华夏成长证券投资基金招募说明书

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1 华夏回报证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 2016 年第 1 号 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司

2 重要提示 华夏回报证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2003 年 7 月 9 日证监基金字 [2003]86 号文批准募集 本基金基金合同于 2003 年 9 月 5 日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基金的特定风险等 本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种, 其长期平均的预期收益和风险高于债券基金, 低于股票基金 投资有风险, 投资人申购基金时, 应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 5 日, 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2015 年 12 月 31 日 ( 本招募说明书中的财务资料未经审计 )

3 目录 一 绪言... 1 二 释义... 1 三 基金管理人... 3 四 基金托管人 五 相关服务机构 六 基金的募集 七 基金合同的生效 八 基金份额的申购 赎回与转换 九 基金份额的非交易过户与转托管等业务 十 基金的投资 十一 基金的业绩 十二 基金的财产 十三 基金资产的估值 十四 基金的收益分配 十五 基金的费用与税收 十六 基金的会计与审计 十七 基金的信息披露 十八 风险揭示 十九 基金的终止与清算 二十 基金合同的内容摘要 二十一 基金托管协议的内容摘要 二十二 对基金份额持有人的服务 二十三 其他应披露事项 二十四 招募说明书存放及查阅方式 二十五 备查文件

4 一 绪言 华夏回报证券投资基金招募说明书( 更新 ) ( 以下简称 本招募说明书 ) 依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 等有关法律法规以及 华夏回报证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作出任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他法律法规规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 二 释义 在本招募说明书中, 除非文义另有所指, 下列词语或简称代表如下含义 : 基金或本基金 : 指华夏回报证券投资基金 基金合同 基金合同 : 指 华夏回报证券投资基金基金合同 及基金合同当事人对其不时作出的修订 招募说明书 : 指本 华夏回报证券投资基金招募说明书 及基金管理人对其定期作 出的更新 托管协议 : 指 华夏回报证券投资基金托管协议 及基金管理人 基金托管人对 其不时作出的更新 发售公告 : 基金法 : 指 2003 年 7 月 15 日的 华夏回报证券投资基金发行公告 指 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时作出的修 订 运作办法 : 销售办法 : 信息披露办法 : 指 证券投资基金运作管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 指 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 指 2004 年 6 月 8 日由中国证监会发布并于 7 月 1 日实施的 证券投 1

5 资基金信息披露管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 证券法 : 中国证监会 : 中国银监会 : 基金管理人 : 基金合同当事人 : 指 中华人民共和国证券法 及颁布机关对其不时作出的修订 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会 指华夏基金管理有限公司 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人 基金托管人和基金份额持有人 基金托管人 : 直销机构 : 代销机构 : 指中国银行股份有限公司 指华夏基金管理有限公司 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购 申购 赎回 转换及 转托管等业务的机构 销售机构 : 香港代表 指直销机构及代销机构 指依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布 同年 7 月 1 日实施的 有 关内地与香港基金互认的通函 等香港法规的规定, 担任本基金在香港地区的代表, 负责接收香港地区投资者的申购赎回申请 协调基金销售 向香港证监会进行报备和履行向香港基金投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构 合格境外机构投资者 : 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 规定的条件, 经中国证监会批准投资于中国证券市场, 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构 保险公司 证券公司以及其他资产管理机构 注册登记业务 : 指本基金登记 存管 清算和交收业务, 具体内容包括持有人基金账 户管理 基金份额登记 清算及基金交易确认 代理发放红利 建立 并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 : 指办理本基金注册登记业务的机构, 本基金的注册登记机构为华夏基 金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司 基金账户 : 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机 构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 : 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认 购 申购 赎回 转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况 的账户 基金合同生效日 : 指基金合同满足生效条件后, 基金管理人依法向中国证监会办理基金 备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 存续期 : 指基金合同生效并存续的不定期期限 2

6 工作日 : 开放日 : T 日 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指为投资者办理基金申购 赎回等业务的工作日 指销售机构在规定时间受理投资者申购 赎回或其他业务申请的日 期 T+n 日 : 申购 : 赎回 : 指 T 日后 ( 不包括 T 日 ) 第 n 个工作日 指在本基金合同生效后, 投资者申请购买本基金基金份额的行为 指基金份额持有人按基金合同规定的条件, 要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为 转换 : 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基 金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为 基金份额类别 指根据销售区域 销售费用的不同将本基金基金份额分为不同的类 别 中国 指中华人民共和国 ( 就本基金而言, 不包括香港 澳门特别行政区和 台湾地区 ) 香港 A 类基金份额 指香港特别行政区 指在中国销售, 以人民币计价并进行认购 申购 赎回的份额 其销 售费用与 H 类份额有差异 H 类基金份额 指在香港销售, 以人民币计价并进行认购 申购 赎回的份额 其销 售费用与 A 类份额有差异 转托管 : 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的行为 元 : 基金收益 : 指人民币元 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券价差 银行存款利 息及其他合法收入 基金资产总值 : 基金资产净值 : 基金资产估值 : 指基金购买的各类证券 银行存款本息及其他投资等的价值总和 指基金资产总值减去负债后的价值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 指定媒体 : 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 互联网网站及其他媒 体 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 3

7 名称 : 华夏基金管理有限公司 住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层 设立日期 :1998 年 4 月 9 日 法定代表人 : 杨明辉 联系人 : 张静 客户服务电话 : 传真 : 华夏基金管理有限公司注册资本为 万元, 公司股权结构如下 : 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生 : 董事长 党委书记, 中信证券股份有限公司执行董事 党委委员, 硕士, 高级经济师 兼任华夏资本管理有限公司董事长 证通股份有限公司董事 曾任中信证券公 司董事 襄理 副总经理, 中信控股公司董事 常务副总裁, 中国建银投资证券有限责任公 司党委副书记 执行董事 总裁, 兼任信诚基金管理有限公司董事长等 杨一夫先生 : 董事, 硕士 现任鲍尔太平有限公司总裁, 负责总部加拿大鲍尔公司在中 国的投资活动, 兼任三川能源开发有限公司董事 中国投资协会常务理事 曾任国际金融公 司 ( 世界银行组织成员 ) 驻中国的首席代表等 胡祖六先生 : 董事, 博士, 教授 现任春华资本集团主席 曾任国际货币基金组织高级 经济学家, 达沃斯世界经济论坛首席经济学家, 高盛集团大中华区主席 合伙人 董事总经 理 徐刚先生 : 董事, 博士 现任中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信期货有限公司 前 海股权交易中心 ( 深圳 ) 有限公司 青岛蓝海股权交易中心有限责任公司 厦门两岸股权交 易中心有限公司董事 葛小波先生 : 董事, 硕士 中信证券党委委员 董事总经理 葛先生于 2007 年荣获全国 金融五一劳动奖章 4

8 汤晓东先生 : 董事 总经理, 硕士 兼任华夏资本管理有限公司董事 上海华夏财富投资管理有限公司董事长 曾任职于摩根大通 荷兰银行 苏格兰皇家银行 中国证监会等 朱武祥先生 : 独立董事, 博士, 教授 现任清华大学经济管理学院金融系教授 博士生导师, 兼任北京建设 ( 香港上市 ) 华夏幸福基业 中海油海洋工程 东兴证券 中兴通讯等五家上市公司独立董事 贾建平先生 : 独立董事, 大学本科, 高级经济师 现已退休 兼任东莞银行独立董事 曾任职于北京工艺品进出口公司 美国纽约中国物产有限公司 ( 外派工作 ), 曾担任中国银行信托咨询公司副处长 处长, 中国银行卢森堡公司副总经理, 中国银行意大利代表处首席代表, 中银集团投资管理公司副董事长 总经理, 中国银行重组上市办公室 董事会秘书办公室 上市办公室总经理, 中银基金管理有限公司董事长 谢德仁先生 : 独立董事, 博士, 教授 现任清华大学经济管理学院会计学教授 博士生导师, 兼任中华联合人寿保险股份有限公司 博彦科技股份有限公司 ( 上市公司 ) 朗新科技股份有限公司独立董事, 中国会计学会第八届理事会理事, 中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长 张霄岭先生 : 副总经理, 博士 现兼任上海高级金融学院客座教授 清华大学五道口金融学院特聘教授 曾任中国技术进出口总公司项目经理 美国联邦储备委员会 ( 华盛顿总部 ) 经济学家 摩根士丹利 ( 纽约总部 ) 信用衍生品交易模型风险主管 中国银监会银行监管三部副主任等 刘义先生 : 副总经理, 硕士 现任华夏基金管理有限公司党委委员 曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员 主任科员, 中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长 ( 主持工作 ), 华夏基金管理有限公司监事 党办主任 养老金业务总监等 阳琨先生 : 副总经理 投资总监, 硕士 现任华夏基金管理有限公司党委委员 曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理, 宝盈基金管理有限公司基金经理助理, 益民基金管理有限公司投资部部门经理, 华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等 李一梅女士 : 副总经理, 硕士 兼任上海华夏财富投资管理有限公司总经理 曾任基金营销部总经理 营销总监 市场总监等 孙毅先生 : 副总经理, 硕士 现任华夏资本管理有限公司董事 总经理 兼任上海华夏财富投资管理有限公司董事 曾任中国南方证券有限责任公司投资银行部项目经理, 国信证券股份有限公司投资银行部高级经理, 中信证券股份有限公司投资银行部副总经理, 中信证券 ( 香港 ) 有限公司企业融资业务董事总经理, 中信证券股份有限公司投资银行业务执行总 5

9 经理 董事总经理 ( 担任投行委运营部 资本巿场部 交通行业组行政负责人 ) 等 周璇女士 : 督察长, 硕士 现任华夏基金管理有限公司纪委书记 曾任华夏基金管理有限公司总经理助理 ; 曾任职于中国证监会 北京金融街建设开发公司 李红源先生 : 监事长, 硕士, 研究员级高级工程师 现任南方工业资产管理有限责任公司总经理 曾任中国北方光学电子总公司信息部职员, 中国兵器工业总公司教育局职员 主任科员 规划处副处长 计划处处长, 中国兵器装备集团公司发展计划部副主任 经济运营部副主任 资本运营部巡视员兼副主任 吕翔先生 : 监事, 学士 现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理 曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员, 中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理 张伟先生 : 监事, 硕士, 高级工程师 现任山东高速投资控股有限公司党委书记 副总经理, 兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事 曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员, 济青高速公路管理局经营财务处副主任科员, 山东基建股份有限公司计划财务部经理, 山东高速股份有限公司董事 党委委员 总会计师 汪贵华女士 : 监事, 博士 现任华夏基金管理有限公司董事总经理 曾任财政部科研所助理研究员 中关村证券股份有限公司计划资金部总经理 华夏基金管理有限公司财务总监等 李彬女士 : 监事, 硕士 现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监 曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理 中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁 华夏基金管理有限公司法律监察部副总经理等 宁晨新先生 : 监事, 博士, 高级编辑 现任华夏基金管理有限公司办公室总监 董事会秘书 ( 兼 ) 曾任中国证券报社记者 编辑 办公室主任 副总编辑, 中国政法大学讲师 2 本基金基金经理蔡向阳先生, 中国农业大学金融学硕士 曾任天相投资顾问有限公司 新华资产管理股份有限公司研究员等 2007 年 10 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任研究员 基金经理助理 投资经理等, 现任股票投资部高级副总裁, 华夏回报二号证券投资基金基金经理 (2014 年 5 月 28 日起任职 ) 华夏回报证券投资基金基金经理(2014 年 5 月 28 日起任职 ) 华夏红利混合型证券投资基金基金经理 (2016 年 4 月 8 日起任职 ) 王怡欢女士, 北京大学经济学硕士 2004 年 6 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任行业研究员 行业研究主管 基金经理助理等, 现任股票投资部执行总经理, 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 (2011 年 2 月 22 日起任职 ) 华夏回报二号证券投资基金基 6

10 金经理 (2015 年 1 月 20 日起任职 ) 华夏回报证券投资基金基金经理(2015 年 1 月 20 日起任职 ) 代瑞亮先生, 北京大学金融学硕士 2010 年 7 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任研究员 基金经理助理等, 现任股票投资部总监, 华夏回报证券投资基金基金经理 (2015 年 3 月 17 日起任职 ) 华夏回报二号证券投资基金基金经理(2015 年 3 月 17 日起任职 ) 华夏盛世精选混合型证券投资基金基金经理 (2015 年 7 月 9 日起任职 ) 陈伟彦先生, 厦门大学统计学硕士 曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等 2010 年 3 月加入华夏基金管理有限公司, 曾任研究员 基金经理助理等, 现任股票投资部高级副总裁, 华夏回报证券投资基金基金经理 (2015 年 11 月 19 日起任职 ) 华夏回报二号证券投资基金基金经理 (2015 年 12 月 14 日起任职 ) 历任基金经理 :2003 年 9 月 5 日至 2004 年 6 月 16 日期间, 江晖先生任基金经理 ;2004 年 2 月 27 日至 2007 年 8 月 17 日期间, 石波先生任基金经理 ;2007 年 7 月 31 日至 2009 年 3 月 7 日期间, 颜正华先生任基金经理 ;2007 年 7 月 31 日至 2014 年 1 月 17 日期间, 胡建平先生任基金经理 ;2011 年 2 月 22 日至 2014 年 5 月 23 日期间, 张剑先生任基金经理 ;2014 年 1 月 17 日至 2014 年 11 月 28 日期间, 黄立图先生任基金经理 ;2014 年 1 月 2 日至 2015 年 1 月 20 日期间, 王海雄先生任基金经理 ;2014 年 5 月 23 日至 2015 年 6 月 26 日期间, 李冬卉先生任基金经理 3 本公司股票投资决策委员会主任 : 阳琨先生, 华夏基金管理有限公司副总经理 投资总监, 基金经理 成员 : 汤晓东先生, 华夏基金管理有限公司董事 总经理 郑煜女士, 华夏基金管理有限公司董事总经理, 基金经理 孙彬先生, 华夏基金管理有限公司董事总经理, 基金经理 郑晓辉先生, 华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理, 基金经理 赵航先生, 华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理, 基金经理 王怡欢女士, 华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理, 基金经理 4 上述人员之间不存在近亲属关系 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 2 办理基金备案手续 3 自基金合同生效之日起, 以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 4 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 7

11 5 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 6 除依据 基金法 基金合同及其他法律法规规定外, 不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 7 依法接受基金托管人的监督 8 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 9 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 申购 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定 10 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 11 编制基金半年度报告和年度报告 12 严格按照 基金法 基金合同及其他法律法规规定, 履行信息披露及报告义务 13 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划 投资意向等 除 基金法 基金合同及其他法律法规规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露 14 按照基金合同的约定制订基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 15 依据 基金法 基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 16 编制本基金的财务会计报告, 保存基金的会计账册 报表及其他处理有关基金事务的完整记录 15 年以上 17 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 18 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 19 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 20 法律法规规定的其他义务 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 本基金管理人将根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明的投资目标 理念 策略及限制等全权处理本基金的投资 2 本基金管理人不从事违反 证券法 的行为, 并建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 证券法 行为的发生 3 本基金管理人不从事违反 基金法 的行为, 将加强人员管理, 强化职业操守, 督 8

12 促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 并建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为的发生 : (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产 (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 (5) 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他行为 4 本基金基金财产不得用于下列投资或者活动: (1) 承销证券 (2) 向他人贷款或者提供担保 (3) 从事承担无限责任的投资 (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 (5) 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 (6) 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 (8) 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 5 基金经理承诺 (1) 依照有关法律 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益 (2) 不利用职务之便为自己 被代理人 被代表人 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益 (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则 有效性原则 独立性原则 相互制约原则 防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系 该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理 控制程序组成, 具体包括控制环境 风险评估 控制活动 信息沟通 内部监控等要素 公司已经通过了 ISAE3402( 鉴证业务国际准则第 3402 号 ) 认证, 获得 9

13 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告 1 控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理 有效的监督管理 合理的组织结构和有力的控制文化 (1) 公司引入了独立董事制度, 目前有独立董事 3 名 董事会下设审计委员会等专门委员会 公司管理层设立了投资决策委员会 风险管理委员会等专业委员会 (2) 公司各部门之间有明确的授权分工, 既互相合作, 又互相核对和制衡, 形成了合理的组织结构 (3) 公司坚持稳健经营和规范运作, 重视员工的合规守法意识和职业道德的培养, 并进行持续教育 2 风险评估公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后, 对影响目标实现的风险因素进行分析 对于不可控风险, 风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务 ; 对于可控风险, 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度 风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度, 以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度 3 控制活动公司对投资 会计 技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度 在业务管理制度上, 做到了业务操作流程的科学 合理和标准化, 并要求完整的记录 保存和严格的检查 复核 ; 在岗位责任制度上, 内部岗位分工合理 职责明确, 不相容的职务 岗位分离设置, 相互检查 相互制约 (1) 投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构, 负责资产配置和重大投资决策等 ; 基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建, 基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作 ; 交易管理部负责所有交易的集中执行 1 投资决策与执行相分离 投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离, 实行集中交易制度, 建立和完善公平的交易分配制度, 确保各投资组合享有公平的交易执行机会 2 投资授权控制 建立明确的投资决策授权制度, 防止越权决策 投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例 ; 基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内, 负责确定与实施投资策略 建立和调整投资组合并下达投资指令, 对于超过投资权限的操作需要经 10

14 过严格的审批程序 ; 交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行 3 警示性控制 按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线, 交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警 4 禁止性控制 根据法律 法规和公司相关规定, 基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为 交易系统通过预先的设定, 对上述禁止进行自动提示和限制 5 多重监控和反馈 交易管理部对投资行为进行一线监控 ; 风险管理部进行事中的监控 ; 监察稽核部门进行事后的监控 在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整 (2) 会计控制制度 1 建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程, 确保会计业务有章可循 2 按照相互制约原则, 建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度 3 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险, 制定了资金头寸管理制度 4 制定了完善的档案保管和财务交接制度 (3) 技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行, 公司对硬件设备的安全运行 数据传输与网络安全管理 软硬件的维护 数据的备份 信息技术人员操作管理 危机处理等方面都制定了完善的制度 (4) 人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度 培训制度 考核制度 薪酬制度等人事管理制度, 确保人力资源的有效管理 (5) 监察制度公司设立了监察部门, 负责公司的法律事务和监察工作 监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度, 以及对员工行为的监察 (6) 反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构, 指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作 ; 各相关部门设立了反洗钱岗位, 配备反洗钱负责人员 除建立健全反洗钱组织体系外, 公司还制定了 反洗钱工作内部控制制度 及相关业务操作规程, 确保依法切实履行金融机构反洗钱义务 4 信息沟通 11

15 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流渠道, 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 信息及时送交适当的人员进行处理 目前公司业务均已做到了办公自动化, 不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限 5 内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门, 通过定期或不定期检查, 评价公司内部控制制度合理性 完备性和有效性, 监督公司各项内部控制制度的执行情况, 确保公司各项经营管理活动的有效运行 6 基金管理人关于内部控制的声明 (1) 本公司确知建立 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 (2) 上述关于内部控制的披露真实 准确 (3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度 四 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 田国立基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 : 中国银行客服电话 :95566 ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行 证券 基金 信托从业经验, 且具有海外工作 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内 外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金 基 12

16 金 ( 一对多 一对一 ) 社保基金 保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构 券商资产管理计划 信托计划 企业年金 银行理财产品 股权基金 私募基金 资金托管等门类齐全 产品丰富的托管业务体系 在国内, 中国银行首家开展绩效评估 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2015 年 12 月 31 日, 中国银行已托管 418 只证券投资基金, 其中境内基金 390 只,QDII 基金 28 只, 覆盖了股票型 债券型 混合型 货币型 指数型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列 ( 四 ) 托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 规范运作 稳健经营 的原则 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估 风险控制措施设定及制度建设 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员 全面 全程的风险管控 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作 先后获得基于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告 2014 年, 中国银行同时获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全 ( 五 ) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 运作办法 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 五 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构投资人办理 A 类基金份额申购赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点 H 类基金份额的销售机构以本基金香港代表的规定为准 1 直销机构: 华夏基金管理有限公司 13

17 住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 杨明辉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 李一梅网址 : 2 代销机构: (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 传真 : 联系人 : 王佺网址 : (2) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 刘士余客户服务电话 :95599 联系人 : 客户服务中心网址 : (3) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 : 传真 : 联系人 : 客户服务中心 14

18 网址 : 客户服务电话 :95566 (4) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 传真 : 联系人 : 王嘉朔网址 : (5) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 张宏革网址 : 客户服务电话 :95559 (6) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 联系人 : 邓炯鹏网址 : 客户服务电话 :95555 (7) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 15

19 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 联系人 : 方爽网址 :bank.ecitic.com 客户服务电话 :95558 (8) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 : 传真 : 联系人 : 高天 汤嘉惠网址 : 客户服务电话 :95528 (9) 兴业银行股份有限公司住所 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 : 传真 : 联系人 : 梁曦网址 : 客户服务电话 :95561 (10) 中国光大银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 :

20 传真 : 联系人 : 朱红网址 : 客户服务电话 :95595 (11) 中国民生银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568 传真 : 联系人 : 董云巍网址 : (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司住所 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 刘安东客户服务电话 :95580 传真 : 联系人 : 陈春林网址 : (13) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹电话 : 传真 : 联系人 : 谢小华网址 : 客户服务电话 :95526 (14) 华夏银行股份有限公司 17

21 住所 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建电话 : 传真 : 联系人 : 李慧网址 : 客户服务电话 :95577 (15) 上海银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 : 传真 : 联系人 : 张萍网址 : 客户服务电话 : (16) 广发银行股份有限公司住所 : 广州市越秀区东风东路 713 号办公地址 : 广州市农林下路 83 号广发银行大厦法定代表人 : 董建岳电话 : 传真 : 联系人 : 韩鹏网址 : 客户服务电话 : (17) 平安银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一 18

22 电话 : 传真 : 联系人 : 张莉网址 :bank.pingan.com 客户服务电话 : (18) 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕电话 : 传真 : 联系人 : 胡技勋网址 : 客户服务电话 :962528( 北京 上海 ) 96528( 其他地区 ) (19) 上海农村商业银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层法定代表人 : 胡平西电话 : 传真 : 联系人 : 施传荣网址 : 客户服务电话 : (20) 北京农村商业银行股份有限公司住所 : 北京市西城区阜成门内大街 410 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座法定代表人 : 乔瑞电话 : 传真 : 联系人 : 董汇 19

23 网址 : 客户服务电话 :96198 (21) 青岛银行股份有限公司住所 : 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦办公地址 : 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人 : 郭少泉电话 : 传真 : 联系人 : 赵蓓蓓网址 : 客户服务电话 :96588( 青岛 ) ( 全国 ) (22) 徽商银行股份有限公司住所 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 李宏鸣电话 : 传真 : 联系人 : 叶卓伟网址 : 客户服务电话 : (23) 浙商银行股份有限公司住所 : 浙江省杭州市下城区庆春路 288 号办公地址 : 浙江省杭州市下城区庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 : 传真 : 联系人 : 毛真海网址 : 客户服务电话 :95527 (24) 东莞银行股份有限公司 20

24 住所 : 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 : 联系人 : 胡昱网址 : 客户服务电话 : (25) 杭州银行股份有限公司住所 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普电话 : 传真 : 联系人 : 陈振峰网址 : 客户服务电话 : (26) 南京银行股份有限公司住所 : 南京市白下区淮海路 50 号办公地址 : 南京市白下区淮海路 50 号法定代表人 : 林复电话 : 传真 : 联系人 : 翁俊网址 : 客户服务电话 : (27) 临商银行股份有限公司住所 : 山东省临沂市沂蒙路 336 号办公地址 : 山东省临沂市沂蒙路 336 号法定代表人 : 王傢玉 21

25 电话 : 传真 : 联系人 : 吕芳芳网址 : 客户服务电话 : (28) 温州银行股份有限公司住所 : 温州市车站大道华海广场 1 号楼办公地址 : 温州市车站大道华海广场 1 号楼法定代表人 : 夏瑞洲电话 : 传真 : 联系人 : 林波网址 : 客户服务电话 :96699( 浙江和上海地区 ) ( 其他地区 ) (29) 汉口银行股份有限公司住所 : 武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦办公地址 : 武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦法定代表人 : 陈新民电话 : 传真 : 联系人 : 黄慧琼网址 : 客户服务电话 :96558( 武汉 ) ( 全国 ) (30) 江苏银行股份有限公司住所 : 南京市洪武北路 55 号办公地址 : 南京市洪武北路 55 号法定代表人 : 黄志伟电话 : 传真 : 联系人 : 田春慧 22

26 网址 : 客户服务电话 : (31) 洛阳银行股份有限公司住所 : 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址 : 洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室法定代表人 : 王建甫电话 : 传真 : 联系人 : 董鹏程网址 : 客户服务电话 : (32) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 农惠臣电话 : 传真 : 联系人 : 何佳网址 : 客户服务电话 : (33) 烟台银行股份有限公司住所 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号办公地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 叶文君电话 : 传真 : 联系人 : 王淑华网址 : 客户服务电话 : (34) 大连银行股份有限公司 23

27 住所 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁省大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 联系人 : 李格格网址 : 客户服务电话 : (35) 河北银行股份有限公司住所 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强电话 : 传真 : 联系人 : 王栋网址 : 客户服务电话 : (36) 江苏江南农村商业银行股份有限公司住所 : 江苏省常州市和平中路 413 号办公地址 : 江苏省常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳电话 : 传真 : 联系人 : 蒋娇网址 : 客户服务电话 : (37) 包商银行股份有限公司住所 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西 24

28 电话 : 传真 : 联系人 : 刘芳网址 : 客户服务电话 :96016( 内蒙古 北京 ) ( 宁波 深圳 ) ( 成都 ) (38) 厦门银行股份有限公司住所 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人 : 吴世群电话 : 传真 : 联系人 : 许蓉芳网址 : 客户服务电话 : (39) 广州农村商业银行股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号办公地址 : 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法定代表人 : 黄子励电话 : 传真 : 联系人 : 黎超雄网址 : 客户服务电话 : (40) 吉林银行股份有限公司住所 : 吉林省长春市经济开发区 1817 号办公地址 : 吉林省长春市经济开发区 1817 号法定代表人 : 唐国兴电话 : 传真 : 联系人 : 孙琦 25

29 网址 : 客户服务电话 : (41) 苏州银行股份有限公司住所 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤电话 : 联系人 : 项喻楠网址 : 客户服务电话 :96067 (42) 恒生银行 ( 中国 ) 有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼 36 楼及上海市浦东南路 528 号证券大厦 27 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼 36 楼及上海市浦东南路 528 号证券大厦 27 楼法定代表人 : 李慧敏电话 : 传真 : 联系人 : 叶馨雯网址 : 客户服务电话 : (43) 泉州银行股份有限公司住所 : 泉州市丰泽区云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能电话 : 传真 : 联系人 : 董培姗网址 :www. qzccbank.com 客户服务电话 :

30 (44) 天相投资顾问有限公司住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 尹伶网址 : 客户服务电话 : (45) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操电话 : 传真 : 联系人 : 刘宝文网址 :8.jrj.com.cn 客户服务电话 : (46) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 联系人 : 吴卫东网址 :licaike.hexun.com 客户服务电话 : (47) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 27

31 法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 张裕网址 : 客户服务电话 : (48) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友网址 : 客户服务电话 : (49) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 胡锴隽网址 : 客户服务电话 : (50) 杭州数米基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 传真 :

32 联系人 : 张裕网址 : 客户服务电话 : (51) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 胡璇网址 : 客户服务电话 : (52) 北京展恒基金销售有限公司住所 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 翟飞飞网址 : 客户服务电话 : (53) 上海利得基金销售有限公司住所 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟电话 : 传真 : 联系人 : 张裕网址 : 客户服务电话 :

33 (54) 北京创金启富投资管理有限公司住所 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉电话 : 传真 : 联系人 : 张晶晶网址 : 客户服务电话 : (55) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司住所 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人 : 沈伟桦电话 : 传真 : 联系人 : 程刚网址 : 客户服务电话 : (56) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 王斐电话 : 传真 : 联系人 : 付少帅网址 : 客户服务电话 : (57) 深圳腾元基金销售有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元 30

34 法定代表人 : 曾革电话 : 传真 : 联系人 : 鄢萌莎网址 : 客户服务电话 : (58) 北京恒天明泽基金销售有限公司住所 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越电话 : 传真 : 联系人 : 马鹏程网址 : 客户服务电话 : (59) 深圳宜投基金销售有限公司住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人 : 华建强电话 : 传真 : 联系人 : 马文静网址 : 客户服务电话 : (60) 北京钱景财富投资管理有限公司住所 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 :

35 传真 : 联系人 : 魏争网址 : 客户服务电话 : (61) 上海久富财富管理有限公司住所 : 上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室法定代表人 : 赵惠蓉电话 : 转 604 传真 : 联系人 : 潘静洁网址 : 客户服务电话 : (62) 上海大智慧财富管理有限公司住所 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健电话 : 传真 : 联系人 : 王悦伟网址 : 客户服务电话 : (63) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司住所 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层法定代表人 : 杨健电话 : 传真 : 联系人 : 赵程程网址 : 32

36 客户服务电话 : (64) 上海汇付金融服务有限公司住所 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 联系人 : 陈云卉网址 : 客户服务电话 : (65) 北京乐融多源投资咨询有限公司住所 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室法定代表人 : 董浩电话 : 传真 : 联系人 : 张婷婷网址 : 客户服务电话 : (66) 上海陆金所资产管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚电话 : 传真 : 联系人 : 宁博宇网址 : 客户服务电话 : (67) 中信期货有限公司住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 层 33

37 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 层法定代表人 : 张皓电话 : 传真 : 联系人 : 洪诚网址 : 客户服务电话 : (68) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺网址 : 客户服务电话 :95521 (69) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 权唐网址 : (70) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :

38 传真 : 联系人 : 周杨网址 : 客户服务电话 :95536 (71) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄健网址 : 客户服务电话 : (72) 广发证券股份有限公司住所 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 : 传真 : 联系人 : 黄岚网址 : 客户服务电话 :95575 或致电各地营业网点 (73) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠 35

39 网址 : 客户服务电话 :95548 (74) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安电话 : 传真 : 联系人 : 田薇网址 : 客户服务电话 : (75) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣网址 : 客户服务电话 : (76) 申万宏源证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 李梅客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 钱达琛网址 : (77) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号 36

40 办公地址 : 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣电话 : 传真 : 联系人 : 谢高得网址 : 客户服务电话 :95562 (78) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 : 传真 : 联系人 : 李良网址 : 客户服务电话 : (79) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹网址 : 客户服务电话 : (80) 西南证券股份有限公司住所 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳电话 :

41 传真 : 联系人 : 张煜网址 : 客户服务电话 : (81) 湘财证券股份有限公司住所 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明网址 : 客户服务电话 : (82) 万联证券有限责任公司住所 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 楼办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 楼法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 联系人 : 王鑫网址 : 客户服务电话 : (83) 国元证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 祝丽萍网址 : 38

42 客户服务电话 :95578 (84) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区滨水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 蔡霆网址 : 客户服务电话 : (85) 华泰证券股份有限公司住所 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 : ( 南京 ) ( 深圳 ) 联系人 : 庞晓芸网址 : 客户服务电话 :95597 (86) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 张治国网址 : 客户服务电话 : (87) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼

43 办公地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林电话 : 传真 : 联系人 : 吴忠超网址 : 客户服务电话 :95548 (88) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川网址 : 客户服务电话 : (89) 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹网址 : 客户服务电话 : (90) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :

44 传真 : 联系人 : 唐静网址 : 客户服务电话 :95321 (91) 东方证券股份有限公司住所 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军电话 : 传真 : 联系人 : 胡月茹网址 : 客户服务电话 :95503 (92) 方正证券股份有限公司住所 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰电话 : 传真 : 联系人 : 郭军瑞网址 : 客户服务电话 :95571 (93) 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 : 联系人 : 李春芳网址 : 41

45 客户服务电话 : (94) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨网址 : 客户服务电话 : (95) 广州证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 林洁茹网址 : 客户服务电话 : (96) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 李福春电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩网址 : 客户服务电话 :95360 (97) 南京证券股份有限公司住所 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 42

46 办公地址 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 石健网址 : (98) 上海证券有限责任公司住所 : 上海市西藏中路 336 号办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄电话 : 传真 : 联系人 : 张瑾网址 : 客户服务电话 : (99) 新时代证券有限责任公司住所 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军电话 : 传真 : 联系人 : 孙恺网址 : 客户服务电话 : (100) 大同证券有限责任公司住所 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 F13 法定代表人 : 董祥电话 : 传真 :

47 联系人 : 薛津网址 : 客户服务电话 : (101) 国联证券股份有限公司住所 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦法定代表人 : 姚志勇电话 : 传真 : 联系人 : 徐欣网址 : 客户服务电话 :95570 (102) 浙商证券股份有限公司住所 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 谢相辉网址 : 客户服务电话 :95345 (103) 平安证券有限责任公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 : 联系人 : 石静武网址 : 客户服务电话 :

48 (104) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖网址 : 客户服务电话 : (105) 国海证券股份有限公司住所 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 : 传真 : 联系人 : 牛孟宇网址 : 客户服务电话 :95563 (106) 财富证券有限责任公司住所 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 楼法定代表人 : 蔡一兵客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 郭磊网址 : (107) 东莞证券股份有限公司住所 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇 45

49 电话 : 传真 : 联系人 : 李荣 孙旭网址 : 客户服务电话 : (108) 中原证券股份有限公司住所 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 联系人 : 程月艳 范春艳网址 : 客户服务电话 :95377 (109) 国都证券股份有限公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 : 传真 : 联系人 : 黄静网址 : 客户服务电话 : (110) 东海证券股份有限公司住所 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦 46

50 网址 : 客户服务电话 : (111) 中银国际证券有限责任公司住所 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 钱卫电话 : 传真 : 联系人 : 王炜哲网址 : 客户服务电话 : (112) 恒泰证券股份有限公司住所 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民电话 : 传真 : 联系人 : 张同亮网址 : 客户服务电话 : (113) 国盛证券有限责任公司住所 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层法定代表人 : 曾小普电话 : 传真 : 联系人 : 俞驰网址 : 客户服务电话 : (114) 华西证券股份有限公司 47

51 住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号法定代表人 : 杨炯洋电话 : 传真 : 联系人 : 谢国梅网址 : 客户服务电话 : (115) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼法定代表人 : 李季电话 : 传真 : 联系人 : 唐岚网址 : 客户服务电话 : (116) 中泰证券股份有限公司住所 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳网址 : 客户服务电话 :95538 (117) 世纪证券有限责任公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 卢长才 48

52 客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 刘军辉网址 : (118) 第一创业证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 联系人 : 毛诗莉网址 : 客户服务电话 : (119) 金元证券股份有限公司住所 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 陆涛电话 : 传真 : 联系人 : 马贤清网址 : 客户服务电话 : (120) 中航证券有限公司住所 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 : 传真 : 联系人 : 戴蕾网址 : 49

53 客户服务电话 : (121) 华林证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 层办公地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 层法定代表人 : 薛荣年电话 : 传真 : 联系人 : 杨玲网址 : 客户服务电话 : (122) 德邦证券股份有限公司住所 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 : 传真 : 联系人 : 刘熠网址 : 客户服务电话 : (123) 西部证券股份有限公司住所 : 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 楼办公地址 : 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 楼法定代表人 : 刘建武电话 : 传真 : 联系人 : 刘莹网址 : 客户服务电话 :95582 (124) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 50

54 办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 张腾网址 : 客户服务电话 : (125) 华龙证券有限责任公司住所 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号法定代表人 : 李晓安电话 : 联系人 : 李昕田网址 : 客户服务电话 : (126) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群电话 : 传真 : 联系人 : 罗春蓉 武明明网址 : 客户服务电话 : (127) 财通证券股份有限公司住所 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁电话 : 传真 :

55 联系人 : 夏吉慧网址 : 客户服务电话 : (128) 华鑫证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋电话 : 传真 : 联系人 : 王逍网址 : 客户服务电话 : (129) 瑞银证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 : 传真 : 联系人 : 牟冲网址 : 客户服务电话 : (130) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛电话 : 传真 : 联系人 : 刘毅网址 : 52

56 客户服务电话 : (131) 中山证券有限责任公司住所 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 : 传真 : 联系人 : 罗艺琳网址 : 客户服务电话 : (132) 西藏同信证券有限责任公司住所 : 拉萨市北京中路 101 号办公地址 : 上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号法定代表人 : 贾绍君电话 : 传真 : 联系人 : 王伟光网址 : 客户服务电话 : (133) 日信证券有限责任公司住所 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰电话 : 传真 : 联系人 : 陈韦杉 朱晓光网址 : 客户服务电话 : (134) 联讯证券股份有限公司住所 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼 53

57 办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚电话 : 联系人 : 彭莲网址 : 客户服务电话 :95564 (135) 江海证券有限公司住所 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 : 联系人 : 刘爽网址 : 客户服务电话 : (136) 国金证券股份有限公司住所 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏网址 : 客户服务电话 :95310 (137) 中国民族证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 -9 层办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 -9 层法定代表人 : 赵大建电话 : 传真 :

58 联系人 : 李微网址 : 客户服务电话 : (138) 华宝证券有限责任公司住所 : 上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 徐方亮网址 : 客户服务电话 : (139) 长城国瑞证券有限公司住所 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层办公地址 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层法定代表人 : 王勇电话 : 传真 : 联系人 : 卢金文网址 : 客户服务电话 : (140) 爱建证券有限责任公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 钱华电话 : 传真 : 联系人 : 王薇网址 : 客户服务电话 :

59 (141) 华融证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦法定代表人 : 祝献忠电话 : 传真 : 联系人 : 李慧灵网址 : 客户服务电话 : (142) 天风证券股份有限公司住所 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人 : 余磊电话 : 传真 : 联系人 : 翟璟网址 : 客户服务电话 : (143) 宏信证券有限责任公司住所 : 四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明电话 : 传真 : 联系人 : 郝俊杰网址 : 客户服务电话 : (144) 太平洋证券股份有限公司住所 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 56

60 法定代表人 : 李长伟电话 : 传真 : 联系人 : 唐昌田网址 : 客户服务电话 : (145) 上海华夏财富投资管理有限公司住所 : 上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室办公地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室法定代表人 : 汤晓东电话 : 联系人 : 仲秋玥客户服务电话 : 基金管理人可以根据有关法律法规 相关情况增加或者减少代销机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市 网点 ( 二 ) 注册登记机构 1 名称: 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层法定代表人 : 杨明辉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱威 2 名称: 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 陈鸿鹄联系电话 : 传真 :

61 ( 三 ) 律师事务所名称 : 北京市天元律师事务所住所 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层法定代表人 : 朱小辉联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨科经办律师 : 吴冠雄 刘艳 ( 四 ) 会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 ( 东三办公楼 )16 层办公地址 : 北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层执行事务合伙人 : 毛鞍宁联系电话 : 传真 : 联系人 : 汤骏经办注册会计师 : 汤骏 濮晓达 六 基金的募集 本基金由基金管理人依照原 证券投资基金管理暂行办法 及其实施准则 开放式证券投资基金试点办法 等有关法规 基金合同 及其他有关规定, 经中国证监会 2003 年 7 月 9 日证监基金字 [2003]86 号文批准募集 本基金为契约型开放式基金, 基金存续期限为不定期 本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元, 按面值发售 自 2003 年 7 月 22 日到 2003 年 9 月 2 日, 本基金向个人投资者和机构投资者进行发售 本基金设立募集期共募集 3,796,885, 份基金份额 有效认购户数为 49,829 户 七 基金合同的生效 根据有关规定, 本基金满足 基金合同 生效条件, 基金合同 于 2003 年 9 月 5 日正式 58

62 生效 自 基金合同 生效日起, 本基金管理人正式开始管理本基金 八 基金份额的申购 赎回与转换 如本基金经认可在香港公开销售, 除本基金的有关公告 ( 如为在香港销售编制的招募说明书补充文件 ) 及香港销售机构的业务规则另有专门规定外, 本基金在香港的申购 赎回及转换等销售业务, 应当根据本招募说明书办理 ( 一 ) 基金份额设置本基金分别设立 A 类基金份额 H 类基金份额, 并分别设置代码 投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购 A 类基金份额, 投资者通过香港的销售机构申购基金份额时仅可申购 H 类基金份额 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务, 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换 ( 二 ) 基金投资者范围 A 类份额的投资者为 : 中华人民共和国境内的自然人 法人及其他组织 ( 法律法规禁止购买证券投资基金者除外 ), 以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 H 类份额的投资者为 : 通过香港销售机构购买本基金的投资者 ( 三 ) 申购与赎回办理的场所 1 直销机构本基金直销机构为本公司北京分公司 上海分公司 深圳分公司 南京分公司 杭州分公司 广州分公司 成都分公司, 设在北京 上海 广州的投资理财中心以及电子交易平台 (1) 北京分公司地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033) 电话 : /27/28 传真 : (2) 北京海淀投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层 (100081) 电话 : /7100/8698/8998 传真 : (3) 北京东中街投资理财中心 59

63 地址 : 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层 (100027) 电话 : /82/83 传真 : (4) 北京科学院南路投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村科学院南路 9 号 ( 新科祥园小区大门口一层 )(100190) 电话 : /98/99 传真 : (5) 北京崇文投资理财中心地址 : 北京市东城区广渠门内大街 35 号 ( 富贵园购物中心 ) 首层东区 F1-3(100062) 电话 : /400 传真 : (6) 北京西三环投资理财中心地址 : 北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089) 电话 : /06/07 传真 : (7) 北京亚运村投资理财中心地址 : 北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层 (100101) 电话 : /37/38/39 传真 : (8) 北京朝外大街投资理财中心地址 : 北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号 (100020) 电话 : /6579 传真 : (9) 北京东四环投资理财中心地址 : 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号 (100025) 电话 : 传真 : (10) 上海分公司地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室 (200120) 电话 :

64 传真 : (11) 上海联洋投资理财中心地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号第一层 101A-1 单元 (200120) 电话 : 传真 : (12) 深圳分公司地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室 (518038) 电话 : / / 传真 : (13) 南京分公司地址 : 南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区 (210005) 电话 : /3917/3918 传真 : (14) 杭州分公司地址 : 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室 (310007) 电话 : /6607/6608/6609 传真 : (15) 广州分公司 广州天河投资理财中心地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元 (510623) 电话 : /7291/7293/ /1058/1079 传真 : (16) 成都分公司地址 : 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 号 (610000) 电话 : /75 传真 : (17) 电子交易本公司电子交易包括网上交易 移动客户端交易等 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购 赎回等业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 本公司网址 : 61

65 2 代销机构本基金代销机构的名称 住所等信息请详见本招募说明书 五 相关服务机构 中 ( 一 ) 销售机构 的相关描述 投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回 ( 四 ) 申购与赎回的开放日及开放时间本基金在开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务 具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定 特别地, 对于 H 类份额, 本基金的开放日为内地沪深交易所和香港交易所的共同交易日 ( 简称 共同交易日 ), 但基金管理人公告暂停申购或赎回等业务时除外 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告 本基金已于 2003 年 10 月 23 日开放申购 赎回业务, 于 2004 年 3 月 25 日开放基金转换业务 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回申请的, 其基金份额申购 赎回价格为本基金下次办理基金份额申购 赎回时间所在开放日的价格 ( 五 ) 申购与赎回的原则 1 未知价 原则, 即本基金的申购 赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 2 本基金采用金额申购和份额赎回的方式, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销 4 投资者办理申购 赎回等业务时应提交的文件和办理手续 办理时间 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下, 以各销售机构的具体规定为准 5 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则 基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 六 ) 申购与赎回的程序 1 申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续, 在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请 投资者申购本基金, 须按销售机构规定的方式备足申购资金 投资者提交赎回申请时, 其在销售机构 ( 网点 ) 必须有足够的基金份额余额 2 申购与赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下投资者应在 T+2 日通过本公司客户服务电话或到 62

66 其办理业务的销售网点查询确认情况, 打印确认单 3 申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式, 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 申购不成功的 款项将退回投资者账户 投资者赎回申请成功后, 基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项 赎回 款项应在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往赎回人银行 账户 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理 ( 七 ) 申购与赎回的数额限制 1 投资者通过直销机构办理本基金的申购业务, 每笔申购申请不得低于 元 ( 含 申购费 ); 投资者通过代销机构办理本基金的申购业务, 每笔申购申请不得低于 1, 元 ( 含申购费, 定期定额不受此限制 ) 具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定 2 基金份额持有人在销售机构赎回 A 类份额时, 每笔赎回申请不得低于 100 份基金份 额, 基金份额持有人赎回 A 类份额时或赎回后在销售机构 ( 网点 ) 保留的 A 类基金份额余 额不足 100 份的, 在赎回时需一次全部赎回 基金份额持有人在销售机构赎回 H 类份额时, 赎回份额不设限制 具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定 3 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进 行调整, 最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 八 ) 申购费与赎回费 1 A 类份额的申购费 (1) 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 投资者选择在申购时交 纳的称为前端申购费, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 (2) 投资者选择交纳前端申购费时, 按申购金额采用比例费率 投资者在一天之内如 果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) 500 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 1.0% (3) 投资者选择交纳后端申购费时, 费率按持有时间递减, 具体费率如下 : 持有期 后端申购费率 1 年以内 1.8% 满 1 年不满 2 年 1.5% 满 2 年不满 3 年 1.2% 满 3 年不满 4 年 1.0% 满 4 年不满 8 年 0.5% 63

67 满 8 年以后 0 (4) 本基金申购费由基金管理人支配使用, 不列入基金资产 2 H 类份额的申购费投资人申购 H 类基金份额, 申购费率最高不超过申购金额的 5% 具体申购费率和缴纳方式由销售机构自行决定 3 A 类份额的赎回费本基金赎回费由赎回人承担, 在投资者赎回基金份额时收取 赎回费率为 0.5% 其中, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产, 其余用于支付注册登记费 销售手续费等各项费用 4 H 类份额的赎回费对于 H 类份额, 不论其持有期, 均收取赎回金额 0.125% 的固定赎回费, 且全部归入基金资产 5 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易 移动客户端交易 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 6 基金管理人可以调整申购费率 赎回费率或收费方式, 最新的申购费率 赎回费率和收费方式在招募说明书更新中列示 如调整费率或收费方式, 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 九 ) 申购份额与赎回金额的计算方法 1 申购份额的计算如果投资者选择交纳前端申购费, 则申购份额的计算方法如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 前端申购费率 ) 前端申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位 如果投资者选择交纳后端申购费, 则申购份额的计算方法如下 : 申购份额 = 申购金额 /T 日基金份额净值申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金资产承担, 产生的收益归基金资产所有 64

68 例一 : 假定 T 日的基金份额净值为 元, 三笔 A 类份额的申购金额分别为 1,000 元 100 万元和 500 万元, 如果投资者选择交纳前端申购费, 各笔申购负担的前端申购费用和获得的 基金份额计算如下 : 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 1, ,000, ,000, 适用前端申购费率 (B) 1.5% 1.2% 1.0% 净申购金额 (C=A/(1+B)) , ,950, 前端申购费 (D=A-C) , , 申购份额 (E=C/1.200) , ,125, 如果该投资者选择交纳后端申购费, 各笔申购获得的基金份额计算如下 : 2 赎回金额的计算 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 1, ,000, ,000, 申购份额 (B=A/1.200) , ,166, 如果投资者在认购 / 申购时选择交纳前端认购 / 申购费, 则赎回金额的计算方法如下 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用 如果投资者在认购时选择交纳后端认购费, 则赎回金额的计算方法如下 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 后端认购费用 = 赎回份额 基金份额面值 后端认购费率 /(1+ 后端认购费率 ) ( 后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位 ) 赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用 - 后端认购费用 其中, 基金份额面值为 1.00 元 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费, 则赎回金额的计算方法如下 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 后端申购费用 = 赎回份额 申购日基金份额净值 后端申购费率 /(1+ 后端申购费率 ) ( 后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位 ) 赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用 - 后端申购费用 例二 : 假定某投资者在 T 日赎回 A 类份额的 10,000 份, 该日基金份额净值为 元, 其 65

69 在认购 / 申购时已交纳前端认购 / 申购费, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回总金额 =10, =12, 元赎回费用 =12, %=62.50 元赎回金额 =12, =12, 元例三 : 假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费, 并分别在半年后 一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份, 赎回当日的基金份额净值分别为 和 元, 各笔赎回扣除的赎回费用 后端认购费用和获得的赎回金额计算 如下 : 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额 (A) 10, , , 基金份额面值 (B) 赎回日基金份额净值 (C) 赎回总金额 (D=A C) 10, , , 赎回费用 (E=D 0.5%) 适用后端认购费率 (F) 1.2% 0.9% 0.7% 后端认购费 (G=A B F/(1+F)) 赎回金额 (H=D-E-G) 10, , , 例四 : 假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 元, 该投资人选择交 纳后端申购费, 并分别在半年后 一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份, 赎回当 日的基金份额净值分别为 和 元, 各笔赎回扣除的赎回费用 后端申购费 用和获得的赎回金额计算如下 : 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额 (A) 10, , , 申购日基金份额净值 (B) 赎回日基金份额净值 (C) 赎回总金额 (D=A C) 12, , , 赎回费用 (E=D 0.5%) 适用后端申购费率 (F) 1.8% 1.5% 1.2% 后端申购费 (G=A B F/(1+F)) 赎回金额 (H=D-E-G) 12, , , T 日基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日公告 遇特殊情况, 可以适当延迟 计算或公告, 并报中国证监会备案 ( 十 ) 申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续, 投 资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额 投资者赎回基金成功后, 注册登记机构在 T+1 日 66

70 为投资者办理扣除权益的登记手续 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 十一 ) 巨额赎回的认定及处理方式 1 巨额赎回的认定单个开放日本基金的赎回总额 - 申购总额 + 转换转出总额超出上一开放日基金总份额的 10% 时, 为巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 (1) 接受全额赎回 : 当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分延期赎回 : 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难, 或认为为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下, 对其余赎回申请延期办理 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外, 延迟至下一开放日办理 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止 当发生巨额赎回并部分延期赎回时, 基金管理人应立即向中国证监会备案并于 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, 并说明有关处理方法 本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但延缓期限不得超过 20 个工作日, 并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 ( 十二 ) 拒绝或暂停申购 暂停赎回的情形及处理 1 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : (1) 不可抗力 (2) 证券交易市场交易时间非正常停市 (3) 基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会, 继续接受申购可能对已有的基金份额持有人利益产生损害 67

71 (4) 基金管理人认为会有损于已有基金份额持有人利益的其他申购 (5) 基金管理人 基金托管人 基金代销机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分 (6) 本基金在香港的销售规模占基金总资产的比例高于 50% 的, 可暂停香港投资人的申购申请 (7) 法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形 2 在如下情况下, 基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请 : (1) 不可抗力 (2) 证券交易市场交易时间非正常停市 (3) 法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形 发生上述情形之一的, 基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案 已接受的赎回申请, 基金管理人应当足额兑付 ; 如暂时不能足额兑付, 应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 其余部分在后续开放日予以兑付, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 3 发生基金合同和招募说明书中未予载明的事项, 但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购 赎回申请的, 报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购 赎回申请 4 暂停基金的申购 赎回, 基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 5 暂停期间结束基金重新开放时, 基金管理人应予公告 如果发生暂停的时间为一天, 基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人将提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值 如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次 ; 当连续暂停时间超过两个月时, 可对重复刊登暂停公告的频率进行调整 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息 68

72 披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值 ( 十三 ) 基金份额的转换在基金管理人另行公告前, 本基金暂不办理 H 类份额的转换业务 1 基金转换的原则 (1) 投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务 (2) 基金转换以份额为单位进行申请 (3) 基金转换采取未知价法, 即基金的转换价格以转换申请受理当日转出 转入基金的份额净值为基准进行计算 (4) 投资者 T 日申请基金转换后,T+1 日可获得确认 (5) 除另有规定外, 基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制, 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制 (6) 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况, 决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回, 将采取相同的比例确认 在转出申请得到部分确认的情况下, 未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换 (7) 投资者办理基金转换业务时, 转出基金必须处于可赎回状态, 转入基金必须处于可申购状态 由于各代销机构系统及业务安排等原因, 可能开展基金转换业务的时间有所不同, 投资者应参照各代销机构的具体规定 基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制, 但应最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 2 暂停基金转换的情形及处理出现下列情况之一时, 基金管理人可以暂停基金转换业务 : (1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 (2) 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 (3) 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回, 基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请 (4) 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请 69

73 (5) 基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的 (6) 发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形 (7) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一的, 基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告 重新开放基金转换时, 基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告 3 基金转换费用 (1) 基金转换费 : 无 (2) 转出基金费用 : 按转出基金赎回时应收的赎回费收取, 如该部分基金采用后端收费模式购买, 除收取赎回费外, 还需收取赎回时应收的后端申购费 转换金额指扣除赎回费与后端申购费 ( 若有 ) 后的余额 (3) 转入基金费用 : 转入基金申购费用根据适用的转换情形收取, 详细如下 : 1 从前端 ( 比例费率 ) 收费基金转出, 转入其他前端 ( 比例费率 ) 收费基金情形描述 : 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额, 且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率 费用收取方式 : 收取的申购费率 = 转入基金的前端申购费率最高档 - 转出基金的前端申购费率最高档, 最低为 0 业务举例 : 详见 4 业务举例 中例一 2 从前端 ( 比例费率 ) 收费基金转出, 转入其他前端 ( 固定费用 ) 收费基金情形描述 : 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额, 且转出基金申购费率适用比例费率, 转入基金申购费率适用固定费用 费用收取方式 : 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高, 则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用 ; 反之, 收取的申购费用为 0 业务举例 : 详见 4 业务举例 中例二 3 从前端 ( 比例费率 ) 收费基金转出, 转入其他后端收费基金情形描述 : 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额, 且转出基金申购费率适用比例费率 费用收取方式 : 前端收费基金转入其他后端收费基金时, 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算 业务举例 : 详见 4 业务举例 中例三 70