3 办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 法定代表人: 李晓安 5 成立时间:2005 年 12 月 20 日 6 注册资本: 壹亿元 7 电话: 传真 : 联系人: 周亚红 9 股权结构 股东名称 出资比例 华

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1 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 (2017 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华商基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 重要提示华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2014 年 4 月 28 日证监许可 [2014]441 号文注册, 本基金基金合同于 2004 年 7 月 24 日生效 投资有风险, 投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华商基金管理有限公司 2 住所: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

2 3 办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 法定代表人: 李晓安 5 成立时间:2005 年 12 月 20 日 6 注册资本: 壹亿元 7 电话: 传真 : 联系人: 周亚红 9 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10 客户服务电话: ( 免长途费 ) 11 管理基金情况: 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金 华商盛世成长混合型证券投资基金 华商收益增强债券型证券投资基金 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 华商产业升级混合型证券投资基金 华商稳健双利债券型证券投资基金 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 华商稳定增利债券型证券投资基金 华商价值精选混合型证券投资基金 华商主题精选混合型证券投资基金 华商现金增利货币市场基金 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 华商双债丰利债券型证券投资基金 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 华商未来主题混合型证券投资基金 华商稳固添利债券型证券投资基金 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 华商双翼平衡混合型证券投资基金 华商信用增强债券型证券投资基金 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 华商乐享互联灵活配置混合型证券

3 投资基金 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 华商保本 1 号混合型证券投资基金 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞丰混合型证券投资基金 华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金管理人主要人员情况 1 董事会成员李晓安 : 董事长 男, 清华大学 EMBA 现任华龙证券股份有限公司董事长兼党委书记 ; 历任天水市信托投资公司副总经理 总经理 党委书记, 天水市财政局副局长 局长 党组书记 金树成 : 董事 男, 会计专业硕士 现任中国华电集团资本控股有限公司总经理, 党委副书记 ; 曾就职于华鑫国际信托有限公司, 任党组书记 副总经理 ; 中国华电集团公司, 历任资产部风险管理处处长 审计部主任师 财务与风险管理部副主任 ; 中央企业工委国有重点大型企业监事会, 副处级专职监事 ; 武警水电指挥部后勤部企业管理局, 会计师 徐亮天 : 董事 男, 硕士研究生学历 高级会计师 现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监, 历任济钢集团有限公司财务处处长 副处长, 济南钢铁股份有限公司财务处处长 科员等职务 韩鹏 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司总经理, 曾就职于甘肃经济管理干部学院 兰州信托上海武昌路营业部 闽发证券公司, 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理 总裁助理兼投资总监 徐国兴 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行 甘肃省国税局 中国化工集团, 历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理 投资副总监 刘晖 : 董事 男, 大专学历, 经济师 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理 党组成员 ; 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司, 历任团委干事 团委副书记 宣传副部长 办公室副主任 党总支书记 ; 黑龙江电力股份有限

4 公司, 任金融产业部经理 ; 黑龙江龙电典当公司, 任总经理 ; 华信保险经纪有限公司, 任副总经理 总经理 梁永强 : 董事 男, 经济学博士 现任华商基金管理有限公司总经理 基金经理, 曾就职于华龙证券有限公司, 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理 曲飞 : 独立董事 男, 硕士研究生学历 高级工程师 现任北京亿路特通新材料有限公司董事长, 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长, 南京长江第三大桥有限公司副董事长, 亿阳集团股份有限公司董事 副总裁 ; 曾就职于江苏盐城悦达集团 亿阳集团经贸公司 ; 亿阳交通股份有限公司, 任副总裁 总裁 ; 亿阳信通股份有限公司, 任董事 副总裁 马光远 : 独立董事 男, 经济学博士 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问, 中央电视台财经评论员 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局 北京市境外融投资管理中心 北京市国有资产经营有限责任公司 戚向东 : 独立董事 男, 本科学历, 研究员 高级会计师 现已退休, 曾就职于河北省宣化钢铁公司, 任管理干部 ; 河北省冶金工业厅, 任经济研究室主任 ; 冶金工业部经济调节司, 任副司长 ; 国家冶金局体改法规司, 任副司长 ; 中国钢铁工业协会, 任常务副秘书长 ; 冶金经济发展研究中心, 任党委书记 陈星辉 : 独立董事 男, 北京大学 EMBA 现任立信会计师事务所管理合伙人 ; 曾就职于大信会计师事务所, 任副主任会计师 ; 湖北省体改委上市中心, 任副主任 ; 三峡建行房地产公司, 任财务经理 2 监事会成员苏金奎 : 监事 男, 本科学历 现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师 ; 曾就职于金昌市农业银行 化工部化工机械研究院 上海恒科科技有限公司 ; 历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员 计划财务部会计 副总经理 总经理 李亦军 : 监事 女, 会计专业硕士 高级会计师 现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理 ; 曾就职于北京北奥有限公司 中进会计师事务所 ( 后并入信永中和会计师事务所 ) 中瑞华恒会计师事务所; 历任华电

5 集团财务有限公司计划财务部部门经理, 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理 张新福 : 监事 男, 法律硕士 高级经济师 现任济钢集团有限公司资产管理部部长, 历任济钢集团有限公司财务部副部长 法律事务部副部长 处长助理 科长 曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长 3 总经理及其他高级管理人员梁永强 : 董事 总经理 男, 经济学博士 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组, 公司成立后历任投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理, 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部, 担任研究员 高级研究员 周亚红 : 督察长 女, 经济学博士 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾任云南财经大学金融系副教授, 博时基金管理有限公司研究员 TA 主管 产品设计师 渠道主管 市场部副总经理, 国金通用基金管理有限公司 ( 筹 ) 总经理助理等职务 陆涛 : 副总经理 男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 历任运营保障部总经理 公司总经理助理兼运营总监 曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员, 博时基金管理有限公司高级系统管理员 高敏 : 副总经理 董事会秘书 女,2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计, 甘肃金信会计师事务所审计主管, 兰州金瑞税务师事务所业务部副主任, 华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理 4 基金经理梁永强 : 男, 中国籍, 经济学博士, 具有基金从业资格 2002 年 7 月至 2004 年 7 月, 就职于华龙证券有限公司投资银行部, 历任研究员 高级研究员 ;2004 年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基金管理有限公司筹备组成员 ; 公司成立后历任投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理 ;2007 年 5 月至 2008 年 9 月担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理 ;2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理 ;2009 年

6 11 月 24 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 2012 年 5 月 31 日起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 ;2014 年 7 月 24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 2014 年 10 月 14 日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 现任公司董事 总经理 公司及公募业务投资决策委员会成员 童立 : 男, 中国籍, 经济学硕士, 具有基金从业资格 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾任行业研究员 ;2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理 ;2016 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 ;2016 年 12 月 23 日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 鲁宁 : 男, 中国籍, 金融学硕士, 具有基金从业资格 2016 年 4 月 12 日至 2017 年 5 月 9 日担任本基金基金经理 5 投资决策委员会成员本基金投资采取集体决策制度, 投资决策委员会成员的姓名及职务如下 : 梁永强 : 华商基金管理有限公司董事 总经理 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 投资决策委员会主席 ; 梁伟泓 : 华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监 投资管理部副总经理 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理 华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理 华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ; 周海栋 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 李双全 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 邓默 : 华商基金管理有限公司量化投资部总经理 华商新量化灵活配置混

7 合型证券投资基金基金经理 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理 蔡建军 : 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 高兵 : 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 张杨 : 华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 上述人员之间无近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管

8 理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2016 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 624 只 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 ( 四 ) 基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的优势地位 这些成绩的取得, 是与资产托管部 一手抓业务拓展, 一手抓内控建设 的做法是分不开的 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做 继 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70( 审计标准第 70 号 ) 审阅后,2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402( 原 SAS70) 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化 常规化的内控工作手段 1 内部风险控制目标

9 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 管理科学化 监控制度化的内控体系 ; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护持有人的权益 ; 保障资产托管业务安全 有效 稳健运行 2 内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 ( 内控合规部 内部审计局 ) 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导 监督 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 合法性原则 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 完整性原则 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门 岗位和人员 (3) 及时性原则 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按照 内控优先 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度 (4) 审慎性原则 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产和其他委托资产的安全与完整 (5) 有效性原则 内控制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行, 不得有任何空间 时限及人员的例外 (6) 独立性原则 设立专门履行托管人职责的管理部门 ; 直接操作人员和控制人员必须相对独立, 适当分离 ; 内控制度的检查 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门

10 4 内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立 环境独立 人员独立 业务制度和管理独立 网络独立 (2) 高层检查 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进 (3) 人事控制 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 自控防线 互控防线 监控防线 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 以人为本 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力 并通过进行定期 定向的业务与职业道德培训 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念 (4) 经营控制 资产托管部通过制定计划 编制预算等方法开展各种业务营销活动 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益最大化目的 (5) 内部风险管理 资产托管部通过稽核监察 风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 监控, 指导业务部门进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施, 排查风险隐患 (6) 数据安全控制 我们通过业务操作区相对独立 数据和传真加密 数据传输线路的冗余备份 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全 (7) 应急准备与响应 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数据 应用 操作 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 随机演练 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 5 资产托管部内部风险控制情况

11 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康 稳定地发展 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 有效 资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制 横向多部门制的内部组织结构, 形成不同部门 不同岗位相互制衡的组织结构 (3) 建立健全规章制度 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责 制度建设和工作流程中 经过多年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括 : 岗位职责 业务操作流程 稽核监察制度 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机制 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题 新情况不断出现, 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 ( 五 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 运作办法 基金合同 和有关基金法律法规的规定, 对基金的投融资 基金的禁止投资行为 基金的投资范围 投资对象 基金资产的核算 基金资产净值的计算 基金管理人报酬的计提和支付 基金托管人报酬的计提和支付 基金申购资金的到账和赎回资金的划付 基金收益分配等行为的合法性 合规性进行监督和核查 基金托管人发现基金管理人的违反 基金法 运作办法 基金合同 和有关基金法律法规规定的行为, 基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改, 并且有权向中国证监会报告 基金托管人如果对基金实际投资是否

12 符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义, 应及时向基金管理人 提出, 基金管理人应及时做出解释 澄清或纠正 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: 名称 : 华商基金管理有限公司住所 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层办公地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安直销中心 : 华商基金管理有限公司电话 : 传真 : 网址 : 2 代销机构: (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 郭明客服电话 :95588 网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 网址 : (3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号

13 办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张宏革联系电话 : 客服电话 :95559 网址 : (4) 招商银行股份有限公司注册地点 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95555 网址 : (5) 中信银行股份有限公司注册地点 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 郭伟电话 : 传真 : 客服电话 :95558 公司网址 :bank.ecitic.com (6) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉客户服务热线 : 公司网站 :bank.pingan.com

14 (7) 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎联系人 : 余戈电话 : 客服电话 : 网址 : (8) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服电话 :95528 网站 : (9) 浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号法定代表人 : 王钧联系人 : 陈妍宇电话 : 客服电话 : 公司网址 : (10) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人 : 何沛良联系人 : 杨亢电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 :

15 (11) 河北银行股份有限公司注册地址 : 石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系人 : 郑夏芳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (12) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田客服热线 : 网址 : (13) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 朱雅崴客服电话 : 网址 : (14) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号

16 法定代表人 : 王常青开放式基金业务传真 :(010) 联系人 : 权唐客服电话 : 网址 : (15) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄婵君客服电话 : 网址 : (16) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东广州天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客服电话 :95575 网址 : (17) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系电话 : 传真 : 联系人 : 郑慧网址 : (18) 中国银河证券股份有限公司

17 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎电话 : 传真 : 联系人 : 辛国政客服电话 : 网址 : (19) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 : 网址 : (20) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号 45 楼办公地址 : 上海市长乐路 989 号 40 楼法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 王叔胤客服电话 :95523 或 网址 : (21) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵

18 客户服务热线 :95579 或 联系人 : 奚博宇电话 : 传真 : 网址 : (22) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹联系电话 : 网址 : (23) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人 : 沈强联系电话 : 传真 : 联系人 : 李珊公司网站 : 客户服务中心电话 : (24) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸联系电话 : 传真 : ( 深圳 )

19 客服电话 :95597 网址 : (25) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍客服电话 : ,95573 网址 : (26) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林电话 : 传真 : 联系人 : 刘晓明客服电话 :95548 网址 : (27) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 传真 : 客服电话 :95321 公司网址 : (28) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰

20 电话 : 传真 : 联系人 : 何耀客服电话 :95525 网址 : (29) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财客户服务电话 : 网址 : (30) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 祁昊联系电话 : 客服电话 :95570 网址 : (31) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 :; 李婷客服热线 :95345 网址 : (32) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层

21 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ( ) 法定代表人 : 曹实凡电话 : 传真 : 联系人 : 石静武网址 :stock.pingan.com (33) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (34) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 乔芳电话 : 传真 : 服务热线 : 网址 : (35) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 : 传真 : 联系人 : 黄静

22 客户服务电话 : 网址 : (36) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (37) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 马跃进联系人 : 俞驰联系电话 : 传真 客服电话 : 公司网址 : (38) 申万宏源证券西部有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 ( 邮编 :830002) 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 王叔胤联系电话 : 网址 : (39) 中泰证券股份有限公司

23 注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : (40) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 : 传真 : 联系人 : 袁媛客服电话 : 网址 : (41) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹客服电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 网址 : (42) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至

24 21 层法定代表人 : 高涛联系人 : 万玉琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (43) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 周俊电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (44) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏客服电话 :95310 网址 : (45) 华宝证券有限责任公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川电话 :(021)

25 传真 :(021) 服务热线 : 网址 : (46) 长城国瑞证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 王勇客服电话 : 公司网址 : (47) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微客服电话 :95396 公司网址 : (48) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人 : 俞洋电话 : 联系人 : 王逍客服电话 : , 网址 : (49) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

26 办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客服电话 :95330 网址 : (50) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川客服电话 : 网址 : (51) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 谭磊联系电话 : 客服电话 : 传真 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (52) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰

27 电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平客户服务电话 : 网址 : 及 (53) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 传真 : 联系人 : 韩爱彬客服电话 : 网址 : (54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 联系人 : 黄辉客服电话 : 网址 : (55) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 118 号鄂尔多斯国际大厦 室上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 :

28 联系人 : 张茹客服电话 : 网址 : (56) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 ( 杨树浦路 340 号 )C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波联系电话 : 传真 : 联系人 : 方成客户服务电话 : 网址 : (57) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层法定代表人 : 姜新客户服务电话 : 网址 : (58) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系电话 : 传真 : 联系人 : 马林客服电话 : 公司网址 : (59) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

29 法定代表人 : 其实联系电话 : 传真 : 联系人 : 黄妮娟客服电话 : 公司网址 : (60) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系电话 : 传真 : 联系人 : 李艳客服电话 : 网址 : (61) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 吴强客户服务电话 : 网址 : (62) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵电话 : 传真 :

30 联系人 : 魏晨客服电话 : 网址 : (63) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀电话 : 传真 : 联系人 : 段京璐客服电话 : 网址 : (64) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表 : 王岩联系人 : 胡明会电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : (65) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法人代表 : 梁蓉联系人 : 魏素清电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :

31 (66) 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (67) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼法定代表人 : 陈灿辉电话 : 联系人 : 徐璐客户服务电话 : 公司网址 : (68) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 张彦联系人 : 张燕电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (69) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

32 法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲电话 : 客服电话 : 公司网址 : (70) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 黄祎电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (71) 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (72) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 高静

33 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (73) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (74) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (75) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼法定代表人 : 李淑慧联系人 : 郭兆英电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 :

34 (76) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦联系人 : 杨涵宇联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (77) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 张晓辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (78) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人 : 金佶联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (79) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人 :TAN YIK KUAN

35 联系人 : 陈广浩电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (80) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (81) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 曹怡晨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (82) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 鲍东华联系人 : 宁博宇电话 :

36 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (83) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (84) 深圳金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (85) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 张林联系电话 : 客服电话 : 公司网址 :

37 (86) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 姜吉灵电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (87) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛联系人 : 付文红电话 : 客服电话 : 公司网址 : (88) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系人 : 范泽杰电话 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (89) 浙江金观诚财富管理有限公司

38 注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团 ( 锦昌大厦 )13 楼法人 : 徐黎云联系人 : 来舒岚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (90) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋联系人 : 廖苑兰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (91) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 李悦联系人 : 张晔电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (92) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

39 注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 层 4 号办公地址 : 武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 法人代表 : 陶捷客服电话 : 公司网址 : (93) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (94) 大连网金金融信息服务有限公司办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室法定代表人 : 卜勇联系人 : 贾伟刚联系电话 :(0411) 传真 :(0411) 客服电话 : 公司网址 : (95) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系人 : 郭宝亮

40 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (96) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号联系人 : 朱翔宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (97) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (98) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋电话 : 传真 :

41 客服电话 : 公司网址 : (99) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 付志恒电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (100) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (101) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 客服电话 : 公司网址 : (102) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

42 注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部法定代表人 : 江卉联系人 : 江卉电话 : 传真 : 客服电话 :95118 网址 : (103) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮客户服务电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 华商基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 马砚峰网址 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海源泰律师事务所注册地 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海电话 : 传真 : 经办律师 : 刘佳张兰

43 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 单峰 周祎联系人 : 周祎 四 基金的名称 本基金名称 : 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金类型 : 契约型开放式 五 基金的类型 六 基金的投资目标 本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司, 在有效管理投资风险的前 提下, 追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值 七 基金的投资方向本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 ( 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 ( 包括中小企业私募债券 ) 货币市场工具 银行存款 权证 资产支持证券 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95%, 其中投资于质地优秀的新锐产业方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%, 债券 权证 现金 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

44 融工具占基金资产的 5% 100%, 其中权证占基金资产净值的 0 3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则 八 基金的投资策略本基金坚持 自上而下 自下而上 相结合的投资视角, 在实际投资过程中充分体现 新锐产业投资 这个核心理念 深入分析中国经济结构转型背景下社会意识 经济基础 科技进步 消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响, 精选优质上市公司股票, 力求实现基金资产的长期稳健增值 1 大类资产配置本基金采用 自上而下 的分析视角, 综合考量中国宏观经济发展前景 国内股票市场的估值 国内债券市场收益率的期限结构 CPI 与 PPI 变动趋势 外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素, 分析研判货币市场 债券市场与股票市场的预期收益与风险, 并据此进行大类资产的配置与组合构建, 合理确定本基金在股票 债券 现金等金融工具上的投资比例, 并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化, 适时动态地调整各金融工具的投资比例 2 股票投资策略本基金坚持 自上而下 自下而上 相结合的投资视角, 在实际投资过程中充分体现 新锐产业投资 这个核心理念 (1) 新锐产业的涵义和范畴新锐产业之新锐具有 新兴 与 锐意进取 之双重涵义 新锐产业包括新兴产业和锐进型产业 新兴产业是指以新科研成果 新技术 新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为基础, 对社会经济发展起到引领带动作用的新型产业, 主要包括新能源 节能环保 新能源汽车 信息产业 生物医药 生物育种 国防军工 新材料 高端制造 现代服务业 海洋产业等 锐进型产业是指符合中国经济结构转型方向 受益于内生增长动力或对社会进步变革产生重要影响的, 具有强劲竞争力和高速增长前景的行业群体 本

45 基金主要根据财务指标筛选锐进型产业, 选择预期未来两年净利润累计增长率达到同期实际 GDP 累计增长率 2 倍以上的行业作为锐进型产业的备选行业, 其中行业分类标准参考申万二级行业分类 在不同的经济发展阶段, 由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作用下, 新锐产业的构成会发生变化, 本基金将根据具体情况对其构成进行动态调整 (2) 行业配置策略本基金主要投资于新锐产业中的各子行业, 以分享新锐产业的成长收益 本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素, 择优而选 行业研究员通过分析行业特征, 定期提出行业投资评级和配置建议, 并综合分析内 外部研究资源, 对新锐行业基本面因素已出现积极变化 景气程度增加, 但股票市场反应滞后的行业进行重点配置 同时, 本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现, 实施积极的行业轮换, 不断寻找新的行业投资机会, 实现 资本增值 目标 (3) 股票组合构建策略本基金主要在新锐产业内精选个股, 构建股票组合 通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种 定量筛选指标主要包括盈利能力 成长性 现金流状况 偿债能力 营运能力 估值等 定性方面考虑公司与资产市场的利益是否一致 ; 公司的发展是否得到政策的鼓励 ; 公司的发展布局和战略的合理性和可行性 ; 公司管理层的领导能力和执行能力 ; 公司在资源 技术 品牌方面的核心竞争力 ; 公司企业文化 治理结构度等因素 最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研, 筛选出行业增长空间广阔 发展布局合理 基本面健康 最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的, 进行重点投资 3 债券投资策略在资本市场日益国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势, 采取自上而下的策略构造组合 债券类品种的投资, 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则

46 (1) 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势, 作为组合久期选择的主要依据 (2) 结合收益率曲线变化的预测, 采取期限结构配置策略, 通过分析和情景测试, 确定长 中 短期债券的投资比例 (3) 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略 本基金在充分考虑不同类型债券流动性 税收以及信用风险等因素基础上, 进行类属的配置, 优化组合收益 (4) 在运用上述策略方法基础上, 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况 信用等级状况 流动性指标等因素, 选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象, 并形成组合 本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定价错误和回购套利机会等, 在确定存在超额收益的情况下, 积极把握市场机会 (5) 根据基金申购 赎回等情况, 对投资组合进行流动性管理, 确保基金资产的变现能力 4 股指期货投资策略本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则, 以套期保值为目的, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行 在预判市场系统风险较大时, 应用股指期货对冲策略, 即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后, 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值, 当股市好转之后再将期指合约空单平仓 5. 其他投资品种投资策略权证投资策略 : 本基金将因为上市公司进行增发 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证, 或者在进行套利交易 避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证 本基金进行权证投资时, 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值, 从而构建套利交易 避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种 资产支持证券投资策略 : 在控制风险的前提下, 本基金对资产支持证券从

47 五个方面综合定价, 选择低估的品种进行投资 五个方面包括信用因素 流动性因素 利率因素 税收因素和提前还款因素 中小企业私募债投资策略 : 中小企业私募债属于高收益债品种之一, 其特点是信用风险高 收益率高 债券流动性较低 目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段, 仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级 ; 与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率 ; 由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小, 市场参与者较少, 单只债券的规模也较小, 且有持有人数上限限制, 因此债券的流动性较差, 随着我国信用债市场的发展, 中小企业私募债的规模将会急剧的扩大, 流动性也将得到改善, 但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种, 这是其品种本身固有的风险点之一 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上, 依据独立的中小企业私募债风险评估体系, 配备专业的研究力量, 并执行相应的内控制度, 更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险, 进行中小企业私募债投资 在中小企业私募债组合的管理上, 将使用更加严格的风控标准, 严格限制单只债券持有比例的上限, 采用更分散化的投资组合, 更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险 九 基金的业绩比较基准沪深 300 指数收益率 65%+ 上证国债指数收益率 35% 本基金为混合型证券投资基金, 股票投资比例为 0-95%, 因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 65%, 其余为债券投资部分 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑 : 1 沪深 300 指数编制合理 透明 运用广泛, 具有较强的代表性和权威性 2 上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成, 具有良好的债券市场代表性 3 作为混合型基金, 选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或市场中出现更

48 适用于本基金的比较基准指数, 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证 监会备案后变更业绩比较基准, 并及时公告 十 基金的风险收益特征本基金是混合型证券投资基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品 十一 基金投资组合报告 本基金按照 基金法 信息披露办法 及中国证监会的其他规定中关 于投资组合报告的要求披露基金的投资组合 1. 报告期末基金资产组合情况 截至 2017 年 6 月 30 日, 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金资产 净值为 3,388,553, 元, 份额净值为 元, 累计份额净值为 元 其投资组合情况如下 : 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 3,209,210, 其中 : 股票 3,209,210, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 188,829, 其他资产 332, 合计 3,398,372, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%)

49 A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 11,039, C 制造业 2,999,526, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 184,320, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 10,086, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 4,238, S 综合 - - 合计 3,209,210, 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 四创电子 4,983, ,951, 洪都航空 15,300, ,874, 航天科技 8,872, ,967, 航发科技 8,867, ,383, 传化智联 15,232, ,446, 航天长峰 10,216, ,390, 中航电测 15,630, ,699, 新研股份 14,141, ,227, 航天通信 13,424, ,320, 北方华创 7,320, ,098,

50 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 本着谨慎原则, 在风险可控的前提 下, 根据量化风险模型统计分析, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性 本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大, 符合本基金的投资政策和投资目标 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定, 本基金的投资范围不包括国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货

51 11. 投资组合报告附注 洪都航空于 2016 年 9 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江西监管局 关于对江西洪都航空工业股份有限公司采取责令改正措施的决定 ([2016]6 号 ), 指出公司主要存在 : 重大交易未作临时公告 ; 部分信息披露不及时 不完整 不准确 ; 关联交易管理不规范 ; 资产权属不清晰 ; 财务核算不规范等五方面问题, 对公司提出相应的整改要求 洪都航空于 2017 年 6 月 28 日收到上海证券交易所 关于对江西洪都航空工业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 ([2017]29 号 ), 指出公司未及时履行 2015 年 12 月 28 日与南昌市青云谱区住房保障和房产管理局签订 房屋征收补偿协议 和 2015 年 6 月 日期间出售 80 万股中航电测股票的信息披露义务 对公司及时任董事长宋承志, 时任总会计师胡焰辉及时任董事会秘书邓峰予以通报批评 航发科技于 2016 年 11 月 23 日披露, 公司收到四川证监局 行政监管措施决定书, 提出公司存在间接股东影响公司子公司独立运作 公司子公司的部分土地被其第二大股东占用 公司人力资源部同时承担控股股东的相应管理职能等问题, 要求上市公司整改 目前上市公司正在整改过程中, 不影响上市公司生产经营正常进行 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定, 不存在损害基金份额持有人利益的行为 除此之外, 本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责 处罚 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 155, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 40, 应收申购款 136, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 332, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有债券投资 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

52 11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益率标准差基准收益率 1 率标准差 2 率 基金成立日至 2014/12/ % 1.50% 37.68% 0.91% % 0.59% 2015/01/ /12/ % 3.30% 7.61% 1.62% 46.78% 1.68% 2016/01/ /12/ % 2.19% -5.88% 0.91% % 1.28% 2017/01/ /03/ % 1.13% 2.95% 0.34% -2.21% 0.79% 2017/04/ /06/ % 1.52% 4.00% 0.40% % 1.12% 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注 :1 本基金合同生效日为 2014 年 7 月 24 日 2 根据 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金合同 的规定, 本基金股票资产

53 的投资比例为基金资产的 0-95%, 其中投资于质地优秀的新锐产业方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%, 债券 权证 现金 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% 100%, 其中权证占基金资产净值的 0 3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则 根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求 本基金在建仓期结束时, 各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金运作费用 1 基金费用的种类基金运作过程中, 从基金财产中支付的费用包括 : (1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 基金份额持有人大会费用 (4) 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用 (5) 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费 诉讼费和仲裁费 (6) 基金的证券交易费用 (7) 基金的银行汇划费用 (8) 基金的开户费用 账户维护费用 (9) 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 :

54 H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付 上述 1 基金费用的种类中第(3)-(9) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 (3) 基金合同 生效前的相关费用 (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

55 项目 ( 二 ) 基金管理费 基金托管费的的调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管理费率 基金托管费率等相关费率, 无须召开基金份额持有人大会 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 ( 三 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十四 对招募说明书更新部分的说明依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 我公司结合本基金的运行情况, 对其原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容说明如下 : 一 在 重要提示 部分更新了相关内容 二 更新了 三 基金管理人 的相关信息 三 更新了 五 相关服务机构 的相关信息 四 在 九 基金的投资 中根据本基金的实际运作情况, 更新了最近一期投资组合报告的内容, 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现 五 在 二十一 其他应披露事项 中披露了本期已刊登的公告内容 华商基金管理有限公司 2017 年 9 月 6 日