银华分级基金

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1 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 6 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2012 年 8 月 23 日 生 效 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 属 股 票 型 基 金, 其 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 在 股 票 型 基 金 中 属 于 指 数 型 基 金, 主 要 采 用 完 全 复 制 法 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 按 照 基 金 份 额 初 始 面 值 1.00 元 发 售, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 份 额 净 值 可 能 低 于 基 金 份 额 初 始 面 值 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 属 股 票 型 基 金, 其 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 在 股 票 型 基 金 中 属 于 指 数 型 基 金, 主 要 采 用 完 全 复 制 法 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现, 具 有 与 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 因 拆 分 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值 变 化, 不 会 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 不 会 降 低 基 金 投 资 风 险 或 提 高 基 金 投 资 收 益 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 开 展 基 金 募 集 或 因 拆 分 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值 调 整 至 1 元 初 始 面 值 或 1 元 附 近, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 2

3 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 市 场 风 险 管 理 风 险 技 术 风 险 ETF 特 有 风 险 及 其 他 风 险 等 ETF 特 有 风 险 包 括 : 指 数 化 投 资 的 风 险 标 的 指 数 的 风 险 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 风 险 基 金 交 易 价 格 与 份 额 净 值 发 生 偏 离 的 风 险 参 考 IOPV 决 策 和 IOPV 计 算 错 误 的 风 险 投 资 人 申 购 失 败 的 风 险 投 资 人 赎 回 失 败 的 风 险 基 金 份 额 赎 回 对 价 的 变 现 风 险 套 利 风 险 申 购 赎 回 清 单 差 错 风 险 二 级 市 场 流 动 性 风 险 退 市 风 险 第 三 方 机 构 服 务 的 风 险 等 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 当 投 资 人 赎 回 时, 所 得 会 高 于 或 低 于 投 资 人 先 前 所 支 付 的 金 额 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 投 资 人 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金, 基 金 销 售 机 构 名 单 详 见 本 基 金 招 募 说 明 书 以 及 相 关 公 告 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 23 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 所 披 露 的 投 资 组 合 为 2015 年 第 4 季 度 的 数 据 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3

4 目 录 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 一 绪 言... 5 二 释 义... 6 三 基 金 管 理 人 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 上 市 交 易 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 十 基 金 份 额 的 折 算 与 拆 分 十 一 基 金 的 投 资 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 财 产 十 四 基 金 资 产 估 值 十 五 基 金 的 收 益 与 分 配 十 六 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 基 金 的 信 息 披 露 十 九 风 险 揭 示 二 十 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 二 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 备 查 文 件

5 一 绪 言 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 人 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 招 募 说 明 书 由 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 基 金 合 同 当 事 人 应 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 5

6 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2. 基 金 管 理 人 : 指 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 招 募 说 明 书 : 指 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 及 其 制 定 机 构 不 时 做 出 的 修 改 补 充 和 有 权 解 释 9. 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2011 年 6 月 21 日 颁 布 同 年 10 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构 15. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16. 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17. 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 6

7 19. 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 21. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 等 业 务 22. 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 23. 直 销 机 构 : 指 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 24. 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构, 包 括 发 售 代 理 机 构 和 申 购 赎 回 代 理 券 商 25. 发 售 代 理 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 由 基 金 管 理 人 指 定 的 代 理 本 基 金 发 售 业 务 的 机 构 26. 申 购 赎 回 代 理 券 商 : 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 由 基 金 管 理 人 指 定 的 办 理 本 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 证 券 公 司, 又 称 为 代 办 证 券 公 司 27. 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 28. 登 记 结 算 业 务 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 定 义 的 基 金 份 额 的 登 记 托 管 和 结 算 业 务 29. 登 记 结 算 机 构 : 指 办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 30. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 31. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 之 日 32. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 33. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 期 间 34. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 35.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 工 作 日 36.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 37. 开 放 日 : 指 销 售 机 构 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 38. 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 39. 业 务 规 则 : 指 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 7

8 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 40. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41. 申 购 : 在 本 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 人 根 据 申 购 赎 回 清 单 规 定 的 条 件, 向 基 金 管 理 人 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 42. 赎 回 : 在 本 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 人 根 据 申 购 赎 回 清 单 规 定 的 条 件, 向 基 金 管 理 人 申 请 将 其 持 有 的 本 基 金 基 金 份 额 兑 换 为 基 金 合 同 约 定 的 对 价 资 产 的 行 为 43. 元 : 指 人 民 币 元 44. 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 票 据 投 资 收 益 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 汇 兑 损 益 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 45. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 46. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 47. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 所 得 的 数 值 48. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 49. 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 50. 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 且 在 本 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 恐 怖 袭 击 传 染 病 传 播 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 公 众 通 讯 设 备 或 互 联 网 络 故 障 51. 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 : 指 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则 所 定 义 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金, 亦 称 ETF(Exchange Traded Fund) 或 者 ETF 基 金, 即 指 经 依 法 募 集 的 投 资 特 定 证 券 指 数 所 对 应 组 合 证 券 的 开 放 式 基 金, 其 基 金 份 额 用 组 合 证 券 进 行 申 购 赎 回, 并 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 52.ETF 联 接 基 金 或 联 接 基 金 : 是 指 将 其 绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 于 本 基 金, 与 本 基 金 的 投 资 目 标 类 似, 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化, 采 用 开 放 式 运 作 方 式 的 基 金 53. 申 购 赎 回 清 单 : 由 基 金 管 理 人 编 制 的 用 以 公 告 申 购 对 价 赎 回 对 价 等 信 息 的 文 件 54. 申 购 对 价 : 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 55. 赎 回 对 价 : 投 资 人 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 给 赎 回 人 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 8

9 56. 组 合 证 券 : 本 基 金 标 的 指 数 所 包 含 的 全 部 或 部 分 证 券 57. 标 的 指 数 : 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 并 发 布 的 上 证 50 等 权 重 指 数 及 其 未 来 可 能 发 生 的 变 更 58. 现 金 替 代 : 申 购 赎 回 过 程 中, 投 资 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定, 用 于 替 代 组 合 证 券 中 部 分 证 券 的 一 定 数 量 的 现 金 59. 现 金 差 额 : 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 资 产 净 值 与 按 T 日 收 盘 价 计 算 的 最 小 申 购 赎 回 单 位 中 的 组 合 证 券 市 值 和 现 金 替 代 之 差 ; 投 资 人 申 购 赎 回 时 应 支 付 或 应 获 得 的 现 金 差 额 根 据 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 现 金 差 额 申 购 或 赎 回 的 基 金 份 额 数 计 算 60. 最 小 申 购 赎 回 单 位 : 本 基 金 申 购 份 额 赎 回 份 额 的 最 低 数 量, 投 资 人 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 应 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 61. 基 金 份 额 参 考 净 值 : 上 海 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 内 根 据 基 金 管 理 人 提 供 的 申 购 赎 回 清 单 和 组 合 证 券 内 各 只 证 券 的 实 时 成 交 数 据 计 算 并 发 布 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 简 称 IOPV 62. 预 估 现 金 部 分 : 指 由 基 金 管 理 人 计 算 并 在 T 日 申 购 赎 回 清 单 中 公 布 的 当 日 现 金 差 额 的 预 估 值, 预 估 现 金 部 分 由 申 购 赎 回 代 理 券 商 ( 代 办 证 券 公 司 ) 预 先 冻 结 63. 基 金 份 额 折 算 : 本 基 金 建 仓 结 束 后, 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 规 定 将 投 资 人 的 基 金 份 额 进 行 变 更 登 记 的 行 为 64. 完 全 复 制 法 : 一 种 跟 踪 指 数 的 投 资 方 法, 即 通 过 购 买 标 的 指 数 中 的 所 有 成 份 证 券, 并 且 按 照 每 种 成 份 证 券 在 标 的 指 数 中 的 权 重 确 定 购 买 的 比 例 以 构 建 指 数 组 合, 达 到 复 制 指 数 的 目 的 65. 收 益 评 价 日 : 基 金 管 理 人 计 算 本 基 金 净 值 增 长 率 与 标 的 指 数 增 长 率 差 额 之 日 66. 基 金 净 值 增 长 率 : 指 收 益 评 价 日 基 金 份 额 净 值 与 基 金 上 市 前 一 日 基 金 份 额 净 值 之 比 减 去 1 乘 以 100%( 期 间 如 发 生 基 金 份 额 折 算, 则 以 基 金 份 额 折 算 日 为 初 始 日 重 新 计 算 ) 67. 标 的 指 数 同 期 增 长 率 : 指 收 益 评 价 日 标 的 指 数 收 盘 值 与 基 金 上 市 前 一 日 标 的 指 数 收 盘 值 之 比 减 去 1 乘 以 100%( 期 间 如 发 生 基 金 份 额 折 算, 则 以 基 金 份 额 折 算 日 为 初 始 日 重 新 计 算 ) 68. 日 / 天 : 指 公 历 日 69. 月 : 指 公 历 月 70. 上 海 证 券 账 户 : 指 投 资 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 立 的 上 海 证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 ( 简 称 上 海 A 股 账 户 ) 或 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 账 户 71. 中 国 : 指 中 华 人 民 共 和 国, 为 本 基 金 合 同 的 目 的, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 72. 指 定 交 易 : 指 上 海 证 券 交 易 所 全 面 指 定 交 易 制 度 试 行 办 法 中 定 义 的 全 面 指 定 交 易 73. 发 售 协 调 人 : 基 金 管 理 人 指 定 的 协 调 本 基 金 发 售 等 工 作 的 代 理 机 构 9

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 注 册 地 址 办 公 地 址 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 19 层 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C2 办 公 楼 15 层 法 定 代 表 人 王 珠 林 设 立 日 期 2001 年 5 月 28 日 批 准 设 立 机 关 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]7 号 组 织 形 式 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 持 续 经 营 联 系 人 冯 晶 电 话 传 真 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2001 年 5 月 28 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文 ) 设 立 的 全 国 性 资 产 管 理 公 司 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元 人 民 币, 公 司 的 股 权 结 构 为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 49%) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 29%) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 21%) 及 山 西 海 鑫 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 1%) 公 司 的 主 要 业 务 是 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 公 司 注 册 地 为 广 东 省 深 圳 市 公 司 治 理 结 构 完 善, 经 营 运 作 规 范, 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 者 的 利 益 公 司 董 事 会 下 设 风 险 控 制 委 员 会 和 薪 酬 与 提 名 委 员 会 2 个 专 业 委 员 会, 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况, 制 定 相 应 的 政 策, 并 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 职 能, 切 实 加 强 对 公 司 运 作 的 监 督 公 司 监 事 会 由 4 位 监 事 组 成, 主 要 负 责 检 查 公 司 的 财 务 以 及 对 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 进 行 监 督 公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责, 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 一 部 投 资 管 理 二 部 投 资 管 理 三 部 量 化 投 资 部 研 究 部 市 场 营 销 部 机 构 业 务 部 国 际 合 作 与 产 品 开 发 部 境 外 投 资 部 交 易 管 理 部 养 老 金 业 务 部 风 险 管 理 部 运 作 保 障 部 信 息 技 术 部 互 联 网 金 融 部 投 资 银 行 部 公 司 办 公 室 人 力 资 源 部 行 政 财 务 部 深 圳 管 理 部 监 察 稽 核 部 战 略 发 展 部 等 22 个 职 能 部 门, 并 设 有 北 京 分 公 司 青 岛 分 公 司 和 上 海 分 公 司 此 外, 公 司 设 立 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 业 务 的 最 高 决 策 机 构, 同 时 下 设 主 动 型 A 股 投 资 决 策 固 定 收 益 投 资 决 策 量 化 和 境 外 投 资 决 策 三 个 专 门 委 员 会 公 司 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 公 司 投 资 业 务 理 念 投 资 政 策 及 投 资 决 策 流 程 和 风 险 管 理 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 10

11 王 珠 林 先 生 : 董 事 长, 经 济 学 博 士 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲 师 ; 甘 肃 省 证 券 公 司 发 行 部 经 理 ; 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长, 蓝 星 清 洗 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书, 蓝 星 化 工 新 材 料 股 份 公 司 筹 备 组 组 长 ; 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ; 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ; 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 裁 此 外, 还 曾 先 后 担 任 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 委 员 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 委 员 会 委 员 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 盐 田 港 集 团 外 部 董 事 国 投 电 力 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 上 海 城 投 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 等 职 务 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事, 兼 任 中 国 上 市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 中 国 退 役 士 兵 就 业 创 业 服 务 促 进 会 副 理 事 长 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 中 航 动 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 财 政 部 资 产 评 估 准 则 委 员 会 委 员 北 京 大 学 公 共 经 济 管 理 研 究 中 心 研 究 员 钱 龙 海 先 生 : 董 事, 经 济 学 硕 士 曾 任 北 京 京 放 投 资 管 理 顾 问 公 司 总 经 理 助 理 ; 佛 山 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 总 裁, 兼 任 第 一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 还 担 任 中 国 证 券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事, 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委 员, 深 圳 市 证 券 业 协 会 副 会 长 李 福 春 先 生 : 董 事, 中 共 党 员, 研 究 生, 高 级 工 程 师 曾 任 一 汽 集 团 公 司 发 展 部 部 长 吉 林 省 经 济 贸 易 委 员 会 副 主 任 吉 林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 长 春 市 副 市 长 吉 林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 主 任 吉 林 省 政 府 秘 书 长 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 常 忠 先 生 : 董 事, 中 共 党 员,EMBA 硕 士 曾 任 宁 夏 大 元 化 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 宁 夏 沙 湖 旅 游 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 副 总 经 理, 宁 夏 农 垦 局 产 业 处 副 处 长, 汇 中 天 恒 投 资 有 限 公 司 董 事 长 助 理 现 任 海 鑫 钢 铁 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理, 建 龙 钢 铁 集 团 有 限 公 司 投 资 总 监 王 立 新 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 博 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行 科 员 ; 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 副 处 长 ; 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 开 发 部 市 场 拓 展 部 总 监 ; 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 代 总 经 理 代 董 事 长 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 长 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 郑 秉 文 先 生 : 独 立 董 事, 经 济 学 博 士 后, 教 授, 博 士 生 导 师 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 培 训 中 心 主 任, 院 长 助 理, 副 院 长 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所 党 委 书 记 所 长 ; 中 国 社 科 院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 ; 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教 授, 博 士 生 导 师, 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者, 中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 兼 职 教 授, 武 汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员, 西 南 财 经 大 11

12 学 保 险 学 院 暨 社 会 保 障 研 究 所 兼 职 教 授, 辽 宁 工 程 技 术 大 学 客 座 教 授 王 恬 先 生 : 独 立 董 事, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 银 行 深 圳 分 行 行 长, 深 圳 天 骥 基 金 董 事, 中 国 国 际 财 务 有 限 公 司 ( 深 圳 ) 董 事 长, 首 长 四 方 ( 集 团 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 现 任 南 方 国 际 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长, 首 长 四 方 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 董 事 总 经 理 陆 志 芳 先 生, 独 立 董 事, 法 律 硕 士, 律 师 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 副 主 任, 北 京 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员, 北 京 市 律 师 协 会 国 际 业 务 委 员 会 副 主 任 委 员, 海 问 律 师 事 务 所 律 师 合 伙 人, 浩 天 信 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 现 任 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 刘 星 先 生 : 独 立 董 事, 管 理 学 博 士, 会 计 学 教 授, 博 士 生 导 师 曾 任 重 庆 大 学 工 商 管 理 学 院 副 院 长 会 计 学 系 主 任 现 任 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 院 长 会 计 学 教 授 博 士 生 导 师 ; 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 职 业 会 员 ; 中 国 会 计 学 会 理 事 中 国 会 计 学 会 教 育 分 会 前 任 会 长 ; 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 常 务 理 事 中 国 优 选 法 统 筹 法 与 经 济 数 学 研 究 会 常 务 理 事 周 兰 女 士, 监 事 会 主 席, 中 国 社 会 科 学 院 货 币 银 行 学 专 业 研 究 生 毕 业 曾 任 北 京 建 材 研 究 院 财 务 科 长 ; 北 京 京 放 经 济 发 展 公 司 计 财 部 经 理 ; 佛 山 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 及 风 险 控 制 委 员 会 委 员 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 长 及 风 险 控 制 委 员 会 委 员 王 致 贤 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 重 庆 市 地 方 税 务 局 办 公 室 秘 书 重 庆 市 政 府 办 公 厅 一 处 秘 书 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 企 业 管 理 三 处 副 处 长 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 证 券 事 务 代 表 杜 永 军 先 生 : 监 事, 大 专 学 历 曾 任 五 洲 大 酒 店 财 务 部 收 款 主 管 ; 北 京 赛 特 饭 店 财 务 部 收 款 主 管 收 款 主 任 经 理 助 理 副 经 理 经 理 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 行 政 财 务 部 总 监 助 理 龚 飒 女 士 : 监 事, 硕 士 学 历 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 分 支 机 构 财 务 负 责 人 ; 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 ; 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 经 理 ; 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 总 监 封 树 标 先 生 : 副 总 经 理, 工 学 硕 士 曾 任 国 信 证 券 天 津 营 业 部 经 理 平 安 证 券 综 合 研 究 所 副 所 长 平 安 证 券 资 产 管 理 事 业 部 总 经 理 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 广 发 基 金 机 构 投 资 部 总 经 理 等 职 2011 年 3 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 公 司 总 经 理 助 理 职 务, 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 同 时 兼 任 公 司 投 资 管 理 二 部 总 监 及 投 资 经 理 周 毅 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士 学 位 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经 理 巴 克 莱 银 行 量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 2009 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基 金 银 华 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 及 银 华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 和 公 司 总 经 理 助 理 职 务 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 公 司 量 化 投 资 总 监 量 化 投 资 部 总 监 以 及 境 外 投 资 部 总 监 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 并 同 时 兼 任 银 华 深 证 12

13 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 银 华 中 证 800 等 权 重 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 凌 宇 翔 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 曾 任 机 械 工 业 部 主 任 科 员 ; 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 管 理 部 总 经 理 ; 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 及 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 杨 文 辉 先 生, 督 察 长, 法 学 博 士 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公 司 中 国 证 监 会 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2. 本 基 金 基 金 经 理 周 大 鹏 先 生, 硕 士 学 位 ; 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 ;2008 年 7 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 研 究 员 及 基 金 经 理 助 理 等 职 自 2011 年 9 月 26 日 起 至 2014 年 1 月 6 日 期 间 担 任 银 华 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理, 自 2014 年 1 月 7 日 起 兼 任 银 华 沪 深 300 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 由 银 华 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 转 型 ) 基 金 经 理, 自 2012 年 8 月 23 日 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理, 自 2012 年 8 月 29 日 起 兼 任 银 华 上 证 50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理, 自 2013 年 5 月 22 日 起 兼 任 银 华 中 证 成 长 股 债 恒 定 组 合 30/70 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2016 年 1 月 14 日 起 兼 任 银 华 恒 生 中 国 企 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 3. 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 委 员 会 主 席 : 王 立 新 委 员 : 封 树 标 周 毅 王 华 姜 永 康 王 世 伟 郭 建 兴 倪 明 董 岚 枫 王 立 新 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 封 树 标 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 周 毅 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 王 华 先 生, 硕 士 学 位, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 曾 任 职 于 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 2000 年 10 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 ), 先 后 在 研 究 策 划 部 基 金 经 理 部 工 作, 曾 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 银 华 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 公 司 总 经 理 助 理 投 资 管 理 一 部 总 监 及 A 股 基 金 投 资 总 监 姜 永 康 先 生, 硕 士 学 位 2001 年 至 2005 年 曾 就 职 于 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 组 合 经 理 等 职 2005 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 养 老 金 管 理 部 投 资 经 理 职 务 曾 担 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 银 华 永 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 公 司 总 经 理 助 理 投 资 管 理 三 部 总 监 及 固 定 收 益 基 金 投 资 总 监 以 及 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事, 并 同 时 担 任 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 13

14 王 世 伟 先 生, 硕 士 学 位, 曾 担 任 吉 林 大 学 系 统 工 程 研 究 所 讲 师 ; 平 安 证 券 营 业 部 总 经 理 ; 南 方 基 金 公 司 市 场 部 总 监 ; 都 邦 保 险 投 资 部 总 经 理 ; 金 元 证 券 资 本 市 场 部 总 经 理 2013 年 1 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 总 经 理 郭 建 兴 先 生, 学 士 学 位 曾 在 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 ) 从 事 证 券 自 营 业 务 工 作, 历 任 交 易 主 管 总 经 理 助 理 兼 监 理 等 职 ; 并 曾 就 职 于 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部, 曾 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 2011 年 4 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 银 华 优 质 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 倪 明 先 生, 经 济 学 博 士 ; 曾 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 研 究 分 析 工 作, 历 任 债 券 信 用 分 析 师 债 券 基 金 助 理 行 业 研 究 员 股 票 基 金 助 理 等 职, 并 曾 任 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 2011 年 4 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 现 任 银 华 核 心 价 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 领 先 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 董 岚 枫 先 生, 博 士 学 位 ; 曾 任 五 矿 工 程 技 术 有 限 责 任 公 司 高 级 业 务 员 2010 年 10 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 部 助 理 研 究 员 行 业 研 究 员 研 究 部 副 总 监 现 任 研 究 部 总 监 4. 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1. 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金 财 产 ; (2) 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ; (3) 销 售 基 金 份 额 ; (4) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (5) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 等 业 务 的 规 则, 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 基 金 的 除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ; (6) 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ; (7) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ; (8) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融 券 ; (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构, 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用, 更 换 登 记 结 算 机 构, 获 取 基 金 份 额 持 有 人 名 册, 并 对 登 记 结 算 机 构 的 代 理 14

15 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 (10) 选 择 更 换 基 金 销 售 机 构, 并 依 据 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规, 对 其 行 为 进 行 必 要 的 监 督 检 查 和 处 理 ; (11) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (12) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (13) 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (14) 依 法 募 集 基 金 ; (15) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (16) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (17) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (18) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 清 单 ; (9) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 对 价 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ; (10) 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 投 资 者 申 购 的 份 额 或 赎 回 的 股 票 现 金 替 代 金 额 及 现 金 差 额 ; (11) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (12) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 15

16 (13) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (14) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (15) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; (16) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (17) 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (18) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (19) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; (23) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (24) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ; (25) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (26) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利, 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ; (27) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (28) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (29) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (30) 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1. 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 3. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 16

17 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 (1) 本 基 金 投 资 于 其 他 基 金 ; (2) 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ; (3) 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 证 券 买 卖 ; (4) 将 基 金 资 产 用 于 抵 押 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ; (5) 从 事 证 券 信 用 交 易 ; (6) 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ; (7) 从 事 有 可 能 使 基 金 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (8) 从 事 证 券 承 销 行 为 ; (9) 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ; (10) 违 反 证 券 交 易 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 行 为 来 操 纵 和 扰 乱 市 场 价 格 ; (11) 进 行 高 位 接 盘 利 益 输 送 等 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 ; (12) 通 过 股 票 投 资 取 得 对 上 市 公 司 的 控 制 权 ; (13) 因 基 金 投 资 股 票 而 参 加 上 市 公 司 股 东 大 会 的 与 上 市 公 司 董 事 会 或 其 他 持 有 5% 以 上 投 票 权 的 股 东 恶 意 串 通, 致 使 股 东 大 会 表 决 结 果 侵 犯 社 会 公 众 股 东 的 合 法 利 益 ; (14) 法 律 法 规 及 监 管 机 关 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 4. 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营, 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (2) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (3) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 材 料 中 弄 虚 作 假 ; (4) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (5) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (6) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (7) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 5. 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 和 内 部 控 制 制 度 17

18 1. 风 险 管 理 体 系 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 性 风 险 声 誉 风 险 和 外 部 风 险 针 对 上 述 各 种 风 险, 本 公 司 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系, 具 体 包 括 以 下 内 容 : (1) 建 立 风 险 管 理 环 境 具 体 包 括 制 定 风 险 管 理 战 略 目 标, 设 置 相 应 的 组 织 机 构, 配 备 相 应 的 人 力 资 源 与 技 术 系 统, 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 与 空 间 范 围 等 内 容 (2) 识 别 风 险 辨 识 组 织 系 统 与 业 务 流 程 中 存 在 什 么 样 的 风 险, 为 什 么 会 存 在 以 及 如 何 引 起 风 险 (3) 分 析 风 险 检 查 存 在 的 控 制 措 施, 分 析 风 险 发 生 的 可 能 性 及 其 引 起 的 后 果 (4) 度 量 风 险 评 估 风 险 水 平 的 高 低, 既 有 定 性 的 度 量 手 段, 也 有 定 量 的 度 量 手 段 定 性 的 度 量 是 把 风 险 水 平 划 分 为 若 干 级 别, 每 一 种 风 险 按 其 发 生 的 可 能 性 与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 些 风 险 指 标, 测 量 其 数 值 的 大 小 (5) 处 理 风 险 将 风 险 水 平 与 既 定 的 标 准 相 对 比, 对 于 那 些 级 别 较 低 的 风 险, 则 承 担 它, 但 需 加 以 监 控 而 对 较 为 严 重 的 风 险, 则 实 施 一 定 的 管 理 计 划, 对 于 一 些 后 果 极 其 严 重 的 风 险, 则 准 备 相 应 的 应 急 处 理 措 施 (6) 监 视 与 检 查 对 已 有 的 风 险 管 理 系 统 要 监 视 及 评 价 其 管 理 绩 效, 在 必 要 时 适 时 加 以 改 变 (7) 报 告 与 咨 询 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统, 使 公 司 股 东 公 司 董 事 会 公 司 高 级 管 理 人 员 及 监 管 部 门 了 解 公 司 风 险 管 理 状 况, 并 寻 求 咨 询 意 见 2. 内 部 控 制 制 度 (1) 内 部 控 制 的 原 则 A. 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 B. 独 立 性 原 则 公 司 设 立 独 立 的 督 察 长 与 监 察 稽 核 部 门, 并 使 它 们 保 持 高 度 的 独 立 性 与 权 威 性 C. 相 互 制 约 原 则 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 D. 有 效 性 原 则 公 司 的 内 部 风 险 控 制 工 作 必 须 从 实 际 出 发, 主 要 通 过 对 工 作 流 程 的 控 制, 进 而 达 到 对 各 项 经 营 风 险 的 控 制 E. 防 火 墙 原 则 公 司 的 投 资 管 理 基 金 运 作 计 算 机 技 术 系 统 等 相 关 部 门, 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 对 因 业 务 需 要 知 悉 内 幕 信 息 的 人 员, 制 定 严 格 的 批 准 程 序 和 监 督 处 罚 措 施 F. 适 时 性 原 则 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 的 制 定, 应 具 有 前 瞻 性, 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 18

19 (2) 内 部 控 制 的 主 要 内 容 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 A. 控 制 环 境 公 司 董 事 会 重 视 建 立 完 善 的 公 司 治 理 结 构 与 内 部 控 制 体 系 本 公 司 在 董 事 会 下 设 立 了 风 险 控 制 委 员 会, 负 责 针 对 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 风 险 进 行 研 究 并 制 定 相 应 的 控 制 制 度 在 特 殊 情 况 下, 风 险 控 制 委 员 会 可 依 据 其 职 权, 在 上 报 董 事 会 的 同 时, 对 公 司 业 务 进 行 一 定 的 干 预 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下, 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略, 为 了 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略, 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会, 就 基 金 投 资 等 发 表 专 业 意 见 及 建 议 此 外, 公 司 设 有 督 察 长, 组 织 指 导 公 司 的 监 察 与 稽 核 工 作, 对 公 司 和 基 金 运 作 的 合 法 性 合 规 性 及 合 理 性 进 行 全 面 检 查 与 监 督, 参 与 公 司 风 险 控 制 工 作, 发 生 重 大 风 险 事 件 时 向 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报 告 B. 风 险 评 估 公 司 风 险 控 制 人 员 定 期 评 估 公 司 风 险 状 况, 范 围 包 括 所 有 能 对 经 营 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素, 评 估 这 些 因 素 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 程 度 及 可 能 性, 并 将 评 估 报 告 报 公 司 董 事 会 及 高 层 管 理 人 员 C. 操 作 控 制 公 司 内 部 组 织 结 构 的 设 计 方 面, 体 现 部 门 之 间 职 责 有 分 工, 但 部 门 之 间 又 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立, 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 各 业 务 部 门 之 间 相 互 核 对 相 互 牵 制 各 业 务 部 门 内 部 工 作 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 形 成 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 舞 弊 或 差 错 发 生 的 风 险, 各 工 作 岗 位 均 制 定 有 相 应 的 书 面 管 理 制 度 在 明 确 的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上, 设 置 科 学 合 理 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程, 每 项 业 务 操 作 有 清 晰 书 面 化 的 操 作 手 册, 同 时, 规 定 完 备 的 处 理 手 续, 保 存 人 员 进 行 处 理 D. 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 E. 监 督 与 内 部 稽 核 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部, 其 中 监 察 稽 核 人 员 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 监 察 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性, 定 期 出 具 监 察 稽 核 报 告, 报 公 司 督 察 长 董 事 会 及 中 国 证 监 会 19

20 (3) 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 A. 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; B. 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; C. 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 20

21 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1. 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 21

22 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2. 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3. 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 22

23 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 23

24 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 24

25 ( 一 ) 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 五 相 关 服 务 机 构 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 1) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 杨 树 财 客 服 电 话 ; 网 址 2) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 李 季 客 服 电 话 网 址 3) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 陈 有 安 客 服 电 话 网 址 4) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 王 东 明 客 服 电 话 网 址 5) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 菅 明 军 客 服 电 话 网 址 6) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 王 连 志 客 服 电 话 网 址 7) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 黄 耀 华 客 服 电 话 ; 网 址 8) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 25

26 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 刘 学 民 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 客 服 电 话 网 址 9) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 孙 树 明 客 服 电 话 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 10) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 冉 云 客 服 电 话 网 址 11) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 何 如 客 服 电 话 网 址 12) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 王 开 国 客 服 电 话 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 13) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 陈 林 客 服 电 话 网 址 14) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 黄 金 琳 客 服 电 话 96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 15) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 南 京 市 江 东 中 路 228 号 26

27 法 定 代 表 人 吴 万 善 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 客 服 电 话 网 址 16) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 谢 永 林 客 服 电 话 网 址 17) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 余 维 佳 客 服 电 话 网 址 18) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 法 定 代 表 人 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 宫 少 林 客 服 电 话 ;95565 网 址 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 及 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 金 颖 联 系 人 崔 巍 电 话 (021) 传 真 (021) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 及 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 韩 炯 联 系 人 黎 明 电 话 传 真 经 办 律 师 吕 红 黎 明 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 即 东 3 办 公 楼 )16 层 执 行 事 务 人 吴 港 平 联 系 人 王 珊 珊 电 话 ; 传 真 经 办 注 册 会 计 师 李 慧 民 王 珊 珊 27

28 六 基 金 的 募 集 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2012 年 6 月 8 日 证 监 许 可 号 文 核 准 本 基 金 募 集 期 净 认 购 款 ( 含 网 下 股 票 认 购 部 分 的 市 值 ) 及 募 集 资 金 认 购 期 利 息 折 合 基 金 份 额 共 计 1,179,924, 份, 有 效 认 购 户 数 为 3,752 户 基 金 的 类 别 : 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 标 的 指 数 : 上 证 50 等 权 重 指 数 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 28

29 七 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2012 年 8 月 23 日 生 效 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 20 个 工 作 日 达 不 到 200 人, 或 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 29

30 八 基 金 份 额 的 上 市 交 易 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 ( 一 ) 基 金 份 额 的 上 市 本 基 金 自 2012 年 9 月 24 日 起 开 始 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ( 二 ) 基 金 份 额 的 上 市 交 易 本 基 金 的 基 金 份 额 在 上 海 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 照 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则 等 有 关 规 定 ( 三 ) 终 止 上 市 交 易 基 金 份 额 上 市 交 易 后, 有 下 列 情 形 之 一 的, 上 海 证 券 交 易 所 可 终 止 基 金 份 额 的 上 市 交 易, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 : 1. 不 再 具 备 本 条 第 ( 一 ) 款 规 定 的 上 市 条 件 ; 2. 基 金 合 同 终 止 ; 3. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 上 市 ; 4. 上 海 证 券 交 易 所 认 为 应 当 终 止 上 市 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 上 海 证 券 交 易 所 终 止 基 金 上 市 的 决 定 后 按 相 关 法 律 法 规 要 求 发 布 基 金 份 额 终 止 上 市 交 易 公 告 ( 四 ) 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 与 公 告 基 金 管 理 人 在 每 一 交 易 日 开 市 前 向 上 海 证 券 交 易 所 提 供 当 日 的 申 购 赎 回 清 单, 上 海 证 券 交 易 所 在 开 市 后 根 据 申 购 赎 回 清 单 和 组 合 证 券 内 各 只 证 券 的 实 时 成 交 数 据, 计 算 并 发 布 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV), 供 投 资 人 交 易 申 购 赎 回 基 金 份 额 时 参 考 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式 为 : 基 金 份 额 参 考 净 值 =( 申 购 赎 回 清 单 中 必 须 用 现 金 替 代 的 替 代 金 额 + 申 购 赎 回 清 单 中 可 以 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和 + 申 购 赎 回 清 单 中 禁 止 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和 + 申 购 赎 回 清 单 中 的 预 估 现 金 部 分 )/ 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 基 金 份 额 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 3 位 若 上 海 证 券 交 易 所 调 整 有 关 基 金 份 额 参 考 净 值 保 留 位 数, 本 基 金 将 相 应 调 整 上 海 证 券 交 易 所 可 以 调 整 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式, 并 予 以 公 告 30

31 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 投 资 人 应 当 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 办 理 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 申 购 赎 回 代 理 券 商 提 供 的 其 他 方 式 办 理 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 基 金 管 理 人 在 开 始 申 购 赎 回 业 务 前 公 告 申 购 赎 回 代 理 券 商 的 名 单, 并 可 依 据 实 际 情 况 变 更 或 增 减 申 购 赎 回 代 理 券 商, 予 以 公 告 基 金 管 理 人 在 确 定 变 更 或 增 减 申 购 赎 回 代 理 券 商 名 单 时, 均 应 在 公 告 之 前 报 请 上 海 证 券 交 易 所 认 可 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1. 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 应 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 交 易 日, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 ; 开 放 时 间 为 开 放 日 的 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00 基 金 合 同 生 效 后, 若 上 海 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 出 现 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2. 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 的 申 购 赎 回 业 务 已 于 2012 年 9 月 24 日 开 通 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1. 本 基 金 采 用 份 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 和 赎 回 均 以 份 额 申 请 ; 2. 本 基 金 的 申 购 对 价 赎 回 对 价 包 括 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 3. 申 购 赎 回 申 请 提 交 后 不 得 撤 销 ; 4. 申 购 赎 回 应 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 业 务 实 施 细 则 的 规 定 ; 5. 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况, 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提 下 调 整 上 述 原 则, 或 依 据 上 海 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 机 构 相 关 规 则 及 其 变 更 调 整 上 述 规 则, 但 应 在 新 的 原 则 实 施 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1. 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 申 购 赎 回 代 理 券 商 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时, 须 根 据 申 购 赎 回 清 单 备 足 相 应 数 量 的 股 票 和 现 金 ; 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 和 现 金 投 资 人 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 31

32 2. 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 投 资 人 申 购 赎 回 申 请 在 受 理 当 日 进 行 确 认 如 投 资 人 未 能 提 供 符 合 要 求 的 申 购 对 价, 则 申 购 申 请 失 败 而 不 予 成 交 如 投 资 人 持 有 的 符 合 要 求 的 可 用 基 金 份 额 不 足 或 未 能 根 据 要 求 准 备 足 额 的 现 金, 或 本 基 金 投 资 组 合 内 不 具 备 足 额 的 符 合 要 求 的 赎 回 对 价, 则 赎 回 申 请 失 败 而 不 予 成 交 投 资 人 可 在 申 请 当 日 及 时 通 过 其 办 理 申 购 赎 回 的 销 售 网 点 或 以 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 查 询 有 关 申 请 的 确 认 情 况 投 资 人 应 及 时 查 询 有 关 申 请 的 确 认 情 况 3. 申 购 和 赎 回 的 清 算 交 收 与 登 记 本 基 金 申 购 赎 回 过 程 中 涉 及 的 股 票 和 基 金 份 额 交 收 适 用 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 结 算 规 则 投 资 人 T 日 申 购 赎 回 成 功 后, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 收 市 后 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 与 组 合 证 券 的 清 算 交 收 以 及 现 金 替 代 等 的 清 算, 在 T+1 日 办 理 现 金 替 代 等 的 交 收 以 及 现 金 差 额 的 清 算, 并 将 结 果 发 送 给 申 购 赎 回 代 理 券 商 和 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 和 申 购 赎 回 代 理 券 商 在 T+2 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收 如 果 基 金 管 理 人 在 清 算 交 收 时 发 现 不 能 正 常 履 约 的 情 形, 则 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 的 有 关 规 定 进 行 处 理 登 记 结 算 机 构 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 清 算 交 收 和 登 记 的 办 理 时 间 方 式 进 行 调 整, 本 基 金 管 理 人 将 按 照 相 关 法 律 法 规 要 求 在 指 定 媒 体 公 告 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 投 资 人 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 需 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 本 基 金 最 小 申 购 赎 回 单 位 为 100 万 份, 基 金 管 理 人 有 权 对 其 进 行 更 改, 并 在 更 改 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 予 以 公 告 ( 六 ) 申 购 赎 回 的 对 价 及 费 用 1. 申 购 对 价 赎 回 对 价 根 据 申 购 赎 回 清 单 和 投 资 人 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 数 额 确 定 申 购 对 价 是 指 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 赎 回 对 价 是 指 投 资 人 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 应 交 付 给 赎 回 人 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 2. 申 购 赎 回 清 单 由 基 金 管 理 人 编 制 T 日 的 申 购 赎 回 清 单 在 当 日 上 海 证 券 交 易 所 开 市 前 公 告 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告, 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 如 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3. 申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担, 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标 准 收 取 佣 金, 其 中 包 含 证 券 交 易 所 登 记 结 算 机 构 等 收 取 的 相 关 费 用 32

33 ( 七 ) 申 购 赎 回 清 单 的 内 容 与 格 式 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 1. 申 购 赎 回 清 单 的 内 容 T 日 申 购 赎 回 清 单 公 告 内 容 包 括 : 最 小 申 购 赎 回 单 位 所 对 应 的 组 合 证 券 内 各 成 份 证 券 数 据 现 金 替 代 T 日 现 金 替 代 的 溢 价 比 例 T 日 允 许 现 金 替 代 的 最 高 比 例 T 日 预 估 现 金 部 分 T-1 日 现 金 差 额 基 金 份 额 净 值 及 其 他 相 关 内 容 2. 申 购 赎 回 清 单 组 合 证 券 相 关 内 容 组 合 证 券 是 指 本 基 金 标 的 指 数 所 包 含 的 全 部 或 部 分 证 券 申 购 赎 回 清 单 将 公 告 最 小 申 购 赎 回 单 位 所 对 应 的 各 成 份 证 券 名 称 证 券 代 码 及 数 量 3. 最 小 申 购 赎 回 单 位 最 小 申 购 赎 回 单 位 是 基 金 申 购 赎 回 的 最 基 本 单 位 4. 申 购 赎 回 清 单 现 金 替 代 相 关 内 容 现 金 替 代 是 指 申 购 赎 回 过 程 中, 投 资 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定, 用 于 替 代 组 合 证 券 中 部 分 证 券 的 一 定 数 量 的 现 金 (1) 现 金 替 代 的 类 型 现 金 替 代 分 为 3 种 类 型 : 禁 止 现 金 替 代 ( 标 志 为 禁 止 ) 可 以 现 金 替 代 ( 标 志 为 允 许 ) 和 必 须 现 金 替 代 ( 标 志 为 必 须 ) 禁 止 现 金 替 代 是 指 在 申 购 赎 回 基 金 份 额 时, 该 成 份 证 券 不 允 许 使 用 现 金 作 为 替 代 可 以 现 金 替 代 是 指 在 申 购 基 金 份 额 时, 允 许 使 用 现 金 作 为 全 部 或 部 分 该 成 份 证 券 的 替 代, 但 在 赎 回 基 金 份 额 时, 该 成 份 证 券 不 允 许 使 用 现 金 作 为 替 代 必 须 现 金 替 代 是 指 在 申 购 赎 回 基 金 份 额 时, 该 成 份 证 券 必 须 使 用 现 金 作 为 替 代 (2) 可 以 现 金 替 代 1 适 用 情 形 : 可 以 现 金 替 代 的 证 券 一 般 是 由 于 停 牌 等 原 因 导 致 投 资 人 无 法 在 申 购 时 买 入 的 证 券, 或 基 金 管 理 人 认 为 可 以 采 用 现 金 替 代 的 其 他 情 形 2 替 代 金 额 : 对 于 可 以 现 金 替 代 的 证 券, 替 代 金 额 的 计 算 公 式 为 : 替 代 金 额 = 替 代 证 券 数 量 该 证 券 参 考 价 格 (1+ 现 金 替 代 溢 价 比 例 ) 其 中, 该 证 券 参 考 价 格 是 指 该 证 券 前 一 交 易 日 除 权 除 息 后 的 收 盘 价 如 果 上 海 证 券 交 易 所 参 考 价 格 确 定 原 则 发 生 变 化, 以 上 海 证 券 交 易 所 通 知 规 定 的 参 考 价 格 为 准 收 取 现 金 替 代 溢 价 的 原 因 是, 对 于 使 用 可 以 现 金 替 代 的 证 券, 基 金 管 理 人 需 随 后 买 入, 而 实 际 买 入 价 格 加 上 相 关 交 易 费 用 后 与 申 购 时 的 参 考 价 格 可 能 有 所 差 异 为 便 于 操 作, 基 金 管 理 人 在 申 购 赎 回 清 单 中 预 先 确 定 现 金 替 代 溢 价 比 例, 并 据 此 收 取 替 代 金 额 如 果 预 先 收 取 的 金 额 高 于 基 金 购 入 该 部 分 证 券 的 实 际 成 本, 则 基 金 管 理 人 将 退 还 多 收 取 的 差 额 ; 如 果 预 先 收 取 的 金 额 低 于 基 金 购 入 该 部 分 证 券 的 实 际 成 本, 则 基 金 管 理 人 将 向 投 资 人 收 取 欠 缺 的 差 额 33

34 3 替 代 金 额 的 处 理 程 序 银 华 上 证 50 等 权 ETF 更 新 招 募 说 明 书 T 日, 基 金 管 理 人 在 申 购 赎 回 清 单 中 公 布 现 金 替 代 溢 价 比 例, 并 据 此 收 取 替 代 金 额 在 T 日 后 被 替 代 的 成 份 证 券 有 正 常 交 易 的 2 个 交 易 日 ( 简 称 为 T+2 日 ) 内, 基 金 管 理 人 将 以 收 到 的 替 代 金 额 买 入 被 替 代 的 部 分 证 券 T+2 日 日 终, 若 已 购 入 全 部 被 替 代 的 证 券, 则 以 替 代 金 额 与 被 替 代 证 券 的 实 际 购 入 成 本 ( 包 括 买 入 价 格 与 交 易 费 用 ) 的 差 额, 确 定 基 金 应 退 还 投 资 人 或 投 资 人 应 补 交 的 款 项 ; 若 未 能 购 入 全 部 被 替 代 的 证 券, 则 以 替 代 金 额 与 所 购 入 的 部 分 被 替 代 证 券 实 际 购 入 成 本 加 上 按 照 T+2 日 收 盘 价 计 算 的 未 购 入 的 部 分 被 替 代 证 券 价 值 的 差 额, 确 定 基 金 应 退 还 投 资 人 或 投 资 人 应 补 交 的 款 项 特 例 情 况 : 若 自 T 日 起 ( 不 含 T 日 ), 上 海 证 券 交 易 所 正 常 交 易 日 已 达 到 20 日 而 该 证 券 正 常 交 易 日 低 于 2 日, 则 以 替 代 金 额 与 所 购 入 的 部 分 被 替 代 证 券 实 际 购 入 成 本 加 上 按 照 最 近 一 次 收 盘 价 计 算 的 未 购 入 的 部 分 被 替 代 证 券 价 值 的 差 额, 确 定 基 金 应 退 还 投 资 人 或 投 资 人 应 补 交 的 款 项 若 现 金 替 代 日 (T 日 ) 后 至 T+2 日 ( 若 在 特 例 情 况 下, 则 为 T 日 起 第 20 个 交 易 日 ) 期 间 发 生 除 息 送 股 ( 转 增 ) 配 股 等 权 益 变 动, 则 进 行 相 应 调 整 T+2 日 后 第 1 个 工 作 日 ( 若 在 特 例 情 况 下, 则 为 T 日 起 第 21 个 交 易 日 ), 基 金 管 理 人 将 应 退 款 和 补 款 的 明 细 及 汇 总 数 据 发 送 给 相 关 申 购 赎 回 代 理 券 商 和 基 金 托 管 人, 相 关 款 项 的 清 算 交 收 将 于 此 后 3 个 工 作 日 内 完 成 4 替 代 限 制 : 为 有 效 控 制 基 金 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差, 基 金 管 理 人 可 规 定 投 资 人 使 用 可 以 现 金 替 代 的 比 例 合 计 不 得 超 过 申 购 基 金 份 额 资 产 净 值 的 一 定 比 例 现 金 替 代 比 例 的 计 算 公 式 为 : 现 金 替 代 比 例 (%) (3) 必 须 现 金 替 代 n i 1 第 i只 替 代 证 券 的 数 量 该 证 券 参 考 价 格 100% 申 购 基 金 份 额 参 考 基 金 份 额 净 值 ( IOPV ) 1 适 用 情 形 : 必 须 现 金 替 代 的 证 券 一 般 是 由 于 标 的 指 数 调 整, 即 将 被 剔 除 的 成 份 证 券, 或 基 金 管 理 人 出 于 保 护 持 有 人 利 益 等 原 因 认 为 有 必 要 实 行 必 须 现 金 替 代 的 成 份 证 券 2 替 代 金 额 : 对 于 必 须 现 金 替 代 的 证 券, 基 金 管 理 人 将 在 申 购 赎 回 清 单 中 公 告 替 代 的 一 定 数 量 的 现 金, 即 固 定 替 代 金 额 固 定 替 代 金 额 的 计 算 方 法 为 申 购 赎 回 清 单 中 该 证 券 的 数 量 乘 以 其 T 日 预 计 开 盘 价 5. 预 估 现 金 部 分 相 关 内 容 预 估 现 金 部 分 是 指 为 便 于 计 算 基 金 份 额 参 考 净 值 及 申 购 赎 回 代 理 券 商 预 先 冻 结 申 请 申 购 赎 回 的 投 资 人 的 相 应 资 金, 由 基 金 管 理 人 计 算 的 现 金 数 额 本 基 金 T 日 申 购 赎 回 清 单 中 公 告 T 日 预 估 现 金 部 分 其 计 算 公 式 为 : 34

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