1 关于工程设计资质证书之化工石化医药行业甲级证书与建筑行业( 建筑工程 ) 甲级证书问题, 根据反馈回复显示, 公司因人员变动, 目前相应专业人员数量未到达该两项证书所要求的专业人员数量, 请公司补充披露后续人员招聘进展情况, 目前是否已经满足该两项资质对人员数量的要求 并请主办券商及律师补充核查

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1 汇智工程科技股份有限公司 上海华信证券有限责任公 司对 关于汇智工程科技股份有限公司挂牌申请文件的第二 次反馈意见 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 贵司 关于汇智工程科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见 ( 以下简称 反馈意见 ) 已收悉 汇智工程科技股份有限公司与主办券商上海华信证券有限责任公司已会同北京大成 ( 青岛 ) 律师事务所 中兴财光华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ), 对反馈意见所提出的有关问题逐项进行落实, 并出具如下回复 : ( 下文中 公司 或 汇智科技 专指汇智工程科技股份有限公司 ; 主办券商 或 华信证券 专指上海华信证券有限责任公司 ; 项目组 专指上海华信证券有限责任公司推荐汇智科技项目小组 ; 律师 专指北京大成 ( 青岛 ) 律师事务所 ; 会计师 专指中兴财光华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) ) 本报告中的字体代表以下含义 : 黑体 : 反馈意见所列示问题宋体 : 对反馈意见所列示问题的回复 说明及核查意见楷体 : 对公开转让说明书进行补充披露 更新的内容 1

2 1 关于工程设计资质证书之化工石化医药行业甲级证书与建筑行业( 建筑工程 ) 甲级证书问题, 根据反馈回复显示, 公司因人员变动, 目前相应专业人员数量未到达该两项证书所要求的专业人员数量, 请公司补充披露后续人员招聘进展情况, 目前是否已经满足该两项资质对人员数量的要求 并请主办券商及律师补充核查公司在专业人员数量未到达所持资质要求的情况下开展相关业务的合法合规性, 在该情况下开展业务是否存在被主办部门处罚的风险, 是否存在被暂停相关业务的风险, 前述风险对公司持续经营的影响, 并请发表明确意见 公司回复 已在公开转让说明书 第二节公司业务 之 三 公司业务关键资源要素 之 ( 三 ) 公司业务许可资质情况 中补充披露如下 : ( 三 ) 公司业务许可 资质情况截至本公开转让说明书签署之日, 为储备和充实公司人才库, 公司已制定了 2018 年度人才招聘计划, 并已在智联招聘 ( 发布了招聘信息, 正在招聘各类公司快速发展所需的各类人才, 其中已涵盖注册公用设备工程师 ( 给水排水 ) 注册公用设备工程师( 动力 ) 等人员 券商回复 (1) 核查方式及事实依据主办券商查阅了公司持有的相关资质证书及资质年检情况, 登录中华人民共和国住房和城乡建设部官网查询了工程设计资质的行政审核专栏, 查阅了 建设工程勘察设计资质管理规定 (2015 年 ) 工程设计资质标准(2007) 等相关法律法规 ; 核查了公司最新的花名册 各类注册工程师名单及执业证书 ; 核查了公司最新的招聘计划和招聘公告 ; 登录全国建筑市场监督公共管理服务平台, 查询了公司的注册人员 诚信等情况 ; 取得了公司主办部门出具的证明公司人员 技术符合资质要求 经营合法合规的证明文件 (2) 分析过程 1) 公司在上述人员暂时变动期间开展相关业务并未违反相关法律法规的要求, 不存在被主办部门处罚的风险, 不存在被暂停业务的风险, 具体理由如下 : 1 建设工程勘察设计资质管理规定(2015 年 ) 并未有 申报企业在首 2

3 次申请通过后须持续符合申请条件 的强制规定 建设工程勘察设计资质管理规定(2015 年 ) 第十一条规定, 企业首次申请工程勘察 工程设计资质, 应当提供以下材料 :( 一 ) 工程勘察 工程设计资质申请表 ;( 二 ) 企业法人 合伙企业营业执照副本复印件 ;( 三 ) 企业章程或合伙人协议 ;( 四 ) 企业法定代表人 合伙人的身份证明 ;( 五 ) 企业负责人 技术负责人的身份证明 任职文件 毕业证书 职称证书及相关资质标准要求提供的材料 ;( 六 ) 工程勘察 工程设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明 注册执业证书 ;( 七 ) 工程勘察 工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员的职称证书 毕业证书 身份证明及个人业绩材料 ;( 八 ) 工程勘察 工程设计资质标准要求的注册执业人员 其他专业技术人员与原聘用单位解除聘用劳动合同的证明及新单位的聘用劳动合同 ;( 九 ) 资质标准要求的其他有关材料 经核查, 公司首次申请相关工程设计资质时符合相关资质标准的要求, 依法按照工程设计资质申请表中所列注册执业人员的要求提交相关人员的材料, 但上述法规并未有 申报企业在首次申请通过后须持续符合申请条件 的强制规定, 公司个别注册工程师暂时变动的情形并未违反 建设工程勘察设计资质管理规定 (2015 年 ) 的相关规定 2 公司持有的工程设计资质已依法通过主办部门的 2015 年 2016 年的年度检查公司注册公用设备工程师的暂时变动并未违反主办部门对公司工程设计资质 执业注册人员的动态监管要求, 公司持有的工程设计资质已依法通过主办部门青岛市住房和城乡建设委员会 2015 年 2016 年的年度检查, 公司依法开展工程设计业务 山东省建设工程勘察设计管理条例(2010) 第十九条规定, 住房城乡建设行政主管部门应当建立健全建设工程勘察 设计企业和施工图审查机构统计报告制度和信用档案制度 建设工程勘察 设计企业和施工图审查机构应当按照规定向住房城乡建设行政主管部门报送统计报表, 并提供真实 准确 完整的信用档案信息 信用档案应当包括建设工程勘察 设计企业和施工图审查机构及其注册执业人员的基本情况 服务质量 诚信状况等内容 第二十条规定, 住房城乡建设行政主管部门应当对建设工程勘察 设计企业和施工图审查机构及其注册执 3

4 业人员 其他专业技术人员进行动态管理, 定期监督检查并公布检查结果 建设工程勘察设计注册执业人员和其他专业技术人员应当按照规定接受继续教育 经核查, 报告期内, 公司均已依法向主办部门报送了统计表和完整的信用档案信息, 其中涵盖了公司注册执业人员的数量 专业等基本情况, 接受主办部门对于公司注册职业人员 其他专业技术人员的动态管理 截至本反馈意见回复之日, 项目组登录了全国建筑市场监督公共服务平台 (jzsc.mohurd.gov.cn/asite/jsbpp/index), 查询了公司的资质 注册人员 信用状况等情况, 查询结果显示公司目前的工程设计资质在有效期内, 注册公用设备工程师情况为注册公用设备工程师 ( 给水排水 )1 人, 注册公用设备工程师 ( 动力 )1 人, 但并未查到公司存在不良诚信及处罚记录 项目组核查了主办部门对公司报告期内工程设计业务开展情况的年度检查记录, 年度检查记录显示公司的工程设计业务及资质已通过主办部门 2015 年 2016 年度的年度检查 3 公司的主办部门出具了无违法违规经营及工程设计资质年检合格的证明根据 建设工程勘察设计资质管理规定 (2015 年 ), 山东省住房和城乡建设厅为公司工程设计甲级资质申请及续期的审核机关, 青岛市住房和城乡建设厅为公司开展业务的监督管理机关 2017 年 8 月 24 日青岛市住房和城乡建设委员会勘察设计处出具了 关于汇智工程科技股份有限公司诚信状况的证明 : 兹证明汇智工程科技股份有限公司为化工石化医药行业甲级, 建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级 ; 市政行业 ( 城镇燃气工程 热力工程 ) 专业乙级 ; 市政行业 ( 道路工程 ) 专业丙级 ; 环境工程 ( 大气污染防治工程 固体废物处理处置工程 水污染防治工程 ) 专项乙级, 该公司近三年无违反勘察设计行业管理规定的行为记录 2017 年 12 月 5 日, 青岛市住房和城乡建设委员会勘察设计处出具了 关于汇智工程科技股份有限公司市场检查有关情况的证明 : 兹证明汇智工程科技股份有限公司为化工石化医药行业甲级, 建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级 ; 市政行业 ( 城镇燃气工程 热力工程 ) 专业乙级 ; 市政行业 ( 道路工程 ) 专业丙级 ; 环境工程 ( 大气污染防治工程 固定废物处理处置工程 水污染防治工程 ) 专项乙级资质, 该公司近三年无违反勘察设计行业管理规定的行为记录,2016 年勘察设计市场 4

5 监督检查结果为合格 2017 年 12 月 5 日, 山东省住房和城乡建设厅勘察设计处出具了 证明 : 汇智工程科技股份有限公司本年度人员 技术装备符合资质要求, 无违法违规行为 2) 注册公用设备工程师的暂时变动不会影响公司持续开展工程设计业务, 不会影响公司的持续经营 1 注册公用设备工程师已不再属于主办部门审查资质续期的考核标准根据中华人民共和国住房和城乡建设部官网 建设工程企业资质行政审批专栏 ( 公示的 资质申报常见问题 三 工程设计资质 (2014 年 7 月 23 日 ) 之第 14 问规定, 14. 工程设计资质延续是否考核注册电气工程师 注册公用设备工程师和注册化工工程师? 答 : 暂不考核 中华人民共和国住房和城乡建设部在实际审核公司的工程设计资质延续和年检时, 对注册公用设备工程师等注册人员的配备情况已不再按照 工程设计资质标准 (2007) 之 附件 2: 各行业工程设计主要专业技术人员配备表 中的标准进行考核 此外, 主办部门未来将进一步放宽对注册专业人员的要求 根据 2014 版 工程设计资质标准 ( 征求意见稿 ) 的要求, 在注册人数不足的问题上, 征求意见稿提出为了不加剧注册人员的市场需求矛盾, 部分专业用高级职称替代了注册的要求 ;2016 新版 工程设计资质标准 ( 征求意见稿 ), 该稿已经取消了考核注册电气工程师 注册公用设备工程师的要求 2 公司工程设计甲级资质正常存续, 续期不存在障碍虽然主办部门目前已不再对注册公用设备工程师进行考核, 但是为了保障公司未来的持续发展, 截至反馈意见出具日, 公司已经启动了招聘程序 公司目前的工程设计甲级资质的有效期至 18 年 12 月 31 日, 公司有足够时间招聘并储备相关人员, 上述注册公用设备工程师的暂时变动不影响公司的持续经营 3 公司共同实际控制人已承诺配备足额 适格的各类专业人员公司共同实际控制人已出具承诺 : 承诺公司将依法按照工程设计 工程咨询等业务资质配备足额 适格的各类注册师及技术人员 ; 如影响公司各项业务资质审核及续期的关键人员将发生变动, 承诺在发生变动前的 1 个月内及时完成相关人员的招聘工作 如因人员变动给公司造成损失的, 由本人承担连带责任 5

6 (3) 结论性意见综上所述, 主办券商及律师认为, 公司注册公用设备工程师的暂时变动并未违反相关法律法规的要求, 公司不存在被主办部门处罚的风险, 不存在被暂停业务的风险 且注册公用设备工程师已不再属于主办部门审查资质续期的考核标准, 上述人员的暂时变动不会影响公司工程设计甲级资质的续期和公司的持续经营, 公司目前人员配备情况符合化工石化医药行业和建筑行业 ( 建设工程 ) 的工程设计甲级资质续期的要求 2 另外, 在第一次反馈问题第 7 题中回复为公司相关各要素符合所持工程设计资质证书之化工石化医药行业甲级证书与建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级证书的要求, 请说明前后回复不一致的原因, 并请重新核查相关问题 主办券商回复 (1) 核查方式及事实依据主办券商查阅了公司持有的相关资质证书及资质年检情况, 登录中华人民共和国住房和城乡建设部官网查询了工程设计资质的行政审核专栏, 查阅了 建设工程勘察设计资质管理规定 (2015 年 ) 工程设计资质标准(2007) 等相关法律法规 ; 核查了公司最新的花名册 各类注册工程师名单及执业证书 ; 核查了公司最新的招聘计划和招聘公告 ; 登录全国建筑市场监督公共管理服务平台, 查询了公司的注册人员 诚信等情况 ; 取得了公司主办部门出具的证明公司人员 技术符合资质要求 经营合法合规的证明文件 (2) 分析过程主办券商对公司情况及各项现行有效的工程设计甲级资质标准中对应的资质要求进行了重新对比核查, 其具体情况如下 : 资质名称资质等级法律依据资质要求是否符合 6

7 1. 注册资本不少于 600 万元人民币 ;2. 关于印发 工程 企业主要技术负责人或总工程师应当 工程设计资质证书 化工石化医药行业甲级 ; 设计资质标准 的通知 ( 建市 [2007]86 号 ) 中华人民共和国住房和城乡建设部官网 建设工程企业资质行政审批专栏公示的 资质申报常见问题 三 工程设计 具有大学本科以上学历 10 年以上设计经历, 主持过所申请行业大型项目工程设计不少于 2 项, 具备注册执业资格或高级专业技术职称 ;3. 专业配备齐全, 主要专业技术人员不少于所申请行业资质标准中主要专业技术人员配备表规定的人数 ( 根据中华人民共和国住房和城乡建设部官网 建设工程企业资质行政审批专栏公示的 资质申报常见问题 三 工程设计资质 (2014), 资质续期不再考核注册电气工程师 注 除公司注册公用设备工程师 ( 给水排水 )1 人 注册公用设备工程师 ( 动力 )1 人发生暂时变动 ( 上述专业人员不再属于该资质续期考核事项 ), 公司相关要素均符合化工石化医药行业甲级资质的续期条件 资质 (2014) 册公用设备工程和注册化工工程师 )4. 必要固定场所, 质量管理体系健全 1. 注册资本不少于 300 万元人民币 ;2. 关于印发 工程 企业主要技术负责人或总工程师应当 设计资质标准 具有大学本科以上学历 10 年以上设 的通知 ( 建市 计经历, 主持过所申请行业大型项目工 [2007]86 号 ) 程设计不少于 2 项, 具备注册执业资格 中华人民共和 或高级专业技术职称 ;3. 专业配备齐 工程设计资质证书 建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级 国住房和城乡建设部官网 建设工程企业资 全, 主要专业技术人员不少于所申请行业资质标准中主要专业技术人员配备表规定的人数 ( 根据中华人民共和国住 符合 质行政审批专 房和城乡建设部官网 建设工程企业资 栏公示的 资质 质行政审批专栏公示的 资质申报常见 申报常见问题 问题 三 工程设计资质 (2014), 三 工程设计 资质续期不再考核注册电气工程师 注 资质 (2014) 册公用设备工程和注册化工工程师 )4. 必要固定场所, 质量管理体系健全 具体分析情况如下 : 1 公司注册资本为人民币 5,000 万元, 符合上述甲级资质注册资本不少于 600 万元和 300 万元的要求 2 公司化工石化医药行业和建筑行业 ( 建筑工程 ) 工程设计甲级资质记载的技术负责人为齐运峰, 其职称为高级工程师 齐运峰的简历如下, 其符合甲级资质对于公司主要技术负责人的要求 : 齐运峰 : 男,1965 年, 中国国籍, 无境外永久居留权, 本科学历 1987 年毕业于郑州大学有机化工专业, 获学士学位 ;1987 年 7 月至 2004 年 5 月任新华医药集团设计院助理工程师 工程师 高级工程师 新华医药集团设计院副院长 7

8 新华医药集团技改处处长 ;2004 年 6 月, 被山东理工大学聘为校外兼职教授 研究生导师 ;2004 年 6 月至 2012 年 6 月, 任山东汇智工程设计有限公司董事 副总经理 ;2006 年至今, 担任山东省化工优秀设计委员会评委 山东省化工高级职称委员会评委 山东化工 杂志编委 ;2012 年 7 月至 2017 年 3 月, 任汇智工程科技有限公司董事 副总经理 ;2017 年 3 月至今, 任汇智工程科技股份有限公司董事 副总经理 高级工程师, 主管公司技术委员会工作 3 公司开展设计业务具有固定场所, 具有完善的质量管理体系, 符合上述甲级资质的要求 公司办公场所和质量管理体系参见公开转让说明书 第二节公司业务 之 三 公司关键资源要素 部分 4 因注册公用设备工程师已不再属于主办部门审查资质续期和年检的考核标准, 公司各类注册工程师配备情况符合主办部门对公司工程设计甲级资质的动态监管要求 上述人员的暂时变动并未违反相关法律法规的明确规定, 不存在被主办部门处罚的风险, 不存在被暂停相关业务的风险 上述人员的暂时变动也不会影响公司工程设计甲级资质的续期和公司的持续经营 截至本反馈意见回复之日, 项目组登录了全国建筑市场监督公共服务平台 (jzsc.mohurd.gov.cn/asite/jsbpp/index), 查询了公司的资质 注册人员 信用状况等情况, 查询结果显示公司目前的工程设计资质在有效期内, 注册公用设备工程师情况为注册公用设备工程师 ( 给水排水 )1 人, 注册公用设备工程师 ( 动力 )1 人, 但并未查到公司存在不良诚信及处罚记录 项目组核查了主办部门对公司报告期内工程设计业务开展情况的年度检查记录, 年度检查记录显示公司的工程设计业务及资质已通过主办部门 2015 年 2016 年度的年度检查 (3) 结论性意见经上述相关核查, 主办券商认为在第一次反馈意见回复中认为公司注册公用设备工程师暂时发生变动但符合化工石化医药行业和建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级工程设计资质的原因为主办部门对于注册公用设备工程师配备要求的相关审核政策发生变动 根据 工程设计资质标准 (2007) 之 附件 2: 各行业工程设计主要专业技术人员配备表, 化工石化医药行业工程设计甲级资质需要配备注册公用设备工程师 ( 给水排水 )2 人, 注册公用设备工程师 ( 动力 )2 人 但根据中华人民共和国住房和城乡建设部官网 建设工程企业资质行政审批专栏公示 8

9 的 资质申报常见问题 三 工程设计资质 (2014), 资质续期不再考核注册电气工程师 注册公用设备工程和注册化工工程师 公司持有的工程设计资质已依法通过主办部门的 2015 年 2016 年的年度检查, 此外, 公司的主办部门亦出具了公司无违法违规经营及工程设计资质年检合格的证明 综上所述, 主办券商及律师认为虽然公司注册公用设备工程师暂时发生变动, 但是公司相关各要素符合化工石化医药行业甲级证书与建筑行业 ( 建筑工程 ) 甲级证书的要求, 不存在被主办部门处罚的风险, 不存在被暂停相关业务的风险 公司符合合法规范经营的要求 3 除上述问题外, 请公司 主办券商 律师 会计师对照 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引 ( 试行 ) 及 公开转让说明书内容与格式指引 补充说明是否存在涉及挂牌条件 信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项 回复 公司 主办券商 律师 会计师对照 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引 ( 试行 ) 及 公开转让说明书内容与格式指引 逐条进行了核查, 公司不存在涉及挂牌条件 信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项 ( 以下无正文 ) 9

10 ( 本页无正文, 为汇智工程科技股份有限公司 关于汇智工程科技股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 之盖章页 ) 汇智工程科技股份有限公司 年月日 10

11 ( 本页无正文, 为上海华信证券有限责任公司 关于汇智工程科技股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 之签章页 ) 项目负责人 : 王新仁 项目小组成员 : 张海强 夏雨 景阳 纪华烨 内核专员签字 : 马小玲 上海华信证券有限责任公司 11

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工程设计资质标准 工程设计资质标准 为适应社会主义市场经济发展, 根据 建设工程勘察设计管理条例 和 建设工程勘察设计资质管理 规定, 结合各行业工程设计的特点, 制定本标准 一 总则 ( 一 ) 本标准包括 21 个行业的相应工程设计类型 主要专业技术人员配备及规模划分等内容 ( 见附件 1: 工程设计行业划分表, 附表 2: 各行业工程设计主要专业技术人员配备表, 附件 3: 各行业建设项目设 计规模划分表 )

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