富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

Transcription

1 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书 (2016 年第 2 号 ) 基金管理人 : 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 1

2 重要提示 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2008 年 8 月 15 日证监许可 号文核准募集, 本基金的基金合同于 2008 年 10 月 24 日生效 本基金自 2008 年 12 月 18 日起新增 C 类收费模式 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险 基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 某一基金的特定风险等 以 1 元初始面值开展基金募集, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值 本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险收益品种 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2016 年 10 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 2

3 目录 第一部分 绪言... 1 第二部分 释义... 2 第三部分 基金管理人... 7 第四部分 基金托管人 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的募集 第七部分 基金合同的生效 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金份额的登记 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的业绩 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产估值 第十四部分 基金的收益与分配 第十五部分 基金费用与税收 第十六部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的信息披露 第十八部分 业务规则 第十九部分 风险揭示 第二十部分 基金合同的终止与基金财产清算 第二十一部分 基金合同摘要 第二十二部分 托管协议摘要 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 第二十四部分 其它应披露事项 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十六部分 备查文件

4 第一部分 绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 和其他有关法律法规的规定, 以及 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本招募说明书由本基金管理人解释 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书做出任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 1

5 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指, 下列词语或简称具有如下含义 : 基金或本基金 : 指富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 ; 基金合同 : 指 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合 同 及对基金合同的任何有效修订和补充 ; 招募说明书 : 指 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金招募说 明书 及其定期更新 ; 发售公告 : 指 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金发 售公告 托管协议 : 指 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金托管协 议 及其任何有效修订和补充 ; 中国证监会 : 指中国证券监督管理委员会 ; 中国银监会 : 指中国银行业监督管理委员会 ; 基金法 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定 修改的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 ; 销售办法 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 同年 6 月 1 日实 施的 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不 时做出的修订 ; 运作办法 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 同年 8 月 8 日实 施的 公开募集证券投资基金运作管理办法 及颁布机 关对其不时做出的修订 ; 信息披露办法 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 2

6 日施行的 证券投资基金信息披露管理办法 及不时做 出的修订 ; 基金合同当事人 指受本基金合同约束, 根据本基金合同享受权利并承担 义务的法律主体, 包括基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 ; 元 : 指人民币元 ; 基金管理人 : 指国海富兰克林基金管理有限公司 ; 基金托管人 : 指中国银行股份有限公司 ; 注册登记业务 : 指本基金登记 存管 过户 清算和结算业务, 具体内 容包括投资者基金账户的建立和管理 基金份额注册登 记 基金销售业务的确认 清算及结算 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等 ; 注册登记机构 : 指办理本基金注册登记业务的机构 本基金的注册登记 机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富 兰克林基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登 记业务的机构 ; 中国 指中华人民共和国 就本基金合同而言, 不包括香港特 别行政区 澳门特别行政区和台湾地区 ; 投资者 : 指个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者 ; 个人投资者 : 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的 自然人 ; 机构投资者 : 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华 人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ; 合格境外机构投资者 : 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 ; 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额 3

7 的投资者 ; 基金募集期限 : 指基金合同和招募说明书中载明, 并经中国证监会核准 的基金份额募集期限, 自基金份额发售之日起最长不超 过 3 个月 ; 基金合同生效日 : 指基金募集期满, 基金募集的基金份额总额 募集金额 和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的, 基金管理人依据 基金法 向中国证监会办理备案手续后, 中国证监会的书面确认之日 ; 存续期 : 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 ; 工作日 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 ; 认购 : 指在基金募集期内, 投资者申请购买本基金基金份额的 行为 ; 申购 : 指在基金合同生效后的存续期间, 投资者申请购买本基 金基金份额的行为 ; 赎回 : 指在基金合同生效后的存续期间, 基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份 额的行为 ; 基金转换 : 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的 条件, 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基 金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额 的行为 ; 转托管 : 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金 份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为 ; 投资指令 : 指基金管理人在运用基金财产进行投资时, 向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 ; 代销机构 : 指符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件, 取 得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 ; 销售机构 : 指基金管理人及本基金代销机构 ; 4

8 基金销售网点 : 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 ; 指定媒体 : 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站 ; 基金账户 : 指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 ; 交易账户 : 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户 ; 开放日 : 指为投资者办理基金申购 赎回等业务的工作日 ; T 日 : 指销售机构受理投资者申购 赎回或其他业务申请的日 期 ; T+n 日 : 指 T 日后第 n 个工作日 ( 不包括 T 日 ),n 指自然数 ; 基金收益 : 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券价差 银行存款利息 其他合法收入以及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 ; 基金资产总值 : 指基金持有的各类有价证券 银行存款本息 应收款项 以及其他投资所形成的价值总和 ; 基金资产净值 : 指基金资产总值减去基金负债后的价值 ; 基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位 基金份额的价值 ; 基金资产估值 : 指计算 评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 ; 法律法规 : 指中华人民共和国现行有效的法律 行政法规 司法解 释 部门规章 地方性法规 地方政府规章 及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充 ; 不可抗力 : 指本基金合同当事人不能预见 不能避免且不能克服, 且在本基金合同由基金管理人 基金托管人签署之日后发生的, 使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件, 包括但不限于洪水 地震及其他自然灾害 战争 骚乱 火灾 政府征用 没收 恐怖袭 5

9 击 传染病传播 法律变化 突发停电或其他突发事件 证券交易场所非正常暂停或停止交易等 6

10 第三部分 基金管理人 一 基金管理人概况名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司注册地址 : 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国 - 东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二层办公地址 : 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层法定代表人 : 吴显玲成立日期 :2004 年 11 月 15 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2004]145 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :2.2 亿元人民币存续期限 :50 年联系人 : 施颖楠联系电话 : 股权结构 : 国海证券股份有限公司 ( 原名 国海证券有限责任公司 ) 持有 51% 股权, 邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权 二 主要人员情况 1 董事会成员: 董事长麦敬恩 (Gregory E. McGowan) 先生, 硕士学位以及法学博士学位 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师 麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团, 担任 Templeton Global Advisors Limited ( 巴哈马 ) 执行副总裁 曾任 Templeton International Inc. 执行副总裁和多个富兰克林邓普顿公司董事, 包括 Templeton Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.( 卢森堡 ), 富兰克林邓普顿投资 ( 亚洲 ) 有限公司 ( 香港 ),Templeton Asset Management Ltd.( 新加坡 ),Franklin Templeton Holding Limited( 毛里求斯 ),Franklin Templeton Services Limited( 爱尔兰 ) 现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问, 国海富兰克林基金管理有限公司股东代表 董事长, 国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公 7

11 司董事 副董事长吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师 历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员, 广西证券交易中心副总经理 ( 主持全面工作 ), 广西证券登记有限责任公司法定代表人 总经理, 广西证券有限责任公司副总裁, 国海证券有限责任公司副总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 董事长 国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事长 现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理, 兼任国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事长 代为履行总经理职责, 同时兼任国海富兰克林投资管理 ( 上海 ) 有限公司执行董事兼总经理 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士 历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员 副主任科员, 广西开发投资有限责任公司融资部副经理 财务部副经理 经理 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任 党组成员 机关党委书记, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事 现任广西投资集团有限公司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事长 党委书记, 国海良时期货有限公司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事 董事阮博文 (William Y. Yun) 先生, 工商管理硕士,CFA 阮先生担任 Franklin Resources, Inc. 的管理人员, 亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员 他也是 Fiduciary Trust Company International( Fiduciary Trust ) 的董事会成员, 于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年, 之后成为执行副总裁, 负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门, 并在 2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁 他于 2002 年又担任 Franklin Templeton Institutional 的总裁, 负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务, 其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务, 以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理 在 2008 年, 他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务 现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁, 并负责特定和另类投资团队, 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事 8

12 董事胡德忠先生, 中共党员, 管理学博士, 经济师 历任广西区人民银行计划处科员, 广西证券公司国债交易部办事员, 广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出市代表 清算部经理 交易部经理 总经理助理 副总经理 总经理, 广西证券 (2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券 ) 有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理, 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理, 上海凯石投资管理有限公司董事副总经理, 国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理 常务副总裁, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长, 国海创新资本投资管理有限公司董事 现任国海证券股份有限公司常务副总裁, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事, 同时兼任国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士 历任君安证券有限责任公司人力资源部职员 资产管理部职员, 上海浦东科创有限公司投资部经理, 民生证券有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任公司人力资源部总经理 机构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 ( 并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部 资本市场部 北京管理总部总经理等职务 ), 副总裁兼北京分公司总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理 北京分公司总经理 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理, 国海富兰克林基金管理有限公司董事 董事张伟先生, 硕士研究生学历 历任澳纽银行集团 ( 悉尼 ) 企业银行主任, 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁, 银行家信托有限公司 ( 英国 ) 联席董事, 德意志信托 ( 香港 ) 有限公司董事, 德意志银行 ( 香港 ) 副总裁 2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资, 先后担任机构业务拓展董事 香港区销售及市场业务拓展主管 香港区总监 现任富兰克林邓普顿投资 ( 亚洲 ) 有限公司大中华区总监及董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生学历, 高级会计师 历任广西柳州地区财政局副局长, 广西鹿寨县人民政府副县长, 柳州地区行署副秘书长 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师 副厅长 ( 享受正厅级待遇 ), 现已退休 现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事 9

13 独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士 历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东 ( 后与元大京华证券股份有限公司合并 ),H&Q(Hambrecht & Quist Group) 汉茂风险投资公司董事, 越南国家投资基金公司董事, 邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事, 邓普顿开发中国投资信托基金 ( 卢森堡 ) 董事, 台股指数基金公司 ( 英国 ) 董事, 菲律宾信安银行董事, 富兰克林邓普顿国际基金董事, 益民基金管理有限公司独立董事 现任兴亚置业集团 ( 中国 ) 董事长, 亚洲环球证券公司 ( 香港 ) 董事长, 菲律宾信安银行独立董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾任上海普陀区政协委员 历任深圳特区证券公司交易部经理 办公室主任 深圳上证总经理, 国泰证券公司总经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远集团总经济师, 国都证券公司总经济师 现任三亚财经论坛发展有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事 独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士 历任麦肯锡公司商业分析员, 昆仲亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理, 博信资本业务合伙人 现任得仕股份有限公司董事及副总经理, 联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问, 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事 管理层董事徐荔蓉先生,CFA,CPA( 非执业 ), 律师 ( 非执业 ), 中央财经大学经济学硕士 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理, 融通基金管理有限公司基金经理, 申万巴黎基金管理有限公司 ( 现 申万菱信基金管理有限公司 ) 基金经理, 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问 资产管理部总经理兼投资经理 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理 投资总监 研究分析部总经理, 国富中国收益混合基金 国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理, 管理层董事 2 监事会成员监事会主席余天丽女士, 经济学学士 历任富达基金 ( 香港 ) 有限公司投资服务代表,Asiabondportal.com 营销助理, 富达基金 ( 香港 ) 有限公司亚洲区项目经理, 英国保诚资产管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事, 瑞士信贷资产管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚洲区产品发展部总监, 工银瑞信基金管 10

14 理有限公司专户投资部产品负责人 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 ( 富兰克林邓普顿投资集团全资子公司 ) 亚洲区产品策略部董事, 国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席 监事谭志华先生, 中共党员, 工商管理硕士 注册会计师 历任交通银行股份有限公司南宁分行科员 科长, 国海证券有限责任公司稽核部职员 稽核部副总经理 合规部总经理 计划财务部总经理 稽核监察部总经理 国海证券股份有限公司稽核监察部总经理 财务总监兼战略管理部总经理 现任国海证券股份有限公司财务总监兼战略管理部总经理, 广西北部湾股权托管交易所股份有限公司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司监事 职工监事张志强先生,CFA, 纽约州立大学 ( 布法罗 ) 计算机科学硕士, 中国科学技术大学数学专业硕士 历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师, 海通证券股份有限公司研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师, 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师 风险控制部总经理 业务发展部总经理 现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监 金融工程部总经理 国富沪深 300 指数增强基金 国富中证 100 指数增强基金基金经理 职工监事 职工监事赵晓东先生, 香港大学 MBA 历任淄博矿业集团项目经理, 浙江证券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公司行业研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员 高级研究员 国富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理, 国富沪深 300 指数增强基金基金经理 现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监 国富中小盘股票基金 国富焦点驱动混合基金 国富弹性市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理 职工监事 3 经营管理层人员总经理吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师 历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员, 广西证券交易中心副总经理 ( 主持全面工作 ), 广西证券登记有限责任公司法定代表人 总经理, 广西证券有限责任公司副总裁, 国海证券有限责任公司副总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 11

15 董事长 国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事长 现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理, 兼任国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事长 代为履行总经理职责, 同时兼任国海富兰克林投资管理 ( 上海 ) 有限公司执行董事兼总经理 副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA( 非执业 ), 律师 ( 非执业 ), 中央财经大学经济学硕士 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理, 融通基金管理有限公司基金经理, 申万巴黎基金管理有限公司 ( 现 申万菱信基金管理有限公司 ) 基金经理, 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问 资产管理部总经理兼投资经理 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理 投资总监 研究分析部总经理, 国富中国收益混合基金 国富潜力组合混合基金及国富研究精选混合基金基金经理, 管理层董事 副总经理胡昕彦女士, 工商管理硕士 历任中国银行上海市分行会计科科员, 汇丰数据处理 ( 上海 ) 有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富兰克林基金管理有限公司, 先后担任基金事务部副总经理 行政管理部副总经理 行政管理部总经理 总经理助理 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理 4 督察长督察长储丽莉女士, 中共党员, 律师 ( 非执业 ), 英国伦敦大学亚非学院法律硕士 历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问 投资经营部副总经理, 李宁体育 ( 上海 ) 有限公司法律顾问 2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司, 先后担任公司法律顾问 高级法律顾问 监察稽核部副总经理 监察稽核部总经理 管理层董事 自 2006 年起, 还同时兼任公司董事会秘书 现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书 高级法律顾问, 同时兼任国海富兰克林资产管理 ( 上海 ) 有限公司董事会秘书 5 基金经理现任基金经理刘怡敏女士,CFA, 四川大学金融学硕士 历任西南证券研究发展中心债券研究员, 并曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作, 国海富兰克林基金管理有限公司国富中国收益混合基金基金经理 截至本报告期末担任国海富 12

16 兰克林基金管理有限公司固定收益投资副总监, 国富强化收益债券基金 国富恒久信用债券基金及国富恒利分级债券基金的基金经理 历任基金经理无, 该基金自成立以来一直由刘怡敏女士任基金经理, 没有发生基金经理变更 6 投资决策委员会成员本基金采取集体投资决策制度 投资决策委员会由下述委员组成 : 吴显玲女士 ( 总经理 ); 徐荔蓉先生 ( 公司副总经理 投资总监 研究分析部总经理 基金经理 ); 张志强先生 ( 量化与指数投资总监 金融工程部总经理 基金经理 职工监事 ); 赵晓东先生 ( 权益投资总监 QDII 投资总监 基金经理 职工监事 ); 全勇先生 ( 风险控制部副总经理 ) 储丽莉女士 ( 督察长 ) 有权列席投资决策委员会的任何会议 7 上述人员之间不存在近亲属关系 三 基金管理人的职责 1 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制季度 半年度和年度基金报告; 7 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 13

17 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为 ; 12 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责 四 基金管理人的承诺 1 基金管理人将遵守 证券法 基金法 运作办法 销售办法 信息披露办法 等法律法规的相关规定, 并建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违法违规行为的发生 2 基金管理人不从事下列行为 : (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他行为 3 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己 代理人 代表人 受雇人或任何其他第三人牟取不当利益 ; (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 五 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险 信用风险 流动性风险 管理风险 操作或技术风险 合规性风险以及其他风险 针对上述各种风险, 本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系, 具体包括以下内容 : (1) 建立风险管理环境 具体包括制定风险管理战略 目标, 设置相应的 14

18 组织机构, 配备相应的人力资源与技术系统, 设定风险管理的时间范围与空间范围等内容 (2) 识别风险 辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生的原因 (3) 分析风险 检查存在的控制措施, 分析风险发生的可能性及其引起的后果 (4) 度量风险 评估风险水平的高低, 既有定性的度量手段, 也有定量的度量手段 定性的度量是把风险水平划分为若干级别, 每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别 定量的方法则是设计一定的风险指标, 测量其数值的大小 (5) 处理风险 将风险水平与既定的标准相对比, 对级别较低的风险加以监控, 对较为严重的风险实施一定的管理计划, 对于后果极其严重的风险, 则及时准备相应的应急处理措施 (6) 监视与检查 对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效, 在必要时加以改变 (7) 报告与咨询 建立风险管理的报告系统, 使公司股东 公司董事会 公司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况, 并向其寻求咨询意见 2 内部控制制度 (1) 内部控制的原则 1 全面性原则 内部控制制度覆盖公司的各项业务 各个部门和各级人员, 并渗透到决策 执行 监督 反馈等各个经营环节 2 独立性原则 基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门, 并使它们保持高度的独立性与权威性 3 相互制约原则 公司部门和岗位的设置权责分明 相互牵制, 并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点 4 重要性原则 : 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上, 内部风险控制与公司业务发展同等重要 (2) 内部控制的主要内容基金管理人内部控制的主要内容包括 : 业务控制 资金管理控制 会计系统 15

19 控制 信息技术系统控制 信息披露控制 监察稽核控制 人事控制等 1 业务控制业务控制包括市场开发业务控制 投资管理业务控制 开放式基金业务控制 金融创新业务控制等 市场开发业务控制主要内容包括 : 针对市场开发的各项业务建立明确的职责分工, 实行岗位分离制度, 保证各项业务的有效性和可靠性, 同时加强内部牵制, 防止错误及舞弊行为发生 ; 制定基金销售的标准化流程, 选用先进的电子销售系统, 以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生 ; 制定统一的客户资料和销售资料管理制度, 妥善保管各类资料 ; 实施对客户的审查制度, 对客户情况及资金情况进行严格的审查, 事先明确双方的权利与义务, 防范新的电子交易方式下的各种风险 ; 本公司制作基金的宣传推介材料应符合 销售管理办法 基金宣传推介材料监管事项的补充规定 和 证券投资基金评价业务管理暂行办法 等相关法律法规的要求, 公司和基金代销机构的基金宣传推介材料, 事先均需经公司的督察长检查, 出具合规意见书, 公司负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见, 报中国证监会备案 ; 根据 证券投资基金销售适用性指导意见 的要求, 公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中, 将注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品, 把合适的产品卖给合适的基金投资人 为此公司已建立基金销售适用性管理制度, 对基金产品进行风险评价并定期更新, 对基金投资人进行风险承受能力调查, 同时做好销售人员的业务培训工作, 加强对基金销售行为的管理, 加大对基金投资人的风险提示, 降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险 研究业务控制主要内容包括 : 研究工作保持独立 客观 ; 建立了严密的研究工作业务流程, 形成科学 有效的研究方法 ; 建立了投资对象备选库制度, 研究部门根据基金合同要求, 在充分研究的基础上建立和维护备选库 ; 建立了投资分析例会制度, 沟通信息, 交流经验, 研究对策, 提高投资决策的准确性和及时性 ; 建立了研究报告质量评价体系 投资决策业务控制主要内容包括 : 投资决策严格遵守法律法规的有关规定, 符合基金合同所规定的投资目标 投资范围 投资策略 投资组合和投资限制等要求 ; 明确界定投资权限, 严格遵守投资限制, 防止越权决策 ; 建立了投资决策 16

20 审批制度 基金交易业务控制主要内容包括 : 基金交易实行集中交易制度, 基金经理不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 ; 制定了基金投资交易业务的标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控, 并有书面凭证 ; 建立了完善的交易记录制度, 每日投资组合列表等及时核对并存档保管 2 资金管理控制资金管理控制主要内容包括 : 基金资金独立于基金管理人的自有资金 基金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭, 不相互转款 拆借 垫付, 不混合使用 ; 坚持了资金营运安全性 流动性和效益性相统一的经营原则 资金的筹措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理, 以提高资金使用效益, 并注意其安全性和流动性 3 会计系统控制基金管理人采取了适当的会计控制措施, 明确会计凭证 会计账簿和财务会计报告的处理程序, 以确保基金管理人会计核算系统的正常运转 具体内容包括 : 基金管理人建立了凭证制度, 通过凭证设计 登录 传递 归档等一系列凭证管理制度, 确保正确记载经济业务, 明确经济责任 ; 基金管理人建立了账务组织和账务处理体系, 正确设置会计账簿, 有效控制会计记账程序 ; 基金管理人建立了复核制度, 通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生 4 信息技术系统控制信息技术系统的设计开发符合国家 金融行业软件工程标准的要求, 编写了完整的技术资料 ; 在实现业务电子化时, 设置保密系统和相应控制机制, 并保证了信息技术系统的可稽性 ; 信息技术系统投入运行前, 已经过业务 运营 监察稽核等部门的联合验收 5 信息披露控制信息披露控制包括 : 基金管理人按照 中华人民共和国公司法 证券法 基金法 信息披露办法 及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则等法律法规和中国证监会有关规定, 建立完善的信息披露制度, 能够保证公开披露的信息真实 准确 完整 及时 ; 基金管理人公开披露的信息包括 : 招募说明书 基金合同 托管协议 定期报告 临时报告 法律法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息 基金管理人严格执行信息披露的作业流程, 各部门各司其 17

21 职, 并承担其相应的责任 6 监察稽核控制监察稽核控制包括 : 基金管理人设立了督察长, 全权负责基金管理人的监察稽核工作 督察长的任命符合中国证监会的任职条件, 经董事会聘任, 报中国证监会核准 督察长对董事会负责, 任期由基金管理人章程规定 ; 根据基金管理人监察稽核工作的需要和董事会授权, 督察长可以列席基金管理人相关会议, 调阅基金管理人相关档案, 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查 评价 报告 建议职能 督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任 督察长定期和不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况, 董事会对督察长的报告进行审议 ; 督察长独立出具监察季报 年报及其他报告, 直接报送董事会和中国证监会, 同时抄送总经理 如发现基金管理人有重大违规行为, 立即向基金管理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告 7 人力资源管理控制人力资源管理控制包括 : 本基金管理人建立了合理的员工报酬体系, 合理确定员工报酬水平 过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益, 而过高的报酬会损害基金管理人的利益, 所以确定工资制度时坚持了效益优先, 兼顾公平的原则 ; 基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度 制定科学的管理人员选聘政策和方法, 使优秀人才脱颖而出 ; 制定管理人员培养制度, 不断提高其管理水平 ; 制定了员工的业绩评价和激励方案, 充分调动了其积极性 8 内幕交易和关联交易控制内幕交易和关联交易控制包括 : 严格规范和界定禁止员工从事的活动, 并要求员工严格遵守 ; 完善电脑监控系统, 在线实时监控基金的投资 交易活动, 防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为, 尤其注意观察大额买卖股票的现象 ; 设置投资限制表 按交易的明确规定限制买卖的股票, 对限制表中的股票严禁购买, 监察稽核部门根据限制表监控基金投资 ; 对员工行为进行监察, 防止出现与基金从业人员操守不符的行为, 以及有关法律法规禁止基金从业人员从事的行为 ; 对员工加强职业道德教育 实现集中交易制度 防火墙制度 信息控制制度, 从制度上防止内幕交易的发生 3 基金管理人关于内部控制的声明 18

22 (1) 本公司确知建立 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 ; (2) 上述关于内部控制的披露真实 准确 ; (3) 本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度 19

23 第四部分 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 注册地址及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 田国立基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 中国银行客服电话 :95566 ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行 证券 基金 信托从业经验, 且具有海外工作 学习或培训经历, 60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内 外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金 基金 ( 一对多 一对一 ) 社保基金 保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构 券商资产管理计划 信托计划 企业年金 银行理财产品 股权基金 私募基金 资金托管等门类齐全 产品丰富的托管业务体系 在国内, 中国银行首家开展绩效评估 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2016 年 09 月 30 日, 中国银行已托管 502 只证券投资基金, 其中境内基金 471 只,QDII 基金 31 只, 覆盖了股票型 债券型 混合型 货币型 指数型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列 ( 四 ) 托管业务的内部控制制度 20

24 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 规范运作 稳健经营 的原则 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估 风险控制措施设定及制度建设 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员 全面 全程的风险管控 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作 先后获得基于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告 2016 年, 中国银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全 ( 五 ) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 21

25 第五部分 相关服务机构 一 基金份额发售机构 1 直销机构: 名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司注册地址 : 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国 - 东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二层办公地址 : 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层法定代表人 : 吴显玲联系人 : 王蓉婕联系电话 : 传真 : 代销机构: (1) 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 [A 类 ] 代销机构 : 1) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95566 公司网址 : 2) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 公司网址 : 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 22

26 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客户服务电话 :95533 公司网址 : 4) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 公司网址 : 5) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏客户服务电话 :95555 公司网址 : 6) 工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 23

27 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 公司网址 : 7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 联系人 : 廉赵锋客户服务电话 :95558 公司网址 :bank.ecitic.com 8) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建电话 : 传真 : 联系人 : 徐昊光客户服务电话 :95577 公司网址 : 9) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎 24

28 传真 : 联系人 : 杨成茜客户服务电话 :95568 公司网址 : 10) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 : 联系人 : 朱红客户服务电话 :95595 公司网址 : 11) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 唐苑客户服务电话 :95528 公司网址 : 12) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 :

29 传真 : 联系人 : 胡技勋客户服务电话 :95574 公司网址 : 13) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 : 联系人 : 吴照群客户服务电话 : 公司网址 : 14) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 : 传真 : 联系人 : 王宏客户服务电话 : 公司网址 : 15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址 : 杭州市建国中路 99 号办公地址 : 杭州市建国中路 99 号法定代表人 : 张晨电话 :

30 传真 : 联系人 : 张强客服电话 :96592 公司网址 : 16) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 中国苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 中国苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤电话 : 传真 : 联系人 : 项喻楠客服电话 :96067 公司网址 : 17) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦法定代表人 : 何春梅电话 : 传真 : 联系人 : 牛孟宇客户服务电话 : 公司网址 : 18) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青 27

31 电话 : 传真 : 联系人 : 权唐客户服务电话 :95587 公司网址 : 19) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 朱雅崴客户服务电话 : / 公司网址 : 20) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 21) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安 28

32 电话 : 传真 : 联系人 : 邓颜客户服务电话 : 公司网址 : 22) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣电话 : 联系人 : 黄英客户服务电话 : 公司网址 : 23) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 :95565 公司网址 : 24) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 :

33 传真 : 联系人 : 顾凌客户服务电话 :95548 公司网址 : 25) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳客户服务电话 :95538 公司网址 : 26) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 : 联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 公司网址 : 27) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财电话 :

34 联系人 : 安岩岩 客户服务电话 : 公司网址 : 28) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠客户服务电话 : 公司网址 : 29) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 蔡一兵电话 : 传真 : 联系人 : 郭静客户服务电话 : 公司网址 : 30) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相电话 : 传真 :

35 联系人 : 李景平客户服务电话 : 公司网址 : 天相基金网网站 : 31) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸客户服务电话 :95597 公司网址 : 32) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 钟康莺联系人电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : 32

36 33) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹客户服务电话 : 公司网址 : 34) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 陈琳琳客户服务电话 : 或 安徽省内客服电话:96888 公司网址 : 35) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 :

37 传真 : 联系人 : 徐曼华客户服务电话 : , ( 全国 ) 公司网址 : 36) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨 李芳芳客户服务电话 : 公司网址 : 37) 江海证券有限公司注册地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 : 联系人 : 刘爽客户服务电话 : 公司网址 : 38) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊 34

38 电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客户服务电话 : 公司网址 : 39) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客户服务电话 : 公司网址 : 40) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川客户服务电话 : 公司网址 : 41) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳 35

39 电话 : 传真 : 联系人 : 徐松梅客户服务电话 : 96326( 福建省外加拨 0591) 公司网址 : 42) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 : 传真 : 联系人 : 奚博宇客户服务电话 :95579 或 客户服务网站 : 43) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 黄莹客户服务电话 : 公司网址 : 44) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 36

40 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 ( 邮编 :830002) 法定代表人 : 许建平电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 公司网址 : 45) 南京证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬电话 : 传真 : 联系人 : 陈秀丛客户服务电话 : 公司网址 : 46) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207 室法定代表人 : 王宜四电话 : 传真 : 联系人 : 戴蕾客户服务电话 : 公司网址 : 37

41 47) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 联系人 : 孙秋月客户服务电话 :95548 公司网址 : 48) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 陈海平电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网址 : 49) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓电话 : 传真 : 联系人 : 洪诚公司网站 : 38

42 客服电话 : ) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 徐昳绯电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 51) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 52) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 :

43 客户服务电话 : 网址 : 53) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人 : 汪静波联系人 : 徐诚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨传真 : 电话 : 客户服务电话 : 网址 : 55) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 :

44 客户服务电话 : 网址 : 及 56) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 马林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 57) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室法定代表人 : 王莉联系人 : 魏亚斐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : licaike.hexun.com 58) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 王斐联系人 : 李艳电话 : 传真 :

45 客户服务电话 : 公司网址 : 59) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 60) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人 : 鲍东华联系人 : 程晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 61) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 孙先帅电话 : 传真 : 客户服务电话 :

46 公司网址 : 62) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 63) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层法定代表人 : 袁顾明电话 : 传真 : 联系人 : 朱真卿客户服务电话 : 公司网址 : 64) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室法定代表人 : 蒋煜联系人 : 蒋宸电话 : 传真 :

47 客户服务电话 : 公司网址 :fund.shengshiview.com 65) 上海景谷资产管理有限公司注册地址 : 浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室法定代表人 : 苏凯联系人 : 沙海靖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 66) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系人 : 俞申莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (2) 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 [C 类 ] 代销机构 : 1) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立客户服务电话 :

48 公司网址 : 2) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 公司网址 : 3) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客户服务电话 :95533 公司网址 : 4) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 公司网址 : 45

49 5) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 联系人 : 廉赵锋客户服务电话 :95558 公司网址 :bank.ecitic.com 6) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建电话 : 传真 : 联系人 : 徐昊光客户服务电话 :95577 公司网址 : 7) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎传真 : 联系人 : 杨成茜客户服务电话 :95568 公司网址 : 8) 中国光大银行股份有限公司 46

50 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 : 联系人 : 朱红客户服务电话 :95595 公司网址 : 9) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 唐苑客户服务电话 :95528 公司网址 : 10) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋客户服务电话 :95574 公司网址 : 11) 东莞银行股份有限公司 47

51 注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 : 联系人 : 吴照群客户服务电话 : 公司网址 : 12) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 : 传真 : 联系人 : 王宏客户服务电话 : 公司网址 : 13) 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址 : 杭州市建国中路 99 号办公地址 : 杭州市建国中路 99 号法定代表人 : 张晨电话 : 传真 : 联系人 : 张强客服电话 :96592 公司网址 : 48

52 14) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 中国苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 中国苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤电话 : 传真 : 联系人 : 项喻楠客服电话 :96067 公司网址 : 15) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦法定代表人 : 何春梅电话 : 传真 : 联系人 : 牛孟宇客户服务电话 : 95563( 全国 ) 公司网址 : 16) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 : 传真 : 联系人 : 权唐客户服务电话 :95587 公司网址 : 49

53 17) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 朱雅崴客户服务电话 : / 公司网址 : 18) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 19) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 : 传真 : 联系人 : 邓颜客户服务电话 : 公司网址 : 50

54 20) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣电话 : 联系人 : 黄英客户服务电话 : 公司网址 : 21) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 :95565 公司网址 : 22) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌客户服务电话 :95548 公司网址 : 23) 中泰证券股份有限公司 51

55 注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳客户服务电话 :95538 公司网址 : 24) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 : 联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 公司网址 : 25) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财电话 : 联系人 : 安岩岩客户服务电话 : 公司网址 : 26) 山西证券股份有限公司 注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 52

56 办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠客户服务电话 : 公司网址 : 27) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人 : 蔡一兵电话 : 传真 : 联系人 : 郭静客户服务电话 : 公司网址 : 28) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 李景平客户服务电话 : 公司网址 : 天相基金网网站 : 53

57 29) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸客户服务电话 :95597 公司网址 : 30) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 钟康莺联系人电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : 31) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹客户服务电话 :

58 公司网址 : 32) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号通讯地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 陈琳琳客户服务电话 : 或 安徽省内客服电话:96888 公司网址 : 33) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 : 传真 : 联系人 : 徐曼华客户服务电话 : , ( 全国 ) 公司网址 : 34) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨 李芳芳 55

59 客户服务电话 : 公司网址 : 35) 江海证券有限公司注册地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 : 联系人 : 刘爽客户服务电话 : 公司网址 : 36) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客户服务电话 : 公司网址 : 37) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 :

60 联系人 : 周杨 客户服务电话 : 公司网址 : 38) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川客户服务电话 : 公司网址 : 39) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 徐松梅客户服务电话 : 96326( 福建省外加拨 0591) 公司网址 : 40) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 :

61 传真 : 联系人 : 奚博宇客户服务电话 :95579 或 客户服务网站 : 41) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 联系人 : 孙秋月客户服务电话 :95548 公司网址 : 42) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 陈海平电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网址 : 43) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓 58

62 电话 : 传真 : 联系人 : 洪诚公司网站 : 客服电话 : ) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 徐昳绯电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 45) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 46) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹 59

63 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 47) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人 : 汪静波联系人 : 徐诚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨传真 : 电话 : 客户服务电话 : 网址 : 49) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰 60

64 联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 及 50) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 马林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 51) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室法定代表人 : 王莉联系人 : 魏亚斐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : licaike.hexun.com 52) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 王斐 61

65 联系人 : 李艳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 53) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 54) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人 : 鲍东华联系人 : 程晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 55) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 孙先帅 62

66 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 56) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 57) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层法定代表人 : 袁顾明电话 : 传真 : 联系人 : 朱真卿客户服务电话 : 公司网址 : 58) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室法定代表人 : 蒋煜联系人 : 前台 63

67 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 :fund.shengshiview.com 59) 上海景谷资产管理有限公司注册地址 : 浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室法定代表人 : 苏凯联系人 : 沙海靖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 60) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系人 : 俞申莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 二 注册登记机构名称 : 国海富兰克林基金管理有限公司注册地址 : 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国 - 东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二层办公地址 : 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层法定代表人 : 吴显玲 64

68 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 胡昕彦 三 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所注册地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 廖海经办律师 : 廖海 黎明 四 审计基金财产的会计师事务所机构名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹经办注册会计师 : 单峰 傅琛慧联系人 : 傅琛慧联系电话 :(021) 传真 :(021)

69 第六部分 基金的募集 本基金募集期为 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 22 日, 本次募集的净销售额为 1,074,710, 元人民币, 认购款项在募集期间产生的银行利息共计 124, 元人民币 本次募集有效认购总户数为 2,766 户, 按照每份基金份额 1.00 元人民币计算, 本基金在募集期募集的有效认购份额为 1,074,710, 份, 利息结转的基金份额为 124, 份, 两项合计共 1,074,835, 份基金份额, 已全部计入投资者基金账户, 归投资者所有 经中国证券监督管理委员会核准, 本基金的基金合同于 2008 年 10 月 24 日生效 66

70 第七部分 基金合同的生效 一 基金合同生效 经中国证券监督管理委员会核准, 本基金合同已于 2008 年 10 月 24 日正式生效 二 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 基金合同生效后的存续期内, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案, 如转换运作方式 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份额持有人大会进行表决 法律法规或监管部门另有规定的, 按其规定办理 67

71 第八部分 基金份额的申购与赎回 一 申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和基金管理人委托的代销机构 目前富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 [A 类 ] 的代销机构为中国银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 杭州联合农村商业银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 国海证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 齐鲁证券有限公司 广发证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 财富证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 南京证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中航证券有限公司 国元证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 江海证券有限公司 东海证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 华宝证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 长江证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 上海华信证券有限责任公司 中信期货有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 和讯信息科技有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司等代销机构 大泰金石投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海景谷资产管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 [C 类 ] 的代销机构为中国银行股 68

72 份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 杭州联合农村商业银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 国海证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 齐鲁证券有限公司 广发证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 财富证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 华泰证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 江海证券有限公司 东海证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 长江证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 上海华信证券有限责任公司 中信期货有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 和讯信息科技有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 大泰金石投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海景谷资产管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司等代销机构 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构, 并予以公告 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回 二 申购与赎回的开放日及开放时间 1 申购 赎回开始日本基金日常申购和赎回自 2008 年 11 月 3 日起开始办理 2 开放日及开放时间 69

73 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日 具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在调整前两个工作日在指定媒体公告 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请的, 其基金份额申购 赎回价格为下次办理基金份额申购 赎回时间所在开放日的价格 三 申购与赎回的原则 1 未知价 原则, 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 基金采用金额申购和份额赎回的方式, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; 3 基金份额持有人在赎回基金份额时, 基金管理人按先进先出的原则, 即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时, 申购确认日期在先的基金份额先赎回, 申购确认日期在后的基金份额后赎回, 以确定所适用的赎回费率 ; 4 当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销, 在当日的开放时间结束后不得撤销 ; 5 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则, 但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公告 四 申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式 70

74 投资者须按销售机构规定的手续, 在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请 投资者申购本基金, 须按销售机构规定的方式全额交付申购款项 投资者提交赎回申请时, 其在销售机构 ( 网点 ) 必须有足够的基金份额余额 2 申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或按销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况 3 申购和赎回的款项支付申购采用全额交款方式, 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 申购款项将退回投资者账户 投资者赎回申请成交后, 基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项, 赎回款项在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户 在发生巨额赎回时, 赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理 五 申购与赎回的数额限制 1 代销网点和直销网上交易以及直销电话交易投资者每次申购本基金的最低金额为 100 元 ( 含申购费 ) 直销柜台投资者首次申购本基金的最低金额为 100,000 元 ( 含申购费 ), 追加申购的最低金额为 500 元, 已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制 基金份额持有人当期分配的基金收益转购基金份额时, 不受最低申购金额的限制 2 基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次对本基金的赎回申请不得低于 100 份基金份额 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 ( 网点 ) 保留的基金份额余额不足 100 份的, 在赎回时需一次全部赎回 3 基金管理人可根据市场情况, 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制, 基金管理人进行前述调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告 六 申购和赎回的价格 费用及其用途 71

75 ( 一 ) 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种 其中 : A 类基金份额收取认购 / 申购 赎回费, 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 ; C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费 不收取申购费用,A 类基金份额与 C 类基金份额在基金管理费率 托管费率和赎回费率上相同 ( 二 ) 本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用 ;C 类基金份额不收取申购费 (C 类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费 不收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额, 其销售服务费年费率为 0.3%) 两类基金的申购费率如下: A 类基金份额申购金额 ( 含申购费 ) 费率 100 万元以下 0.8% 100 万元 ( 含 ) 以上, 0.5% 500 万元以下 500 万元 ( 含 ) 以上, 0.3% 1000 万元以下 1000 万元 ( 含 ) 以上 1000 元 / 笔 C 类基金份额申购费率 0% ( 三 ) 本基金的赎回费率如下 : A/C 类基金份额 持有时间 赎回费率 1 年以下 0.1% 1 年 ( 含 1 年 ) 至 2 年 0.05% 2 年 ( 含 2 年 ) 以上 0.0% ( 四 ) 基金申购份额的计算 (1)A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 各计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 72

76 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额 其中, 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份数 = 净申购金额 /T 日基金份额净值 例二 : 假定 T 日本基金的 A 类份额净值为 元, 三笔申购金额分别为 1 万元 100 万元和 500 万元, 则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额 计算如下 : 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 10, ,000, ,000, 适用申购费率 (B) 0.8% 0.5% 0.3% 申购费 (D=A-C) , , 净申购金额 9, , ,985, (C=A/(1+B)) 申购份额 (=C/1.2000) 8, , ,154, (2)C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额以申请当日基金份额净值为基准计算, 各计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 C 类基金份额的申购金额即为净申购金额 其中, 净申购金额 = 申购金额申购份赎 = 净申购金额 /T 日基金份额净值例三 : 假定 T 日本基金的 C 类份额净值为 元, 申购金额分 1 万元, 则该笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下 : 净申购金额 =10,000 元申购份额 =10,000/1.2000= ( 五 ) 基金赎回金额的计算本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用 其中, 赎回金额 = 赎回份数 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回金额 赎回费率净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用 73

77 例四 : 假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份, 该日该基金份额净值为 元, 其在认购 / 申购时已交纳认购 / 申购费用, 持有年限不足 1 年, 则其获得的赎回金额 计算如下 : 赎回金额 =10,000 x =12, 元 赎回费用 =12, x 0.1%=12.50 元 净赎回金额 = 12, =12, 元 ( 六 )T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊 情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 ( 七 ) 申购份额 余额的处理方式 : 申购的有效份额为按实际确认的申购金 额在扣除申购费后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 计算结果保留到小数 点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 ( 八 ) 赎回金额的处理方式 : 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申 请当日基金份额净值的金额, 净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额, 计算 结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差在 基金财产中列支 ( 九 ) 基金份额净值的计算公式为 : 基金份额净值 = 基金资产净值总额 / 基 金份额总数 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 ( 十 ) 本基金的申购费由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广 销售 注册登记等各项费用 ( 十一 ) 赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 其中 25% 的部分归 入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等必要手续费 ( 十二 ) 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定以及中国证监会认定的 范围内调整申购费率 赎回费率等费率和收费方式 ( 包括但不限于在基金合同约 定的范围内提高或者降低招募说明书列明的申购 赎回费率 ), 费率如发生变更, 基金管理人应在调整实施前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上公告 ( 十三 ) 对特定交易方式 ( 如网上交易等 ), 基金管理人可以采用低于柜台 交易方式的基金申购费率和基金赎回费率 ( 十四 ) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划, 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在 74

78 基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当 调低基金申购费率和基金赎回费率 七 申购和赎回的注册登记 1 经基金销售机构同意, 投资者提出的申购和赎回申请, 在基金管理人规定的时间之前可以撤销 2 投资者 T 日申购基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额 3 投资者 T 日赎回基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续 4 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上予以公告 八 巨额赎回的认定及处理方式 1 巨额赎回的认定单个开放日中, 本基金的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额 ) 与净转出申请 ( 转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额 ) 之和超过上一日基金总份额的 10%, 为巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 (1) 接受全额赎回 : 当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分延期赎回 : 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难, 或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下, 对其余赎回申请延期办理 对于当日的赎回申请, 应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额 ; 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤 75

79 销者外, 延迟至下一开放日办理, 赎回价格为下一个开放日的价格 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权, 以此类推, 直到全部赎回为止 (3) 当发生巨额赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄 传真或招募说明书规定的其他方式, 在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时在至少一种中国证监会指定媒体予以公告 (4) 暂停接受和延缓支付 : 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但延缓期限不得超过 20 个工作日, 并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告 九 拒绝或暂停申购 暂停赎回的情形及处理 1 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请 : (1) 因不可抗力导致基金无法正常运作 ; (2) 证券交易场所交易时间临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; (3) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 ; (4) 基金财产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人的利益的情形 ; (5) 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时, 申购款项将退回投资者账户 基金管理人决定暂停接受申购申请时, 应当依法公告 在暂停申购的情形消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告 2 在如下情况下, 基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请 : (1) 因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项 ; (2) 证券交易场所交易时间临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; (3) 基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回, 根据基金合同规定, 可以暂停接受赎回申请的情况 ; (4) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况 ; (5) 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形 76

80 发生上述情形之一的, 基金管理人应当在当日向中国证监会备案, 并及时公告 已接受的赎回申请, 基金管理人应当足额支付 ; 如暂时不能足额支付, 应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 其余部分在后续开放日予以支付 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告 3 暂停基金的申购 赎回, 基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案 4 暂停申购或赎回期间结束, 基金重新开放时, 基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案 (1) 如果发生暂停的时间为 1 天, 基金管理人将于重新开放日, 在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并公告最近一个开放日的基金份额净值 (2) 如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周, 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人将提前 2 个工作日, 在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值 (3) 如果发生暂停的时间超过 2 周, 暂停期间, 基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停公告 1 次 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日, 在指定媒体和基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值 十 定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 该等每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 十一 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定, 在条件成熟的情况 下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务 基金转换可以收取 77

81 一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定 制定并公告 十二 非交易过户非交易过户是指不采用申购 赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为 注册登记机构只受理继承 捐赠 司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户 其中 : 继承 指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 ; 司法强制执行 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人 法人 社会团体或其他组织 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者 办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起, 二个月内办理 ; 申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用 十三 转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费 如果出现基金管理人 注册登记机构 办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因, 可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请 十四 基金的冻结与解冻基金账户和基金份额冻结 解冻的业务, 由注册登记机构办理 注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻 78

82 基金账户或基金份额被冻结的, 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结, 法律法规 中国证监会或法院判决 裁定另有规定的除外 当基金份额处于冻结状态时, 注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请 非交易过户以及基金的转托管 十五 基金份额质押及其他基金业务 根据相关法律法规的规定, 基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基 金业务, 并制定和实施相应的业务规则 79

83 第九部分 基金份额的登记 一 基金份额注册登记业务本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记 存管 清算和结算业务, 具体内容包括投资者基金账户建立和管理 基金份额注册登记 基金份额销售业务的确认 清算及结算 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等 二 基金份额注册登记业务办理机构本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理 基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的, 应与代理机构签订委托代理协议, 以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务, 保护投资者和基金份额持有人的合法权益 三 基金份额注册登记机构的权利基金份额注册登记机构享有以下权利 : 1 取得注册登记费; 2 建立和管理投资者基金账户; 3 保管基金份额持有人开户资料 交易资料 基金份额持有人名册等; 4 在符合法律法规的情况下, 制定 修改 调整开放式基金业务管理规则 ; 5 在法律法规允许的范围内, 对注册登记业务的办理时间进行调整, 并依照有关规定于开始实施前在中国证监会指定媒体上公告 ; 6 法律法规规定的其他权利 四 基金份额注册登记机构的职责注册登记机构履行如下职责 : 1 配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务; 2 严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务; 3 保存基金份额持有人名册及相关的申购 赎回与转换等业务记录 15 年以上 ; 80

84 4 对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务, 因违反该保密义务对投资者或基金造成的损失, 须承担相应的赔偿责任, 但司法强制检查情形除外 ; 5 按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务 转托管和提供其他必要服务 ; 6 法律法规规定的其他义务 81

85 第十部分 基金的投资 一 投资目标 通过主动的资产管理, 在严格控制风险 保证资产充分流动性的基础上, 力 求为投资者创造持续稳定的投资回报 二 投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的债券 股票 权证及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金主要投资于国债 金融债 央行票据 信用等级为投资级以上的企业债 公司债和短期融资券 可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款等固定收益证券品种 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金也可投资于非固定收益类金融工具 本基金可以参与一级市场新股申购, 也可以直接投资于二级市场的股票 本基金不直接通过二级市场买入权证, 可持有股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种 本基金投资于固定收益类资产以外的其它资产 ( 包括股票 权证等 ) 的比例不超过基金资产的 20% 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品 三 投资理念基于对宏观经济和债券市场的趋势性波动的判断, 采取 自上而下 的主动投资策略, 通过组合管理来合理优化基金资产的风险 - 收益特征, 以债券久期管理为主, 辅以各种稳健套利策略, 追求低风险的持续稳定回报 四 投资策略 ( 一 ) 固定收益类品种投资策略 82