均现金比例明显低于上季度现金平均比例, 本基金就倾向于降低下季度股票资产比例 3 债券投资策略本基金可投资于国债 金融债 企业债和可转换债券等债券品种, 基金管理人通过对收益率 流动性 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于国债 金融债 企业债 短期金融工具等产品的比例, 构造债券组合 在选择国债品种中, 本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合 ; 在选择金融债 企业债品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性 历史违约 / 担保纪录等 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流动性等因素, 决定投资可转债的品种和比例, 捕捉其套利机会 4 权证投资策略本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 谨慎地进行投资, 以追求较稳定的当期收益 5 资产支持证券的投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理 收益率曲线 个券选择和把握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得长期稳定收益 6 其他衍生工具投资策略本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向, 一旦有新的产品推出市场, 将在届时相应法律法规的框架内, 制订符合本基金投资目标的投资策略, 同时结合对衍生工具的研究, 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下, 谨慎进行投资 九 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准 :80% 沪深 300 指数收益率 +20% 中债国债总财富指数收益率 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国 48

52 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金 低于股 票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险投资品种 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 3,356,554, 其中 : 股票 3,356,554, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融 资产

53 6 银行存款和结算备付金合计 500,123, 其他各项资产 35,771, 合计 3,892,448, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 284,756, C 制造业 1,966,536, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 1, E 建筑业 36,255, F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 315,043, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 230,891, J 金融业 3, K 房地产业 239,618, L 租赁和商务服务业 75,594, M 科学研究和技术服务业 24, N 水利 环境和公共设施管理业 207,815, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9, R 文化 体育和娱乐业 4, S 综合 - - 合计 3,356,554, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 50

54 华夏幸福 9,828, ,615, 网宿科技 3,434, ,811, 碧水源 13,965, ,812, 海康威视 8,427, ,858, 山东黄金 4,527, ,177, 比亚迪 2,794, ,515, 长安汽车 12,154, ,147, 康得新 9,257, ,296, 立讯精密 7,443, ,261, 七星电子 3,188, ,322, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券投资 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策无 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策无 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 10.3 本基金投资国债期货的投资评价无 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内, 基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有 51

55 在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 11.2 基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 2,364, 应收证券清算款 32,868, 应收股利 - 4 应收利息 250, 应收申购款 287, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,771, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况. 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 1 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2016 年 6 月 30 日 ) 阶段净值净值增长业绩比较业绩比较基

56 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日起至 2009 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日起至 2008 年 12 月 31 日 2007 年 8 月 2 日 ( 合同生效日 ) 起至 2007 年 12 月 31 日 增长率 1 率标准差 2 基准收益率 3 准收益率标准差 % 2.03% % 1.47% 2.56% 0.56% 41.29% 2.52% 6.36% 1.96% 34.93% 0.56% 29.56% 1.18% 33.85% 0.94% -4.29% 0.24% 8.58% 1.31% -3.29% 1.09% 11.87% 0.22% -1.71% 1.15% 5.88% 1.00% -7.59% 0.15% % 1.19% % 1.06% -8.43% 0.13% -2.88% 1.37% -7.69% 1.25% 4.81% 0.12% 67.60% 1.69% 58.69% 1.63% 8.91% 0.06% % 2.06% % 2.40% -0.61% -0.34% 17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05% 基金的过往业绩并不预示其未来表现 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 53

57 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费用投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资者申购本基金基金份额申购费率如下 : (1) 投资者选择交纳前端申购费时, 按申购金额采用比例费率, 最高申购费不超过 1.50% 投资者可多次申购, 申购费率按每笔申购申请单独计算 具体费率如下 : 申购金额 (M) 前端申购费率 M<100 万 1.50% 54

58 100 万 M<500 万 1.00% M 500 万 每笔 1000 元 (2) 投资者选择交纳后端申购费时, 申购费率按持有时间递减, 最高后端申购费率不超 过 1.8%, 投资者可多次申购, 申购费率按每笔申购申请单独计算 具体费率如下 : 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.80% 1 年 Y<2 年 1.50% 2 年 Y<3 年 1.20% 3 年 Y<4 年 1.00% 4 年 Y<5 年 0.50% Y 5 年 0.00 (3) 本基金的申购费用不列入基金资产 2 赎回费用 在基金开放日常申购 赎回以后, 赎回费率如下 : 持有期限 Y 赎回费率 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 对于投资者在基金退市前持有的原安久基金份额, 持有期自 华安策略优选股票型证券投资基金基金合同 生效之日起计算 对于集中申购和日常申购所得的基金份额, 持有期自注册登记机构确认登记之日起计算 所收取赎回费的 25% 归入基金资产, 其余用于支付登记结算费 销售手续费等各项费用 基金开放日常申购 赎回后, 投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理 3 转换费用基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 55

59 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 转入基金当日基金份额净值其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后的会计师费和律师费; 5 基金的证券交易费用; 6 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用中第 1 至 5 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 降低基金管理费率 基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金的税收 56

60 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节 三 基金管理人 四 基金托管人 更新了基金管理人的相关信息 更新了基金托管人的相关信息 主要更新内容 五 相关服务机构更新了部分销售机构的相关信息 ; 十 基金的投资 更新了基金投资组合报告至 2016 年 6 月 30 日, 详见招募说明书 十一 基金的业绩更新了基金投资组合报告至 2016 年 6 月 30 日, 详见招募说明书 二十二 对基金投资人的服务二十三 其他应披露事项 更新了电子直销交易服务平台功能, 详见招募说明书 更新了自 2016 年 2 月 2 日至 2016 年 8 月 2 日期间本基金的公告信息 华安基金管理有限公司 二 一六年九月十四日 57