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祜蔓红
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1 群益證券投資信託股份有限公司公告中華民國 106 年 4 月 18 日群信字第號主旨 : 本公司經理之群益深証中小板證券投資信託基金及群益那斯達克生技證券投資說明 : 信託基金共 2 檔證券投資信託基金, 因應申購買回申報作業改向臺灣證券交易所辦理, 爰修訂證券投資信託契約部分條文暨公開說明書相關內容, 並經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告一旨揭修正事項, 業經金管會中華民國 ( 下同 )106 年 4 月 18 日金管證投字第號函核准在案, 茲依證券投資信託基金管理辦法第 78 條及本基金證券投資信託契約第 36 條規定辦理公告, 並自 106 年 5 月 15 日起始適用二公告方式 : 本公告除上傳至投信投顧公會網站 ( 外, 亦將於本公司網站 ( 上公告另依據臺灣證券交易所對上市受益憑證信託事業重大訊息之查證暨公開處理程序規定, 於公開資訊觀測站發佈重大訊息三本次修正事項, 自金管會核准公告後之翌日起始生效力, 旨揭基金證券投資信託基金信託契約修訂相關條文如下 : 群益深証中小板深証中小板證券投資信託基金第二次修約對照表第二次修約對照表條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明四八七受益人向參與證券商所為之申受益人向參與證券商所為之申受益人向往來證券商所為配合臺灣證券交易購或買回本基金上市日後之受購或買回本基金上市日後之受之申購或買回, 悉依證券集所股份有限公司 106 益憑證買賣, 悉依臺灣證券交易益憑證買賣, 悉依證券集中保管中保管事業所訂相關辦法年 2 月 8 日臺證交字所所訂相關辦法之規定辦理事業或臺灣證券交易所所訂相之規定辦理第號公關辦法之規定辦理告修正之受益憑證買賣辦法等規定, 申購買回申報作業移至證交所辦理, 爰配合刪除部分文字 1

2 條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明十一七提供本基金現金申購買回系統一平台之資訊服務費 ; 十七四基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業或票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔於證券集中保管事業提供本基金現金申購買回系統平台之資訊服務費 ; 基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業或票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關證券集中保管事業費用由基金保管機構負擔群益深証中小板深証中小板證券投資信託基金受益憑證申購暨買回作業處理準則第二次修約對照表第二次修約對照表基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔相關費用應包括前述機構依約履行義務所生之費用, 不以證券集中保管事業為限, 爰刪除部分文字以資明確附件二條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明三經理公司應於本基金上市日之經理公司應於本基金上市日之前一營業日起, 於每一營業日本前一營業日起, 於每一營業日本基金淨資產價值結算完成後, 訂基金淨資產價值結算完成後, 訂定本基金次一營業日之現金申定本基金次一營業日之現金申購買回清單資料, 並應於當日購買回清單資料, 並應於當日下午七時前傳輸予臺灣證券交下午七時前傳輸予臺灣集保結易所股份有限公司 ( 以下簡稱臺算所及於經理公司指定之網站灣證券交易所 ) 及於經理公司指公告定之網站公告八一八二參與證券商自行或受託申購, 應參與證券商自行或受託申購, 應於中午十二時前至將申購申請於中午十二時前至將申購申請資料輸入臺灣證券交易所, 並傳資料輸入集保平台, 並傳送現送現金申購申請書向經理公金申購申請書向經理公司提出司提出申請, 經理公司得要求檢申請, 經理公司得要求檢附申購附申購人匯款明細人匯款明細申購人欲撤回申購申請者, 應於申購人欲撤回申購申請者, 應於申請當日委託參與證券商製作申請當日委託參與證券商製作現金申購撤回申請書, 參與現金申購撤回申請書, 參與證券商應於中午十二時前至將證券商應於中午十二時前至將申購撤回申請輸入臺灣證券交申購撤回申請輸入集保平台, 並易所, 並傳送現金申購撤回申傳送現金申購撤回申請書向請書向經理公司提出撤回申請經理公司提出撤回申請經理公經理公司於接獲並同意其撤回司於接獲並同意其撤回申請後申請後, 應即將結果通知參與證, 應即將結果通知參與證券商, 券商, 由參與證券商轉知申購人由參與證券商轉知申購人 2

3 條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明九一參與證券商依據申購日之現金參與證券商依據申購日之現金申購買回清單內容填具現金申購買回清單內容填具現金申購申請書上之預收申購總價申購申請書上之預收申購總價金, 並應核對現金申購申請書金, 並應核對現金申購申請書上之申購人印鑑及載明事項是上之申購人印鑑及載明事項是否無誤, 且於申請書上留存授權否無誤, 且於申請書上留存授權印鑑或樣章以證明申購人申購印鑑或樣章以證明申購人申購資料及款項符合規定之覆核記資料及款項符合規定之覆核記錄, 始得透過臺灣證券交易所提錄, 始得透過集保平台提出申購出申購申請參與證券商並應同申請參與證券商並應同時留存時留存申購人提交之相關匯款申購人提交之相關匯款明細或明細或身分證明文件作為申購身分證明文件作為申購查驗記查驗記錄錄十三十四十一一十一二十二二十三二本條第一項內容經檢核不符規本條第一項內容經檢核不符規定者, 經理公司即不接受該筆申定者, 經理公司即不接受該筆申購申請除本條第一項之因素外購申請除本條第一項之因素外, 如遇信託契約公開說明書或, 如遇信託契約公開說明書或參與契約規定經理公司得不接參與契約規定經理公司得不接受當日已接受申購申請之特殊受當日已接受申購申請之特殊情事者, 則經理公司於不接受申情事者, 則經理公司於不接受申購申請時, 應於當日下午二時三購申請時, 應於當日下午二時三十分前至臺灣證券交易所進行十分前至集保平台進行撤銷撤銷經理公司接受申購申請時, 應於經理公司接受申購申請時, 應於當日下午二時三十分前至臺灣當日下午二時三十分前至集保證券交易所回覆初審成功平台回覆初審成功經理公司應於次一營業日上午經理公司應於次一營業日上午九時三十分前至臺灣證券交易九時三十分前至集保平台輸入所輸入前一營業日申購申請之前一營業日申購申請之參與證參與證券商應退或應補的申購券商應退或應補的申購總價金總價金差額, 參與證券商應轉知差額, 參與證券商應轉知申購人申購人檢核成功及應收取或應檢核成功及應收取或應繳付之繳付之申購總價金差額申購總價金差額經理公司確認參與證券商補足經理公司確認參與證券商補足申購總價金差額之款項後, 應於申購總價金差額之款項後, 應於申購申請之次一營業日下午二申購申請之次一營業日下午二時三十分前至臺灣證券交易所時三十分前至集保平台回覆複回覆複審成功審成功基金保管機構應於申購申請之基金保管機構應於申購申請之次一營業日下午四時前至臺灣次一營業日下午四時前至集保證券交易所回覆確認成功平台回覆確認成功經理公司應將本條第一項結果經理公司應將本條第一項結果於申購申請之次一營業日下午於申購申請之次一營業日下午四時前, 上傳登錄無實體有價證四時前, 上傳登錄無實體有價證券帳簿劃撥交付作業製作受益券帳簿劃撥交付作業製作受益憑證發行媒體明細予臺灣證券憑證發行媒體明細予集保平台交易所 3

4 條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明十四二十一七十二七十一八十二九十三九臺灣證券交易所於接獲經理公司受益憑證發行媒體明細後, 應於申購申請日之次二經理公司所在地銀行營業日上午十一時後, 執行本基金受益權單位登錄及帳簿劃撥支付作業予申購人集保平台於接獲經理公司受益憑證發行媒體明細後, 應於申購申請日之次二經理公司所在地銀行營業日上午十一時後, 執行本基金受益權單位登錄及帳簿劃撥支付作業予申購人參與證券商自行或受託買回, 應參與證券商自行或受託買回, 應於中午十二時前將買回申請資於中午十二時前將買回申請資料輸入臺灣證券交易所, 並傳送料輸入集保平台, 並傳送現金現金買回申請書向經理公司買回申請書向經理公司提出申提出申請請受益人欲撤回買回申請者, 應受益人欲撤回買回申請者, 應於於申請當日委託參與證券商製申請當日委託參與證券商製作作現金買回撤回申請書, 參現金買回撤回申請書, 參與與證券商應於中午十二時前將證券商應於中午十二時前將買買回撤回申請輸入臺灣證券交回撤回申請輸入集保平台, 並傳易所, 並傳送現金買回撤回申送現金買回撤回申請書向經請書向經理公司提出撤回申請理公司提出撤回申請如有參與如有參與契約之暫停計算買回契約之暫停計算買回對價之特對價之特殊情事, 經經理公司同殊情事, 經經理公司同意後, 受意後, 受益人得撤回買回之申請益人得撤回買回之申請參與證券商應核對現金買回申參與證券商應核對現金買回申請書上之受益人印鑑及載明事請書上之受益人印鑑及載明事項是否無誤, 及擬交付的受益權項是否無誤, 及擬交付的受益權單位數不得為融資買進之受益單位數不得為融資買進之受益權單位數, 且於申請書上留存授權單位數, 且於申請書上留存授權印鑑或樣章以證明受益人買權印鑑或樣章以證明受益人買回受益權單位數符合規定之覆回受益權單位數符合規定之覆核記錄, 始得透過臺灣證券交易核記錄, 始得透過集保平台提出所提出買回申請買回申請前項內容經檢核不符規定者, 經前項內容經檢核不符規定者, 經理公司即不接受該筆買回申請理公司即不接受該筆買回申請除本條第一項之因素外, 如遇除本條第一項之因素外, 如遇信託契約公開說明書或參與契信託契約公開說明書或參與契約規定經理公司得不接受當日約規定經理公司得不接受當日已接受買回申請之特殊情事者已接受買回申請之特殊情事者, 則經理公司於不接受買回申請, 則經理公司於不接受買回申請時, 應於當日下午二時三十分前時, 應於當日下午二時三十分前至臺灣證券交易所進行撤銷, 並至集保平台進行撤銷, 並通知參通知參與證券商轉知受益人與證券商轉知受益人經理公司接受買回申請時, 應於經理公司接受買回申請時, 應於當日下午二時三十分前至臺灣當日下午二時三十分前至集保證券交易所回覆初審成功平台回覆初審成功 4

5 條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明二二十二三十二四十廿一一廿二廿一三參與證券商於買回日之次一營業日上午八時三十分至臺灣證券交易所查詢圈存結果, 如為失敗者, 查明原因後, 得於中午十二時進行再次圈存申請, 並將圈存成功或失敗之狀況轉知受益人參與證券商於買回日之次一營業日上午八時三十分至集保平台查詢圈存結果, 如為失敗者, 查明原因後, 得於中午十二時進行再次圈存申請, 並將圈存成功或失敗之狀況轉知受益人經理公司依圈存成功結果, 於買經理公司依圈存成功結果, 於買回申請之次一營業日下午四時回申請之次一營業日下午四時前, 上傳登錄無實體有價證券帳前, 上傳登錄無實體有價證券帳簿劃撥交付作業製作受益憑證簿劃撥交付作業製作受益憑證註銷媒體明細予臺灣證券交易註銷媒體明細予集保平台所經理公司應將前項結果, 於買回經理公司應將前項結果, 於買回申請之次一營業日下午四時前申請之次一營業日下午四時前, 回覆臺灣證券交易所及通知參與證券商, 回覆集保平台及通知參與證券商經理公司應於買回申請之次一經理公司應於買回申請之次一營業日下午二時三十分前製作營業日下午二時三十分前製作買回款項撥出明細等資料交付買回款項撥出明細等資料交付基金保管機構基金保管機構應基金保管機構基金保管機構應於買回申請之次一營業日下午於買回申請之次一營業日下午四時前至臺灣證券交易所回覆四時前至集保平台回覆確認成確認成功功臺灣證券交易所於接獲經理公集保平台於接獲經理公司之受司之受益權單位數註銷媒體明益權單位數註銷媒體明細, 應於細, 應於買回申請之次二營業日買回申請之次二營業日上午十上午十一時後, 執行本基金受益一時後, 執行本基金受益權單位權單位註銷作業註銷作業經理公司應於申購日之次一營經理公司應於申購日之次一營業日下午一時前, 將申購申請失業日下午一時前, 將申購申請失敗訊息回覆臺灣證券交易所及敗訊息回覆集保平台及通知參通知參與證券商與證券商 5

6 條項款第二次修約內容 ( 修正後 ) 第一次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明廿一六三十經理公司應於買回日之次一營業日下午一時前, 將買回申請失敗訊息回覆臺灣證券交易所及通知參與證券商經理公司應於買回日之次一營業日下午一時前, 將買回申請失敗訊息回覆集保平台及通知參與證券商如申購申請或買回申請之作業如申購申請或買回申請之作業期間非為信託契約之營業日, 但期間非為信託契約之營業日, 但為金融機構之營業日且同時受為金融機構之營業日且同時受益憑證交易相關作業在臺灣證益憑證交易相關作業在臺灣集券交易所仍繼續交割, 本處理準保結算所仍繼續交割, 本處理準則有關受益憑證交付及現金給則有關受益憑證交付及現金給付之作業仍繼續辦理付之作業仍繼續辦理群益那斯達克生技那斯達克生技證券投資信託基金第一次修約對照表次修約對照表條項款第一次修約內容 ( 修正後 ) 首次契約內容 ( 修正前 ) 信託契約範本說明四八七受益人向參與證券商所為之申受益人向參與證券商所為之申受益人向往來證券商所為配合臺灣證券交易購或買回本基金上市日後之受購或買回本基金上市日後之受之申購或買回, 悉依證券集所股份有限公司 106 益憑證買賣, 悉依臺灣證券交易益憑證買賣, 悉依證券集中保管中保管事業所訂相關辦法年 2 月 8 日臺證交字所所訂相關辦法之規定辦理事業或臺灣證券交易所所訂相之規定辦理第號公關辦法之規定辦理告修正之受益憑證買賣辦法等規定, 申購買回申報作業移至證交所辦理, 爰配合刪除部分文字十一七提供本基金現金申購買回系統於證券集中保管事業提供本基一平台之資訊服務費 ; 金現金申購買回系統平台之資訊服務費 ; 6

7 十七四基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業或票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他中華民國或相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業或票券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關證券集中保管事業費用由基金保管機構負擔基金保管機構得依證券投資信託及顧問法及其他相關法令之規定, 複委任證券集中保管事業代為保管本基金購入之有價證券或證券相關商品並履行本契約之義務, 有關費用由基金保管機構負擔群益那斯達那斯達克生技克生技證券投資信託基金受益憑證申購暨買回作業處理準則第一次修約對照表第一次修約對照表相關費用應包括前述機構依約履行義務所生之費用, 不以證券集中保管事業為限, 爰刪除部分文字以資明確附件二三經理公司應於本基金上市日之經理公司應於本基金上市日之前一營業日起, 於每一營業日本前一營業日起, 於每一營業日本基金淨資產價值結算完成後, 訂基金淨資產價值結算完成後, 訂定本基金次一營業日之現金申定本基金次一營業日之現金申購買回清單資料, 並應於當日購買回清單資料, 並應於當日下午七時前傳輸予臺灣證券交下午七時前傳輸予臺灣集保結易所股份有限公司 ( 以下簡稱臺算所及於經理公司指定之網站灣證券交易所 ) 及於經理公司指公告定之網站公告八一八二參與證券商自行或受託申購, 應參與證券商自行或受託申購, 應於下午一時三十分前至將申購於下午一時三十分前至將申購申請資料輸入臺灣證券交易所申請資料輸入集保平台, 並傳送, 並傳送現金申購申請書向現金申購申請書向經理公司經理公司提出申請, 經理公司得提出申請, 經理公司得要求檢附要求檢附申購人匯款明細申購人匯款明細申購人欲撤回申購申請者, 應於申購人欲撤回申購申請者, 應於申請當日委託參與證券商製作申請當日委託參與證券商製作現金申購撤回申請書, 參與現金申購撤回申請書, 參與證券商應於下午一時三十分前證券商應於下午一時三十分前至將申購撤回申請輸入臺灣證至將申購撤回申請輸入集保平券交易所, 並傳送現金申購撤台, 並傳送現金申購撤回申請回申請書向經理公司提出撤回書向經理公司提出撤回申請申請經理公司於接獲並同意其經理公司於接獲並同意其撤回撤回申請後, 應即將結果通知參申請後, 應即將結果通知參與證與證券商, 由參與證券商轉知申券商, 由參與證券商轉知申購人購人 7

8 九一參與證券商依據申購日之現金參與證券商依據申購日之現金申購買回清單內容填具現金申購買回清單內容填具現金申購申請書上之預收申購總價申購申請書上之預收申購總價金, 並應核對現金申購申請書金, 並應核對現金申購申請書上之申購人印鑑及載明事項是上之申購人印鑑及載明事項是否無誤, 且於申請書上留存授權否無誤, 且於申請書上留存授權印鑑或樣章以證明申購人申購印鑑或樣章以證明申購人申購資料及款項符合規定之覆核記資料及款項符合規定之覆核記錄, 始得透過臺灣證券交易所提錄, 始得透過集保平台提出申購出申購申請參與證券商並應同申請參與證券商並應同時留存時留存申購人提交之相關匯款申購人提交之相關匯款明細或明細或身分證明文件作為申購身分證明文件作為申購查驗記查驗記錄錄十三十四十一一十一二十二二十三二本條第一項內容經檢核不符規本條第一項內容經檢核不符規定者, 經理公司即不接受該筆申定者, 經理公司即不接受該筆申購申請除本條第一項之因素外購申請除本條第一項之因素外, 如遇信託契約公開說明書或, 如遇信託契約公開說明書或參與契約規定經理公司得不接參與契約規定經理公司得不接受當日已接受申購申請之特殊受當日已接受申購申請之特殊情事者, 則經理公司於不接受申情事者, 則經理公司於不接受申購申請時, 應於當日下午三時前購申請時, 應於當日下午三時前至臺灣證券交易所進行撤銷前至集保平台進行撤銷經理公司接受申購申請時, 應於經理公司接受申購申請時, 應於當日下午三時前至臺灣證券交當日下午三時前至集保平台回易所回覆初審成功覆初審成功經理公司應於次一營業日中午經理公司應於次一營業日中午十二時前至臺灣證券交易所輸十二時前至集保平台輸入前一入前一營業日申購申請之參與營業日申購申請之參與證券商證券商應退或應補的申購總價應退或應補的申購總價金差額金差額, 參與證券商應轉知申購人檢核成功及應收取或應繳付之申購總價金差額, 參與證券商應轉知申購人檢核成功及應收取或應繳付之申購總價金差額經理公司確認參與證券商補足經理公司確認參與證券商補足申購總價金差額之款項後, 應於申購總價金差額之款項後, 應於申購申請之次一營業日中午十申購申請之次一營業日中午十二時前至臺灣證券交易所回覆二時前至集保平台回覆複審成複審成功功基金保管機構應於申購申請之基金保管機構應於申購申請之次一營業日下午四時前至臺灣次一營業日下午四時前至集保證券交易所回覆確認成功平台回覆確認成功經理公司應將本條第一項結果經理公司應將本條第一項結果於申購申請之次一營業日下午於申購申請之次一營業日下午四時前, 上傳登錄無實體有價證四時前, 上傳登錄無實體有價證券帳簿劃撥交付作業製作受益券帳簿劃撥交付作業製作受益憑證發行媒體明細予臺灣證券憑證發行媒體明細予集保平台交易所 8

9 十四二十一七十二七十一八十二九十三九臺灣證券交易所於接獲經理公司受益憑證發行媒體明細後, 應於申購申請日之次二經理公司所在地銀行營業日上午十一時後, 執行本基金受益權單位登錄及帳簿劃撥支付作業予申購人集保平台於接獲經理公司受益憑證發行媒體明細後, 應於申購申請日之次二經理公司所在地銀行營業日上午十一時後, 執行本基金受益權單位登錄及帳簿劃撥支付作業予申購人參與證券商自行或受託買回, 應參與證券商自行或受託買回, 應於下午一時三十分前將買回申於下午一時三十分前將買回申請資料輸入臺灣證券交易所, 並請資料輸入集保平台, 並傳送傳送現金買回申請書向經理現金買回申請書向經理公司提公司提出申請出申請受益人欲撤回買回申請者, 應受益人欲撤回買回申請者, 應於於申請當日委託參與證券商製申請當日委託參與證券商製作作現金買回撤回申請書, 參現金買回撤回申請書, 參與與證券商應於下午一時三十分證券商應於下午一時三十分前前將買回撤回申請輸入臺灣證將買回撤回申請輸入集保平台券交易所, 並傳送現金買回撤, 並傳送現金買回撤回申請書回申請書向經理公司提出撤回向經理公司提出撤回申請如申請如有參與契約之暫停計算有參與契約之暫停計算買回對買回對價之特殊情事, 經經理公價之特殊情事, 經經理公司同意司同意後, 受益人得撤回買回之後, 受益人得撤回買回之申請申請參與證券商應核對現金買回申參與證券商應核對現金買回申請書上之受益人印鑑及載明事請書上之受益人印鑑及載明事項是否無誤, 及擬交付的受益權項是否無誤, 及擬交付的受益權單位數不得為融資買進之受益單位數不得為融資買進之受益權單位數, 且於申請書上留存授權單位數, 且於申請書上留存授權印鑑或樣章以證明受益人買權印鑑或樣章以證明受益人買回受益權單位數符合規定之覆回受益權單位數符合規定之覆核記錄, 始得透過臺灣證券交易核記錄, 始得透過集保平台提出所提出買回申請買回申請前項內容經檢核不符規定者, 經前項內容經檢核不符規定者, 經理公司即不接受該筆買回申請理公司即不接受該筆買回申請除本條第一項之因素外, 如遇除本條第一項之因素外, 如遇信託契約公開說明書或參與契信託契約公開說明書或參與契約規定經理公司得不接受當日約規定經理公司得不接受當日已接受買回申請之特殊情事者已接受買回申請之特殊情事者, 則經理公司於不接受買回申請, 則經理公司於不接受買回申請時, 應於當日下午三時前至臺灣時, 應於當日下午三時前至集保證券交易所進行撤銷, 並通知參平台進行撤銷, 並通知參與證券與證券商轉知受益人商轉知受益人經理公司接受買回申請時, 應於經理公司接受買回申請時, 應於當日下午三時前至臺灣證券交當日下午三時前至集保平台回易所回覆初審成功覆初審成功 9

10 二二十二三十二四十廿一一廿二廿一三參與證券商於買回日之次一營業日上午八時三十分至臺灣證券交易所查詢圈存結果, 如為失敗者, 查明原因後, 得於中午十二時進行再次圈存申請, 並將圈存成功或失敗之狀況轉知受益人參與證券商於買回日之次一營業日上午八時三十分至集保平台查詢圈存結果, 如為失敗者, 查明原因後, 得於中午十二時進行再次圈存申請, 並將圈存成功或失敗之狀況轉知受益人經理公司依圈存成功結果, 於買經理公司依圈存成功結果, 於買回申請之次一營業日下午四時回申請之次一營業日下午四時前, 上傳登錄無實體有價證券帳前, 上傳登錄無實體有價證券帳簿劃撥交付作業製作受益憑證簿劃撥交付作業製作受益憑證註銷媒體明細予臺灣證券交易註銷媒體明細予集保平台所經理公司應將前項結果, 於買回經理公司應將前項結果, 於買回申請之次一營業日下午四時前申請之次一營業日下午四時前, 回覆臺灣證券交易所及通知參與證券商, 回覆集保平台及通知參與證券商經理公司應於買回申請之次一經理公司應於買回申請之次一營業日下午二時三十分前製作營業日下午二時三十分前製作買回款項撥出明細等資料交付買回款項撥出明細等資料交付基金保管機構基金保管機構應基金保管機構基金保管機構應於買回申請之次一營業日下午於買回申請之次一營業日下午四時前至臺灣證券交易所回覆四時前至集保平台回覆確認成確認成功功臺灣證券交易所於接獲經理公集保平台於接獲經理公司之受司之受益權單位數註銷媒體明益權單位數註銷媒體明細, 應於細, 應於買回申請之次二營業日買回申請之次二營業日上午十上午十一時後, 執行本基金受益一時後, 執行本基金受益權單位權單位註銷作業註銷作業經理公司應於申購日之次一營經理公司應於申購日之次一營業日下午二時前, 將申購申請失業日下午二時前, 將申購申請失敗訊息回覆臺灣證券交易所及敗訊息回覆集保平台及通知參通知參與證券商與證券商 10

11 廿一六三十經理公司應於買回日之次一營業日下午二時前, 將買回申請失敗訊息回覆臺灣證券交易所及通知參與證券商經理公司應於買回日之次一營業日下午二時前, 將買回申請失敗訊息回覆集保平台及通知參與證券商如申購申請或買回申請之作業如申購申請或買回申請之作業期間非為信託契約之營業日, 但期間非為信託契約之營業日, 但為金融機構之營業日且同時受為金融機構之營業日且同時受益憑證交易相關作業在臺灣證益憑證交易相關作業在臺灣集券交易所仍繼續交割, 本處理準保結算所仍繼續交割, 本處理準則有關受益憑證交付及現金給則有關受益憑證交付及現金給付之作業仍繼續辦理付之作業仍繼續辦理 11

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7