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3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期... 3 二 公 司 沿 革... 3 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統... 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 7 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊.. 34 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 公 司 債 辦 理 情 形 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 從 業 人 員 概 況 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約... 64

4 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 查 核 報 告 書 四 最 近 年 度 財 務 報 表 暨 會 計 師 查 核 報 告 書 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 本 公 司 及 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 及 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 六 風 險 事 項 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 大 家 好, 感 謝 各 位 股 東 對 神 基 科 技 的 支 持 與 愛 護! 謹 將 2011 年 的 營 運 表 現, 歸 結 如 下 : 營 收 及 獲 利 能 力 方 面 神 基 科 技 一 年 度 合 併 營 收 為 新 台 幣 億 元, 目 標 達 成 率 為 88.7%, 較 九 十 九 年 度 之 億 元 微 幅 減 少 8.4%; 合 併 營 業 毛 利 為 新 台 幣 億 元, 較 九 十 九 年 度 略 為 衰 退 9.5%; 合 併 稅 後 純 益 為 新 台 幣 5.06 億 元, 較 九 十 九 年 度 之 7.45 億 元 衰 退 32.1%; 每 股 稅 後 盈 餘 (EPS) 為 新 台 幣 0.81 元, 較 九 十 九 年 度 的 1.31 元 減 少 38.2% 經 營 環 境 2011 年 全 球 經 濟 成 長 率 下 滑, 三 月 的 日 本 地 震 七 月 的 美 國 債 信 風 暴 泰 國 的 水 患 以 及 中 國 的 通 膨 危 機 等, 均 造 成 消 費 性 電 子 產 品 的 需 求 不 如 預 期, 使 得 產 業 供 應 鏈 面 臨 產 能 過 剩 的 窘 境, 而 大 陸 連 年 上 漲 的 基 本 工 資, 以 及 雇 主 所 需 負 擔 的 勞 工 社 會 保 險 費 用, 都 侵 蝕 企 業 的 獲 利 能 力, 產 業 的 獲 利 模 式 更 出 現 巨 大 的 轉 變 和 挑 戰 目 前 神 基 主 要 營 業 項 目 涵 蓋 強 固 型 電 腦 事 業 體 綜 合 機 構 事 業 群 ( 含 汽 車 零 組 件 事 業 群 ), 以 及 航 太 / 工 業 扣 件 事 業 體 2011 年 神 基 科 技 強 固 型 電 腦 產 品 事 業 體 由 於 產 業 環 境 特 殊, 需 求 受 到 景 氣 影 響 的 程 度 較 低, 全 年 整 體 出 貨 量 仍 較 前 一 年 度 成 長, 惟 各 國 政 府 採 購 部 門 受 預 算 刪 減 影 響, 對 產 品 價 格 敏 感 度 較 過 去 更 高, 因 此 強 固 型 電 腦 產 品 之 平 均 售 價 出 現 逐 年 下 滑 的 趨 勢 在 綜 合 機 構 事 業 群 方 面, 由 於 大 陸 人 工 成 本 急 遽 上 漲, 獲 利 受 到 嚴 峻 的 考 驗 所 幸 昆 山 廠 受 惠 於 RHCM 特 殊 製 程 技 術, 產 品 毛 利 較 高, 獲 利 成 長 穩 定 順 德 廠 則 因 需 求 不 足 產 能 過 剩, 加 上 主 力 產 品 金 屬 沖 壓 件 ( 桌 上 型 電 腦 ) 毛 利 低, 當 成 本 一 上 漲, 立 即 反 應 造 成 虧 損 在 汽 車 零 組 件 事 業 群 方 面, 市 場 需 求 上 揚, 故 神 基 旗 下 位 於 中 國 江 蘇 常 熟 廠 房 產 能 已 屆 滿 載, 所 幸 越 南 新 廠 房 已 建 造 完 成, 並 於 2011 年 第 四 季 正 式 營 運, 並 取 得 多 家 一 級 汽 車 零 組 件 供 應 商 客 戶 的 認 證 出 貨,2012 年 開 始 產 能 全 部 到 位 後, 可 望 增 加 汽 車 零 組 件 事 業 體 的 整 體 營 收 航 太 / 金 屬 扣 件 事 業 體 方 面,2011 年 成 長 動 能 強 勁, 成 功 引 進 新 客 戶 和 新 訂 單 研 究 發 展 及 產 品 開 發 方 面 研 究 發 展 方 面, 神 基 科 技 一 年 度 投 入 5.85 億 元 作 為 研 究 發 展 費 用, 約 佔 合 併 營 業 收 入 淨 額 3.7% 回 顧 一 年, 神 基 持 續 投 資 在 強 固 型 電 腦 產 品 的 研 究 開 發, 包 括 將 主 要 旗 艦 機 種 全 面 升 級, 推 出 15 吋 的 全 新 強 固 型 電 腦 機 種 X500, 以 及 首 支 強 固 型 智 慧 手 機 MH132 在 綜 合 機 構 事 業 方 面, 神 基 持 續 不 斷 的 研 究 提 升 RHCM 的 製 程 技 術, 並 且 積 極 投 入 基 礎 材 料 新 生 產 方 法 及 各 種 表 面 處 理 新 技 術 的 研 發 與 檢 測, 來 提 升 機 構 件 的 外 觀, 例 如 高 玻 纖 機 殼 和 生 質 材 料 機 殼 -1-

6 一 一 年 度 營 運 展 望 展 望 一 一 年 度, 全 球 經 濟 成 長 趨 緩 難 測, 根 據 國 際 貨 幣 基 金 組 織 今 年 發 佈 的 的 預 測 指 出, 受 歐 元 區 經 濟 疲 軟 影 響, 全 球 2012 年 GDP 成 長 率 將 下 調 至 3.3%, 其 中 美 國 GDP 成 長 率 預 估 為 1.8%, 歐 元 區 為 -0.5%, 新 興 發 展 中 國 家 受 全 球 景 氣 影 響, 經 濟 成 長 也 有 趨 緩 現 象,GDP 預 估 成 長 率 為 5.4% 神 基 預 估 今 年 強 固 型 電 腦 出 貨 量 可 增 加 二 成 以 上, 但 受 全 球 經 濟 環 境 疲 軟 影 響, 成 長 性 充 滿 不 確 定 性, 需 要 謹 慎 觀 察 應 對 機 構 零 組 件 事 業 方 面, 神 基 高 玻 纖 機 殼 符 合 ultrabook 輕 量 薄 型 化 趨 勢 要 求, 成 為 英 特 爾 力 薦 之 機 殼 廠 商, 因 此 神 基 可 望 在 這 波 ultrabook 崛 起 風 潮 中, 以 高 玻 纖 機 殼 技 術 優 勢 領 先 同 業 搶 得 先 機, 大 步 朝 高 附 加 價 值 的 專 業 機 殼 廠 願 景 邁 進! 敬 祝 安 康 董 事 長 黃 明 漢 總 經 理 黃 明 漢 -2-

7 貳 公 司 簡 介 一 公 司 設 立 日 期 設 立 登 記 日 期 : 中 華 民 國 78 年 10 月 5 日 二 公 司 沿 革 本 公 司 大 事 記 : 本 公 司 成 立 於 新 竹 科 學 工 業 園 區 研 發 二 路 一 號 4 樓, 係 由 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 與 美 國 奇 異 電 氣 公 司 50%/50% 合 資 設 立, 從 事 軍 事 用 電 腦 及 雷 達 通 信 空 用 電 子 系 統 之 研 發 生 產 與 製 造 增 加 工 業 用 電 腦, 天 線 通 信 空 用 電 子 系 統 及 航 太 載 具 等 營 業 項 目 現 金 增 資 新 台 幣 30,000 仟 元, 增 資 後 股 本 為 198,000 仟 元 新 建 廠 房 破 土 典 禮, 廠 房 面 積 為 5,554 坪 補 辦 公 開 發 行 04 現 金 增 資 新 台 幣 1,102,000 仟 元, 增 資 後 股 本 為 新 台 幣 1,300,000 仟 元 09 跨 入 商 規 筆 記 型 電 腦 生 產 行 列 12 榮 獲 經 濟 部 八 十 七 年 金 貿 獎, 名 列 八 十 七 年 出 口 成 長 率 第 三 名 現 金 增 資 新 台 幣 133,000 仟 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,433,000 仟 元 11 現 金 增 資 新 台 幣 400,000 仟 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,833,000 仟 元 12 筆 記 型 電 腦 MiNote 6020 MiNote 6166 榮 獲 台 灣 精 品 獎 筆 記 型 電 腦 MiNote M722 MPE-102 榮 獲 第 九 屆 台 灣 精 品 獎 10 筆 記 型 電 腦 7233 榮 獲 PC Authority Value Award 12 名 列 89 年 度 本 國 法 人 申 請 專 利 案 件 數 第 六 名 名 列 商 業 週 刊 及 天 下 雜 誌 2000 年 1000 大 製 造 業 排 名 第 69 名, 並 名 列 商 業 週 刊 2000 年 製 造 業 之 最 調 查 中 三 年 成 長 最 快 企 業 第 7 名, 並 在 系 統 廠 商 中 排 名 第 9 大 12 名 列 90 年 度 本 國 法 人 申 請 專 利 案 件 數 第 十 四 名 12 量 產 全 世 界 第 一 台 英 特 爾 Pentium 4 筆 記 型 電 腦 8170, 電 源 處 理 與 散 熱 技 術 大 幅 提 昇 掛 牌 上 市 10 成 功 的 製 造 出 全 台 灣 首 款 結 合 影 音 功 能 以 及 家 電 介 面 的 液 晶 電 腦 10 成 功 開 發 市 面 上 獨 家 之 影 音 播 放 軟 體 技 術 Instant Play, 使 得 電 腦 在 不 用 載 入 視 窗 作 業 環 境 下 即 可 操 作 成 為 台 灣 第 一 家 導 入 英 特 爾 迅 馳 行 動 運 算 技 術 的 筆 記 型 電 腦 製 造 商 04 成 功 開 發 台 灣 首 款 15.2 吋 寬 螢 幕 筆 記 型 電 腦 成 功 研 發 並 正 式 生 產 本 公 司 首 台 液 晶 電 視, 朝 多 元 化 產 品 方 向 邁 進 10 成 功 研 發 量 產 本 公 司 首 台 MP3 12 名 列 93 年 度 本 國 法 人 申 請 專 利 案 件 數 第 十 五 名 間 接 投 資 漢 達 精 密 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 美 金 1,500 萬 元, 以 加 強 垂 直 整 合 能 力, 提 昇 整 體 競 爭 力 -3-

8 06 成 功 研 發 本 公 司 首 項 WiMAX 相 關 無 線 通 訊 產 品 11 WiMAX CPE 產 品 榮 獲 德 國 if 設 計 大 獎 年 獲 利 成 長 615%, 獲 頒 勤 業 眾 信 台 灣 高 科 技 Fast 50 獎 項 第 30 名 間 接 投 資 漢 達 精 密 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 美 金 400 萬 元, 以 加 強 垂 直 整 合 能 力, 提 昇 整 體 競 爭 力 08 吸 收 合 併 漢 達 精 密 科 技 股 份 有 限 公 司, 以 擴 大 營 運 規 模 及 增 加 公 司 競 爭 力 11 於 中 國 江 西 省 南 昌 設 廠, 以 擴 大 營 運 規 模 及 提 昇 整 體 競 爭 力 於 中 國 江 蘇 省 成 立 昆 山 丰 揚 物 流 有 限 公 司, 以 因 應 公 司 業 務 需 要 05 Getac 強 固 型 筆 記 型 電 腦 B300 E100 P470 以 及 商 規 級 的 強 固 型 電 腦 8212 榮 獲 由 國 家 精 品 獎 (Taiwan GD) 所 頒 發 之 優 良 設 計 產 品 證 書 07 於 中 國 江 蘇 省 成 立 蘇 州 吉 達 電 通 有 限 公 司, 以 因 應 公 司 業 務 需 要, 拓 展 大 陸 內 銷 市 場 投 資 全 球 第 三 大 鎂 鋁 合 金 廠 華 孚 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 股 票 代 碼 6235), 以 擴 大 產 業 合 作 綜 效 04 投 資 華 孚 精 密 金 屬 科 技 ( 常 熟 ) 有 限 公 司, 以 強 化 產 業 合 作 綜 效 08 變 更 本 公 司 英 文 名 稱 為 Getac Technology Corporation, 以 拓 展 自 有 品 牌 業 務 10 領 先 業 界 成 功 研 發 量 產 全 球 第 一 台 電 阻 式 多 點 觸 控 螢 幕 之 軍 工 規 筆 記 型 電 腦 10 成 功 研 發 量 產 符 合 IP67 國 際 測 試 標 準 之 強 固 型 手 持 設 備 PS 全 系 列 強 固 型 電 腦 產 品 通 過 MIL-STD 810F 及 IP65 測 試 規 範 V100-M PS535F 榮 獲 台 灣 精 品 獎 03 成 功 量 產 第 一 台 符 合 ATEX 防 爆 測 試 標 準 規 範 之 強 固 型 筆 記 型 電 腦 06 Getac PS236 暨 PS535 強 固 型 手 持 產 品 獲 頒 台 北 國 際 電 腦 展 創 新 設 計 獎 (Computex Taipei design & innovation Award) 06 Getac V100 強 固 型 筆 電 暨 PS236 強 固 型 手 持 產 品 獲 選 為 2010 台 北 國 際 電 腦 展 Best Choice 獎 項 09 擴 大 投 資 豐 達 科 技 股 份 有 限 公 司, 發 揮 產 業 合 作 綜 效 10 成 功 量 產 第 二 代 半 強 固 攜 帶 型 筆 電 S 神 基 科 技 獲 頒 經 濟 部 產 業 科 技 發 展 獎 - 優 等 創 新 企 業 獎 11 Getac V100 全 強 固 型 兩 用 可 旋 轉 式 筆 記 型 電 腦 榮 獲 新 竹 科 學 工 業 園 區 優 良 廠 商 創 新 產 品 獎 成 功 量 產 首 台 強 固 型 智 慧 型 手 機 MH 發 表 全 新 15 吋, 專 攻 國 防 安 全 暨 後 勤 維 修 中 心 使 用 的 超 強 固 型 筆 記 型 電 腦 X 擴 大 投 資 華 孚 科 技 股 份 有 限 公 司, 發 揮 產 業 合 作 綜 效 10 榮 獲 台 灣 併 購 金 鑫 獎 之 最 佳 企 業 社 會 責 任 獎 發 表 首 台 Android 平 台 強 固 型 手 持 產 品 PS236 Android -4-

9 一 公 司 組 織 ( 一 ) 組 織 系 統 1. 組 織 圖 參 公 司 治 理 報 告 -5-

10 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 主 要 部 門 主 要 職 掌 薪 資 報 酬 委 員 會 稽 核 室 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構, 以 及 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 負 責 檢 查 及 評 估 組 織 內 部 控 制 制 度 是 否 健 全 有 效, 並 對 組 織 提 供 分 析 評 估 等 建 議 促 進 以 合 理 成 本 達 到 有 效 之 控 制 以 及 工 作 改 善 之 品 質 評 估 管 理 中 心 協 助 總 經 理 綜 理 人 力 資 源 管 理 與 發 展 合 約 暨 法 律 事 務 資 訊 安 全 管 理 與 維 護 產 品 策 略 定 位 與 品 牌 行 銷 客 戶 服 務 採 購 暨 產 銷 管 理 前 瞻 技 術 發 展 模 型 產 品 開 發 推 廣 董 事 會 及 股 東 會 等 事 務 之 規 劃 管 理 與 執 行 財 會 中 心 負 責 財 務 運 作 國 內 外 投 資 機 會 之 評 估 研 究 資 金 規 劃 國 外 子 公 司 財 務 管 理 及 運 作 及 各 項 帳 務 稅 務 相 關 之 會 計 處 理 電 源 產 品 事 業 體 負 責 電 源 產 品 之 研 發 銷 售 及 業 務 推 廣 業 務 發 展 中 心 負 責 軍 工 規 產 品 手 持 產 品 之 銷 售 及 業 務 推 廣 工 程 研 發 中 心 負 責 軍 工 規 產 品 手 持 產 品 之 技 術 研 發 及 新 產 品 開 發 軟 體 研 發 中 心 負 責 軟 體 技 術 研 發 並 配 合 導 入 產 品 量 產 -6-

11 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 101 年 4 月 30 日 配 偶 未 成 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 利 用 他 人 名 職 稱 姓 名 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 年 子 女 現 在 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 選 ( 就 ) 初 次 選 任 義 持 有 股 份 任 期 持 有 股 份 察 人 任 日 期 日 期 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 持 股 持 股 持 股 持 股 股 數 股 數 股 數 股 數 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 比 率 比 率 董 事 長 黃 明 漢 ,418, % 4,408, % 0 0% 0 0% 猶 他 州 立 大 學 電 機 研 究 所 神 基 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 兼 任 管 理 中 副 總 經 理 黃 文 樸 兄 弟 愛 德 蒙 海 外 公 司 工 程 師 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 心 主 管 華 孚 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 神 達 電 腦 ( 股 ) ,396, % 190,396, % 0 0% 0 0% 無 無 無 無 無 公 司 ( 註 2) 代 表 人 : 苗 豐 強 ( 註 3) 0 0% 1,248, % 0 0% 0 0% 美 國 聖 他 克 利 科 技 大 學 工 商 管 理 碩 士 美 國 加 州 柏 克 萊 大 學 電 機 學 士 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聯 強 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聯 成 化 學 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 神 通 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 無 無 無 代 表 人 : 邱 羅 火 % 0 0% 0 0% 0 0% 美 國 麻 省 理 工 學 院 管 理 科 學 系 碩 士 富 鑫 創 業 投 資 集 團 董 事 長 兼 執 行 長 無 無 無 國 立 交 通 大 學 電 信 工 程 系 學 士 漢 鼎 ( 股 ) 公 司 (H&Q, Taiwan) 總 經 理 億 威 電 子 系 統 公 司 總 經 理 工 研 院 量 測 技 術 發 展 中 心 主 任 工 研 院 電 子 工 業 研 究 所 正 工 程 師 經 理 組 長 ITT 環 宇 公 司 主 任 工 程 師 董 事 蔡 豐 賜 ,345, % 2,792, % 0 0% 0 0% 交 通 大 學 計 算 與 控 制 工 程 系 華 孚 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 無 無 無 ( 註 2) 聯 通 電 子 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 神 通 電 腦 ( 股 ) 公 司 營 業 部 副 總 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 神 基 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 / 總 執 行 長 豐 達 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 許 賜 華 ,610 0% 13,610 0% 0 0% 0 0% 美 國 加 州 大 學 柏 克 萊 分 校 電 子 工 程 博 士 華 登 國 際 投 資 集 團 總 裁 東 典 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 液 光 固 態 照 明 ( 股 ) 公 司 董 事 智 群 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 -7-

12 配 偶 未 成 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 職 稱 姓 名 利 用 他 人 名 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 年 子 女 現 在 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 選 ( 就 ) 初 次 選 任 義 持 有 股 份 任 期 持 有 股 份 察 人 任 日 期 日 期 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 持 股 持 股 持 股 持 股 股 數 股 數 股 數 股 數 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 比 率 比 率 監 察 人 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 , % 400, % 0 0% 0 0% 無 無 無 無 無 代 表 人 : 景 虎 士 % 135, % 0 0% 0 0% 國 立 清 華 大 學 工 業 化 學 研 究 所 碩 士 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 兼 總 經 理 無 無 無 聯 成 化 學 科 技 ( 股 ) 公 司 協 理 私 立 逢 甲 大 學 化 學 工 程 系 兼 任 講 師 行 政 院 經 建 會 技 正 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 監 察 人 聯 強 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 寶 隆 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 監 察 人 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 ,096, % 1,926, % 0 0% 0 0% 無 無 無 無 無 代 表 人 : 周 德 虔 ( 註 4) 0 0% 0 0% 0 0% 0 0% 美 國 新 澤 西 州 羅 格 斯 大 學 工 程 博 士 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 長 投 資 特 助 聯 成 化 學 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 註 1: 法 人 股 東 之 主 要 股 東 請 詳 下 表 一 註 2: ~ 中 斷 註 3: ~ 中 斷 註 4: ~ 中 斷 -8-

13 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 101 年 4 月 30 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 8.47% 神 通 電 腦 股 份 有 限 公 司 8.00% 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 5.99% 美 安 投 資 股 份 有 限 公 司 1.98% 苗 豐 強 1.43% 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 1.33% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 1.07% 估 基 金 投 資 專 戶 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 0.93% 神 基 科 技 股 份 有 限 公 司 0.87% 和 利 投 資 股 份 有 限 公 司 0.71% 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 9.75% 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 8.71% 義 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 4.69% 苗 豐 盛 3.30% 苗 豐 強 3.21% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 3.10% 苗 豐 全 3.04% 財 團 法 人 育 秀 教 育 基 金 會 3.02% 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 2.84% 南 山 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.58% 通 達 投 資 股 份 有 限 公 司 和 利 投 資 股 份 有 限 公 司 19.99% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 19.99% 華 成 建 設 股 份 有 限 公 司 19.99% 偉 成 投 資 股 份 有 限 公 司 19.99% 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 19.99% 周 德 虔 0.05% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 註 明 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 註 明 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 請 詳 下 表 二 -9-

14 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 101 年 4 月 30 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 29.78% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 5.28% 新 光 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 3.79% 馬 長 隆 2.35% 利 百 代 國 際 實 業 股 份 有 限 公 司 1.85% 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 1.65% 通 達 投 資 股 份 有 限 公 司 1.26% 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 1.24% 泰 商 華 貿 有 限 公 司 1.15% 匯 豐 銀 行 託 管 瑞 銀 有 限 公 司 投 資 專 戶 1.13% 神 通 電 腦 股 份 有 限 公 司 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 35.24% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 18.36% 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 8.69% 美 安 投 資 股 份 有 限 公 司 8.18% 苗 豐 強 5.42% 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 4.38% 華 成 建 設 股 份 有 限 公 司 1.92% 日 商 歐 姆 龍 株 式 會 社 1.70% 寶 鑫 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 1.18% 義 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 0.75% 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 9.75% 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 8.71% 義 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 4.69% 苗 豐 盛 3.30% 苗 豐 強 3.21% 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 3.10% 苗 豐 全 3.04% 財 團 法 人 育 秀 教 育 基 金 會 3.02% 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 2.84% 南 山 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.58% 美 安 投 資 股 份 有 限 公 司 Vision Quest Overseas Ltd % JumpStart Investments Ltd % 其 他 1.25% 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 % -10-

15 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 非 公 司 組 織 ( 不 適 用 ) - 投 資 專 戶 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 神 通 電 腦 股 份 有 限 公 司 13.72% 大 通 銀 行 託 管 歐 本 漢 瑪 開 發 中 市 場 基 金 專 戶 4.55% 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 3.73% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 受 託 保 管 馬 修 3.30% 國 際 基 金 投 資 專 戶 摩 根 大 通 託 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 2.93% 南 山 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.72% 勞 工 保 險 基 金 2.41% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 受 託 保 管 摩 根 2.40% 士 丹 利 國 際 有 限 公 司 投 資 專 戶 杜 書 伍 2.06% 苗 豐 強 1.82% 神 基 科 技 股 份 有 限 公 司 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 32.96% 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 2.48% 美 安 投 資 股 份 有 限 公 司 2.25% 匯 豐 銀 行 託 管 透 視 亞 洲 主 基 金 有 限 公 司 專 戶 1.21% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 1.13% 基 金 投 資 專 戶 蕭 漢 森 1.03% 舊 制 勞 工 退 休 基 金 0.99% 黃 明 漢 0.76% 新 制 勞 工 退 休 基 金 0.67% 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 0.51% 和 利 投 資 股 份 有 限 公 司 神 通 電 腦 股 份 有 限 公 司 % 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 全 能 有 限 公 司 % 義 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 恒 富 股 份 有 限 公 司 % 財 團 法 人 育 秀 教 育 基 金 會 非 公 司 組 織 ( 不 適 用 ) - 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 職 工 非 公 司 組 織 ( 不 適 用 ) 福 利 委 員 會

16 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 南 山 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 第 一 銀 行 受 潤 成 投 資 控 股 公 司 信 託 專 戶 83.11% 潤 成 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 7.57% 杜 英 宗 3.25% 潤 華 染 織 廠 股 份 有 限 公 司 0.43% 郭 文 德 0.11% 吉 品 投 資 股 份 有 限 公 司 0.11% 寶 志 投 資 股 份 有 限 公 司 0.05% 寶 意 投 資 股 份 有 限 公 司 0.05% 寶 暉 投 資 股 份 有 限 公 司 0.05% 寶 煌 投 資 股 份 有 限 公 司 0.05% 華 成 建 設 股 份 有 限 公 司 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 % 偉 成 投 資 股 份 有 限 公 司 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 % 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 註 明 該 法 人 名 稱 註 2: 註 明 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 -12-

17 董 事 及 監 察 人 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 年 4 月 30 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 黃 明 漢 無 蔡 豐 賜 無 許 賜 華 無 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 苗 豐 強 無 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 邱 羅 火 無 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 景 虎 士 無 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 周 德 虔 無 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 -13-

18 職 稱 姓 名 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 總 經 理 黃 明 漢 ,408, % 0 0% 0 0% 猶 他 州 立 大 學 電 機 研 究 所 愛 德 蒙 海 外 公 司 工 程 師 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 神 基 科 技 總 經 理 兼 任 管 理 中 心 主 管 資 深 副 總 經 理 林 丁 來 ,590, % 691, % 0 0% 交 通 大 學 EMBA 股 數 持 股 比 率 台 灣 電 子 電 腦 公 司 經 理 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 神 基 科 技 資 深 副 總 經 理 資 深 副 總 經 理 謝 鳳 人 , % 0 0% 0 0% 南 加 大 電 機 研 究 所 電 腦 工 程 學 系 東 元 電 機 工 程 師 奎 茂 公 司 高 級 工 程 師 神 基 科 技 資 深 副 總 經 理 副 總 經 理 謝 淑 娟 , % 0 0% 0 0% 美 國 威 斯 康 辛 州 立 大 學 財 務 管 理 研 究 所 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 安 侯 會 計 師 事 務 所 查 帳 部 主 任 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 財 務 中 心 協 理 神 基 科 技 財 會 中 心 副 總 經 理 副 總 經 理 李 美 容 , % 0 0% 0 0% 政 治 大 學 國 貿 系 神 基 科 技 業 務 發 展 中 心 副 總 經 理 副 總 經 理 張 周 龍 , % 0 0% 0 0% 台 北 科 技 大 學 商 業 自 動 化 與 管 理 研 究 所 神 基 科 技 採 購 中 心 資 深 總 監 神 基 科 技 電 源 產 品 事 業 體 副 總 經 理 副 總 經 理 陳 忠 和 , % 0 0% 0 0% 台 灣 大 學 電 機 工 程 研 究 所 昆 盈 企 業 公 司 研 發 協 理 仁 寶 電 腦 ( 股 ) 公 司 副 處 長 神 基 科 技 工 程 研 發 中 心 副 總 經 理 副 總 經 理 蔡 連 慶 , % 159, % 0 0% 淡 江 大 學 管 理 科 學 研 究 所 神 基 科 技 副 總 經 理 副 總 經 理 黃 文 樸 , % 0 0% 0 0% University of Cincinnati 電 機 資 訊 工 程 研 究 所 啟 碁 科 技 協 理 神 基 科 技 軟 體 研 發 中 心 副 總 經 理 會 計 主 管 曾 淑 嫆 , % 0 0% 0 0% 靜 宜 大 學 會 計 系 安 仕 會 計 師 事 務 所 組 長 致 遠 會 計 師 事 務 所 審 計 副 領 組 神 基 科 技 財 會 中 心 會 計 部 資 深 總 監 101 年 4 月 30 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 華 孚 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 副 總 經 理 黃 文 樸 兄 弟 丰 廣 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 漢 通 精 密 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 丰 揚 電 通 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 無 無 無 無 華 孚 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 丰 揚 電 通 ( 股 ) 公 司 監 察 人 宏 孚 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 丰 廣 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 漢 通 精 密 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 總 經 理 黃 明 漢 兄 弟 宏 孚 工 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 丰 廣 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 漢 通 精 密 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 -14-

19 ( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 董 事 之 酬 金 100 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 / 仟 股 職 稱 姓 名 董 事 長 黃 明 漢 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 苗 豐 強 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 邱 羅 火 董 事 蔡 豐 賜 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B)( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 2) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H)( 註 4) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ,000 2, % 0.54% 13,413 22, , , % 5.72% 1,288 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 許 賜 華 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 黃 明 漢 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 苗 豐 強 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 邱 羅 火 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 蔡 豐 賜 許 賜 華 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 黃 明 漢 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 苗 豐 強 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 邱 羅 火 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 蔡 豐 賜 許 賜 華 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 苗 豐 強 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 邱 羅 火 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 許 賜 華 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 苗 豐 強 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 邱 羅 火 ( 神 達 電 腦 代 表 人 ) 許 賜 華 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 蔡 豐 賜 蔡 豐 賜 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 明 漢 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 明 漢 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 註 1: 退 職 退 休 金 皆 為 提 列 提 撥 數 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 金 額 註 3: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 註 4: 係 截 至 年 報 刊 印 日 ( ) 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) -15-

20 職 稱 姓 名 監 察 人 監 察 人 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 景 虎 士 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 周 德 虔 報 酬 (A) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 監 察 人 之 酬 金 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 100 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 % 0.19% 162 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 景 虎 士 ( 聯 華 實 業 代 表 人 ) 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 周 德 虔 ( 通 達 投 資 代 表 人 ) 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 景 虎 士 ( 聯 華 實 業 代 表 人 ) 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 周 德 虔 ( 通 達 投 資 代 表 人 ) 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 4 4 註 1: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 金 額 註 2: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -16-

21 總 執 行 長 職 稱 姓 名 蔡 豐 賜 ( 辭 任 ) 總 經 理 黃 明 漢 資 深 副 總 經 理 林 丁 來 資 深 副 總 經 理 謝 鳳 人 副 總 經 理 謝 淑 娟 副 總 經 理 李 美 容 副 總 經 理 張 周 龍 副 總 經 理 陳 忠 和 副 總 經 理 蔡 連 慶 副 總 經 理 黃 文 樸 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 4) 本 公 司 100 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 / 仟 股 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 18,320 20,131 1,146 1,146 24,580 40,080 8,780-8, % 13.85% 2,300 2,300 1,576 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 謝 鳳 人 謝 淑 娟 張 周 龍 陳 忠 和 蔡 連 慶 黃 文 樸 謝 鳳 人 陳 忠 和 蔡 連 慶 黃 文 樸 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 蔡 豐 賜 林 丁 來 李 美 容 蔡 豐 賜 林 丁 來 謝 淑 娟 李 美 容 張 周 龍 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 明 漢 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 明 漢 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 註 1: 退 職 退 休 金 皆 為 提 列 提 撥 數 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 金 額 註 3: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 註 4: 係 截 至 年 報 刊 印 日 ( ) 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ) -17-

22 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 經 理 人 總 執 行 長 蔡 豐 賜 ( 辭 任 ) 總 經 理 黃 明 漢 資 深 副 總 經 理 林 丁 來 資 深 副 總 經 理 謝 鳳 人 副 總 經 理 謝 淑 娟 副 總 經 理 李 美 容 副 總 經 理 張 周 龍 副 總 經 理 陳 忠 和 副 總 經 理 蔡 連 慶 副 總 經 理 黃 文 樸 會 計 主 管 曾 淑 嫆 註 : 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 金 額 0 8,980 8, % ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析, 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 職 稱 項 目 本 公 司 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 100 年 度 99 年 度 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 增 ( 減 ) 比 例 董 事 0.56% 0.54% 0.27% 0.26% 107%/108% 監 察 人 0.17% 0.19% 0.05% 0.05% 240%/280% 總 經 理 及 副 總 經 理 11.44% 13.85% 5.46% 5.58% 110%/148% 2. 本 公 司 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 (1) 本 公 司 董 監 事 酬 金 之 給 付 政 策 明 定 於 公 司 章 程 內 : 董 監 事 酬 勞 係 經 編 製 盈 餘 分 派 表, 並 於 董 事 會 及 股 東 會 通 過 後 予 以 分 配 ; 董 事 及 監 察 人 之 報 酬 則 授 權 董 事 會 議 依 薪 資 報 酬 委 員 會 建 議 同 業 通 常 水 準 及 考 量 未 來 風 險 性 支 給 議 定 之 (2) 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 則 視 其 個 人 績 效 表 現 與 對 公 司 整 體 營 運 貢 獻 度, 並 考 量 公 司 未 來 之 營 運 風 險 參 酌 薪 資 報 酬 委 員 會 建 議 及 同 業 水 準 支 給 議 定 之 -18-

23 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 (100 年 度 ) 董 事 會 開 會 8 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 ) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 董 事 長 黃 明 漢 % 董 事 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 苗 豐 強 % 董 事 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 邱 羅 火 % 董 事 蔡 豐 賜 % 董 事 許 賜 華 % 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 代 表 人 : 景 虎 士 % 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 代 表 人 : 周 德 虔 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 備 註 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : ( 一 )1. 董 事 姓 名 : 黃 明 漢 蔡 豐 賜 2. 議 案 內 容 : 為 訂 定 本 公 司 委 任 經 理 人 退 休 辦 法 3. 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 黃 明 漢 董 事 及 蔡 豐 賜 董 事 因 利 益 迴 避 未 參 與 討 論 及 表 決 ; 經 其 他 出 席 董 事 全 體 同 意, 照 案 通 過 ( 二 )1. 董 事 姓 名 : 黃 明 漢 蔡 豐 賜 2. 議 案 內 容 : 為 擬 參 與 華 孚 科 技 股 份 有 限 公 司 私 募 增 資 3. 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 黃 明 漢 董 事 及 蔡 豐 賜 董 事 因 利 益 迴 避 未 參 與 表 決 ; 經 其 他 出 席 董 事 全 體 同 意, 照 案 通 過 ( 三 )1. 董 事 姓 名 : 許 賜 華 2. 議 案 內 容 : 為 委 任 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 3. 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 許 賜 華 董 事 因 利 益 迴 避 未 參 與 討 論 及 表 決 ; 經 其 他 出 席 董 事 全 體 同 意, 照 案 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : ( 一 ) 為 建 立 本 公 司 良 好 董 事 會 治 理 制 度 健 全 監 督 功 能 及 強 化 管 理 機 能, 本 公 司 已 訂 定 董 事 會 議 事 規 則, 並 已 確 實 遵 行 運 作 ( 二 ) 本 公 司 已 即 時 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 董 監 事 出 席 狀 況 及 進 修 情 形 予 投 資 大 眾, 並 自 願 於 公 司 網 站 上 揭 露 董 事 會 重 要 決 議 事 項, 有 效 提 昇 資 訊 透 明 度 ( 三 ) 為 積 極 配 合 各 項 法 令 規 定 及 公 司 治 理 之 需 求, 隨 時 加 強 董 事 會 必 要 之 職 能 註 : 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 -19-

24 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 (100 年 度 ) 董 事 會 開 會 8 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 監 察 人 聯 華 實 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 景 虎 士 監 察 人 通 達 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 周 德 虔 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) (B) (B/A) 7 88% 7 88% 備 註 ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 除 本 公 司 業 務 相 關 同 仁 定 期 或 不 定 期 向 監 察 人 報 告 外, 監 察 人 亦 依 實 際 需 要 隨 時 與 同 仁 直 接 接 觸 與 溝 通, 以 獲 得 所 需 相 關 資 訊 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 溝 通 方 面 : (1) 依 規 定, 內 部 稽 核 主 管 每 次 皆 列 席 於 董 事 會, 監 察 人 可 藉 由 稽 核 主 管 之 報 告 內 容 了 解 公 司 業 務 狀 況, 並 即 時 與 之 溝 通 (2) 監 察 人 可 取 得 稽 核 單 位 檢 送 之 查 核 報 告, 監 察 人 亦 可 就 相 關 內 容 溝 通 及 回 覆 意 見 2. 監 察 人 與 會 計 師 溝 通 方 面 : (1) 會 計 師 定 期 出 具 與 公 司 治 理 單 位 之 溝 通 函 予 監 察 人, 監 察 人 並 與 會 計 師 為 相 關 溝 通 及 回 覆 (2) 監 察 人 定 期 可 取 得 會 計 師 查 核 / 核 閱 之 財 務 報 告, 並 可 在 財 務 等 相 關 意 見 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 -20-

25 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度, 妥 善 處 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛 事 項 ( 二 ) 本 公 司 可 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ; 依 照 法 令 規 定, 每 月 15 日 前 申 報 董 監 及 大 股 東 上 月 持 有 股 數 及 異 動 情 形 ( 三 ) 本 公 司 已 依 相 關 法 令 於 內 部 控 制 度 中 建 立 相 關 制 度 並 執 行 之 除 確 實 辦 理 自 行 檢 查 作 業 外, 董 事 會 及 管 理 階 層 亦 定 期 不 定 期 檢 討 各 部 門 自 行 檢 查 結 果 及 稽 核 單 位 之 稽 核 報 告, 落 實 公 司 內 部 控 制 制 度, 配 合 公 開 發 行 公 司 相 關 規 定 建 立 健 全 之 財 務 業 務 及 會 計 管 理 制 度 並 強 化 與 關 係 企 業 管 理, 實 施 必 要 之 控 管 機 制, 以 降 低 營 運 風 險 與 關 係 企 業 之 往 來 皆 本 於 公 平 合 理 之 原 則, 就 相 互 間 之 財 務 業 務 相 關 作 業 訂 定 書 面 規 範 ( 一 ) 依 現 行 法 規, 本 公 司 不 需 強 制 設 立 獨 立 董 事, 惟 已 有 一 席 外 部 董 事, 且 董 事 皆 能 依 法 令 章 程 或 股 東 會 決 議 行 使 職 權 ( 二 ) 公 司 每 年 均 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性, 並 考 量 是 否 有 連 續 七 年 未 更 換 會 計 師 而 有 更 換 之 必 要 本 公 司 之 簽 證 會 計 師 係 由 董 事 會 決 議 委 任 之, 與 本 公 司 並 無 利 害 關 係, 且 為 國 內 知 名 之 會 計 師 事 務 所, 故 其 獨 立 性 及 專 業 性 應 無 庸 置 疑 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 利 害 關 係 人 可 正 式 透 過 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 管 道 與 公 司 溝 通, 電 話 :(02) , 電 子 郵 件 信 箱 : stocks@getac.com.tw/irene.sun@getac.com.tw 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) ( 一 ) 本 公 司 設 有 網 站, 網 址 為 並 於 關 於 Getac/ 投 資 人 關 係 專 區 揭 露 財 務 資 訊 新 聞 稿 及 法 人 說 明 會 等 之 相 關 資 料 ( 二 ) 本 公 司 除 設 置 發 言 人 外, 亦 有 代 理 發 言 人 制 度 ( 三 ) 本 公 司 依 法 需 揭 露 之 相 關 資 料, 均 即 時 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 予 投 資 人 明 瞭 及 進 行 查 詢 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 ( 一 ) 本 公 司 目 前 設 置 一 席 外 部 董 事 因 證 券 交 易 法 係 規 範 資 本 額 超 過 100 億 元 或 已 依 91 年 2 月 22 日 (91) 台 證 上 字 第 號 函 規 定, 需 設 置 獨 立 董 事 之 公 司 均 應 設 置 獨 立 董 事, 經 檢 視, 本 公 司 均 未 符 合 其 強 制 設 置 之 標 準 ; 但, 本 公 司 仍 遵 循 原 於 上 市 時 設 置 外 部 董 事 之 原 則, 至 今 仍 持 續 選 任 外 部 董 事 一 席 ( 二 ) 如 有 法 令 或 實 際 必 要 之 考 量 時, 則 爰 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 及 相 關 法 令 辦 理 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 -21-

26 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 十 三 條 規 定, 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 其 運 作 情 形 請 參 閱 本 年 報 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 四 ) 之 說 明 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 惟 董 事 與 監 察 人 職 權 之 行 使 皆 依 上 市 上 櫃 公 司 治 理 之 規 範 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 本 公 司 堅 信 員 工 乃 企 業 成 長 之 動 能, 故 公 司 對 員 工 權 益 極 為 重 視, 遵 守 一 切 法 定 之 員 工 權 益, 並 額 外 投 資 員 工 福 利, 皆 採 高 標 準 來 辦 理 : 1. 勞 健 保 退 休 金 提 撥 員 工 教 育 訓 練 安 全 衛 生 防 護 措 施 及 兩 性 公 平 就 業 等 2. 持 續 提 供 員 工 各 種 福 利, 如 商 業 團 保 免 費 健 康 檢 查 旅 遊 補 助 健 身 房 及 集 乳 室 等 福 利 3. 依 勞 工 退 休 金 條 例 與 勞 動 基 準 法, 建 立 完 整 且 符 合 法 令 規 定 之 退 休 制 度 4. 組 織 完 善 之 職 工 福 利 委 員 會, 除 定 期 召 開 會 議 籌 辦 公 司 各 項 職 工 福 利 措 施 與 活 動 外, 並 組 織 多 類 社 團, 凝 聚 同 仁 情 誼 及 增 進 公 司 向 心 力 5. 公 司 訂 定 員 工 行 為 準 則 育 嬰 留 職 停 薪 實 施 辦 法 貪 污 瀆 職 檢 舉 制 度 及 員 工 獎 懲 辦 法 等 各 種 規 章 ( 二 ) 僱 員 關 懷 1. 本 公 司 設 心 橋 信 箱 (Speak out) 及 員 工 關 係 專 員, 提 供 員 工 建 言 管 道 得 以 反 映 與 申 訴, 以 加 強 勞 僱 合 作 關 係 2. 定 期 舉 辦 員 工 大 會, 透 過 動 員 會 議 方 式, 使 員 工 與 經 營 者 做 直 接 的 溝 通, 將 公 司 目 標 傳 達 至 每 一 位 同 仁, 與 個 人 期 望 能 相 互 連 結, 使 人 才 的 發 揮 與 公 司 的 規 畫 能 彼 此 相 輔 相 成, 達 成 綜 效 3. 為 維 護 兩 性 工 作 平 等 及 人 格 尊 嚴, 本 公 司 嚴 禁 就 業 場 所 之 性 騷 擾 行 為, 訂 定 工 作 場 所 性 騷 擾 防 治 及 申 訴 處 理 辦 法, 並 定 期 舉 辦 或 鼓 勵 員 工 參 加 性 騷 擾 防 治 之 教 育 講 習 4. 為 顧 及 本 公 司 員 工 育 嬰 需 要, 兼 顧 工 作 品 質 及 效 率, 並 配 合 兩 性 工 作 平 等 法 之 實 施, 訂 定 育 嬰 留 職 停 薪 實 施 辦 法 5. 配 合 國 民 健 康 局 宣 導 菸 害 防 制 政 策, 建 立 健 康 職 場 環 境, 制 定 吸 煙 管 理 相 關 規 定 ( 三 ) 投 資 者 關 係 本 公 司 堅 持 誠 信 與 資 訊 揭 露 公 平 原 則, 力 行 企 業 公 司 治 理 透 明 化, 定 期 公 佈 公 司 相 關 之 營 運 及 財 務 相 關 訊 息 給 股 東 大 眾 及 利 害 關 係 人, 並 設 置 發 言 人 及 代 理 發 言 人 之 制 度, 作 為 公 司 與 股 東 之 橋 樑, 善 盡 公 司 資 訊 揭 露 之 責 任 及 義 務 另 設 有 專 責 投 資 者 關 係 人 員 及 電 子 郵 件 信 箱, 處 理 來 自 投 資 者 之 建 議 及 問 題 ( 四 ) 供 應 商 關 係 1. 本 公 司 與 供 應 商 關 係 穩 定 良 好, 憑 藉 多 年 來 具 完 整 與 豐 富 的 產 業 經 驗, 與 供 應 商 發 展 長 期 良 好 與 穩 定 之 合 作 關 係, 確 保 關 鍵 零 組 件 之 供 應 不 虞 匱 乏 2. 建 立 與 供 應 商 第 一 手 技 術 交 流 與 研 發, 領 先 業 界 推 出 尖 端 高 性 能 產 品 ; 不 定 期 技 術 與 市 場 交 換 意 見, 維 持 新 技 術 開 發 之 先 驅 與 領 導 者 ; 在 新 關 鍵 零 組 件 上 市 或 版 本 變 更 時, 能 提 早 與 供 應 商 一 起 合 作 開 發 與 測 試, 確 保 推 出 產 品 之 應 變 能 力 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 本 公 司 處 理 股 東 往 來 銀 行 及 債 權 人 員 工 消 費 者 等 利 害 關 係 人 事 務, 能 透 過 股 務 代 理 提 供 服 務 專 責 投 資 者 關 係 人 員 及 電 子 郵 件 信 箱 員 工 關 係 專 員 等 管 道 提 供 服 務 並 維 護 其 應 有 的 權 益 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 均 已 即 時 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 隨 時 供 股 東 及 投 資 者 參 考, 如 下 表 : -22-

27 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 職 稱 姓 名 主 辦 單 位 課 程 名 稱 截 至 101 年 4 月 30 日 董 事 長 黃 明 漢 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 公 司 治 理 機 制 下 董 事 ( 會 ) 及 監 察 人 之 職 能 與 權 責 3 是 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 法 人 董 事 代 表 人 苗 豐 強 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 董 事 蔡 豐 賜 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 董 事 許 賜 華 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 臺 灣 證 券 交 易 所 99 年 度 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 3 是 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 的 工 作 規 劃 3 是 法 人 監 察 人 代 表 人 景 虎 士 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 100 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 是 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 採 用 IFRSS 負 責 人 宣 導 會 3 是 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 100 年 度 上 市 公 司 發 言 人 重 大 訊 息 說 明 宣 導 說 明 會 3 是 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 如 何 運 用 財 報 分 析 資 訊 洞 悉 財 務 危 機 3 是 法 人 監 察 人 代 表 人 周 德 虔 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 如 何 運 用 兩 岸 資 本 市 場 加 速 企 業 成 長 3 是 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 薪 酬 委 員 會 如 何 有 效 行 使 職 權 3 是 進 修 時 數 進 修 是 否 符 合 規 定 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 請 參 閱 本 年 報 風 險 事 項 說 明 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 本 公 司 往 來 客 戶 多 為 知 名 品 牌 資 訊 大 廠, 為 掌 握 主 要 銷 售 地 區 之 最 新 市 場 動 態, 提 供 客 戶 完 善 迅 速 之 售 後 服 務 與 技 術 支 援, 更 在 全 球 設 立 維 修 服 務 中 心 與 後 段 組 裝 中 心, 提 升 其 在 全 球 各 主 要 市 場 之 競 爭 力 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 依 本 公 司 章 程 第 14 條 規 定 辦 理, 本 公 司 已 為 董 事 及 監 察 人 投 保 責 任 保 險, 並 依 規 定 公 告 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 供 股 東 及 投 資 者 參 考, 如 下 表 : 全 體 董 事 及 監 察 人 投 保 責 任 險 序 號 投 保 對 象 保 險 公 司 投 保 金 額 ( 新 台 幣 : 元 ) 投 保 期 間 ( 起 迄 ) 1 全 體 董 事 及 監 察 人 富 邦 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 303,680,000 起 :99 年 11 月 15 日 迄 :100 年 11 月 15 日 2 全 體 董 事 及 監 察 人 富 邦 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 302,900,000 起 :100 年 11 月 15 日 迄 :101 年 11 月 15 日 -23-

28 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 目 前 無 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 於 100 年 12 月 20 日 董 事 會 決 議 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 委 任 三 位 薪 酬 委 員 組 成 薪 酬 委 員 會 應 以 善 良 管 理 人 之 注 意, 忠 實 履 行 下 列 職 權, 並 將 所 提 建 議 提 交 董 事 會 討 論 : (1) 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 (2) 定 期 評 估 並 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 2. 截 至 101 年 04 月 30 日, 薪 酬 委 員 會 已 開 會 3 次 (A), 委 員 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 % (B/A) 召 集 人 林 坤 銘 % 委 員 許 賜 華 % 委 員 洪 茂 蔚 % -24-

29 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 未 訂 定 企 業 社 會 政 策 或 制 度, 但 董 事 會 和 經 理 人 秉 持 善 盡 企 業 社 會 公 民 之 信 念, 責 成 各 單 位 根 據 其 負 責 項 目, 從 年 度 項 目 中, 竭 力 落 實 透 明 化 的 公 司 治 理 從 事 各 項 利 於 環 境 永 續 發 展 之 措 施, 或 投 入 各 類 社 會 公 益 活 動, 回 饋 社 會 ( 二 ) 本 公 司 無 設 置 專 責 的 企 業 社 會 責 任 委 員 會 來 監 督 執 行 進 度, 由 各 單 位 自 行 執 行 監 督 所 訂 定 之 目 標 ( 三 )1. 本 公 司 已 邀 請 各 董 監 事 出 席 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 舉 辦 之 薪 酬 委 員 如 何 有 效 行 使 職 權 課 程, 並 鼓 勵 董 監 進 修 相 關 公 司 治 理 資 訊 及 了 解 現 行 法 規 應 注 意 事 項 2. 本 公 司 明 定 員 工 行 為 準 則, 並 定 期 舉 辦 企 業 倫 理 訓 練 宣 導 課 程, 確 保 其 行 為 有 一 致 之 規 範 ( 一 ) 在 強 固 型 電 腦 部 分, 本 公 司 已 申 請 美 國 環 保 署 的 EPEAT, 針 對 環 境 負 荷 衝 擊 的 物 質 有 所 規 範, 同 時 也 有 Energy Star 環 保 標 章, 來 確 保 設 計 可 以 減 少 產 品 的 能 源 耗 損 然 而 在 強 固 型 的 手 持 式 產 品, 也 針 對 包 材 的 部 分, 採 用 了 可 完 全 回 收 的 設 計, 降 低 對 環 境 負 荷 的 衝 擊 ( 二 ) 神 基 科 技 目 前 已 取 得 ISO 9001 ISO14001 OHSAS 等 品 質 體 系 認 證, 並 於 大 陸 昆 山 生 產 基 地 取 得 IECQ/QC 有 害 物 質 管 理 系 統 品 質 認 證, 致 力 做 好 環 境 保 護 工 作 ( 三 ) 本 公 司 之 一 般 及 有 害 事 業 廢 棄 物 均 依 法 委 由 合 格 廠 商 進 行 回 收 處 理, 並 依 規 定 進 行 申 報 ( 四 ) 為 推 行 節 能 減 碳 及 降 低 溫 室 氣 體 排 放, 公 司 所 執 行 各 項 策 略 如 下 : 1. 公 司 內 部 均 設 置 各 類 廢 棄 物 回 收 桶 ( 廢 電 池 廢 光 碟 廢 紙 廢 容 器 等 ), 確 實 做 好 資 源 分 類 回 收 2. 執 行 辦 公 室 午 休 時 段 關 閉 照 明 電 源 節 約 能 源 3. 辦 公 室 空 調 溫 度 調 整 於 26 度 4. 公 共 區 域 設 定 時 控 系 統, 下 班 時 間 及 假 日 關 閉 不 必 要 之 電 燈 及 空 調 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 未 明 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 ( 二 ) 無 專 職 單 位 推 動 企 業 社 會 責 任 ( 三 ) 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 -25-

30 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 ( 一 )1. 建 立 員 工 工 作 規 則, 明 訂 勞 動 法 規 規 範 之 員 工 權 益 2. 本 公 司 秉 持 公 開 及 合 理 化 人 性 管 理 原 則, 建 立 多 重 溝 通 管 道, 維 持 並 提 升 勞 資 雙 方 和 諧 關 係 ( 二 )1. 為 確 保 工 作 環 境 與 員 工 之 人 身 安 全, 本 公 司 訂 有 職 業 安 全 衛 生 政 策, 以 防 止 職 災 之 發 生, 並 依 照 自 動 檢 查 辦 法 與 稽 核 管 理 程 序 及 安 全 衛 生 設 施 管 理 程 序, 定 期 對 工 作 場 所 中 具 有 危 險 性 之 各 項 設 備 或 設 施 進 行 定 期 的 檢 查 及 測 試, 以 預 防 危 害 之 發 生 另 為 有 效 監 督 並 維 護 所 有 員 工 身 體 之 健 康 與 安 全, 依 員 工 健 康 保 護 管 理 程 序, 對 新 進 及 在 職 員 工 進 行 健 康 檢 查 此 外, 對 於 員 工 之 工 作 場 所 則 依 作 業 環 境 檢 測 管 理 程 序, 定 期 實 施 空 氣 水 質 噪 音 照 明 等 作 業 環 境 檢 測, 以 符 合 或 優 於 法 規 規 定, 保 障 員 工 之 健 康 與 安 全 並 預 防 危 害 之 發 生 2. 本 公 司 符 合 或 優 於 法 規 規 定, 保 障 員 工 之 健 康 與 安 全 並 預 防 危 害 之 發 生 ( 三 ) 本 公 司 設 有 網 站, 網 址 為 於 支 援 專 區 提 供 產 品 售 後 保 固 年 限 其 相 關 說 明, 並 提 供 顧 客 線 上 問 答, 以 及 常 見 問 答 集 等 售 後 服 務, 以 維 護 消 費 者 應 有 權 益 ( 四 ) 本 公 司 為 確 保 供 應 商 提 供 長 期 穩 定 且 符 合 品 質 及 對 環 境 保 護 要 求 之 產 品, 採 取 訂 定 供 應 商 採 購 合 約 及 要 求 供 應 商 提 供 產 品 品 質 及 物 質 保 證 承 諾 書, 以 確 保 對 環 境 保 護 措 施 本 公 司 長 期 本 著 以 不 違 反 社 會 道 德 規 範, 不 從 事 不 法 之 協 議, 使 用 環 保 材 料, 關 懷 弱 勢 及 社 福 團 體 的 精 神 為 原 則, 以 期 對 公 司 經 營 和 人 類 社 會 的 永 續 發 展 做 出 最 好 的 貢 獻 ( 五 )1. 成 立 公 益 信 託 神 基 科 技 社 會 慈 善 基 金, 用 以 進 行 社 會 慈 善 活 動, 從 事 兒 童 少 年 福 利 老 人 福 利 身 心 障 礙 者 福 利 婦 女 福 利 社 會 救 助 社 區 發 展 社 會 工 作 志 願 服 務 環 境 保 護 減 排 廢 氣 降 低 污 染 與 資 源 回 收 等 社 會 福 利 與 環 境 關 懷 等 活 動 由 公 司 員 工 號 召 組 成 同 心 社, 以 人 同 此 心 為 宗 旨, 感 召 員 工 投 入 慈 善 活 動, 包 含 同 仁 捐 贈 乾 糧 / 食 品 到 偏 遠 地 區 配 合 福 利 機 構 舉 行 義 賣 及 設 置 發 票 捐 贈 箱 等 不 定 期 號 召 同 仁 將 愛 心 散 播 出 去, 捐 款 救 助 弱 勢 團 體 或 賑 災 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 -26-

31 項 目 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 秉 持 公 平 公 開 公 正, 及 透 明 化 之 資 訊 揭 露 原 則, 於 公 司 官 方 網 站 內 部 網 站, 依 據 台 灣 證 券 交 易 所 之 規 範 公 告 公 司 營 運 及 財 務 狀 況, 以 確 保 股 東 消 費 者 員 工 之 權 益 ( 二 ) 本 公 司 100 年 已 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 並 揭 露 於 公 司 網 站, 請 至 本 公 司 官 方 網 站 ( 點 選 關 於 Getac/ 企 業 社 會 責 任 查 詢 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 理 念 及 執 行 作 業 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): ( 一 ) 環 保 : 請 參 閱 二 發 展 永 續 環 境 之 說 明 ( 二 ) 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 及 社 會 公 益 : 1. 本 公 司 擬 於 公 益 信 託 神 基 科 技 社 會 慈 善 基 金 存 續 期 間, 每 年 定 額 撥 款 捐 助 本 公 益 信 託 基 金 亦 接 受 員 工 與 其 他 機 構 及 社 會 人 士 之 不 定 期 捐 助, 捐 款 事 宜 將 委 託 信 託 業 或 銀 行, 依 信 託 法 及 金 融 法 規 處 理 2. 本 公 司 固 定 撥 款 捐 贈 集 團 所 成 立 之 育 秀 教 育 基 金 會, 透 過 該 基 金 會 從 事 數 位 知 識 之 推 廣 及 發 展, 應 用 於 產 業 升 級, 以 提 昇 資 訊 化 社 會 發 展 3. 對 於 弱 勢 家 庭 學 童 提 供 關 懷 與 課 業 輔 導, 使 不 健 全 家 庭 的 孩 子 能 有 向 上 的 機 會, 如 捐 助 貧 困 學 生 學 雜 費 補 助 書 籍 及 電 腦 設 備 等 4. 提 供 優 秀 在 學 學 生 企 業 實 習 機 會, 提 供 產 業 經 驗 5. 照 顧 弱 勢 團 體, 聘 用 盲 胞 提 供 員 工 免 費 的 按 摩 服 務 解 壓 ( 三 ) 消 費 者 權 益 : 請 參 閱 三 維 護 社 會 公 益 之 說 明 ( 四 ) 人 權 為 維 護 兩 性 工 作 平 等 及 人 格 尊 嚴, 本 公 司 嚴 禁 就 業 場 所 之 性 騷 擾 行 為, 訂 定 工 作 場 所 性 騷 擾 防 治 及 申 訴 處 理 辦 法, 並 定 期 舉 辦 或 鼓 勵 員 工 參 加 性 騷 擾 防 治 之 教 育 講 習 ( 五 ) 安 全 衛 生 1. 為 確 保 工 作 環 境 與 員 工 之 人 身 安 全, 本 公 司 訂 定 職 業 安 全 衛 生 政 策 以 防 止 職 災 之 發 生 : 續 創 造 安 全 衛 生 的 工 作 環 境 持 續 推 廣 安 全 衛 生 的 經 營 理 念 以 安 全 衛 生 零 事 故 為 管 理 目 標 及 全 員 遵 守 安 全 衛 生 法 規 及 制 度 2. 除 訂 定 職 業 安 全 衛 生 政 策 外, 本 公 司 並 依 照 自 動 檢 查 辦 法 與 稽 核 管 理 程 序 安 全 衛 生 設 施 管 理 程 序 及 作 業 環 境 檢 測 管 理 程 序, 定 期 對 工 作 場 所 做 相 關 檢 測, 以 預 防 危 害 之 發 生 3. 為 提 高 工 作 環 境 與 員 工 人 身 安 全 保 護 措 施, 保 護 員 工 免 於 受 職 業 傷 害 死 亡 或 抗 爭, 且 持 續 積 極 落 實 推 動 6S 運 動 ( 整 理 整 頓 清 掃 清 潔 修 身 安 全 ) 用 以 防 止 職 災 之 發 生 並 創 造 良 好 的 工 作 環 境 -27-

32 項 目 運 作 情 形 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : ( 一 ) 強 固 型 筆 記 型 電 腦 暨 手 持 產 品 安 規 認 證 : 美 國 UL 安 規 認 證 歐 洲 TUV 安 規 認 證 CB 體 系 安 規 認 證 中 國 CCC 安 規 認 證 ( 二 ) 電 池 產 品 安 規 認 證 : 日 本 圓 形 PSE 型 式 認 可 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 本 公 司 為 建 立 誠 信 之 企 業 文 化, 以 健 全 經 營, 已 訂 定 誠 信 經 營 守 則, 並 於 內 部 管 理 及 外 部 商 業 活 動 中 確 實 執 行, 且 不 定 期 對 董 事 監 察 人 受 僱 人 及 實 質 控 制 者 舉 辦 教 育 訓 練 與 宣 導, 避 免 其 違 反 誠 信 行 為, 本 年 度 核 未 有 違 反 不 誠 信 行 為 之 情 事 發 生 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 之 查 詢 方 式 : 本 公 司 業 經 董 事 會 通 過 制 定 誠 信 經 營 守 則, 並 公 告 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 詳 細 資 料 請 上 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 點 選 公 司 治 理 / 訂 定 公 司 治 理 之 相 關 規 程 規 則 查 詢 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 -28-

33 ( 八 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 神 基 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :101 年 04 月 27 日 本 公 司 民 國 100 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 100 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 101 年 04 月 27 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 神 基 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 簽 章 總 經 理 : 簽 章 2. 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 之 審 查 報 告 : 無 -29-

34 股 東 會 ( 九 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 會 議 日 期 重 要 議 案 摘 要 決 議 結 果 執 行 情 形 承 認 99 年 度 盈 餘 分 派 股 東 紅 利 : 每 股 現 金 股 利 0.4 元 員 工 紅 利 : 現 金 NT$12,668 仟 元 董 監 事 酬 勞 : 現 金 NT$2,500 仟 元 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 已 訂 定 100 年 9 月 7 日 為 配 息 基 準 日, 並 於 100 年 9 月 23 日 發 放 現 金 股 利 2. 解 除 董 事 競 業 之 限 制 全 體 出 席 股 東 無 異 議 通 過 已 遵 行 決 議 結 果 董 事 會 會 議 日 期 重 要 議 案 摘 要 決 議 結 果 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 100 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 年 1 月 14 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 530,083 股 訂 定 本 公 司 召 開 一 年 股 東 常 會 日 期 召 集 事 由 及 股 東 提 案 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 期 間 擬 具 99 年 度 盈 餘 分 派 案 : 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 股 東 紅 利 : 每 股 現 金 股 利 0.4 元 員 工 紅 利 : 現 金 NT$12,668 仟 元 董 監 事 酬 勞 :NT$2,500 仟 元 2. 解 除 董 事 競 業 之 限 制 3. 訂 定 本 公 司 誠 信 經 營 守 則 4. 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 100 年 4 月 20 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 3,071,630 股 辦 理 註 銷 第 九 次 及 第 十 次 買 回 庫 藏 股 屆 期 未 轉 讓 予 員 工 之 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 股 票 : 訂 定 註 銷 之 減 資 基 準 日 為 100 年 8 月 13 日, 減 資 金 額 計 56,980,000 元, 並 註 銷 已 發 行 股 份 5,698,000 股 2. 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 100 年 8 月 14 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 282,000 股 3. 訂 定 100 年 9 月 7 日 為 配 息 基 準 日 4. 選 任 黃 明 漢 先 生 為 新 任 之 董 事 長 大 陸 投 資 : 以 不 超 過 美 金 30 萬 元 投 資 中 山 東 頤 光 電 科 技 有 限 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 公 司 決 議 於 不 超 過 新 台 幣 200,000 仟 元 之 額 度 內, 以 每 股 新 台 幣 黃 明 漢 董 事 及 蔡 豐 賜 董 事 10 元, 透 過 100% 持 股 之 轉 投 資 公 司 - 丰 廣 投 資 股 份 有 限 公 司, 因 利 益 迴 避 未 參 與 表 決 ; 經 參 與 華 孚 科 技 股 份 有 限 公 司 之 私 募 增 資, 本 公 司 與 子 公 司 持 股 其 他 出 席 董 事 全 體 同 意, 照 比 例 預 計 可 提 升 至 約 37% 案 通 過 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 100 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 年 10 月 24 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 1,990,250 股 訂 定 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 委 任 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 : 委 任 許 賜 華 先 生 洪 茂 蔚 先 許 賜 華 董 事 因 利 益 迴 避 未 生 及 林 坤 銘 先 生 擔 任 本 公 司 第 一 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 參 與 討 論 及 表 決 ; 經 其 他 出 席 董 事 全 體 同 意, 照 案 通 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 101 年 1 月 17 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 448,334 股 過 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 -30-

35 會 議 日 期 重 要 議 案 摘 要 決 議 結 果 訂 定 本 公 司 召 開 一 一 年 股 東 常 會 日 期 召 集 事 由 及 股 東 提 案 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 期 間 擬 具 100 年 度 盈 餘 分 派 案 : 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 股 東 紅 利 : 每 股 現 金 股 利 0.7 元 員 工 紅 利 : 現 金 NT$41,040 仟 元 董 監 事 酬 勞 :NT$2,600 仟 元 2. 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 3. 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 4. 修 訂 本 公 司 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 5. 補 選 監 察 人 乙 席 6. 解 除 董 事 競 業 禁 止 之 限 制 7. 修 正 一 年 股 東 常 會 召 集 事 由 8. 決 議 員 工 認 股 權 憑 證 執 行 認 購 普 通 股 轉 發 行 新 股 : 訂 定 101 年 4 月 27 日 為 發 行 新 股 基 準 日, 認 股 權 憑 證 持 有 人 已 請 求 認 購 之 普 通 股 計 4,501,564 股 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 101 年 4 月 30 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 董 事 長 蔡 豐 賜 辭 職 四 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 劉 銀 妃 林 玉 寬 ~ 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 ( 二 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 占 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 會 計 師 會 計 師 事 務 所 名 稱 姓 名 資 誠 聯 劉 銀 妃 合 會 計 林 玉 寬 師 事 務 所 審 計 公 費 非 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 小 計 會 計 師 查 核 期 間 3, ,050 1, ~ 備 註 非 審 計 公 費 - 其 他 : 係 提 供 IFRS 轉 換 諮 詢 專 案 公 費 等 -31-

36 ( 三 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 ( 四 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 未 達 揭 露 標 準 五 更 換 會 計 師 資 訊 : ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 更 換 日 期 民 國 99 年 4 月 更 換 原 因 及 說 明 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 受 委 任 為 因 應 會 計 師 事 務 所 內 部 組 織 之 調 整, 自 99 年 度 起, 將 財 務 報 表 簽 證 會 計 師, 由 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 林 玉 寬 王 偉 臣 變 更 為 劉 銀 妃 林 玉 寬 會 計 師 當 事 人 情 況 會 計 師 委 任 人 主 動 終 止 委 任 不 適 用 不 適 用 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 不 適 用 不 適 用 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 告 書 無 意 見 及 原 因 會 計 原 則 或 實 務 財 務 報 告 之 揭 露 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 有 查 核 範 圍 或 步 驟 其 他 無 V 說 明 無 其 他 揭 露 事 項 無 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 事 務 所 名 稱 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 劉 銀 妃 林 玉 寬 委 任 之 日 期 民 國 99 年 4 月 委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計 處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對 財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見 無 諮 詢 事 項 及 結 果 繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師 不 同 意 見 事 項 之 書 面 意 見 無 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 本 準 則 第 10 條 第 5 款 第 1 目 及 第 2 目 之 3 事 項 之 復 函 : 不 適 用 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形 : 無 -32-

37 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 移 轉 及 質 押 變 動 情 形 100 年 度 101 年 度 截 至 4 月 30 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 董 事 長 兼 總 經 理 黃 明 漢 ,000 0 董 事 兼 10% 大 股 東 董 事 兼 10% 大 股 東 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 苗 豐 強 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 羅 火 0 (12,500,000) (12,500,000) 0 0 董 事 蔡 豐 賜 (567,000) 0 (986,000) 0 董 事 許 賜 華 監 察 人 監 察 人 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 景 虎 士 通 達 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 周 德 虔 (170,000) 0 資 深 副 總 經 理 林 丁 來 (390,000) 0 (270,000) 0 資 深 副 總 經 理 謝 鳳 人 0 0 (372,000) 0 副 總 經 理 謝 淑 娟 (70,000) 0 (140,000) 0 副 總 經 理 蔡 連 慶 副 總 經 理 陳 忠 和 副 總 經 理 張 周 龍 副 總 經 理 李 美 容 (36,000) 0 (240,000) 0 副 總 經 理 黃 文 樸 會 計 主 管 曾 淑 嫆 (64,000) 0 37,500 0 註 : 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 之 相 對 人 非 為 關 係 人 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 : 不 適 用 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 不 適 用 -33-

38 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 : 101 年 4 月 30 日 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 關 係 ( 或 姓 名 ) 資 豐 投 資 股 為 本 公 司 份 有 限 公 司 之 子 公 司 神 達 電 腦 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 苗 豐 強 190,396, % 資 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 神 達 電 腦 股 14,329, % 代 表 人 : 何 繼 武 份 有 限 公 司 美 安 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 曾 中 龍 13,001, % 匯 豐 銀 行 託 管 透 視 亞 洲 主 基 金 有 限 公 司 專 戶 7,000, % 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 6,503, % 評 估 基 金 投 資 專 戶 蕭 漢 森 5,973, % 舊 制 勞 工 退 休 基 金 5,711, % 黃 明 漢 4,408, % 新 制 勞 工 退 休 基 金 3,871, % 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 九 綜 合 持 股 比 例 為 本 公 司 之 母 公 司 2,973, % 單 位 : 股 ;% 101 年 4 月 30 日 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 轉 投 資 事 業 本 公 司 投 資 綜 合 投 資 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 ( 註 ) 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 豐 達 科 技 股 份 有 限 公 司 19,351, % 160, % 19,511, % 華 孚 科 技 股 份 有 限 公 司 32,482, % 28,075, % 60,558, % 聯 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 11,305, % 11,305, % 22,611, % 丰 揚 電 通 股 份 有 限 公 司 100, % 0 0% 100, % 漢 通 精 密 科 技 股 份 有 限 公 司 10, % 0 0% 10, % 丰 廣 投 資 股 份 有 限 公 司 20,050, % 0 0% 20,050, % Pacific Royale Ltd. 54,220, % 0 0% 54,220, % Hot Link Technology Ltd. 110,776, % 0 0% 110,776, % 註 : 係 公 司 採 權 益 法 之 長 期 股 權 投 資 備 註 -34-