华安上证龙头企业交易型开放式指数

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1 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二〇一八年一月

2 重要提示 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 本基金 ) 由华安基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 )2010 年 9 月 1 日 关于核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复 ( 证监许可 号 ) 核准 本基金基金合同自 2010 年 11 月 18 日正式生效 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 本基金为上证龙头 ETF 的联接基金, 二者既有联系也有区别 :(1) 在基金的投资方法方面, 上证龙头 ETF 采取完全复制法, 直接投资于标的指数的成份股 ; 而本基金则采取间接的方法, 通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头 ETF, 实现对业绩比较基准的紧密跟踪 (2) 在交易方式方面, 投资者既可以像股票一

3 样在交易所市场买卖上证龙头 ETF, 也可以按照最小申购 赎回单位和申购 赎回清单的要求, 实物申赎上证龙头 ETF; 而本基金则像普通的开放式基金一样, 通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回 本基金并不保证和上证龙头 ETF 业绩表现完全一致, 与上证龙头 ETF 业绩表现可能出现差异 可能引发差异的因素主要包括 :(1) 投资比例要求 上证龙头 ETF 作为一种特殊的基金品种, 可将全部或接近全部的基金资产, 用于跟踪标的指数的表现 ; 而本基金作为普通的开放式基金, 仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 (2) 申购赎回的影响 上证龙头 ETF 采取实物申赎的方式, 申购赎回对基金净值影响较小 ; 而本基金申赎采取现金方式, 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 11 月 18 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日

4 目录 一 基金管理人... 4 二 基金托管人... 8 三 相关服务机构 四 基金的名称 五 基金的类型 六 基金的投资目标 七 基金的投资方向 八 基金的投资策略 九 基金的业绩比较基准 十 基金的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 十二 基金的业绩 十三 费用概览 十四 对招募说明书更新部分的说明... 68

5 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称 : 华安基金管理有限公司 2 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 4

6 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 大专学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司监事长, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司监事长, 上海临港控股股份有限公司董事 5

7 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 大专学历,18 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首 6

8 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 2 本基金基金经理牛勇先生, 复旦大学经济学硕士,FRM( 金融风险管理师 ),13 年证券金融从业经历, 曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作 2008 年 5 月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师,2009 年 7 月至 2010 年 8 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理助理, 2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 2010 年 9 月起同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理 2010 年 11 月起同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及本基金的基金经理 2012 年 6 月至 2015 年 5 月同时担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理 2014 年 12 月起担任华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理 2016 年 12 月起, 同时担任华安事件驱动量化策略混合型证券投资基金的基金经理 苏卿云先生, 硕士研究生,10 年证券行业从业经历 曾任上海证券交易所基金业务部经理 2016 年 7 月加入华安基金, 任指数与量化投资事业总部 ETF 业务负责人 2016 年 12 月起, 担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理 2017 年 6 月起, 担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金 (LOF) 的基金经理 历任基金经理 : 许之彦先生, 自 2010 年 11 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经 7

9 理 徐宜宜先生, 自 2010 年 11 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经 理 3 本公司采取集体投资决策制度, 投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 总经理助理杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资事业总部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2017 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 348 人 ( 不含香港公司 ), 其中 56.9% 具有硕士及以上学位,89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 :

10 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2017 年 6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 745 只 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 9

11 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构及其联系人 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028)

12 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : 11

13 (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客户服务电话 :95588 传真 : 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 12

14 法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 : 传真 : 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 联系人 : 陈春林传真 : 公司网址 : (10) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95526 网址 : (11) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号 13

15 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 李民吉电话 : 传真 : 客户服务电话 :95577 网址 : (12) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (13) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (14) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 :: 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (15) 浙商银行股份有限公司 14

16 注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (16) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 :96228 网址 : (17) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (18) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 :(0577) 客户服务电话 :(0577)96699 网址 : (19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 15

17 法定代表人 : 杨黎电话 : 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : (20) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 叶文君电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (21) 大连银行股份有限公司注册地址 : 大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (23) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 16

18 法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571) 网址 : (24) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 黄子励电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (25) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95521 网址 : (26) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :,95587 网址 : 17

19 (27) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (28) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : (29) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :95575 网址 : (30) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君 18

20 电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (31) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (32) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : /95553 网址 : (33) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 : (021) 网址 : (34) 兴业证券股份有限公司 19

21 注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : (35) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵客户服务电话 :95579 网址 : (36) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (37) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 :

22 网址 : (38) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 楼全层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (39) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏客户服务电话 :95578 网址 : (40) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (41) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : (42) 山西证券股份有限公司 21

23 注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (43) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 :(0532) 传真 :(0532) 客户服务电话 :95548 网址 : (44) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (45) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512)

24 客户服务电话 :95330 网址 : (46) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (47) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :( 0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (48) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (49) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰 23

25 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (50) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :(020) 网址 : (51) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号办公地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 :95360 网址 : (52) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (53) 国联证券股份有限公司 注册地址 : 无锡市金融一街 8 号 24

26 办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号, 国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 :(0510) 网址 : (54) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : stock.pingan.com (55) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 :95563 网址 : (56) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 :

27 网址 : (57) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (58) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :95377 网址 : (59) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (60) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊 26

28 电话 : 传真 : (021) 客户服务电话 : 网址 : (61) 中银国际证券有限责任公司地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31, 层法定代表人 : 宁敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (62) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 : 网址 : (63) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 马跃进电话 : 传真 : 客户服务电话 :

29 网址 : (64) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (65) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 :(0755) 传真 : 客户服务电话 :95358 网址 : (66) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (67) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 29 楼法定代表人 : 姚文平 28

30 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (68) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 层办公地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (69) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :96326 网址 : (70) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : (71) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 29

31 办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (72) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (73) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (74) 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券法定代表人 : 张智河电话 :(0471)

32 传真 :(0471) 客服电话 :95385 网址 : (75) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (76) 厦门证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼办公地址 : 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :(0592) 传真 :(0592) 客户服务电话 :(0592) 网址 : (77) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :(0755) 网址 : (78) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 31

33 办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (79) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 :(027) 传真 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (80) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (81) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 林爽 32

34 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (82) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 楼法定代表人 : 郭林电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : (83) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (84) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 网址 : (85) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 :

35 网址 : (86) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (87) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (88) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (89) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 :

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40 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇联系电话 : 传真号码 : (107) 北京虹点基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (108) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (109) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : (110) 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系电话 : 传真号码 : 网址 : 39

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46 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : (133) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健客服电话 : 公司网站 : (134) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : (135) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : (136) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清联系电话 : (0512) 传真号码 :(0512) (137) 北京新浪仓石基金销售有限公司 45

47 注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪联系电话 : 传真号码 : (138) 嘉兴银行股份有限公司注册地址 : 嘉兴市建国南路 409 号办公地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 夏林生联系电话 : 传真号码 : (139) 宁波银行股份有限公司地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : (140) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 喻明明联系电话 : 传真号码 : 联系邮箱 : @cnsuning.com 公司网址 : (141) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富 46

48 联系电话 : 传真号码 : (142) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系电话 : 传真号码 : 公司网址 : (143) 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号办公地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳联系电话 : 传真号码 : (144) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人 : 李淑慧联系电话 : 传真号码 : (145) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装电话 : 传真 : 联系人 : 江辉 47

49 客服电话 : 网址 : (146) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : (147) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良联系电话 : 传真号码 : (148) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋联系电话 : 公司网址 : (149) 东海期货有限责任公司办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康电话 :95531/ 网址 : (150) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮 48

50 联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (151) 中国民生银行股份有限公司北京市西城区复兴门内大街 2 号北法定代表人洪崎客户服务电话 :95568 网址 : (152) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) 公司网站 : (153) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司法定代表人 : 林卓地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话 : 网址 : (154) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 法定代表人 : 江卉电话 : / 传真 : (155) 上海朝阳永续基金销售有限公司 49

51 办公地址 : 上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼法定代表人 : 廖冰联系电话 : 传真号码 : (156) 贵州华阳众惠基金销售有限公司注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军联系电话 :(0851) 传真号码 :(0851) (157) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (158) 上海通华财富资产管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室法定代表人 : 兰奇客户服务电话 : 网址 : (159) 武汉市伯嘉基金销售有限公司地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 50

52 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷公司网址 : ( 客户服务电话 : (160) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 客服热线 : 网址 : (161) 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服电话 : 公司网站 : (162) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (163) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 51

53 理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (164) 苏州财路基金销售有限公司注册地址 : 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室办公地址 : 江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室法定代表人 : 高志华客服电话 : 网址 : (165) 江苏江南农村商业银行股份有限公司住所 : 常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 :(0519)96005 网址 : (166) 天津万家财富资产管理有限公司住所 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室法定代表人 : 李修辞联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (167) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 网址 : 客服电话 :

54 (168) 深圳信诚基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 周文 (169) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋客户服务电话 : 网址 : (170) 四川天府银行股份有限公司住所 : 四川省南充市涪江路 1 号法定代表人 : 黄光伟热线电话 : 网址 : (171) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司法定代表人 : 赵壁注册地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号办公地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 华安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021)

55 联系人 : 赵良 客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张振波经办会计师 : 单峰 张振波 四 基金的名称 本基金名称 : 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 54

56 五 基金的类型 本基金类型 :ETF 联接基金, 指数基金 运作方式 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 通过投资于目标 ETF, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化 七 基金的投资方向 本基金以目标 ETF 标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象, 把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现, 正常情况下投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 此外, 为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股 债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金, 目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF 标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资, 实现对业绩比较基准的紧密跟踪 正常情 55

57 况下, 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超过 4% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度 跟踪误差进一步扩大 本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主, 但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下, 为了更好地实现本基金的投资目标, 减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差, 也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF 基于流动性管理的需要, 本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券 央行票据和政策性金融债, 债券投资的目的是保证基金资产流动性, 有效利用基金资产, 提高基金资产的投资收益 ( 二 ) 投资管理 1 投资决策依据 (1) 法律法规和本 基金合同 的有关规定 ; (2) 标的指数编制 调整等相关规定 ; (3) 对证券市场发展趋势的研究与判断 2 投资决策体系本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制 三级决策体系的责任主体是投资决策委员会 投资协调小组和基金经理 决策管理的原则是集体决策 分层授权 职责明确和运作规范 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁, 投资协调小组由基金投资部 研究发展部 固定收益部的负责人及业务骨干组成 基金经理是基金运作的直接管理人 3 投资管理程序研究支持 投资决策 组合构建 交易 评估 组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生 (1) 研究支持 : 金融工程部依托公司整体研究平台, 整合外部研究机构的研究成果开展标的指数跟踪, 通过对目标 ETF 成份股公司行为等相关信息的搜 56

58 集与分析, 进行基金资产流动性分析 跟踪误差及其归因分析等工作, 作为基金投资决策的重要依据 (2) 投资决策 : 投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告, 定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议, 决策相关事项 基金经理根据投资决策委员会的决议, 每日进行基金投资管理的日常决策 (3) 组合构建 : 根据标的指数情况, 结合研究支持, 基金经理对目标 ETF 采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适当的方法, 以降低买入成本 控制投资风险 (4) 交易执行 : 集中交易部负责具体的交易执行, 同时履行一线监控的职责 (5) 绩效评估 : 金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估, 并对风险隐患提出预警 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期 组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略, 进而调整投资组合 (6) 组合监控与调整 : 基金经理将跟踪标的指数变动, 结合成份股基本面情况 成份股公司行为 流动性状况 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整, 密切跟踪标的指数 (7) 合规监察 : 合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整, 并在基金招募说明书更新中公告 九 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准 :95% 上证龙头企业指数收益率 +5% 商业银行税后活期存款利率本基金的标的指数为上证龙头企业指数, 同时考虑到投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 57

59 于基金资产净值的 5%, 因此本基金设定上述业绩比较基准 如果中证指数有限公司变更或停止上证龙头企业指数的编制及发布 或上证龙头企业指数由其他指数替代 或由于指数编制方法等重大变更导致上证龙头企业指数不宜继续作为标的指数, 或证券市场有其他代表性更强 更适合投资的指数推出时, 基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后, 有权变更本基金的标的指数, 并相应地变更业绩比较基准 十 基金的风险收益特征 本基金属于 ETF 联接基金, 风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 本基金为股票型指数基金, 紧密跟踪标的指数, 其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似, 属于证券投资基金中风险较高 收益较高的品种 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 10 月 20 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 463, 其中 : 股票 463, 基金投资 99,525,

60 3 固定收益投资 1, 其中 : 债券 1, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 6,440, 其他各项资产 96, 合计 106,527, 期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金类 型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例 (%) 上证龙头 1 企业交易型开放式指数证券 股票型 交易型开放式 (ETF) 华安基金管理有限公司 99,525, 投资基金 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业

61 C 制造业 322, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 118, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 22, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 463, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 信威集团 15, , 豫园商城 10, , 同方股份 8, , 中体产业 1,600 22, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 60

62 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 1, 同业存单 其他 合计 1, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 国君转债 10 1, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 61

63 本基金本报告期末未持有权证投资 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策无 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 11.3 本期国债期货投资评价无 12 投资组合报告附注 12.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 12.2 本基金投资的前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票 12.3 其他资产构成 序号名称金额 ( 元 ) 62

64 1 存出保证金 3, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1, 应收申购款 91, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 96, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 信威集团 220, 豫园商城 118, 重大事项停牌重大事项停牌 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 63

65 ( 一 ) 基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2017 年 6 月 30 日 ) 阶段 净值增长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 9.80% 0.47% 9.61% 0.48% 0.19% -0.01% -9.99% 1.39% % 1.41% 0.52% -0.02% 19.07% 2.39% 20.81% 2.40% -1.74% -0.01% 40.76% 1.01% 40.18% 1.01% 0.58% 0.00% % 1.28% % 1.27% 2.56% 0.01% 14.30% 1.12% 12.53% 1.12% 1.77% 0.00% % 1.14% % 1.15% 0.11% -0.01% 自基金成立 (2010 年 11 月 18 日 ) 至 2010 年 % 0.75% -2.38% 1.17% 0.28% -0.42% 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现 64

66 十三 费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 基金收益分配中发生的费用; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费在通常情况下, 本基金投资于目标 ETF 的部分豁免管理费, 其他部分基金资产的基金管理费按前一日该部分基金资产净值的 0.5% 年费率计提 计算方法如下 : H=MAX(E 年管理费率 当年天数,0) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费在通常情况下, 本基金投资于目标 ETF 的部分豁免托管费, 其他部分基金 65

67 资产的基金托管费按前一日该部分基金资产净值的 0.1% 年费率计提 计算方法如下 : H=MAX(E 年托管费率 当年天数,0) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产中非投资目标 ETF 的部分基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 与基金销售有关的费用 (1) 申购费本基金申购费率最高不超过 1.2%, 且随申购金额的增加而递减 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<500 万 0.5% M 500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用由本基金的投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基 金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 66

68 (2) 赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%, 按持有期递减 赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担, 赎回费总额的 25% 归基金财产 具体费率如下 : 持有年限 (Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 (3) 转换费基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金 T 日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ), 0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 转入基金 T 日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位 其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 67

69 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率 基金销售费率等相关费率 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 调低基金管理费率 基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须于新的费率实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在至少一种指定媒体公告 行 ( 五 ) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 68

70 章节 三 基金管理人 四 基金托管人 更新了基金管理人相关信息 主要更新内容 更新了基金托管人的相关信息 五 相关服务机构更新了销售机构的相关信息 九 基金的投资十 基金的业绩二十二 其他应披露事项 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 更新了基金成立以来的业绩表现 披露了自 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 11 月 18 日期间本基金的公告信息, 详见招募说明书 华安基金管理有限公司 二 一八年一月二日 69