诺德主题灵活配置混合型证券投资基金

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1 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人 : 诺德基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二〇一六年十二月 1

2 重要提示 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2008 年 6 月 11 日证监许可 [2008]785 号文核准募集设立 本基金的基金合同自 2008 年 11 月 5 日起正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止至 2016 年 11 月 4 日, 财务数据和净值表现截止至 2016 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 2

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 诺德基金管理有限公司住所 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼邮政编码 : 法定代表人 : 潘福祥成立日期 :2006 年 6 月 8 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字 [2006]88 号经营范围 : 发起 设立和销售证券投资基金 ; 管理证券投资基金 ; 经中国证监会批准的其他业务 ( 涉及行政许可的凭许可证经营 ) 组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 壹亿元人民币联系人 : 孟晓君联系电话 : 股权结构 : 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理 ( 北京 ) 有限公司 49% 管理基金 : 诺德价值优势混合型证券投资基金 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 诺德增强收益债券型证券投资基金 诺德成长优势混合型证券投资基金 诺德中小盘混合型证券投资基金 诺德优选 30 混合型证券投资基金 诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 诺德周期策略混合型证券投资基金 诺德深证 300 指数分级证券投资基金 诺德货币市场基金和诺德天禧债券型证券投资基金 ( 二 ) 主要人员情况 1. 基金管理人董事会成员 : 潘福祥先生, 董事长, 清华大学学士 硕士, 中国社会科学院金融学博士 历任清华大学经济管理学院院长助理 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 3

4 兴业投资管理有限公司总经理, 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授, 诺德基金管理有限公司董事 副总经理 总经理 胡志伟先生, 董事, 总经理, 南京大学经济学硕士 历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理, 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理,2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今, 先后担任投资研究部行业研究员 基金经理助理 基金经理 投资副总监 投资总监职务 薛嘉麟先生, 董事, 华中理工大学工学学士, 北京邮电大学工学硕士 现任清控资产管理有限公司副总裁, 曾任朗讯科技 ( 中国 ) 有限公司贝尔实验室高级研究员, 中关村科技软件有限公司咨询服务总监 副总裁 总裁, 北京通软联合信息技术有限公司首席执行官, 中国通关网首席运营官, 启迪融资租赁有限公司总经理, 启迪金控投资有限公司副总裁, 清控资产管理有限公司投资业务总监 唐宁先生, 董事, 美国 The University of the South 经济学学士 现任宜信惠民投资管理 ( 北京 ) 有限公司执行董事 总经理, 华创资本 (CGC) 董事长, 宜信 ( 香港 ) 控股董事长, 富安易达 ( 北京 ) 网络技术有限公司总经理, 喆颢资产管理 ( 上海 ) 有限公司总经理 曾任美国 DLJ 投资银行部 (DLJ Investment Bank) 投资分析师, 亚信 (Asia Info) 战略投资部总监 侯琳女士, 董事, 北京大学法学学士 硕士 现任宜信惠民投资管理 ( 北京 ) 有限公司副总经理 Frank Fuxing Wang( 王福星 ) 先生, 董事, 清华大学学士学位 加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利 (UC Berkeley) 分校 Haas 商学院的 MBA 学位 现任普信恒业科技发展 ( 北京 ) 有限公司董事总经理 曾先后任职于百诚集团 (Parsons Brinckerhoff) 美国运通(American Express) UBS 瑞士银行 花旗北美公司 (Citicorp North America Inc) Napier Park Global Capital 和花旗集团 (Citigroup) 陈达飞先生, 独立董事, 对外经济贸易大学学士,University of Minnesota Law School 硕士 现任北京市汉坤律师事务所律师, 曾任北京金杜律师事务所律师, 高伟绅律师事务所律师, 德普律师事务所律师 4

5 王岚女士, 独立董事, 北京大学法学学士, 法国巴黎商学院 (Paris School of Business) 及美国华盛顿大学 (University of Washington) 访问学者 现任北京德恒律师事务所合伙人, 曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务 许亮先生, 独立董事, 清华大学文学和经济学双学士, 哈佛商学院 MBA 现任合一资本创始管理合伙人 光影工场董事长, 兼任北京外商投资企业协会副会长, 科技部产业化促进会理事, 哈佛大学北京校友会副会长, 清华企业家协会 (TEEC) 北京分会副主席, 曾任永新视博早期共同创始人, 英特尔 ( 中国 ) 公司高级财务分析师 战略项目经理, 鼎晖投资从事风险投资工作, 永新视博公司执行副总裁 首席财务官, 博纳影业集团首席财务官 集团副总裁 2 基金管理人监事会成员: 刘大伟先生, 监事, 西安交通大学学士, 国防科技大学硕士, 清华大学硕士 现任宜信惠民投资管理 ( 北京 ) 有限公司总裁助理, 曾任北京军区自动化站主任, 北京市天元网络技术有限公司经理助理, 宜信汇才商务顾问 ( 北京 ) 有限公司渠道总监 耿凯先生, 监事, 清华大学自动化专业工学学士 清华大学自动化专业工学硕士 现任清控资产管理 ( 上海 ) 有限公司总经理, 曾任启迪创业投资管理有限公司投资总监 上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理 冯奕先生, 监事, 北京广播学院 ( 现更名为中国传媒大学 ) 学士, 清华大学经管学院硕士 现任诺德基金管理有限公司公共事务总监, 曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理 赛尔教育科技发展有限公司培训部总监 刘静女士, 监事, 清华大学本科毕业, 现任职于诺德基金管理有限公司综合管部, 曾任职于清华校友总会 3. 公司高级管理人员 : 潘福祥先生, 董事长, 清华大学学士 硕士, 中国社会科学院金融学博士 历任清华大学经济管理学院院长助理 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理, 清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授, 诺德基金管理有限公司董事 副总经理 总经理 胡志伟先生, 董事, 总经理, 南京大学经济学硕士 历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理, 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理,2005 年 5

6 8 月加入诺德基金管理有限公司至今, 先后担任投资研究部行业研究员 基金经理助理 基金经理 投资副总监 投资总监职务 罗凯先生, 副总经理, 清华大学工商管理硕士 曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处 2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司, 先后担任华北区渠道经理 华北区总监 市场总监助理 市场副总监兼专户理财部负责人 市场总监 陈玮光先生, 督察长, 西安交通大学学士 中国人民大学硕士 湖南大学博士 先后任职于永州市地方税务局 中国证券投资者保护基金公司 安徽省宿松县人民政府 ( 挂职 ), 中国证券业协会和中聚资产管理公司 2016 年 5 月加入诺德基金管理有限公司 4. 本基金基金经理 (1) 现任基金经理朱红先生, 大连理工大学工商管理硕士,2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职于新华基金管理有限公司, 从事投资研究工作 ;2009 年 11 月起任职于诺德基金管理有限公司投资研究部, 历任研究员 高级研究员 基金经理助理等职务, 具有 6 年以上从事投资管理工作的经历, 具有基金从业资格 朱红先生自 2014 年 4 月 1 日至今担任本基金基金经理 (2) 历任基金经理戴奇雷先生, 自 2008 年 11 月 5 日至 2010 年 2 月 24 日担任诺德主题灵活混合型证券投资基金基金经理 张学东先生, 自 2009 年 2 月 23 日至 2010 年 3 月 2 日担任诺德主题灵活混合型证券投资基金基金经理 向朝勇先生, 自 2010 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 12 日担任诺德主题灵活混合型证券投资基金基金经理 王正先生, 自 2011 年 1 月 21 日至 2012 年 5 月 15 日担任诺德主题灵活混合型证券投资基金基金经理 陈国光先生, 自 2012 年 5 月 15 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德主题灵活混合型证券投资基金基金经理 5. 投资决策委员会成员 : 公司总经理胡志伟先生 固定收益部总监赵滔滔先生 投资副总监朱红先生 研究副总监罗世锋先生 6

7 6. 上述人员之间均不存在近亲属关系 二 基金托管人一 基金托管人情况 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人 : 田 青 联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2015 年末, 本集团资产总额 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和垫款总额 万亿元, 增长 10.67%; 客户存款总额 万亿元, 增长 5.96% 净利润 2,289 亿元, 增长 0.28%; 营业收入 6,052 亿元, 增长 6.09%, 其中, 利息净收入增长 4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62% 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率 15.39%, 主要财务指标领先同业 物理与电子渠道协同发展 营业网点 三综合 建设取得新进展, 综合性网点数量达 1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88% 启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点 旗舰型 综合型和轻型网点建设有序推进 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%, 较上年提升 7.55 个百分点 ; 同时推广账号支付 手机支付 7

8 跨行付 龙卡云支付 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理 转型业务快速增长 信用卡累计发卡量 8,074 万张, 消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%, 客户金融资产总量增长 32.94% 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元, 承销额市场领先 资产托管业务规模 7.17 万亿元, 增长 67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一 人民币国际清算网络建设再获突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士 智利人民币清算行资格 ; 上海自贸区 新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 环球金融 杂志 中国最佳银行 香港 财资 杂志 中国最佳银行 及香港 企业财资 杂志 中国最佳银行 等大奖 本集团在英国 银行家 杂志 2015 年 世界银行品牌 1000 强 中, 以一级资本总额位列全球第二 ; 在美国 福布斯 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行 总行信贷部 总行信贷二部 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部 总行个人银行业务部 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行 中国建设银行总行零售业务部 个人银行业务部 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部 信贷二部 信贷部 信贷管理部 信贷经营部 公司业务部, 并在总行集团客户 8

9 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 QFII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 全球托管人 评为 中国最佳托管银行 二 基金托管人的内部控制制度 ( 一 ) 内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 ( 二 ) 内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导 资产托管业务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职权和能力 ( 三 ) 内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务 9

10 人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 三 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ( 一 ) 监督方法依照 基金法 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作 利用自行开发的 托管业务综合系统 基金监督子系统, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例 投资范围 投资组合等情况进行监督, 并定期编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 ( 二 ) 监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 并及时报告中国证监会 2. 收到基金管理人的划款指令后, 对指令要素等内容进行核查 3. 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价, 报送中国证监会 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金销售机构 : 1. 直销机构名称 : 诺德基金管理有限公司住所 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼法定代表人 : 潘福祥 10

11 客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 孟晓君网址 : 2 代销机构( 排名不分先后 ) (1) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务统一咨询电话 :95533 公司网站 : (2) 中国银行股份有限公司住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立客户服务统一咨询电话 :95566 公司网站 : (3) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈铭铭客户服务电话 :95559 公司网站 : (4) 招商银行股份有限公司 11

12 住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95555 公司网站 : (5) 平安银行股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉联系电话 : 客户服务电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 :bank.pingan.com (6) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明客服电话 :95558 联系人 : 丰靖电话 : 传真 : 公司网站 :bank.ecitic.com (7) 长江证券股份有限公司 住所 : 湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人 : 尤习贵 12

13 客户服务热线 : 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 长江证券长网公司网站 : (8) 广发证券股份有限公司法定代表人 : 孙树明注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 广发证券网 (9) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 林洁茹客户服务电话 : 公司网站 : (10) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客户服务电话 :

14 公司网站 : (11) 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 周易联系人 : 姜健联系电话 : 公司网站 : (12) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客户服务电话 : 公司网站 : (13) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得业务联系电话 : 客服电话 : 公司网站 ( (14) 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 14

15 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 客户服务热线 :95565 公司网站 : (15) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎客户服务电话 : 电话 : 联系人 : 田薇公司网站 : (16) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系电话 : 联系人 : 陈剑虹公司网站 : (17) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼法定代表人 : 杨宇翔全国免费业务咨询电话 :

16 开放式基金业务传真 : 联系电话 : 公司网站 : (18) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网站 : (19) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 客服电话 : ( 全国 ) 公司网站 : (20) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四联系人 : 余雅娜联系电话 : 公司网站 : 客服电话 :

17 (21) 中泰证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 公司网站 : (22) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 李俊杰电话 : 传真 : 联系人 : 张瑾客服电话 : 或 ( 全国 ) 业务联系电话 : 公司网站 : (23) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 : 传真 :(010) 客服电话 : 天相投顾 : 天相基金网 : 17

18 (24) 长城国瑞证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 王勇公司联系人 : 卢金文电话 : 客服电话 : 公司网址 : (25) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工邮政编码 : 公司联系人 : 甘霖电话 : 传真 : 客服电话 :96518( 安徽 ) / ( 全国 ) 公司网站 : (26) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 公司网站 : (27) 华福证券有限责任公司 注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 18

19 办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层邮政编码 : 法定代表人 : 黄金琳开放式基金业务联系人 : 张腾联系电话 : 开放式基金业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网站 : (28) 东海证券股份有限公司注册地址 : 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼法定代表人姓名 : 赵俊基金业务对外联系人姓名 : 李涛联系电话 : 联系传真 : 公司网站 : 免费服务热线 : (29) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦法定代表人 : 岳献春注册资金 :21.77 亿人民币办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层邮政编码 : 客服电话 : 联系人 : 赵明业务联系电话 : 公司网站 : 19

20 (30) 金元证券股份有限公司注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼邮政编码 : 法定代表人 : 王作义办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层邮政编码 : 客服电话 : 联系人 : 许方迪业务联系电话 : 公司网站 : (31) 国元证券股份有限公司法定代表人 : 凤良志注册地址 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥市寿春路 179 号联系人 : 陈琳琳 李飞开放式基金咨询电话 : 全国 :95578 开放式基金业务传真 : 公司网站 : 国元证券网 ) (32) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建客户服务电话 :95577 公司网站 : (33) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 20

21 法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (34) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (35) 中信万通证券有限责任公司法定代表人 : 张智河注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (36) 方正证券股份有限公司 21

22 注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博电话 : 传真 : 全国统一客服热线 :95571 公司网站 : (37) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 层法定代表人 : 刘学民客户服务或投诉电话 : 公司网站 : (38) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人 : 何春梅联系人 : 牛孟宇电话 : 传真 : 客服电话 :95563 公司网站 : (39) 深圳众禄基金销售有限公司办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰注册资本 :2000 万元人民币 22

23 组织形式 : 有限责任公司存续期间 : 持续经营联系人 : 汤素娅电话 : 传真 : 公司网站 : 及 (40) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 : 公司网站 : 客服电话 : (41) 杭州数米基金销售有限公司办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 李晓明电话 : , 传真 : 数米基金公司网站 : 数米基金客户服务电话 : (42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟 23

24 联系人 : 沈雯斌联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (43) 包商银行股份有限公司 : 注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系电话 : 传真 : 联系人 : 刘芳公司网站 : 客服电话 : 内蒙古地区 : 北京地区 : 宁波地区 : 深圳地区 : 成都地区 : (44) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人 : 凌顺平网站 : 客服电话 : (45) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

25 法定代表人 : 汪静波联系电话 : 传真 : 联系人 : 方成客服电话 : 公司网址 : (46) 东北证券股份有限公司地址 : 长春市自由大路 1138 号法人代表 : 李福春联系人 : 安岩岩电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (47) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 : 传真 : 联系人 : 张煜客服电话 : 网址 : (48) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 25

26 法定代表人 : 闫振杰 客服电话 : 公司网站 : (49) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (50) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客户服务电话 : / 网址 :licaike.hexun.com (51) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 联系人 : 高晓芳客服电话 : 网址 : 26

27 (52) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友公司网址 : 客服电话 : (53) 北京钱景财富投资管理有限公司注册住所 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 公司网站 : (54) 联讯证券股份有限公司住所 : 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚传真 : 客服电话 :95564 网址 : (55) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层

28 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 程刚电话 : 客服电话 : 网址 : (56) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 黄扬录客户服务电话 : 网址 : (57) 上海利得基金销售有限公司住所 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 赵沛然联系人电话 : 传真 : 网址 : (58) 华西证券股份有限公司住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 周志茹联系人电话 :

29 传真 : 网址 : (59) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅客服电话 :95523 或 网址 : (60) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶客户服务电话 : 网址 : (61) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 鲍东华联系人 : 宁博宇联系电话 : 客服电话 : 网址 : (62) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址 : 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 29

30 法定代表人 : 齐小贺 客服电话 : 网址 : (63) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武客服电话 : 网址 : (64) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层法定代表人 : 姜新电话 : 客服电话 : 网址 : (65) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼办公地址 : 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波网址 : (66) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 ) 一楼金观诚财富 30

31 法定代表人 : 徐黎云 客服电话 : 网址 : (67) 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层办公地址 : 北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 法定代表人 : 徐福星客服电话 : 网址 : (68) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元法定代表人 : 赵学军客户服务电话 : 网址 : (69) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客服电话 : 网址 : 31

32 (70) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋客服电话 : 网址 : (71) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 : 肖雯客服电话 : 网址 : (72) 深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军客服电话 : 网址 : (73) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明客服电话 : 网址 : (74) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼

33 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良客服电话 : 网址 : (75) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层法定代表人 : 李悦客服电话 : 网址 : (76) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋客服电话 : 网址 : (77) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 客服电话 : 网址 : (78) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 33

34 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_ 号法定代表人 : 王伟刚客服电话 : 网址 : (79) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓客服电话 : 网址 : (80) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富客服电话 : (81) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜客服电话 : 网址 : (82) 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥 34

35 客服电话 : 公司网站 : (83) 尚智逢源 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B 室办公地址 : 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B 室法定代表人 : 刘磊客服电话 : 公司网站 : (84) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 公司网站 : (85) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 何亚刚客服电话 : 公司网站 : (86) 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室办公地址 : 北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 1701 室法定代表人 : 齐凌峰客服电话 :

36 公司网站 : (87) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 : 张彦客服电话 : 公司网站 :8.jrj.com.cn (88) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 阎俊生客服电话 : 公司网站 : (89) 北京格上富信投资顾问有限公司注册住所 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章客服电话 : 公司网站 : (90) 上海联泰资产管理有限公司注册住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌客服电话 : 网址 : 36

37 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本 基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构 : 名称 : 诺德基金管理有限公司住所 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼法定代表人 : 潘福祥客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 孟晓君网址 : ( 三 ) 律师事务所与经办律师 : 名称 : 上海源泰律师事务所住所 : 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址 : 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海联系电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 廖海 刘佳 ( 四 ) 会计师事务所 : 名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼法定代表人 : 李丹电话 :(021)

38 传真 :(021) 联系人 : 曹阳 经办会计师 : 单峰 曹阳 四 基金的名称 基金的名称 : 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 基金类型 : 契约型开放式 五 基金的投资 ( 一 ) 投资目标诺德主题灵活配置混合型证券投资基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化, 及时把握宏观投资趋势, 通过准确的主题配置和精选个股, 追求资产长期稳定的增值, 在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报 ( 二 ) 投资理念本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素, 及时把握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会, 强调对上市公司基本面的深入研究, 精心挑选主题演变中的优势企业 充分挖掘企业的投资价值基础上, 确保一定的安全边际, 进行中长期投资 本基金重视自上而下的主题发掘, 通过对宏观经济中制度性 结构性或周期性发展趋势的研究, 把握中国经济崛起的产业变迁, 从而了解中国产业演进的趋势, 寻找到中长期发展趋势良好的企业 本基金管理人认为 : 和谐社会 自主创新 产业升级 消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题, 将这四大主题贯彻到研究中, 以此确立投资的重点领域 38

39 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金的投资理念 耐用消费 服务型消费 自主创新 科技创新 管理创新 盈利创新 资本创新 消费升级 大国崛起 和谐社会 制造业 服务业 产业升级 基础建设 能源供应 环境保护 公共卫生 ( 三 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括投资于国内依法公开发行上市的股票 债券 货币市场工具 权证 资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 具体投资范围及比例分别为 : 股票占基金资产比例 30-80% 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70% 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整 ( 四 ) 投资策略本基金采用主题投资策略, 充分借鉴诺德 安博特 (Lord Abbett) 全球行之有效的投资理念和技术, 包括严谨的投资管理流程 资产配置技术 股票筛选模型 股票分析系统 组合配置模型 风险管理模型等, 并依据中国资本市场的具体特 39

40 征, 做出相应调整, 形成具有本土化特点的投资策略 1. 资产配置策略本基金的战略投资策略是基于自上而下确定投资主题和自下而上寻找优势个股的有机结合 资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略 本基金为混合型基金, 根据有关监管规定, 股票资产占基金资产的比例范围为 30-80%, 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整 (1) 大类资产配置模型本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整 MVPS 模型主要考虑 M( 宏观经济环境 ) V( 价值水平 ) P( 政策面 ) S( 市场情绪 ) 四方面因素 通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势, 为本基金的资产配置提供支持 (2) 大类资产配置的具体方法首先, 细分要素指标 M 考察的指标主要有 :GDP 增长率 FAI( 固定资产投资 ) 增长率 价格总水平和货币供应量和信贷增速等 ;V 关注的指标有 : 市值 / 盈利比 PEG 比率 市值 / 净资产比 P/CFO( 股价 / 经营活动现金净流入 ) 比率等 ; P 关注阶段性政策和制度完善 ;S 关注基金持股比例和证券开户数 其次, 主要因素分析和评分 本基金将深入分析上述四方面的情况, 并对每一细分指标进行打分 在不同的约束条件下, 对于每一方面的具体情况, 本基金的研究重点也将有所不同 一般而言, 越有利于提高股票配置比例的情况, 得分越高 最后, 综合评分并确定各类资产配置比例 本基金通过综合考察上述得分的情况, 确定股票资产的配置比例 债券比例主要是被动性配置, 是在股票配置比 40

41 例调整和现金储备约束条件下的被动配置 在基金实际管理过程中, 投研人员不断重复以上过程, 根据市场情况的变化, 更新和改善打分方法, 对情景模拟的具体参数进行优化 根据优化后的评分适时动态调整基金资产在股票 债券及现金间的配置比例 2. 股票投资策略 (1) 总体思路本基金股票资产的投资策略主要是围绕和谐社会 自主创新 产业升级和消费升级等四大主题, 通过主题配置和个股选择完成股票投资组合 在主题配置过程中, 四大投资主题首先要细化到具体行业和板块, 主题配置细分到行业配置 同时, 考虑到风险控制, 行业配置要有相应的比例限制, 相应反向对主题配置比例进行修正 (2) 主题配置主题配置的决策过程中, 本基金综合考虑宏观经济因素 四大主题活跃度 四大主题涵盖公司的估值水平 数量以及市值以及其它因素等多层次, 对未来运行趋势做出预期判断, 综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的影响, 通过定性定量的评分, 初步确定各大主题在股票资产配置中的比重 i) 主题确定本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应 近 30 年中国经济以高达 10% 的平均速度增长,2006 年已位列世界第 4, 并仍然有望在今后相当长的时期内保持高速增长 在经济增长 财富积累和制度变迁之后, 中国经济有望在坚实的财富基础上实现更高质量的增长, 这种增长的高质量不仅体现为经济增长与资源 环境和社会的和谐相容, 还将体现为全体社会成员能享受到经济增长所带来的更高品质的生活 综合分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁, 结合中国政府的长远发展规划, 基金管理人认为未来中国经济中最有投资价值的领域将会出现在与构建和谐社会 自主创新 产业升级 消费升级四大主题有关的企业中 和谐社会 41

42 和谐社会是大国崛起的基石 党的十六大六中全会确立了 2020 年构建社会主义和谐社会的 9 大目标和主要任务, 和谐社会已经上升为国家的发展纲领 纲领提出要实现和谐社会, 目前要做好两方面的事情 : 一是解放和发展生产力, 极大地增加全社会的物质财富 ; 一是逐步实现结构调整, 通过激发全社会的创造活力以促进社会和谐 总体来看, 就是要通过发展谋求和谐 在建设和谐社会这一主题之下, 未来中国政府的投资将会突出以下重点子主题 : 基础建设 能源供应 环境保护 公共卫生等 本基金主要关注具备这四个子主题的上市公司 自主创新通观九大世界大国的成长历程, 可以发现, 所有大国成功崛起, 都离不开自主创新 特别是进入 21 世纪, 创新对于人类社会 国家发展重要性更为突出, 经济结构调整加快 生产力 生产方式 生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革, 生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快 在这样的大背景下, 我国把增强自主创新能力作为国家战略, 加强国家创新体系建设 在资本市场上, 自主创新主题公司具有强大的竞争优势, 创新公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长, 股价也将相应地持续大幅升高 本基金主要关注具备科技创新 管理创新 盈利模式创新和资本创新四个子主题的上市公司 科技创新 : 中国 2006 年 2 月发布 国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 年 ), 目标是成为 世界科技强国 根据规划纲要, 到 2020 年, 全社会科技研发经费年投入总量占国内生产总值 (GDP) 的比重将提高到 2.5% 将超过 9000 亿元, 位居世界前列, 相关性最强的领域包括 : 信息 能源 国防 生物医药等 在这个计划纲要中, 强调企业是创新的主体, 具备技术创新优势的企业将会获得超额的投资回报 管理模式创新 : 管理模式创新能够提升企业价值, 基金管理人关注在管理方面有重大举措, 特别是注重管理层激励的上市公司, 根据激励后管理层利益和企业利益的相关程度, 给与这些上市公司不同的溢价水平 盈利模式创新 : 企业必须具有清晰健康的盈利模式才具有可扩张性 这种扩 42

43 张力实际上是企业核心竞争力的扩张, 体现在垄断优势的扩张 品牌和渠道优势的扩张或者自主创新优势的扩张 正常情况下, 每个行业中企业的盈利模式基本雷同, 如果能够实现盈利模式的创新, 这些上市公司会在行业竞争中脱颖而出, 扩张更为迅速和有效 资本创新 : 主要关注资产重组题材的上市公司 资产重组是资本市场永恒的话题, 它给公司带来外延式发展的机会, 给证券市场带来持续的热点和巨大的想象空间 本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市 产业升级改革开放 30 年来, 中国已经从一个封闭的农业经济国家, 发展成为一个外贸依存度较高的初步工业化国家, 在全球产业链中的地位也不断攀升, 从早期的全球纺织 服装 箱包 塑料制品的制造工厂, 发展成为全球机械 电子产品 交通运输设备的制造中心 中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移, 产业向着更高技术含量 更高国产比例 更高附加值进化 中国的技术和资本密集型产品将逐渐在世界市场上占据一席之地, 出口增长也将从单纯数量和金额的增长转化为更有意义的高端市场份额的扩张和产业利润的增加 在产业升级中, 本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主题 在制造升级中, 港口机械 工程机械 工程承包 造船 乃至机床和航空等产业向中国转移的势头仍在加强, 在未来十余年间的发展中, 有望看到这些产业占据世界领先的地位 服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间 消费升级消费能力的提升与消费结构的升级毋庸置疑地是今后数十年间中国经济最大的看点 一方面, 这是人口结构变迁 收入增长和财富积累到一定程度的必然结果 ; 另一方面, 这也是经济增长和经济结构调整的必然要求 改革开放以来居民收入增长迅速, 社会财富积累也迅速提高 对于大多数人口而言, 温饱的基本需求已经得到满足, 民众的消费方向逐步转向追求更高质量和更有意义的生活 : 更健康舒适的生活 更丰富多彩的精神享受 更高层次的自我实现 耐用消费品升级和服务型消费升级将是最有发展潜力的两个子主题, 耐用消费品包括品牌商品 时尚商品 奢侈品 高价值产品等, 服务型消费包括医疗 43

44 保健 金融 法律 信息通讯 旅游观光等 ii) 主题配置 基本配置原则主题配置的决策过程中, 本基金综合考虑宏观经济因素 四大主题活跃度 四大主题涵盖公司的估值水平 数量以及市值以及其它因素等多层次, 对未来运行趋势做出预期判断, 综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的影响, 最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重 本基金注重发挥集体的智慧, 定期召集研究员和基金经理, 召开相应的会议对各主题因子进行回顾和讨论 然而, 尊重各个研究员和基金经理的意见, 通过权重表格的形式进行打分 最后依据一定的计算方法, 综合各人的打分结果, 来决定四大主题的配置比例 主题配置比例是一个动态的过程, 正常情况下一个季度根据上面的方法调整一次, 如遇重大事件, 比如加息 重大产业政策出台等, 则根据情况作临时调整 各因子的权重设置根据基本的配置原则, 本基金主题配置因素大致分为四个方面, 第一是宏观因素, 第二是主题活跃度, 第三是主题涵盖公司的市值, 第四是相关公司估值水平 每大类的满分各是 100 分, 各大类在最后综合打分的权重分别为 20% 40% 20% 20% 值得注意的是, 该权重是目前本基金对影响因子的重要性所作出的判断, 在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的 本基金还将会根据市场的变化, 对各因子的权重进行调整 (3) 行业配置本基金将通过对四大主题所覆盖的细分行业的产业环境 产业政策和竞争格局的分析与预测, 确定行业经济变量的变动对四大主题及不同细分行业的潜在影响, 得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例 本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统, 以四大主题所覆盖的各细分行业为研究对象, 从经济周期 行业特性 行业周期 行业结构 估值水平等几个方面对行业进行投资评级 并对社会经济生活中制度性 结构性或周期性变化的趋势进行分析, 了解中国产业的演进趋势, 把握中国市场中投资主题的变迁趋势, 了解宏观经济及行业经济变动对不同主题行业的潜在影响 在各细分行 44

45 业中, 主题特征明显 成长性和盈利能力合适的行业, 同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业, 是本基金增强配置的目标 同时综合考虑风险因素, 各主题行业的配置一般不超过沪深 300 行业权重的 2 倍 如果行业配置调整, 则相应反向对主题配置比例进行修正 (4) 个股精选本基金重视对个股的研究, 通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系, 基于基金管理人研究团队的独立研究, 精选受益于相关主题的个股, 并在此基础上构建股票投资组合 本基金实行三级股票管理模式 : 主题初选 主题优选 主题精选 个股精选的具体步骤为 : 主题初选首先从 1400 多家 A 股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投资的股票, 然后, 从中筛选出与四大主题相关的企业, 构成主题初选股票库 相关性的指标主要看两个方面 : 主营业务收入与主题的相关性 主营业务利润对主题的敏感性 主题优选主题优选主要从定量的指标发现业绩表现良好 盈利模式稳定 未来具备成长性的公司 在定量分析过程中, 基金管理人主要采用主题排序的方法, 即将公司各指标按照其在主题内排序的位置, 赋予不同分值, 最后加总得到该公司的总分, 选取总分排名前 50% 的股票进入主题优选库 主题精选主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选, 研究员将对主题优选的每家公司进行实地调研, 定性分析主题优选库中的公司, 量化指标, 选择指标排名前 50% 的企业形成主题精选库 3. 其他投资策略除股票资产外, 本基金的投资对象还主要包括货币市场工具 债券和可转债 权证及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金债券资产投资的对象包括现金存款 国债 央行票据 金融债 ( 包括次级债 ) 短期融资券 回购协议 企业债 嵌含期权类债券( 可转债券 可回售债和浮息债 ) 资产支持证券及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他债券 45

46 类金融工具 本基金债券资产投资的比较基准采用上证国债指数 保持对债券资产的适度配置是长期投资策略中分散投资风险的重要手段, 该类资产提供的稳定利息收益和其与股票资产收益之间的低相关性可以起到减低整体投资组合波动性的关键作用 本基金将利用债券资产和股票资产之间的低相关性, 在股票组合之外适当配置债券资产以降低本基金资产的波动风险 当股票市场风险显著增大时, 本基金将降低股票投资的仓位, 增加对债券资产的投资, 在保证资产安全性 流动性的基础上获得稳定的利息收益 本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益, 不主动进行风险较大的以资产升值为目标的投资 因此, 本基金将主要集中于现金存款 国债 央行票据 金融债 ( 包括次级债 ) 短期融资券和回购协议 其它债券资产包括企业债 嵌含期权类债券 ( 可转债券 可回售债和浮息债 ) 和资产支持证券等与股票市场的相关性较高, 对于减低本基金投资组合的整体风险的效率较低, 因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置 影响债券资产收益率的最主要因素是利率的变化 而决定利率的主要因素是通货膨胀 通货膨胀上上升通常会增加债券资产收益率而减少股票的投资价值 此外, 流动性因素对于各类资产收益也有重要影响 高流动性会导致对资产的重估, 推动股票市场上升 但同时货币及信贷量的大幅增加会债券资产收益率下降 债券资产投资策略的关键是在对利率的合理预期基础上构建和调整债券组合使其保持对利率波动的适度敏感性, 从而控制投资风险, 达到稳健地进行债券投资的目的 根据本基金资产总体配置计划, 债券资产投资组合的构建将通过 " 自上而下 " 的过程, 即首先根据对国内外经济形势的预测, 分析市场投资环境的变化趋势, 重点关注利率趋势变化 ; 其次, 在判断利率变动趋势时, 全面分析宏观经济 货币政策与财政政策 债券市场政策趋势 物价水平变化趋势等因素, 对利率走势形成合理预期 然后, 在此基础上本基金将使用 " 自下而上 " 的投资策略, 考虑债券的信用等级 期限 品种 流动性 交易市场等因素, 依据收益率曲线 久期 凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期 控制个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型 不同期限债券品种构成的债券资产投资组合, 并动态实施对投资组合的管理调整, 以获取超出比较基准的长期稳定回报 46

47 自上而下 和 自下而上 相结合的债券资产投资组合构建和管理 宏观经济分析 宏观经济变化 利率和收益率曲线 流动性 波动性 相对价值 不同类别债券资产的投资价值分析 行业景气 供给与需求 交易市场 品种利差 债券资产投资组合构建 类别权重 投资重心 久期结构 个券投资选择 信用等级 期限 收益率 流动性 交易市场 久期 凸度 嵌含期权 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁, 更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式, 本基金会密切跟踪市场动态变化, 选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报 权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制 本基金投资权证还将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制 ( 五 ) 业绩比较基准 60% 沪深 300 指数 +40% 上证国债指数如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称 或有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金管理人经基金托管人同意后有权对此基准进行调整并及时公告 本基金为混合型基金, 在考虑了基金股票组合的投资标的 构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后, 基金管理人选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准 ; 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国 47

48 债指数 本基金的股票资产占基金资产的 30%-80% 在正常的市场情况下, 基金的平均股票仓位约为本基金资产净值的 60%, 所以, 业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征 ( 六 ) 风险收益特征本基金为偏股型的混合型基金, 风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金, 属于风险较高 收益较高的证券投资基金产品 六 基金的投资组合报告 本投资组合报告内容节选自 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金季度报告 (2016 第 3 季度 ), 报告截至日期为 2016 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 30,697, 其中 : 股票 30,697, 固定收益投资 5,508, 其中 : 债券 5,508, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 3,198, 其他各项资产 256, 合计 39,659,

49 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 C 制造业 21,263, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 1, E 建筑业 - - F 批发和零售业 6, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 6,470, J 金融业 1,039, K 房地产业 2, L 租赁和商务服务业 868, M 科学研究和技术服务业 1, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 1,042, S 综合 - - 合计 30,697, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 49 (%) 中航光电 26,700 1,077, 海格通信 83,900 1,043,

50 长城影视 76,100 1,038, 泸州老窖 31, , 联建光电 42, , 顺鑫农业 47, , 黄河旋风 47, , 华宇软件 46, , 润和软件 29, , 捷成股份 75, , 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 5,508, 企业短期融资券 中期票据 可转债 同业存单 其他 合计 5,508, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 50 (%) 华联债 14,630 1,523, 报喜 02 14,000 1,471, 中财债 8, , 苏宁债 7, , 博彦债 6, ,

51 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货 10.3 本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况, 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责 处罚的情况 11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备 51

52 选股票库之外的股票 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 8, 应收证券清算款 65, 应收股利 - 4 应收利息 181, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 256, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 序号股票代码股票名称的公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 海格通信 1,043, 长城影视 1,038, 流通受限 情况说明 拟披露重大事项重大资产重组 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分无 七 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 52

53 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表 现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 1 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 阶段 净值增长 率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 -9.25% 1.80% -6.15% 0.94% -3.10% 0.86% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 66.96% 2.64% 7.74% 1.49% 59.22% 1.15% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 18.91% 1.11% 31.20% 0.73% % 0.38% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 -1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 % 1.03% % 0.78% -0.75% 0.25% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 7.06% 1.33% -5.83% 0.95% 12.89% 0.38% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 24.17% 1.58% 52.55% 1.23% % 0.35% 53

54 2008 年 11 月 5 日 至 2008 年 12 月 % 0.03% 8.14% 1.79% -7.60% -1.76% 日 2 基金累计基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图诺德主题灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008 年 11 月 5 日至 2016 年 9 月 30 日 ) 注 : 本基金成立于 2008 年 11 月 5 日, 图示时间段为 2008 年 11 月 5 日至 2016 年 9 月 30 日 本基金建仓期间自 2008 年 11 月 5 日至 2009 年 5 月 4 日, 报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定 八 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费 ; 2. 基金托管人的托管费 ; 3. 基金财产拨划支付的银行费用 ; 4. 基金合同生效后的基金信息披露费用 ; 54

55 5. 基金份额持有人大会费用 ; 6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 ; 7. 基金的证券交易费用 ; 8. 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 具体计提方法 计提标准在招募说明书或相关公告中载明 ; 9. 依法可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ( 三 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数, 本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2. 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数, 本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 3. 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 55

56 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 九 招募说明书更新部分说明 本基金于 2008 年 11 月 5 日成立, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对上一次公告的 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 进行内容补充和更新, 文字部分内容更新至 2016 年 11 月 4 日, 数据部分内容更新至 2016 年 9 月 30 日, 现就有关具体更新内容说明如下 : ( 一 ) 在 重要提示 部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期 ( 二 ) 在 三 基金管理人 部分, 对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新 ( 三 ) 在 五 相关服务机构 部分, 更新了基金销售机构和注册登记机构信息 ( 四 ) 在 基金份额的申购和赎回 部分, 更新了申购和赎回的数额限制信息 ( 五 ) 在 十 基金的投资组合报告 中, 根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容 ( 六 ) 在 十一 基金的业绩 中, 根据基金的实际运作情况对本基金的业绩进行了说明 56

57 ( 七 ) 在 二十三 其他应披露事项 中, 对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明 诺德基金管理有限公司二〇一六年十二月十七日 57