南方高增长混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 南方高增长混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 (2019 年第 1 号 ) 基金管理人 : 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 截止日 : 2019 年 01 月 13 日 重要提示 南方高增长混合

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1 (2019 年第 1 号 ) 基金管理人 : 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 截止日 : 2019 年 01 月 13 日 重要提示 南方高增长混合型证券投资基金 ( 以下简称 南方高增长基金 或 南方高增长 或 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2005 年 5 月 13 日证监基金字 [2005]82 号文批准发起设立, 本基金的基金合同于 2005 年 7 月 13 日生效 南方基金管理股份有限公司 ( 本基金管理人 或 基金管理人 或 管理人 ) 保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书已经本基金托管人复核 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 13 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1

2 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况名称 : 南方基金管理股份有限公司住所及办公地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 楼成立时间 :1998 年 3 月 6 日法定代表人 : 张海波注册资本 :3 亿元人民币电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 常克川 1998 年, 南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准, 由南方证券有限公司 厦门国际信托投资公司 广西信托投资公司共同发起设立 2000 年, 经中国证监会证监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股, 注册资本达到 1 亿元人民币 2005 年, 经中国证监会证监基金字 [2005]201 号文批准进行增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币 2014 年公司进行增资扩股, 注册资本金达 3 亿元人民币 2018 年 1 月, 公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司, 注册资本金 3 亿元人民币 目前股权结构 : 华泰证券股份有限公司 45% 深圳市投资控股有限公司 30% 厦门国际信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 1.2 主要人员情况 董事会成员 张海波先生, 董事长, 工商管理硕士, 中国籍 曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员, 江苏省人民政府办公厅调研员, 华泰证券总裁助理 投资银行部总经理 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理, 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长 华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司董事长 华泰证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司董事长 现任南方基金管理股份有限公司党委书记 董事长 王连芬女士, 董事, 金融专业硕士, 中国籍 曾任职赛格集团销售, 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任, 大鹏证券经纪业务部副总经理 深圳福虹路营业部总经理 南方总部总经理 总裁助理, 第一证券总裁助理, 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理 渠道服务部总经理 运营中心总经理 零售客户部总经理 执行办主任 总裁助理 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理 2

3 张辉先生, 董事, 管理学博士, 中国籍 曾任职北京东城区人才交流服务中心 华晨集团上海办事处 通商控股有限公司 北京联创投资管理有限公司干部, 华泰证券资产管理总部高级经理 证券投资部投资策划员 南通姚港路营业部副总经理 上海瑞金一路营业部总经理 证券投资部副总经理 综合事务部总经理 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书 人力资源部总经理兼党委组织部长 冯青山先生, 董事, 工学学士, 中国籍 曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长 代政治指导员 师政治部组织科正连职干事, 陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事, 驻香港部队政治部组织处正营职干事, 驻澳门部队政治部正营职干事, 陆军第 163 师政治部宣传科副科长 ( 正营职 ), 深圳市纪委教育调研室主任科员 副处级纪检员 办公厅副主任 党风廉政建设室主任 现任深圳市投资控股有限公司董事 党委副书记 纪委书记, 深圳市投控资本有限公司监事 李平先生, 董事, 工商管理硕士, 中国籍 曾任职深圳市城建集团办公室文秘 董办文秘, 深圳市投资控股有限公司办公室 ( 信访办 ) 高级主管 企业三部高级主管 现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长, 深圳市城市建设开发 ( 集团 ) 公司董事 李自成先生, 董事, 近现代史专业硕士, 中国籍 曾任职厦门大学哲学系团总支副书记, 厦门国际信托投资公司办公室主任 营业部经理 计财部经理 公司总经理助理, 厦门国际信托投资有限公司副总经理 工会主席 党总支副书记 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记 总经理 王斌先生, 董事, 临床医学博士, 中国籍 曾任职安徽泗县人民医院临床医生, 瑞金医院主治医师, 兴业证券研究所医药行业研究员 总经理助理 副总监 副总经理 现任兴业证券研究所总经理 杨小松先生, 董事, 经济学硕士, 中国注册会计师, 中国籍 曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译, 光大银行证券部职员, 美国 NASDAQ 实习职员, 证监会处长 副主任, 南方基金管理有限公司督察长 现任南方基金管理股份有限公司总裁 党委副书记, 南方东英资产管理有限公司董事 姚景源先生, 独立董事, 经济学硕士, 中国籍 曾任职国家经委副处长, 商业部政策研究室副处长 国际合作司处长 副司长, 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长 常务副会长, 国内贸易部商业发展中心主任, 中国商业联合会副会长 秘书长, 安徽省政府副秘书长, 安徽省阜阳市政府市长, 安徽省统计局局长 党组书记, 国家统计局总经济师兼新闻发言人 现任国务院参事室特约研究员, 中国经济 50 人论坛成员, 中国统计学会副会长 李心丹先生, 独立董事, 金融学博士, 国务院特殊津贴专家, 中国籍 曾任职东南大学经济管理学院教授, 南京大学工程管理学院院长 现任南京大学 - 牛津大学金融创新研究院院长 金融工程研究中心主任, 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任 教授 博 3

4 士生导师, 中国金融学年会常务理事, 江苏省资本市场研究会会长, 江苏省科技创新协会副会长 周锦涛先生, 独立董事, 工商管理博士, 法学硕士, 香港证券及投资学会杰出资深会员 曾任职香港警务处 ( 商业罪案调查科 ) 警务总督察, 香港证券及期货专员办事处证券主任, 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监 现任香港金融管理局顾问 郑建彪先生, 独立董事, 经济学硕士, 工商管理硕士, 中国注册会计师, 中国籍 曾任职北京市财政局干部, 深圳蛇口中华会计师事务所经理, 京都会计师事务所副主任 现任致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 管理合伙人, 中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员 周蕊女士, 独立董事, 法学硕士, 中国籍 曾任职北京市万商天勤 ( 深圳 ) 律师事务所律师, 北京市中伦 ( 深圳 ) 律师事务所律师, 北京市信利 ( 深圳 ) 律师事务所律师 合伙人 现任金杜律师事务所合伙人, 全联并购公会广东分会会长, 广东省律师协会女律师工作委员会副主任, 深圳市中小企业改制专家服务团专家, 深圳市女企业家协会理事 监事会成员吴晓东先生, 监事会主席, 法律博士, 中国籍 曾任职中国证监会副处长 处长, 华泰证券合规总监, 华泰联合证券副总裁 党委书记 董事长, 南方股权投资基金管理有限公司董事长 现任南方基金管理股份有限公司监事会主席 南方股权投资基金管理有限公司监事 舒本娥女士, 监事, 大学本科学历, 中国籍 曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, 华泰证券计划资金部副总经理 稽查监察部副总经理 总经理 计划财务部总经理 现任华泰证券股份有限公司财务总监, 华泰联合证券有限责任公司监事会主席, 华泰长城期货有限公司副董事长, 华泰瑞通投资管理有限公司董事 姜丽花女士, 监事, 大学本科学历, 高级会计师, 中国籍 曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计, 浙江兰溪纺织机械厂主管会计, 深圳市建筑机械动力公司会计, 深圳市建设集团计划财务部助理会计师, 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师 经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理 财务预算部副部长 考核分配部部长 现任深圳市投资控股有限公司财务部部长 深圳经济特区房地产 ( 集团 ) 股份有限公司董事 深圳市建安 ( 集团 ) 股份有限公司董事 王克力先生, 监事, 船舶工程专业学士, 中国籍 曾任职厦门造船厂技术员, 厦门汽车工业公司总经理助理, 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任, 厦信置业发展公司总经理 投资部副经理 自有资产管理部副经理职务 现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理 4

5 林红珍女士, 监事, 工商管理硕士, 中国籍 曾任职厦门对外供应总公司会计, 厦门中友贸易联合公司财务部副经理, 厦门外供房地产开发公司财务部经理, 兴业证券计财部财务综合组负责人 直属营业部财务部经理 计划财务部经理 风险控制部总经理助理兼审计部经理 风险管理部副总监 稽核审计部副总监 风险管理部副总经理 ( 主持工作 ) 风险管理部总经理 现任兴业证券财务部 资金运营管理部总经理, 兴证期货管理有限公司董事, 兴业创新资本管理有限公司监事 张德伦先生, 职工监事, 企业管理硕士学历, 中国籍 曾任职北京邮电大学副教授, 华为技术有限公司处长, 汉唐证券人力资源管理总部总经理, 海王生物人力资源总监, 华信惠悦咨询公司副总经理 首席顾问 现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长 人力资源部总经理 执行董事, 南方资本管理有限公司董事 苏民先生, 职工监事, 计算机硕士研究生, 中国籍 曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师, 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理, 南方基金管理有限公司运作保障部副总监 市场服务部总监 电子商务部总监 现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理 执行董事 林斯彬先生, 职工监事, 民商法专业硕士, 中国籍 曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师, 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员, 银华基金监察稽核部法务主管, 民生加银基金监察稽核部职员 现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事 公司高级管理人员张海波先生, 董事长, 简历同上 杨小松先生, 总裁, 简历同上 俞文宏先生, 副总裁, 工商管理硕士, 经济师, 中国籍 曾任职江苏省投资公司业务经理, 江苏国际招商公司部门经理, 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理, 江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理, 南方资本管理有限公司董事长 现任南方基金管理股份有限公司副总裁 党委委员 朱运东先生, 副总裁, 经济学学士, 高级经济师, 中国籍 曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书, 中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理, 南方基金管理有限公司北京分公司总经理 产品开发部总监 总裁助理 首席市场执行官 现任南方基金管理股份有限公司副总裁 党委委员 常克川先生, 副总裁,EMBA 工商管理硕士, 中国籍 曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理 沈阳分公司总经理 总裁助理, 华泰联合证券董事会秘书 合规总监等职务, 南方资本管理有限公司董事 现任南方基金管理股份有限公司副总裁 董事会秘书 纪委书记 5

6 李海鹏先生, 副总裁, 工商管理硕士, 中国籍 曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师, 南方基金管理有限公司高级研究员 基金经理助理 基金经理 全国社保及国际业务部执行总监 全国社保业务部总监 固定收益部总监 总裁助理兼固定收益投资总监, 南方东英资产管理有限公司董事 现任南方基金管理股份有限公司副总裁 首席投资官 ( 固定收益 ) 史博先生, 副总裁, 经济学硕士, 特许金融分析师 (CFA), 中国籍 曾任职博时基金管理有限公司研究员 市场部总助, 中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理, 泰达宏利基金管理有限公司投资副总监 研究总监 首席策略分析师 基金经理, 南方基金管理有限公司基金经理 研究部总监 总裁助理兼首席投资官 ( 权益 ) 现任南方基金管理股份有限公司副总裁 首席投资官 ( 权益 ) 鲍文革先生, 督察长, 经济学硕士, 中国籍 曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理, 南方基金管理有限公司运作保障部总监 公司监事 财务负责人 总裁助理 现任南方基金管理股份有限公司督察长, 南方资本管理有限公司董事 基金经理本基金历任基金经理为 :2005 年 7 月至 2008 年 4 月, 吕一凡 ;2008 年 4 月至 2011 年 2 月, 谈建强 ;2011 年 2 月至 2013 年 4 月, 谈建强 张原 ;2013 年 4 月至今, 张原 张原先生, 美国密歇根大学经济学硕士学位, 具有基金从业资格 2006 年 4 月加入南方基金, 曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员, 南方高增及南方隆元基金经理助理 ; 现任权益投资部总经理 境内权益投资决策委员会委员 ;2009 年 9 月至 2013 年 4 月, 任南方 500 基金经理 ;2010 年 2 月至 2016 年 10 月, 任南方绩优基金经理 ;2017 年 1 月至 2018 年 6 月, 任南方教育股票基金经理 ;2011 年 2 月至今, 任南方高增基金经理 ; 2015 年 12 月至今, 任南方成份基金经理 ;2017 年 11 月至今, 任南方互联混合基金经理 投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官 ( 固定收益 ) 李海鹏先生, 副总裁兼首席投资官 ( 权益 ) 史博先生, 权益研究部总经理茅炜先生, 交易管理部总经理王珂女士, 权益投资部总经理张原先生, 指数投资部总经理罗文杰女士, 现金投资部总经理夏晨曦先生, 固定收益投资部总经理李璇女士, 固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生, 固定收益研究部总经理陶铄先生, 权益专户投资部总经理刘树坤先生 上述人员之间不存在近亲属关系 6

7 2 基金托管人 四 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人 : 陈四清基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 中国银行客服电话 :95566 ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行 证券 基金 信托从业经验, 且具有海外工作 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内 外分行开展托管业务 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金 基金 ( 一对多 一对一 ) 社保基金 保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构 券商资产管理计划 信托计划 企业年金 银行理财产品 股权基金 私募基金 资金托管等门类齐全 产品丰富的托管业务体系 在国内, 中国银行首家开展绩效评估 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2018 年 12 月 31 日, 中国银行已托管 700 只证券投资基金, 其中境内基金 662 只, QDII 基金 38 只, 覆盖了股票型 债券型 混合型 货币型 指数型 FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列 ( 四 ) 托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 规范运作 稳健经营 的原则 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估 风险控制措施设定及制度建设 内外部检查及审计等措施强化托管业务全员 全面 全程的风险管控 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作 先后获得基于 7

8 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告 2017 年, 中国银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全 ( 五 ) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告 3 相关服务机构 3.1 销售机构 场外销售机构 直销机构南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 楼 法定代表人 : 张海波 电话 : 传真 : 联系人 : 张锐珊 代销机构 代销银行 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 1 中国银行股份有限公司 法定代表人 : 陈四清客服电话 :95566 网址 : 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 陶仲伟客服电话 :

9 网址 : 3 中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立电话 : 传真 : 联系人 : 王嘉朔客服电话 :95533 网址 : 4 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客服电话 :95599 网址 : 5 交通银行股份有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯联系人 : 王菁联系电话 : 客服电话 :95559 网址 : 6 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 季平伟客服电话 :95555 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 7 法定代表人 : 李国华中国邮政储蓄银行股份有限公联系人 : 王硕司传真 :(010) 客服电话 :95580 网址 : 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址 : 上海市中山东一路 12 号 8 法定代表人 : 高国富上海浦东发展银行股份有限公联系人 : 吴斌司联系电话 : 客服电话 :95528 网址 : 9 中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 9

10 办公地址 : 北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦法定代表人 : 李庆萍联系人 : 丰靖电话 : 客服电话 :95558 网址 : 10 广发银行股份有限公司 注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生联系电话 : , 客服电话 : 网址 : 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎联系人 : 穆婷电话 : 传真 : 客服电话 :95568 网址 : 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 李晓鹏联系人 : 朱红电话 : 传真 : 客服电话 :95595 网址 : 13 兴业银行股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平联系人 : 李博联系电话 : 客服电话 :95561 网址 : 14 平安银行股份有限公司 地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 施艺帆联系电话 : 客服电话 : 网址 :bank.pingan.com 15 杭州银行股份有限公司 注册地址 : 杭州市下城区庆春路 46 号杭州银 10

11 16 上海农村商业银行股份有限公司 17 东莞银行股份有限公司 18 华夏银行股份有限公司 19 宁波银行股份有限公司 20 浙商银行股份有限公司 行大厦办公地址 : 杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 陈震山联系人 : 金超龙联系电话 : 客服电话 :95398 网址 : 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 70 号法定代表人 : 冀光恒联系人 : 陈玲联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号法定代表 : 卢国锋联系人 : 吴照群联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 王者凡联系电话 : 客服电话 :95577 网址 : 注册地址 : 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人 : 陆华裕联系人 : 胡技勋联系电话 : 客服电话 :95574 网址 : 注册地址 : 浙江省杭州市庆春路 288 号办公地址 : 浙江省杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康联系人 : 唐燕联系电话 : 客服电话 :95527 网址 : 11

12 21 重庆银行股份有限公司 注册地址 : 重庆市渝中区邹容路 153 号办公地址 : 重庆市渝中区邹容路 153 号法定代表人 : 甘为民联系人 : 孔文超电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 22 法定代表人 : 王耀球东莞农村商业银行股份有限公联系人 : 杨亢司电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 23 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎联系人 : 余戈电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 24 广州银行股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦办公地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦法定代表人 : 姚建军联系人 : 唐荟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 25 河北银行股份有限公司 注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 郑夏芳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 26 江苏江南农村商业银行股份有 注册地址 : 常州市天宁区延宁中路 668 号 12

13 限公司 办公地址 : 常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人 : 陆向阳联系人 : 包静电话 : 传真 : 客服电话 :96005 网址 : 27 厦门银行股份有限公司 注册地址 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址 : 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人 : 吴世群联系人 : 孙瑜电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 28 泉州银行股份有限公司 注册地址 : 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号办公地址 : 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系人 : 傅彩芬电话 : 传真 : 客服电话 :96312 网址 : 29 渣打银行 ( 中国 ) 有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 23 楼法定代表人 : 林清德联系人 : 郑毓栋电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 代销券商及其他代销机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸联系电话 : 客服电话 :95597 网址 : 2 兴业证券股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 268 号 13

14 3 国信证券股份有限公司 4 中国银河证券股份有限公司 5 国泰君安证券股份有限公司 6 中泰证券股份有限公司 7 海通证券股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人 : 杨华辉联系人 : 乔琳雪联系电话 : 客服电话 :95562 网址 : 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系人 : 周杨电话 : 传真 : 客服电话 :95536 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政联系电话 : 客服电话 : 或 网址 : 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : 注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰 14

15 8 中信建投证券股份有限公司 9 广发证券股份有限公司 10 长城证券股份有限公司 11 招商证券股份有限公司 12 中信证券股份有限公司 电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 刘畅联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客服电话 :95575 或致电各地营业网点网址 : 广发证券网 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道特区报业大厦 层法定代表人 : 丁益联系人 : 金夏联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 111 号办公地址 : 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人 : 霍达联系人 : 黄婵君联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 王一通电话 :

16 13 申万宏源证券有限公司 14 光大证券股份有限公司 15 中国中投证券有限责任公司 16 申万宏源西部证券有限公司 17 湘财证券股份有限公司 传真 : 客服电话 :95558 网址 : 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 网址 : 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男联系人 : 龚俊涛联系电话 : 客服电话 :95525 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛联系人 : 万玉琳联系电话 : 传真 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李琦电话 : 传真 : 联系人 : 王怀春客服电话 : 网址 : 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 16

17 18 安信证券股份有限公司 19 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 20 中银国际证券股份有限公司 21 信达证券股份有限公司 22 民生证券股份有限公司 法定代表人 : 孙永祥联系人 : 李欣联系电话 : 客服电话 :95351 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 王连志联系人 : 陈剑虹联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林联系人 : 焦刚联系电话 : 客服电话 :95548 网址 :sd.citics.com 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人 : 宁敏联系人 : 王炜哲联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 传真 : 客服电话 :95321 网址 : 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 17

18 23 东方证券股份有限公司 24 华融证券股份有限公司 25 华西证券股份有限公司 26 长江证券股份有限公司 27 世纪证券有限责任公司 法定代表人 : 冯鹤年联系人 : 韩秀萍联系电话 : 客服电话 :95376 网址 : 注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 32 层 36 层 39 层 40 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹联系电话 : 客服电话 :95503 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 层法定代表人 : 祝献忠基金业务联系人 : 孙燕波联系电话 : 传真 : 客服电话 :95390 网址 : 注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 谢国梅联系电话 : 客服电话 :95584 网址 : 注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 : 传真 : 客服电话 :95579 或 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 18

19 28 东北证券股份有限公司 29 上海证券有限责任公司 30 江海证券有限公司 31 国联证券股份有限公司 32 东莞证券股份有限公司 法定代表人 : 姜昧军联系人 : 王雯联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 长春市生态大街 6666 号办公地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 安岩岩联系电话 : 客服电话 :95360 网址 : 注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 姜志伟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 祁昊联系电话 : 客服电话 :95570 网址 : 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 19

20 33 渤海证券股份有限公司 34 平安证券股份有限公司 35 国都证券股份有限公司 36 东吴证券股份有限公司 37 广州证券股份有限公司 联系人 : 李荣联系电话 : 传真 : 客服电话 :95328 网址 : 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江联系人 : 周一涵联系电话 : 客服电话 : 网址 :stock.pingan.com 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 陆晓电话 : 传真 : 客服电话 :95330 网址 : 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼 20 楼办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼 20 楼 20

21 38 华林证券股份有限公司 39 南京证券股份有限公司 40 华安证券股份有限公司 41 红塔证券股份有限公司 42 银泰证券有限责任公司 法定代表人 : 胡伏云联系人 : 梁微联系电话 :95396 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号办公地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼法人代表 : 林立联系人 : 郑琢联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 南京市江东中路 389 号办公地址 : 南京市江东中路 389 号法定代表人 : 歩国旬联系人 : 王万君联系电话 : 客服电话 :95386 网址 : 注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 章宏韬联系人 : 范超联系电话 : 客服电话 :95318 网址 : 注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林联系人 : 高国泽联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼法定代表人 : 黄冰 21

22 43 浙商证券股份有限公司 44 华宝证券有限责任公司 45 山西证券股份有限公司 46 第一创业证券股份有限公司 47 华福证券有限责任公司 联系电话 : 客服电话 : 网址 : 办公地址 : 杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼法定代表人 : 吴承根联系人 : 陈姗姗电话 : 传真 : 客服电话 :95345 网址 : 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 客服电话 : ,95573 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 毛诗莉联系电话 : 客服电话 :95358 网址 : 注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼法定代表人 : 黄金琳 22

23 48 中山证券有限责任公司 49 国海证券股份有限公司 50 中原证券股份有限公司 51 西南证券股份有限公司 52 德邦证券股份有限公司 联系人 : 王虹电话 : 传真 : 客服电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 网址 : 注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层法定代表人 : 黄扬录联系人 : 罗艺琳联系电话 : 客服电话 :95329 网址 : 注册地址 : 广西省桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人 : 何春梅联系人 : 牛孟宇电话 : 传真 : 客服电话 :95563 网址 : 注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳李盼盼电话 : 传真 : 客服电话 :95377 网址 : 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 廖庆轩联系人 : 周青联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 武晓春联系人 : 刘熠电话 :

24 53 中航证券有限公司 54 国元证券股份有限公司 55 国盛证券有限责任公司 56 中国国际金融股份有限公司 57 大同证券有限责任公司 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证券法定代表人 : 王宜四联系人 : 史江蕊电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏联系人 : 米硕联系电话 : 客服电话 :95578 网址 : 注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 占文驰联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦联系人 : 杨涵宇联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 F13 法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津 24

25 58 方正证券股份有限公司 59 财通证券股份有限公司 60 东海证券股份有限公司 61 西部证券股份有限公司 62 新时代证券股份有限公司 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利联系人 : 丁敏联系电话 : 客服电话 :95571 网址 : 注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 : 沈继宁联系人 : 夏吉慧联系电话 : 客服电话 :95336, 网址 : 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : 注册地址 : 陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 室办公地址 : 陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 室法定代表人 : 徐朝晖联系人 : 梁承华电话 : 传真 : 客服电话 :95582 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

26 63 瑞银证券有限责任公司 64 金元证券股份有限公司 65 万联证券股份有限公司 66 国金证券股份有限公司 67 财富证券有限责任公司 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳联系电话 : 客服电话 :95399 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪联系人 : 冯爽联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 王作义联系人 : 刘萍联系电话 : 客服电话 :95372 网址 : 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层法定代表人 : 张建军联系人 : 甘蕾联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪 贾鹏联系电话 : 传真 : 客服电话 :95310 网址 : 注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 蔡一兵 26

27 68 恒泰证券股份有限公司 69 华龙证券股份有限公司 70 华鑫证券有限责任公司 71 国融证券股份有限公司 72 英大证券有限责任公司 联系人 : 郭静联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层办公地址 : 呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽客服电话 : 网址 : 注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼法定代表人 : 陈牧原联系人 : 范坤电话 : 传真 : 客服电话 :95368 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 俞洋联系人 : 杨莉娟电话 : 传真 : 客服电话 : ; ; 网址 : 注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层法定代表人 : 张智河联系人 : 虞哲维客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层 27

28 73 大通证券股份有限公司 74 天相投资顾问有限公司 75 联讯证券股份有限公司 76 东兴证券股份有限公司 法定代表人 : 吴骏联系人 : 王晓静联系电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层法定代表人 : 赵玺联系人 : 谢立军电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 谭磊客服电话 : 传真 : 网址 : 公司基金网网址 : 注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼法定代表人 : 徐刚联系人 : 郭晴电话 : 传真 : 客服电话 :95564 网址 : 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 夏锐和志鹏电话 : / 传真 :

29 77 开源证券股份有限公司 78 中邮证券有限责任公司 79 中国民族证券有限责任公司 80 太平洋证券股份有限公司 81 宏信证券有限责任公司 客服电话 :95309 网址 : 注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 9~11 层办公地址 : 北京市东城区珠市口东大街 17 号法定代表人 : 丁奇文联系人 : 吉亚利电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 赵大建联系人 : 齐冬妮电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人 : 李长伟联系人 : 王婧电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市锦江区人民南路二段 29

30 82 天风证券股份有限公司 83 首创证券有限责任公司 84 联储证券有限责任公司 85 川财证券有限责任公司 18 号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明联系人 : 张鋆电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊联系人 : 岑妹妹电话 : 传真 : 客服电话 : 或 网址 : 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人 : 毕劲松联系人 : 刘宇电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼法定代表人 : 吕春卫联系人 : 丁倩云电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 中国 ( 四川 ) 自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼办公地址 : 中国 ( 四川 ) 自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼法定代表人 : 孟建军 30

31 86 中信建投期货有限公司 87 中信期货有限公司 88 弘业期货股份有限公司 89 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 联系人 : 匡婷电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 办公地址 : 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B C 法定代表人 : 彭文德联系人 : 万恋电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 南京市秦淮区中华路 50 号办公地址 : 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼法定代表人 : 周剑秋联系人 : 孙朝旺电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 张裕电话 : 传真 :

32 90 深圳众禄基金销售股份有限公司 91 上海好买基金销售有限公司 92 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 93 上海长量基金销售投资顾问有限公司 94 上海天天基金销售有限公司 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 ; 上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 张佳琳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 32

33 95 北京展恒基金销售股份有限公司 96 浙江同花顺基金销售有限公司 97 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 98 和讯信息科技有限公司 大楼 ( 东方财富大厦 ) 法定代表人 : 其实联系人 : 黄妮娟电话 : 传真 : 客服电话 :95021 网址 : 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 罗恒电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人 : 凌顺平联系人 : 吴强电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系人 : 李艳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋电话 : 传真 :

34 99 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 100 浙江金观诚基金销售有限公司 101 泛华普益基金销售有限公司 102 嘉实财富管理有限公司 103 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话 : 网址 :licaike.hexun.com 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 魏晨电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团 ( 锦昌大厦 )13 楼法人 : 徐黎云联系人 : 来舒岚电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址 : 四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人 : 于海锋联系人 : 陈金红电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 34

35 104 北京恒天明泽基金销售有限公司 105 北京钱景基金销售有限公司 106 深圳宜投基金销售有限公司 107 北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 马勇联系人 : 文雯电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 周斌联系人 : 祖杰电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 李超电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 层法定代表人 : 雷凤潮联系人 : 梁菲菲电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法定代表人 : 梁蓉联系人 : 魏素清 35

36 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 108 海银基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 刘晖电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 109 大智慧基金销售有限公司 注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 层法定代表人 : 申健联系人 : 印强明电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 110 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 111 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 郑茂电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 112 汇付基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 36

37 113 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 114 上海陆金所基金销售有限公司 115 北京虹点基金销售有限公司 116 北京新浪仓石基金销售有限公司 层上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室办公地址 : 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 37

38 117 珠海盈米基金销售有限公司 118 深圳富济基金销售有限公司 119 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 120 上海凯石财富基金销售有限公司 法定代表人 : 李昭琛联系人 : 吴翠电话 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室法定代表人 : 肖雯联系人 : 邱湘湘电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 单位办公地址 : 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 单位法定代表人 : 刘鹏宇联系人 : 刘娜电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人 : 张鑫联系人 : 刘美薇电话 : / 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 黄祎电话 : 传真 : 客服电话 :

39 121 大泰金石基金销售有限公司 122 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 123 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 124 北京汇成基金销售有限公司 网址 : 注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 孟召社电话 : 传真 : 客服电话 : / 网址 : 注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 125 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 39

40 126 北京广源达信投资管理有限公司 127 上海万得基金销售有限公司 128 北京蛋卷基金销售有限公司 129 上海云湾基金销售有限公司 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 王锋电话 : 传真 : 客服电话 :95177 网址 : 注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 姜英华电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 徐亚丹电话 : 传真 : 客服电话 : 注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系人 : 江辉电话 : 传真 :

41 130 上海基煜基金销售有限公司 131 北京肯特瑞基金销售有限公司 132 上海华夏财富投资管理有限公司 133 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 134 上海挖财基金销售有限公司 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层法定代表人 : 江卉联系人 : 徐伯宇电话 : 传真 : 客服电话 :95118 网址 :jr.jd.com 注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 传真 : 客服电话 :95156 网址 : 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室 41

42 135 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限 公司 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 胡燕亮联系人 : 李娟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层法定代表人 : 弭洪军联系人 : 李娜电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 大连网金金融信息服务有限公 136 号诺德大厦 2 层 202 室司法定代表人 : 卜勇客服电话 : 网址 : 注册地址 : 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址 : 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎北京百度百盈基金销售有限公科科技大厦 137 司法定代表人 : 张旭阳客服电话 :95055 网址 : 邮编 : 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格 并经相关证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位, 具体名单以交易所网站刊载内容为准 3.2 登记机构 42

43 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明电话 : 传真 : 联系人 : 崔巍 3.3 出具法律意见书的律师事务所名称 : 广东华瀚律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室负责人 : 李兆良电话 : 传真 : 经办律师 : 杨忠 戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系人 : 曹阳联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 薛竞 曹阳 4 基金名称 南方高增长混合型证券投资基金 5 基金的类型 混合型基金 43

44 6 基金的投资目标 本基金为混合型基金, 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下, 以具有高成长性 的公司为主要投资对象, 力争为投资者寻求最高的超额回报 7 基金的投资范围 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票 债券及其他金融工具, 其中股票 ( 含可转债 ) 的投资比例为 60%-95%, 并以具有如下高增长特征的品种为主 : 1 未来 2 年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过 GDP 增长率 3 倍, 且根据 南方高成长评价体系, 在全部上市公司中成长性和投资价值排名前 5% 的公司 2 面临重大的发展机遇, 具备超常规增长潜力的公司 8 基金的投资策略 8.1 投资策略作为以高增长为目标的混合型基金, 本基金在股票和可转债的投资中, 采用 自下而上 的策略进行投资决策, 以寻求超额收益 本基金选股主要依据南方基金公司建立的 南方高成长评价体系, 通过定量与定性相结合的评价方法, 选择未来 2 年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过 GDP 增长率 3 倍, 且根据该体系, 在全部上市公司中成长性和投资价值排名前 5% 的公司, 或者是面临重大的发展机遇, 具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象, 这类股票占全部股票市值的比例不低于 80% 8.2 投资决策依据和决策程序 1 决策依据 (1) 国家有关法律 法规和本基金合同的有关规定 依法决策是本基金进行投资的前提 (2) 宏观经济发展态势 微观经济运行环境和证券市场走势 这是本基金投资决策的基础 (3) 投资对象收益和风险的配比关系 在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策, 是本基金维护投资者利益的重要保障 (4) 团队投资方式 本基金在投资决策委员会领导下, 通过投资研究全体人员的共同努力与分工协作, 由基金经理具体执行投资计划, 争取良好投资业绩 44

45 2 决策程序 (1) 决定主要投资原则 : 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构, 决定基金的主要投资原则, 确立基金的投资方针及投资方向, 审定基金的资产及行业配置方案 (2) 团队投资与投资决策制定 : 在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下, 通过投资研究全体人员的团队投资 分工协作, 由基金经理具体执行投资计划 :1) 依据整体投资研究团队对宏观经济 股市政策 市场趋势的判断, 结合基金合同 投资制度的要求提出本基金的资产及行业配置建议, 在投资决策委员会授权及批准的范围内, 最终决定基金的资产及行业配置方案 ;2) 依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单, 结合基金合同 投资制度的要求, 在投资决策委员会授权及批准的范围内, 制定基金的个股投资方案 (3) 进行风险评估 : 风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估, 并出具风险监控报告 (4) 评估和调整决策程序 : 基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序 9 基金业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指, 债券投资部分的业绩比较基准采 用上证国债指数 作为混合型基金, 本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式 : 基金整体业绩基准 = 上证综指 90%+ 上证国债指数 10% 10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金, 高于债券型 基金 货币市场基金 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 45

46 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日 ( 未经审计 ) 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,006,501, 其中 : 股票 1,006,501, 基金投资 固定收益投资 10,898, 其中 : 债券 10,898, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 20,000, 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 64,649, 其他资产 1,451, 合计 1,103,499, 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位 : 人民币元 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 46

47 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 804,671, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 18,486, F 批发和零售业 G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 97,038, J 金融业 50, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 33,011, M 科学研究和技术服务业 22,462, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 30,780, R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,006,501, 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票 47

48 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 兆易创新 1,200,033 74,786, 大华股份 5,999,979 68,759, 金禾实业 3,599,995 57,203, 华灿光电 7,200,067 52,056, 扬农化工 1,380,600 51,993, 大族激光 1,600,030 48,576, 新北洋 3,000,024 46,020, 迈瑞医疗 360,045 39,324, 思创医惠 3,800,000 37,772, 中石科技 1,200,069 36,926, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位 : 人民币元 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 10,011, 其中 : 政策性金融债 10,011, 企业债券

49 5 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 887, 同业存单 其他 合计 10,898, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位 : 人民币元 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 国开 ,000 10,011, 海尔转债 8, , 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无 49

50 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策无 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无 本期国债期货投资评价无 1.11 投资组合报告附注 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 如是, 还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除华灿光电 ( 证券代码 ) 新北洋 ( 证券代码 ) 外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查, 不存在报告编制日前一年内受到 公开谴责 处罚的情形 1 华灿光电 ( 证券代码 ) 2018 年 10 月 15 日华灿光电公告, 深圳证券交易所依据 深圳证券交易所创业板股票 上市规则 等法规对公司采取责令改正的监管措施 2 新北洋 ( 证券代码 ) 2018 年 12 月 11 日新北洋公告, 中国证券监督管理委员会山东监管局依据 关于上市 公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 对公司出具警示函 对上述证券的投资决策程序的说明 : 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库, 本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入 其他资产构成 金额单位 : 人民币元 50

51 序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 449, 应收证券清算款 21, 应收股利 - 4 应收利息 391, 应收申购款 588, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,451, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 阶段 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 : 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46% % 1.41% % 1.22% 15.08% 0.19% 51

52 % 2.03% 84.73% 1.98% 50.92% 0.05% % 2.36% % 2.56% 4.74% -0.20% % 1.61% 70.56% 1.71% % -0.10% % 1.46% % 1.28% 24.81% 0.18% % 1.17% % 1.04% -8.30% 0.13% % 1.12% 3.32% 0.98% 9.60% 0.14% % 1.19% -5.70% 1.04% 23.86% 0.15% % 1.11% 47.35% 0.98% % 0.13% % 2.87% 9.81% 2.20% 26.83% 0.67% % 1.71% % 1.31% -1.34% 0.40% % 0.91% 5.99% 0.49% 0.78% 0.42% % 1.64% % 1.11% % 0.53% 自基金成立起至今 % 1.65% % 1.48% % 0.17% 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金的证券交易费用; 4 基金合同生效以后的信息披露费用; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7 按照国家有关规定可以列入的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 52

53 基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 2 基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 3 本条第( 一 ) 款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 列入当期基金费用 ( 三 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效之前的律师费 会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支 ( 四 ) 基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额持有人大会 ( 五 ) 税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义务 13.2 与基金销售有关的费用 本基金分为前端收费和后端收费两种模式 1 前端收费: 本基金前端申购费率不高于 1.5%, 随申购金额的增加而递减 ; 即申购金额越大, 所适用的申购费率越低, 申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算 申购金额 (M) 申购费率 M<10 万 1.5% 10 万 M<100 万 1.2% 53

54 100 万 M<500 万 0.9% 500 万 M<1000 万 0.6% M 1000 万 1000 元 本基金场外赎回费率最高为 1.5%, 根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加 而递减 ; 即相关基金份额持有时间越长, 所适用的赎回费率越低 赎回费用等于赎回金额乘 以所适用的赎回费率 持有期限 (T) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日 T<6 个月 0.5% 6 个月 T<12 个月 0.4% 12 个月 T<24 个月 0.2% T 24 个月 0 本基金场内的赎回费率为固定赎回费率 0.5%, 不按份额持有时间分段设置赎回费率, 但对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 2 后端收费: 本基金后端申购费率不高于 2.0%, 随持有时间的增加而递减 ; 即持有时间越长, 所适 用的申购费率越低, 后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所对应的 申购金额 持有期限 后端申购费率 赎回费率 一年以内 2.0% 0.5%( 除对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费外 ) 满一年不满二年 1.5% 0.4% 满二年不满三年 1.2% 0.3% 满三年不满四年 0.8% 0.2% 满四年不满五年 0.4% 0.1% 满五年以上 本基金的申购费用由申购人承担, 主要用于市场推广 销售 注册登记等各项费用, 不列入基金财产 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 其中不低于 25% 的部分归入基金财产, 其余 54

55 部分用于支付注册登记费等相关手续费, 但对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 4 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下, 对基金销售费用实行一定的优惠, 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1 在 重要提示 部分, 对 重要提示 进行了更新 2 在 基金管理人 部分, 对 基金管理人概况 进行了更新, 对 主要人员情况 进行了更新 3 在 基金托管人 部分, 对 基金托管人 进行了更新 4 在 相关服务机构 部分, 对 销售机构 进行了更新 5 在 基金的投资 部分, 对 基金投资组合报告 进行了更新, 对 基金业绩 进行了更新 6 在 基金份额持有人服务 部分, 对 基金份额持有人服务 进行了更新 7 在 其他应披露事项 部分, 对 其他应披露事项 进行了更新 8 对部分其他表述进行了更新 南方基金管理股份有限公司 2019 年 2 月 22 日 55