重要提示 华安稳定收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2008 年 2 月 21 日证监许可 [2008]294 号文核准 本基金基金合同自 2008 年 4 月 30 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准

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1 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二零一五年十二月

2 重要提示 华安稳定收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2008 年 2 月 21 日证监许可 [2008]294 号文核准 本基金基金合同自 2008 年 4 月 30 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 30 日, 有关财务数据截止日为 2015 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日

3 目 录 一 基金管理人... 1 二 基金托管人... 5 三 相关服务机构... 7 四 基金的名称 五 基金的类型 六 基金的投资目标 七 基金的投资方向 八 基金的投资策略 九 基金的业绩比较基准 十 基金的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 十二 基金的业绩 十三 费用概览 十四 对招募说明书更新部分的说明... 56

4 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 上海浦东新区世纪大道 8 号, 上海国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气 ( 集团 ) 总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职 情况等 1

5 (1) 董事会朱学华先生, 大专学历 历任上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长, 现任华安基金管理有限公司董事长 法定代表人, 党总支书记 童威先生, 博士研究生学历,14 年证券 基金从业经验 曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理, 自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理 冯祖新先生, 研究生学历 历任上海市经济委员会信息中心副主任 主任, 上海市工业投资公司副总经理 总经理, 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司副总裁 党委副书记 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 党委书记 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长 长江养老保险股份有限公司董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海国际信托有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局固定资产投资科员 副处长 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监 王松先生, 研究生学历, 高级经济师 历任建设银行总行投资部职员, 国泰证券有限公司北京办事处副主任 发行二部副总经理 债券部总经理, 国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理 固定收益证券总部总经理 固定收益证券总部总监 总裁助理, 现任国泰君安证券股份有限公司副总裁 独立董事 : 萧灼基先生, 研究生学历, 教授 历任全国政协委员, 政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授, 博士生导师, 北京市 云南省 吉林省 成都市 武汉市等省市专家顾问, 北京市场经济研究所所长, 经济界 杂志社社长 主编 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士 2

6 生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局机构监管一处处长 上市公司监管一处处长, 长城证券有限责任公司副总经理 党委委员 纪委书记 合规总监, 现任国泰君安证券总裁助理 投行业务委员会副总裁 华安基金管理有限公司监事会主席 陈涵女士, 研究生学历, 经济师 历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理 资产信托总部实业投资部副经理 资产管理总部副科长 科长, 现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理 章卫进先生, 大专学历, 会计师 历任上海市有色金属总公司财务处科员 外经处会计主管, 英国 SONOFEC 公司 ( 长驻伦敦 ) 业务经理, 上海有色金属总公司房产公司财务部经理 办公室主任, 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司财务部业务主管 副经理, 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司财务部经理 李梅清女士, 大专学历, 会计师 历任上海新亚 ( 集团 ) 股份有限公司财务部副经理 上海新亚 ( 集团 ) 有限公司财务部副经理, 锦江国际 ( 集团 ) 有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理, 上海锦江国际投资管理有限公司财务总监 金融事业部财务总监 汪宝山先生, 大学学历, 经济师 历任建行上海市分行团委书记 直属党委书记, 建行宝山宝钢支行副行长, 建行上海市分行办公室副主任, 国泰证券公司综合管理部总经理, 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理, 公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理, 国泰君安证券专职董事 党委办公室主任 机关党委书记, 公司党委委员 工会主席, 国泰君安投资管理股份有限公司董事长 党委书记 国泰君安证券股份有限公司党委委员 赵敏先生, 研究生学历 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作, 历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理 电子商务部总经理 上海营销总部总经理, 现任华安基金管理有限公司总经理助理 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理, 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 大专学历 历任上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理并 3

7 兼任海际大和证券有限责任公司董事长, 现任华安基金管理有限公司董事长 法定代表人 党总支书记 童威先生, 博士研究生学历,14 年证券 基金从业经验 曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理, 自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理 章国富先生, 博士研究生学历,27 年经济 金融从业经验 曾任上海财经大学副教授 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理 上海华虹 ( 集团 ) 有限公司财务部副部长 ( 主持工作 ) 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监 华安基金管理有限公司督察长, 现任华安基金管理有限公司副总经理 薛珍女士, 研究生学历,14 年证券 基金从业经验, 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局信息调研处处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长, 现任华安基金管理有限公司督察长 2 本基金基金经理贺涛先生, 金融学硕士 ( 金融工程方向 ),18 年证券 基金从业经历 曾任长城证券有限责任公司债券研究员, 华安基金管理有限公司债券研究员 债券投资风险管理员 固定收益投资经理 2008 年 4 月起担任本基金的基金经理.2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理 2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理 2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理 固定收益部助理总监 2013 年 8 月起担任固定收益部副总监 2013 年 10 月起同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 华安现金富利投资基金的基金经理 2014 年 7 月起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理 2015 年 2 月起担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理 2015 年 5 月起担任固定收益部总监 2015 年 5 月起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2015 年 9 月起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 赵敏先生, 总经理助理 杨明先生, 投资研究部高级总监 4

8 贺涛先生, 固定收益部总监 基金经理上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2015 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 313 人 ( 含香港公司 7 人 ), 其中 54.6% 具有硕士及以上学位,81% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2015 年 6 月末, 本集团资产总额 182,192 亿元, 较上年末增长 8.81%; 客户贷款和垫款总额 101,571 亿元, 增长 7.20%; 客户存款总额 136,970 亿元, 增长 6.19% 净利润 1,322 亿元, 同比增长 0.97%; 营业收入 3,110 亿元, 同比增长 8.34%, 其中, 利息净收入同比增 5

9 长 6.31%, 手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 成本收入比 23.23%, 同比下降 0.94 个百分点 资本充足率 14.70%, 处于同业领先地位 物理与电子渠道协同发展 总行成立了渠道与运营管理部, 全面推进渠道整合 ; 营业网点 三综合 建设取得新进展, 综合性网点达到 1.44 万个, 综合营销团队达到 19,934 个 综合柜员占比达到 84%, 客户可在转型网点享受便捷舒适的 一站式 服务 加快打造电子银行的主渠道建设, 有力支持物理渠道的综合化转型, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%, 较上年末提高 6.29 个百分点 ; 个人网上银行客户 企业网上银行客户 手机银行客户分别增长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善融商务推出精品移动平台, 个人商城手机客户端 建行善融商城 正式上线 转型重点业务快速发展 2015 年 6 月末, 累计承销非金融企业债务融资工具 2, 亿元, 承销金额继续保持同业第一 ; 证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一, 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人 ; 多模式现金池 票据池 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大, 现金管理品牌 禹道 的市场影响力持续提升 ; 代理中央财政授权支付业务 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一, 在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点 鑫存管 证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万户, 管理资金总额 7, 亿元, 均为行业第一 2015 年上半年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项 在英国 银行家 杂志 2015 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 福布斯 杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2; 在美国 财富 杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位, 较上年上升 9 位 ; 荣获美国 环球金融 杂志颁发的 2015 年中国最佳银行 奖项 ; 荣获中国银行业协会授予的 年度最具社会责任金融机构奖 和 年度社会责任最佳民生金融奖 两个综合大奖 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 210 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行 总行信贷部 总行信贷二部 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部 总行个人银行业务部 6

10 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行 中国建设银行总行零售业务部 个人银行业务部 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部 信贷二部 信贷部 信贷管理部 信贷经营部 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 QFII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2015 年 9 月末, 中国建设银行已托管 537 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 全球托管人 评为 中国最佳托管银行 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构及其联系人 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 7

11 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱江 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 8

12 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 : 传真 : 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区建国门内大街 69 号 9

13 法定代表人 : 刘士余客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591)

14 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 客户服务电话 :95568 传真 :(010) 网址 : (10) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号银行大厦法定代表人 : 闫冰竹电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95526 网址 : (11) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 :(010) 客户服务电话 :95595 网址 : (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人 : 李国华 11

15 客户服务电话 :95580 联系人 : 陈春林传真 :(010) 网址 : (13) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95577 网址 : (14) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (15) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (16) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 孙建一 联系电话 :(0755)

16 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 胡平西电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (18) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (19) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (20) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 :

17 网址 : (21) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 :(0577) 客户服务电话 :(0577)96699 网址 : (22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 农惠臣电话 :(0991) 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : (23) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 庄永辉电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (24) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : 14

18 (25) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (26) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571)96527/ 网址 : (27) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (28) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广东省广州市越秀区广州大道北 195 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 姚建军电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (29) 国泰君安证券股份有限公司 15

19 注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 万建华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (30) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (31) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (32) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :

20 网站 : (33) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (34) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (35) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : /95553 网址 : (36) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 ( 邮编 :200031) 法定代表人 : 李梅 17

21 电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 :www. swhysc.com (37) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : (38) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 杨泽柱电话 : 客户服务电话 :,95579 网址 : (39) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (40) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 18

22 办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (41) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (42) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层全层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (43) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 19

23 (44) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 :95578 网址 : (45) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (46) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : (47) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (48) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 20

24 注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (49) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (50) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 : 网址 : (51) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :

25 网址 : (52) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (53) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (54) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (55) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 22

26 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (56) 广州证券有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (57) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (58) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (59) 国联证券股份有限公司 注册地址 : 无锡市金融一街 8 号 23

27 办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号, 国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 : 网址 : (60) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :96518 网址 : (61) 国海证券有限责任公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 : 全国 : 广西 : 网址 : (62) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : 24

28 (63) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (64) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (65) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (66) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 法定代表人 : 庞介民 25

29 电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 :(0471) 网址 : (67) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 曾小普电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (68) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (69) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (70) 第一创业证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 26

30 法定代表人 : 刘学民电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (71) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (72) 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (73) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 层办公地址 : 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (74) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 8 层 27

31 办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 : 网址 : (75) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : (76) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (77) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层法定代表人 : 胡长生 ( 代 ) 联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 客服电话 :

32 网址 : (78) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (79) 日信证券有限责任公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰电话 :(0471) 传真 :(0471) 网址 : (80) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (81) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021)

33 客户服务电话 : 网址 : (82) 厦门证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼办公地址 : 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :(0592) 传真 :(0592) 客户服务电话 :(0592) 网址 : (83) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (84) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (85) 天风证券有限责任公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 30

34 电话 :(027) 传真 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (86) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (87) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (88) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 : (028) 客户服务电话 : 网址 : (89) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 31

35 办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (90) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (91) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人 : 杨树财电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 : 网址 : (92) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 : 网址 : (93) 平安证券有限责任公司 32

36 注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 :stock.pingan.com (94) 财达证券有限责任公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (95) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 况雨林电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (96) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :

37 网址 : (97) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 李红光电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (98) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼法定代表人 : 杨锐敏电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : (99) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (100) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室 法定代表人 : 杨文斌 34

38 电话 : 传真 : 网址 : (101) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (102) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (104) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人 : 李国宝电话 : 传真 : 客服电话 :

39 网址 : (105) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (106) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 :(+86-10) 客户服务电话 : 网址 : (107) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (108) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟 电话 :

40 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (109) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 网址 : (110) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (111) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : (112) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉 37

41 联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : (113) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 : 公司网站 : (114) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网站 : (115) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟客服电话 : 公司网站 : (116) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 : 张皛 联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :

42 网址 : fund.bundtrade.com (117) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : (118) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (119) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (120) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人 : 刘惠 联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (121) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 39

43 联系电话 : 传真号码 : (122) 北京乐融多源投资咨询有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (123) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (124) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 华安基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 40

44 负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人 : 杨绍信联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 周祎经办会计师 : 汪棣 周祎 41

45 四 基金的名称 本基金名称 : 华安稳定收益债券型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上, 通过主动管理, 获取证券的利息收益及市场价格变动收 益, 以追求资产持续稳健的增值 七 基金的投资方向 本基金为债券型基金, 投资范围为固定收益类金融工具, 包括国内依法公开发行 上市的国债 金融债 可转换债券 可分离债券 债券回购 央行票据 信用等级为投资级的企业 ( 公司 ) 债, 以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%; 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 股票等权益类品种的投资比例为基金资产的 0%-20% 本基金权益类资产投资主要进行首次发行以及增发新股投资, 并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票, 不直接从二级市场买入股票 权证等权益类资产 本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证 42

46 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 1 资产配置策略本基金将通过对宏观经济 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测, 并利用公司研究开发的各种数量模型工具, 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征, 积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会, 以确定基金资产的分配比例 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例占基金资产的 80%-100%; 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 股票等权益类品种的投资比例占基金资产的 0%-20% 2 债券投资策略( 不含可转债 ) 本基金为债券型基金, 在投资过程中我们高度重视稳健投资策略的运用 通过宏观层面自上而下的分析, 把握宏观经济基本态势和市场利率波动趋势, 及时调整组合的平均剩余期限, 使基金资产获得稳定的较高收益 本基金构建债券组合时, 将具体采取利率预期策略 收益率曲线策略 收益率利差策略 替代互换选择策略和骑乘策略等积极投资策略, 发现 确认并利用市场中存在的机会, 实现组合稳定增值 同时, 将根据组合流动性情况调整个券投资, 保证核心债券组合的流动性 为了严格控制投资风险, 本基金将谨慎地投资信用等级为投资级的企业 ( 公司 ) 债 (1) 利率预期策略该策略是基于对未来利率走势的预测, 改变组合平均剩余期限, 以适应利率变化 本策略主要是基于宏观经济环境的深入研究, 预期未来市场利率的变化趋势, 结合基金未来现金流的分析, 确定投资组合平均剩余期限 如果预测未来利率将上升, 则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险, 相反, 如果预测未来利率下降, 则延长组合平均剩余期限, 赚取利率下降带来的超额回报 (2) 收益率曲线策略该策略是通过市场收益率曲线形状的变化来调整组合结构的策略, 具体包括子弹策略 43

47 两极策略和梯式策略三种 按子弹策略构建的投资组合目的是为了使组合中证券的到期集中在收益率曲线的一点 ; 两极策略则是将证券的到期期限集中于两极 ; 梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布 (3) 收益率利差策略该策略是基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资本的方法 收益率利差包括信用利差 可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式 信用利差存在于不同债券市场, 如国债和企业债利差 国债与金融债利差 金融债和企业债利差等 ; 可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期的变动 (4) 替代互换选择策略这是以一种息票利率 期限 信用质量都相同, 但收益率要略高的债券来更换组合中的债券 这种互换依赖于资本市场的不完善, 这种情况的出现一般存在暂时性 (5) 骑乘策略骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平相对较高的债券, 随着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降, 通过债券收益率的下滑, 进而获得资本利得收益 骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度, 如果收益率曲线较为陡峭, 则骑乘策略运用的可行性就增大, 该策略的运用可以获得较高的资本利得 ; 反之, 如果收益率曲线比较平坦, 则骑乘策略运用的空间就较窄, 获得资本利得的可能性降低 3 可转换债券投资策略可转换债券同时具有债券 股票和期权的相关特性, 结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全 收益固定的优势, 并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值 ( 如票面利息 利息补偿及无条件回售价格 ) 保护条款的适用范围 期权价值的大小 基础股票的质地和成长性 基础股票的流通性等方面进行研究, 在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下, 充分发掘投资价值, 并积极寻找各种套利机会, 以获取更高的投资收益 4 资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理 收益率曲线 个券选择和把握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得长期稳定收益 44

48 5 新股申购投资策略参照目前国内其他金融品种的投资收益, 我们认为参与新股投资将是最具有低风险 高收益的投资品种之一 同时, 随着股改完成, 预计我国证券市场在未来仍将保持一定数量与规模的新股发行 本基金作为固定收益类产品, 将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系 深入发掘新股内在价值的前提下, 积极参与新股的申购 九 基金的业绩比较基准 中国债券总指数 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数 该指数同时覆盖了上海证券交易所 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金的债券投资业绩比较基准 将来如有更合适的指数推出, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其权重构成 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致, 并在更新的招募说明书中列示 十 基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中较高流动性 低风险的品种, 其预期的风险水平和预期收益 率低于股票基金 混合基金, 高于货币市场基金 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗 漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 22 日复核了 45

49 本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 号 序 项目金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 固定收益投资 1,633,354, 其中 : 债券 1,633,354, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返 售金融资产 银行存款和结算备付金合计 7,492, 其他资产 136,720, 合计 1,777,567, 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 号 序 债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 46

50 1 国家债券 56,046, 央行票据 金融债券 382,528, 其中 : 政策性金融债 382,528, 企业债券 482,062, 企业短期融资券 502,374, 中期票据 210,343, 可转债 其他 合计 1,633,354, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 国开 10 3,000, ,120, 国开 ,000 50,325, 建发集 SCP 华电江苏 CP ,000 49,985, ,000 39,992, 国债 ,440 33,110, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 47

51 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策无 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策无 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 10.3 本基金投资国债期货的投资评价无 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的, 在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责 处罚的情况 11.2 本基金投资前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票 11.3 其他资产构成 号 序 名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 37, 应收证券清算款 4,949, 应收股利 - 4 应收利息 28,248, 应收申购款 103,485, 其他应收款 - 48

52 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 136,720, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 49

53 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 ( 一 ) 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2015 年 6 月 30 日 ) 1 华安收益 A 类基金 : 阶段 净值增 长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 1 月 1 日 至 6 月 30 日 4.77% 0.49% 2.60% 0.13% 2.17% 0.36% 2014 年度 26.78% 0.39% 11.23% 0.15% 15.55% 0.24% 2013 年度 -2.55% 0.24% -2.10% 0.11% -0.45% 0.13% 2012 年度 6.53% 0.10% 2.51% 0.07% 4.02% 0.03% 2011 年度 -1.29% 0.28% 5.72% 0.11% -7.01% 0.17% 2010 年度 8.73% 0.28% 1.92% 0.10% 6.81% 0.18% 2009 年度 3.79% 0.29% -1.24% 0.10% 5.03% 0.19% 自基金合同生 效日 (2008 年 4 月 30 日 ) 起至 2008 年 % 0.15% 11.25% 0.24% -1.72% -0.09% 月 31 日 2 华安收益 B 类基金 : 50

54 阶段 净值增 长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基准 收益率标准差 年 1 月 1 日 至 6 月 30 日 4.55% 0.49% 2.60% 0.13% 1.95% 0.36% 2014 年度 26.25% 0.39% 11.23% 0.15% 15.02% 0.24% 2013 年度 -2.93% 0.24% -2.10% 0.11% -0.83% 0.13% 2012 年度 6.08% 0.10% 2.51% 0.07% 3.57% 0.03% 2011 年度 -1.58% 0.28% 5.72% 0.11% -7.30% 0.17% 2010 年度 8.35% 0.28% 1.92% 0.10% 6.43% 0.18% 2009 年度 3.33% 0.29% -1.24% 0.10% 4.57% 0.19% 自基金合同生 效日 (2008 年 4 月 30 日 ) 起至 2008 年 % 0.15% 11.25% 0.24% -2.04% -0.09% 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现 51

55 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 ( 摘要 ) 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数, 本基金年管理费率为 0.6% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数, 本基金年托管费率为 0.2% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 3 销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4% 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年销售服务费率 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 52

56 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 ( 摘要 ) 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出, 由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费,B 类基金份额在申购时不收取申购费 A 类基金份额收费模式下本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : (1) 投资者选择交纳前端申购费, 申购费按申购金额采用比例费率 本基金最高申购费率不超过 0.8%, 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申请金额 (M) 费率 M<100 万 0.80% 100 万 M<500 万 0.50% 500 万 M<1000 万 0.30% M 1000 万 每笔 1000 元 (2) 投资者选择交纳后端申购费, 申购费率按持有时间递减, 申购费率见下表 : 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.00% 1 年 Y<2 年 0.80% 2 年 Y<3 年 0.60% 3 年 Y<4 年 0.40% 53

57 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 ( 摘要 ) 4 年 Y<5 年 0.20% Y 5 年 0.00 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 B 类基金份额收费模式下具体费率如下 : 申请金额 (M) 费率 全部 0.00% 本基金的申购费用由投资人承担并应在投资人申购基金份额时收取, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用, 不列入基金财产 2 赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.3%, 按持有期递减 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 其中, 须依法扣除所收取的赎回费总额的 25% 归入基金财产, 其余用于支付注册登记费 销售手续费等各项费用 具体费率如下 : 费用种类 赎回费率 ( 持有期限 Y) Y<30 天 0.3% A 类基金份额 30 天 Y<1 年 0.1% 1 年 Y<2 年 0.05% Y 2 年 0% B 类基金份额 Y<30 天 0.3% Y 30 天 0% 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 3 转换费基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 54

58 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 ( 摘要 ) 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 转入基金当日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位 其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入份额的计算结果四舍五入, 保留到小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 注 3: 关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5 基金的证券交易费用; 6 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ; 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 55

59 华安稳定收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 ( 摘要 ) ( 五 ) 费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管 理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法 律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书 进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节 主要更新内容 三 基金管理人 四 基金托管人 更新了基金管理人的相关信息 更新了基金托管人的相关信息 五 相关服务机构对部分代销机构信息进行了更新 八 基金份额的申购 赎回与转换九 基金的投资十 基金的业绩二十一 对基金投资人的服务二十二 其他应披露事项 更新了申购最低金额限制 更新了最近一期基金投资组合报告 对基金合同生效以来的业绩进行了更新 更新电子直销渠道支持的业务, 详见招募说明书 披露了自 2015 年 4 月 30 日至 2015 年 10 月 30 日期间本基金的公告信息, 详见招募说明书 华安基金管理有限公司 二〇一五年十二月十四日 56