重要提示 本基金于 2014 年 12 月 18 日经中国证监会证监许可 [2014]1383 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本

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1 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 更新的招募说明书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 时间 : 二〇一八年十二月

2 重要提示 本基金于 2014 年 12 月 18 日经中国证监会证监许可 [2014]1383 号文准予募集注册 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等 本基金为广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 广发中证全指医药卫生 ETF ) 的联接基金, 风险和收益高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 主要投资于广发中证全指医药卫生 ETF, 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 本基金与广发中证全指医药卫生 ETF 在投资方法 交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别 本基金对广发中证全指医药卫生 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%, 投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 投资有风险, 投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金 招募说明书 与 基金合同, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 11 月 6 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 )

3 目录 第一部分绪言... 1 第二部分释义... 2 第三部分基金管理人... 9 第四部分基金托管人 第五部分相关服务机构 第六部分基金合同的生效 第七部分基金份额的申购 赎回与转换 第八部分基金的投资 第九部分基金的业绩 第十部分基金的财产 第十一部分基金资产的估值 第十二部分基金的收益与分配 第十三部分基金费用与税收 第十四部分基金的会计与审计 第十五部分基金的信息披露 第十六部分风险揭示 第十七部分基金合同的变更 终止与基金财产的清算 第十八部分基金合同的内容摘要 第十九部分基金托管协议的内容摘要 第二十部分对基金份额持有人的服务 第二十一部分其他应披露事项 第二十二部分招募说明书存放及查阅方式

4 第二十三部分备查文件

5 第一部分绪言 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 ) 依照 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 以及 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ( 以下简称 基金 或 本基金 ) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 基金合同是约定 基金合同 当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 1

6 第二部分释义 在本招募说明书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有以下含义 : 1 招募说明书指 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书 及其定期的更新 2 基金或本基金广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 3 基金管理人指广发基金管理有限公司 4 基金托管人指中国银行股份有限公司 5 基金合同或本基金合同指 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 6 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议 及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 基金份额发售公告指 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告 8 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律 行政法规 规范性文件 司法解释 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定 决议 通知等 9 基金法 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修 2

7 改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的规定 修改的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 10 销售办法 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 同年 6 月 1 日实施的 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 11 信息披露办法 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布 同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金信息披露管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 12 运作办法 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 同年 8 月 8 日实施的 公开募集证券投资基金运作管理办法 及颁布机关对其不时做出的修订 13 流动性风险管理规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订 14 中国证监会指中国证券监督管理委员会 15 银行业监督管理机构指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 基金合同当事人指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人 基金托管人和基金份额持有人 17 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织 19 合格境外机构投资者指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管 3

8 理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 投资人指个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 基金销售业务指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购 赎回 转换 非交易过户 转托管及定期定额投资等业务 23 销售机构指广发基金管理有限公司以及符合 销售办法 和中国证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 24 登记业务指基金登记 存管 过户 清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理 基金份额登记 基金销售业务的确认 清算和结算 代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 登记机构指办理登记业务的机构 基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 基金账户指登记机构为投资人开立的 记录其持有的 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27 基金交易账户指销售机构为投资人开立的 记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余 4

9 情况的账户 28 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期 29 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 31 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 工作日指上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日 33 T 日指销售机构在规定时间受理投资人申购 赎回或其他业务申请的开放日 34 T+n 日指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 开放日指为投资人办理基金份额申购 赎回或其他业务的工作日 36 开放时间指开放日基金接受申购 赎回或其他交易的时间段 37 业务规则 指 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守 38 认购指在基金募集期内, 投资人申请购买基金份额的行为 39 申购指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40 赎回指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合 5

10 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43 定期定额投资计划指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期申购日 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44 巨额赎回指本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 元指人民币元 46 基金收益指基金投资所得红利 股息 债券利息 买卖证券价差 银行存款利息 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券 银行存款本息 基金应收申购款及其他资产的价值总和 48 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 6

11 总数 50 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51 流动性受限资产指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 互联网网站及其他媒介 53 不可抗力指本合同当事人不能预见 不能避免且不能克服的客观事件 54 ETF 联接基金指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF, 与目标 ETF 的投资目标类似, 紧密跟踪业绩比较基准, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作方式的基金, 简称 联接基金 55 目标 ETF 指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 ETF ), 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同, 并且, 该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似, 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标 本基金选择广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 56 标的指数指中证指数有限公司编制并发布的中证全指医药卫生指数及其未来可能发生的变更 57 发起式基金指符合中国证监会有关规定, 由基金管理人 基金管理人股东 基金管理人高级管理人员或 7

12 基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一 定期限的证券投资基金 8

13 第三部分基金管理人 一 概况 1 名称: 广发基金管理有限公司 2 住所: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 3 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼 4 法定代表人: 孙树明 5 设立时间:2003 年 8 月 5 日 6 电话: 全国统一客服热线 : 联系人: 邱春杨 8 注册资本: 亿元人民币 9 股权结构: 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 ) 烽火通信科技股份有限公司 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司, 分别持有本基金管理人 % % % 9.458% 和 7.881% 的股权 二 主要人员情况 1 董事会成员孙树明先生 : 董事长, 博士, 高级经济师 兼任广发证券股份有限公司董事长 执行董事 党委书记, 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长, 中国证券业协会第六届理事会兼职副会长, 上海证券交易所第四届理事会理事, 深圳证券交易所第二届监事会监事, 中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长, 亚洲金融合作协会理事, 中国注册会计师协会道德准则委员会委员, 广东金融学会副会长, 广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员 曾任财政部条法司副处长 处长, 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 中国银河证券有限公司监事会监事, 中国证监会会计部副主任 主任等职务 林传辉先生 : 副董事长, 学士, 现任广发基金管理有限公司总经理, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 9

14 委员 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 董事长 孙晓燕女士 : 董事, 硕士, 现任广发证券执行董事 副总经理 财务总监, 兼任广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事, 证通股份有限公司监事长 曾任广东广发证券公司投资银行部经理 广发证券有限责任公司财务部经理 财务部副总经理 广发证券股份有限公司投资自营部副总经理, 广发基金管理有限公司财务总监 副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理 戈俊先生 : 董事, 硕士, 高级会计师, 现任烽火通信科技股份有限公司总裁, 兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理 财务部总经理 董事会秘书 财务总监 副总裁 翟美卿女士 : 董事, 硕士, 现任深圳香江控股股份有限公司董事长, 南方香江集团董事长 总经理, 香江集团有限公司总裁 深圳市金海马实业股份有限公司董事长 兼任全国政协委员, 全国妇联常委, 中国女企业家协会副会长, 广东省妇联副主席, 广东省工商联副主席, 广东省女企业家协会会长, 香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公司董事, 广东南粤银行董事, 深圳龙岗国安村镇银行董事 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人 董事长 许冬瑾女士 : 董事, 硕士, 副主任药师, 现任康美药业股份有限公司副董事长 常务副总经理, 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长 国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员 中国中药协会中药饮片专业委员会专家, 全国中药标准化技术委员会委员, 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员, 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员, 广东省中药标准化技术委员会副主任委员等 罗海平先生 : 独立董事, 博士, 现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理 集团机关党委书记, 兼任保监会行业风险评估专家 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理 湖北省分公司国际保险部党组书记 总经理 汉口分公司党委书记 总经理, 太平保险有限公司市场部总经理 湖北分公司党委书记 总经理 助理总经理 副总经理兼董事会秘书, 阳光财产保险股份有限公司总裁, 阳光保险集团执行委员会委员, 中华联合财产保险股份有限公司总经理 董事长 党委书记 10

15 董茂云先生 : 独立董事, 博士, 现任宁波大学法学院教授 学术委员会主任, 复旦大学兼职教授, 浙江合创律师事务所兼职律师 曾任复旦大学教授 法律系副主任 法学院副院长, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 姚海鑫先生 : 独立董事, 博士 教授 博士生导师, 现任辽宁大学新华国际商学院教授 辽宁大学商学院博士生导师, 兼任中国会计教授会理事 东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事 辽宁省生产力学会副理事长 东北制药 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任 计财处处长 学科建设处处长 发展规划处处长 新华国际商学院党总支书记 新华国际商学院副院长 2 监事会成员符兵先生 : 监事会主席, 硕士, 经济师 曾任广东物资集团公司计划处副科长, 广东发展银行广州分行世贸支行行长 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理 市场拓展部副总经理 市场拓展部总经理 营销服务部总经理 营销总监 市场总监 匡丽军女士 : 股东监事, 硕士, 高级涉外秘书, 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席 副总经理 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任, 广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任 总经理, 广州科技风险投资有限公司办公室主任 董事会秘书 吴晓辉先生 : 职工监事, 硕士, 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理, 兼任广发基金分工会主席 曾任广发证券电脑中心副经理 经理 张成柱先生 : 职工监事, 学士, 现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员 曾任广州新太科技股份有限公司工程师, 广发证券股份有限公司工程师, 广发基金管理有限公司信息技术部工程师 刘敏女士 : 职工监事, 硕士, 现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理 曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理, 营销服务部总经理助理, 产品营销管理部总经理助理 3 总经理及其他高级管理人员林传辉先生 : 总经理, 学士, 兼任广发国际资产管理有限公司董事长, 瑞元资本管理有限公司董事, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员, 资产管理业务专业委员会委员, 11

16 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 董事长 朱平先生 : 副总经理, 硕士, 经济师 曾任上海荣臣集团市场部经理 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理, 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员 易阳方先生 : 副总经理, 硕士 兼任广发基金管理有限公司投资总监, 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 广发国际资产管理有限公司董事 曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员, 广发基金管理有限公司投资管理部总经理 公司总经理助理, 广发聚富开放式证券投资基金基金经理 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理 广发聚丰混合型证券投资基金基金经理 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 瑞元资本管理有限公司董事 邱春杨先生 : 督察长, 博士 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理 金融工程部副总经理 金融工程部总经理 产品总监 副总经理, 广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理 广发中证 500 指数证券投资基金基金经理, 瑞元资本管理有限公司董事 魏恒江先生 : 副总经理, 硕士, 高级工程师 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员 曾在水利部 广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理 综合管理部总经理 总经理助理 张敬晗女士 : 副总经理, 硕士, 兼任广发国际资产管理有限公司副董事长 曾任中国农业科学院助理研究员, 中国证监会培训中心 监察局科员, 基金监管部副处长及处长, 私募基金监管部处长 张芊女士 : 副总经理, 硕士 兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监 广发纯债债券型证券投资基金基金经理 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理 广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发集裕债券型证券投资基金基金经理 广发集丰债券型证券投资基金基金经理 广发集源债券型证券投资基金基金经理 曾在施耐德电气公司 中国银河证券 中国人保资产管理公司 工银瑞信基金管理有限公 12

17 司和长盛基金管理有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理, 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 广发集安债券型证券投资基金基金经理 王凡先生 : 副总经理, 博士 曾在财政部 全国社保基金理事会 易方达基金管理有限公司工作 4 基金经理陆志明先生, 经济学硕士, 持有中国证券投资基金业从业证书 曾任大鹏证券有限公司研究员, 深圳证券信息有限公司部门总监, 广发基金管理有限公司数量投资部总经理 指数投资部副总经理 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日 ) 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日 ) 广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日 ) 广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日 ) 广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理( 自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日 ) 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2015 年 7 月 9 日至 2018 年 10 月 9 日 ) 现任广发基金管理有限公司量化投资部副总经理 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 6 月 3 日起任职 ) 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理( 自 2014 年 12 月 1 日起任职 ) 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理( 自 2015 年 1 月 8 日起任职 ) 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2015 年 1 月 29 日起任职 ) 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 3 月 23 日起任职 ) 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2015 年 4 月 15 日起任职 ) 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2015 年 5 月 6 日起任职 ) 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 6 月 25 日起任职 ) 广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 6 月 25 日起任职 ) 广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 7 月 1 日起任职 ) 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2015 年 7 月 9 日起任职 ) 广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理( 自 2015 年 8 月 18 日起任职 ) 广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 13

18 基金经理 ( 自 2015 年 8 月 18 日起任职 ) 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 13 日起任职 ) 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 13 日起任职 ) 霍华明先生, 理学硕士, 持有中国证券投资基金业从业证书 曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员 数量投资部数据分析员 ETF 基金助理兼研究员 现任广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 20 日起任职 ) 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 20 日起任职 ) 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 20 日起任职 ) 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 20 日起任职 ) 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金经理( 自 2018 年 2 月 1 日起任职 ) 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理( 自 2018 年 4 月 19 日起任职 ) 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2018 年 4 月 19 日起任职 ) 5 基金投资采取集体决策制度 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生 策略投资部总经理李巍先生 价值投资部总经理傅友兴先生 成长投资部总经理刘格菘先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成, 朱平先生担任投委会主席 基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士 债券投资部总经理谢军先生 现金投资部总经理温秀娟女士 债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成, 张芊女士担任投委会主席 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金管理人的职责 1 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制季度 半年度和年度基金报告; 14

19 7 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12 国务院证券监督管理机构规定的其他职责 四 基金管理人和基金经理的承诺 1 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生 2 本基金管理人承诺严格遵守 证券法 基金法 及有关法律法规, 建立健全的内部控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为发生 : (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为 3 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反基金合同或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 ; (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; 15

20 (8) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ; (9) 贬损同行, 以抬高自己 ; (10) 以不正当手段谋求业务发展 ; (11) 有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象 ; (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 误导 欺诈成分 ; (13) 其他法律 行政法规以及中国证监会禁止的行为 4 基金经理承诺 (1) 依照有关法律 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己及其代理人 受雇人或任何第三人谋取利益 ; (3) 不违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 五 基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章等 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 对各项基本管理制度的总揽和指导 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则 内部控制组织体系 内部控制制度体系 内部控制环境 内部控制措施等 基本管理制度包括风险控制制度 基金投资管理制度 基金绩效评估考核制度 集中交易制度 基金会计制度 信息披露制度 信息系统管理制度 员工保密制度 危机处理制度 监察稽核制度等 部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责 岗位设置 工作要求 业务流程等的具体说明 根据基金管理业务的特点, 公司设立顺序递进 权责统一 严密有效的四道内控防线 : 1 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线 各岗位均制定明确的岗位职责, 各业务均制定详尽的操作流程, 各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守, 在授权范围内承担各自职责 16

21 2 建立相关部门 相关岗位之间相互监督的第二道监控防线 公司在相关部门 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任 3 建立以合规风控部门对各岗位 各部门 各机构 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线 合规风控部门属于内核部门, 独立于其他部门和业务活动, 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督 4 建立以合规审核委员会及督察长为核心, 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线 17

22 第四部分基金托管人 一 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人 : 陈四清基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 客户服务中心电话 :95566 二 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行 证券 基金 信托从业经验, 且具有海外工作 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内 外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金 基金 ( 一对多 一对一 ) 社保基金 保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构 券商资产管理计划 信托计划 企业年金 银行理财产品 股权基金 私募基金 资金托管等门类齐全 产品丰富的托管业务体系 在国内, 中国银行首家开展绩效评估 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 三 证券投资基金托管情况截至 2018 年 9 月 30 日, 中国银行已托管 679 只证券投资基金, 其中境内基金 642 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型 债券型 混合型 货币型 指数型 FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列 四 托管业务的内部控制制度 18

23 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 规范运作 稳健经营 的原则 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估 风险控制措施设定及制度建设 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员 全面 全程的风险管控 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作 先后获得基于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告 2017 年, 中国银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全 五 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 19

24 第五部分相关服务机构 一 基金份额发售机构 1 直销机构本公司通过在广州 北京 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户 认购等业务 : (1) 广州分公司地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼直销中心电话 : 传真 : (2) 北京分公司地址 : 北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 ( 电梯楼层 12 层 1201 单元 ) 电话 : 传真 : (3) 上海分公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 室电话 : 传真 : (4) 网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户 认购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 本公司网上交易系统网址 : 本公司网址 : 客服电话 : ( 免长途费 ) 或 客服传真 : (5) 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 2 销售机构 (1) 名称 : 中国工商银行股份有限公司 20

25 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 郭明电话 : 传真 : 客服电话 :95588 公司网站 : (2) 名称 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 传真 : 客服电话 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : (3) 名称 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清客服电话 :95566 传真 : 公司网站 : (4) 名称 : 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 :

26 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (5) 名称 : 中国光大银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人 : 唐双宁联系人 : 薛军丽电话 : 客服电话 :95595( 全国 ) 公司网站 : (6) 名称 : 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 高希泉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (7) 名称 : 青岛银行股份有限公司注册地址 : 山东省青岛市市南区香港中路 68 号法定代表人 : 郭少泉联系人 : 滕克联系电话 : 传真 : 客服电话 :( 青岛 )96588,( 全国 ) 公司网站 : (8) 名称 : 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河西区马场道 号 22

27 法定代表人 : 刘宝凤联系人 : 王宏电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (9) 名称 : 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文联系人 : 王超电话 : 传真 : 客服电话 :95537 公司网站 : (10) 名称 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 何茂才电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (11) 名称 : 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 王栋 23

28 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (12) 名称 : 江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号办公地址 : 苏州市吴江区中山南路 1777 号法人代表 : 陆玉根联络人 : 王健联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (13) 名称 : 广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号办公地址 : 广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号法定代表人 : 吴海恒联系人 : 何浩华电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (14) 名称 : 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系人 : 董培姗联系电话 : 业务传真 :

29 客服热线 : 公司网址 : (15) 名称 : 广东华兴银行股份有限公司注册地址 : 广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层办公地址 : 广东省广州市天河区天河路 533 号法定代表人 : 周泽荣联系人 : 王放联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (16) 名称 : 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 : 公司网站 : 客服电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) (17) 名称 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人 : 储晓明联系人 : 曹晔电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 :

30 网址 : (18) 名称 : 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 许建平电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : (19) 名称 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华联系人 : 吴倩电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (20) 名称 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客服电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站 : 26

31 (21) 名称 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (22) 名称 : 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编 : 法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶联系电话 : 客服电话 : 传真 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (23) 名称 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (24) 名称 : 长城证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 27

32 法定代表人 : 黄耀华联系人 : 刘阳电话 : 传真 : 客户服务热线 : ; 公司网站 : (25) 名称 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 公司网站 : (26) 名称 : 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 法定代表人 : 谢永林全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 全国统一总机 : 网址 : (27) 名称 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆联系电话 :

33 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (28) 名称 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸 李笑鸣电话 : 传真 : 客户服务热线 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (29) 名称 : 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 层法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 公司网站 : (30) 名称 : 金元证券股份有限公司注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (31) 名称 : 东海证券股份有限公司 29

34 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏客服电话 :95531; 联系人 : 梁旭电话 : 传真 : 公司网站 : (32) 名称 : 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市县前东街 168 号办公地址 : 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (33) 名称 : 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号公司地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇电话 : 传真 : 客服电话 :95563 公司网站 : (34) 名称 : 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼 30

35 法定代表人 : 刘东联系人 : 林洁茹电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (35) 名称 : 第一创业证券股份有限公司通讯地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民传真 : 联系人 : 毛诗莉客服电话 : 公司网站 : (36) 名称 : 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦法定代表人 : 李工联络人 : 甘霖电话 : 传真 : 客服电话 :96518( 安徽 ), ( 全国 ) 公司网站 : (37) 名称 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 开放式基金接收传真 : 联系人 : 罗创斌 31

36 联系电话 : 公司网站 : (38) 名称 : 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵联系人 : 郭磊电话 : 公司网站 : (39) 名称 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 统一客服电话 : 公司网站 : (40) 名称 : 中航证券有限公司住所 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 传真 : 公司网站 : (41) 名称 : 长江证券股份有限公司地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客服电话 : 或

37 联系人 : 李良电话 : 传真 : 客服网站 : (42) 名称 : 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号证券大厦法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 公司网站 : (43) 名称 : 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博电话 : 传真 : 客服电话 :95571 公司网站 : (44) 名称 : 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘爽电话 : 传真 :

38 客户服务热线 : 网址 : (45) 名称 : 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (46) 名称 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (47) 名称 : 厦门证券有限公司长城国瑞证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉王勇联系人 : 赵钦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 34

39 (48) 名称 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层 五层法定代表人 : 宋德清联系人 : 陶颖电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (49) 名称 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (50) 名称 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (51) 名称 : 联讯证券有限责任公司注册地址 : 广东省惠州市下埔路 14 号 35

40 法定代表人 : 徐刚客服电话 : 联系人 : 丁宁电话 : 传真 : 公司网站 : (52) 名称 : 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表 : 刘汝军联络人 : 孙恺联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (53) 名称 : 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座法人代表 : 余磊联系人 : 翟璟联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (54) 名称 : 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼法人代表 : 张运勇联系人 : 乔芳 36

41 联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (55) 名称 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 佘晓峰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (56) 名称 : 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : 及 客服热线 : (57) 名称 : 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 洪家新联系人 ::: 陈敏联系电话 : 业务传真 :

42 客服热线 : ; ; 公司网址 : (58) 名称 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 刘军联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (59) 名称 : 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 李剑阁联系电话 : 业务传真 : 公司网址 : (60) 名称 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (61) 名称 : 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 38

43 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (62) 名称 : 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (63) 名称 : 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 法定代表人 : 卓紘畾联系人 : 王娓萍联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (64) 名称 : 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层法定代表人 : 路瑶 39

44 联系人 : 侯英建联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (65) 公司名称名称 : 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (66) 名称 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人 : 李长伟联系人 : 陈征联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (67) 名称 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 :

45 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (68) 名称 : 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (69) 名称 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 吴阿婷联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (70) 名称 : 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 邓秀男联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 41

46 (71) 名称 : 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (72) 名称 : 上海久富财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室法定代表人 : 赵惠蓉联系人 : 徐金华联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (73) 名称 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 张燕联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (74) 名称 : 大同证券经纪有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 42

47 办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (75) 名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (76) 名称 : 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 宫龙云联系人 : 戴莉丽联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (77) 名称 : 嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 43

48 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : (78) 名称 : 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 张晶晶联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (79) 名称 : 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 程刚联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (80) 名称 : 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司公司简称 : 中经北证注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 44

49 办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系人 : 陈莹莹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (81) 名称 : 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司公司简称 : 一路财富注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (82) 名称 : 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 王岩联系人 : 胡明会联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (83) 名称 : 中信建投期货有限公司注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 45

50 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人 : 彭文德联系人 : 刘芸联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (84) 名称 : 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 刘艳妮联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (85) 名称 : 北京恒久浩信投资咨询有限公司注册地址 : 北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号办公地址 : 北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层 ) 法定代表人 : 谢亚凡联系人 : 陈冲联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 各地营业网点公司网站 : (86) 名称 : 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣 46

51 联系人 : 谢高得电话 : 传真 : 客户服务热线 :95562 公司网站 : (87) 名称 : 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人 : 赵大建联系人 : 李微联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (88) 名称 : 广东华兴银行股份有限公司注册地址 : 广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层办公地址 : 广东省广州市天河区天河路 533 号法定代表人 : 周泽荣联系人 : 王放联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (89) 名称 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成联系电话 : 业务传真 :

52 客服热线 : 公司网址 : (90) 名称 : 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人 : 董浩联系人 : 于婷婷电话 : 客服电话 : 公司网址 : (91) 名称 : 北京微动利投资管理有限公司注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 : 梁洪军联系人 : 季长军电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (92) 名称 : 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (93) 名称 : 徽商期货有限责任公司 48

53 注册地址 : 合肥市芜湖路 258 号办公地址 : 合肥市芜湖路 258 号法定代表人 : 吴国华联系人 : 蔡芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (94) 名称 : 中国邮政储蓄银行注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华联系人 : 栗先生电话 : 传真 : 客服电话 :95580 公司网址 : (95) 名称 : 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕联系人 : 胡技勋联系方式 : 传真 : 客服电话 :96528, 上海 北京地区 公司网站 : (96) 名称 : 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰 49

54 联系人 : 翟飞飞联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (97) 名称 : 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人 : 马力佳电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (98) 名称 : 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号办公地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号法人代表 : 王国琛联系人 : 续志刚联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (99) 名称 : 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 凌秋艳电话 :

55 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (100) 名称 : 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (101) 名称 : 大连银行股份有限公司注册地址 : 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼办公地址 : 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼法定代表人 : 陈占维联系人 : 李鹏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (102) 名称 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法定代表人 : 冯修敏联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 :

56 公司网址 : (103) 名称 : 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 张裕联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (104) 名称 : 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 黄芳 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (105) 名称 : 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 李晓明电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (106) 名称 : 名称 : 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 52

57 办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系人 : 李皓电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (107) 名称 : 首创证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人 : 吴涛联系人 : 刘宇联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (108) 名称 : 名称 : 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室办公地址 : 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室法定代表人 : 齐凌峰联系人 : 阮志凌电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (109) 名称 : 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 林松 53

58 联系人 : 李智磊联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (110) 名称 : 徽商银行股份有限公司住所 : 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人 : 王晓昕联系人 : 叶卓伟电话 : 传真 : 客服电话 : ( 安徽省外 ) 96588( 安徽省内 ) 公司网站 : (111) 名称 : 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (112) 名称 : 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 单元法定代表人 : 申健联系人 : 印强明电话 : 传真 :

59 客服电话 : 公司网址 : (113) 名称 : 德州银行股份有限公司注册地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号办公地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人 : 申健联系人 : 王方震电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (114) 名称 : 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 王锋电话 : 传真 : 无客服电话 : 公司网址 : (115) 名称 : 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (116) 名称 : 北京广源达信投资管理有限公司 55

60 注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 :www:niuniufund.com (117) 名称 : 天津银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区友谊路 15 号办公地址 : 天津市河西区友谊路 15 号法定代表人 : 王金龙联系人 : 杨森电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (118) 名称 : 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 姜吉灵电话 : 传真 : 客服电话 : (119) 名称 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层法定代表人 : 陈超 56

61 联系人 : 江卉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (140) 名称 : 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 郭林联系人 : 周德建电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (141) 名称 : 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (142) 名称 : 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓 57

62 联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (143) 名称 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人 : 陈林联系人 : 宋歌电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (144) 名称 : 中原银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人 : 窦荣兴联系人 : 牛映雪联系电话 : 客服热线 :95186 公司网址 : (145) 名称 : 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人 : 张智河联系人 : 叶密林联系电话 : 业务传真 :(010) 客服热线 :

63 公司网址 : (146) 名称 : 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平联系人 : 仲秋玥联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (147) 名称 : 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层法定代表人 : 弭洪军联系人 : 茅旦青联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (148) 名称 : 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 庄洁茹联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :95156 公司网址 : (149) 名称 : 深圳市金斧子基金销售有限公司 59

64 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (150) 名称 : 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 ( 龙源通惠大厦 )501 法定代表人 : 许现良联系人 : 孟令双联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (151) 名称 : 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市解放路 111 号法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 : 传真 : 客服电话 :95336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网站 : (152) 名称 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 (266061) 法定代表人 : 姜晓林联系人 : 吴忠超 60

65 电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (153) 名称 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (154) 名称 : 华泰证券股份有限公司办公地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 : 传真 : 联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 公司网站 : (155) 名称 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服电话 :

66 公司网站 : (156) 名称 : 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 何茂才电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (157) 名称 : 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰联系人 : 许曼华联系电话 : 业务传真 : , 客服热线 : 公司网址 : (158) 名称 : 厦门银行股份有限公司注册地址 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人 : 吴世群联系人 : 孙瑜联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (159) 名称 : 上海中正达广基金销售有限公司 62

67 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣联系人 : 戴珉微联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (160) 名称 : 上海挖财基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 胡燕亮联系人 : 孙琦联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (161) 名称 : 万联证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 联系人 : 甘蕾联系电话 : 公司网站 : (162) 名称 : 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 姚志勇 63

68 联系人 : 祁昊电话 : 传真 : 客服电话 :95570 公司网站 : (163) 名称 : 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层 ( 详细地址 ) 法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (164) 名称 : 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振联系人 : 魏尧电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (165) 名称 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 刘军联系电话 :

69 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (166) 名称 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (167) 名称 : 德州银行股份有限公司注册地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号办公地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人 : 申健联系人 : 王方震电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (168) 名称 : 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 65

70 (169) 名称 : 浙商证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 1 号办公地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层法定代表人 : 吴承联系人 : 谢项辉电话 : 传真 : 客服电话 :95345 公司网站 : (170) 名称 : 四川天府银行股份有限公司注册地址 : 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号办公地址 : 四川省成都市锦江区下东大街 258 号法定代表人 : 黄光伟联系人 : 樊海波联系电话 : 客服热线 : 公司网址 : (171) 名称 : 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 卢长才联系人 : 袁媛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (172) 名称 : 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 66

71 法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (173) 名称 : 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (174) 名称 : 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (175) 名称 : 浙江金观诚基金销售有限公司注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 (D 区 )801 室 67

72 法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 邓秀男联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (176) 名称 : 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 魏晨联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (177) 名称 : 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 薛长平电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (178) 名称 : 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系人 : 董培姗 68

73 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (179) 名称 : 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人 : 赵大建联系人 : 李微联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (180) 名称 : 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号办公地址 : 江苏省常州市延陵中路 668 号法人代表 : 王国琛联系人 : 续志刚联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (181) 名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 梁越联系人 : 张晔联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :

74 公司网址 : (182) 名称 : 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博电话 : 传真 : 客服电话 :95571 公司网站 : (183) 名称 : 海银基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (184) 名称 : 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 :

75 (185) 名称 : 大河财富基金销售有限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫联系电话 : / 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (186) 名称 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 廉赵峰联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :95558 公司网址 : (187) 名称 : 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司公司简称 : 一路财富注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (188) 名称 : 上海基煜基金销售有限公司 71

76 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (189) 名称 : 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址 : 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人 : 程刚联系人 : 张旭联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (190) 名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系人 : 沈怡联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 72

77 (191) 名称 : 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞联系人 : 褚琦联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (192) 名称 : 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座法人代表 : 余磊联系人 : 翟璟联系电话 : 客服电话 : 传真 : 公司网址 : (193) 名称 : 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 赵明联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (194) 名称 : 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 73

78 办公地址 : 北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 法定代表人 : 任淑桢联系人 : 周映筱联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (195) 名称 : 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (196) 名称 : 西安银行股份有限公司注册地址 : 西安市高新路 60 号办公地址 : 西安市高新路 60 号法定代表人 : 郭军联系人 : 白智联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (197) 名称 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明 74

79 联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (198) 名称 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 (266061) 法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网站 : (199) 名称 : 西安银行股份有限公司注册地址 : 西安市高新路 60 号办公地址 : 西安市高新路 60 号法定代表人 : 郭军联系人 : 白智联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (200) 名称 : 深圳信诚基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元法定代表人 : 周文联系人 : 杨涛 75

80 联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : (201) 公司名称华融湘江银行股份有限公司注册地址湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦办公地址湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋法定代表人张永宏联系人曾玉姣联系电话 客服热线 公司网址 (202) 公司名称万和证券股份有限公司注册地址海口市南沙路 49 号通信广场二楼办公地址深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西法定代表人周云福联系人郭东彤联系电话 业务传真 客服热线 公司网址 (203) 名称 : 民商基金销售 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区 ( 东座 )6 楼 A31 室办公地址 : 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人 : 贲惠琴联系人 : 钟伟联系电话 : 业务传真 : 客服热线 :

81 公司网址 : (204) 名称 : 华泰期货有限公司注册地址 : 广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 29 层 04 单元办公地址 : 广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 29 层 04 单元法定代表人 : 吴祖芳联系电话 : 业务传真 : 客服热线 : 公司网址 : 3 其他销售机构本基金发售期间, 若新增销售机构或销售机构新增营业网点, 则另行公告 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 二 注册登记人名称 : 广发基金管理有限公司住所 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 法定代表人 : 孙树明办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 楼电话 : 传真 : 联系人 : 李尔华 三 出具法律意见书的律师事务所名称 : 广东广信君达律师事务所住所 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层 10 层负责人 : 王晓华电话 : 传真 : 经办律师 : 王晓华 77

82 联系人 : 刘智 杨琳 四 审计基金资产的会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室法人代表 : 毛鞍宁联系人 : 赵雅电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 赵雅 李明明 78

83 第六部分基金合同的生效 金 一 基金合同的生效 本基金基金合同已于 2015 年 5 月 6 日生效, 自该日起, 本基金管理人正式开始管理本基 二 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同 生效满三年后继续存续的, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的, 基金管理人应在定期报告中予以披露 ; 连续六十个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案, 如转换运作方式 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份额持有人大会进行表决 法律法规另有规定时, 从其规定 三 基金的自动终止本基金基金合同生效满三年之日, 若基金资产净值低于 2 亿元人民币, 基金合同自动终止 若届时的法律法规或证监会规定发生变化, 上述终止规定被取消 更改或补充时, 则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行 79

84 第七部分基金份额的申购 赎回与转换 一 申购与赎回的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并予以公告 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 本基金的销售机构包括 : 1 本公司直销机构; 2 销售机构: 经本公司委托, 具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点 本基金销售机构的具体名单, 详见本基金招募说明书第五部分 二 申购与赎回的开放日及时间 1 开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 2 申购 赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办理时间在申购开始公告中规定 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购 赎回开放日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购 赎回价格为下一开放日基金份额申购 赎回的价格 80

85 三 申购与赎回的原则 1 未知价 原则, 即申购 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人认购 申购的先后次序进行顺序赎回 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整 基金管理人必须在新规则开始实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 四 申购与赎回的数额限制 1 通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统( 目前仅对个人投资人开通 ) 每个基金账户首次最低申购金额为 10 元人民币 ( 含申购费 ); 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告 各基金代理销售机构有不同规定的, 投资者在该销售机构办理上述业务时, 需同时遵循销售机构的相关业务规定 2 基金份额持有人在各销售机构的最低赎回 转换转出及最低持有份额为 1 份, 投资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的, 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回 各基金代理销售机构有不同规定的, 投资者在该销售机构办理上述业务时, 需同时遵循销售机构的相关业务规定 3 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要, 可采取上述措施对基金规模予以控制 具体规定请参见相关公告 4 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定的数量或比例限制 基金管理人必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 五 申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 81

86 的申请 2 申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项, 申购成立 ; 本基金登记机构确认基金份额时, 申购生效 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 本基金登记机构确认赎回时, 赎回生效 投资人赎回申请生效后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 在发生巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理 遇交易所或交易市场数据传输延迟 通讯系统故障 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出 3 申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成功, 则申购款项退还给投资人 销售机构对申购 赎回申请的受理并不代表申请一定生效, 而仅代表销售机构确实接收到申购 赎回申请 申购 赎回的确认以登记机构的确认结果为准 对于申购 赎回申请的确认情况, 投资者应及时查询 因投资者怠于履行该项查询等各项义务, 致使其相关权益受损的, 基金管理人 基金托管人 基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果 若申购不生效, 则申购款项退还给投资人 六 申购费率 赎回费率 1 A 类份额申购费率 (1) 本基金对申购设置级差费率 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元 M<500 万元 0.8% 82

87 M 500 万元 每笔 1000 元 (2) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 (3) 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务 2 赎回费率赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费 赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减, 具体费率如下 : 赎回期限 (N) 赎回费率 N<7 天 1.50% 7 天 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.3% N 2 年 0 其中, 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 3 本基金在开始办理份额申购或者赎回之日起, 将同时开通公司网上交易平台 C 类收费业务模式 本基金开通的 C 类收费模式是指不收取申购费用, 按照持有时间分类收取赎回费, 并收取 0.4%/ 年的销售服务费用的收费模式 本基金 C 类收费模式下, 持有期限 7 天及以上不收取赎回费用, 持有期限不足 7 天收取 1.5% 的赎回费并全部计入基金财产 其中, 销售服务费不是从基金资产中列支, 而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C 类资产逐日计提并记录在每个客户帐户, 在客户赎回或转换时从客户的赎回或转换款项中扣除 4 本基金于 2016 年 7 月 6 日起, 对广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额 (C 类基金份额代码 :002978), 原份额转为 A 类份额 C 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金管理有限公司, 在投资者认购 申购基金份额时不收取认购 申购费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 C 类基金份额不收取申购费, 收取销售服务费率 0.20%/ 年, 持有期限小于 7 天 ( 不含 7 天 ) 收取赎回费率 1.5% 并全额计入基金财产, 持有期限 7 天及以上不收取赎回费 83

88 5 基金管理人可以在履行相关手续后, 在基金合同约定的范围内调整申购 赎回费率或调整收费方式, 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 有关规定在指定媒体上公告 6 对特定交易方式( 如网上交易 电话交易等 ), 在不违背法律法规规定的情况下, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 7 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调低基金申购费率 赎回费率和转换费率 七 申购份额与赎回金额的计算方式 1 本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 其中 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 或, 净申购金额 = 申购金额 - 固定申购费金额申购费用 = 申购金额 - 净申购金额或, 申购费用 = 固定申购费金额申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值例 : 某投资人投资 10,000 元申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则可得到的申购份额为 : 净申购金额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元申购费用 =10,000-9,881.42= 元申购份额 =9,881.42/1.050= 份即 : 投资者投资 10,000 元申购本基金, 对应申购费率为 1.2%, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则可得到 份基金份额 2 本基金赎回金额的计算: 采用 份额赎回 方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 计算公式 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率 84

89 净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用例 : 某投资者赎回 10 万份基金份额, 份额持有期限 100 天, 对应赎回费率为 0.5%, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则其可得到的赎回金额为 : 赎回总金额 =100, =121, 元赎回费用 =121, % = 元净赎回金额 =121, =120, 元即 : 投资者赎回本基金 10 万份基金份额, 份额持有期限 100 天, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则其可得到的净赎回金额为 120, 元 3 本基金基金份额净值的计算: 由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值 计算公式为 : 计算日某类基金份额净值 = 计算日该类基金份额的基金资产净值 / 计算日该类基金份额余额总数本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 4 申购份额 余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份额单位为份, 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 5 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位为元 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 八 申购与赎回的注册登记 1 投资者 T 日申购基金成功后, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额 2 投资者 T 日赎回基金成功后, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续 85

90 3 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 并最迟 于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告 九 拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : 1 因不可抗力导致基金无法正常运作 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的申购申请 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 5 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人利益的情形 6 目标 ETF 暂停基金资产估值, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 7 目标 ETF 暂停申购 暂停上市或二级市场交易停牌, 基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形 8 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 9 基金管理人 基金托管人 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统 基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行 10 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述第 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 十 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 : 86

91 1 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 3 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 5 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 6 目标 ETF 暂停基金资产估值, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 7 目标 ETF 暂停赎回 暂停上市或二级市场交易停牌, 基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形 8 基金管理人 基金托管人 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统 基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行 9 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付 ; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 十一 巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前一开放日的基金总份额的 10%, 即认为是发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 87

92 部分延期赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分延期赎回 : 当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回 选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止 ; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 (3) 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 20% 的, 基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办理 ( 基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销 ), 对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理 (4) 暂停赎回 : 连续 2 个开放日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日, 并应当在指定媒体上进行公告 3 巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时在指定媒体上刊登公告 十二 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告 2 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定媒体上刊登基金重新 88

93 开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值 3 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值 4 如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值 十三 基金的转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换 本公司开通的网上交易平台 C 类收费业务模式,C 类收费模式下的基金份额与前端收费基金份额之间可以相互转换, 转换规则适用 广发基金管理有限公司网上直销基金转换业务规则, 关于 C 类收费的基金份额详细转换规则请参考 2014 年 5 月 9 日发布的 广发基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易平台增加 C 类收费模式的公告 十四 基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可 符合法律法规的其它非交易过户 无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体 ; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人 法人或其他组织 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理, 并按基金登记机构规定的标准收费 89

94 十五 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费 十六 定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另行规定 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 十七 基金的冻结与解冻与质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记机构认可 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻 基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结, 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管理人将制定和实施相应的业务规则 90

95 第八部分基金的投资 化 一 投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 二 投资范围本基金以目标 ETF 基金份额 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象 此外, 为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 银行存款 债券 债券回购 权证 股指期货 资产支持证券 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例 三 投资策略本基金为 ETF 联接基金, 主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪 本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以内, 年化跟踪误差控制在 4% 以内 ( 一 ) 资产配置策略本基金主要投资于目标 ETF 标的指数成份股 备选成份股, 其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 为更好地实现投资目标, 91

96 本基金可少量投资于非成份股 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 银行存款 债券 债券回购 权证 股指期货 资产支持证券 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具, 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下, 更好地跟踪标的指数 本基金将根据市场的实际情况, 适当调整基金资产在各类资产上的配置比例, 以保证对标的指数的有效跟踪 ( 二 ) 目标 ETF 投资策略 1 投资组合的投资方式本基金在综合考虑合规 风险 效率 成本等因素的基础上, 决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖 本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购 赎回之间的套利, 以增强基金收益 当目标 ETF 申购 赎回或交易模式进行了变更或调整, 本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会 2 投资组合的调整本基金将根据开放日申购和赎回情况, 决定投资目标 ETF 的时间和方式 (1) 当净申购时, 本基金将根据净申购规模及仓位情况, 决定股票组合的构建 目标 ETF 的申购或买入等 ; (2) 当净赎回时, 本基金将根据净赎回规模及仓位情况, 决定目标 ETF 的赎回或卖出等 ( 三 ) 股票投资策略 1 股票组合构建原则根据标的指数, 结合研究报告和基金组合的构建情况, 采用被动式指数化投资的方法构建股票组合 2 股票组合构建方法本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资 本基金采用被动式指数化投资的方法, 根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合 如有因受成份股停牌 成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制, 基金管理人可以根据市场情况, 结合经验判断, 对股票组合管理进行适当变通和调整, 以更紧密的跟踪标的指数 3 股票组合的调整 (1) 定期调整 92

97 本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整 (2) 不定期调整基金经理将跟踪标的指数变动, 基金组合跟踪偏离度情况, 结合成份股基本面情况 流动性状况 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 对投资组合进行监控和调整, 密切跟踪标的指数 ( 四 ) 债券投资策略本基金将通过自上而下的宏观分析, 结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置, 并根据对个券相对价值的比较, 进行个券选择和配置 债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性, 有效利用基金资产 ( 五 ) 股指期货的投资策略本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略, 根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 主要采用流动性好 交易活跃的期货合约, 通过对现货和期货市场运行趋势的研究, 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 本基金运用股指期货的情形主要包括 : 对冲系统性风险 ; 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等 ; 对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险 ; 利用金融衍生品的杠杆作用, 降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本, 达到有效跟踪对标的指数的目的 ( 六 ) 权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于加强基金风险控制, 有利于提高基金资产的投资效率, 控制基金投资组合风险水平, 更好地实现本基金的投资目标 若未来法律法规或监管部门有新规定的, 本基金将按最新规定执行 四 投资决策依据和投资程序 1 决策依据以 基金法 本基金合同 公司章程等有关法律法规为决策依据, 并以维护基金份额持有人利益作为最高准则 2 决策程序研究 投资决策 组合构建 交易执行 绩效评估 组合监控与调整等流程的有机配合 93

98 共同构成了本基金的投资决策程序 严格的投资决策程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生 (1) 研究 : 数量投资部依托公司整体研究平台, 整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果, 开展指数跟踪 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析 目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析 成份股流动性分析 误差及其归因分析等工作, 并撰写相关的研究报告, 作为本基金投资决策的重要依据 (2) 投资决策 : 投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告, 定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议, 决策相关事项 基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资管理的日常决策 (3) 组合构建 : 根据标的指数, 结合研究报告, 基金经理构建以目标 ETF 为主的投资组合 在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下, 基金经理将采取适当的方法, 提高投资效率 降低交易成本 控制投资风险 (4) 交易执行 : 交易部负责具体的交易执行, 同时履行一线监控的职责 (5) 绩效评估 : 绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相关的绩效评估报告 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期 组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此总结和检讨投资策略, 进而调整投资组合 (6) 组合监控与调整 : 基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数的变动, 结合成份股基本面情况 流动性状况 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等, 对投资组合进行监控和调整, 密切跟踪标的指数 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整, 并在基金招募说明书及其更新中予以公告 五 业绩比较基准本基金以中证全指医药卫生指数为标的指数 本基金业绩比较基准为 :95% 中证全指医药卫生指数收益率 +5% 银行活期存款利率 ( 税后 ) 由于本基金为被动投资的指数基金, 跟踪标的为中证全指医药卫生指数, 因此本基金采用上述业绩比较基准 如果中证全指医药卫生指数被停止编制及发布, 或中证全指医药卫生指数由其他指数替 94

99 代 ( 单纯更名除外 ), 或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指医药卫生指数不宜继续作 为本基金的标的指数, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以变更基金的标的指数和业绩比 较基准, 并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告 六 风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金, 风险与收益高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本 基金为指数型基金, 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 七 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金持有的目标 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%; (2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; (3) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (5) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (6) 本基金投资于股指期货的, 在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10%; 在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 100%, 其中, 有价证券指股票 债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 权证 资产支持证券 买入返售金融资产( 不含质押式回购 ) 等 ; 基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (9) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; 95

100 (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (13) 基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (14) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%, 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ; (15) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; (16) 法律法规及 基金合同 约定的其他投资比例限制 除上述 (2) (12) (14) (15) 项规定的情形外, 因证券及期货市场波动 上市公司合并 基金规模变动 标的指数成份股调整 标的指数成份股流动性限制 目标 ETF 暂停申购 赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制 八 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : 1 承销证券; 2 违反规定向他人贷款或者提供担保; 3 从事承担无限责任的投资; 4 买卖其他基金份额, 但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 ; 96

101 5 向其基金管理人 基金托管人出资; 6 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7 法律 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 运用基金财产买卖基金管理人 基金托管人及其控股股东 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 符合国务院证券监督管理机构的规定, 并履行信息披露义务 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制 九 目标 ETF 发生相关变更情形时的处理目标 ETF 出现下述情形之一的, 本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金 ; 若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金, 则本基金将本着维护投资者合法权益的原则, 选取其他合适的指数作为标的指数 相应地, 基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分, 或将变更标的指数, 届时将由基金管理人另行公告 (1) 目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现 ; (2) 目标 ETF 终止上市 ; (3) 目标 ETF 基金合同终止 ; (4) 目标 ETF 的基金管理人发生变更 ( 但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同的除外 ) 若目标 ETF 变更标的指数, 本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF 但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的, 本基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决, 目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的, 本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金 十 基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述 或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 97

102 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定, 于 2018 年 12 月 10 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 12,193, 其中 : 股票 12,193, 基金投资 874,202, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购 的买入返售金融资 产 银行存款和结算备 付金合计 62,324, 其他资产 2,292, 合计 951,013, 期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 98

103 (%) 1 广发中证全指医药卫生交 易型开放式指数证券投资 基金 股票 型 交易型 开放式 广发基金管 理有限公司 874,202, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 产净值比 例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,084, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 531, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 69, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,213, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 285,

104 R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 7, 合计 12,193, (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 药石科技 23,345 1,366, 昭衍新药 23,200 1,156, 卫光生物 23,200 1,042, 透景生命 23, , 润都股份 23, , 同仁堂 15, , 东阿阿胶 9, , 圣达生物 23, , 恒瑞医药 6, , 绿康生化 23, , 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 100

105 本基金本报告期末未持有资产支持证券 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 本基金本报告期末未持有股指期货 (2) 本基金本报告期内未进行股指期货交易 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本基金本报告期末未持有国债期货 (2) 本基金本报告期内未进行国债期货交易 12 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案 调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 229, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11, 应收申购款 2,052, 其他应收款 - 101

106 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,292, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 102

107 第九部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金业绩数据截至 2018 年 6 月 30 日 一 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 1. 广发医药卫生联接 A: 阶段 净值增长 率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 2.87% 0.02% 2.93% -8.65% -0.06% % 1.62% % 1.64% 0.90% -0.02% % 0.71% 4.86% 0.72% 1.74% -0.01% % 1.43% 3.90% 1.45% 0.47% -0.02% 30 自基金合 同生效起 % 1.74% -5.78% 1.77% -5.36% -0.03% 至今 2. 广发医药卫生联接 C: 103

108 阶段 净值增长 率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.77% 2.20% 0.78% 0.93% -0.01% 6.28% 0.71% 4.86% 0.72% 1.42% -0.01% 4.22% 1.43% 3.90% 1.45% 0.32% -0.02% 自基金合 同生效起 14.23% 0.95% 11.36% 0.97% 2.87% -0.02% 至今 二 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 5 月 6 日至 2018 年 6 月 30 日 ) 1 广发医药卫生联接 A: 104

109 2. 广发医药卫生联接 C: 105