7. 电话 : 传真 : 联系人 : 周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10. 客户服务电话 :

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1 华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 (2017 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华商基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 重要提示华商收益增强债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 于 2008 年 10 月 31 日经中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准募集, 本基金基金合同于 2009 年 1 月 23 日生效 投资有风险, 投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预测其未来表现 本摘要根据基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 23 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1. 名称 : 华商基金管理有限公司 2. 住所 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人 : 李晓安 5. 成立时间 :2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本 : 壹亿元

2 7. 电话 : 传真 : 联系人 : 周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10. 客户服务电话 : ( 免长途费 ) 11. 管理基金情况 : 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金 华商盛世成长混合型证券投资基金 华商收益增强债券型证券投资基金 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 华商产业升级混合型证券投资基金 华商稳健双利债券型证券投资基金 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 华商稳定增利债券型证券投资基金 华商价值精选混合型证券投资基金 华商主题精选混合型证券投资基金 华商现金增利货币市场基金 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 华商双债丰利债券型证券投资基金 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 华商未来主题混合型证券投资基金 华商稳固添利债券型证券投资基金 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 华商双翼平衡混合型证券投资基金 华商信用增强债券型证券投资基金 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 华商保本 1 号混合型证券投资基金 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞丰混合型证券投资基金 华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 华商研究精选灵活配

3 置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员李晓安 : 董事长 男, 清华大学 EMBA 现任华龙证券股份有限公司董事长兼党委书记 ; 历任天水市信托投资公司副总经理 总经理 党委书记, 天水市财政局副局长 局长 党组书记 金树成 : 董事 男, 会计专业硕士 现任中国华电集团资本控股有限公司总经理, 党委副书记 ; 曾就职于华鑫国际信托有限公司, 任党组书记 副总经理 ; 中国华电集团公司, 历任资产部风险管理处处长 审计部主任师 财务与风险管理部副主任 ; 中央企业工委国有重点大型企业监事会, 副处级专职监事 ; 武警水电指挥部后勤部企业管理局, 会计师 徐亮天 : 董事 男, 硕士研究生学历 高级会计师 现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监, 历任济钢集团有限公司财务处处长 副处长, 济南钢铁股份有限公司财务处处长 科员等职务 韩鹏 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司总经理, 曾就职于甘肃经济管理干部学院 兰州信托上海武昌路营业部 闽发证券公司, 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理 总裁助理兼投资总监 徐国兴 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行 甘肃省国税局 中国化工集团, 历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理 投资副总监 刘晖 : 董事 男, 大专学历, 经济师 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理 党组成员 ; 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司, 历任团委干事 团委副书记 宣传副部长 办公室副主任 党总支书记 ; 黑龙江电力股份有限公司, 任金融产业部经理 ; 黑龙江龙电典当公司, 任总经理 ; 华信保险经纪有限公司, 任副总经理 总经理 梁永强 : 董事 男, 经济学博士 现任华商基金管理有限公司总经理 基金经理, 曾就职于华龙证券有限公司, 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理

4 曲飞 : 独立董事 男, 硕士研究生学历 高级工程师 现任北京亿路特通新材料有限公司董事长, 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长, 南京长江第三大桥有限公司副董事长, 亿阳集团股份有限公司董事 副总裁 ; 曾就职于江苏盐城悦达集团 亿阳集团经贸公司 ; 亿阳交通股份有限公司, 任副总裁 总裁 ; 亿阳信通股份有限公司, 任董事 副总裁 马光远 : 独立董事 男, 经济学博士 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问, 中央电视台财经评论员 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局 北京市境外融投资管理中心 北京市国有资产经营有限责任公司 戚向东 : 独立董事 男, 本科学历, 研究员 高级会计师 现已退休, 曾就职于河北省宣化钢铁公司, 任管理干部 ; 河北省冶金工业厅, 任经济研究室主任 ; 冶金工业部经济调节司, 任副司长 ; 国家冶金局体改法规司, 任副司长 ; 中国钢铁工业协会, 任常务副秘书长 ; 冶金经济发展研究中心, 任党委书记 陈星辉 : 独立董事 男, 北京大学 EMBA 现任立信会计师事务所管理合伙人 ; 曾就职于大信会计师事务所, 任副主任会计师 ; 湖北省体改委上市中心, 任副主任 ; 三峡建行房地产公司, 任财务经理 2. 监事会成员苏金奎 : 监事 男, 本科学历 现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师 ; 曾就职于金昌市农业银行 化工部化工机械研究院 上海恒科科技有限公司 ; 历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员 计划财务部会计 副总经理 总经理 李亦军 : 监事 女, 会计专业硕士 高级会计师 现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理 ; 曾就职于北京北奥有限公司 中进会计师事务所 ( 后并入信永中和会计师事务所 ) 中瑞华恒会计师事务所; 历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理, 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理 张新福 : 监事 男, 法律硕士 高级经济师 现任济钢集团有限公司资产管理部部长, 历任济钢集团有限公司财务部副部长 法律事务部副部长 处长助理 科长 曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长 3. 总经理及其他高级管理人员梁永强 : 董事 总经理 男, 经济学博士 2004 年 7 月加入华商基金管理公

5 司筹备组, 公司成立后历任投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理, 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部, 担任研究员 高级研究员 周亚红 : 督察长 女, 经济学博士 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾任云南财经大学金融系副教授, 博时基金管理有限公司研究员 TA 主管 产品设计师 渠道主管 市场部副总经理, 国金通用基金管理有限公司 ( 筹 ) 总经理助理等职务 陆涛 : 副总经理 男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 历任运营保障部总经理 公司总经理助理兼运营总监 曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员, 博时基金管理有限公司高级系统管理员 高敏 : 副总经理 董事会秘书 女,2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计, 甘肃金信会计师事务所审计主管, 兰州金瑞税务师事务所业务部副主任, 华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理 4. 基金经理梁伟泓, 男, 中国籍, 工商管理硕士, 具有基金从业资格 1998 年 7 月至 2001 年 7 月, 就职于中国工商银行广东省分行, 任财务分析师 ;2003 年 7 月至 2004 年 4 月, 就职于海科创业投资公司, 任投资专员 ;2004 年 4 月至 2006 年 3 月, 就职于平安资产管理公司, 任投资组合经理 ;2006 年 3 月至 2008 年 12 月, 就职于生命人寿保险公司, 任固定收益部总经理 ;2008 年 12 月至 2010 年 6 月, 就职于工银瑞信基金管理有限公司, 任投资经理 ;2010 年 6 月至 2011 年 12 月, 就职于中国国际金融有限公司, 任资管部副总经理 ;2011 年 12 月加入华商基金管理有限公司 2012 年 2 月至 2012 年 9 月担任本基金基金经理助理,2012 年 9 月 14 日起至今担任本基金的基金经理 ;2014 年 1 月 28 日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理 ;2015 年 6 月 16 日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 ;2016 年 5 月 17 日起至今担任华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理 ;2016 年 6 月 24 日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 现任公司总经理助理兼投资总监 投资管理部副总经理 投资决策委员会委员

6 李丹, 女, 中国籍, 管理学硕士, 具有基金从业资格 2007 年 7 月至 2008 年 8 月, 就职于领锐资产管理股份有限公司, 任研究员 ;2008 年 9 月至 2012 年 5 月, 就职于昆仑健康保险股份有限公司, 任固定收益研究员 ;2012 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 曾任债券研究员 ;2015 年 7 月 21 日至 2016 年 8 月 24 日担任本基金基金经理助理 ;2016 年 8 月 11 日起至今担任华商现金增利货币市场基金基金经理 ;2016 年 8 月 25 日起至今担任本基金基金经理 ;2017 年 1 月 25 日起至今担任华商元亨灵活配置混合型证券投资基金基金经理 毛水荣, 男,2009 年 1 月 23 日至 2013 年 2 月 8 日担任本基金基金经理 5. 投资决策委员会成员本基金投资采取集体决策制度, 投资决策委员会成员的姓名及职务如下 : 梁永强 : 华商基金管理有限公司董事 总经理 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 投资决策委员会主席 ; 梁伟泓 : 华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监 投资管理部副总经理 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理 华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理 华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ; 周海栋 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 李双全 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 邓默 : 华商基金管理有限公司量化投资部总经理 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理 蔡建军 : 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 高兵 : 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新常态灵活

7 配置混合型证券投资基金基金经理 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 张杨 : 华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 上述人员之间无近亲属关系 二 基金托管人 一 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 资产负债稳步增长 2016 年末, 本集团资产总额 万亿元, 较上年增加 2.61 万亿元, 增幅 14.25%, 其中客户贷款总额 万亿元, 较上年增加 1.27 万亿元, 增幅 12.13% 负债总额 万亿元, 较上年增加 2.47 万亿元, 增幅 14.61%, 其中客户存款总额 万亿元, 较上年增加 1.73 万亿元, 增幅 12.69% 核心财务指标表现良好 积极消化五次降息 利率市场化等因素影响, 本集团实现净利润 2, 亿元, 较上年增长 1.53% 手续费及佣金净收入 1, 亿元, 在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点 平均资产回报率 1.18%, 加权

8 平均净资产收益率 15.44%, 净利息收益率 2.20%, 成本收入比为 27.49%, 资本充足率 14.94%, 均居同业领先水平 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 荣获 欧洲货币 2016 中国最佳银行, 环球金融 2016 中国最佳消费者银行 2016 亚太区最佳流动性管理银行, 机构投资者 人民币国际化服务钻石奖, 亚洲银行家 中国最佳大型零售银行奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构奖 本集团在英国 银行家 2016 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 2 主要人员情况赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行 总行信贷部 总行信贷二部 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部 总行个人银行业务部 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 3 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的

9 各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2017 年一季度末, 中国建设银行已托管 719 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行连续 11 年获得 全球托管人 财资 环球金融 中国最佳托管银行 中国最佳次托管银行 最佳托管专家 QFII 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 二 基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作, 具有独立行使内控合规工作职权和能力 3 内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 三 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 监督方法依照 基金法 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作

10 利用自行开发的 新一代托管应用监督子系统, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例 投资范围 投资组合等情况进行监督 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 2 监督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重大异常事项及时报告中国证监会 (2) 收到基金管理人的划款指令后, 对指令要素等内容进行核查 (3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价, 报送中国证监会 (4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 : 名称 : 华商基金管理有限公司住所 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层办公地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安直销中心 : 华商基金管理有限公司电话 : 传真 : 网址 : 2. 代销机构 ( 以下排名不分先后 ): (1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章

11 客服电话 :95533 网址 : (2) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 郭明客服电话 :95588 网址 : (3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 联系人 : 张宏革客户服务电话 :95559 网址 : (4) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 客户服务咨询电话 :95568 网址 : (5) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华

12 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地点 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地点 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 郭伟电话 : 传真 : 客服电话 :95558 公司网址 :bank.ecitic.com (8) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川

13 客服电话 : 网址 : (9) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服电话 :95528 网站 : (10) 光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心法定代表人 : 唐双宁客服电话 :95595 公司网址 : (11) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉客户服务热线 : 公司网站 :bank.pingan.com (12) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建传真 : 服务热线 :95577 网址 : (13) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号

14 办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋联系人 : 毛真海客服电话 :95527 网站 : (14) 温州银行股份有限公司住所 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福客服电话 : 浙江省内 96699, 上海地区 公司网址 : (15) 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎联系人 : 余戈电话 : 客服电话 : 网址 : (16) 南京银行股份有限公司注册地址 : 南京市中山路 288 号办公地址 : 南京市中山路 288 号法定代表人 : 林复电话 : 传真 : 联系人 : 刘晔服务热线 : 网址 : (17) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

15 办公地址 : 浙江省杭州市延安路 128 号法定代表人 : 金子军电话 : 联系人 : 邵利兵客服电话 : (0571)96527 (18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号法定代表人 : 王钧联系人 : 陈妍宇电话 : 客服电话 : 公司网址 : (19) 兰州银行股份有限公司客服电话 : ( 全国 ) 96799( 省内 ) 公司网址 : (20) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人 : 何沛良联系人 : 杨亢电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (21) 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 郑夏芳

16 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (22) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田客服热线 : 网址 : (23) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵客户服务热线 :95579 或 联系人 : 奚博宇电话 : 传真 : 网址 : (24) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政联系人 : 赵明电话 : 传真 :

17 客服电话 : 公司网址 : (25) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : (26) 国融证券股份有限公司注册地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 (100031) 法定代表人 : 孔佑杰联系人 : 陈文彬客服电话 : 网址 : (27) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 周俊电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (28) 长城国瑞证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层办公地址 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

18 法定代表人 : 王勇客服电话 : 网址 : (29) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏电话 : 传真 : 联系人 : 刘晓章客户服务电话 : 网址 : (30) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 周杨客服热线 :95536 网址 : (31) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人 : 沈强联系电话 : 传真 : 联系人 : 李珊网址 :

19 客服热线 : (32) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李婷客服热线 :95345 网址 : (33) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 何耀客服电话 :95525 网址 : (34) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 朱雅崴客服电话 : 网址 : (35) 申万宏源证券有限公司

20 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 王叔胤客服电话 :95523 或 网址 : (36) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 : 网址 : (37) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍客服电话 : 网址 : (38) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎电话 : 传真 :

21 联系人 : 辛国政客服电话 : 网址 : (39) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青开放式基金业务传真 :(010) 联系人 : 权唐客服电话 : 网址 : (40) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林电话 : 传真 : 联系人 : 刘晓明客服电话 :95548 网址 : (41) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系电话 : 传真 : 联系人 : 郑慧网址 : (42) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

22 办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 : 沈继宁联系电话 : 传真 : 联系人 : 徐轶青客服电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 网址 : (43) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东广州天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客服电话 :95575 或致电各营业网点网址 : (44) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 (518048) 法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 : 联系人 : 石静武客服电话 : 网址 :stock.pingan.com (45) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元

23 法定代表人 : 王连志开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹联系电话 : 网址 : (46) 国元证券股份有限公司注册地址 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志客服电话 : 全国 : 安徽地区:96888 网址 : (47) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄婵君客服电话 : 网址 : (48) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军电话 : 传真 : 联系人 : 吴宇客服电话 :

24 网址 : (49) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新北区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志瑛电话 : 联系人 : 王叔胤联系电话 : 网址 : (50) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 传真 : 客服电话 :95321 公司网址 : (51) 东海证券有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 :

25 (52) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹客服电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 网址 : (53) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 谭磊客服电话 :(010) 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (54) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 : 传真 : 联系人 : 黄静客户服务电话 : 网址 : (55) 世纪证券有限责任公司

26 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 : 传真 : 联系人 : 袁媛客服电话 : 网址 : (56) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚联系电话 : 客服电话 :95570 网址 : (57) 华宝证券有限责任公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川电话 :(021) 传真 :(021) 服务热线 : 网址 : (58) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸

27 联系电话 : 传真 : ( 深圳 ) 客服电话 :95597 网址 : (59) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 乔芳电话 : 传真 : 服务热线 : 网址 : (60) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳 范春艳客服电话 :95377 公司网址 : (57) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 马跃进联系人 : 俞驰联系电话 : 传真 客服电话 : 公司网址 :

28 (58) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏客服电话 :95310 网址 : (59) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微客服电话 :95396 公司网址 : (60) 联讯证券有限责任公司注册地址 : 广东省惠州市下埔路 14 号办公地址 : 广东省惠州市下埔路 14 号法定代表人 : 徐刚电话 : 传真 : 联系人 : 丁宁客服电话 : 公司网址 : (61) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

29 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平客户服务电话 : 网址 : 及 (62) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青电话 : 传真 : 联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : (63) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰客户服务电话 : 网址 : (64) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财客户服务电话 : 网址 : (65) 华安证券有限责任公司

30 注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (66) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋电话 : 传真 : 联系人 : 牛孟宇客户服务电话 : 网址 : (67) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛联系人 : 万玉琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (68) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元

31 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋电话 : 联系人 : 王逍客服电话 : , 网址 : (69) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 联系人 : 黄辉客服电话 : 网址 : (70) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 室上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服电话 : 网址 : (72) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 ( 杨树浦路 340 号 )C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波

32 联系电话 : 传真 : 联系人 : 徐诚客户服务电话 : 网址 : (73) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层法定代表人 : 姜新客户服务电话 : 网址 : (74) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系电话 : 传真 : 联系人 : 马林客服电话 : 公司网址 : (75) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系电话 : 传真 : 联系人 : 黄妮娟客服电话 : 公司网址 :

33 (76) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系电话 : 传真 : 联系人 : 李艳客服电话 : 网址 : (77) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 吴强客户服务电话 : 网址 : (78) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵电话 : 传真 : 联系人 : 魏晨客服电话 : 网址 : (79) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

34 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀电话 : 传真 : 联系人 : 段京璐客服电话 : 网址 : (80) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客服电话 :95330 网址 : (81) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表 : 王岩联系人 : 胡明会电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : (82) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法人代表 : 梁蓉

35 联系人 : 魏素清电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (83) 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (84) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 张彦联系人 : 张燕电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (85) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲电话 :

36 客服电话 : 公司网址 : (86) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 黄祎电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (87) 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (88) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 高静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (89) 珠海盈米财富管理有限公司

37 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (90) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (91) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼法定代表人 : 李淑慧联系人 : 郭兆英电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (92) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦联系人 : 杨涵宇联系电话 :

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39 (96) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (97) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 曹怡晨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (98) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 鲍东华联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (99) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

40 办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (100) 深圳金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (101) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 张林联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (102) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 姜吉灵

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44 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号联系人 : 朱翔宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (113) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (114) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (115) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健

45 联系人 : 付志恒电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (116) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (117) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 客服电话 : 公司网址 : (118) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部法定代表人 : 江卉联系人 : 江卉电话 : 传真 :

46 客服电话 :95118 网址 : (119) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮客户服务电话 : 网址 : ( 二 ) 登记结算机构名称 : 华商基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 马砚峰网址 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海源泰律师事务所注册地 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海电话 : 传真 : 经办律师 : 廖海梁丽金联系人 : 刘佳 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

47 首席合伙人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 单峰 周祎联系人 : 周祎 四 基金的名称 本基金名称 : 华商收益增强债券型证券投资基金 五 基金的类型 基金类型 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 收益 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上, 力求获得高于业绩比较基准的投资 七 基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括国内依法发行 上市的国债 央行票据 金融债 次级债 企业 ( 公司 ) 债 ( 包括可转债 可分离交易可转债 ) 短期融资券 资产支持证券 债券回购等固定收益证券品种, 以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 上述资产投资比例不低于基金资产的 80% 本基金不直接从二级市场买入股票 权证等权益类资产, 但可参与一级市场上市公司的首发及增发, 持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证及权证行权形成的股票等资产 本基金对非债券类资产的投资比例不高于基金资产的 20%, 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基

48 金资产净值的 5% 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资 融券 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围 八 基金的投资策略 自上而下确定投资策略和自下而上个券选择策略相互结合, 构建和管理投资组合 具体投资策略主要包括利率策略 信用策略 相对价值策略 债券组合构建及调整策略 可转债投资策略 资产支持证券投资策略等 同时, 通过对首次发行和增发公司的内在价值与一级市场申购收益率的细致分析, 积极参与一级市场申购, 在保证基金资产安全的前提下提升组合的回报率 本基金将根据国内外宏观经济形势 市场利率走势和资金供求情况分析, 预测债券市场利率走势, 并结合各类固定收益产品收益率 流动性 信用风险 久期 税收和利率敏感性分析, 评定各类产品的投资价值, 在严格控制风险的前提下, 主动构建及调整固定收益投资组合, 力争获取超额收益 此外, 通过对首次发行和增发股票内在价值和申购收益率的综合分析, 积极参与一级市场申购, 获得较为安全的新股申购收益 1. 债券类资产投资策略 (1) 利率策略利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化, 对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析 策略小组须综合研究 GDP 物价 投资 货币供应 就业 汇率等国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景, 预测财政政策 货币政策取向, 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构, 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势 债券组合久期的确定主要来自于对利率趋势的研判, 根据对市场利率水平的变化趋势的预期, 可以制定出组合的目标久期, 预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的

49 (2) 信用策略信用策略小组根据国民经济运行周期阶段, 分析发债人或担保人所处行业, 关注行业现状 发展环境 竞争格局 通过对发债人或担保人在行业内的竞争实力, 业务运营状况, 企业市场地位, 财务状况, 管理水平, 债务水平, 股东支持等因素, 评价债券发行人的信用风险, 并根据特定债券的发行契约, 评价具体债券的信用级别 通过积极与发债人及外部信用评级机构沟通, 跟踪和更新债券信用评级, 确定企业债券的信用风险利差 对企业债券信用级别的研判与投资, 主要是发现信用风险利差上的相对投资机会, 而不是绝对收益率的高低 (3) 相对价值策略债券市场有时存在着失效的现象, 某些因素的影响被过分夸大, 造成某类债券价值被低估 考察收益率曲线的相对位置和形状, 关注投资热点 资金供求 投资机构短期偏好等因素, 综合对比不同信用等级 在不同市场的债券投资收益, 不同投资者债券需求, 结合票息 税收 可否回购等其他决定影响债券价值的因素, 分析市场中个券的相对失衡状况 具有以下一项或多项特征的债券, 将是本基金重点关注的投资对象 : A. 在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券 B. 风险水平合理有较好的下行保护的债券 C. 有较好流动性的债券 D. 预期信用质量将得到改善的金融债或企业 ( 公司 ) 债券 E. 有较高当期收入的债券 F. 其他有增值潜力 价格被低估的债券 (4) 债券组合构建及调整策略组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过程 在确定备选个券的基础上, 遵循以下原则构造投资组合 : A 确保投资策略执行, 组合久期保持在规定的范围之内 B 保持组合分散化, 减少非系统风险 C 保持组合适当的流动性 D 将下行风险控制在一定的范围之内 公司债券策略小组将每周开会讨论债券策略组合, 买入低估债券, 卖出高估债

50 券 并从风险管理的角度, 综合评估组合调整对组合久期 类别权重等的影响 随着债券市场的发展与金融创新的深入, 以及相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时, 本基金将基于审慎的原则, 在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资范围和投资比例 2. 可转换债券的投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险 分享股票价格上涨收益的特点 本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资, 本基金持有的可转换债券可以转换为股票 在进行可转债筛选时, 本基金还对可转债契约要素进行综合分析 这些要素包括股性特征 债性特征 摊薄率 流动性等 并参考利用期权定价模型等数量化估值工具对可转债进行估值 本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果, 对可转债的基础股票的基本面进行分析, 形成对基础股票的价值评估 将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起, 最终确定投资的品种 3. 资产支持证券等的投资策略资产支持类证券的定价受市场利率 流动性 发行条款 标的资产的构成及质量 提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响 本基金将在利率基本面分析 市场流动性分析和信用评级支持的基础上, 辅以与国债 企业债等债券品种的相对价值比较, 审慎投资资产支持证券类资产 4. 新股申购策略本基金将积极参与新股申购 在股票发行市场上, 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差, 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式 策略小组将运用基金的研究平台和股票估值体系, 分析首次发行 (IPO) 股票及增发新股的上市公司基本面因素, 根据股票市场整体定价水平, 估计新股上市交易的合理价格, 充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用, 积极参与新股询价及路演活动, 有效识别并防范风险 同时参考一级市场资金供求关系, 制定灵活的新股申购策略 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票, 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低, 确定上市后继续持有或者卖出

51 九 基金的业绩比较基准 业绩比较基准为中证综合债指数收益率 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债 金融债 企业债 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 能够全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势, 具有一定的投资代表性 基于本基金的债券投资比例和债券投资市场, 选用该业绩比较基准能够真实 客观地反映本基金的风险收益特征 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或者今后法律法规发生变化, 又或者市场推出更具权威 且更能够表征本基金风险收益特征的指数, 则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后, 基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召开基金份额持有人大会 十 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金, 在证券投资基金中属于中等风险的品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金 十一 基金的投资组合报告 本基金按照 基金法 信息披露办法 及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合 1. 报告期末基金资产组合情况截至 2017 年 6 月 30 日, 华商收益增强债券型证券投资基金 A 类基金资产净值为 482,311, 元, 份额净值为 元, 份额累计净值为 元 ;B 类基金资产净值为 306,190, 元, 份额净值为 元, 份额累计净值为 元 其投资组合情况如下 : 2017 年 6 月 30 日

52 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 48,482, 其中 : 股票 48,482, 基金投资 固定收益投资 764,951, 其中 : 债券 764,951, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 54,000, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 22,309, 其他资产 85,222, 合计 974,966, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 2017 年 6 月 30 日 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 48,482, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 48,482,

53 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2017 年 6 月 30 日 占基金资序股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 产净值比号例 (%) 恒丰纸业 4,877, ,482, 注 : 本基金本报告期末仅持有上述 1 只股票 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 2017 年 6 月 30 日 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 19,906, 其中 : 政策性金融债 19,906, 企业债券 446,939, 企业短期融资券 中期票据 80,112, 可转债 ( 可交换债 ) 217,994, 同业存单 其他 合计 764,951, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 2017 年 6 月 30 日 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 顺昌转债 467,329 54,747, 北大荒 MTN ,000 50,150, 海印转债 460,625 46,822, 电气转债 424,010 44,037, 赛轮债 441,000 43,910, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券

54 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定, 本基金的投资范围不包括国债期货 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 10. 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本 报告编制日前一年内未受到公开谴责 处罚 10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 10.3 其他资产构成 2017 年 6 月 30 日 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 84, 应收证券清算款 62,842, 应收股利 - 4 应收利息 14,250, 应收申购款 1,187, 其他应收款 6,858, 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,222,752.28

55 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 2017 年 6 月 30 日 序号 债券代码 债券名称 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 顺昌转债 54,747, 海印转债 46,822, 电气转债 44,037, 江南转债 42,795, 九州转债 28,497, 以岭 EB 1,092, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1) 华商收益增强债券 A 阶段 份额净值增长率 1 份额净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 基金成立日 2009/12/ % 0.41% 0.75% 0.06% 9.04% 0.35% 2010/01/ /12/ % 0.28% 2.00% 0.07% 11.04% 0.21% 2011/01/ /12/ % 0.24% 3.79% 0.06% % 0.18% 2012/01/ /12/ % 0.33% 4.03% 0.04% 4.70% 0.29% 2013/01/ /12/ % 0.53% 1.78% 0.05% 4.90% 0.48% 2014/01/ /12/ % 0.42% 9.41% 0.16% 10.65% 0.26% 2015/01/ /12/ % 0.81% 6.12% 0.07% 17.28% 0.74% 2016/01/ /12/ % 0.20% 2.12% 0.08% -2.43% 0.12% 2017/01/ /03/ % 0.18% -0.13% 0.06% -1.26% 0.12% 2017/04/ /06/ % 0.25% 0.26% 0.06% -0.89% 0.19% (2) 华商收益增强债券 B 阶段份额净值份额净值增业绩比较基业绩比较

56 增长率 1 长率标准差 2 准收益率 3 基准收益率标准差 4 基金成立日 2009/12/ % 0.41% 0.75% 0.06% 8.52% 0.35% 2010/01/ /12/ % 0.29% 2.00% 0.07% 10.57% 0.22% 2011/01/ /12/ % 0.24% 3.79% 0.06% % 0.18% 2012/01/ /12/ % 0.33% 4.03% 0.04% 4.20% 0.29% 2013/01/ /12/ % 0.53% 1.78% 0.05% 4.58% 0.48% 2014/01/ /12/ % 0.42% 9.41% 0.16% 10.09% 0.26% 2015/01/ /12/ % 0.81% 6.12% 0.07% 16.77% 0.74% 2016/01/ /12/ % 0.20% 2.12% 0.08% -2.82% 0.12% 2017/01/ /03/ % 0.17% -0.13% 0.06% -1.45% 0.11% 2017/04/ /06/ % 0.25% 0.26% 0.06% -0.98% 0.19% 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较

57 注 :1 本基金合同生效日为 2009 年 1 月 23 日 2 根据 华商收益增强债券型证券投资基金基金合同 的规定, 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括国债 金融债 企业 ( 公司 ) 债等, 上述资产投资比例不低于基金资产的 80%; 本基金可参与投资一级市场股票首发及增发, 持有因可转债转股所形成的股票等资产 对非债券类资产的投资比例不高于基金资产的 20%; 本基金持有现金或现金等价物不低于基金资产净值的 5% 根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求 本基金在建仓期结束时, 各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费 ; 2. 基金托管人的托管费 ; 3. 本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费 ;

58 4. 基金财产拨划支付的银行费用 ; 5. 基金合同生效后的基金信息披露费用 ; 6. 基金份额持有人大会费用 ; 7. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 ; 8. 基金的证券交易费用 ; 9. 依法可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ( 三 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2. 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 3. 销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率

59 为 0.4% 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.4% 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出, 由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等 4. 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金募集期间的律师费 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 ( 五 ) 基金管理费 基金托管费和销售服务费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率和销售服务费率 降低基金管理费率 基金托管费率和销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一种指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明 依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 本公司结合华商收益增强债券型证券投资基金的运行情况, 对其原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容说明如下 : ( 一 ) 更新了 重要提示 部分的相关内容

60 ( 二 ) 更新了 三 基金管理人 的相关信息 ( 三 ) 更新了 四 基金托管人 的相关信息 ( 四 ) 更新了 五 相关服务机构 的相关信息 ( 五 ) 在 九 基金的投资 中根据本基金的实际运作情况, 更新了最近一期投资组合报告的内容, 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现 ( 六 ) 在 二十一 其他应披露事项 中披露了本期已刊登的公告内容 上述内容仅为摘要, 须与本 招募说明书 ( 正文 ) 所载之详细资料一并阅读 华商基金管理有限公司 2017 年 9 月 5 日