重要提示 本基金于 2016 年 7 月 1 日经中国证监会证监许可 [2016]1478 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金

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1 广发睿吉定增主题灵活配置混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人 : 广发基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 时间 : 二〇一八年一月

2 重要提示 本基金于 2016 年 7 月 1 日经中国证监会证监许可 [2016]1478 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等 本基金可投资中小企业私募债券, 其发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金整体的债券投资风险 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2017 年 12 月 19 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 2

3 第一部分基金管理人 一 概况 1 名称: 广发基金管理有限公司 2 住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 室 3 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼 4 法定代表人: 孙树明 5 设立时间:2003 年 8 月 5 日 6 电话: 全国统一客服热线 : 联系人: 段西军 8 注册资本: 亿元人民币 9 股权结构: 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 烽火通信科技股份有限公司 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司, 分别持有本基金管理人 % % % 9.458% 和 7.881% 的股权 二 主要人员情况 1 董事会成员孙树明先生 : 董事长, 博士, 高级经济师 兼任广发证券股份有限公司董事长 执行董事 党委书记, 中国证券业协会第六届理事会兼职副会长, 中国注册会计师协会道德准则委员会委员, 中国资产评估协会常务理事, 上海证券交易所第三届理事会理事, 上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员, 广东金融学会副会长, 广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员, 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长 曾任财政部条法司副处长 处长, 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 中国银河证券有限公司监事会监事, 中国证监会会计部副主任 主任等职务 林传辉先生 : 副董事长, 学士, 现任广发基金管理有限公司总经理, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员 3

4 会委员 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 孙晓燕女士 : 董事, 硕士, 现任广发证券执行董事 副总经理 财务总监, 兼任广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事, 证通股份有限公司监事长 曾任广东广发证券公司投资银行部经理 广发证券有限责任公司财务部经理 财务部副总经理 广发证券股份有限公司投资自营部副总经理, 广发基金管理有限公司财务总监 副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理 戈俊先生 : 董事, 硕士, 高级会计师, 现任烽火通信科技股份有限公司总裁, 兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理 财务部总经理 董事会秘书 财务总监 副总裁 翟美卿女士 : 董事, 硕士, 现任深圳香江控股股份有限公司董事长, 南方香江集团董事长 总经理, 香江集团有限公司总裁 深圳市金海马实业股份有限公司董事长 兼任全国政协委员, 全国妇联常委, 中国女企业家协会副会长, 广东省妇联副主席, 广东省工商联副主席, 广东省女企业家协会会长, 香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公司董事, 广东南粤银行董事, 深圳龙岗国安村镇银行董事 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人 董事长 许冬瑾女士 : 董事, 硕士, 副主任药师, 现任康美药业股份有限公司副董事长 常务副总经理, 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长 国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员 中国中药协会中药饮片专业委员会专家, 全国中药标准化技术委员会委员, 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员, 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员, 广东省中药标准化技术委员会副主任委员等 罗海平先生 : 独立董事, 博士, 现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理 集团机关党委书记, 兼任保监会行业风险评估专家 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理 湖北省分公司国际保险部党组书记 总经理 汉口分公司党委书记 总经理, 太平保险有限公司市场部总经理 湖北分公司党委书记 总经理 助理总经理 副总经理兼董事会秘书, 阳光财产保险股份有限公司总裁, 阳光保险集团执行委员会委员, 中华联合财产保险股份有限公司总经理 董事长 党委书记 4

5 董茂云先生 : 独立董事, 博士, 现任宁波大学法学院教授 学术委员会主任, 兼任海尔施生物医药股份有限公司独立董事, 复旦大学兼职教授 曾任复旦大学教授 法律系副主任 法学院副院长 姚海鑫先生 : 独立董事, 博士 教授 博士生导师, 现任辽宁大学新华国际商学院教授 辽宁大学商学院博士生导师, 兼任中国会计教授会理事 东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事 辽宁省生产力学会副理事长 东北制药 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任 计财处处长 学科建设处处长 发展规划处处长 新华国际商学院党总支书记 新华国际商学院副院长 2 监事会成员符兵先生 : 监事会主席, 硕士, 经济师 曾任广东物资集团公司计划处副科长, 广东发展银行广州分行世贸支行行长 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理 市场拓展部副总经理 市场拓展部总经理 营销服务部总经理 营销总监 市场总监 匡丽军女士 : 监事, 硕士, 高级涉外秘书, 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席 副总经理 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任, 广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任 总经理, 广州科技风险投资有限公司办公室主任 董事会秘书 吴晓辉先生 : 监事, 硕士, 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理, 兼任广发基金分工会主席 曾任广发证券电脑中心副经理 经理 张成柱先生 : 监事, 学士, 现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员 曾任广州新太科技股份有限公司工程师, 广发证券股份有限公司工程师, 广发基金管理有限公司信息技术部工程师 刘敏女士 : 监事, 硕士, 现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理 曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理, 营销服务部总经理助理, 产品营销管理部总经理助理 3 总经理及其他高级管理人员林传辉先生 : 总经理, 学士, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员, 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 5

6 朱平先生 : 副总经理, 硕士, 经济师 曾任上海荣臣集团市场部经理 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理, 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员 易阳方先生 : 副总经理, 硕士 兼任广发基金管理有限公司投资总监, 广发聚丰混合型证券投资基金基金经理 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 广发国际资产管理有限公司董事, 瑞元资本管理有限公司董事 曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员, 广发基金管理有限公司投资管理部总经理 总经理助理, 广发聚富开放式证券投资基金基金经理 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理 广发稳裕保本混合型证券投资基金 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 段西军先生 : 督察长, 博士 曾在广东省佛山市财贸学校 广发证券股份有限公司 中国证监会广东监管局工作 邱春杨先生 : 副总经理, 博士, 兼任瑞元资本管理有限公司董事 曾任原南方证券资产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理 金融工程部副总经理 产品总监 金融工程部总经理 魏恒江先生 : 副总经理, 硕士, 高级工程师 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员 曾在水利部 广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理 综合管理部总经理 总经理助理 张敬晗女士 : 副总经理, 硕士, 兼任广发国际资产管理有限公司副董事长 曾任中国农业科学院助理研究员, 中国证监会培训中心 监察局科员, 基金监管部副处长及处长, 私募基金监管部处长 4 基金经理王小罡先生, 经济学硕士, 持有中国证券投资基金业从业证书 曾任东方证券股份有限公司资深研究员, 广发基金管理有限公司研究发展部研究员 研究发展部总经理助理 投资经理 现任广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 18 日起任职 ) 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 12 月 19 日起任职 ) 广发鑫瑞混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 3 日起任职 ) 6

7 5 基金投资采取集体决策制度 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生 权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成, 朱平先生担任投委会主席 基金管理人固定收益投委会由固定收益投资总监张芊女士 债券投资部总经理谢军先生 现金投资部总经理温秀娟女士 债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成, 张芊女士担任投委会主席 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 7

8 第二部分基金托管人 一 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 二 主要人员情况 截至 2017 年末, 中国工商银行资产托管部共有员工 230 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员 工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 三 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 8

9 第三部分相关服务机构 一 基金份额发售机构 1 直销机构本公司通过在广州 北京 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户 认购等业务 : (1) 广州分公司地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼直销中心电话 : 传真 : (2) 北京分公司地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层电话 : 传真 : (3) 上海分公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 室电话 : 传真 : (4) 网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户 认购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 本公司网上交易系统网址 : 本公司网址 : 客服电话 : ( 免长途费 ) 或 客服传真 : (5) 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 2 销售机构爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财富里昂 财通证券 长城证券 长江证券 网信证券 川财证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证 9

10 券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰长财 恒泰证券 红塔证券 申万宏源西部证券 宏信证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华福证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 开源证券 联储证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 中泰证券 国融证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申万宏源证券 世纪证券 首创证券 太平洋证券 天风证券 九州证券 万和证券 万联证券 西部证券 西藏东方财富证券 西南证券 长城国瑞 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信浙江 中信山东 中信证券 中银证券 中邮证券 中原证券 ( 排名不分先后 ) 场外销售机构 : (1) 名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 郭明电话 : 传真 : 客服电话 :95588 公司网站 : (2) 名称 : 徽商银行股份有限公司住所 : 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 王晓昕联系人 : 叶卓伟电话 : 传真 : 客服电话 : ( 安徽省外 ) 96588( 安徽省内 ) 公司网站 : (3) 名称 : 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 10

11 法定代表人 : 陆华裕联系人 : 胡技勋联系方式 : 传真 : 客服电话 :96528, 上海 北京地区 公司网站 : (4) 名称 : 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 : 公司网站 : 客服电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) (5) 名称 : 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得电话 : 传真 : 客户服务热线 :95562 公司网站 : (6) 名称 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人 : 储晓明联系人 : 曹晔电话 :

12 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 : 网址 : (7) 名称 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 许建平电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : (8) 名称 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (9) 名称 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 :

13 传真 : 客服电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 : (10) 名称 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (11) 名称 : 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编 : 法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶联系电话 : 客服电话 : 传真 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (12) 名称 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 客服电话 :

14 公司网站 : (13) 名称 : 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 公司网站 : (14) 名称 : 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 刘阳电话 : 传真 : 客户服务热线 : ; 公司网站 : (15) 名称 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网站 : (16) 名称 : 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 14

15 法定代表人 : 谢永林全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 全国统一总机 : 网址 : (17) 名称 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (18) 名称 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸 李笑鸣电话 : 传真 : 客户服务热线 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (19) 名称 : 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 层法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 :

16 公司网站 : (20) 名称 : 金元证券股份有限公司注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (21) 名称 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客服电话 : , ,95525 公司网站 : (22) 名称 : 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (23) 名称 : 山西证券股份有限公司 16

17 住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (24) 名称 : 湘财证券有限责任公司注册地址 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人 : 林俊波联系人 : 钟康莺电话 : 传真 : 开放式基金客服电话 : 公司网站 : (25) 名称 : 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市县前东街 168 号办公地址 : 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (26) 名称 : 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼法定代表人 : 刘东 17

18 联系人 : 林洁茹电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (27) 名称 : 第一创业证券股份有限公司通讯地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民传真 : 联系人 : 毛诗莉客服电话 : 公司网站 : (28) 名称 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (29) 名称 : 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼法定代表人 : 姚文平联系人 : 罗芳电话 : 传真 : 客服电话 :

19 公司网站 : (30) 名称 : 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖联系电话 : 客服电话 :96518, 公司网站 : (31) 名称 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 (266061) 法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (32) 名称 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 开放式基金接收传真 : 联系人 : 罗创斌联系电话 : 公司网站 : (33) 名称 : 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 19

20 办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵联系人 : 郭磊电话 : 公司网站 : (34) 名称 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 统一客服电话 : 公司网站 : (35) 名称 : 中航证券有限公司住所 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 传真 : 公司网站 : (36) 名称 : 长江证券股份有限公司地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客服电话 : 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 客服网站 : 20

21 (37) 名称 : 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 开放式基金咨询电话 : 公司网站 : (38) 名称 : 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号证券大厦法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 公司网站 : (39) 名称 : 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘爽电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (40) 名称 : 华龙证券股份有限公司 21

22 注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (41) 名称 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (42) 名称 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人 : 祝献忠联系人 : 李慧灵电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (43) 名称 : 浙商证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 1 号办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 22

23 法定代表人 : 吴承联系人 : 谢项辉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (44) 名称 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (45) 名称 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪 贾鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95310 公司网站 : (46) 名称 : 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部法定代表人 : 马功勋联系人袁劲松 23

24 联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (47) 名称 : 联讯证券有限责任公司注册地址 : 广东省惠州市下埔路 14 号法定代表人 : 徐刚客服电话 : 联系人 : 丁宁电话 : 传真 : 公司网站 : (48) 名称 : 新时代证券股份有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表 : 刘汝军联络人 : 孙恺联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (49) 名称 : 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座法人代表 : 余磊联系人 : 翟璟联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : 24

25 (50) 名称 : 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼法人代表 : 张运勇联系人 : 乔芳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (51) 名称 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 佘晓峰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (52) 名称 : 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : 及 客服热线 : (53) 名称 : 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 25

26 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 杨莉娟联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : ; ; (54) 名称 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 刘军联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (55) 名称 : 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 李剑阁联系电话 : 业务传真 : 公司网址 : (56) 名称 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹联系电话 : 业务传真 :

27 客服热线 : 公司网址 : (57) 名称 : 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (58) 名称 : 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (59) 名称 : 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 法定代表人 : 卓紘畾联系人 : 王娓萍联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 27

28 (60) 名称 : 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (61) 名称 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人 : 李长伟联系人 : 陈征联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (62) 名称 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (63) 名称 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 28

29 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : (64) 名称 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 吴阿婷联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (65) 名称 : 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 邓秀男联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (66) 名称 : 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争 29

30 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (67) 名称 : 上海久富财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室法定代表人 : 赵惠蓉联系人 : 徐金华联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (68) 名称 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 张燕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (69) 名称 : 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津联系电话 : 业务传真 :

31 客服热线 : 公司网址 : (70) 名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (71) 名称 : 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华联系人 : 王薇联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (72) 名称 : 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 网址 : 31

32 客服电话 : (73) 名称 : 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 张晶晶联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (74) 名称 : 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 程刚联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (75) 名称 : 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司公司简称 : 中经北证注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系人 : 陈莹莹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 32

33 (76) 名称 : 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司公司简称 : 一路财富注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (77) 名称 : 中信建投期货有限公司注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德联系人 : 刘芸联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (78) 名称 : 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 刘艳妮联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 33

34 (79) 名称 : 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 翟飞飞联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (80) 名称 : 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人 : 马力佳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (81) 名称 : 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人 : 董浩联系人 : 于婷婷电话 : 客服电话 : 公司网址 : (82) 名称 : 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 34

35 法定代表人 : 林卓联系人 : 薛长平电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (83) 名称 : 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (84) 名称 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法定代表人 : 冯修敏联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (85) 名称 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 何茂才 35

36 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (86) 名称 : 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (87) 名称 : 广州农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦法定代表人 : 王继康联系人 : 黎超雄联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (88) 名称 : 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系人 : 董培姗 36

37 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (89) 名称 : 上海农商银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 施传荣联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (90) 名称 : 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (91) 名称 : 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 王栋电话 : 传真 :

38 客服电话 : 网址 : (92) 名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 高天 虞谷云客服电话 :95528 公司网站 : (93) 名称 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 廉赵峰联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :95558 公司网址 : (94) 名称 : 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 38

39 (95) 名称 : 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 ; 办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 ; 法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳 ; 范春艳电话 : 传真 : 客服电话 :95377 公司网站 : (96) 名称 : 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 张裕联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (97) 名称 : 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号办公地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号法人代表 : 王国琛联系人 : 续志刚联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (98) 名称 : 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元 39

40 法定代表人 : 申健联系人 : 印强明电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (99) 名称 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 凌秋艳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (100) 名称 : 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 黄芳 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (101) 名称 : 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦 40

41 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (102) 名称 : 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 曾小普联系人 : 陈明电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (103) 名称 : 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 王哲宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (104) 名称 : 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 王岩联系人 : 胡明会联系电话 : 业务传真 :

42 客服热线 : 公司网址 : (105) 名称 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人 : 陈林联系人 : 宋歌电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (106) 名称 : 南京证券有限责任公司住所 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 徐翔电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (107) 名称 : 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (108) 名称 : 北京蛋卷基金销售有限公司 42

43 注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (109) 名称 : 北京广源达信投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 :www:niuniufund.com (110) 名称 : 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼法定代表人 : 何如联系人 : 周杨电话 : 传真 : 客服电话 :95536 公司网站 : (111) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室 43

44 法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (112) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 传真 : 客服电话 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : (113) 名称 : 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (114) 名称 : 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 蔡宇洲 44

45 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (115) 名称 : 金元证券股份有限公司注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (116) 名称 : 蚂蚁基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (117) 名称 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层法定代表人 : 陈超联系人 : 江卉电话 : 传真 :

46 客服电话 : 公司网址 : (118) 名称 : 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 常向东孙伟电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (119) 名称 : 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (120) 名称 : 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 :

47 客服电话 : 公司网址 : (121) 名称 : 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平联系人 : 仲秋玥联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (122) 名称 : 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层法定代表人 : 弭洪军联系人 : 茅旦青联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (123) 名称 : 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (124) 名称 : 北京懒猫金融信息服务有限公司 47

48 注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 ( 龙源通惠大厦 )501 法定代表人 : 许现良联系人 : 孟令双联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (125) 名称 : 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 卢长才联系人 : 袁媛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (126) 名称 : 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 姜吉灵电话 : 传真 : 客服电话 : (127) 名称 : 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明 48

49 联系人 : 赵明联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (128) 名称 : 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞联系人 : 褚琦联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (129) 名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系人 : 沈怡联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (130) 名称 : 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址 : 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 49

50 法定代表人 : 程刚联系人 : 张旭联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (131) 名称 : 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展 区 ) 办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 3 其他销售机构本基金发售期间, 若新增销售机构或销售机构新增营业网点, 则另行公告 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 二 注册登记人名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号电话 : 传真 : 联系人 : 任瑞新 50

51 三 出具法律意见书的律师事务所名称 : 广东广信君达律师事务所住所 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 ( 广州东塔 )10 29 层负责人 : 王晓华电话 : 传真 : 经办律师 : 刘智联系人 : 刘智 林晓纯 四 审计基金资产的会计师事务所名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法人代表 : 卢伯卿联系人 : 洪锐明电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 洪锐明 江丽雅 第四部分基金的名称 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金 第五部分基金类型 混合型证券投资基金 第六部分基金的投资目标 在封闭期内, 本基金主要投资于定向增发的证券, 基金管理人在严格控制风险的前提下, 通过对定向增发证券投资价值的深入分析, 力争基金资产的长期稳定增值 51

52 转为上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金在深入研究基础上, 通过一级市场参与以及二级 市场精选涉及再融资事项 ( 比如定向增发 公开增发 配股 ) 的股票进行投资 ; 力争获取超 越业绩比较基准的投资回报, 实现基金资产的长期稳健增值 第七部分基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括国债 地方政府债 金融债 企业债 公司债 次级债 可转换债券 分离交易可转债 可交换债券 中小企业私募债 央行票据 中期票据 短期融资券 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款 货币市场工具 权证 股指期货 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金为混合型基金, 基金的投资组合比例为 : 在封闭期, 本基金股票投资比例为基金资产的 0%-100%, 其中定向增发 ( 非公开发行 ) 股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%; 转为上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%, 投资于再融资主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%, 基金参与再融资主题的股票投资既包括一级市场参与, 也包括二级市场买入涉及再融资事项的股票 在封闭期内, 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金 ; 转为上市开放式基金 ( LOF) 后, 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 权证 股指期货 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的, 基金管理人在履行适当程序后, 可以做出相应调整 52

53 第八部分基金的投资策略 ( 一 ) 大类资产配置本基金在宏观经济分析基础上, 结合政策面 市场资金面, 积极把握市场发展趋势, 根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况, 对股票 债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整 ( 二 ) 股票投资策略 1 封闭期内, 定增参与策略在封闭期内, 本基金将以一级市场参与上市公司定向增发 ( 非公开发行 ) 股票为主要投资策略 对于通过一级市场参与上市公司的定向增发项目的投资计划, 本基金将通过定性与定量分析相结合的基础上, 进一步结合定向增发价格的折价水平 锁定时间 股票市场的整体运行状况, 以及基金的流动性安排等因素进行综合考虑, 积极参与风险较低的定向增发项目 在定向增发股票锁定期结束后, 本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断, 结合股票市场环境的分析, 选择适当的时机卖出 定性方面, 本基金将从实施定向增发的上市公司基本面情况 ( 所处行业的生命周期 主营业务竞争优势 盈利水平 资本负债结构 内部管理水平等 ) 定向增发项目目的 定向增发项目类别 定向增发对象结构, 多层面地分析备选定向增发项目所对应的公司业务环节的竞争优势和劣势, 分析定向增发项目对公司未来的影响 定量方面, 本基金将主要从财务分析 ( 毛利率水平及其变化趋势 主营业务收入增长率 净利润增长率 资产收益率 资产周转率 现金流量指标等 ) 与估值分析 ( 如 PE PB PE/G PS 股息率等) 两个方面对上市公司的投资价值进行综合评价, 精选其中具有较高成长性和投资价值的上市公司构建股票组合 2 转为上市开放式基金(LOF) 后, 关注再融资主题投资 (1) 主题界定本基金转型为上市开放式基金 (LOF), 将重点关注具有再融资事项的上市公司进行投资, 投资将以二级市场精选再融资主题的股票为主, 同时可在保持基金日常流动性安排的前提下, 择时适度参与一级市场的股票投资 上市公司再融资的主要手段包括定向增发 公开增发 以及配股 ; 其中具有定向增发事 53

54 项的上市公司将是本基金重点关注的对象, 具体而言主要包括有上市公司大股东或实际控制人主导的资产注入 资产置换 整体上市 增加持股比例的定向增发, 上市公司主导的项目融资类定向增发, 上市公司和其他公司之间的资产重组 收购资产 吸收合并类定向增发, 重组壳公司借壳上市类定向增发, 以及股权激励和员工持股计划类的定向增发 ; 还包括一些涉及定增 ( 比如定增破发 定增限售股解禁等 ) 的事件性投资机会 不同类型的定向增发对上市公司基本面和估值预期的影响程度和影响时间不同 ; 本基金在深入研究的基础上, 力争能把握住涉及定向增发的上市公司因增发事项在不同阶段带来的投资机会 (2) 股票投资策略本基金重点关注通过定向增发进行再融资的上市公司, 将通过 自上而下 和 自下而上 相结合的投资思路, 在综合深入研究宏观经济形势 行业生命周期以及上市公司具体涉及的定向增发项目基础上, 结合定向增发项目的事件性特征与折价优势, 优选能够改善 提升企业基本面与经营状况或者能提升企业估值的定向增发股票进行投资 投资既可以一级市场参与上市公司的定向增发, 也可以二级市场买入涉及定向增发事项的股票 本基金对定向增发概念股票的筛选, 将兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益分析, 同时结合定向增发给企业带来的估值变化, 分析不同类别的定向增发项目对企业基本面与所处行业以及公司股票价格的影响 本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具, 自下而上方式精选具有较高成长性和投资价值的定向增发主题的股票构建股票投资组合 对于实施公开增发以及配股的上市公司, 本基金将考虑其再融资的目的 具体的项目计划 交易方案, 结合其基本面情况, 分析其投资价值, 精选具有较高投资价值的股票进行投资 ( 三 ) 债券投资策略本基金通过对国内外宏观经济态势 利率走势 收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析, 构建和调整固定收益证券投资组合, 力求获得稳健的投资收益 1 久期配置策略本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对 GDP CPI 国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究, 分析宏观经济运行的可能情景, 并在此基础上判断包括财政政策 货币政策在内的宏观经济政策取向, 对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出 54

55 预测和判断, 结合债券市场资金供求结构及变化趋势, 确定固定收益类资产的久期配置 2 类属配置策略类属配置主要包括资产类别选择 各类资产的适当组合以及对资产组合的管理 本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法, 自上而下 在债券一级市场和二级市场, 银行间市场和交易所市场, 银行存款 信用债 政府债券等资产类别之间进行类属配置, 进而确定具有最优风险收益特征的资产组合 3 个券选择策略对于国债 央行票据等非信用类债券, 本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析, 预测未来收益率曲线的变动趋势, 综合考虑组合流动性决定投资品种 ; 对于信用类债券, 本基金将根据发行人的公司背景 行业特性 盈利能力 偿债能力 流动性等因素, 对信用债进行信用风险评估, 积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资, 并采取分散化投资策略, 严格控制组合整体的违约风险水平 4 可转债投资策略可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护, 防范信用风险, 另一方面, 还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间 本基金将借鉴信用债的基本面研究, 从行业基本面 公司的行业地位 竞争优势 财务稳健性 盈利能力 治理结构等方面进行考察, 精选财务稳健 信用违约风险小的可转债进行投资 5 中小企业私募债券投资策略本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性 收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较, 对个券发行主体的性质 行业 经营情况 以及债券的增信措施等进行全面分析, 选择具有优势的品种进行投资, 并通过久期控制和调整 适度分散投资来管理组合的风险 6 资产支持证券投资策略资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 (ABS) 住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种 本基金将重点对市场利率 发行条款 支持资产的构成及质量 提前偿还率 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析, 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型, 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策 ( 四 ) 金融衍生品投资策略 55

56 1 股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 选择流动性好 交易活跃的期货合约, 并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判, 以及对股指期货合约的估值定价, 与股票现货资产进行匹配, 实现多头或空头的套期保值操作, 由此获得股票组合产生的超额收益 本基金在运用股指期货时, 将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征, 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险, 以改善投资组合的风险收益特性 2 权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于加强基金风险控制, 有利于基金资产增值 在进行权证投资时, 基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 根据权证的高杠杆性 有限损失性 灵活性等特性, 通过限量投资 趋势投资 优化组合 获利等投资策略进行权证投资 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性 流动性及风险性特征, 通过资产配置 品种与类属选择, 谨慎进行投资, 追求较稳定的当期收益 3 国债期货投资策略国债期货作为利率衍生品的一种, 有助于管理债券组合的久期 流动性和风险水平 管理人将按照相关法律法规的规定, 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断 对债券市场进行定性和定量分析 构建量化分析体系, 对国债期货和现货基差 国债期货的流动性 波动水平 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控, 在最大限度保证基金资产安全的基础上, 力求实现基金资产的长期稳定增值 国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准 :55% 中证 800 指数收益率 +45% 中证全债指数收益率 采用该比较基准主要基于如下考虑 : 1 中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况, 市场代表性较 强, 适合作为本基金股票部分的业绩比较基准 2 中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金债券投资的比较 基准 此外, 本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重 56

57 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称, 本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金可以在与基金托管 人协商一致, 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 第十部分基金的风险收益特征 本基金是混合型基金, 其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股 票型基金, 属于中高收益风险特征的基金 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 1 月 29 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,021, 其中 : 股票 1,021, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资

58 5 买入返售金融资产 295,600, 其中 : 买断式回购 的买入返售金融资 产 银行存款和结算备 付金合计 24,388, 其他资产 295, 合计 321,305, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,021, 电力 热力 燃气及水生产和供应 D 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业

59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,021, (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 净值比例 (%) 洁美科技 16, , 星帅尔 7, , 志邦股份 1,000 41, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 59

60 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 本基金本报告期末未持有股指期货 (2) 本基金本报告期内未进行股指期货交易 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本基金本报告期末未持有国债期货 (2) 本基金本报告期内未进行国债期货交易 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案 调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 66, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 228, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 60

61 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 295, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 洁美科技 628, 星帅尔 351, 新股流通受限新股流通受限 61

62 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日 1 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.03% -0.26% 0.29% 0.36% -0.26% % 0.39% 3.73% 0.34% -3.53% 0.05% 30 自基金合 同生效起 0.30% 0.37% 3.43% 0.33% -3.13% 0.04% 至今 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 12 月 19 日至 2017 年 6 月 30 日 ) 62

63 注 :(1) 本基金合同生效日期为 2016 年 12 月 19 日, 至披露时点本基金成立未满一年 (2) 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基 金合同有关规定 63

64 第十三部分基金的费用 一 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金上市费及年费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 账户开户费用和账户维护费; 10 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 64

65 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 一 基金费用的种类中第 3-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 三 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 基金合同 生效前的相关费用 ; 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 四 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告 65

66 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对原广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在 第三部分基金管理人 部分, 更新了基金管理人的相关内容 2. 在 第四部分基金托管人 部分, 更新了基金托管人的相关内容 3. 在 第五部分相关服务机构 部分, 新增了相关的销售机构, 更新了原有销售机构的资料 律师事务所及经办注册会计师的信息 4. 在 第八部分基金份额的申购 赎回与转换 部分, 更新了本基金申购与赎回数额限制的规定及场内份额持有期规则 5. 在 第九部分基金的投资 部分, 更新了截至 2017 年 9 月 30 日的基金投资组合报告 6. 在 第十部分基金的业绩 部分, 更新了截至 2017 年 6 月 30 日的基金业绩 7. 根据最新公告, 对 第二十二部分其他应披露事项 内容进行了更新 广发基金管理有限公司 二〇一八年一月三十日 66