调查报告

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单低仰
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1 中国交通建设股份有限公司房地产开发项目专项自查报告中国证券监督管理委员会 : 中国交通建设股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 拟在境内市场非公开发行不超过 1.45 亿股优先股 ( 以下简称本次发行 ) 本公司按照国家关于房地产调控的有关要求, 根据中华人民共和国城市房地产管理法国务院关于促进节约集约用地的通知 ( 国发号 ) 关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知 ( 国发号 ) 关于促进房地产市场平稳健康发展的通知 ( 国办发号 ) 关于继续做好房地产市场调控工作的通知 ( 国办发号 ) 闲置土地处置办法 ( 国土资源部令第 53 号 ) 及关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知 ( 建房号 ) 以及其他相关法律法规和规范性文件的规定, 对报告期内 (2012 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日 ) 对本公司及本公司下属合并范围内的所有子公司分支机构在中国境内开发的住宅类房地产项目是否存在闲置用地和炒地等违法违规行为是否因土地闲置等违法违规行为而受到国土资源管理部门的行政处罚或 ( 立案 ) 调查本公司及本公司下属合并范围内所有子公司分支机构在中国境内市场公开交易的房地产项目是否存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规的行为进行了专项自查本公司查阅了纳入自查范围内相关项目的招拍挂等土地出让文件土地出让合同 ( 包括该等合同的补充协议 ) 土地款支付凭证项目立项手续土地使用证建设用地规划许可 1

2 证建设工程规划许可证建筑工程施工许可证项目宣传资料商品房预售方案商品房预售许可证预售 / 销售合同销控表以及纳入自查范围的房地产项目主管部门和项目公司出具的说明文件等相关文件资料, 对国土资源部以及各房地产项目所在地的省市区国土部门网站上公布的相关违法事项进行逐一核查本公司通过自查相关资料和事实, 对相关问题进行认真分析后, 出具本专项自查报告, 请贵会审核 : 一本次专项自查的范围及过程 1 本次专项自查的范围为: 于报告期内 (2012 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日, 下同 ) 本公司及纳入本公司合并报表范围的所有直接或间接控股子公司分支机构在建拟建完工的房地产项目 ; 在报告期内正在销售或销售完毕的房地产项目 ; 以及发生项目转让 ( 土地或股权转让 ) 的房地产项目根据上述自查范围, 本公司共自查了本公司及纳入本公司合并报表范围的所有直接或间接控股子公司分支机构共计 16 个房地产开发项目, 其中住宅类房地产开发项目 14 个, 具体如下表 : 序项目名称项目公司全称宗地用途号青岛城阳夏庄项目中交地产青岛城阳 1 ( 中交. 阳光屿岸项住宅置业有限公司目 ) 汉中中交投资有限 2 中交. 滨江国际商业住宅公司淮安中交盛业房地商业办 3 中交香滨国际花园产开发有限公司公住宅项目开发阶段在建部分预售在建部分在售在建项目位置山东省青岛市陕西省汉中市江苏省淮安市 4 中交金融投资大厦中交南方投资发展有限公司商业办公住宅拟建广东省珠海市横琴新区 2

3 序号项目名称项目公司全称宗地用途项目开发阶段项目位置 5 香邑花苑中交一航局房地产开发有限公司住宅和商服在建天津市西青区 6 启航上东项目大振华 ( 天津 ) 海湾工程开发有限公司住宅竣工在售天津市塘沽区 7 中交港湾大厦中交四航局第二工程有限公司商业办公在建广东省广州市 8 中交卧龙轩中交四航局第三工程有限公司住宅在建广东省湛江市 9 中交绿城. 高福小镇项目海南岛三亚日出观光有限公司住宅餐饮和商业在建部分预售海南省三亚市 10 中交锦湾中交阳明 ( 资阳 ) 置业有限公司商业住宅在建部分预售四川省资阳市 11 锦亭. 心街资阳锦亭置业有限公司商服住宅在建四川省资阳市 JP03 项目 ( 中交和美新城 ) 中交 ( 厦门 ) 投资有限公司商业酒店办公住宅在建部分预售福建省厦门市 13 国际养生度假中心项目三亚凤凰岛发展有限公司住宅商业完工部分在售海南省三亚市 14 湛江海东新区项目湛江宝航置业有限公司住宅拟建广东省湛江市 15 广州市横沥镇 2014NJY-9 地块项目中交南沙投资发展有限公司商业金融拟建广东省广州市 16 汕头市东海岸新城新津片区 A02 组团地块中交 ( 厦门 ) 投资有限公司住宅拟建广东省汕头市 2 就本次房地产自查, 本公司查阅了本公司及下属全资子公司控股子公司相关项目的招拍挂等土地出让文件土地出让合同 ( 包括该等合同的补充协议 ) 土地款支付凭证项目立项手续土地使用证建设用地规划许可证建设工程规划许可证建筑工程施工许可证项目宣传资料商品房预售方案商品房预售许可证预售 / 销售合同销控表以及纳入 3

4 自查范围的房地产项目主管部门和项目公司出具的说明文件等相关文件资料, 对国土资源部以及各房地产项目所在地的省市区国土部门网站上公布的相关违法事项进行逐一核查, 并与相关项目公司相关人员进行了必要的询问和讨论二关于本次募集资金投向的自查本公司本次发行优先股募集资金总额不超过人民币 145 亿元, 扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下三类项目 : 单位 : 亿元序号项目名称募集资金投资金额 ( 一 ) 基础设施投资项目 ( 二 ) 补充重大工程承包项目营运资金 ( 三 ) 补充一般流动资金合计基础设施投资项目: 本次发行拟将募集资金亿元用于 6 个基础设施投资项目, 项目相关情况如下 : 单位 : 亿元序号项目名称募集资金投资金额 1 河南省焦作至桐柏高速公路登封至汝州段项目河南省郑州至民权高速公路开封至民权段项目海南省海口港马村港区扩建二期工程项目海南省海口港新海港区汽车客货滚装码头一期起步工程项目国道湖州南浔至吴兴段改建项目江苏省 270 省道邳州北段项目 7.64 合计本次发行优先股的募集资金投资于公路项目 4 个, 码头项目 2 个募投项目计划通过向全资子公司委托贷款或直接增资的方式, 将募集资金用于上述基础工程建设投资项目, 不涉及投向房地产业务 2 补充重大工程承包项目营运资金 4

5 本次募集资金约亿元用于补充重大工程承包项目营运资金, 主要项目及拟使用募集资金情况如下 : 序号项目名称开工时间 / 预计开工时间预计竣工时间总包合同额单位 : 亿元募集资金使用量 1 吉林省敦化至通化高速公路的敦化至抚松段 HD01 合同段项目 2014 年 4 月 2016 年 12 月国道 310 线循化至隆务峡段公路工程项目 2014 年 3 月 2018 年 6 月新建成都至贵阳铁路乐山至贵阳段站前工程 CGZQSG-4 标段项目 2014 年 1 月 2020 年 1 月新建连云港至盐城铁路站前工程 LYZQ-IV 标段项目 2013 年 12 月 2017 年 5 月新建怀化至邵阳至衡阳铁路站前工程 HSHZQ-8 标项目 2014 年 10 月 2018 年 12 月新建北京至沈阳铁路客运专线河北段站前工程 JSJJSG-6 标段项目 2014 年 7 月 2019 年 6 月成昆铁路米易至攀枝花段扩能改造站前工程 2 标段项目 2013 年 12 月 2019 年 6 月广东省虎门二桥项目 S3 标段项目 2014 年 5 月 2018 年 6 月大连市长兴岛葫芦山湾南防波堤工程及南岸临时围堰项目 2013 年 5 月 2015 年 11 月宁波 - 舟山港鼠浪湖矿石中转码头工 10 程项目 2013 年 8 月 2017 年 4 月珠海港高栏港区集装箱码头二期工 11 程 (#2-#7 泊位 ) 项目 2014 年 3 月 2018 年 8 月广西省梧州至柳州高速公路土建工 12 程 A01-8 标段项目 2014 年 12 月 2017 年 8 月新建深圳至茂名铁路江门至茂名段 13 新台隧道及阳西至马踏段区间站前 2014 年 7 月 2017 年 1 月工程 JMZQ-1 标段项目广西省梧州至柳州高速公路土建工 14 程 A01-5 标段项目 2014 年 1 月 2016 年 6 月湖南省大岳高速公路洞庭湖大桥 A2 15 标段项目 2014 年 4 月 2017 年 6 月新建额济纳至哈密铁路 EHSG-3 标段 16 项目 2014 年 8 月 2015 年 11 月广东省虎门二桥 S2 标段项目 2014 年 5 月 2018 年 6 月连云港港徐圩港区直立式结构东防 18 波堤工程 DZL-SG2 标段项目 2013 年 2 月 2015 年 12 月南充港河西作业区化学园区专业码 19 头工程项目 2013 年 11 月 2015 年 11 月深圳港盐田港区西作业区集装箱码 20 头工程 #5 #6 泊位码头护岸及道路 2014 年 8 月 2017 年 4 月堆场项目湖南省桑植至张家界高速公路项目 21 土建工程第 3 标段项目 2014 年 10 月 2018 年 8 月

6 序号 22 项目名称贵州省道真至新寨高速公路和溪至流河渡段 TJ10 标项目开工时间 / 预计开工时间预计竣工时间总包合同额募集资金使用量 2014 年 7 月 2015 年 9 月北京金辉大厦项目 2013 年 10 月 2016 年 9 月合计补充一般流动资金本次非公开发行优先股募集资金扣除发行费用后, 除用于基础设施投资项目和补充重大工程承包项目营运资金外, 剩余募集资金将全部用于补充公司流动资金就本次非公开发行优先股募投项目不投向房地产业务事项, 本公司已出具了关于非公开发行优先股募投资金投向的说明, 承诺 : 本次发行优先股募投资金不会投向任何房地产及相关业务本公司本次发行的募集资金将不会投入或涉及任何既定及拟定的商品房地产开发项目三关于是否涉及闲置用地的自查经本公司就纳入本次自查范围的住宅房地产开发项目用地情况的自查, 以下开工时间延后项目需要进一步予以说明 : 1 中交. 滨江国际项目 2012 年 7 月 19 日, 汉中市国土资源局与项目公司汉中中交投资有限公司签署了两份国有建设用地使用权出让合同 ( 陕 * 汉中 (2012)19 号和陕 * 汉中 (2012)20 号 ) 该两份合同中均规定了对应出让部分的土地 ( 土地使用权证号分别为 : 汉市国用 ( 土 ) 第 6907 号和汉市国用 ( 土 ) 第 6908 号 ) 应在 2012 年 8 月 30 日前开工建设该一期工程于 2012 年 7 月 23 日取得了汉市建施许字 (2012)36 号建筑工程施工许可证, 项目公司按照相关规定就本项目一期工程及时动工建设, 不存在延期开工满 1 年的情形另外, 本项目一期工程自实际动工建 6

7 设之日起, 未发生项目停工的情形 2012 年 11 月 26 日, 汉中市国土资源局与项目公司汉中中交投资有限公司签署了两份国有建设用地使用权出让合同 ( 陕 * 汉中 (2012)38 号和陕 * 汉中 (2012)41 号 ) 该两份合同中均规定了对应出让部分的土地 ( 土地使用权证号分别为 : 汉市国用 ( 土 ) 第 6984 号和汉市国用 (2013) 第 6985 号 ) 的开工时间为 2013 年 6 月 1 日截至 2015 年 3 月 31 日, 项目公司汉中中交投资有限公司尚未取得本项目二期工程的建筑工程施工许可证该项目二期未及时开工的原因主要是相关部门未能及时完成用地范围内的拆迁工作, 汉市国用 (2013) 第 6985 号土地使用权证显示该块土地尚有两处未完成拆迁工作根据地方有关部门 2015 年 4 月出具的说明, 本公司下属项目公司汉中中交投资有限公司在中交. 滨江国际项目开发中遵守国家房地产管理的法律法规, 不存在因土地闲置等而受到行政处罚的情形, 也不存在因上述原因而被国土部门 ( 立案 ) 调查的情形 2 中交香滨国际花园项目 2012 年 5 月 21 日, 淮安市国土资源局与江苏盛业建设集团有限公司 ( 后签署补充协议变更项目公司为 : 淮安中交盛业房地产开发有限公司 ) 签署了编号为 CR0090 号的国有建设用地使用权出让合同, 该合同确认了项目开工时间为 2013 年 2 月 28 日 2013 年 3 月 21 日, 淮安市人民政府房屋征收管理办公室出具房屋拆迁延期通告允许本项目拆迁期限延期至 2013 年 9 月 30 日 ;2013 年 7 月 22 日, 淮安生态新城管理委员会出具关于新城 54 号地块未开工的情况说明, 说明项目公司因拆迁工作受阻, 暂无法开工,2014 年 11 月 24 日, 项目公司淮安中交盛业房地产开发有限公司已取得 7

8 本项目的建筑工程施工许可证 ( 编号 : ) 并动工建设根据地方有关部门 2015 年 3 月出具的说明文件, 本公司下属项目公司淮安中交盛业房地产开发有限公司在中交香滨国际花园项目开发中遵守国家房地产管理的法律法规, 不存在因土地闲置等而受到行政处罚的情形 3 中交绿城. 高福小镇项目 1992 年 10 月 1 日, 三亚市国土局与海南岛三亚日出观光有限公司签署了国有土地使用权出让合同 ( 宗地出让合同 ), 合同约定的该土地用于建设高尔夫球俱乐部项目, 合同并未约定土地动工时间 2013 年 1 月 24 日, 本公司子公司中交投资有限公司通过股权转让的方式取得中交绿城. 高福小镇项目的项目公司海南岛三亚日出观光有限公司 100% 的股权 2014 年 3 月 17 日, 三亚市人民政府出具关于三亚市日出观光旅游区控制性详细规划 ( 修编 ) 的批复 ( 三府函号 ), 同意三亚市规划局按照关于三亚市日出观光旅游区控制性详细规划 ( 修编 ) 组织实施而三亚市日出观光旅游区控制性详细规划 ( 修编 ) 文本中详细规定了该项目的用地性质在规划调整后变更为 : 住宅商业服务和公园绿地等 2013 年 5 月 29 日和 2013 年 5 月 30 日, 三亚市国土环境资源局向项目公司换发了新的土地使用权证 ;2014 年 9 月 23 日, 项目公司取得号建筑工程施工许可证并及时动工建设另外, 项目自实际动工建设之日起, 未发生项目停工的情形根据地方有关部门 2014 年 11 月出具的说明文件, 本公司下属项目公司海南岛三亚日出观光有限公司在项目土地开发经营中不存在闲置土地等违反闲置土地处置办法以及其他国土资源管理相关的法律法规的行为 8

9 4 中交锦湾项目 2007 年 7 月 20 日, 资阳市国土资源局与项目公司中交阳明 ( 资阳 ) 置业有限公司签署国有建设用地使用权出让合同 2010 年 4 月 12 日, 双方签署国有建设用地使用权出让合同补充协议, 协议约定开工时间分为两期, 第一期为 2010 年 7 月 1 日, 第二期为 2012 年 7 月 1 日由于目前项目涉及的出让土地中有部分地块的拆迁工作没有完成, 由此影响了整个出让土地的开发, 除目前项目公司已经取得的完成土地平整工作的两块土地的土地使用权证 ( 资阳国用 (2010) 第 BA 号和资阳国用 (2011) 第 BA11015 号 ) 之外, 项目公司目前尚未取得其他地块的权属证书 2010 年 12 月 22 日, 项目公司取得了首期号建筑工程施工许可证, 项目公司按照相关规定及时动工建设本项目自实际动工建设之日起, 未发生项目停工的情形根据地方有关部门 2015 年 3 月出具的说明, 本公司下属项目公司中交阳明 ( 资阳 ) 置业有限公司在中交锦湾项目开发中遵守国家房地产管理的法律法规, 不存在因土地闲置等而受到行政处罚的情形, 也不存在因上述原因而被国土部门 ( 立案 ) 调查的情形 5 国际养生度假中心项目国际养生度假中心项目位于三亚市凤凰岛上, 该岛为人工填海造地形成, 最初项目立项时经当时的海南省发展计划厅批复认定, 该岛整体的建设用地使用情况被划定为港口建设用地 2003 年 3 月 26 日, 海南省三亚市国土资源局与项目公司三亚众城国际客运旅业有限公司 (2007 年 11 月, 三亚众城国际客运旅业有限公司更名为三亚凤凰岛发展有限公司 ) 签署国有土地使用权出让合同, 合同约定土地用途为港口建设和旅游服务业用地, 出让年限 50 年, 应在 2003 年 10 月 9

10 30 日前动工建设据 2003 年 5 月 17 日, 三亚市国土资源局向项目公司核发的三土房 (2003) 字第 0731 号号土地房屋权证显示, 凤凰岛整岛土地使用性质均为港口用地, 并不存在住宅用地等其他性质的商业开发利用情况 2007 年 12 月 29 日, 三亚市规划局出具号会议纪要, 并于 2008 年 1 月 15 日, 出具关于市规委会对凤凰岛整体规划方案局部调整问题决定的通知, 该两份文件确认对凤凰岛整岛进行了重大的规划调整, 并要求项目公司应根据控规调整要求编制新版阳光海岸规划凤凰岛分册报送备案在向三亚市规划局备案的规划分册中, 新的凤凰岛土地利用规划将原有两宗综合用地 ( 地块编号 :G02-01 G02-02) 调整为三宗二类居住用地 ( 地块编号 :G02-01A G02-01B G02-02) 2008 年 3 月 24 日, 三亚市规划建设局又出具关于三亚凤凰岛发展有限公司在凤凰岛新建国际养生度假中心 5 栋酒店式公寓工程的审批意见 ( 三规建工审号 ), 同意项目公司在新换发的土地使用权证 ( 分别为 : 三土房 (2008) 字第 1393 号三土房 (2008) 字第 1394 号和三土房 (2008) 字第 1395 号 ) 所对应的上述三宗土地上新建三亚凤凰岛国际养生度假中心项目的 5 栋公寓楼 2008 年 3 月 12 日, 三亚市国土环境资源局向项目公司三亚凤凰岛发展有限公司核发了三土房 (2008) 字第 1393 号三土房 (2008) 字第 1394 号和三土房 (2008) 字第 1395 号土地使用权证针对上述三宗土地上的 5 栋建筑物, 三亚市规划建设局于 2008 年 6 月 23 日, 核发了编号为 : 号和号建筑工程施工许可证该项目号楼的竣工验收时间为 2012 年 8 月 8 日,1 2 号楼的竣工验收时间为 2013 年 10 月 31 日, 该项目目前已实现销售基于上述情况, 尽管国际养生度假中心项目土地因规划调 10

11 整等政府或政府有关部门的行为, 导致项目开工时间延后, 但项目公司已在规划调整后及时重新办理了用地手续, 并在获发土地使用证后及时动工建设, 不存在因土地闲置等而受到行政处罚的情形综上, 上述五个项目存在开工延后的情形, 但其主要是因拆迁规划调整等不可抗力或政府政府有关部门的行为所致本公司及项目公司不存在拖延土地开发建设的故意, 不存在因违反闲置土地处置办法等相关法规而应受到行政处罚的其他情形除上述项目外, 本次自查范围内的其他住宅房地产开发项目均不存在超过国有建设用地使用权有偿使用合同约定规定的动工开发日期满一年未动工开发, 或已动工开发但开发建设用地面积占应动工开发建设用地总面积不足三分之一或者已投资额占总投资额不足百分之二十五, 中止开发建设满一年的情况, 不存在闲置土地处置办法所规定的土地闲置的情形四关于是否存在炒地行为的自查本次房地产自查报告期内的全部房地产开发项目均由本公司下属子公司直接或间接控股子公司通过直接开发投资或设立项目公司的方式具体实施, 不存在对外签署土地转让协议股权转让协议等出让房地产项目的行为, 根据本公司自查以及相关国土部门出具的说明文件, 报告期内本公司的住宅房地产开发项目不存在因炒地而受到行政处罚的情形五是否存在捂盘惜售哄抬房价行为的自查根据房地产开发项目主管政府部门等出具的书面说明文件以及本公司对自查范围内的商品房开发项目的商品房预售许可证项目宣传资料商品房预售方案预售 / 销售合同 11

12 销控表等文件以及公开披露的信息自查, 报告期内, 本公司及下属公司用于销售的房地产项目在取得预售许可证后, 均在规定时间开始销售 ; 本公司及下属公司在商品房预售现房销售方面, 均履行了商品房预售现房销售申报手续 ; 本公司及下属公司房地产项目均按照所在地政府在楼盘销售时的相关规定定价销售, 不存在捂盘惜售哄抬房价等违法违规行为, 报告期内开盘销售的房地产项目也未出现被房地产主管机关处罚的情形本公司及下属公司房地产开发项目符合国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知 ( 国办发号 ) 国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知 ( 国发号 ) 住房和城乡建设部国土资源部监察部关于进一步贯彻落实国发号文件的通知 ( 建房号 ) 国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知 ( 国办发号 ) 关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知 ( 建房号 ) 及城市商品房预售管理办法等相关规定的要求六关于是否存在被国土资源部门行政处罚或 ( 立案 ) 调查的情况的自查根据本公司于国土资源部门网站进行的查询以及本公司的自查, 本公司及下属房地产子公司自查范围内的房地产开发项目不存在土地闲置炒地等用地违法违规行为, 不存在因土地闲置炒地等原因导致被国土资源部门行政处罚或 ( 立案 ) 调查的情况七结论性意见综上所述, 本公司认为 : 12

13 1 本次非公开发行优先股的募集资金不会投入或涉及住宅房地产开发项目 ; 2 自查范围内部分项目存在开工延后的情形, 但其主要是因拆迁规划调整等不可抗力或政府政府有关部门的行为所致本公司及项目公司不存在拖延土地开发建设的故意, 不存在因违反闲置土地处置办法等相关法规而应受到行政处罚的其他情形除上述项目外, 自查范围内的其他住宅房地产开发项目不存在土地闲置的情形 ; 3 自查范围内房地产开发项目在报告期内不存在炒地捂盘惜售和哄抬房价的情形, 自查范围内, 项目公司未因炒地捂盘惜售和哄抬房价等违法违规行为受到行政处罚 ; 4 本公司核查范围内的房地产开发项目不存在因土地闲置炒地等用地违法违规行为导致被国土资源部门行政处罚或 ( 立案 ) 调查的情况中国交通建设股份有限公司二一五年四月二十八日 13

证券代码 : 证券简称 : 中国交建公告编号 : 临报告的公告 ( 以下简称本公司或公司 ) 董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一前次资金募集情况经国务院国有资产监督

证券代码 : 证券简称 : 中国交建公告编号 : 临报告的公告 ( 以下简称本公司或公司 ) 董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一前次资金募集情况经国务院国有资产监督 13.10B 2018 9 28 # # # # 证券代码 :601800 证券简称 : 中国交建公告编号 : 临 2018-068 报告的公告 ( 以下简称本公司或公司 ) 董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一前次资金募集情况经国务院国有资产监督管理委员会于 2014 年 12 月 25 日签发的国资产权