宁夏赛文节能股份有限公司

宁夏赛文节能股份有限公司 股份发行情况报告书 住所 : 银川市金凤区宁安大街 490 号银川 IBI 育成中心 14 号楼 5 层 503 室 主办券商 住所 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 二零一五年六月

目录 一 本次发行的基本情况...4 二 发行前后相关情况对比...11 三 新增股份限售安排...15 四 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见...16 五 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见... 18 七 公司全体董事 监事 高级管理人员的公开声明...20 八 备查文件目录... 21

释 义 在本股票发行情况报告书中, 除非另有所指, 下列词语具有如下含义 : 公司 股份公司 赛文节能 指 宁夏赛文节能股份有限公司 智鸿创投 指 宁夏智鸿创业投资管理有限公司 主办券商 国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 股东大会 指 宁夏赛文节能股份有限公司股东大会 董事会 指 宁夏赛文节能股份有限公司董事会 监事会 指 宁夏赛文节能股份有限公司监事会 会计师事务所 指 亚太 ( 集团 ) 会计师事务所 律师事务所 指 上海市锦天城 ( 北京 ) 律师事务所 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元, 万元 指 人民币元, 万元 公司章程 指 宁夏赛文节能股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 发行方案 指 宁夏赛文节能股份有限公司股票发行方案 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则( 试行 ) 投资者适当性管理细则 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 )

一 本次发行的基本情况 ( 一 ) 本次发行股票的数量 : 本次发行数量不超过 5,170,000 股 ( 含 5,170,000 股 ), 实际认购 5,170,000 股, 预计募集资金总额不超过 5,428,500 元 ( 含 5,428,500 元 ), 实际募集资金 5,428,500 元 ( 二 ) 发行价格 : 本次股票发行价格为每股人民币 1.05 元 ( 三 ) 现有股东优先认购的情况 : 截止 2015 年 4 月 16 日, 公司现有股东 19 人, 均签署愿放弃股份优先认购权的承诺书, 放弃本次股票发行的优先认购权 综上, 赛文节能本次股票发行方案公平 公正, 认购安排保障了现有股东的合法权益, 符合股票发行的有关规定 ( 四 ) 其他发行对象及认购股份数量的情况 : 1. 发行对象及认购数量 : 本次发行针对公司内部股东 董事 监事 高级管理人员及核心员工 发行对象共 29 名, 其认购情况如下 : 序号发行对象认购数量 ( 股 ) 认购金额 ( 元 ) 认购方式 1 秦瑞涛 1,593,000 1,672,650 2 王生才 477,000 500,850 3 马小虎 477,000 500,850 4 赵静 391,000 410,550 现金现金现金现金

5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 吴庆玉 381,000 400,050 邓世辉 286,000 300,300 孙晓薇 286,000 300,300 温丽 200,000 210,000 张阁 123,000 129,150 徐沛东 106,000 111,300 杨占斌 105,000 110,250 李侠 101,000 106,050 吴毅 100,000 105,000 杜彩英 96,000 100,800 赵兵 96,000 100,800 马国卿 58,000 60,900 辛欣 50,000 52,500 刘杰 50,000 52,500 张永存 40,000 42,000 刘俊 39,000 40,950 贾发智 34,000 35,700 彭勃 20,000 21,000 马磊 10,000 10,500 赵永金 10,000 10,500 邵小宁 10,000 10,500 刘泽华 10,000 10,500 郑文倩 10,000 10,500 苏玉宗 10,000 10,500 邵志鹏 1,000 1,050 总计 5,170,000 5,428,500 现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金现金

2. 发行对象基本情况 : 1 秦瑞涛, 男,1983 年 11 月 12 日出生, 中国国籍, 无境外永久居留权 现任公司股东 董事, 宁夏赛文建筑节能设备制造有限公司副总经理 2 王生才, 男,1974 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任宁夏赛文节能股份有限公司工程部副经理 3 马小虎, 男,1983 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于武汉科技大学, 英语专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司采购部副经理 4 赵静, 女,1987 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于重庆工商大学, 工商管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司电脑节能替事业部组长 5 吴庆玉, 男,1975 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北京科技大学, 模式识别与控制专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司董事会秘书 6 邓世辉, 男,1980 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于山东潍坊市昌乐技术学院, 现任宁夏赛文节能股份有限公司行政部副经理 7 孙晓薇, 女,1989 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏建设职业技术学院, 建筑经济管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司工程部副经理 8 温丽, 女,1979 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业

于宁夏医学院, 医学专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司行政部副经理 9 张阁, 男,1987 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏大学, 计算机专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司投融资部副经理 10 徐沛东, 男,1990 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于湖南广播电视大学, 工商管理, 现任宁夏赛文节能股份有限公司生产部副经理 11 杨占斌, 男,1978 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于兰州交通大学, 电气工程及自动化专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司能源管理事业部组长 12 李侠, 女,1990 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏人民警察学校, 公共安全保卫专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司法务部副经理 13 吴毅, 男,1990 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于华南理工大学, 行政管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司行政人事部经理 14 杜彩英, 女,1986 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏大学继续教育学院, 化学工程与工艺专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司节能研究员 15 赵兵, 男,1974 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏农学院, 工商贸易专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司市

场部副经理 16 马国卿, 男,1985 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北方民族大学, 信息工程专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司副总经理 17 辛欣, 女,1993 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于华东理工大学, 轻化工程专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司行政部主管 18 刘杰, 男,1985 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北方民族大学, 自动化专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司能源审计部经理 19 张永存, 男,1981 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于兰州石化学院, 工业电气自动化专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司工程部项目经理 20 刘俊, 男,1992 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北方民族大学, 测控技术与仪器专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司总经理助理 21 贾发智, 男,1990 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北方民族大学, 测控技术与仪器专业, 现任夏赛文节能股份有限公司行政部副经理 22 彭勃, 男,1988 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏大学, 工商管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司售后服务部经理

23 马磊, 男,1989 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏建设职业技术学院, 土木工程专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司工程部副经理 24 赵永金, 男,1988 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于杭州电子科技大学, 光电信息工程专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司工艺部工艺员 25 邵小宁, 男,1989 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于复旦大学网络教育学院, 行政管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司人事部主管 26 刘泽华, 男,1989 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于北方民族大学, 测控技术与仪器专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司生产部经理 27 郑文倩, 女,1989 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宁夏大学, 旅游管理专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司行政部经理 28 苏玉宗, 男,1986 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于西安电子科技大学, 光信息科学与技术专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司研发部副经理 29 邵志鹏, 男,1990 年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于宝鸡文理学院, 电子信息科学与技术专业, 现任宁夏赛文节能股份有限公司研发部副经理 3. 发行对象之间, 及发行对象与公司及主要股东之间的关联关

系 : 本次发行对象中秦瑞涛为公司原有股东, 其余认购对象与公司股东无关联关系 4. 公司核心员工认定程序 : 核心员工已经公司公司召开第一届董事会第十五次会议 第二届监事会第三次会议 2015 年第二次临时股东大会审议批准 ( 二 ) 本次发行后, 控股股东或实际控制人是否发生变化 : 截至本次股票发行股权登记日 (2015 年 4 月 16 日 ), 鲁万鑫控制公司 77.89% 的股份, 其为公司的董事长及总经理, 鲁万鑫对公司具有控制力, 为实际控制人 ; 本次股票发行完成后, 鲁万鑫持有公司股份比例为 67.632%, 依旧为公司的董事长及总经理, 鲁万鑫对公司具有足够的控制力, 为实际控制人 ( 三 ) 本次发行是否经中国证监会核准 : 根据 非上市公众公司监督管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 第四十五条规定 : 在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的, 中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定 本公司截至 2015 年 4 月 16 日股东总数为 19 人, 本次股票新增股东 28 人, 股票发行后股东总数为 47 人, 累计不超过 200 人 综上, 公司本次股票发行完成后股东人数累计未超过 200 人, 本次股票发行符合 管理办法 第四十五条关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的情形

二 发行前后相关情况对比 ( 一 ) 发行前后, 前 10 名股东持股数量 持股比例及股票限售等 比较情况 1. 本次发行前, 前 10 名股东持股数量 持股比例及股票限情况 序号股东姓名持股数量 ( 股 ) 持股比例限售股数 ( 股 ) 1 2 鲁万鑫 26,553,380 77.892% 20,640,285 林文兴 2,250,000 6.600% 2,250,000 3 4 5 林文棋 2,167,500 6.358% 雷鹏 500,000 1.467% 李宝棋 497,000 1.458% 0 0 0 6 7 杨庭和 420,000 1.232% 315,000 宁夏智鸿创 业投资管理 340,900 1% 有限公司 0 8 强兴成 250,000 0.733% 0 9 10 刘建平 186,500 0.547% 文庆玲 165,000 0.484% 0 0 2. 本次发行后, 前 10 名股东持股数量 持股比例及股票限情况 序号股东姓名持股数量 ( 股 ) 持股比例限售股数 ( 股 ) 1 2 3 4 5 6 7 8 鲁万鑫 26,553,380 67.635% 20,640,285 林文兴 2,250,000 5.731% 2,250,000 林文琪 2,167,500 5.521% 0 秦瑞涛 1,699,720 4.329% 1,675,540 雷鹏 500,000 1.274% 0 李宝琪 497,000 1.266% 0 马小虎 477,000 1.215% 477,000 王生才 477,000 1.215% 477,000

9 10 杨庭和 420,000 1.070% 315,000 赵静 391,000 0.996% 391,000 ( 二 ) 本次发行前后股本结构 股东人数 资产结构 业务结构 公司控制权以及董事 监事 高级管理人员及核心员工持股的变动情况 1. 本次股票发行前后的股本结构 : 股份性质 发行前 发行后 数量 ( 股 ) 比例 (%) 数量 ( 股 ) 比例 (%) 1 控股股东 实际控制人 5,913,095 17.346% 5,913,095 15.061% 无限售 条件的 股份 2 董事 监事及高级管理人员 133,430 0.391% 133,430 0.334% 3 核心员工 0 0 0 0 4 其它 4,732,900 13.884% 4,732,900 12.055% 无限售条件的股份合计 10,779,425 31.620% 10,779,425 27.457% 1 控股股东 实际控制人 20,640,285 60.546% 20,640,285 52.573% 有限售 条件的 股份 2 董事 监事及高级管理人员 2,670,290 7.833% 4,702,290 11.977% 3 核心员工 0 0 3,138,000 7.99% 4 其它 0 0 0 0 有限售条件的流通股合计 23,310,575 68.38% 28,480,575 72.543% 总股本 34,090,000 100% 39,260,000 100% 2. 股东人数变动情况发行前公司股东人数为 19 人 ; 本次股票发行新增股东 28 人, 发行完成后, 公司股东人数为 47 人 3. 资产结构变动情况

本次定向发行后, 公司资产总额将增加 5,428,500 元, 其中货币资金增加 5,428,500 元, 所有者权益增加 5,428,500 元, 其中股本增加 5,170,000 元, 扣除发行费用 140542.85 元后资本公积增加 117,957.15 元 4. 业务结构变动情况本次股票发行前, 公司主要从事的业务为 : 节能工程改造 节能技术服务及节能产品销售 本次股票发行募集资金的用途为公司日常生产经营中补充流动现金 股票发行完成后, 公司的业务仍为节能工程改造 节能技术服务及节能产品销售 所以, 公司业务结构将不会发生重大变化 5. 公司控制权变动情况截至本次股票发行股权登记日 (2015 年 4 月 16 日 ), 鲁万鑫控制公司 77.89% 的股份, 其为公司的董事长及总经理, 鲁万鑫对公司具有控制力, 为实际控制人 ; 本次股票发行完成后, 鲁万鑫持有公司股份比例为 67.632%, 依旧为公司的董事长及总经理, 鲁万鑫对公司具有足够的控制力, 为实际控制人 6. 董事 监事 高级管理人员及核心员工持股的变动情况 编号股东姓名任职 发行前持 股数量 ( 股 ) 发行前持股 比例 (%) 发行后持股 数量 ( 股 ) 发行后持股 比例 (%)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 鲁万鑫 董事长 总经理 26,553,380 77.892% 26,553,380 67.635% 林文兴 董事 2,250,000 6.600% 2,250,000 5.731% 秦瑞涛 董事 106,720 0.313% 1,699,720 4.329% 马小虎 核心员工 0 0.000% 477,000 1.215% 王生才 核心员工 0 0.000% 477,000 1.215% 杨庭和 董事 420,000 1.232% 420,000 1.070% 赵静 核心员工 0 0.000% 391,000 0.996% 吴庆玉 董事会秘书 0 0.000% 381,000 0.970% 邓世辉 核心员工 0 0.000% 286,000 0.728% 孙晓薇 核心员工 0 0.000% 286,000 0.728% 温丽 核心员工 0 0.000% 200,000 0.509% 张阁 核心员工 0 0.000% 123,000 0.313% 徐沛东 核心员工 0 0.000% 106,000 0.270% 杨占斌 核心员工 0 0.000% 105,000 0.267% 李侠 核心员工 0 0.000% 101,000 0.257% 吴毅 核心员工 0 0.000% 100,000 0.255% 杜彩英 核心员工 0 0.000% 96,000 0.245% 赵兵 核心员工 0 0.000% 96,000 0.245% 马国卿 董事 副总经理 0 0.000% 58,000 0.148% 刘杰 核心员工 0 0.000% 50,000 0.127% 辛欣 核心员工 0 0.000% 50,000 0.127% 张永存 核心员工 0 0.000% 40,000 0.102% 刘俊 核心员工 0 0.000% 39,000 0.099% 贾发智 核心员工 0 0.000% 34,000 0.087% 冯称龙 监事 27,000 0.079% 27,000 0.069%

26 27 28 29 30 31 32 33 彭勃 核心员工 0 0.000% 20,000 0.051% 马磊 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 赵永金 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 刘泽华 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 苏玉宗 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 郑文倩 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 邵小宁 核心员工 0 0.000% 10,000 0.025% 邵志鹏 核心员工 0 0.000% 1,000 0.003% 合计 29,357,100 86.116% 34,527,100 87.942% ( 三 ) 发行后主要财务指标变化 项目 本次股票发行前 本次股票发行后 2013 年度 2014 年度 2015 年度 每股收益 -0.69-0.1-0.1 净资产收益率 156.95% -39.66% -32.60% 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -1.04-0.08-0.07 每股净资产 ( 元 ) 资产负债率流动比率速动比率 0.42 0.32 0.41 61.96% 68.70% 59.15% 12.96% 15.09% 17.67% 7.29% 12.24% 14.82% 三 新增股份限售安排 公司本次发行的股票限售安排 本次发行的认购人均签署承诺函, 承诺本次认购的股份自正式 发行起十二个月内不转让

四 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 ( 一 ) 赛文节能本次股票发行后, 股东人数不超过 200 人, 符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 ( 二 ) 宁夏赛文节能股份有限公司制定的 公司章程 内容符合 非上市公众公司监管指引第 3 号 章程必备条款 有关规定, 相关规则 制度等能够完善公司治理结构 ; 公司建立的股东大会 董事会 监事会职责清晰 运行规范, 能够保障股东合法权利 ; 公司自挂牌至今, 董事会 股东大会的会议召开程序 审议事项 决议情况等均合 公司法 公司章程 和有关议事规则的规定 公司不存在违反 非上市公众公司监督管理办法 第二章规定的情形 ( 三 ) 股票发行严格按照 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 等规定履行信息披露义务 此外, 经核查, 赛文节能在申请挂牌及挂牌期间, 规范履行信息披露以为, 不存在因信息披露违规或违法, 被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分 被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形 ( 四 ) 发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定 ( 五 ) 本次股票发行过程和结果符合 公司法 证券法 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业

务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 等相关规定, 发行过程及结果合法合规 ( 六 ) 本次股票发行定价方式 定价过程公正 公平, 定价结果合法有效 ( 七 ) 关于非现金资产认购的特殊说明 : 本次股票发行各认购者均以自有现金进行认购, 不涉及非现金资产认购的情况 ( 八 ) 本次股票发行现有股东优先认购安排符合 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 等规范性要求, 优先认购的相关程序及认购结果合法有效 ( 九 ) 本次股票发行不适用股份支付 企业会计准则第 11 号 股份支付 规定 : 股份支付, 是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易 ( 十 ) 根据 关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 的要求, 主办券商对新增股东及原有股东中的私募投资基金管理人 私募投资基金是否进行了备案登记程序进行了相关核查, 核查情况如下 : 本次股票认购对象中新增股东均为自然人, 不存在私募投资基金管理人或私募投资资金 截至本次股票发行股权登记日 2015 年 4 月 16 日, 股权登记日股东名册中法人股东有宁夏智鸿创业投资管理有限公司一名 经查询中国证券投资基金业协会网站, 核查宁夏智鸿创业投资管理有

限公司最新的营业执照及相关章程 经核查, 该公司的的资金来源均为自有资金, 不存在向他人募集资金的情况, 其资产也未委托基金管理人进行管理 主办券商认为, 于本股票发行合法合规意见书出具日, 宁夏智鸿创业投资管理有限公司均不属于 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 和 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基金 ( 十一 ) 主办券商认为应当发表的其他意见 本次股票发行不存在对赌安排根据公司提供的 股票发行方案 股份认购协议 及说明等资料, 经国盛证券核查, 公司本次股票发行不存在对赌安排的情形 五 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 ( 一 ) 赛文节能本次股票发行后, 股东人数不超过 200 人, 符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 ( 二 ) 发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定 ( 三 ) 本次股票发行过程中, 公司合法规范履行了董事会 股东大会议事程序, 执行了公司章程规定的表决权回避制度, 发行结果合法有效 ( 四 ) 发行人与本次发行对象签署的 股份认购合同 等相关协议系各方真实意思表示, 内容真实有效, 对发行人及发行对象具有法律约束力

( 五 ) 本次股票发行现有股东优先认购安排符合 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 等规范性要求, 优先认购的相关程序及认购结果合法有效 ( 六 ) 律师关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金, 及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明 ( 一 ) 本次股票发行的认购对象根据 发行方案 及 验资报告, 公司本次股票发行的全部认购对象均为自然人, 不存在 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 中规定的私募投资基金或私募投资基金管理人之情况 ( 二 ) 挂牌公司现有股东截至本次股票发行股权登记日 2015 年 4 月 16 日, 公司在册股东中法人股东 1 名, 即宁夏智鸿创业投资管理有限公司, 其余均为自然人股东 宁夏智鸿创业投资管理有限公司就赛文节能本次定向发行股票事宜出具书面说明, 说明其已知晓关于 中华人民共和国证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 中关于私募投资基金及私募投资基金管理人的相关规定 ; 目前经营范围为 对农业 商业 工业 房地产业 建筑业 教育业 服务业的投资 ; 投资管理 ; 投资咨询服务 ; 企业资产管理 ; 企业管理策划 ; 展览展示服务 ; 会议会展服务 ; 企业形象策

划 ; 信息咨询服务 ; 主营业务为向中小企业提供 OTC 市场的保荐 报价以及后续督导等服务 ; 运营资金均为自有资金 ; 其不属于以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金或以非公开募集资金进行投资活动而设立的公司或合伙企业, 亦未开展私募投资基金管理之业务, 不属于上述规定中的私募投资资金或私募投资基金管理人 本所律师查阅了中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的 证券持有人名册 宁夏智鸿创业投资管理有限公司提供的最新营业执照 章程 中国证券投资基金业协会官方网站以及全国企业信用信息公示系统的公示信息, 没有发现其开展私募投资基金业务或私募投资基金管理业务 因此, 宁夏智鸿创业投资管理有限公司不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 规定的以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金以及以非公开募集资金进行投资活动而设立的公司 / 合伙企业, 不属于私募投资资金或私募投资基金管理人, 无需办理相关登记备案手续 综上, 本所认为, 公司本次股票认购对象及现有股东中不存在私募投资基金管理人或私募投资基金, 无需办理登记备案手续, 不存在违反 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 以及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等相关规定之情况

八 备查文件目录 ( 一 ) 公司关于股票发行的董事会决议 ( 二 ) 公司关于股票发行的股东大会决议 ( 三 ) 公司股票发行方案 ( 四 ) 本次股票发行认购公告 ( 五 ) 本次股票发行的验资报告 ( 六 ) 国盛证券有限责任公司关于宁夏赛文节能股份有限公司股票发行的合法合规行意见 ( 七 ) 法律意见书