名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定

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1 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2015 年 9 月 19 日 重 要 提 示 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 募 集 申 请 于 2014 年 12 月 11 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2014]1345 号 文 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 3 月 19 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 9 月 19 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1

2 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 联 系 人 : 王 阳 联 系 电 话 : 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 38.72% 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 33% 佛 山 市 顺 德 区 新 碧 贸 易 有 限 公 司 19.71% 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 8.57% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 历 任 武 汉 市 人 民 银 行 硚 口 支 行 信 贷 员, 武 汉 市 工 商 银 行 古 田 办 事 处 主 任, 武 汉 市 工 商 银 行 江 岸 支 行 行 长, 武 汉 市 工 商 银 行 副 行 长, 招 商 银 行 总 行 信 贷 部 总 经 理, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 及 广 东 证 券 托 管 组 组 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 前 海 股 权 交 易 中 心 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 监 事 会 主 席 现 任 中 证 信 用 增 进 股 份 有 限 公 司 董 事 长 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 安 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 中 国 证 券 业 协 会 副 会 长 李 军 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 深 圳 市 罗 湖 工 业 研 究 所 经 理, 深 圳 证 券 电 脑 公 司 经 理, 深 圳 证 券 交 易 所 人 事 部 助 理 总 监 西 南 中 心 主 任 上 市 审 查 部 副 总 监 市 场 监 察 部 副 总 2

3 监 会 员 管 理 部 副 总 监, 中 国 科 技 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 安 信 乾 宏 投 资 有 限 公 司 董 事 长 刘 入 领 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 国 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 现 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 研 究 发 展 中 心 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 ; 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 裁 办 公 室 主 任 理 财 客 户 部 总 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 办 公 室 主 任 总 裁 助 理 兼 营 销 服 务 中 心 总 经 理 总 裁 助 理 兼 安 信 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 长 任 珠 峰 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员 有 色 部 经 理 上 海 公 司 副 总 经 理, 英 国 金 属 矿 产 有 限 公 司 小 有 色 铁 合 金 及 矿 产 部 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 总 经 理 助 理 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 总 经 理 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 董 事 总 经 理 和 党 委 书 记 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 期 货 有 限 公 司 董 事 长 隆 茂 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 五 金 制 品 有 限 公 司 董 事 青 海 中 地 矿 资 源 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 王 晓 东 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员, 日 本 五 金 矿 产 株 式 会 社 财 务 部 科 员, 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 财 务 总 部 副 总 经 理 现 任 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 鑫 扬 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 五 矿 金 牛 进 出 口 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 李 宏 蕾 先 生, 董 事, 会 计 硕 士 历 任 深 圳 华 强 集 团 有 限 公 司 财 务 结 算 中 心 投 融 资 经 理, 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 信 贷 业 务 高 级 经 理 总 经 理 部 秘 书 和 投 资 银 行 业 务 高 级 经 理, 中 国 广 核 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 与 产 权 管 理 部 资 本 运 营 主 任 现 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 徐 景 安 先 生, 独 立 董 事,1964 年 毕 业 于 复 旦 大 学 新 闻 学 专 业 历 任 中 央 马 列 主 义 研 究 院 干 部, 中 共 中 央 政 策 研 究 室 干 部, 北 京 军 区 炮 兵 政 治 部 教 员, 国 家 计 划 委 员 会 研 究 室 科 长, 国 务 院 经 济 体 制 改 革 办 公 室 科 长, 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 处 长, 中 国 经 济 体 制 改 革 研 究 会 副 所 长, 深 圳 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任, 深 圳 市 士 必 达 国 际 投 资 公 司 董 事 长, 深 圳 市 徐 景 安 投 资 顾 问 公 司 董 事 长 现 任 深 圳 市 景 安 文 化 传 播 公 司 董 事 长 郑 斌 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 历 任 中 央 组 织 部 干 部, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 综 合 司 副 处 长, 北 京 市 正 平 律 师 事 务 所 主 任 现 任 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 庞 继 英 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 纪 律 检 查 委 员 会 干 部, 国 3

4 家 外 汇 管 理 局 副 处 长 处 长 副 司 长, 中 国 外 汇 交 易 中 心 副 总 裁 总 裁, 中 国 人 民 银 行 条 法 司 副 司 长 金 融 稳 定 局 巡 视 员, 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 现 任 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 王 晓 荷 女 士, 监 事 会 主 席, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 干 部 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 刘 国 威 先 生, 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 资 金 部 副 经 理 经 理, 香 港 企 荣 财 务 有 限 公 司 资 金 部 高 级 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 规 划 发 展 部 总 经 理 资 本 运 营 部 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 资 本 运 营 部 总 经 理 兼 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 纪 委 委 员 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 副 总 经 理 兼 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 隆 茂 投 资 有 限 公 司 董 事 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 监 事 廖 维 坤 先 生, 职 工 监 事, 理 学 学 士 历 任 轻 工 业 部 南 宁 设 计 院 电 算 站 软 件 工 程 师, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 营 业 部 电 脑 主 管, 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 管 理 总 部 电 脑 工 程 师 布 吉 营 业 部 营 业 部 副 总 经 理 稽 核 总 部 高 级 经 理 经 纪 业 务 总 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 信 息 官 兼 运 营 部 总 经 理 王 卫 峰 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 吉 林 省 国 际 信 托 公 司 财 务 人 员, 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 负 责 人 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 张 再 新 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 工 会 财 务 委 员 运 营 部 交 易 主 管 3 公 司 高 管 人 员 牛 冠 兴 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 孙 晓 奇 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 石 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 室 高 级 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 襄 理 市 场 发 展 部 高 级 经 理 债 券 基 金 部 执 行 经 理, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 成 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 副 组 长, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 李 学 明 先 生, 副 总 经 理, 哲 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 高 级 经 理, 理 财 发 展 部 高 级 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 安 信 基 金 4

5 筹 备 组 成 员 ; 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 乔 江 晖 女 士, 督 察 长, 文 学 学 士 历 任 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 科 长 副 处 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 成 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 4 本 基 金 基 金 经 理 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 管 理 总 部 助 理 研 究 员 研 究 员 投 资 经 理, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 总 经 理 2014 年 8 月 8 日 至 今, 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 3 月 19 日 至 今, 任 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 任 委 员 : 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 委 员 : 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 金 融 市 场 部 交 易 员 高 级 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 龙 川 先 生, 统 计 学 博 士 历 任 Susquehanna International Group( 美 国 ) 量 化 投 资 经 理 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 首 席 研 究 员 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 监 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 陈 一 峰 先 生, 经 济 学 硕 士, 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 助 理 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 投 资 部 基 金 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 5

6 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 6

7 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立, 2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 7

8 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 8

9 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 9

10 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 10

11 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 11

12 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 思 伶 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (2) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (3) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 王 连 志 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 12

13 (4) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (5) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : (6) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (7) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 : (8) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 客 户 服 务 电 话 :95523 或

14 网 址 : (10) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com (15) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 14

15 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 基 金 份 额 登 记 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 宋 发 根 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 执 行 事 务 合 伙 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010) (0755) 传 真 :(010) (0755) 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 15

16 四 基 金 名 称 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 类 型 契 约 型 开 放 式 六 投 资 目 标 通 过 投 资 于 消 费 与 医 药 行 业 中 的 优 质 上 市 公 司, 分 享 其 发 展 和 成 长 机 会, 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 中 长 期 收 益 七 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 创 业 板 股 票 中 小 板 股 票 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 债 券 回 购 资 产 支 持 证 券 货 币 市 场 工 具 股 指 期 货 与 权 证 等 金 融 衍 生 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 占 基 金 资 产 的 80%-95%, 本 基 金 以 消 费 医 药 行 业 股 票 为 主 要 投 资 对 象, 投 资 于 消 费 医 药 行 业 股 票 的 资 产 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 本 基 金 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 八 投 资 策 略 1 消 费 医 药 主 题 股 票 行 业 范 畴 的 界 定 本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 基 准 是 中 证 指 数 公 司 发 布 的 行 业 分 类 标 准 目 前, 中 证 指 数 行 业 分 类 包 括 10 个 一 级 行 业,25 个 二 级 行 业 本 基 金 主 要 投 资 于 医 药 以 及 与 居 民 日 常 消 费 息 息 相 关 的 4 个 一 级 行 业 13 个 二 级 行 业 内 的 股 票, 具 体 范 围 如 下 表 : 一 级 行 业 二 级 行 业 16

17 主 要 消 费 食 品 与 主 要 用 品 零 售 食 品 饮 料 与 烟 草 家 庭 与 个 人 用 品 可 选 消 费 汽 车 与 汽 车 零 部 件 耐 用 消 费 品 与 服 装 消 费 者 服 务 媒 体 零 售 业 医 药 卫 生 医 疗 保 健 设 备 与 服 务 制 药 生 物 科 技 与 生 命 科 学 工 业 资 本 品 商 业 服 务 与 商 业 用 品 运 输 2 资 产 配 置 策 略 本 基 金 主 要 根 据 不 同 类 别 资 产 的 相 对 风 险 报 酬 比 决 定 大 类 资 产 配 置 比 例 当 股 票 类 资 产 估 值 水 平 高 企 导 致 其 隐 含 的 风 险 报 酬 率 相 对 于 其 它 类 别 资 产 的 隐 含 报 酬 率 明 显 下 降 时, 将 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 择 机 降 低 股 票 类 资 产 的 配 置 比 例, 反 之 亦 反 3 股 票 投 资 策 略 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 股 票 投 资 将 在 基 金 合 同 约 定 的 消 费 医 药 行 业 比 较 研 究 的 基 础 上, 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法, 精 选 估 值 合 理 的 优 质 公 司 和 内 在 价 值 被 低 估 的 股 票 构 建 投 资 组 合 股 票 选 择 上 主 要 挖 掘 消 费 医 药 行 业 中 盈 利 模 式 独 特 竞 争 优 势 明 显, 具 有 长 期 持 续 增 长 模 式 估 值 水 平 相 对 合 理 的 优 质 上 市 公 司, 或 者 由 于 经 济 周 期 原 因 或 市 场 情 绪 等 造 成 的 价 值 被 严 重 低 估 的 股 票 本 基 金 不 低 于 80% 的 非 现 金 基 金 资 产 投 资 于 基 金 合 同 约 定 的 消 费 医 药 行 业 股 票, 针 对 沪 深 两 市 消 费 医 药 行 业 全 部 上 市 公 司, 剔 除 其 中 不 符 合 投 资 要 求 的 股 票 ( 包 括 但 不 限 于 法 律 法 规 或 公 司 制 度 明 确 禁 止 投 资 的 股 票 涉 及 重 大 案 件 和 诉 讼 的 股 票 等 ) 结 合 消 费 行 业 的 特 点, 本 基 金 采 用 定 性 分 析 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法, 综 合 公 开 信 息 ( 包 括 财 务 数 据 ) 第 三 方 研 究 报 告 和 研 究 员 实 地 调 研 的 结 果, 对 目 标 上 市 公 司 的 经 营 管 理 与 投 资 价 值 进 行 深 入 研 究, 评 估 备 选 公 司 的 行 业 特 征 经 营 状 况 财 务 数 据 业 绩 驱 动 因 素 等, 17

18 从 中 选 择 具 有 核 心 竞 争 优 势 和 长 期 持 续 增 长 模 式 的 公 司 或 者 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 作 为 重 点 投 资 对 象 拟 投 资 的 投 资 标 的 投 资 机 会 主 要 分 为 中 长 期 投 资 机 会 和 阶 段 性 投 资 机 会 两 类 (1) 中 长 期 投 资 机 会 : 1 产 品 差 异 化 明 显, 有 自 主 定 价 权, 有 中 国 特 色 的 消 费 品 公 司 ; 2 产 品 差 异 化 不 明 显, 但 体 现 为 较 强 的 规 模 经 济 性 的 企 业 选 股 思 路 为 : 中 长 期 研 究 基 于 产 业 政 策 消 费 趋 势 供 需 力 量 边 际 贡 献 行 业 壁 垒 商 业 模 式 与 技 术 变 迁 等 因 素 对 行 业 竞 争 格 局 演 变 的 影 响 选 出 细 分 子 行 业, 然 后 比 较 子 行 业 内 上 市 公 司 战 略 产 品 渠 道 资 源 与 能 力 等 方 面 的 优 势, 评 判 拟 投 资 企 业 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素, 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 EBITDA 净 利 润 等 预 期 增 长 率 指 标, 结 合 公 司 营 运 指 标 ( 如 固 定 资 产 周 转 率 等 ) 以 及 经 营 杠 杆 指 标 ( 如 权 益 乘 数 等 ), 对 公 司 盈 利 的 持 续 增 长 前 景 进 行 综 合 评 价 投 资 价 值 评 估 是 根 据 一 系 列 历 史 和 预 期 的 财 务 指 标, 结 合 定 性 考 虑, 分 析 公 司 盈 利 稳 定 性 和 可 持 续 性, 判 断 相 对 投 资 价 值, 主 要 指 标 包 括 :EV/EBITDA EV/Sales P/E P/B P/RNAV 股 息 率 ROE 经 营 利 润 率 和 净 利 润 率 等 (2) 阶 段 性 投 资 机 会 : 1 在 金 字 塔 消 费 结 构 中 竞 争 格 局 的 变 化 或 者 因 为 竞 争 对 手 犯 错 给 行 业 内 其 他 公 司 弯 道 超 车 或 者 快 速 发 展 的 机 会 ; 2 困 境 反 转 型 企 业 ; 3 企 业 精 耕 细 作, 主 力 产 品 有 吸 引 力 且 快 速 增 长 ; 4 公 司 质 地 不 错, 有 很 深 的 品 牌 护 城 河, 但 是 历 史 遗 留 问 题 较 多, 公 司 治 理 有 问 题, 大 股 东 更 替 或 者 管 理 层 换 届 带 来 的 投 资 机 会 ; 5 通 过 选 择 具 有 并 购 能 力 能 够 通 过 整 体 上 市 并 购 重 组 等 方 式 实 现 经 营 规 模 扩 张 的 公 司, 以 及 有 被 并 购 价 值 资 产 或 品 牌 价 值 明 显 被 并 购 后 能 够 出 现 经 营 改 善 利 润 水 平 大 幅 提 高 的 公 司 (3) 医 疗 保 健 行 业 投 资 策 略 : 随 着 人 口 老 龄 化 的 加 剧, 国 内 医 疗 保 健 行 业 将 面 临 巨 大 需 求, 具 体 将 产 生 以 下 几 类 投 资 机 会 1 形 成 稳 定 的 创 新 商 业 模 式 的 高 端 制 药 企 业, 在 研 发 生 产 和 销 售 渠 道 三 方 面 形 成 了 稳 固 的 先 发 优 势, 适 宜 以 合 理 的 价 格 买 入 并 长 期 持 有 ; 2 利 基 市 场 高 速 增 长 型 制 药 及 医 疗 设 备 企 业, 通 常 产 品 结 构 单 一 ( 单 一 制 药 品 种 或 单 18

19 一 类 型 医 疗 设 备 ), 但 所 处 的 利 基 市 场 格 局 好, 且 处 于 需 求 快 速 增 长 区 间, 适 宜 在 生 命 周 期 的 快 速 成 长 期 提 前 介 入, 中 期 持 有 ; 3 能 够 形 成 稳 定 且 盈 利 能 力 有 保 障 的 商 业 模 式 的 医 疗 服 务 类 企 业 ; 具 有 普 通 消 费 品 属 性 的 品 牌 制 药 企 业, 其 产 品 通 常 具 有 消 费 者 自 主 购 买 的 特 征, 需 求 稳 健 成 长 且 品 牌 优 势 明 显, 适 宜 以 一 般 消 费 品 的 分 析 方 式 进 行 投 资 决 策 在 行 业 配 置 策 略 的 基 础 上, 使 用 上 述 公 司 价 值 评 估 的 定 性 分 析 方 法 和 定 量 分 析 方 法, 结 合 考 虑 绝 对 估 值 水 平 和 相 对 估 值 水 平 的 基 础 上, 对 股 票 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 估, 确 定 投 资 标 的 此 外, 本 基 金 将 保 持 高 度 的 风 险 意 识, 对 所 投 资 的 公 司 进 行 密 切 的 跟 踪 研 究, 把 握 股 票 估 值 水 平 的 变 化 趋 势, 通 过 压 力 测 试 情 景 分 析 等 技 术 对 投 资 组 合 进 行 动 态 风 险 评 估, 对 投 资 组 合 进 行 调 整, 基 金 经 理 按 照 本 基 金 的 投 资 决 策 程 序, 审 慎 精 选, 权 衡 风 险 收 益 特 征 后, 根 据 二 级 市 场 波 动 情 况 构 建 股 票 组 合 并 动 态 调 整 4 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 在 宏 观 经 济 运 行 态 势 分 析 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上, 分 析 基 础 利 率 的 走 势, 研 究 利 率 期 限 结 构 和 中 长 期 收 益 率 走 势 在 此 基 础 上 利 用 利 率 策 略 久 期 策 略 信 用 策 略 回 购 策 略 等 主 动 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 发 掘 和 利 用 市 场 失 衡 带 来 的 投 资 机 会, 实 现 组 合 增 值 本 基 金 的 债 券 投 资 以 企 业 债 公 司 债 和 可 转 换 债 券 为 主, 并 根 据 流 动 性 管 理 的 需 要 配 置 国 债 和 货 币 市 场 工 具 5 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 以 套 期 保 值 为 目 的, 参 与 股 指 期 货 交 易 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合 风 险 收 益 分 析 的 基 础 上 基 金 管 理 人 将 根 据 宏 观 经 济 因 素 政 策 及 法 规 因 素 和 资 本 市 场 因 素, 结 合 定 性 和 定 量 方 法, 确 定 投 资 时 机 基 金 管 理 人 将 结 合 股 票 投 资 的 总 体 规 模, 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 限 定 和 要 求, 确 定 参 与 股 指 期 货 交 易 的 投 资 比 例 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险, 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用, 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 目 的 基 金 管 理 人 在 进 行 股 指 期 货 投 资 前 将 建 立 股 指 期 货 投 资 决 策 小 组, 负 责 股 指 期 货 的 投 资 管 理 的 相 关 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 投 资 管 理 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度, 并 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 后 执 行 若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 19

20 时, 基 金 管 理 人 股 指 期 货 投 资 管 理 从 其 最 新 规 定, 以 符 合 相 关 法 律 法 规 和 监 管 要 求 的 变 化 6 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 权 证 看 作 是 辅 助 性 投 资 工 具, 其 投 资 原 则 为 优 化 基 金 资 产 的 风 险 收 益 特 征, 有 利 于 基 金 资 产 增 值, 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 本 基 金 将 在 权 证 理 论 定 价 模 型 的 基 础 上, 综 合 考 虑 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 趋 势 权 证 的 市 场 供 求 关 系 以 及 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素, 对 权 证 进 行 合 理 定 价, 在 此 基 础 上 谨 慎 进 行 权 证 投 资 本 基 金 还 可 利 用 权 证 与 标 的 股 票 之 间 可 能 存 在 形 成 的 风 险 对 冲 机 会, 在 充 分 论 证 和 模 型 分 析 的 基 础 上 谨 慎 构 建 套 利 投 资 组 合, 获 取 相 对 稳 定 的 投 资 收 益 本 基 金 权 证 主 要 投 资 策 略 为 低 成 本 避 险 和 合 理 杠 杆 操 作 7 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征, 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率, 并 利 用 收 益 率 曲 线 和 期 权 定 价 模 型, 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分 散 投 资, 以 降 低 流 动 性 风 险 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 800 指 数 收 益 率 *90%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 *10% 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 报 中 国 证 监 会 备 案, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 与 混 合 型 基 金, 属 于 风 险 水 平 较 高 的 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 20

21 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 6 月 30 日, 来 源 于 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 396,207, 其 中 : 股 票 396,207, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 40,112, 其 中 : 债 券 40,112, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 55,278, 其 他 资 产 2,515, 合 计 494,113, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 317,148, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业

22 E 建 筑 业 22,565, F 批 发 和 零 售 业 56,218, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 274, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 396,207, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 青 岛 啤 酒 985,499 45,914, 科 伦 药 业 1,086,373 43,498, 复 星 医 药 1,441,821 41,726, 潍 柴 动 力 1,307,171 41,385, 东 阿 阿 胶 630,244 34,348, 恒 瑞 医 药 768,020 34,207, 双 汇 发 展 1,448,380 30,893, 永 辉 超 市 2,440,319 28,283,

23 鄂 武 商 A 1,362,712 27,935, 福 耀 玻 璃 1,686,479 24,082, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 40,112, 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 其 他 合 计 40,112, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 债 ,000 40,112, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 23

24 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 " 科 伦 药 业 (002422)" 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 外, 其 它 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 根 据 科 伦 药 业 2014 年 7 月 7 日 公 告, 该 公 司 于 2014 年 7 月 4 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 " 中 国 证 监 会 ") 调 查 通 知 书 ( 成 稽 调 查 通 字 号 ), 通 知 书 主 要 内 容 为, 公 司 因 涉 嫌 信 息 披 露 违 法 违 规, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 有 关 规 定, 决 定 对 公 司 予 以 立 案 调 查 根 据 公 司 15 年 4 月 23 日 公 告, 该 公 司 于 2015 年 4 月 22 日, 公 司 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 四 川 监 管 局 行 政 处 罚 决 定 书 ([2015]1 号 )( 以 下 简 称 " 行 政 处 罚 决 定 书 "), 根 据 当 事 人 违 法 行 为 的 事 实 性 质 情 节 与 社 会 危 害 程 度, 依 据 证 券 法 第 一 百 九 十 三 条 的 规 定, 四 川 证 监 局 决 定 : 1.1 对 科 伦 药 业 给 予 警 告, 并 处 60 万 元 罚 款 ; 24

25 1.2 对 刘 革 新 给 予 警 告, 并 处 30 万 元 罚 款 ; 1.3 对 程 志 鹏 潘 慧 刘 思 川 冯 伟 熊 鹰 给 予 警 告, 并 处 20 万 元 罚 款 ; 1.4 对 张 强 刘 洪 给 予 警 告, 并 处 5 万 元 罚 款 ; 1.5 对 赵 力 宾 高 冬 罗 孝 银 于 明 德 武 敏 给 予 警 告, 并 处 3 万 元 罚 款 ; 1.6 对 张 腾 文 给 予 警 告 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 (3) 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 243, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 662, 应 收 申 购 款 1,609, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 2,515, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 25

26 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 3 月 19 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 6 月 30 日 ) 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 2.17% 18.92% 2.24% -5.02% -0.07% 十 三 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 基 金 的 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : 26

27 H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 按 照 基 金 发 展 情 况, 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 对 重 要 提 示 部 分 进 行 了 更 新 27

28 2 第 二 部 分 释 义 部 分, 更 新 基 金 法 的 内 容 3 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 基 金 管 理 人 概 况 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 高 级 管 理 人 员 本 基 金 基 金 经 理 以 及 投 资 决 策 委 员 会 成 员 信 息, 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变 更 4 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 情 况 的 内 容 5 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 直 销 机 构 其 他 销 售 机 构 和 基 金 份 额 登 记 机 构 的 信 息 6 更 新 第 六 部 分 基 金 的 募 集 部 分 的 内 容 7 更 新 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 部 分 的 内 容 8 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 部 分, 更 新 了 申 购 赎 回 开 放 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 转 换 和 定 期 定 额 投 资 计 划 的 内 容 9 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 新 增 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 10 新 增 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容, 并 更 新 后 续 序 号 11 更 新 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 的 内 容 12 更 新 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2015 年 10 月 28