序号政策依据条款范围具体内容进一步加强土地供应管理和商品房销售管理各地要综合考虑土地价格价款缴纳合同约定开发时限及企业闲置地情况等因素, 合理确定土地供应方式和内容, 探索土地出让综合评标方法对拖欠土地价款违反合同约定的单位和个人, 要限制其参与土地第 ( 七 ) 条出让活动从

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娣乐
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1 海通证券股份有限公司关于中天金融集团股份有限公司是否存在闲置土地炒地和捂盘惜售哄抬房价等违法违规问题的专项核查意见海通证券股份有限公司 ( 以下简称海通证券 ) 根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 1 月 16 日发布的调整上市公司再融资并购重组涉及房地产业务监管政策文件的相关要求, 按照中华人民共和国城市房地产管理法国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知 ( 国发 [2010]10 号 ) 国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知 ( 国发办 [2013]17 号 ) 国土资源部闲置土地处置办法等法律法规的规定, 对中天金融集团股份有限公司 ( 以下简称中天金融 ) 自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日的商品房开发项目是否存在闲置土地炒地和捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为是否存在因上述违法违规行为被行政处罚或正在被 ( 立案 ) 调查的情况进行了专项核查, 并出具了本专项核查报告核查情况如下 : 一核查依据为维持房地产市场平稳健康发展, 国家制订了一系列房地产宏观调控政策, 海通证券对该等房地产宏观调控政策进行了梳理和分析, 认为相关政策中需要房地产开发企业执行的主要条款及内容如下 : 序号政策依据条款范围具体内容继续整顿房地产市场秩序住房城乡建设部门要会同有关部门, 1 国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知 ( 国办发 [2010]4 号 ) 第 ( 六 ) 条加大对捂盘惜售囤积房源, 散布虚假信息扰乱市场秩序等违法违规行为的查处力度, 加强对住房特别是保障性住房的工程质量安全监管国土资源部门要严格土地出让价款的收缴, 深化合同执行监管, 加强对闲置土地的调查处理, 严厉查处违法违规用地和囤地炒地行为价格等有关部门要强化商品住房价格监管, 依法查处在房地产开发销售和中介服务中的价格欺诈哄抬房价以及违反明码标价规定等行为税务部门要进一步加大对房地产开发企业偷漏税行为的查处力度国有资产监管部门要进一步规范国有大企业的房地产投资行为 2-4-1

2 序号政策依据条款范围具体内容进一步加强土地供应管理和商品房销售管理各地要综合考虑土地价格价款缴纳合同约定开发时限及企业闲置地情况等因素, 合理确定土地供应方式和内容, 探索土地出让综合评标方法对拖欠土地价款违反合同约定的单位和个人, 要限制其参与土地第 ( 七 ) 条出让活动从严控制商品住房项目单宗土地出让面积要结合当地实际, 合理确定商品住房项目预售许可的最低规模, 不得分层分单元办理预售许可已取得预售许可的房地产开发企业, 要在规定时间内一次性公开全部房源, 严格按照申报价格, 明码标价对外销售进一步建立健全新建商品房存量房交易合同网上备案制度, 加大交易资金监管力度加强对房地产开发企业购地和融资的监管国土资源部门要加大专项整治和清理力度, 严格依法查处土地闲置及炒地行为, 并限制有违法违规行为的企业新购置土地房地产开发企业在参与土地竞拍和开发建设过程中, 其股东不得违规对其提供借款转贷 2 国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知 ( 国第 ( 八 ) 条担保或其他相关融资便利严禁非房地产主业的国有及国有控股企业参与商业性土地开发和房地产经营业务国有资产和金融监管部门要加大查处力度商业银行要加强对房地产企业开发贷款的贷前审查和贷后管理对存在土地闲置及炒地行为的房地产开发企业, 商业银行不得发放新开发项目贷款, 证监部门暂停批准其上市再融资和重大资产重组发 [2010]10 号 ) 加大交易秩序监管力度对取得预售许可或者办理现房销售备案的房地产开发项目, 要在规定时间内一次性公开全部销售房源, 并严格按照申报价格明码标价对外销售住房城乡建设部门要对第 ( 九 ) 条已发放预售许可证的商品住房项目进行清理, 对存在捂盘惜售囤积房源哄抬房价等行为的房地产开发企业, 要加大曝光和处罚力度, 问题严重的要取消经营资格, 对存在违法违规行为的要追究相关人员的责任继续严格执行商品房销售明码标价一房一价规定, 严格按照申国务院办报价格对外销售对预售方案报价过高且不接受城市住房城乡建公厅关于继设部门指导, 或没有实行预售资金监管的商品房项目, 可暂不核续做好房地发预售许可证书对存在闲置土地和炒地捂盘惜售哄抬房价 3 产市场调控第五条等违法违规行为的房地产开发企业, 有关部门要建立联动机制, 工作的通知加大查处力度国土资源部门要禁止其参加土地竞买, 银行业金 ( 国办发融机构不得发放新开发项目贷款, 证券监管部门暂停批准其上 [2013]17 号 ) 市再融资或重大资产重组, 银行业监管部门要禁止其通过信托计划融资住房和城加强商品住房预售行为监管未取得预售许可的商品住房项目, 4 乡建设部关于进一步加第 ( 一 ) 条房地产开发企业不得进行预售, 不得以认购预订排号发放 VIP 卡等方式向买受人收取或变相收取定金预定款等性质的费强房地产市用, 不得参加任何展销活动取得预售许可的商品住房项目, 房 2-4-2

3 序号政策依据条款范围具体内容场监管完善地产开发企业要在 10 日内一次性公开全部准售房源及每套房屋商品住房预价格, 并严格按照申报价格, 明码标价对外销售房地产开发企售制度有关业不得将企业自留房屋在房屋所有权初始登记前对外销售, 不得问题的通知采取返本销售售后包租的方式预售商品住房, 不得进行虚假交 ( 建房易 [2010]53 号 ) 严肃查处捂盘惜售等违法违规行为各地要加大对捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为的查处力度对已经取得预售许可, 但未第 ( 二 ) 条在规定时间内对外公开销售或未将全部准售房源对外公开销售, 以及故意采取畸高价格销售或通过签订虚假商品住房买卖合同等方式人为制造房源紧张的行为, 要严肃查处房地产开发企业应将预售许可情况商品住房预售方案开发建第 ( 五 ) 条设单位资质代理销售的房地产经纪机构备案情况等信息, 在销售现场清晰明示严格商品住房预售许可管理各地要结合当地实际, 合理确定商品住房项目预售许可的最低规模和工程形象进度要求, 预售许可第 ( 七 ) 条的最低规模不得小于栋, 不得分层分单元办理预售许可住房供应不足的地区, 要建立商品住房预售许可绿色通道, 提高行政办事效率, 支持具备预售条件的商品住房项目尽快办理预售许可强化商品住房预售方案管理房地产开发企业应当按照商品住房预售方案销售商品住房预售方案应当包括项目基本情况建设进度安排预售房屋套数面积预测及分摊情况公共部位和公第 ( 八 ) 条共设施的具体范围预售价格及变动幅度预售资金监管落实情况住房质量责任承担主体和承担方式住房能源消耗指标和节能措施等预售方案中主要内容发生变更的, 应当报主管部门备案并公示国务院关严格执行闲置土地处置政策土地闲置满两年依法应当无偿收于促进节约回的, 坚决无偿收回, 重新安排使用 ; 不符合法定收回条件的, 5 集约用地的第 ( 六 ) 条也应采取改变用途等价置换安排临时使用纳入政府储备等通知 ( 国发途径及时处置充分利用土地闲置满一年不满两年的, 按出让 [2008]3 号 ) 或划拨土地价款的 20% 征收土地闲置费 6 国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知第五条对已供房地产用地, 超过两年没有取得施工许可证进行开工建设的, 必须及时收回土地使用权, 并处以闲置一年以上罚款要依法查处非法转让土地使用权的行为, 对房地产开发建设投资达不到 25% 以上的 ( 不含土地价款 ), 不得以任何方式转让土地及合同约定的土地开发项目 ( 国办发 2-4-3

4 序号政策依据条款范围具体内容 [2011]1 号 ) 二专项核查范围中天金融及下属实际从事房地产业务的子公司在报告期内开发的商品房项目 ( 包括报告期内已完工在建及拟建且主要在报告期内销售的项目 ) 如下 : ( 一 ) 已完工的房地产开发项目序号项目名称开发单位所在地区 1 中天世纪新城三期中天城投集团股份有限公司 2 贵阳云岩渔安安井回迁安置居住区 E 组团 ( 公租房组团 ) 3 贵阳云岩渔安安井回迁居住区 4 南京中天铭廷项目中天城投集团贵阳房地产开发有限公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司中天城投集团江苏置业有限公司 5 中天花园 B 区中天城投集团股份有限公司贵阳市南明区贵阳市云岩区贵阳市云岩区南京市栖霞区贵阳市云岩区 ( 二 ) 在建的房地产开发项目序号项目名称开发单位所在地区 1 中天万里湘江中天城投集团遵义有限公司遵义市红花岗区 2 中天会展城项目中天城投集团贵阳国际会议展览中心有限公司贵阳市观山湖区 3 中天城投集团城市建设有限公渔安安井温泉旅游城未来方司中天城投集团贵阳房地产开舟发有限公司贵阳市云岩区 4 白岩脚公租房中天城投集团城市建设有限公司贵阳市云岩区 5 贵阳国际金融中心一期及商务区 6 贵阳国际金融中心二期 7 假日方舟一期中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司中天城投集团乌当房地产开发有限公司贵阳市观山湖区贵阳市观山湖区贵阳市乌当区 2-4-4

5 ( 三 ) 拟建的房地产开发项目序号项目名称开发单位所在地区 1 贵州文化广场项目中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司贵阳市云岩区 2 贵阳国际金融中心四期中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司贵阳市观山湖区 3 中天悦曦府贵阳南明中天城投房地产开发有限公司贵阳市南明区 4 中天泸州文旅城中天城投 ( 泸州 ) 置业有限公司四川省泸州市三本次核查的具体内容 ( 一 ) 关于项目取得证照的核查情况经核查, 中天金融上述房地产项目, 根据开发销售进度依法陆续取得了相关主管部门颁发的建设用地规划许可证国有土地使用权证建设工程规划许可证建筑工程施工许可证和商品房预售许可证 ( 二 ) 关于是否存在闲置土地的核查情况经核查, 中天金融及下属房地产子公司报告期内均不存在收到闲置土地认定书征缴土地闲置费决定书收回国有建设用地使用权决定书等被国土资源主管部门认定存在土地闲置征缴土地闲置费收回土地的情形报告期内中天金融及其房地产子公司的房地产开发项目均按照土地出让合同或者经土地主管部门调整后的动工期限内开发建设, 不存在闲置用地问题 ( 三 ) 关于是否存在炒地行为的核查情况经核查, 报告期内中天金融及其房地产子公司不存在对外转让土地使用权的行为, 不存在炒地行为 ( 四 ) 关于是否存在捂盘惜售和哄抬房价问题的核查情况经核查, 报告期内中天金融及其房地产子公司商品房地产开发项目中能够遵守国家及地方的房地产管理法律法规规章和规范性文件 ; 中天金融及其房地产子公司最近三年的商品房地产开发项目不存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规 2-4-5

6 行为 ( 五 ) 关于是否存在被行政处罚或正在被 ( 立案 ) 调查的核查情况经核查及查阅相关国土住建部门的网站, 报告期内中天金融及其房地产子公司未因闲置土地炒地捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为受到行政处罚或正在被 ( 立案 ) 调查的情形 1 根据贵阳市国土资源局出具的证明: 中天金融集团股份有限公司及其控股子公司均认真执行国家有关国有土地资源管理和房产管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定, 自 2014 年 1 月 1 日至今不存在闲置用地和炒地等违法违规行为, 其开发建设的房地产项目不存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为 ; 自 2014 年 1 月 1 日至今中天金融集团股份有限公司及其控股子公司不存在因违反国有土地资源管理和房产管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定受到行政处罚的情形 2 根据贵阳市住房和城乡建设局出具的证明: 中天金融集团股份有限公司及其控股子公司均认真执行国家有关房地产开发建设管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定, 自 2014 年 1 月 1 日至今其开发建设的房地产项目不存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为 ; 自 2014 年 1 月 1 日至今中天金融集团股份有限公司及其控股子公司不存在因违反房地产开发建设管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定受到行政处罚的情形 3 根据遵义市国土资源局 2018 年 2 月 5 日出具的证明 : 中天城投集团遵义有限公司开发建设的中天万里湘江项目无闲置用地等违法行为根据遵义市城乡规划局 2018 年 2 月 7 日出具的证明 : 中天城投集团遵义有限公司不存在违反国家有关国有土地资源管理和房地产管理方面的法律法规, 不存在涉及闲置用地和炒地等违法行为 4 根据遵义市住房和城乡建设局 2018 年 2 月 5 日出具的证明 : 中天城投集团遵义有限公司在开发修建过程中执行国家有关房地产管理方面的法律法规, 其开发建设的房地产项目不存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为中天城投集团遵义有限公司不存在因违反房产管理方面的法律法规受到行政处罚的情 2-4-6

7 形 5 根据南京市国土资源局栖霞分局出具的证明, 中天城投集团江苏置业有限公司自 2013 年 9 月 18 日成立以来遵守国家有关土地管理的法律法规和规范性文件, 在栖霞区没有因违反土地管理方面的法律法规而受到行政处罚的情形 6 根据南京市房产行政执法支队南京市住房保障和房产局出具的说明, 中天城投集团江苏置业有限公司截至 2017 年 9 月 18 日没有行政处罚记录 7 根据泸州市国土资源 2018 年 2 月 8 日出具的证明, 中天城投 ( 泸州 ) 置业有限公司, 严格遵守中华人民共和国国土局管理法等土地相关的法律法规和规范性文件, 在经营活动中至今未发现涉及土地方面的违法违规行为, 未受到过我局的行政处罚泸州市江阳区城区环境综合管理局出具证明, 中天城投 ( 泸州 ) 置业有限公司在建设过程中认真执行国家有关呈现规划管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定, 自城管执法体制改制至 2018 年 1 月 18 日, 没有因违反城乡规划管理方面的法律行政法规和政府规章等规范性文件的规定受到行政处罚四董事监事高级管理人员的承诺情况中天金融董事监事高级管理人员做出书面承诺 : 中天金融集团股份有限公司已在中天金融集团股份有限公司关于是否存在闲置土地炒地和捂盘惜售哄抬房价等问题的专项自查报告中对中天金融自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日的商品房开发项目是否存在闲置土地炒地捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为是否存在因上述违法违规行为被行政处罚或正在被 ( 立案 ) 调查的情况进行了专项自查并进行了信息披露如中天金融存在未披露的因闲置土地炒地捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被 ( 立案 ) 调查的情形, 并因此给中天金融和投资者造成损失的, 本人将按照有关法律行政法规的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任 2-4-7

8 ( 此页无正文, 为海通证券股份有限公司关于中天金融集团有限公司是否存在闲置土地炒地和捂盘惜售哄抬房价等违法违规问题的专项核查意见之盖章页 ) 海通证券股份有限公司年月日 2-4-8

6 个, 拟建项目 5 个, 已完工项目 3 个具体核查的房地产开发项目如下 : 序号项目名称开发单位开发状态 1 格力广场一期 C 区格力房产在建 2 格力广场二期格力房产在建 3 格力海岸 S3 项目格力房产在建 4 格力海岸 S4 项目格力房产在建 5 格力龙盛总部经济

6 个, 拟建项目 5 个, 已完工项目 3 个具体核查的房地产开发项目如下 : 序号项目名称开发单位开发状态 1 格力广场一期 C 区格力房产在建 2 格力广场二期格力房产在建 3 格力海岸 S3 项目格力房产在建 4 格力海岸 S4 项目格力房产在建 5 格力龙盛总部经济格力地产股份有限公司关于公司 2015 年度非公开发行股票涉及用地和房地产销售之专项自查报告格力地产股份有限公司 ( 以下简称格力地产公司或本公司 ) 于 2015 年 4 月 27 日召开第五届董事会第三十一次会议, 审议通过公司 2015 年度非公开发行股票的相关决议根据国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知 ( 国办发 [2013]17 号, 以下简称通知 ) 闲置土地处置办法