国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要

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1 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要 (2019 年 6 月更新 ) 基金管理人 : 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司

2 重要提示 国投瑞银景气行业证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2004 年 3 月 9 日 ( 证监基金字 [2004]28 号文 ) 批准公开发售 本基金基金合同于 2004 年 4 月 29 日正式生效 国投瑞银基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 或 本公司 ) 保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 4 月 29 日, 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019 年 3 月 31 日 有关财务数据未经审计 本基金托管人中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 基金托管人 或 中国光大银行 ) 于 2019 年 5 月 22 日对本招募说明书摘要 (2019 年 6 月更新 ) 进行了复核

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 国投瑞银基金管理有限公司英文名称 :UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所 : 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿设立日期 :2002 年 6 月 13 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 壹亿元人民币存续期限 : 持续经营联系人 : 杨蔓客服电话 : 传真 :(0755) 股权结构 : 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员叶柏寿先生, 董事长, 中国籍, 经济学学士 现任国投资本股份有限公司董事长 国家开发投资集团有限公司副总经济师 国投资本控股有限公司董事长 兼任国投泰康信托有限公司董事长 安信证券股份有限公司董事, 渤海银行股份有限公司董事, 曾任国家计委经济研究所干部 副主任科员 财政金融研究室副主任, 国家开发投资集团有限公司财务会计部干部 处长, 深圳康泰生物制品股份有限公司董事长, 国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任 主任, 国投 1

4 资本控股有限公司副董事长 董日成先生, 董事, 中国香港籍, 文学学士 现任瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司中国区董事总经理, 曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理 执行董事, 瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官, 瑞银资产管理台湾总经理, 香港瑞银财富管理部门主管, 国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官, 美林投资经理人公司亚太地区首席营运官, 美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等 李涛先生, 董事, 中国籍, 管理学硕士 现任国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理 信托财务部经理 计划财务部总经理, 国家开发投资公司金融投资部项目经理, 国融资产管理有限公司证券投资部业务主管 国投煤炭公司计划财务部业务主管, 山东省茌平造纸厂设计部职员 黄雪婷女士, 董事, 中国香港籍, 工商学学士 现任瑞银资产管理 ( 新加坡 ) 有限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管, 曾任美盛集团 (Legg Mason,Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管, 瀚亚投资 (Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基金平台主管, 富达基金 (Fidelity) 亚洲产品部董事, 苏黎世保险 (Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理, 怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan) 产品开发部业务分析师 史克通先生, 独立董事, 中国籍, 法学学士 现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人 律师, 主要从事公司及证券业务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事 众应互联科技股份有限公司独立董事 北京公共交通控股 ( 集团 ) 有限公司外部董事 重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事 渤海产业投资基金管理有限公司独立董事 曾任职于北京市京都律师事务所 山东鲁中律师事务所 威海市永达高技术总公司 龙涛先生, 独立董事, 中国籍, 经济学硕士 现任北京海问投资咨询有限公司董事长, 兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事 王府井百货 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 爱慕股份有限公司独立董事 中外名人文化传媒股份有限公司独立董事 皇冠环球集团股份有限公司独立董事 曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事, 曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财 2

5 务分析工作 邓传洲先生, 独立董事, 中国籍, 经济学博士 现任致同会计师事务所合伙人, 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事 上海浦东建设股份有限公司独立董事 曾任职于上海国家会计学院 北大未名生物工程集团公司 厦门国贸集团股份有限公司 2 监事会成员卢永燊先生, 监事会主席, 中国香港籍, 工商管理硕士, 现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理 ( 中国 ) 有限公司监事 曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管 以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位 张宝成先生, 监事, 中国籍, 资源产业经济学博士, 经济师 现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理 曾任国投创新投资管理有限公司投资经理, 国家开发投资公司办公厅公司领导秘书, 国投信托有限公司行政助理, 中国石油管道分公司内部控制处科员, 中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员 王明辉先生, 监事, 中国籍, 经济学硕士, 特许金融分析师协会会员 全球风险协会会员, 拥有特许金融分析师 (CFA) 金融风险管理师(FRM) 国际注册内部审计师 (CIA) 资格 现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官 公司总经理助理, 兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理 曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监 国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监 冯伟女士, 监事, 中国籍, 经济学硕士, 高级会计师 现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理, 兼任运营部部门总经理 曾任职中融基金管理有限公司清算主管, 深圳投资基金管理有限公司投研人员 3 公司高级管理人员刘凯先生, 副总经理 代理总经理, 中国籍, 复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监 总经理助理 督察长, 招商基金管理有限公司客户服务部总监, 平安证券蛇口营业部投资顾问, 君安证券东门南营业部研究员, 尊荣集团证券投资项目经理 王书鹏先生, 副总经理兼董秘, 中国籍, 北京航空航天大学工程硕士, 兼任 3

6 国投瑞银资本管理有限公司董事长 曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理, 国投泰康信托有限公司财务 信托资产运营管理部门经理, 利安达信隆会计师事务所项目经理, 北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理, 内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局, 内蒙古哲盟交通规划设计院 张南森先生, 副总经理, 中国籍, 北京大学高级管理人员工商管理硕士 曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监 总经理助理, 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理, 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管, 湘财证券有限公司营业部总经理助理 袁野先生, 副总经理, 中国籍, 复旦大学工商管理硕士 曾任招商基金管理有限公司总经理助理, 国投瑞银基金管理有限公司基金经理 基金投资部总监, 国信证券基金债券部投资经理, 深圳投资基金管理公司基金经理 储诚忠先生, 副总经理, 中国籍, 武汉大学经济学博士 曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理 副总经理, 长盛基金管理有限公司营销策划部总监 北京分公司总经理 华南营销中心总经理, 国投瑞银基金管理有限公司研究部总监 产品开发部总监 渠道服务部总监, 国信证券有限公司综合研究部总经理, 武汉大学金融系副主任 副教授, 重庆建筑专科学校 ( 现重庆大学 ) 经济学教研组组长 4 本基金基金经理伍智勇先生, 中国籍, 中国人民银行金融研究所研究生部金融学硕士,8 年证券从业经历 2011 年 3 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部 2014 年 12 月 3 日至 2015 年 5 月 22 日期间任国投瑞银融华债券型证券投资基金的基金经理助理 2015 年 5 月 23 日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,2018 年 2 月 8 日起兼任国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金基金经理 本基金历任基金经理 : 綦缚鹏先生,2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 23 日 ; 孙文龙先生,2015 年 1 月 23 日至 2016 年 2 月 29 日 ; 董晗先生,2014 年 7 月 24 日至 2016 年 2 月 29 日 ; 马少章先生,2011 年 9 月 3 日至 2014 年 12 月 3 日 ; 袁野先生,2007 年 3 月 16 日至 2011 年 9 月 2 日 ; 4

7 陈剑平先生 :2006 年 2 月 21 日至 2007 年 4 月 27 日 ; 马志新先生,2004 年 10 月 29 日至 2006 年 2 月 20 日 ; 许翔先生,2004 年 7 月 1 日至 2004 年 10 月 28 日 ; 邢修元先生,2004 年 4 月 29 日 ( 本基金基金合同生效日 ) 至 2004 年 6 月 30 日,2006 年 2 月 21 日至 2007 年 1 月 31 日 5 投资决策委员会成员的姓名 职务: (1) 投资决策委员会召集人 : 袁野先生, 副总经理 (2) 投资决策委员会成员 : 杨冬冬先生 : 基金投资部部门总经理, 基金经理桑俊先生 : 研究部部门副总经理, 基金经理殷瑞飞先生 : 量化投资部部门副总经理, 基金经理汤海波先生 : 基金投资部海外投资副总监, 基金经理杨俊先生 : 交易部部门总经理马少章先生 : 专户投资部部门总经理, 投资经理吴翰先生 : 专户投资部, 投资经理李达夫先生 : 固定收益部部门副总经理, 基金经理蔡玮菁女士 : 固定收益部副总监, 基金经理 (3) 总经理和督察长列席投资决策委员会会议 6 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国光大银行股份有限公司住所及办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心成立日期 :1992 年 6 月 18 日批准设立机关和批准设立文号 : 国务院 国函 [1992]7 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币法定代表人 : 李晓鹏 5

8 基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号投资与托管业务部总经理 : 张博电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : ( 二 ) 投资与托管业务部部门及主要人员情况法定代表人李晓鹏先生, 曾任中国工商银行河南省分行党组成员 副行长, 中国工商银行总行营业部总经理, 中国工商银行四川省分行党委书记 行长, 中国华融资产管理公司党委委员 副总裁, 中国工商银行党委委员 行长助理兼北京市分行行长, 中国工商银行党委委员 副行长, 中国工商银行股份有限公司党委委员 副行长 执行董事 ; 中国投资有限责任公司党委副书记 监事长 ; 招商局集团副董事长 总经理 党委副书记 曾兼任工银国际控股有限公司董事长 工银金融租赁有限公司董事长 工银瑞信基金管理公司董事长, 招商银行股份有限公司副董事长 招商局能源运输股份有限公司董事长 招商局港口控股有限公司董事会主席 招商局华建公路投资有限公司董事长 招商局资本投资有限责任公司董事长 招商局联合发展有限公司董事长 招商局投资发展有限公司董事长等职务 现任中国光大集团股份公司党委书记 董事长, 兼任中国光大银行股份有限公司党委书记 董事长, 中国光大集团有限公司董事长, 中国旅游协会副会长 中国城市金融学会副会长 中国农村金融学会副会长 武汉大学金融学博士研究生, 经济学博士, 高级经济师 行长葛海蛟先生, 曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理 副总经理 总经理, 中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记 行长, 中国农业银行大连市分行党委委员 副行长, 中国农业银行新加坡分行总经理, 中国农业银行国际业务部副总经理 ( 部门总经理级 ), 中国农业银行黑龙江省分行党委副书记 党委书记 行长兼任悉尼分行海外高管, 黑龙江省第十二届人大代表 曾兼任中国光大实业 ( 集团 ) 有限责任公司董事长, 光大证券股份有限公司董事, 中国光大集团股份公司上海总部主任, 中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理 现任中国光大银行股份有限公司党委副书记 行长, 中国光大集团股份公司党委委员 南京农业大学农业经济管理专业博士研究生, 管理学博士, 高级经济 6

9 师 张博先生, 曾任中国光大银行厦门分行副行长, 西安分行行长, 乌鲁木齐分行筹备组组长 分行行长, 青岛分行行长, 光大消费金融公司筹备组组长 曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理 ( 总经理级 ), 负责普惠贷款团队业务 现任中国光大银行投资与托管业务部总经理 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2019 年 3 月 31 日, 中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金, 托管基金资产规模 亿元 同时, 开展了证券公司资产管理计划 专户理财 企业年金基金 QDII 银行理财 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划 产业投资基金 股权基金等产品的保管业务 三 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构 1 直销机构: 国投瑞银基金管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿联系人 : 杨蔓 贾亚莉联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 2 代销机构: (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满传真 : 联系人 : 陶仲伟 7

10 客服电话 :95588 公司网站 : (2) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰传真 : 联系人 : 客服中心客服电话 :95599 公司网站 : (3) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 : 联系人 : 客户服务中心客服电话 :95566 网站 : (4) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人 : 田国立电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客服电话 :95533 网站 : (5) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市银城中路 188 号 8

11 办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯电话 : 传真 : 联系人 : 王菁客服电话 :95559 公司网站 : (6) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 公司网站 : (7) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 联系人 : 郭伟客服电话 :95558 公司网站 : (8) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉 9

12 电话 : 传真 : 联系人 : 高天虞谷云客服电话 :95528 公司网站 : (9) 兴业银行股份有限公司住所 : 福建省福州市湖东路 154 号办公地址 : 上海江宁路 168 号 9 楼法定代表人 : 高建平电话 : 传真 : 联系人 : 卞晸煜客服电话 :95561 公司网站 : (10) 中国光大银行股份有限公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号法定代表人 : 李晓鹏电话 : 传真 : 联系人 : 薛军丽客服电话 :95595 公司网站 : (11) 中国民生银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 传真 :

13 联系人 : 许广圣客服电话 :95568 直销银行客服电话 : 公司网站 : 直销银行网址 : ( 注 : 目前仅在民生银行直销银行开通, 民生银行柜台开通时间需另行公告 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售 ) (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华电话 : 传真 : 联系人 : 王硕客服电话 :95580 公司网站 : (13) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 : 传真 : 联系人 : 周黎客服电话 :95526 公司网站 : (14) 华夏银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 李民吉 11

14 电话 : 传真 : 联系人 : 张晔客服电话 :95577 公司网站 : (15) 平安银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 赵杨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : bank.pingan.com (16) 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河东区海河东路 218 号办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 传真 : 客服电话 :95541 公司网站 : (17) 大连银行股份有限公司住所 : 大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 大连市中山区上海路 51 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 :

15 联系人 : 李格格客服电话 : 公司网站 : (18) 江苏吴江农村商业银行股份有限公司住所 : 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号办公地址 : 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号法定代表人 : 魏礼亚电话 : 传真 : 联系人 : 唐静婧客服电话 : 公司网站 : (19) 包商银行股份有限公司住所 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西电话 : 传真 : 联系人 : 张晶客服电话 :95352 公司网站 : (20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司住所 : 杭州市建国中路 99 号办公地址 : 杭州市建国中路 99 号法定代表人 : 张晨电话 : 传真 : 联系人 : 张强客服电话 :

16 公司网址 : (21) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺客服电话 :95521 公司网站 : (22) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青传真 : 联系人 : 权唐客服电话 : 公司网站 : (23) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 楼办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 楼法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客服电话 :95536 公司网站 : (24) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 14

17 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄婵君客服电话 : 公司网站 : (25) 广发证券股份有限公司住所 : 广州市天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : (26) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌客服电话 :95548 公司网站 : (27) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :

18 传真 : 联系人 : 辛国政客服电话 : 公司网站 : (28) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 :95553 公司网站 : (29) 申万宏源证券有限公司住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 余敏客服电话 :95523 或 公司网站 : (30) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李琦电话 :

19 传真 : 联系人 : 王怀春客服电话 : 网址 : (31) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人 : 杨华辉电话 : 传真 : 联系人 : 乔琳雪客服电话 :95562 公司网站 : (32) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层法定代表人 : 王连志电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹客服电话 :95517 公司网站 : (33) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 孙永祥电话 : 传真 : 联系人 : 李欣 17

20 邮编 : 客服电话 :95351 公司网址 : (34) 万联证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层法定代表人 : 张建军联系电话 : 传真 : 联系人 : 甘蕾客服电话 :95322 网址 : (35) 民生证券股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政电话 : 传真 : 联系人 : 赵明客户服务电话 : 网址 : (36) 国元证券股份有限公司住所 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 李蔡客服电话 :

21 公司网站 : (37) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 蔡霆客服电话 : 公司网站 : (38) 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易电话 : 传真 : ( 深圳 ) 联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 公司网站 : (39) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠客服电话 : 公司网站 : (40) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 19

22 住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 联系人 : 赵艳青客服电话 :95548 公司网站 : (41) 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客户服务电话 : 网址 : (42) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人 : 张志刚电话 : 传真 : 联系人 : 尹旭航客服电话 :95321 公司网站 : (43) 东方证券股份有限公司住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 20

23 32 层 36 层 39 层 40 层法定代表人 : 潘鑫军电话 : 传真 : 联系人 : 孔亚楠客服电话 :95503 公司网站 : (44) 方正证券股份有限公司住所 : 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 5 号楼 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层法定代表人 : 施华电话 : 传真 : 联系人 : 丁敏客服电话 :95571 公司网站 : (45) 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层授权代表人 : 何伟电话 : 传真 : 联系人 : 胡永君客服电话 : 公司网站 : (46) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 21

24 法定代表人 : 周健男电话 : 传真 : 联系人 : 郁疆客服电话 : 公司网站 : (47) 广州证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微客服电话 :95396 公司网站 : (48) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市生态大街 6666 号办公地址 : 长春市净月区生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩客服电话 :95360 公司网站 : (49) 上海证券有限责任公司住所 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :

25 传真 : , 联系人 : 王芬客服电话 : 公司网站 : (50) 国联证券股份有限公司住所 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 姚志勇电话 : 传真 : 联系人 : 祁昊客服电话 :95570 公司网站 : (51) 浙商证券股份有限公司住所 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 陆云客服电话 :95345 公司网站 : (52) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 : 联系人 : 石静武 23

26 客服电话 :95511 公司网站 :stock.pingan.com (53) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬电话 : 传真 : 联系人 : 范超客服电话 :95318 公司网站 : (54) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼法定代表人 : 何春梅电话 : 传真 : 联系人 : 牛孟宇客户服务电话 :95563 网址 : (55) 财富证券有限责任公司住所 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 蔡一兵电话 : 传真 : 联系人 : 郭静客服电话 :95317 公司网站 : 24

27 (56) 东莞证券股份有限公司住所 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心法定代表人 : 陈照星电话 : 传真 : 联系人 : 李荣客服电话 :95328 公司网站 : (57) 中原证券股份有限公司住所 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 联系人 : 程月艳李盼盼党静客服电话 :95377 公司网站 : (58) 国都证券股份有限公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层电话 : 传真 : 联系人 : 黄静客服电话 : 公司网站 : (59) 东海证券股份有限公司住所 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 25

28 法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 公司网站 : (60) 中银国际证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人 : 宁敏电话 : 传真 : 联系人 : 王炜哲客服电话 : 公司网站 : (61) 国盛证券有限责任公司住所 : 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人 : 徐丽峰电话 : 传真 : 联系人 : 占文驰客服电话 : 公司网站 : (62) 华西证券股份有限公司住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋电话 :

29 传真 : 联系人 : 张曼客服电话 :95584 公司网站 : (63) 中泰证券股份有限公司住所 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 许曼华客服电话 :95538 公司网站 : (64) 世纪证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层法定代表人 : 姜昧军电话 : 传真 : 联系人 : 王雯客服电话 : 公司网站 : (65) 第一创业证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 联系人 : 吴军 27

30 客服电话 :95358 公司网站 : (66) 中航证券有限公司住所 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层法定代表人 : 王晓峰电话 : 传真 : 联系人 : 王紫雯客服电话 :95335 公司网站 : (67) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹客服电话 :95547 公司网站 : (68) 华龙证券股份有限公司住所 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼法定代表人 : 陈牧原电话 : 传真 : 联系人 : 范坤客服电话 :

31 公司网站 : (69) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人 : 丁学东电话 : 传真 : 联系人 : 陈曦 杨涵宇 任敏客服电话 : 公司网站 : (70) 财通证券股份有限公司住所 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁电话 : 传真 : 联系人 : 夏吉慧客服电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网站 : (71) 华鑫证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋电话 : 传真 : 联系人 : 杨莉娟客服电话 : ; ; 公司网址 : (72) 瑞银证券有限责任公司 29

32 住所 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 层法定代表人 : 钱于军电话 : 传真 : 联系人 : 马牧客服电话 : 公司网站 : (73) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛电话 : 传真 : 联系人 : 万玉琳客服电话 : 公司网站 : (74) 国融证券股份有限公司住所 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层法定代表人 : 张智河电话 : 传真 : 联系人 : 郭一非客服电话 :95385 公司网站 : 30

33 (75) 联讯证券股份有限公司 住所 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼 办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四 楼 法定代表人 : 徐刚电话 : 传真 : 联系人 : 彭莲客户服务电话 :95564 公司网址 : (76) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 : 联系人 : 姜志伟客服电话 : 公司网站 : (77) 国金证券股份有限公司住所 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏客服电话 :95310 公司网站 : (78) 华宝证券有限责任公司 31

34 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川客服电话 : 公司网站 : (79) 长城国瑞证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 王勇电话 : 传真 : 联系人 : 赵钦客服电话 : 公司网站 : (80) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼法定代表人 : 祝健联系人 : 姚盛盛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (81) 华融证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 32

35 法定代表人 : 祝献忠电话 : 传真 : 联系人 : 李慧灵客服电话 : 公司网站 : (82) 财达证券股份有限公司住所 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 联系人 : 马辉客服电话 :95363( 河北省内 ) ( 河北省外 ) 公司网址 : (83) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相联系电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊客服电话 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (84) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉 33

36 电话 : 传真 : 联系人 : 陈慧慧客服电话 : 公司网站 :licaike.hexun.com (85) 诺亚正行基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客户服务电话 : 网址 : (86) 深圳众禄基金销售股份有限公司住所 : 深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平客户服务电话 : 网址 : 及 (87) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 :

37 传真 : 客服电话 :95021 公司网站 : (88) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 王诗玙客户服务电话 : 网址 : (89) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : (90) 上海长量基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 邱燕芳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 35

38 (91) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 李珍珍客服电话 : 公司网站 : (92) 北京展恒基金销售股份有限公司住所 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 张云客服电话 : 公司网站 : (93) 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 戎兵电话 : 传真 : 联系人 : 魏晨客服电话 : 公司网站 : (94) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单 36

39 元办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人 : 申健联系人 : 张蜓联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (95) 上海联泰基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 尹彬彬电话 : 传真 : 联系人 : 兰敏客服电话 : 网站 : (96) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址 : 上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼法定代表人 : 金佶电话 : 传真 : 联系人 : 沈娟 臧静客服电话 : 网站 : (97) 中信建投期货有限公司住所 : 重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4, 37

40 9-B C 办公地址 : 重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德电话 : 传真 : 联系人 : 刘芸客服电话 : 公司网站 : (98) 中信期货有限公司住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓电话 : 传真 : 联系人 : 刘宏莹客户服务电话 : 网址 : (99) 上海陆金所基金销售有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (100) 珠海盈米基金销售有限公司 38

41 住所 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系人 : 邱湘湘电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (101) 北京肯特瑞基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表人 : 陈超联系人 : 江卉电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (102) 北京汇成基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (103) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 39

42 办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 庄洁茹电话 : 客服电话 :95156 公司官网 : (104) 阳光人寿保险股份有限公司注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层法定代表人 : 李科电话 : 传真 : 联系人 : 王超客户服务电话 :95510 公司网站 : 基金管理人可根据有关法律法规规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记人 : 国投瑞银基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人 : 叶柏寿电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 冯伟客服电话 : ( 三 ) 律师事务所名称 : 北京市金杜律师事务所住所 : 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层 40

43 负责人 : 王玲经办律师 : 靳庆军 宋萍萍电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 宋萍萍 ( 四 ) 会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层执行事务合伙人 : 毛鞍宁电话 :(010) ( 0755) 传真 :(010) ( 0755) 签章注册会计师 : 吴翠蓉 高鹤联系人 : 昌华 四 基金的名称 本基金名称 : 国投瑞银景气行业证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 混合型 基金运作方式 : 契约型开放式 六 基金的投资目标本基金的投资目标是 : 积极投资 追求适度风险收益, 即采取积极混合型投资策略, 把握景气行业先锋股票的投资机会, 在有效控制风险的基础上追求基金财产的中长期稳健增值 七 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行 上市的股票 债券 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 41

44 本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为 75%~20% 和 20%~75%, 其中基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票, 投资于这类股票的资产比例不低于基金股票投资的 80% 法律法规有新规定的, 上述投资比例从其规定 本基金所称景气行业, 是指预期行业平均增长率大于 GDP 增长率的行业, 包括政策景气行业和经济景气行业 前者是指国家产业政策变化引起的预期看涨的行业, 后者是指由经济与行业周期变化 产业结构升级引起的预期看涨的行业 本基金所称行业先锋股票, 是指主营业务显著 行业地位突出 市场流动性好 经营管理风险低 盈利稳定成长 具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的绩优股票, 包括先锋价值股和先锋成长股 先锋价值股票是指主营业务显著 行业地位突出 市场流动性好 经营管理风险低 预期股息回报率较高 具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票 ; 先锋成长股票是指主营业务显著 行业地位突出 市场流动性好 经营管理风险低 具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票 先锋价值股票的选取标准是 :(1) 行业显著标准, 即主要业务收入占总收入的比例不低于 50%;( 2) 行业地位标准, 即主要业务收入不小于行业平均值 ;(3) 市场地位标准, 即按流通市值 成交金额和换手率综合排名前列的股票 ;(4) 根据预期股息回报率和 1/ 预期动态市盈率排名综合评分, 选取公司基本面好于行业平均水平的股票 先锋成长股票的选取标准是 :(1) 行业显著标准 : 即主要业务收入占总收入的比例不低于 50%;( 2) 行业地位标准 : 主营收入不小于行业平均值 ;(3) 市场地位标准 : 按流通市值 成交金额和换手率综合排名前列的股票 ;(4) 根据主营利润预期增长率 经营性净现金预期增长率 主营业务收入预期增长率排名综合评分, 选取公司基本面好于行业平均水平的股票 八 基金的投资策略 ( 一 ) 本基金采取主动投资管理策略, 通过研判行业景气状况 行业经济变化前景 股票市场未来走势和上市公司盈利能力变动趋势 以及利率预期和债券收益率曲线变动趋势, 在有效控制系统风险的基础上, 贯彻实施以下投资策略 : 1 类别资产配置策略 42

45 除现金资产外, 本基金所涉及的类别资产配置, 主要是景气行业先锋股票组合与债券投资组合的投资配置 本基金具有积极型股票 债券混合基金特征, 其中, 股票 固定收益证券和现金的基准配置比例分别为 75% 20% 和 5%, 但股票和固定收益证券两大类盈利性资产可依据市场风险收益状态进行调整, 许可变动范围分别为 75%~20% 和 20%~75%, 即 : 在基准比例基础上, 运用优化型动态投资组合保险策略调整股票与固定收益证券两类资产配置比例, 以便在保障固定收益证券组合产生的稳定收益的同时, 灵活地根据股票市场变动趋势, 适时跟踪调整股票投资比例, 在牛市时增持股票, 熊市减持股票, 获得风险有效控制下的收益最大化 2 股票投资策略在有效控制市场系统风险的基础上, 遵循行业优化配置和行业内部股票优化配置相结合的投资策略 以行业和个股相对投资价值评估为核心, 遵循合理估值或相对低估值原则建构股票组合 依据持续的行业和个股投资价值评分结果调整行业与个股的配置权重, 在保障流动性的前提下, 适度集中投资于有较高投资价值的景气行业先锋股票 (1) 在宏观经济运行和经济景气周期监测的基础上, 从经济周期因素评估 行业政策因素评估 产业结构变化趋势因素评估和行业基本面指标评估四个方面遴选景气行业并展开行业相对投资价值评估, 依据评估结果适时调整投资组合中的不同行业股票的权重, 把握行业轮换投资机会 (2) 通过公司基本面的深度研究和市场面的权衡比较, 在运用主业显著标准 行业地位标准和市场地位标准确定有行业代表性的股票初选库后, 综合评价公司经营素质 未来盈利增长前景及盈利增长的稳定性和持续性, 根据成长性和价值性指标遴选出行业先锋股票备选库 在此备选库的基础上, 以未来两年的预期动态市盈率为主要定量参考指标, 结合公司基本面 行业内竞争地位和独特性 股票流动性和股票市场运行特点, 给出各行业先锋股票的投资价值排序评价 最后, 依据相应的投资价值排序评价确定行业内股票配置结构 3 债券投资策略采取主动投资管理策略, 通过利率预期 收益曲线变动趋势研判, 在有效控制系统风险的基础上, 贯彻实施以下具体投资策略 :(1) 在收益曲线变动趋势研 43

46 判和估值分析的基础上, 债券投资遵循合理价值或低估值原则建构组合, 并以久期管理为中心, 采取利率预期互换策略 收益差互换策略 定息与浮息债互换策略调整组合配置结构 ;(2) 根据债券组合头寸, 利用银行间与交易所市场利率差异和市场短期失衡现象, 合理进行无风险或低风险套利, 最大化短期投资收益 4 权证投资策略 (1) 考量标的股票合理价值 标的股票价格 行权价格 行权时间 行权方式 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素, 估计权证合理价值 (2) 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即 估值差价 (Value Price) 以及权证合理价值对定价参数的敏感性, 结合标的股票合理价值考量, 决策买入 持有或沽出权证 (3) 根据本基金的风险收益特征, 确定本基金投资权证的具体比例 ( 二 ) 投资决策 1 决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 ; (2) 国内外经济形势 利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究 ; (3) 投资对象收益和风险的匹配关系, 本基金将在充分权衡投资对象的风险和收益的前提下做出投资决策 2 投资决策与操作程序根据投资管理原则, 本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制 投资决策与操作流程控制包括投资研究流程 投资对象备选库的确定 资产配置与重大投资项目提案的形成 投资决议的形成与执行程序 投资组合跟踪与反馈以及核对与监督过程 (1) 投资决策委员会通过定期和不定期的会议, 对宏观经济形势 利率走势 微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析, 制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决策 (2) 研究部根据自身研究成果, 出具宏观经济分析 投资策略 债券分析 行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议, 为投资决策委员会和基金经理提供决策依据 (3) 基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下, 根据研究 44

47 部提供的投资建议 其它信息渠道和自己的分析判断, 做出具体的投资决策, 构建投资组合 (4) 合规与风险控制委员会定期召开会议, 对基金投资组合进行绩效和风险评估, 并提出风险控制意见 (5) 基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整 3 权证投资的风险控制措施 (1) 本基金管理人对各基金的权证投资实行严格的授权管理制度 各基金对权证的投资, 必须在相应的授权范围内操作 超出基金经理授权范围的投资决策, 必须分别经投资部总监 分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后, 才能执行 (2) 在本基金管理人基金投资管理交易程序中, 设置有关权证投资交易阀值, 确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度 (3) 原则上, 各相关基金不得投资沪深 300 成份股以外的公司发行的权证和注册资本在 10 亿元人民币以下的证券公司发行的权证产品 投资于该限制之外的权证, 必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准 (4) 交易部负责具体的交易执行, 履行一线监控的职责, 监控内容包括但不限于权证投资比例要求 投资权限等 (5) 监察稽核部负责对权证投资的合法 合规性进行监控 (6) 借鉴国际通用的权证风险管理方法, 评估权证及其组合风险, 并与标的股票合并风险管理 九 基金的业绩比较基准 业绩比较基准 =5% 同业存款利率 +20% 中债综合指数收益率 +75% 沪深 300 指数收益率 十 基金的风险收益特征 本基金采取积极型投资策略, 主要投资于景气行业先锋股票, 具有适度风险 回报特征, 其风险收益高于平衡型基金, 低于纯股票基金 45

48 十一 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况金额单位 : 人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 740,961, 其中 : 股票 740,961, 固定收益投资 211,109, 其中 : 债券 211,109, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买 入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 50,569, 其他各项资产 6,629, 合计 1,009,270, 注 : 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位 : 人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净 值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 30,321, B 采矿业 - - C 制造业 320,751, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 25,063,

49 E 建筑业 18,702, F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 77,124, J 金融业 159,513, K 房地产业 63,890, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 45,594, S 综合 - - 合计 740,961, (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位 : 人民币元 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 产净值比例 (%) 中信证券 3,059, ,814, 华泰证券 2,380, ,348, 同花顺 500, ,013, 伊利股份 1,230, ,813, 东山精密 1,883, ,764, 万科 A 1,127, ,636, 温氏股份 746, ,321, 中国平安 391, ,215,

50 保利地产 2,054, ,253, 太阳纸业 4,009, ,668, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位 : 人民币元 序占基金资产净债券品种公允价值号值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 210,498, 其中 : 政策性金融债 210,498, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 611, 同业存单 其他 合计 211,109, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位 : 人民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 净值比例 (%) 国开 ,000 60,162, 农发 ,000 50,085, 国开 ,000 40,028, 农发 ,000 30,024, 国开 ,000 20,194, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 48

51 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明根据基金合同规定, 本基金不参与股指期货交易 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明根据基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中, 持有 东山精密 市值 35,764, 元, 占基金资产净值 3.58% 根据苏州市虎丘区环境保护局( 以下简称 虎丘区环保局 ) 出具的苏虎环行罚字 (2018) 第 061 号 行政处罚决定书, 东山精密高新区分公司因部分建设项目未完成环保验收等问题被虎丘区环保局已送公安机关 责令停止违法行为并合计罚款人民币 万元 基金管理人认为, 该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理, 公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定, 事件对该公司经营活动未产生实质性影响, 不改变该公司基本面 本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序 除上述情况外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在报告编制日前一年内未受到公开谴责 处罚 (2) 本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 (3) 其他资产构成金额单位 : 人民币元序号名称金额 1 存出保证金 512, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,039, 应收申购款 77,

52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,629, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限的情况 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 国投瑞银景气行业基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较表 ( 截止 2019 年 3 月 31 日 ) 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 ( 基金合同生效日 ) 至 至 至 至 % 0.58% % 1.00% 7.74% -0.42% 7.11% 0.86% % 1.00% 23.46% -0.14% % 1.22% 83.88% 1.05% 32.31% 0.17% 95.17% 1.65% % 1.72% % -0.07% 50

53 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 至 % 1.86% % 2.26% 12.97% -0.40% 57.61% 1.08% 66.77% 1.53% -9.16% -0.45% 3.26% 0.93% -7.52% 1.18% 10.78% -0.25% % 0.79% % 0.97% 1.20% -0.18% 4.73% 0.81% 6.66% 0.94% -1.93% -0.13% 10.89% 0.81% -3.36% 1.03% 14.25% -0.22% 16.63% 0.72% 37.77% 0.89% % -0.17% 31.63% 1.77% 7.31% 1.85% 24.32% -0.08% % 1.26% -8.44% 1.05% -3.47% 0.21% 1.71% 0.68% 15.28% 0.48% % 0.20% % 1.31% % 1.00% 5.55% 0.31% 28.38% 1.45% 21.07% 1.16% 7.31% 0.29% 自基金合同生效至今 % 1.18% % 1.28% % -0.10% 注 :1 本基金属于积极型股票- 债券混合基金 在实际投资运作中, 本基金的股票投资在基金资产中的占比将以 75% 为基准, 根据股市 债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整 为此, 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素, 本基金选用同业存款利率及市场代表性较好的中债综合指 51

54 数和沪深 300 指数进行加权作为本基金的投资业绩评价基准, 具体业绩比较基准 为 5% 同业存款利率 +20% 中债综合指数收益率 +75% 沪深 300 指数收益率 2 本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 与基金运作有关的费用种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金的证券交易费用 ; (4) 基金份额持有人大会费用 ; (5) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ; (6) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; (7) 按照国家有关规定可以列入的其他费用 2 与基金运作有关费用的计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计提, 具体计算方法如下 : H=E 1.5%/ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理人的管理费每日计算, 每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5 的年费率计提, 具体计算方法如下 : H=E 2.5 / 当年天数 52

55 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管人的托管费每日计算, 每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取, 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (3) 其他基金运作费用的支付方式本条第 1 款第 (3) 至第 (7) 项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 3 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 4 基金管理费和托管费的调整基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费, 经中国证监会核准后公告, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 投资者选择红利转投资所转成的份额不收取申购费用 后端申购业务目前仅在本公司的直销中心 中国光大银行及其代销网点办理 基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的代销机构, 并另行公告 (1) 前端申购费率本基金的前端申购费率如下表所示 : 申购金额 M( 含申购费 ) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 M<500 万元 1.0% 500 万元 M<1000 万元 0.3% 53

56 M 1000 万元 每笔 2000 元 (2) 后端申购费率 投资者选择交纳后端申购费时, 费率按持有时间递减, 具体费率如下表所示 : 持有期 申购费率 1 年以下 1.8% 1 年 2 年 ( 含 1 年 ) 1.6% 2 年 3 年 ( 含 2 年 ) 0.5% 3 年以上 ( 含 3 年 ) 0 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 (3) 基金申购费用的计算公式前端申购费用 = 申购金额 前端申购费率 /(1+ 前端申购费率 ) 后端申购费用 = 申购金额 申购费率 2 赎回费 (1) 本基金的赎回费率如下表所示 : 持有期限 T T<7 天 7 天 T<1 年 1 年 T<2 年 2 年 T<3 年 T 3 年赎回费率 1.5% 0.5% 0.35% 0.10% 0 (2) 本基金赎回费用由基金赎回人承担 (3) 赎回费用中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金资产部分的比例为赎回费用总额的 25%, 其余部分作为注册登记费和其他手续费支出 (4) 基金赎回费用的计算公式赎回费用 = 赎回份额 基金份额净值 赎回费率 3 转换费投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换 基金转换的数额限制 转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转换公告 4 基金管理人可以在前述费率限额内酌情降低有关收费水平, 无须召开基金份额持有人大会决议通过 ; 提高费率应召开基金份额持有人大会审议, 其中申 54

57 购费率最高不超过 5%, 赎回费率最高不超过 5% 费率变更的, 基金管理人必须最迟于新的费率和收费方式开始实施日前 3 个 工作日在至少一种指定媒体上刊登公告 十四 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理方法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年 12 月 13 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 更新的主要内容如下 : 1 在 重要提示 部分, 更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期 2 在 三 基金管理人 部分, 更新了基金管理人的信息 3 在 四 基金托管人 部分, 更新了基金托管人的信息 4 在 五 相关服务机构 部分, 更新了原有代销机构的信息 5 在 七 基金份额的申购 赎回和转换 部分, 调整了单笔最低赎回份额及账户最低保留份额的限制 6 在 八 基金的投资 部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 7 在 九 基金的业绩 部分, 更新了基金合同生效以来的投资业绩 8 在 二十一 其他应披露事项 部分, 更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准 欲查询本更新招募说明书详细内容, 可登录国投瑞银基金管理有限公司网站 55 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年六月十一日