华安上证龙头企业交易型开放式指数

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1 华安升级主题混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十二月

2 重要提示 华安升级主题股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由华安基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 )2011 年 3 月 3 日证监许可 [2011]317 号文核准 本基金基金合同自 2011 年 4 月 22 日正式生效 2015 年 8 月 6 日, 基金管理人发布 华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告, 本基金名称变更为 华安升级主题混合型证券投资基金, 基金类别变更为混合型 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 ( 或 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ) 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 10 月 22 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日

3 目 录 一 基金管理人... 1 二 基金托管人... 6 三 相关服务机构... 8 四 基金的名称 五 基金的类型 六 基金的投资目标 七 基金的投资方向 八 基金的投资策略 九 基金的业绩比较基准 十 基金的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 十二 基金的业绩 十三 费用概览 十四 对招募说明书更新部分的说明... 73

4 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本 :1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 1

5 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 本科学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财 2

6 政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司董事长, 上海临港控股股份有限公司董事 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务 现任国泰君安证裕投资有限公司董事长 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁 战略管理部总经理 中国证券业协会投资业务委员会副主任委员 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 3

7 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监 现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 本科学历,19 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 翁启森先生, 硕士研究生学历,24 年金融 证券 基金行业从业经验 历任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全球投资部总监 基金投资部兼全球投资部高级总监 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 首席投资官 姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融 基金行业从业经验 历任香港恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监 机构业务总部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 谷媛媛女士, 硕士研究生学历,19 年金融 基金行业从业经验 历任广发银行客户经理, 京华山一国际 ( 香港 ) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司市场业务二部 4

8 大区经理 产品部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 2 本基金基金经理饶晓鹏先生, 硕士,11 年基金行业从业经验, 曾任银河基金管理有限公司研究员 国联安基金基金经理 2015 年 5 月加入华安基金管理有限公司,2015 年 9 月起同时担任本基金及华安安信消费服务混合型证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 陈俏宇女士, 自 2011 年 4 月 22 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金的基金经理 蒋璆先生, 自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金的基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 副总经理 首席投资官杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监谢振东先生, 基金投资部副总监崔莹先生, 基金投资部助理总监上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2018 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 361 人 ( 不含香港公司 ), 其中 57.9% 具有硕士及以上学位,91.7% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 5

9 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2018 年 6 月末, 本集团资产总额 228, 亿元, 较上年末增加 6, 亿元, 增幅 3.08% 上半年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加 亿元至 1, 亿元, 增幅 5.42%; 净利润较上年同期增加 亿元至 1, 亿元, 增幅 6.08% 2017 年, 本集团先后荣获香港 亚洲货币 2017 年中国最佳银行, 美国 环球金融 2017 最佳转型银行 新加坡 亚洲银行家 2017 年中国最佳数字银行 2017 年中国最佳大型零售银行奖 银行家 2017 最佳金融创新奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构 等多项重要奖项 本集团在英国 银行家 2017 全球银行 1000 强 中列第 2 位 ; 在美国 财富 2017 年世界 500 强排行榜 中列第 28 名 6

10 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在安徽合肥设有托管运营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 315 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行 总行计划财务部 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部 投资托管业务部 授信审批部担任领导职务 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 ( 专业技术一级 ), 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部 委托代理部 战略客户部, 长期从事客户服务 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券 7

11 投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2018 年二季度末, 中国建设银行已托管 857 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行先后 9 次获得 全球托管人 中国最佳托管银行 4 次获得 财资 中国最佳次托管银行 连续 5 年获得中债登 优秀资产托管机构 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 在 2017 年荣获 亚洲银行家 最佳托管系统实施奖 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构及其联系人 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :(020)

12 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯 9

13 电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客户服务电话 :95588 传真 : 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 10

14 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 : 传真 : 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (9) 中国光大银行股份有限公司 11

15 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁传真 :(010) 电话 : 客户服务电话 :95595 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎客户服务电话 :95568 电话 : 传真 : 网址 : (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 传真 :(010) 公司网址 : (12) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 李民吉电话 :(010) 传真 :(010)

16 客户服务电话 :95577 网址 : (13) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : (14) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (15) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (16) 东莞银行股份有限公司注册地址 : 东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林 13

17 电话 : 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (17) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : (18) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号法定代表人 : 邢增福电话 : 客户服务电话 : 网址 : (19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (20) 大连银行股份有限公司注册地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 辽宁大连市中山区中山路 88 号 14

18 法定代表人 : 陈占维电话 :(0411) 传真 :(0411) 客户服务电话 : 网址 : (21) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : / 网址 : (22) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 黄子励电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (23) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (24) 国泰君安证券股份有限公司 15

19 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (25) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (26) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : (27) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达 16

20 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : (28) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 :: 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (29) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客服电话 : 网址 : (30) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010)

21 客户服务电话 : 网址 : (31) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (32) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 杨华辉电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : 18

22 (34) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵电话 : 客户服务电话 :95579 网址 : (35) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 孙永祥电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95351/ 网址 : (37) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层法定代表人 : 张建军 19

23 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (39) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏电话 :(0551) 客户服务电话 : 网址 : (40) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (41) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号 20

24 法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :(025)95597 网址 : (42) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : (43) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 :(0532) 传真 :(0532) 客户服务电话 :95548 网址 : (44) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95321 网址 : 21

25 (45) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 29 层 层法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (46) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (47) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : (48) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 胡伏云 22

26 电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 :95396 网址 : (49) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (50) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号, 国联金融大厦 7-9 楼 12 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 :( 0510) 网址 : (51) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :95318 网址 : (52) 国海证券有限责任公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 23

27 法定代表人 : 何春梅电话 :(0771) 传真 :(0771) 客户服务电话 :95563 网址 : (53) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : / 网址 : (54) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 陈照星电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : (55) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :95377 网址 : (56) 国都证券股份有限公司 24

28 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (57) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471) 客户服务电话 : 网址 : (58) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (59) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

29 室办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 韩志谦联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : (60) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (61) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (62) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王晓峰电话 :0791)

30 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (63) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室办公地址 : 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 室法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (64) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :(0591)96326 网址 : (65) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 :(0931) 网址 : (66) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 27

31 办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (67) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层法定代表人 : 高涛电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : ,95532 网址 : (68) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (69) 国融证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层法定代表人 : 张智河电话 :

32 传真 : 客户服务电话 : 无网址 : (70) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (71) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (72) 厦门证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (73) 华融证券股份有限公司 29

33 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (74) 财达证券股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层办公地址 : 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人 : 翟建强电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (75) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (76) 大通证券股份有限公司注册地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 层办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 30

34 39 层法定代表人 : 赵玺电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (77) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (78) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室,501 室,502 室,1103 室, 室, 室办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : (79) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 网址 : 31

35 (80) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : (81) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (82) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (83) 诺亚正行基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 电话 :

36 网址 : (84) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 电话 : 传真 : 网址 : (85) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : www. myfp.com (86) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 :95162, 电话 : 客户服务电话 : 网址 : (87) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 ( 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 ) 注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 33

37 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 电话 : 网址 : (88) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 网址 : (89) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚电话 :95564 网址 : (90) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 : 网址 : 34

38 (91) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 : 网址 : (92) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 : 网址 : (93) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : 客户服务电话 : 客户服务电话 : 网址 :licaike.hexun.com (94) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵客服电话 :

39 公司网站 : (95) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 马勇客服电话 : 公司网站 : (96) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (97) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人 : 李长伟客服电话 : 网址 : (98) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 : 传真号码 :

40 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (99) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (100) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (101) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (102) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :

41 (103) 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (104) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : (105) 北京虹点基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : (106) 深圳富济基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺客户服务电话 : 网址 : (107) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 38

42 办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : / 网址 : (108) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真号码 : 网址 : (109) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明客服电话 : 网址 : (110) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场法定代表人 : 李兴春联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : 39

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45 电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 :stock.pingan.com (120) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : (121) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网站 : (122) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健电话 :

46 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (123) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 公司网站 : www:niuniufund.com (124) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网址 : (125) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高峰联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (126) 深圳市金斧子基金销售有限公司 43

47 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层法定代表人 : 赖任军联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (127) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : (128) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : (129) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健客服电话 :

48 公司网站 : (130) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (131) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (132) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清联系电话 :(0512) 传真号码 :(0512) 客户服务电话 : 公司网站 : (133) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 45

49 办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 公司网址 : (134) 嘉兴银行股份有限公司注册地址 : 嘉兴市建国南路 409 号办公地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 夏林生联系电话 : 传真号码 : 网址 : (135) 宁波银行股份有限公司地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : (136) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 喻明明联系电话 : 传真号码 : 联系邮箱 : @cnsuning.com 客户服务电话 :95177 公司网址 : 46

50 (137) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : (138) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 公司网址 : (139) 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号办公地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (140) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人 : 李淑慧联系电话 : 传真号码 :

51 (141) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系电话 : 传真号码 : (142) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : (143) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (144) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋联系电话 : 公司网址 : (145) 东海期货有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 号办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康联系电话 : 95531/

52 传真号码 : (146) 河北银行股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系电话 : 传真号码 :(0311) 客户服务电话 : 公司网站 : (147) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层法定代表人 : 杨健联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) 公司网站 : (148) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系电话 : 传真号码 : (149) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 注册资本 : 2000 万元法定代表人 : 江卉电话 : / 传真 : 客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 公司网址 : (150) 上海朝阳永续基金销售有限公司 49

53 注册地址 : 上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室办公地址 : 上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼法定代表人 : 廖冰联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (151) 贵州华阳众惠基金销售有限公司注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军联系电话 :(0851) 传真号码 :(0851) (152) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层法定代表人 : 兰奇联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :95156 网址 : (153) 上海通华财富资产管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层法定代表人 : 兰奇联系电话 : 传真号码 : (154) 中原银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人 : 窦荣兴 50

54 联系人 : 牛映雪客户服务电话 :96688 公司网站 : (155) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (156) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 传真号码 : 网址 : (157) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服电话 :

55 公司网站 : (158) 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室办公地址 : 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人 : 陈刚客户服务电话 : 公司网站 : (159) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (160) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (161) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 上官永清客服电话 : 网址 : (162) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 52

56 注册地址 : 江苏省常州市和平中路 413 号办公地址 : 江苏省常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 :(0519)96005 网址 : (163) 天津万家财富资产管理有限公司住所 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室法定代表人 : 李修辞联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (164) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (165) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元法定代表人 : 周文联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 :

57 网址 : (166) 喜鹊财富基金销售有限公司住所 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人 : 陈皓联系电话 : 网址 : (167) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋客户服务电话 : 网址 : (168) 四川天府银行股份有限公司住所 : 四川省南充市涪江路 1 号法定代表人 : 黄光伟热线电话 : 网址 : (169) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司法定代表人 : 赵壁注册地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号办公地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号电话 : 网址 : (170) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 何亚刚客服 : 网站 : 54

58 (171) 大河财富基金销售有限公司法定代表人 : 王荻住所 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号网址 : 联系电话 (172) 北京电盈基金销售有限公司法定代表人 : 程刚住所 : 北京市朝阳区呼家楼 ( 京广中心 )1 号楼 36 层 3603 室电话 : 网址 : (173) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 : 网址 : (174) 上海有鱼基金销售有限公司法定代表人 : 林琼住所 : 上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层客服电话 : 网址 : (175) 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司法定代表人 : 任淑桢注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室办公地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 55

59 北京市西什库大街 31 号九思文创园客服电话 : 网址 : (176) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司法定代表人 : 陈洪生注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室客服热线 : 公司网址 : (177) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司法定代表人 : 张冠宇注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室客服电话 : 网址 : (178) 上海钜派钰茂基金销售公司注册地址 : 上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼法定代表人 : 胡天翔联系电话 : 传真号码 : (179) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如客户服务电话 :95536 网址 : (180) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元 56

60 法定代表人 : 赵学军客户服务电话 : 公司网站 : (181) 上海挖财基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构华安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 秦悦民 王利民 57

61 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办会计师 : 单峰 魏佳亮 四 基金的名称 本基金名称 : 华安升级主题混合型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 契约型开放式 六 基金的投资目标 本基金重点投资于受益于产业结构升级 消费升级和技术升级的行业, 分享中国经 济结构转型过程中的投资收益 在严格控制风险的前提下, 力争实现基金资产的长期稳 健增值 58

62 七 基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括 A 股股票 ( 包含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 权证 货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%~95%, 其中投资于战略性新兴行业 消费升级行业和传统行业中的技术升级相关行业的比例不低于股票投资的 80%; 债券 权证 现金 货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5~40%, 其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0~3%; 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金将采用 自上而下 与 自下而上 相结合的主动投资管理策略, 将定性分析与定量分析贯穿于资产配置 行业细分 个券选择以及组合风险管理全过程中 1 资产配置策略本基金以股票投资为主, 并通过适度调整大类资产配置比例, 减少基金的系统性风险 本基金将通过对宏观经济 国家政策 市场预期 估值水平等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测, 利用公司研究开发的数量模型工具, 分析和比较不同类别金融市场和不同金融工具的收益及风险特征, 确定合适的资产配置比例 在做大类资产的主动性配置时, 基金管理人也会基于在长期投资管理过程中所累积的经验, 应对突发事件 财报季节效应以及市场非有效等例外效应所造成的短期市场波动 2 股票投资策略采取 自上而下 和 自下而上 相结合的方法确定投资组合 59

63 (1) 采取 自上而下 的方式选择行业对宏观经济中制度性 结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析, 挖掘并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主题 本基金重点关注以下几类行业, 并将不低于 80% 的股票资产投资于该类行业的上市公司 1 战略性新兴行业国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目标, 把可持续发展作为战略方向, 把争夺经济科技制高点作为战略重点 在这一规划下, 战略性新兴行业将逐步成为经济社会发展的主导力量 本基金认为, 战略性新兴行业必须掌握关键核心技术, 具有市场需求前景, 具备资源能耗低 带动系数大 就业机会多 综合效益好的特征 在选择战略性新兴行业时, 将着重考虑以下几个因素 : 一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求 ; 二是要有良好的经济技术效益 ; 三是要能带动一批相关产业的兴起 本基金根据国民经济和社会发展五年规划 产业调整与振兴规划以及区域发展战略等, 确定节能环保 信息技术 新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业 未来将根据经济社会的发展和政策的演变适当调整战略性新兴产业的范畴 2 消费升级行业当前在经济增长的三驾马车中, 消费是最为稳定且持续增长的因素 随着我国居民收入水平提高, 消费升级趋势越来越明显, 导致消费升级受益行业公司业绩持续稳定增长 本基金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟踪分析, 发掘不同时期的消费升级主题, 在不同子行业间进行积极的轮换, 不断优化股票资产结构 3 传统行业中的技术升级传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题 创新投入和新科技的应用将为传统行业注入新的活力, 带动技术升级和盈利模式的创新 本基金在投资传统行业时, 将通过技术应用前景 市场需求和经济效益三方面论证企业发展战略和市场推进措施, 挖掘技术升级带来的投资机会 (2) 采取 自下而上 的方法精选个股在根据上述策略选择行业的基础上, 本基金将采用基本面分析和实地调研相结合的 60

64 研究方法选择个股 基于公司财务指标分析公司的基本面价值, 选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司 具体的考察指标包括成长性指标 ( 主营业务收入增长率 息税折旧前利润增长率 现金流 ) 盈利指标( 毛利率 净资产收益率 投资回报率 企业净利润率 ) 等指标 本基金将主要使用现金流折现模型 市盈率和市净率模型等财务模型对公司进行估值 在估值安全边际允许的前提下, 更多关注公司成长的持续性 行业研究员将通过实地调研等基本面研究方法剖析盈利背后的驱动因素, 重点关注以下几类价值驱动因素 : 1 市场竞争格局 : 在市场格局中处于有利位置, 有能力进行创新投入和技术改造 ; 2 盈利效率 : 公司盈利效率较高, 财务结构合理, 各项财务指标在业内处于领先水平 ; 3 技术升级 : 公司核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒 ; 4 企业家精神 : 企业家致力于打造企业的核心竞争力, 规划公司长远发展 3 债券投资策略本基金可投资于国债 金融债 企业债和可转换债券等债券品种, 基金经理通过对收益率 流动性 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于国债 金融债 企业债 短期金融工具等产品的比例, 构造债券组合 在选择国债品种中, 本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合 ; 在选择金融债 企业债品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性 历史违约 / 担保纪录等 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流动性等因素, 决定投资可转债的品种和比例, 捕捉其套利机会 4 权证投资策略本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 谨慎地进行投资, 以追求较为稳定的收益 61

65 5 资产支持证券的投资本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理 收益率曲线 个券选择和把握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得长期稳定收益 ( 二 ) 投资决策的依据和程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 (2) 宏观经济变化的环境 微观企业运行的态势和证券市场走势 2 投资决策体系华安实行三级决策体系下的基金经理负责制 三级决策体系的责任主体是投资决策委员会 投资协调小组和基金经理 决策管理的原则是集体决策 分层授权 职责明确和运作规范 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁, 投资协调小组由基金投资部 研究发展部 固定收益部的负责人及业务骨干组成 基金经理是基金运作的直接管理人 3 投资管理程序严谨 科学的投资程序是投资取得成功的关键, 也是稳定管理 规范运作和风险控制赖以实现的保证 本基金实行以资产配置 证券选择 组合构建 交易执行 评估与调整 数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序 (1) 资产配置研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告 行业分析报告 市场分析报告和数量分析报告, 在此基础之上, 研究发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告, 基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议, 供投资决策委员会会议讨论 投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议, 审议各基金的投资策略和投资计划 基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内, 决定基金的具体资产配置 (2) 证券选择 62

66 基金经理根据决策会议的决议 基金的投资限制要求和市场判断, 从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合 (3) 组合构建基金经理根据研究员提交的研究报告, 结合自身的研究判断, 决定具体的投资品种并决定买卖数量 时机, 其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批 对于拟投资的个股, 基金经理将采取长期关注 择机介入的方法, 以降低买入成本 控制投资风险 对于已经买入的股票, 基金的持有周期一般较长, 长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本, 从而提高基金的收益水平 (4) 交易执行集中交易部负责具体的交易执行, 同时履行一线监控的职责 (5) 风险与绩效评估基金风险评估采用风险管理部门开发模型, 评估组合风险价值 行业配置 估值 流动性 利率和信用等风险 绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统, 对投资组合指定时间段进行绩效分解, 归因收益风险来源 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估, 并提供相关报告 风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期 组合收益的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据以检讨投资策略, 进而调整投资组合 (6) 组合监控与调整合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控, 合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规, 同时结合本公司实际情况, 进行投资组合的合规监控 基金经理将跟踪经济状况 证券市场和上市公司的发展变化, 结合基金申购和赎回的现金流量情况, 以及组合风险与绩效评估的结果, 对投资组合进行监控和调整, 使之不断得到优化 63

67 九 基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 中国债券总指数收益率沪深 300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强 流动性高的主流投资股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势, 具有权威性, 适合作为本基金股票投资业绩比较基准 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数 该指数同时覆盖了上海证券交易所 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金的债券投资业绩比较基准 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出, 或有更科学客观的权重比例适用于本基金时, 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 对业绩比较基准进行相应调整 业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致, 并在更新的招募说明书中列示 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金 低 于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险投资品种 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 64

68 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 127,576, 其中 : 股票 127,576, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融 资产 银行存款和结算备付金合计 13,614, 其他各项资产 11,755, 合计 152,945, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) A 农 林 牧 渔业 1,037, B 采矿业

69 C 制造业 54,939, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 2,967, E 建筑业 1,493, F 批发和零售业 898, G 交通运输 仓储和邮政业 26,026, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 17,493, J 金融业 12,863, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,354, M 科学研究和技术服务业 37, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,452, R 文化 体育和娱乐业 12, S 综合 - - 合计 127,576, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 美年健康 490,593 8,452, 韵达股份 237,374 8,084, 光环新网 495,813 7,129, 华海药业 322,795 7,065, 申通快递 342,548 6,710,

70 中国国航 722,258 5,886, 立讯精密 345,500 5,327, 南钢股份 1,109,600 4,615, 超图软件 206,000 4,562, 欧菲科技 293,426 3,958, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期没有投资贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策无 67

71 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策无 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货 10.3 本期国债期货投资评价无 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也 没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 11.2 本基金投资的前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 237, 应收证券清算款 11,491, 应收股利 - 4 应收利息 3, 应收申购款 22, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,755, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 68

72 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 流通受限情 况说明 光环新网 7,129, 重大事项停 牌 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 ( 一 ) 基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2018 年 6 月 30 日 ) 阶段 净值 增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 自 ( 合同生效日 ) 至 至 至 % 1.09% % 1.04% 4.08% 0.05% 4.32% 1.16% 5.91% 1.02% -1.59% 0.14% 21.75% 1.44% -7.17% 1.12% 28.92% 0.32% 至 8.54% 1.17% 42.82% 0.97% % 0.20% 69

73 至 至 至 至 % 3.15% 5.37% 1.99% 47.85% 1.16% -5.22% 2.05% -9.39% 1.12% 4.17% 0.93% 10.46% 1.04% 16.57% 0.51% -6.11% 0.53% -9.71% 1.33% -9.72% 0.92% 0.01% 0.41% 基金的过往业绩并不预示其未来表现 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 2 基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 70

74 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 本基金申购费率最高不超过 1.5%, 且随申购金额的增加而递减 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 申购费率如下表所示 : 单笔申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万 M<300 万 1.2% 300 万 M<500 万 0.8% M 500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推 广 销售 注册登记等各项费用 71

75 2 赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%, 按持有期递减 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 其中不低于 25% 的部分归入基金财产, 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产 具体费率如下 : 持有期限 (Y) 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 :1 年为 365 天,2 年为 730 天, 以此类推 3 转换费基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费 转出基金赎回费 = 转出份额 转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回费率转出金额 = 转出份额 转出基金 T 日基金份额净值 - 转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计算公式如下 : 基金转换申购补差费 = max[( 转入基金的申购费 - 转出基金的申购费 ),0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费, 如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 基金转换申购补差费转入份额 = 转入金额 转入基金 T 日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位 其中 : 转入基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转入基金的申购费率 )] 或转入基金固定收费金额转出基金的申购费 =[ 转出金额 - 转出金额 (1+ 转出基金的申购费率 )] 或转出基金固定收费金额注 1: 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 72

76 注 2: 本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务 注 3: 关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的基金信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5 基金的证券交易费用; 6 依法可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 73

77 章节三 基金管理人四 基金托管人五 相关服务机构九 基金的投资十 基金的业绩二十二 其他应披露事项 主要更新内容更新了基金管理人相关信息 更新了基金托管人相关信息更新了相关服务机构的相关信息 更新了本基金最近一期投资组合报告等相关信息 对基金合同生效以来的业绩进行了更新 披露了自 2018 年 4 月 22 日至 2018 年 10 月 22 日期间本基金的公告信息, 详见招募说明书 华安基金管理有限公司 二 一八年十二月六日 74