华安上证180指数增强型证券投资基金

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1 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书 2018 年第 2 号 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 基金类型 : 契约型开放式 日 期 : 二零一八年九月

2 重要提示 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字 [2004]97 号文件 关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复 批准发起设立 本基金的基金合同自 2004 年 8 月 24 日生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书已经本基金托管人复核, 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 2

3 目 录 一 绪言... 1 二 释义... 2 三 基金管理人... 5 四 基金托管人 五 相关服务机构 六 基金日常申购 赎回及基金转换 七 基金的非交易过户 冻结与质押 八 基金的转托管 九 基金的投资 十 基金的业绩 十一 基金的财产 十二 基金资产的估值 十三 基金的收益与分配 十四 基金的费用与税收 十五 基金的会计与审计 十六 基金的信息披露 十七 风险揭示 十八 基金合同 的终止与清算 十九 基金合同 的内容摘要 二十 基金托管协议的内容摘要 二十一 对基金投资人的服务 二十二 其他应披露事项

4 二十三 更新的招募说明书的存放及查阅方式 二十四 备查文件

5 一 绪言 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 投资基金法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 及其配套管理办法等相关法律法规和 华安宝利配置证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的 基金合同 编写, 并经中国证监会核准 基金合同 是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依 基金合同 取得基金份额, 即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受, 并按照 投资基金法 基金合同 及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 基金合同 1

6 二 释义 本招募说明书中除非文意另有所指, 下列词语具有如下含义 : 基金合同 : 指 华安宝利配置证券投资基金基金合同 及对其的任何修订和 补充 中国 : 指中华人民共和国 ( 不包括香港特别行政区 澳门特别行政区及 台湾地区 ) 流动性风险管理规定 : 中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订 法律法规 : 指中国现时有效并公布实施的法律 行政法规 行政规章及规范 性文件 地方法规 地方规章及规范性文件 元 : 基金或本基金 : 指中国法定货币人民币元 指依据 基金合同 所设立的华安宝利配置证券投资基金 招募说明书或本招募说明书 : 指 华安宝利配置证券投资基金招募说明书 及对其的持续更 新 托管协议 : 指基金管理人和基金托管人之间, 就本基金的托管事项按照法律 法规和 基金合同 及其他有关规定达成的托管协议 发行公告 : 中国证监会 : 银行业监督管理机构 : 基金管理人 : 基金托管人 : 基金销售代理人 : 指 华安宝利配置证券投资基金发行公告 指中国证券监督管理委员会指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会指华安基金管理有限公司指交通银行股份有限公司指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购 申购 赎 回 转换 非交易过户 转托管 定期定额投资和其他基金业务 的代理机构 销售机构 : 基金销售网点 : 指基金管理人及基金销售代理人 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 基金注册与过户登记人 : 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理 基金注册与过户登记业务的的机构 2

7 基金合同当事人 : 指受 基金合同 约束, 根据本 基金合同 享受权利并承担 义务的基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 : 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的自然人投资人 机构投资者 : 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人 社会团体或其他组织 基金成立日 : 指本基金达到成立条件后, 基金管理人依法宣告本基金成立的日 期 设立募集期 : 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间, 最长不超过 3 个月 基金开放日 : 基金存续期 : 日 / 天 : 月 : 工作日 : T 日 : 认购 : 申购 : 指为投资人办理基金申购 赎回等业务的工作日指基金成立后合法存续的不定期之期间指公历日指公历月指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日指申购 赎回或办理其他基金业务的申请日指本基金在设立募集期内投资人购买本基金份额的行为指基金成立后, 基金投资人购买基金份额的行为 基金的申购自 基金成立后不超过 30 个工作日的时间开始办理 赎回 : 指基金成立后, 基金投资人按 基金合同 规定的条件, 要求基 金管理人购回本基金基金份额的行为 基金的赎回自基金成立后 不超过 30 个工作日的时间开始办理 基金账户 : 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额情况的凭证 交易账户 : 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 转托管 : 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金收益 : 指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券差价 银行存 3

8 款利息以及其他合法收益 基金资产总值 : 指基金所购买的各类证券价值 银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 : 基金份额净值 : 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 指基金资产净值除以基金份额总数, 基金份额净值的计算, 精 确到 元, 小数点第四位四舍五入, 国家另有规定的, 从其 规定 基金资产估值 : 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 流动性受限资产 : 由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指定媒体 : 不可抗力 : 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 指基金合同当事人无法预见 无法抗拒 无法避免且在 基金合 同 由基金托管人 基金管理人签署之日后发生的, 使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行 基金合同 的任何事件, 包括但不限于洪水 地震及其它自然灾害 战争 骚乱 火灾 政府征用 没收 法律法规变化 突发停电或其他突发事件 证券交易所非正常暂停或停止交易 4

9 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 本科学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公 5

10 司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司监事长, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司监事长, 上海临港控股股份有限公司董事 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务 现任国泰君安证裕投资有限公司董事长 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁 战略管理部总经理 独立董事 : 6

11 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监 现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 本科学历,19 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基 7

12 金管理有限公司督察长 翁启森先生, 硕士研究生学历,23 年金融 证券 基金行业从业经验 历任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全球投资部总监 基金投资部兼全球投资部高级总监 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 首席投资官 姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融 基金行业从业经验 历任香港恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监 机构业务总部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 谷媛媛女士, 硕士研究生学历,18 年金融 基金行业从业经验 历任广发银行客户经理, 京华山一国际 ( 香港 ) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理 产品部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 2. 基金经理介绍现任基金经理 : 王嘉, 硕士,14 年金融 证券行业从业经验 曾任上海市思也企业咨询有限公司研究员 上海市新理益投资管理有限公司研究员 莫尼塔投资咨询有限公司研究员 元大京华证券上海代表处研究员 兴业证券研究发展中心研究员 2010 年 5 月加入华安基金, 现任基金投资部基金经理 2015 年 7 月起担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2016 年 2 月至 2018 年 1 月, 担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理, 2016 年 2 月起, 同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理 2018 年 2 月起, 同时担任本基金的基金经理 2018 年 6 月起, 同时担任华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 汤礼辉先生, 自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任本基金基金经理 袁蓓女士, 自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任本基金基金经理 邓跃辉先生, 自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理 沈雪峰女士, 自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任本基金基金经理 康平先生, 自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理 陆从珍女士, 自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理 翁启森先生, 自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理 8

13 刘伟亭先生, 自 2015 年 9 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日担任本基金基金经理 3. 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 副总经理 首席投资官杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监谢振东先生, 基金投资部副总监崔莹先生, 基金投资部助理总监上述人员之间均不存在近亲属关系 4. 业务人员的准备情况 : 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司目前共有员工 347 人 ( 不含香港公司 ), 其中 56.5% 具有硕士及以上学位,92.2% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 ( 三 ) 基金管理人的职责 1. 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回 基金转换和登记事宜 ; 2. 办理基金备案手续 ; 3. 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4. 按照 基金合同 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; 6. 编制半年度和年度基金报告 ; 7. 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 ; 9. 召集基金份额持有人大会 ; 10. 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 ; 11. 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责 9

14 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1 基金管理人承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 证券法 行为的发生 ; 2 基金管理人承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 投资基金法 及配套规则的行为的发生 ; 3 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反 基金合同 或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 ; (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (8) 除为公司进行基金投资外, 直接或间接进行其他股票交易 ; (9) 协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ; (10) 其他法律法规以及中国证监会禁止的行为 4 基金管理人关于履行诚信义务的承诺基金管理人承诺将以取信于市场 取信于社会为宗旨, 按照诚实信用 勤勉尽责的原则, 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定, 不断更新投资理念, 规范基金运作 5 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和 基金合同 的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己 代理人 代表人 受雇人或任何第三人谋取不当利益 ; (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 (1) 健全性原则内部控制包括公司各项业务 各个部门或机构和全体人员, 并涵盖到决策 执行 监督 反馈等各个环节 (2) 有效性原则 10

15 通过科学的内部控制手段和方法, 建立合理的内部控制程序, 维护内控制度的有效执行 (3) 独立性原则公司各机构 部门和岗位职责应当保持相对独立, 公司基金资产 自有资产 其他资产的运作应当分离 (4) 相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡 (5) 成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 2. 内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明 分工明确的组织结构, 以实现对公司从决策层到管理层 操作层的全面监督和控制 具体而言, 包括以下组成部分 : (1) 董事会 : 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 (2) 监事会 : 监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动 董事和公司管理层的行为行使监督权 (3) 督察长 : 督察长对董事会直接负责 对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查, 直接向公司董事会和中国证监会报告 (4) 风险控制委员会 : 风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构, 以召开例会形式开展工作, 向公司总经理负责 主要职责是评估监察稽核部提交的重要事项, 如新产品的推出 新业务流程的建立 原先业务流程的重大改变 交易对手的选择 新托管机构和代销机构的引进等 (5) 合规监察稽核部 : 合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查, 对督察长负责 (6) 各业务部门 : 内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责 各部门的主管在权限范围内, 对其负责的业务进行检查监督和风险控制 各位员工根据国家法律法规 公司规章制度 道德规范和行为准则 自己的岗位职责进行自律 3. 内部控制制度概述公司内部控制制度由内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章等部分组成 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是各项基本管理制度的纲要和总揽, 内部控制大纲应当明确内控目标 内控原则 控制环境 内控措施等内容 基本管理制度包括风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 公司财务制度 资料档案管理制度 业绩评估考核制度和紧急应变制度等 部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 岗位设置 岗位责任 11

16 操作守则等的具体说明 4. 基金管理人内部控制五要素内部控制的基本要素包括 : 控制环境 风险评估 控制活动 信息沟通 内部监控 (1) 控制环境控制环境构成公司内部控制的基础, 包括公司治理结构体系和内部控制体系 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化 内部控制的组织体系 内部控制的制度体系 员工的道德操守和素质等内容 公司自成立以来, 通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识, 致力于从公司文化 组织结构 管理制度等方面营造良好的控制环境氛围, 使风险意识贯穿到公司各个部门 各个岗位和各个业务环节 逐步完善了公司治理结构 加强了公司内部合规控制建设, 建立了公司内部控制体系 (2) 风险评估公司通过对组织结构 业务流程 经营运作活动进行分析 测试检查, 发现风险, 将风险进行分类 按重要性排序, 找出风险分布点, 分析其发生的可能性及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低, 找出引致风险产生的原因, 采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度 在风险评估后, 确定应进一步采取的对应措施, 对内部控制制度 规则 公司政策等进行修订和完善, 并监督各个环节的改进实施 (3) 控制活动公司的一系列规章制度 业务规则在制定 修订的过程中, 也得到了一贯的实施 主要包括 : 组织结构控制 操作控制 会计控制 1) 组织结构控制公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工, 及部门间相互合作与制衡的原则 基金投资管理 基金运作 市场营销等业务部门有明确的授权分工, 各部门的操作相互独立 相互牵制并且有独立的报告系统, 形成权责分明 严格有效的三道监控防线 : 1 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线 : 各部门内部工作岗位合理分工 职责明确, 对不相容的职务 岗位分离设置, 使不同的岗位之间形成一种相互检查 相互制约的关系, 以减少差错或舞弊发生的风险 2 各相关部门 相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线 : 公司在相关部门 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程 重要业务处理表单传递及信息沟通制度, 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任 3 以监察稽核部对各部门 各岗位 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线 2) 操作控制公司制定了一系列的基本管理制度, 如风险控制制度 投资管理制度 基金会计制度 公司财务制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 资料档案管理制度 业 12

17 绩评估考核制度和紧急应变制度等, 控制日常运作和经营中的风险 公司各业务部门在实际操作中遵照实施 3) 会计控制公司确保基金资产与公司自有资产完全分开, 分账管理, 独立核算 ; 公司会计核算与基金会计核算在业务规范 人员岗位和办公区域上严格分开 公司对所管理的不同基金分别设立账户, 分账管理, 以确保每只基金和基金资产的完整独立 基本的会计控制措施主要包括 : 复核 对账制度 ; 凭证 资料管理制度 ; 会计账务的组织和处理制度 运用会计核算与账务系统, 准确计算基金资产净值, 采取科学 明确的资产估值方法和估值程序, 公允地反映基金在估值时点的价值 (4) 信息沟通为了及时实现信息的沟通, 有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈, 公司采取以下措施 : 1) 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流渠道, 保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息, 保证信息及时送达适当的人员进行处理 2) 制定了管理和业务报告制度, 包括定期报告和不定期报告制度 按既定的报告路线和报告频率, 在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告 (5) 内部监控监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程, 对控制环境 控制活动等进行持续的检验和完善 1) 监察稽核人员负责日常监督工作, 促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度, 保证制度的有效实施 2) 公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查 检验其是否符合设计要求, 并及时地充实和完善, 反映政策法规 市场环境 组织调整等因素的变化趋势, 确保内控制度的有效性 5. 基金管理人内部控制制度声明基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实 准确, 并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度 13

18 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 彭纯 住 所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 陆志俊电话 :95559 交通银行始建于 1908 年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之一 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行, 总部设在上海 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市 根据 2017 年英国 银行家 杂志发布的全球千家大银行报告, 交通银行一级资本位列第 11 位, 较上年上升 2 位 ; 根据 2017 年美国 财富 杂志发布的世界 500 强公司排行榜, 交通银行营业收入位列第 171 位 截至 2018 年 6 月 30 日, 交通银行资产总额为人民币 亿元 2018 年 1-6 月, 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 亿元 交通银行总行设资产托管业务中心 ( 下文简称 托管中心 ) 现有员工具有多年基金 证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师 会计师 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉 积极进取 开拓创新 奋发向上的资产托管从业人员队伍 ( 二 ) 主要人员情况彭纯先生, 董事长 执行董事, 高级会计师 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长 执行董事 2013 年 11 月起任本行执行董事 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长 执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长 ;2010 年 4 月 14

19 至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事 总经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事 副行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长 ; 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事 行长助理 ;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位 袁庆伟女士, 资产托管业务中心总裁, 高级经济师 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理 副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长 科长 处长助理 副处长, 会计结算部高级经理 袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系, 获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2018 年 6 月 30 日, 交通银行共托管证券投资基金 370 只 此外, 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划 证券公司客户资产管理计划 银行理财产品 信托计划 私募投资基金 保险资金 全国社保基金 养老保障管理基金 企业年金基金 QFII 证券投资资产 RQFII 证券投资资产 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品 ( 四 ) 基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标交通银行严格遵守国家法律法规 行业规章及行内相关管理规定, 加强内部管理, 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行, 通过对各种风险的梳理 评估 监控, 有效地实现对各项业务风险的管控, 确保业务稳健运行, 保护基金持有人的合法权益 2 内部控制原则 (1) 合法性原则 : 托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 全面性原则 : 托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制, 覆盖各项业务 各个部门和各级人员, 并渗透到决策 执行 监督 反馈等各个经营环节, 建立全面的风险管理监督机制 (3) 独立性原则 : 托管中心独立负责受托基金资产的保管, 保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立, 对不同的受托基金资产分别设置账户, 独立核算, 分账管理 (4) 制衡性原则 : 托管中心贯彻适当授权 相互制约的原则, 从组织结构的设置上确保 15

20 各二级部和各岗位权责分明 相互牵制, 并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点 (5) 有效性原则 : 托管中心在岗位 业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制 执行机制和监督机制, 通过行之有效的控制流程 控制措施, 建立合理的内控程序, 保障内控管理的有效执行 (6) 效益性原则 : 托管中心内部控制与基金托管规模 业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本, 以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标 ( 五 ) 内部控制制度及措施根据 证券投资基金法 中华人民共和国商业银行法 等法律法规, 托管中心制定了一整套严密 高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范 安全 高效, 包括 交通银行资产托管业务管理办法 交通银行资产托管业务风险管理办法 交通银行资产托管业务系统建设管理办法 交通银行资产托管部信息披露制度 交通银行资产托管业务商业秘密管理规定 交通银行资产托管业务从业人员行为规范 交通银行资产托管业务档案管理暂行办法 等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善 做到业务分工合理, 技术系统规范管理, 业务管理制度化, 核心作业区实行封闭管理, 有关信息披露由专人负责 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导 事中风控和事后检查措施实现全流程 全链条的风险控制管理, 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审 ( 六 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序交通银行作为基金托管人, 根据 证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 和有关证券法规的规定, 对基金的投资对象 基金资产的投资组合比例 基金资产的核算 基金资产净值的计算 基金管理人报酬的计提和支付 基金托管人报酬的计提和支付 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付 基金收益分配等行为的合法性 合规性进行监督和核查 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有违反 证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 等有关证券法规和 基金合同 的行为, 及时通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整 交通银行有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的, 交通银行有权报告中国证监会 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有重大违规行为, 有权立即报告中国证监会, 16

21 同时通知基金管理人限期纠正 ( 七 ) 其他事项最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为, 未受到中国人民银行 中国证监会 中国银保监会及其他有关机关的处罚 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况 17

22 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司 18

23 地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 19

24 法定代表人 : 易会满客户服务电话 :95588 传真 :(010) 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :

25 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎客户服务电话 :95568 电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 传真 :(010)

26 网址 : (12) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 网址 : (13) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 李民吉电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95577 网址 : (14) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 :(021) 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (15) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生传真 : 客户服务电话 :

27 网址 : (16) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (18) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (19) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : 23

28 (20) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (21) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 : 叶文君 24

29 电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (25) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (26) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571) 网址 : (28) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人 : 黄子励 25

30 电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ), ( 全国 ) 网址 : (29) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人 : 李国宝电话 : 传真 : 客户服务电话 :95382 网址 : (30) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95521 网址 : (31) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95587 网址 : (32) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 26

31 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (33) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : (34) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (35) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 27

32 (36) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95551/ 网址 : (37) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (38) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (39) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 杨华辉电话 :(021) 传真 :(021)

33 客户服务电话 :95562 网址 : (40) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵客户服务电话 :95579 网址 : (41) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (42) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (43) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 孙永祥电话 : 传真 :(021)

34 客户服务电话 :95351/ 网址 : (44) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (45) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (46) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 :95578 网址 : (47) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 传真 :(022)

35 客户服务电话 : 公司网站 : (48) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :(025)95597 网址 : (49) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (50) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 :(0532) 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (51) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010)

36 客户服务电话 : 网址 : (52) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 :95330 网址 : (53) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (54) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (55) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层 32

37 法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 :95571 网址 : (56) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (57) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (58) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 胡伏云联系电话 : 传真 : 客户服务电话 :95396 网址 : (59) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号办公地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春 33

38 客户服务电话 :95360 网址 : 联系人 : 安岩岩联系电话 : 传真 : (60) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (61) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (62) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼 12 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 :95570 网址 : (63) 浙商证券股份有限公司 34

39 注册地址 : 浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址 : 浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 :95345 网址 : (64) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 法定代表人 : 刘世安电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (65) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :95318 网址 : (66) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 : 网址 : (67) 财富证券有限责任公司 35

40 注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : / 网址 : (68) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 陈照星电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (69) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :95377 网址 : (70) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :

41 网址 : (71) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 客户服务电话 :95531 网址 : (72) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 宁敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (73) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 : 网址 : (74) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 37

42 法定代表人 : 徐丽峰电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (75) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (76) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (77) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 客户服务电话 :95358 网址 : (78) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 38

43 办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王晓峰电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (79) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 武晓春电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (80) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室办公地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (81) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :(0591)96326 网址 : (82) 华龙证券股份有限公司 39

44 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 :(0931) 网址 : (83) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (84) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 钱于军电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (85) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层法定代表人 : 高涛电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95532;

45 网址 : (86) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (87) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 李素明电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (88) 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券法定代表人 : 张智河电话 : 传真 : 网址 : (89) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人 : 赵洪波电话 :(0451) 传真 :(0451)

46 客户服务电话 : 网址 : (90) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 :95310 网址 : (91) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (92) 厦门证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (93) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 祝健 42

47 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (94) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (95) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号, 朝阳区朝阳门北大街 18 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95390 网址 : (96) 财达证券股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (97) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 43

48 办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (98) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (99) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 赵玺电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (100) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com 44

49 (101) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室,501 室,502 室,1103 室, 室, 室办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 陆建强客户服务电话 :95336 网址 : (102) 诺亚正行基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (103) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (104) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903~906 室法定代表人 : 杨文斌客户服务电话 : 电话 : 传真 : 网址 : (105) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 45

50 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (106) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (107) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (108) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 传真 : 网址 : (109) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 46

51 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客服电话 :95162, 网址 : (110) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (111) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 网址 : (112) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : (113) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 47

52 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : licaike.hexun.com (114) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 : 网址 : (115) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 马勇电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘宝文客服电话 : 公司网站 : (116) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (117) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 48

53 法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (118) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (119) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (120) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (121) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人 : 李长伟客服电话 :95397 网址 : 49

54 (122) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (123) 郑州银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市商务外环路 22 号办公地址 : 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号法定代表人 : 王天宇客户服务电话 :967585( 河南 ) ( 全国 ) 网址 : (124) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场法定代表人 : 李兴春联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (125) 北京君德汇富基金销售有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室法定代表人 : 李振电话 : 传真 客户服务电话 : 网站 : 50

55 (126) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (127) 泰信财富投资管理有限公司地址 : 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间法定代表人 : 李静客户服务电话 : 网址 : (128) 北京虹点基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (129) 深圳富济基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : (130) 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : 51

56 (131) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : / 网址 : (132) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网站 : (133) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : (134) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明客服电话 : 网址 : (135) 上海凯石财富基金销售有限公司地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室法定代表人 : 陈继武 52

57 客户服务电话 : 网址 : (136) 上海中正达广基金销售有限公司地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣客户服务电话 : 网址 : (137) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系电话 : 传真号码 : 客服电话 :96067 网站 : (138) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (139) 北京加和基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :

58 公司网址 : (140) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (141) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网站 : (142) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室客户服务电话 : 公司网站 : 法定代表人 :TAN YIK KUAN (143) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系电话 : 传真号码 :

59 客户服务电话 公司网站 : www:niuniufund.com (144) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网址 : (145) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高峰联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (146) 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层法定代表人 : 赖任军联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (147) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : (148) 北京蛋卷基金销售有限公司 55

60 注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : (149) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健客服电话 : 网址 : (150) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志谦联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (151) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : (152) 客户服务电话 : 公司网址 : (153) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 56

61 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (154) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清联系电话 :(0512) 传真号码 :(0512) 客户服务电话 : 公司网站 : (155) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (156) 嘉兴银行股份有限公司注册地址 : 嘉兴市建国南路 409 号办公地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 夏林生联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (157) 宁波银行股份有限公司地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕 57

62 客户服务电话 :95574 网址 : (158) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 喻明明联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :95177 公司网址 : 联系邮箱 : @cnsuning.com (159) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : (160) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系电话 : 传真号码 : 公司网址 : 客服电话 : (161) 南京途牛金融信息服务有限公司地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳客服电话 : 网址 : (162) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 58

63 法定代表人 : 李淑慧联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网站 : (163) 上海云湾基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (164) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : (165) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (166) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋客服电话 : 网址 : (167) 东海期货有限责任公司 59

64 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 号办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康电话 :95531/ 网址 : 客户服务电话 : 95531/ (168) 上海挖财基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (169) 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 王娟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (170) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) (171) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司法定代表人 : 林卓地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 60

65 办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话 : 网址 : (172) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部法定代表人 : 江卉联系人 : 徐伯宇电话 : 客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 公司网址 : (173) 福建海峡银行股份有限公司注册地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行办公地址福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行法定代表人 : 苏素华联系人 : 黄钰雯电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (174) 上海朝阳永续基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室办公地址 : 上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼法定代表人 : 廖冰联系人 : 陆纪青电话 : 客户服务电话 : 网址 : (175) 贵州华阳众惠基金销售有限公司注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军 61

66 联系电话 :(0851) 传真号码 :(0851) 客户服务电话 : 网址 ; (176) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (177) 上海通华财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼法定代表人 : 马刚客户服务电话 : 网址 : (178) 中原银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人 : 窦荣兴联系人 : 牛映雪客户服务电话 :96688 公司网站 : (179) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 62

67 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (180) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 传真号码 : 网址 : (181) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服电话 : 公司网站 : (182) 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室办公地址 : 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人 : 陈刚客户服务电话 : 公司网站 : (183) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔 63

68 联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (184) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (185) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 上官永清客服电话 : 网址 : (185) 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市和平中路 413 号办公地址 : 江苏省常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 : 传真号码 : (186) 天津万家财富资产管理有限公司住所 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室法定代表人 : 李修辞联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (187) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层

69 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 网址 : 客服电话 : (188) 深圳信诚基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 周文总机 : (86) 传真 : (86) 客服 : 网站 : (189) 喜鹊财富基金销售有限公司住所 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人 : 陈皓客服电话 : 网址 : (190) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋客户服务电话 : 网址 : (191) 四川天府银行股份有限公司住所 : 四川省南充市涪江路 1 号法定代表人 : 黄光伟热线电话 : 网址 : (192) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 65

70 法定代表人 : 赵壁注册地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号办公地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号电话 : 网址 : (193) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 何亚刚客服 : 网站 : (194) 大河财富基金销售有限公司法定代表人 : 王荻住所 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号网址 : 联系电话 (195) 北京电盈基金销售有限公司法定代表人 : 程刚住所 : 北京市朝阳区呼家楼 ( 京广中心 )1 号楼 36 层 3603 室电话 : 网址 : (196) 上海有鱼基金销售有限公司法定代表人 : 林琼办公地址 : 上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层公司总机 : 客服电话 : 传真电话 : 网址 : (197) 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司法定代表人 : 任淑桢注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室办公地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 66

71 北京市西什库大街 31 号九思文创园客服电话 : 网址 : (198) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室法定代表人 : 陈洪生联系电话 : 传真号码 : 客服热线 : 公司网址 : (199) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室法定代表人 : 张冠宇联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (200) 上海钜派钰茂基金销售公司注册地址 : 上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼法定代表人 : 胡天翔联系电话 : 传真号码 : (201) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元法定代表人 : 赵学军客户服务电话 : 公司网站 : 67

72 ( 二 ) 基金注册与过户登记人名称 : 华安基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称 : 通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 韩炯 秦悦民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办会计师 : 单峰 魏佳亮 68

73 六 基金日常申购 赎回及基金转换 ( 一 ) 基金投资人范围个人投资者和机构投资者 ( 法律法规禁止投资证券投资基金的除外 ) ( 二 ) 日常申购 赎回与转换的场所 1. 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028)

74 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2. 代销机构 : 本基金代销机构的名称 住所等信息请详见本招募说明书 五 相关服务机构 中 ( 一 ) 基金份额发售机构 的相关描述 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购 赎回与转换业务 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构, 并另行公告 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市 网点 ( 三 ) 日常申购 赎回与转换的开放日及时间 1 日常申购 赎回与转换的时间为上海证券交易所 深圳证券交易所交易日的交易时间 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购 赎回与转换时除外 投资者办理基金转换业务, 转出基金和转入基金须为开放日 2 华安上海投资理财中心 北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在 9:00-15:00 接受投资人申购 赎回与转换申请 华安电子交易平台可以 7 24 小时接受投资人 ( 目前仅限指定地区和城市的个人投资者 ) 申购 赎回与转换申请 但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理 3 若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对申购 赎回与转换时间进行调整, 但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案, 并在实施日 3 个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告 70

75 ( 四 ) 日常申购 赎回与转换的原则 1 未知价 原则, 即申购 赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回与转换以份额申请 ; 3 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人申 ( 认 ) 购的先后次序进行顺序赎回 ; 4 基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算; 5 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益的前提下调整上述原则 基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 ( 五 ) 日常申购 赎回与转换的程序 1 申购 赎回和基金转换的申请方式基金投资人必须根据基金销售机构规定的手续, 向基金销售机构提出申购 赎回或转换的申请 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资人在提交赎回或转换申请时, 其在销售机构 ( 网点 ) 必须有足够可用的基金份额, 且投资人在提交基金转换申请时, 该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金, 否则所提交的申购 赎回或转换的申请无效而不予成交 2 申购 赎回和基金转换申请的确认 T 日规定时间受理的申请正常情况下基金注册与过户登记人在 T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确认 投资人在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 可向基金销售网点查询申购 赎回与转换的成交情况, 打印确认单 3 申购 赎回和基金转换的款项支付申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功 若申购不成功或无效, 申购款项将退回投资人账户 投资人赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 在发生巨额赎回的情形时, 款项的支付办法参照 基金合同 的有关条款处理 在办理基金转换业务时, 基金转换费用由基金持有人承担 ( 六 ) 日常申购 赎回与转换的数额约定 1 申请申购基金的金额 (1) 投资者首次申购基金份额的最低金额为 1 元, 每次追加申购的最低金额为人民币 71