华安上证180指数增强型证券投资基金

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1 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 2018 年第 2 号 基金管理人 : 基金托管人 : 基金类型 : 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 契约型开放式 二 一八年十二月

2 重要提示 经华安上证 180 指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过, 并经中国证监会证监基金字 [2006]8 号文核准, 华安上证 180 指数增强型证券投资基金于 2006 年 1 月 9 日变更为华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 华安上证 180 指数增强型证券投资基金经中国证监会 2002 年 9 月 26 日证监基金字 [2002]70 号文件 关于同意华安上证 180 指数增强型证券投资基金设立的批复 批准发起设立 本基金基金合同自 2002 年 11 月 8 日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书已经本基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 8 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 有关净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日

3 目录 一 绪言... 1 二 释义... 2 三. 基金管理人... 5 四. 基金托管人 五 相关服务机构 六 基金份额的申购 赎回与转换 七 基金的非交易过户 冻结与质押 八 基金的转托管 九 基金的投资 十 基金的业绩 十一 基金的财产 十二 基金资产估值 十三 基金的收益与分配 十四 基金的费用与税收 十五 基金的会计与审计 十六 基金的信息披露 十七 风险提示 十八 基金合同 的终止与清算 十九 基金合同 的内容摘要 二十 基金托管协议的内容摘要 二十一 对基金投资人的服务 二十二 其他应披露事项 二十三 招募说明书的存放及查阅方式 二十四 备查文件

4 一 绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 及其配套管理办法等有关法律法规以及 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的 基金合同 编写, 并经中国证监会核准 基金合同 是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依 基金合同 取得基金份额, 即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同 及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 基金合同 1

5 二 释义 本招募说明书中除非文意另有所指, 下列词语具有如下含义 : 基金合同 : 指 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金基金合同 及对其的任何修订和补充 基金法 : 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 中 华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 中国 : 指中华人民共和国 ( 不包括香港特别行政区 澳门特别行政区及 台湾地区 ) 法律法规 : 指中国现时有效并公布实施的法律 行政法规 行政规章及规 范性文件 地方法规 地方规章及规范性文件 元 : 基金或本基金 : 指中国法定货币人民币元 指依据 基金合同 所募集的华安 MSCI 中国 A 股指数增强型 证券投资基金 中国证监会 : 指中国证券监督管理委员会 银行保险监督管理机构 : 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 基金管理人 : 指华安基金管理有限公司 基金托管人 : 指中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 中国工商银行 ) 代销机构 : 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金申购 赎回和其 他基金业务的代理机构 基金注册登记机构 : 基金合同当事人 : 指华安基金管理有限公司 指受 基金合同 约束, 根据 基金合同 享受权利并承担义 务的法律主体 个人投资者 : 指年满 18 周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证 军人证 武警证 护照的中国居民 机构投资者 : 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业 法人 事业法人 社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 2

6 基金存续期 : 日 / 天 : 月 : 工作日 : T 日 : 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间指公历日指公历月指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日指日常申购 赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 : 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 日常申购 : 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人提出 购买基金份额的行为 日常赎回 : 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人提 出卖出基金份额的行为 基金转换 : 指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部 或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的 行为 基金账户 : 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有本基 金份额情况的凭证 交易账户 : 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 转托管 : 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金收益 : 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券差价 银行 存款利息以及其他收益 基金资产总值 : 指基金所购买的各类证券价值 银行存款本息和基金应收的申 购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 : 基金资产估值 : 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 招募说明书 : 指 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金招募说明书 及对其的持续更新 基金销售网点 : 指定媒体 : 流动性受限资产 : 指基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 3

7 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 不可抗力 : 指基金合同当事人无法预见 无法抗拒 无法避免且在 基金合 同 由基金托管人 基金管理人签署之日后发生的, 使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行 基金合同 的任何事件, 包括但不限于洪水 地震及其他自然灾害 战争 骚乱 火灾 政府征用 没收 法律变化 突发停电或其他突发事件 证券交易所非正暂停或停止交易 4

8 三. 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构持股单位持股占总股本比例国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 本科学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公 5

9 司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司董事长, 上海临港控股股份有限公司董事 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务 现任国泰君安证裕投资有限公司董事长 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁 战略管理部总经理 中国证券业协会投资业务委员会副主任委员 独立董事 : 6

10 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监 现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 本科学历,19 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基 7

11 金管理有限公司督察长 翁启森先生, 硕士研究生学历,24 年金融 证券 基金行业从业经验 历任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全球投资部总监 基金投资部兼全球投资部高级总监 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 首席投资官 姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融 基金行业从业经验 历任香港恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监 机构业务总部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 谷媛媛女士, 硕士研究生学历,19 年金融 基金行业从业经验 历任广发银行客户经理, 京华山一国际 ( 香港 ) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理 产品部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 2. 基金经理介绍现任基金经理 : 许之彦, 理学博士,15 年证券 基金从业经验,CQF( 国际数量金融工程师 ) 曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金管理有限公司, 曾任研究发展部数量策略分析师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 (LOF) 的基金经理 2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监 2013 年 7 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理 2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理 2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理 2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理 2015 年 7 月起担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理 2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金基金的基金经理 2017 年 12 月起, 同时担任本基金 华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理 马韬, 硕士研究生,4 年证券 基金行业从业经验 曾任国泰君安证券股份有限公司研究员 2017 年 2 月加入华安基金, 任指数与量化投资部数量分析师 2018 年 1 月起担任 8

12 本基金的基金经理 历任基金经理 : 刘新勇先生 :2002 年 11 月 8 日 年 9 月 18 日担任本基金基金经理 殷觅智先生 (Mr. Ian Midgley): 2002 年 11 月 8 日 年 9 月 18 日担任本基金基金经理 王国卫先生 :2003 年 9 月 18 日 年 5 月 25 日担任本基金基金经理 刘光华先生 :2005 年 5 月 25 日 年 10 月 11 日担任本基金基金经理 刘璎女士 :2008 年 4 月 25 日 年 6 月 26 日担任本基金基金经理 许之彦先生 :2008 年 4 月 25 日 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经理 牛勇先生 :2010 年 9 月 2 日 2018 年 1 月 15 日担任本基金基金经理 3. 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 副总经理 首席投资官杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监谢振东先生, 基金投资部副总监崔莹先生, 基金投资部助理总监上述人员之间不存在近亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2018 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 361 人 ( 不含香港公司 ), 其中 57.9% 具有硕士及以上学位,91.7% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 ( 三 ) 基金管理人的职责 1. 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2. 办理基金备案手续 ; 9

13 3. 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4. 按照 基金合同 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; 6. 编制中期和年度基金报告 ; 7. 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 ; 9. 召集基金份额持有人大会 ; 10. 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 ; 11. 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12. 中国证监会规定的其他职责 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止下列违反有关法律法规的行为的发生 : (1) 基金之间互相投资 ; (2) 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 ; (3) 基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务 ; (4) 基金管理人从事资金拆借业务 ; (5) 动用银行信贷资金从事基金投资 ; (6) 将基金资产用于抵押 担保 资金拆借或者贷款 ; (7) 从事证券信用交易 ; (8) 以基金资产进行房地产投资 ; (9) 从事可能使基金资产承担无限责任的投资 ; (10) 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券 ; (11) 中国证监会规定禁止从事的其他行为 2. 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反 基金合同 或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 ; 10

14 (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (8) 除为公司进行基金投资外, 直接或间接进行其他股票交易 ; (9) 协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ; (10) 其他法律法规以及中国证监会禁止的行为 3. 本基金管理人承诺将以取信于市场 取信于社会为宗旨, 按照诚实信用 勤勉尽责的原则, 严格遵守有关法律法规和证监会发布的监管规定 不断更新投资理念, 规范基金运作 4. 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和 基金合同 的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不为自己 代理人 代表人 受雇人或任何第三人谋取不当利益 ; (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1 内部控制的原则 (1) 健全性原则内部控制包括公司各项业务 各个部门或机构和全体人员, 并涵盖到决策 执行 监督 反馈等各个环节 (2) 有效性原则通过科学的内部控制手段和方法, 建立合理的内部控制程序, 维护内控制度的有效执行 (3) 独立性原则公司各机构 部门和岗位职责应当保持相对独立, 公司基金资产 自有资产 其他资产的运作应当分离 (4) 相互制约原则 11

15 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡 (5) 成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 2 内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明 分工明确的组织结构, 以实现对公司从决策层到管理层 操作层的全面监督和控制 具体而言, 包括以下组成部分 : (1) 董事会 : 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 (2) 监事会 : 监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动 董事和公司管理层的行为行使监督权 (3) 督察长 : 督察长对董事会直接负责 对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查, 直接向公司董事会和中国证监会报告 (4) 合规与风险管理委员会 : 合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构, 以召开例会形式开展工作, 向公司总经理负责 主要职责是定期和不定期审议公司合规报告 风险管理报告以及其他风险控制重大事项 (5) 合规监察稽核部 : 合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查, 对督察长负责 (6) 各业务部门 : 内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责 各部门的主管在权限范围内, 对其负责的业务进行检查监督和风险控制 各位员工根据国家法律法规 公司规章制度 道德规范和行为准则 自己的岗位职责进行自律 3 内部控制制度概述公司内部控制制度由内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章等部分组成 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是各项基本管理制度的纲要和总揽, 内部控制大纲应当明确内控目标 内控原则 控制环境 内控措施等内容 基本管理制度包括风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 公司财务制度 资料档案管理制度 业绩评估考核制度和紧急应变制度等 部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 岗位设置 岗位责任 操作守则等的具体说明 4 基金管理人内部控制五要素 12

16 内部控制的基本要素包括 : 控制环境 风险评估 控制活动 信息沟通 内部监控 (1) 控制环境控制环境构成公司内部控制的基础, 包括公司治理结构体系和内部控制体系 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化 内部控制的组织体系 内部控制的制度体系 员工的道德操守和素质等内容 公司自成立以来, 通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识, 致力于从公司文化 组织结构 管理制度等方面营造良好的控制环境氛围, 使风险意识贯穿到公司各个部门 各个岗位和各个业务环节 逐步完善了公司治理结构 加强了公司内部合规控制建设, 建立了公司内部控制体系 (2) 风险评估公司通过对组织结构 业务流程 经营运作活动进行分析 测试检查, 发现风险, 将风险进行分类 按重要性排序, 找出风险分布点, 分析其发生的可能性及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低, 找出引致风险产生的原因, 采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度 在风险评估后, 确定应进一步采取的对应措施, 对内部控制制度 规则 公司政策等进行修订和完善, 并监督各个环节的改进实施 (3) 控制活动公司的一系列规章制度 业务规则在制定 修订的过程中, 也得到了一贯的实施 主要包括 : 组织结构控制 操作控制 会计控制 1 组织结构控制公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工, 及部门间相互合作与制衡的原则 基金投资管理 基金运作 市场营销等业务部门有明确的授权分工, 各部门的操作相互独立 相互牵制并且有独立的报告系统, 形成权责分明 严格有效的三道监控防线 : 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线 : 各部门内部工作岗位合理分工 职责明确, 对不相容的职务 岗位分离设置, 使不同的岗位之间形成一种相互检查 相互制约的关系, 以减少差错或舞弊发生的风险 各相关部门 相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线 : 公司在相关部门 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程 重要业务处理表单传递及信息沟通制度, 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任 以合规监察稽核部对各部门 各岗位 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线 2 操作控制 13

17 公司制定了一系列的基本管理制度, 如风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 公司财务制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 资料档案管理制度 业绩评估考核制度和紧急应变制度等, 控制日常运作和经营中的风险 公司各业务部门在实际操作中遵照实施 3 会计控制公司确保基金资产与公司自有资产完全分开, 分账管理, 独立核算 ; 公司会计核算与基金会计核算在业务规范 人员岗位和办公区域上严格分开 公司对所管理的不同基金分别设立账户, 分账管理, 以确保每只基金和基金资产的完整独立 基本的会计控制措施主要包括 : 复核 对账制度 ; 凭证 资料管理制度 ; 会计账务的组织和处理制度 运用会计核算与账务系统, 准确计算基金资产净值, 采取科学 明确的资产估值方法和估值程序, 公允地反映基金在估值时点的价值 (4) 信息沟通为了及时实现信息的沟通, 有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈, 公司采取以下措施 : 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流渠道, 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息, 保证信息及时送达适当的人员进行处理 制定了管理和业务报告制度, 包括定期报告和不定期报告制度 按既定的报告路线和报告频率, 在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告 (5) 内部监控监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程, 对控制环境 控制活动等进行持续的检验和完善 监察稽核人员负责日常监督工作, 促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度, 保证制度的有效实施 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查 检验其是否符合设计要求, 并及时地充实和完善, 反映政策法规 市场环境 组织调整等因素的变化趋势, 确保内控制度的有效性 5 基金管理人内部控制制度声明基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实 准确, 并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度 14

18 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 本行连续十五年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 ( 四 ) 基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的 15

19 优势地位 这些成绩的取得, 是与资产托管部 一手抓业务拓展, 一手抓内控建设 的做法是分不开的 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅, 获得无保留意见的控制及有效性报告 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化 常规化的内控工作手段 1 内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 管理科学化 监控制度化的内控体系 ; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护持有人的权益 ; 保障资产托管业务安全 有效 稳健运行 2 内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 ( 内控合规部 内部审计局 ) 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导 监督 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 合法性原则 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 完整性原则 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门 岗位和人员 (3) 及时性原则 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按照 内控优先 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度 (4) 审慎性原则 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整 16

20 (5) 有效性原则 内控制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行, 不得有任何空间 时限及人员的例外 (6) 独立性原则 设立专门履行托管人职责的管理部门 ; 直接操作人员和控制人员必须相对独立, 适当分离 ; 内控制度的检查 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 4 内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立 环境独立 人员独立 业务制度和管理独立 网络独立 (2) 高层检查 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进 (3) 人事控制 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 自控防线 互控防线 监控防线 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 以人为本 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力 并通过进行定期 定向的业务与职业道德培训 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念 (4) 经营控制 资产托管部通过制定计划 编制预算等方法开展各种业务营销活动 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益最大化目的 (5) 内部风险管理 资产托管部通过稽核监察 风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 监控, 指导业务部门进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施, 排查风险隐患 (6) 数据安全控制 我们通过业务操作区相对独立 数据和传真加密 数据传输线路的冗余备份 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全 (7) 应急准备与响应 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数据 应用 操作 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 随机演练 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 5 资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康 稳定 17

21 地发展 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 有效 资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制 横向多部门制的内部组织结构, 形成不同部门 不同岗位相互制衡的组织结构 (3) 建立健全规章制度 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责 制度建设和工作流程中 经过多年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括 : 岗位职责 业务操作流程 稽核监察制度 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机制 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题 新情况不断出现, 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 ( 五 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 基金合同 托管协议和有关基金法规的规定, 基金托管人对基金的投资范围和投资对象 基金投融资比例 基金投资禁止行为 基金参与银行间债券市场 基金资产净值的计算 基金份额净值计算 应收资金到账 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披露 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始 基金托管人发现基金管理人违反 基金法 基金合同 基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正 18

22 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 : (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司 19

23 地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2. 代销机构 : (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯联系人 : 王菁客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满 20

24 客户服务电话 :95588 传真 :(010) 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com 21

25 (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 :(010) 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 客户服务电话 :95568 传真 :(010) 网址 : (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 公司网址 : (12) 北京银行股份有限公司 22

26 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 李民吉电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95577 网址 : (14) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (15) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (16) 平安银行股份有限公司 23

27 注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (18) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (19) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (20) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 24

28 法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (21) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 :(0577) 客户服务电话 :(0577)96699 网址 : (22) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安电话 :+86(22) 传真 :+86(22) 客户服务电话 : 网址 : (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎电话 : 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : (24) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 叶文君电话 :(0535) 传真 :(0535)

29 客户服务电话 : 网址 : (25) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (26) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571)96527/ 网址 : (28) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 黄子励客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : 26

30 (29) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红客户服务电话 :95521 网址 : (30) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务电话 :95587 网址 : (31) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如客户服务电话 :95536 网址 : (32) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达客户服务热线 :95565 网站 : (33) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明 客户服务热线 :

31 网址 : (34) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君客户服务电话 : 网址 : (35) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎客户服务电话 :95551/ 网址 : (36) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : /95553 网址 : (37) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (38) 兴业证券股份有限公司 28

32 注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 杨华辉客户服务电话 :95562 网址 : (39) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵电话 : 客户服务电话 :95579 网址 : (40) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (41) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (42) 湘财证券股份有限公司 29

33 注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 孙永祥传真 :(021) 客户服务电话 :95351/ 网址 : (43) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层法定代表人 : 张建军电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (44) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (45) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 : 网址 : (46) 渤海证券股份有限公司 30

34 注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (47) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : (48) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍客户服务电话 :95573 网址 : (49) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林客户服务电话 :95548 网址 : (50) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华 电话 :(010)

35 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (51) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 :95330 网址 : (52) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (53) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (54) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 32

36 办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (55) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (56) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (57) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 胡伏云电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :95396 网址 : 33

37 (58) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号办公地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春客户服务电话 :95360 网址 : (59) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (60) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (61) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号, 国联金融大厦 7-9 楼 12 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 :95570 网址 : 34

38 (62) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址 : 浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表人 : 吴承根客户服务电话 :95345 网址 : (63) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 法定代表人 : 刘世安电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 :stock.pingan.com (64) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :95318 网址 : (65) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 :95563 网址 : 35

39 (66) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : / 网址 : (67) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 陈照星电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (68) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军客户服务电话 :95377 网址 : (69) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (70) 东海证券股份有限公司 36

40 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (71) 中银国际证券有限责任公司地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 宁敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (72) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 : 网址 : (73) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰 电话 :(0791)

41 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (74) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (75) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (76) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95358 网址 : (77) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人 : 王晓峰 38

42 电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (78) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 29 楼法定代表人 : 武晓春电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (79) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室办公地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室法定代表人 : 刘建武客户服务电话 :95582 网址 : (80) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :96326 网址 : (81) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 : 李晓安 39

43 电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : (82) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (83) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 钱于军电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (84) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层法定代表人 : 高涛客服电话 ,95532 网址 : (85) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层 法定代表人 : 黄扬录 40

44 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (86) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 李素明电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (87) 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券法定代表人 : 张智河电话 :(0471) 传真 :(0471) 网址 : (88) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人 : 赵洪波电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (89) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号 办公地址 : 成都市东城根上街 95 号 41

45 法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 :95310 网址 : (90) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层邮编 : 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (91) 厦门证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼办公地址 : 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉电话 :(0592) 传真 :(0592) 客户服务电话 :(0592) 网址 : (92) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 祝健电话 :( 021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 42

46 (93) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十八 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) / 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (94) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号, 朝阳区朝阳门北大街 18 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95390 网址 : (95) 财达证券股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 :(0311) 传真 :(0311) 客户服务电话 : 网址 : (96) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 :(027) 传真 :(027)

47 客户服务电话 :(028) 网址 : (97) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (98) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 赵玺电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (99) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : jijin.txsec.com (100) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室,501 室,502 室,1103 室, 室, 室 44

48 办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 陆建强客服电话 :95336 网址 : (101) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 网址 : (102) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (103) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (104) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 :

49 网址 : (105) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人 : 李国宝电话 : 传真 : 电话 :95382 网址 : (106) 诺亚正行基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 电话 : 网址 : (107) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 电话 : 网址 : (108) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰 电话 :

50 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (109) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 电话 :95162, 网址 : (110) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 电话 : 网址 : (111) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 网址 : (112) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂 47

51 和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : (113) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 :licaike.hexun.com (114) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 :95162 公司网站 : (115) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 马勇客服电话 : 公司网站 : (116) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安 客服电话 :

52 公司网站 : (117) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人 : 李长伟客服电话 :95397 公司网站 : (118) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (119) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能客户服务电话 : 网址 : (120) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (121) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (122) 海银基金销售有限公司 49

53 注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (123) 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇客服电话 : 网址 : (124) 北京虹点基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (125) 深圳富济基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : (126) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌 客户服务电话 :

54 网址 : (127) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明客户服务电话 : / 网址 : (128) 珠海盈米基金销售有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯客户服务电话 : 网站 : (129) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明客服电话 : 网址 : (130) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场法定代表人 : 李兴春联系电话 : 办公电话 : 客户服务电话 : 网址 : (131) 北京君德汇富基金销售有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 51

55 法定代表人 : 李振联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网站 : (132) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : (133) 泰信财富投资管理有限公司地址 : 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间法定代表人 : 李静客户服务电话 : 网址 : (134) 上海凯石财富基金销售有限公司地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室法定代表人 : 陈继武客户服务电话 : 网址 : (135) 上海中正达广基金销售有限公司地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣客户服务电话 : 网址 : (136) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤 客服电话 :

56 网站 : (137) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章客户服务电话 : 公司网址 : (138) 北京加和基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星客户服务电话 : 公司网址 : (139) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志谦联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (140) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良客户服务电话 : 网址 : (141) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 53

57 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜客户服务电话 : 公司网站 : (142) 奕丰基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健客户服务电话 : 公司网站 : (143) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉客户服务电话 公司网站 : www:niuniufund.com (144) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网址 : (145) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高峰客户服务电话 : 公司网址 : 54

58 (146) 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层法定代表人 : 赖任军联系人 : 刘昕霞客户服务电话 : 公司网址 : (147) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : (148) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : (149) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人 : 申健客服电话 : 网址 : (150) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉 客户服务电话 :

59 公司网址 : (151) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层法定代表人 : 王伟刚客户服务电话 : 公司网址 : (152) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清客户服务电话 : 公司网站 : (153) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪客户服务电话 : 公司网址 : (154) 嘉兴银行股份有限公司注册地址 : 嘉兴市建国南路 409 号办公地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 夏林生客户服务电话 : 网址 : (155) 宁波银行股份有限公司地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : 56

60 (156) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 喻明明客户服务电话 :95177 公司网址 : 联系邮箱 : @cnsuning.com (157) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富客户服务电话 : (158) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系电话 : 传真号码 : 公司网址 : 客服电话 : (159) 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号办公地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (160) 和耕传承基金销售有限公司 57

61 注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人 : 李淑慧联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网站 : (161) 上海云湾基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系电话 : 传真号码 : (162) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : (163) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (164) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋 58

62 联系电话 : 公司网址 : (165) 东海期货有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 号办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康联系电话 : 传真号码 : (166) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮联系电话 : 传真号码 : (167) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) 公司网站 : (168) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司法定代表人 : 林卓地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话 : 网址 : (169) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层

63 法定代表人 : 江卉电话 : / 传真 : 客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 公司网址 : (170) 福建海峡银行股份有限公司注册地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行办公地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行法定代表人 : 俞敏联系电话 : 传真号码 : 客户服务热线 : 公司网站 : (171) 上海朝阳永续基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室办公地址 : 上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼法定代表人 : 廖冰联系电话 : 传真号码 : 网址 : (172) 贵州华阳众惠基金销售有限公司客户服务电话 : 注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军联系电话 :(0851) 传真号码 :(0851) 网址 : (173) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥 60

64 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (174) 上海通华财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼法定代表人 : 马刚客户服务电话 : 网址 : (175) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (176) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 客服热线 : 网址 : (177) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 61

65 法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服电话 : 公司网站 : (178) 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室办公地址 : 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人 : 陈刚客户服务电话 : 公司网站 : (179) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (180) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (181) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 上官永清客服电话 : 网址 : 62

66 (182) 江苏江南农村商业银行股份有限公司住所 : 常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 :(0519)96005 网址 : (183) 天津万家财富资产管理有限公司住所 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室法定代表人 : 李修辞联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (184) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 网址 : 客服电话 : (185) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元法定代表人 : 周文联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (186) 喜鹊财富基金销售有限公司住所 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 63

67 法定代表人 : 陈皓客服电话 : 网址 : (187) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋客户服务电话 : 网址 : (188) 四川天府银行股份有限公司住所 : 四川省南充市涪江路 1 号法定代表人 : 黄光伟热线电话 : 网址 : (189) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司法定代表人 : 赵壁注册地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号办公地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号电话 : 网址 : (190) 南京银行股份有限公司法定代表人 : 胡升荣注册地址 : 南京市玄武区中山路 288 号办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号电话 :95302 网址 : (191) 中国民族证券有限责任公司法人代表 : 何亚刚注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 客服电话 :

68 网站 : (192) 大河财富基金销售有限公司法定代表人 : 王荻住所 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号网址 : 联系电话 (193) 北京电盈基金销售有限公司法定代表人 : 程刚住所 : 北京市朝阳区呼家楼 ( 京广中心 )1 号楼 36 层 3603 室电话 : 网址 : (194) 上海有鱼基金销售有限公司法定代表人 : 林琼办公地址 : 上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层客服电话 : 网址 : (195) 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司法定代表人 : 任淑桢注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室办公地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室北京市西什库大街 31 号九思文创园客服电话 : 网址 : (196) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室法定代表人 : 陈洪生联系电话 : 传真号码 : 客服热线 : 公司网址 : 65

69 (197) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室法定代表人 : 张冠宇联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (198) 上海钜派钰茂基金销售公司注册地址 : 上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼法定代表人 : 胡天翔联系电话 : 传真号码 : (199) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元法定代表人 : 赵学军客户服务电话 : 公司网站 : ( 二 ) 基金注册登记机构名称 : 华安基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 :

70 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 韩炯 秦悦民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办会计师 : 单峰 魏佳亮 67

71 六 基金份额的申购 赎回与转换 ( 一 ) 基金投资人范围中华人民共和国境内的个人投资者 机构投资者和依据有关法律法规确定的合格境外机构投资者 ( 法律 法规 规章禁止投资证券投资基金的除外 ) ( 二 ) 日常申购 赎回与转换的场所 1. 直销机构本基金直销机构为本公司设在北京 上海 广州 西安 成都 沈阳的业务总部或分公司以及电子交易平台 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 68

72 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2. 代销机构 : 本基金代销机构的名称 住所等信息请详见本招募说明书 五 相关服务机构 中 ( 一 ) 基金份额发售机构 的相关描述 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购 赎回与转换业务 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市 网点 ( 三 ) 日常申购 赎回与转换的时间 1. 日常申购 赎回与转换的开放日为证券交易所交易日, 开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所交易日的交易时间 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购 赎回与转换时除外 投资者办理基金转换业务, 转出基金和转入基金均须为开放日 2. 华安基金电子交易平台可以 7 24 小时接受投资者的申购 赎回与转换申请 但交 69

73 易日下午 15:00 以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理 3. 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对申购 赎回与转换时间进行调整, 但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案, 并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 ( 四 ) 日常申购 赎回与转换的原则 1. 未知价 原则, 即申购 赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 ; 2. 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回与转换以份额申请 ; 3. 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人申 ( 认 ) 购的先后次序进行顺序赎回 ; 4. 基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算 ; 5. 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实际利益的前提下调整上述原则, 基金管理人必须在新规则开始实施前依照 信息披露办法 的有关规定在中国证监会指定媒体上刊登公告 ( 五 ) 日常申购 赎回与转换的程序 1. 日常申购 赎回与转换的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续向基金销售机构提出申购 赎回或转换的申请 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资人在提交赎回或转换申请时, 其在销售机构 ( 网点 ) 必须有足够可用的基金份额, 且投资人在提交基金转换申请时, 该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金, 否则所提交的申购 赎回或转换的申请无效而不予成交 2. 申购 赎回与转换申请的确认投资者 T 日申购基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续, 投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额 投资者 T 日赎回基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣减权益的登记手续 T 日规定时间受理的申购 赎回申请, 正常情况下投资者可自 T+2 日起通过本公司网站和客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况 基金管理人 基金托管人 注册登记机构可在法律法规允许的范围内, 对上述业务办理时间进行调整并公告 但基金管理人 注册登记机构最迟须于受理申购 赎回申请之日起 3 个工作日内, 对申请的有效性进行确认 70

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