华安债券型证券投资基金

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1 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 基金类型 : 契约型开放式 日 期 : 二零一七年九月

2 目录 一 基金合同的生效日期... 1 二 重要提示... 1 三 基金管理人... 1 四 基金托管人... 5 五 相关服务机构... 7 六 基金的名称 七 基金的类型 八 基金的投资目标 九 基金的投资方向 十 基金的投资策略 十一 基金的业绩比较基准 十二 基金的风险收益特征 十三 基金的投资组合报告 十四 基金的业绩 十五 费用概览 十六 对招募说明书更新部分的说明... 68

3 一 基金合同的生效日期华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字 [2004]97 号文件 关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复 批准发起设立, 基金合同于 2004 年 8 月 24 日正式生效 二 重要提示基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 8 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 三 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 1

4 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本 :1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气 ( 集团 ) 总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 大专学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机 2

5 械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 3

6 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 大专学历,18 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 2. 基金经理介绍现任基金经理 : 刘伟亭先生, 硕士研究生,11 年证券 基金从业经验, 曾任长江巴黎百富勤证券有限公司助理经理 国海富兰克林基金基金经理 2015 年 6 月加入华安基金管理有限公司,2015 年 9 月起担任本基金及华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理 2016 年 9 月起担任华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 汤礼辉先生, 自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任本基金基金经理 4

7 袁蓓女士, 自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任本基金基金经理 邓跃辉先生, 自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理 沈雪峰女士, 自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任本基金基金经理 康平先生, 自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理 陆从珍女士, 自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理 翁启森先生, 自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理 3. 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 总经理助理杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资事业总部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监上述人员之间均不存在近亲属关系 4. 业务人员的准备情况 : 截至 2017 年 6 月 30 日, 公司目前共有员工 345 人 ( 不含香港公司 ), 其中 57.4% 具有硕士及以上学位,86% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 牛锡明 住 所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码 :

8 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 陆志俊电话 :95559 交通银行始建于 1908 年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之一 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行, 总部设在上海 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市 根据 2016 年英国 银行家 杂志发布的全球千家大银行报告, 交通银行一级资本位列第 13 位, 较上年上升 4 位 ; 根据 2016 年美国 财富 杂志发布的世界 500 强公司排行榜, 交通银行营业收入位列第 153 位, 较上年上升 37 位 截至 2017 年 6 月 30 日, 交通银行资产总额为人民币 亿元 2017 年 1-6 月, 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 亿元 交通银行总行设资产托管业务中心 ( 下文简称 托管中心 ) 现有员工具有多年基金 证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师 会计师 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉 积极进取 开拓创新 奋发向上的资产托管从业人员队伍 ( 二 ) 主要人员情况牛锡明先生, 董事长 执行董事 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长 执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事长 执行董事 行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长 执行董事 行长 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系, 获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业, 获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴 彭纯先生, 副董事长 执行董事 行长 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长 执行董事,2013 年 10 月起任本行行长 ;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事 总经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事 副行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事 行长助理 ;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长 6

9 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位 袁庆伟女士, 资产托管业务中心总裁 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理 副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长 科长 处长助理 副处长, 会计结算部高级经理 袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系, 获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2017 年 6 月 30 日, 交通银行共托管证券投资基金 298 只 此外, 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划 证券公司客户资产管理计划 银行理财产品 信托计划 私募投资基金 保险资金 全国社保基金 养老保障管理基金 企业年金基金 QFII 证券投资资产 RQFII 证券投资资产 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品 五 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020)

10 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021)

11 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客户服务电话 :95588 传真 :(010) 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司 9

12 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 10

13 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎客户服务电话 :95568 电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 传真 :(010) 网址 : (12) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 网址 : (13) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 李民吉电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95577 网址 : (14) 上海银行股份有限公司 11

14 注册地址 : 上海市银城中路 168 号 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 :(021) 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (15) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生传真 : 客户服务电话 : 网址 : (16) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (18) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号 12

15 法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (19) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 :96228 网址 : (20) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (21) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安电话 :

16 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 叶文君电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (25) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (26) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451)

17 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人 : 金子军电话 :(0579) 传真 :(0579) 客户服务电话 :(0571) 网址 : (28) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 黄子励电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ), ( 全国 ) 网址 : (29) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼办公地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人 : 李国宝电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 15

18 法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (31) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95587 网址 : (32) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (33) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : 16

19 (34) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (35) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (36) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (37) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :( 021)

20 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (38) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (39) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : (40) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵客户服务电话 :95579 网址 : (41) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志 18

21 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (42) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 :(023) 传真 :(023) 客户服务电话 : 网址 : (43) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (44) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (45) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 19

22 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年电话 :( 010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (46) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 :95578 网址 : (47) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :( 022) 传真 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (48) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :(025)95597 网址 : (49) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍 20

23 电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (50) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 :(0532) 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (51) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (52) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 :95330 网址 : (53) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 21

24 办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (54) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层 法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (55) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 :95571 网址 : (56) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : 22

25 (57) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (58) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (59) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦法定代表人 : 李福春电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 :95360 网址 : (60) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 23

26 (61) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (62) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 : 网址 : (63) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 :95345 网址 : (64) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 :(0755)

27 客户服务电话 : 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址 : (65) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :96518 网址 : (66) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 : 网址 : (67) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (68) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769)

28 客户服务电话 : 网址 : (69) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :(0371) 网址 : (70) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (71) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 客户服务电话 :95531 网址 : (72) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层 26

29 法定代表人 : 宁敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (73) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 : 网址 : (74) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 马跃进电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (75) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :

30 网址 : (76) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (77) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (78) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (79) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平 28

31 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (80) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层办公地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (81) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :(0591)96326 网址 : (82) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 :(0931) 网址 : (83) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层 29

32 法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (84) 瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 程宜荪电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (85) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 层法定代表人 : 高涛电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95532; 网址 : (86) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (87) 红塔证券股份有限公司 30

33 注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人 : 况雨林电话 :(0871) 传真 :(0871) 客户服务电话 :(0871) 网址 : (88) 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券法定代表人 : 张智河电话 : 传真 : 网址 : (89) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (90) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028)

34 客户服务电话 : 网址 : (91) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (92) 厦门证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (93) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (94) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦十一 二十九 三十 三十一层法定代表人 : 吴骏 32

35 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (95) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (96) 财达证券股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (97) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (98) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲 33

36 办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (99) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层法定代表人 : 赵玺电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (100) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (101) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 34

37 (102) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客户服务电话 : 网址 : (103) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (104) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (105) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903~906 室法定代表人 : 杨文斌客户服务电话 : 电话 : 传真 : 网址 : (106) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 35

38 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (107) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 网址 : (108) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (109) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 传真 : 网址 : (110) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 36

39 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客服电话 :95162, 网址 : (111) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (112) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 网址 : (113) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 网址 : (114) 和讯信息科技有限公司 37

40 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : licaike.hexun.com (115) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 : 网址 : (116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 陈操电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘宝文客户服务电话 : 网址 : (117) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :

41 网址 : (118) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (119) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (120) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (121) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (122) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 39

42 办公地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人 : 李长伟客服电话 : 网址 : (123) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : (124) 郑州银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市商务外环路 22 号法定代表人 : 王天宇客户服务电话 :967585( 河南 ) ( 全国 ) 网址 : (125) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (126) 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振电话 : 传真

43 客户服务电话 : 网站 : (127) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (128) 泰信财富投资管理有限公司地址 : 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间法定代表人 : 李静客户服务电话 : 网址 : (129) 北京乐融多源投资咨询有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (130) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : (131) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系电话 :

44 传真号码 : (132) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系电话 : 传真号码 : 网址 : (133) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真号码 : (134) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : (135) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明客服电话 : 网址 : (136) 上海凯石财富基金销售有限公司地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室法定代表人 : 陈继武客户服务电话 : 网址 : 42

45 (137) 上海中正达广投资管理有限公司地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣客户服务电话 : 网址 : (138) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系电话 : 传真号码 : (139) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层法定代表人 : 赵荣春联系电话 : 传真号码 : (140) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系电话 :(010) 传真号码 :(010) (141) 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系电话 : 传真号码 :

46 (142) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表人 : 徐黎云联系电话 : 传真号码 : (143) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : (144) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人 : 蒋煜 联系电话 : 传真号码 : (145) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 :TAN YIK KUAN (146) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系电话 : 传真号码 : (147) 中信期货有限公司 44

47 地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓 (148) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高峰联系电话 : 传真号码 : (149) 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系电话 : 传真号码 : (150) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : (151) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : 45

48 (152) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健客服电话 : 公司网站 : (153) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 李季联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (154) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : (155) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : (156) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清联系电话 :(0512) 传真号码 :(0512)

49 (157) 北京新浪仓石基金销售有限公司 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪联系电话 : 传真号码 : (158) 嘉兴银行股份有限公司注册地址 : 嘉兴市建国南路 409 号办公地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 夏林生联系电话 : 传真号码 : (159) 宁波银行股份有限公司地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : (160) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 喻明明联系电话 : 传真号码 : 联系邮箱 : @cnsuning.com (161) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系电话 : 传真号码 : (162) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室 47

50 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人 : 丁东华 联系电话 : 传真号码 : (163) 南京途牛金融信息服务有限公司 地址 : 南京市玄武区玄武大道 号 法定代表人 : 宋时琳 客服电话 : 网址 : (164) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人 : 李淑慧 联系电话 : 传真号码 : (165) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人 : 戴新装 联系电话 : 传真号码 : (166) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司 注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人 : 王兴吉 联系电话 : 传真号码 : (167) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人 : 许现良 联系电话 : 传真号码 : (168) 华鑫证券有限责任公司 48

51 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 B01(b) 单元 法定代表人 : 俞洋 客服电话 : 网址 : (169) 东海期货有限责任公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人 : 陈太康 电话 :95531/ 网址 : 客户服务电话 : 95531/ (170) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人 : 胡燕亮 联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (171) 河北银行股份有限公司 注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 : 乔志强 联系人 : 王娟 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (172) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富 法定代表人 : 杨健 联系人 : 李海燕 电话 :

52 传真 : 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) (173) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司法定代表人 : 林卓地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话 : 网址 : (174) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部法定代表人 : 陈超联系人 : 徐伯宇电话 : 客服电话 : / 网址 :list.jr.jd.com (175) 福建海峡银行股份有限公司注册地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行办公地址福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行法定代表人 : 苏素华联系人 : 黄钰雯电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (176) 上海朝阳永续基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室法定代表人 : 廖冰联系人 : 陆纪青电话 : 客户服务电话 : 网址 : (177) 贵州华阳众惠基金销售有限公司 50

53 注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军联系电话 :(0851) 传真号码 :(0851) 网址 ; (178) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (179) 上海通华财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室法定代表人 : 兰奇客户服务电话 : 网址 : (180) 中原银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人 : 窦荣兴联系人 : 牛映雪客户服务电话 :96688 公司网站 : (181) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 51

54 注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) 网址 : (182) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 传真号码 : 网址 : (183) 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : (184) 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室办公地址 : 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人 : 陈刚客户服务电话 : 公司网站 : (185) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展 52

55 区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : (186) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (187) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 上官永清客服电话 : 网址 : (188) 苏州财路基金销售有限公司注册地址 : 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室办公地址 : 江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室法定代表人 : 高志华联系电话 : 网址 : ( 二 ) 基金注册与过户登记人名称 : 华安基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良 53

56 客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称 : 通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 秦悦民经办律师 : 韩炯 秦悦民 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张振波经办会计师 : 单峰 张振波 六 基金的名称 本基金名称 : 华安宝利配置证券投资基金 本基金类型 : 契约型开放式 七 基金的类型 54

57 八 基金的投资目标 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会, 灵活配置 资产, 并充分提高基金资产的使用效率, 在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益 九 基金的投资方向 本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具, 如债券 ( 包括可转换 债券 国债 金融债 企业债 ) 股票 短期金融工具( 含央行票据 债券回购 ) 等, 并根 据开放式基金的申购和赎回情况, 保留适当比例的现金 具体的投资范围如下表 : 投资品种 目标比例 最高比例 最低比例 备注 可转换债券所对 可转换债券及其对应的基础股票其它债券 ( 除可转换债券外 ) 其它股票 ( 除可转换债券所对应的基础股票外 ) 45% 70% 10% 30% 65% 10% 20% 65% 10% 应的基础股票的投资比例不超过基金净资产的 20% ( 一 ) 投资策略 十 基金的投资策略 基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析, 采用积极的投资组合策略, 保留可控制的风险, 规避或降低无法控制的风险, 发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标 1 整体投资组合策略 (1) 资产配置策略本基金将通过对宏观经济 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测, 并利用公司研究开发的各种数量模型工具, 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 55

58 及风险特征, 积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会, 以确定基金资产的分配比例, 如股票市场 债券市场和短期资金市场的资产配置比例 ; 可转换债券在债券投资中的配置比例 ; 债券投资中的市场配置比例 ; 股票和可转换债投资中的行业配置比例等 同时基金管理人将根据预先的研究和判断, 对不同的证券子市场和金融工具设定收益目标, 主动实现投资收益 (2) 资产调控策略基金管理人将在深入分析和研究基础上, 通过适时的债券回购和逆回购操作, 提高基金资产的使用效率 此外, 在获得有关监管机关的同意或许可后, 本基金也将充分利用开放式回购等资产调控工具, 在严格的风险管理基础上, 以获得更多的投资收益, 实现在市场上升和下跌时都可能为投资人获取收益的目标 如在市场价格处于上升过程中, 本基金可以通过开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果 ; 在市场价格处于下降过程中, 本基金可以通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果 ; 在市场价格不确定时, 本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具, 将融入的固定收益类证券与现券进行对冲, 实现套期保值, 锁定收益 ; 在市场资金紧张, 短 长期回购成本倒置时, 本基金可以通过回购利率组合进行套利 本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的 40%, 若未来有关监管机构有新规定的, 按照有关监管机构的规定执行 2 具体品种投资策略 (1) 可转换债券及其对应的基础股票的投资策略可转换债券同时具有债券 股票和期权的相关特性, 结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全 收益固定的优势, 并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值 ( 如票面利息 利息补偿及无条件回售价格 ) 保护条款的适用范围 期权价值的大小 基础股票的质地和成长性 基础股票的流通性等方面进行研究, 在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下, 充分发掘投资价值, 并积极寻找各种套利机会, 以获取更高的投资收益 具体的投资方法包括但不限于 : 新券申购以获取一 二级市场的无风险收益 ; 根据可转债的转股溢折价率, 结合转债条款 股票基本面和流通性, 确定可转债与其对应股票之间的配置比例, 并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利 ; 当股市良好时, 持有可转换债券或逢高卖出, 以享受股市上升的利益 ; 股市低迷时, 持有可转换债券获 56

59 取固定利息 可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种 (2) 国债 企业债等其它固定收益类证券的投资策略利率预期调整方法为本基金进行国债 企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略 基金管理人将通过利率预期调整方法, 确定整体投资组合 在利率预期调整方法的基础上, 基金管理人通过对收益率 流动性 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于国债 金融债 企业债 短期金融工具等产品的比例 并灵活地采用收益率曲线方法 市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合 力求这些有效的固定收益类证券组合, 在一定的风险度下能提供最大的预期收益, 或者在确定收益率上承担最小的风险 (3) 其它股票的投资策略本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外, 还将通过基本面研究和数量分析相结合的方法, 在公司开发的条件特征选股模型的支持下, 选择具有良好投资价值的股票 股票选择的过程如下 : 首先通过初步筛选选定研究目标, 然后结合实地调研进行深入的基本面分析, 并完成财务分析预测及价值评估模型, 在力求获得准确的估值结果的基础上, 形成明确的投资建议, 最终纳入基金股票库 在形成基金股票库的过程中, 本基金还将参考条件特征选股模型所给出的分析, 以求进一步完善 条件特征模型是基于对大量股票价格正常及异常变动的研究, 对包括行业差异等诸多因素进行分析, 以获取评估公司内在价值的相关参数, 从而确定被市场高估或低估的行业和公司 此外, 本基金还将分析 判断新股的二级市场定价, 评估新股一 二级市场间的差价幅度 对于认定有投资价值的新股进行认购 ( 二 ) 投资管理的基本程序 1 投资决策投资决策委员会定期召开会议, 对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出讨论和决议 ; 2 研究支持金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场 行业 个券 个股进行分析和预期收益测算, 研究部门从基本面分析对行业 个券 个股和市场走势提出研究报告, 开放式基金注册部门提供申购 赎回与转换的动态情况, 供基金经理参考 ; 57

60 3 构建组合基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果, 以及申购 赎回的动态情况, 在综合判断的基础上, 在授权范围内设计和调整投资组合 ; 4 交易执行基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令 ; 5 归因分析金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置 股票行业配置 债券产品和期限配置 个股和个券选择 买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析 该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据 ; 6 监察稽核监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告 ( 三 ) 投资操作程序 1 决策流程投资决策委员会将最终决策下达至基金经理, 由基金经理落实投资决策委员会的决定 根据投资决策委员会的决定, 基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划, 对单个投资品种及权重, 期限构成和数量等进行进一步的细化, 提出完整的操作规划 2 交易过程基金经理将投资指令下达给集中交易部, 由交易员组织实施具体操作, 操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标, 并开展交易 3 评估过程基金运作进行评估, 主要包括两方面的内容, 一是对投资组合构建执行情况的评估, 主要是评估交易完成进度 交易价格目标的实现情况 构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等 ; 二是组合投资构建后对整个组合风险 收益等的综合评估 4 归因分析与调整基金经理在归因分析报告的基础上, 根据宏观经济 市场走势和投资品种收益率等变化对投资组合进行调整, 并根据调整要求对交易员下达投资指令, 交易员完成投资指令 实现投资组合的调整 ( 四 ) 投资限制基金管理人应依据有关法律法规及 基金合同 规定, 运作管理本基金 : 58

61 1 本基金投资组合应遵循下列规定: (1) 本基金投资于股票 债券的比例, 不低于本基金资产总值的 80%; (2) 本基金持有 1 家上市公司的股票, 不超过本基金资产净值的 10%; (3) 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和, 不超过该证券的 10%; (4) 中国证监会的其它比例限制 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的, 从其规定 2 禁止用本基金资产从事以下行为: (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 当时有效的法律法规 中国证监会及 基金合同 规定禁止从事的其他行为 ( 五 ) 基金的融资本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资 十一 基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准 =35% 天相转债指数收益率 +30% 天相 280 指数收益率 + 30% 天相国债全价指数收益率 +5% 金融同业存款利率 十二 基金的风险收益特征 本基金面临与其他开放式基金相同的风险 ( 例如市场风险 流动性风险 管理风险 技术风险等 ), 但上述风险在本基金中存在一定的特殊性 本基金主要面临的风险为 : 利率风险, 政策风险, 经济周期风险, 信用风险, 再投资风险, 上市公司经营风险, 新产品创新带 59

62 来的风险, 购买力风险, 流动性风险, 现金管理风险, 技术风险, 管理风险, 巨额赎回风险 等 十三 基金的投资组合报告 1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 1,314,522, 其中 : 股票 1,314,522, 固定收益投资 222,736, 其中 : 债券 222,736, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融 资产 银行存款和结算备付金合计 102,437, 其他各项资产 52,803, 合计 1,692,500, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 60

63 A 农 林 牧 渔业 59,710, B 采矿业 - - C 制造业 967,615, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 60,473, F 批发和零售业 32,693, G 交通运输 仓储和邮政业 50,445, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 28,321, J 金融业 115,263, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,314,522, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 汉威电子 6,246, ,310, 金龙汽车 5,553,600 73,862, 宏发股份 1,719,087 68,574, 绝味食品 1,957,115 68,244, 三棵树 1,029,295 66,008, 超声电子 4,239,281 61,130, 洪涛股份 8,284,100 60,473,

64 壹桥股份 7,000,000 59,710, 东睦股份 3,235,134 56,614, 五粮液 932,250 51,889, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 1 国家债券 2,051, 央行票据 金融债券 149,781, 其中 : 政策性金融债 149,781, 企业债券 26,265, 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 44,638, 同业存单 其他 合计 222,736, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 国开 ,000 89,991, 洪涛转债 294,058 29,788, 农发 ,000 20,018, 农发 ,000 20,002, 进出 ,000 19,770, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资 62

65 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货 本基金投资股指期货的投资政策 无 2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资国债期货的投资政策无 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 本基金投资国债期货的投资评价无 2.11 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日 前一年内受到公开谴责 处罚的情况 本基金投资前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1,014, 应收证券清算款 46,990, 应收股利 - 4 应收利息 4,582, 应收申购款 216, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 52,803, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 63

66 值比例 (%) 顺昌转债 10,988, 洪涛转债 29,788, 天集 EB 731, 清控 EB 775, 国盛 EB 2,354, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 流通受限情 况说明 壹桥股份 59,710, 重大资产重 组 十四 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截至时间 2017 年 6 月 30 日 ) 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 自 ( 合同生效日 ) 至 0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20% 至 % 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30% 至 % 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54% 至 % 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28% 至 % 1.68% % 1.22% -7.36% 0.46% 至 % 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32% 至 % 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50% 至 % 1.01% % 0.55% -3.98% 0.46% 64

67 至 % 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34% 至 % 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43% 至 % 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22% 至 % 2.47% -4.49% 1.73% 48.43% 0.74% 至 % 1.74% -0.23% 0.66% % 1.08% 至 -0.35% 0.79% 4.23% 0.27% -4.58% 0.52% 基金的过往业绩并不预示其未来表现 十五 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费基金管理费按前一日基金资产净值的年费率 1.2% 计提 计算方法如下 : H = E 1.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提 计算方法如下 : H = E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 65

68 (3) 投资交易费用 (4) 基金信息披露费用 (5) 基金份额持有人大会费用 (6) 与基金相关的会计师费和律师费 (7) 按照国家有关规定可以列入的其他费用上述基金费用中第 (3) 至 (7) 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 2 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 3 费用调整基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费用投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : (1) 投资者选择交纳前端申购费, 申购费按申购金额采用比例费率 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 0 M<100 万 1.2% 66

69 100 万 M<1000 万 1.1% M 1000 万 每笔 1000 元 (2) 投资者选择交纳后端申购费, 申购费率按持有时间递减, 申购费率见下表 : 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.50% 1 年 Y<2 年 1.20% 2 年 Y<3 年 1.00% 3 年 Y<4 年 0.80% 4 年 Y<5 年 0.40% Y 5 年 0.00 (3) 本基金的申购费用不列入基金资产 2 赎回费用本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%, 按持有期递减 赎回费用的 75% 做为本基金的注册登记费用, 剩余 25% 留做基金资产 具体费率如下 : 持有期限 Y 赎回费率 Y<1 年 0.50% Y 1 年 0.25% 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天, 依此类推 3 转换费用基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位 其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额 67

70 转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 /(1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入基金份额的计算结果四舍五入, 保留到 0.01 份基金份额, 由此产生的误差计入基金资产 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 ( 三 ) 基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行 十六 对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节 三 基金管理人 四 基金托管人 主要更新内容 更新了基金管理人相关信息 更新了基金托管人的有关信息 五 相关服务机构更新了华安基金西安分公司的相关信息及部分销售机构的有关信息 六 基金日常申购 赎回及基金转换九 基金的投资十 基金的业绩二十二 其他应披露事项 更新了华安基金西安分公司的相关信息 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 更新了基金合同生效以来的投资业绩 披露了自 2017 年 2 月 24 日至 2017 年 8 月 24 日期间本基金的公告信息 华安基金管理有限公司 二 一七年九月二十九日 68