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9 Since 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 組 織 圖 : 董 事 會 總 經 理 監 察 人 資 深 協 理 副 總 經 理 台 中 分 公 司 資 訊 科 技 部 管 理 部 行 銷 部 營 業 部 財 務 部 船 務 部 作 業 部 企 劃 部 碼 頭 事 業 部 稽 核 室 董 事 長 工 務 部 客 戶 服 務 部 總 經 理 室 薪 酬 委 員 會 勞 安 風 管 部 高 雄 分 公 司 基 隆 分 公 司 股 東 會 副 董 事 長 參

10 Since ( 二 ) 各 部 門 主 要 工 作 內 容 如 下 : 部 門 名 稱 內 容 作 業 部 掌 理 國 內 外 貨 櫃 配 置 調 度 與 控 管, 貨 櫃 之 設 計 監 造 與 維 護, 貨 櫃 裝 卸 積 載 之 管 理, 船 期 安 排 與 調 度 等 營 業 部 掌 理 國 內 貨 運 業 務 之 攬 載 及 有 關 營 業 計 劃 訂 定 等 行 銷 部 掌 理 行 銷 營 業 工 作 與 海 外 行 銷 管 理 客 戶 服 務 部 資 訊 科 技 部 財 務 部 碼 頭 事 業 部 貨 運 單 據 之 簽 發 出 納 及 有 關 裝 船 文 件 之 發 放 運 費 規 費 之 收 款 等 事 項 掌 理 國 內 外 電 腦 化 作 業 之 推 展 和 資 訊 系 統 之 建 立 及 維 護 執 行 電 腦 操 作 作 業 系 統 規 劃 程 式 設 計 及 電 腦 資 源 的 管 理 與 運 用 等 事 項 掌 理 國 內 外 預 算 決 算 之 編 造 與 執 行, 會 計 事 項 之 記 載, 各 項 收 支 單 據 之 審 核 資 金 之 調 度 外 匯 作 業 股 務, 及 有 關 財 務 之 事 項 等 掌 理 國 內 外 各 碼 頭 ( 含 自 營 碼 頭 ) 櫃 場 倉 儲 及 場 棧 作 業 的 督 導 與 管 理 自 營 或 合 資 碼 頭 的 投 資 效 益 評 估 招 商 及 客 戶 關 係 之 建 立 維 護 以 及 籌 建 碼 頭 的 實 體 規 劃 工 程 建 議 等 管 理 部 掌 理 國 內 外 總 務 人 事 業 務 企 劃 部 掌 理 經 營 策 略 之 研 擬 中 長 程 營 運 之 規 劃 等 業 務 勞 安 風 管 部 船 務 部 工 務 部 稽 核 室 總 經 理 室 分 公 司 等 負 責 各 項 法 規 要 求 之 勞 工 安 全 衛 生 業 務 及 公 司 法 務 等 業 務 船 員 人 事 及 其 安 全 資 料 之 查 核 登 記 各 輪 保 全 及 安 全 管 理 油 料 物 料 採 購 及 有 關 船 務 之 事 項 等 新 造 船 設 計 與 監 造 船 隊 日 常 維 護 保 養 與 年 度 維 修 船 舶 機 配 件 採 購 掌 理 各 部 門 及 國 內 外 分 公 司 及 代 理 行 業 務 及 帳 務 之 稽 核 及 追 查 轉 投 資 事 業 風 險 控 管 成 本 控 制 金 融 市 場 分 析 建 議 企 業 公 關 CIS 企 業 識 別 掌 理 其 地 區 貨 運 業 務 之 攬 載, 貨 運 單 據 之 簽 發 船 舶 及 貨 櫃 作 業 安 排 等

11 10 Since 1965 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 董 監 事 名 錄 第 19 屆 董 事 及 監 察 人 資 料 (2014/6/18 就 任 ) 105 年 5 月 1 日 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 中 華 民 國 陳 柏 廷 三 年 ,603, % 9,603, % 0 0% 0 0% 美 國 舊 金 山 大 學 企 管 碩 士 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 董 事 長 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 陽 光 士 林 開 發 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 副 董 事 長 亞 太 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 顧 問 萬 海 航 運 ( 印 度 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 株 式 會 社 WH Corporation 董 事 萬 海 航 運 ( 阿 拉 伯 聯 合 大 公 國 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 泰 國 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 菲 律 賓 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 萬 海 航 運 韓 國 株 式 會 社 法 人 代 表 董 事 長 萬 海 航 運 ( 馬 來 西 亞 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 國 際 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 怡 春 船 務 代 理 ( 馬 來 西 亞 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 大 榮 國 際 物 流 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 Wan Hai Lines Peru S.A.C. 法 人 代 表 董 事 無 無 無 董 事 中 華 民 國 中 華 民 國 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 三 年 ,902, % 0.00% 31,902,176 7,761, % 0.35% 0 0% 0 0% 美 國 史 丹 佛 大 學 誼 超 實 業 有 限 公 司 董 事 長 萬 海 航 運 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 大 榮 國 際 物 流 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 寶 昇 船 務 代 理 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 萬 航 旅 業 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 監 察 人 陳 致 祥 兄 弟 董 事 中 華 民 國 美 國 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 三 年 ,469, % 0.00% 5,469, % 0.00% 0 0% 0 0% 麻 省 理 工 學 院 商 學 碩 士 勇 春 股 份 有 限 公 司 董 事 萬 海 航 運 ( 菲 律 賓 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 / 總 經 理 萬 海 航 運 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 監 察 人 Wan Hai Lines Peru S.A.C. 法 人 代 表 董 事 無 無 無 董 事 中 華 民 國 中 華 民 國 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 三 年 ,933, % 0.00% 29,933, , % 0.00% 86,720 0% 0 0% 海 洋 大 學 航 運 管 理 系 萬 海 航 運 ( 泰 國 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 越 南 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 萬 海 航 運 韓 國 株 式 會 社 法 人 代 表 監 察 人 萬 航 旅 業 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 監 察 人 無 無 無 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 三 年 , % 0.00% 880, % 0.00% 0 0% 0 0% 美 國 南 美 以 美 大 學 法 學 碩 士 律 宇 國 際 商 務 管 理 顧 問 有 限 公 司 董 事 無 無 無 劉 瑞 村 三 年 % % 0 0% 0 0% 台 北 大 學 法 律 系 無 無 無 無 賴 榮 年 三 年 % % 1,000 0% 0 0% 台 灣 大 學 法 職 業 醫 學 博 士 無 無 無 無 監 察 人 中 華 民 國 中 華 民 國 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 三 年 ,470, % 0.00% 1,470,000 15,275, % 0.69% 0 0% 0 0% 德 霖 技 術 學 院 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 怡 興 股 份 有 限 公 司 董 事 長 協 和 成 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 怡 兆 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 無 無 無 監 察 人 中 華 民 國 中 華 民 國 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 三 年 ,698, % 0.00% 7,698,024 2,498, % 0.11% 0 0% 0 0% 紐 澤 西 理 工 學 院 陽 光 士 林 開 發 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 董 事 陳 致 超 兄 弟 監 察 人 中 華 民 國 林 顏 華 美 三 年 ,727, % 19,727, % 0 0% 0 0% 實 踐 大 學 祥 登 建 設 股 份 有 限 公 司 董 事 長 協 和 成 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 無 無 無

12 Since 法 人 股 東 之 主 要 股 東 105 年 5 月 1 日 法 人 股 東 名 稱 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 大 興 投 資 股 份 有 限 公 司 3.85% 陳 柏 廷 14.38% 法 人 股 東 之 主 要 股 東 及 持 股 比 例 英 屬 維 京 群 島 商 由 基 控 股 有 限 公 司 17.86% 瑞 興 商 業 銀 行 受 託 信 託 財 產 專 戶 ( 高 育 敏 )34.85% 英 屬 維 京 群 島 商 昇 園 投 資 集 團 股 份 有 限 公 司 17.93% 瑞 興 商 業 銀 行 受 託 信 託 財 產 專 戶 ( 姜 一 鳴 )3.01% 陳 音 如 0.62% 陳 美 如 1.36% 勇 誼 股 份 有 限 公 司 1.23% 藍 月 投 資 股 份 有 限 公 司 3.70% 勇 春 股 份 有 限 公 司 1.23% 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 UNIMODE INVESTMENT Co., LTD % 勇 春 股 份 有 限 公 司 9.116% 陳 清 治 0.034% 陳 力 0.021% 蘇 汶 淙 0.002% 林 德 明 0.002% 王 秀 文 0.002% 林 安 宙 0.002% 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 無 怡 興 股 份 有 限 公 司 林 怡 呈 3.45% 吳 秋 玲 17.24% 林 哲 逸 53.45% 林 佳 瑾 3.45% 林 妤 玹 18.96% 林 佳 穎 3.45% 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 陳 致 遠 99.91% 勇 誼 股 份 有 限 公 司 0.09% 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 財 團 法 人 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 6.98% 六 和 投 資 股 份 有 限 公 司 3.38% 臺 全 投 資 股 份 有 限 公 司 6.92% 勇 誼 股 份 有 限 公 司 6.35% 瑞 興 商 業 銀 行 受 託 信 託 財 產 專 戶 ( 瑞 興 受 陳 慧 玲 ) 3.01% 勇 春 股 份 有 限 公 司 4.87% 涂 水 城 6.26% 陳 清 治 3.89% 陳 正 醍 3.47% 林 顏 華 美 3.22% 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 105 年 5 月 1 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 UNIMODE INVESTMENT Co., LTD LY 投 資 公 司 100% 勇 春 股 份 有 限 公 司 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 % 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 4.845% 賴 商 怡 春 航 運 公 司 25.46% 美 商 力 又 投 資 股 份 有 限 公 司 9.386% UNIMODE INVESTMENT CO., LTE 2.122% 陳 朝 亨 0.001% 林 瓔 華 0.001% 陳 清 治 0.001% 英 屬 維 京 群 島 商 由 基 控 股 有 限 公 司 Woodwind Development Limited 100% 英 屬 維 京 群 島 商 昇 園 投 資 集 團 股 份 有 限 公 司 Wonder View Investments Ltd. 100% 勇 誼 股 份 有 限 公 司 大 興 投 資 股 份 有 限 公 司 薩 摩 亞 商 Smithson Crowford Murray Capital % 欣 楓 ( 股 ) 公 司 % 楓 丹 白 露 ( 股 ) 公 司 % Skyway Industrial Limited 4.923% 誼 超 實 業 ( 股 ) 公 司 4.144% 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 3.436% 陳 致 超 1.947% 隨 時 送 ( 股 ) 公 司 1.727% 港 都 實 業 ( 股 ) 公 司 0.683% 誼 遠 實 業 ( 股 ) 公 司 0.55% 陳 慧 容 6.67% 陳 慧 穎 10% 陳 蘇 荇 5% 陳 柏 廷 23.33% 陳 音 如 0.83% 陳 美 如 0.83% 陳 慧 玲 4.91% 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 5.93% Sun Trader Holding Corp % 陳 昭 棣 0.83% 大 興 投 資 股 份 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 陳 柏 廷 72.4% 陳 慧 玲 2.3% 藍 月 投 資 股 份 有 限 公 司 有 限 公 司 2% 有 限 公 司 3.8% 陳 慧 容 4.1% 陳 朝 傳 2.7% 陳 蘇 荇 2.7% 陳 音 如 3.5% 陳 慧 穎 3% 陳 美 如 3.5% 財 團 法 人 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 無 勇 春 股 份 有 限 勇 誼 股 份 有 限 臺 實 貿 易 股 份 陳 朝 傳 臺 全 投 資 股 份 有 限 公 司 公 司 23.99% 公 司 21.72% 有 限 公 司 8.8% 15.66% 陳 承 志 10.1% 陳 正 醍 9.85% 陳 致 遠 2.53% 陳 慧 叡 2.53% 陳 慧 瑾 2.53% 陳 蘇 荇 0.51% 陳 致 超 0.51% 陳 柏 廷 陳 朝 傳 0.2% 陳 蘇 荇 0.3% 陳 慧 穎 0.8% 陳 慧 玲 0.2% 陳 慧 容 0.5% 六 和 投 資 股 份 有 限 公 司 16.1% 大 興 投 資 股 份 有 限 公 司 1.9% Sun Trader Holding Corp. 80%

13 12 Since 董 事 及 監 察 人 資 料 姓 名 條 件 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 年 5 月 1 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 第 19 屆 董 事 監 察 人 任 期 :(103/6/18~) 陳 柏 廷 V V V V V 0 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 V V V V V V V V V 0 V V V V V 0 V V V V V V V 0 V V V V V V 0 劉 瑞 村 V V V V V V V V V V V V 1 賴 榮 年 V V V V V V V V V V V V 0 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 V V V V V V V V V 0 林 顏 華 美 V V V V V V V V V 0 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 V V V V V V 0 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 ) 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

14 Since ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 105 年 5 月 1 日 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 現 在 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 中 華 民 國 謝 福 隆 , % 86, % % 海 洋 大 學 航 運 管 理 系 萬 海 航 運 ( 泰 國 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 越 南 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 萬 海 航 運 韓 國 株 式 會 社 法 人 代 表 監 察 人 萬 航 旅 業 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 監 察 人 無 無 無 副 總 經 理 中 華 民 國 陳 慧 娟 , % % % 淡 江 大 學 國 貿 系 萬 海 航 運 韓 國 株 式 會 社 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 阿 拉 伯 聯 合 大 公 國 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 台 基 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 台 北 港 貨 櫃 碼 頭 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 副 總 經 理 中 華 民 國 葉 文 超 % 22, % % 海 洋 大 學 航 運 管 理 系 大 榮 國 際 物 流 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 航 運 ( 香 港 ) 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 航 旅 業 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 資 深 協 理 中 華 民 國 黃 健 育 , % 4, % % 成 功 大 學 企 業 管 理 系 萬 海 航 運 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 海 國 際 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 資 深 協 理 中 華 民 國 林 炯 炘 , % % % 文 化 大 學 航 海 學 系 上 海 聯 駿 國 際 船 舶 代 理 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 深 圳 勇 春 國 際 船 舶 管 理 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 萬 航 旅 業 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 無 無 無 資 深 協 理 中 華 民 國 黃 立 光 , % 11, % % 紐 約 州 立 大 學 企 業 管 理 研 究 所 深 圳 聯 豐 國 際 貨 運 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 協 理 中 華 民 國 高 國 隆 , % 43, % % 文 化 大 學 航 海 學 系 台 基 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 協 理 中 華 民 國 黃 明 山 , % 6, % % 東 吳 大 學 國 貿 系 勁 海 物 流 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 協 理 中 華 民 國 莊 壯 志 % % % 中 華 工 專 機 械 工 程 科 寶 昇 船 務 代 理 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 協 理 中 華 民 國 莊 維 謙 , % % % 政 治 大 學 國 際 貿 易 系 勁 海 物 流 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 長 台 基 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 監 察 人 無 無 無 協 理 中 華 民 國 許 維 新 , % % % 中 原 大 學 電 子 計 算 機 科 學 系 無 無 無 無 協 理 中 華 民 國 吳 仁 凱 % % % 成 功 大 學 工 業 工 程 管 理 系 無 無 無 無 協 理 中 華 民 國 蕭 建 程 % % % 輔 仁 大 學 國 際 貿 易 系 萬 海 航 運 ( 越 南 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 專 案 協 理 中 華 民 國 陳 彥 如 , % % % 海 洋 大 學 航 海 系 無 無 無 無 特 別 助 理 中 華 民 國 簡 鴻 釧 % % % 逢 甲 大 學 交 通 工 程 與 管 理 系 無 無 無 無 代 協 理 中 華 民 國 鍾 慧 漳 , % 20, % % 海 洋 大 學 航 運 管 理 系 無 無 無 無

15 14 Since 1965 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 現 在 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 代 協 理 中 華 民 國 萬 志 恆 , % 10, % % 文 化 大 學 國 際 貿 易 系 萬 海 航 運 韓 國 株 式 會 社 法 人 代 表 董 事 無 無 無 代 協 理 中 華 民 國 蘇 麗 梅 , % % % 政 治 大 學 國 際 貿 易 系 寶 昇 船 務 代 理 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 代 協 理 中 華 民 國 黃 正 賢 % % % 中 山 大 學 企 業 管 理 系 深 圳 勇 春 國 際 船 舶 管 理 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 代 協 理 ( 兼 任 財 務 主 管 ) 中 華 民 國 陳 志 先 , % 51, % % 淡 江 大 學 財 務 金 融 學 系 萬 海 航 運 ( 越 南 ) 有 限 公 司 法 人 代 表 監 察 人 無 無 無 代 協 理 中 華 民 國 羅 勝 興 , % 10, % % 海 洋 大 學 航 運 管 理 系 無 無 無 無 代 協 理 中 華 民 國 吳 建 豐 % 5, % % 海 洋 大 學 海 洋 運 輸 系 運 達 航 運 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 稽 核 室 經 理 中 華 民 國 郭 培 泰 % % % 文 化 大 學 經 濟 系 無 無 無 無 工 務 部 經 理 中 華 民 國 孫 台 豐 % % % 海 洋 大 學 商 船 所 無 無 無 無 勞 安 風 管 部 經 理 中 華 民 國 林 義 豐 % % % 淡 江 大 學 航 海 學 系 台 基 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 寶 昇 船 務 代 理 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 碼 頭 事 業 部 經 理 中 華 民 國 馬 學 季 % % % 成 功 大 學 交 通 管 理 研 究 所 台 基 國 際 物 流 股 份 有 限 公 司 監 察 人 寶 昇 船 務 代 理 股 份 有 限 公 司 監 察 人 青 島 港 聯 榮 國 際 物 流 有 限 公 司 法 人 代 表 董 事 無 無 無 高 雄 分 公 司 經 理 中 華 民 國 江 文 淵 % % % 中 興 大 學 合 作 經 濟 系 無 無 無 無 台 中 分 公 司 課 長 中 華 民 國 呂 學 華 % % % 雪 菲 爾 哈 倫 大 學 國 際 企 業 管 理 研 究 所 無 無 無 無 會 計 主 管 中 華 民 國 蕭 嘉 宜 , % % % 中 興 大 學 會 計 系 無 無 無 無

16 Since ( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 董 事 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 單 位 : 新 台 幣 千 元 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 員 工 酬 勞 (G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 金 額 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 本 公 司 股 票 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 金 額 股 票 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 長 陳 柏 廷 董 事 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 董 事 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 董 事 代 表 人 : 謝 福 隆 189 8,244 8, ,817 35,817 1,719 1, % 1.16% 4,854 16, % 1.60% 董 事 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 獨 立 董 事 劉 瑞 村 獨 立 董 事 賴 榮 年

17 16 Since 1965 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (I) 低 於 2,000,000 元 劉 瑞 村 賴 榮 年 劉 瑞 村 賴 榮 年 劉 瑞 村 賴 榮 年 劉 瑞 村 賴 榮 年 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 柏 廷 陳 柏 廷 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 陳 柏 廷 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 總 計 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 劉 瑞 村 賴 榮 年 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 陳 柏 廷 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 劉 瑞 村 賴 榮 年 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 陳 柏 廷 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 陳 柏 廷 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 劉 瑞 村 賴 榮 年 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 陳 柏 廷 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 陳 柏 廷 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 代 表 人 : 陳 致 超 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 力 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 謝 福 隆 八 仙 育 樂 園 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 政 憲 劉 瑞 村 賴 榮 年

18 Since 監 察 人 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 單 位 : 新 台 幣 千 元 職 稱 姓 名 怡 興 股 份 有 限 公 司 監 察 人 代 表 人 : 吳 美 惠 ( 註 1) 怡 興 股 份 有 限 公 司 監 察 人 代 表 人 : 吳 秋 玲 ( 註 2) 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 代 表 人 : 陳 致 祥 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 監 察 人 酬 金 本 公 司 酬 勞 (B) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 財 務 報 本 公 司 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ,490 21, % 0.56% 0 監 察 人 林 顏 華 美 註 1: 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 吳 美 惠 監 察 人 於 2015 年 9 月 30 卸 任 註 2: 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 吳 秋 玲 監 察 人 於 2015 年 9 月 30 接 任 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 本 公 司 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 美 惠 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 林 顏 華 美 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 美 惠 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 林 顏 華 美 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (D) 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 美 惠 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 林 顏 華 美 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 美 惠 怡 興 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 秋 玲 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 致 祥 林 顏 華 美

19 18 Since 1965 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 職 稱 姓 名 總 經 理 陳 柏 廷 薪 資 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 員 工 酬 勞 金 額 (D) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 千 元 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 謝 福 隆 副 總 經 理 陳 慧 娟 7,926 7, ,612 3, % 0.30% 副 總 經 理 葉 文 超 註 1: 陳 柏 廷 總 經 理 於 2015 年 6 月 22 日 卸 任 註 2: 謝 福 隆 總 經 理 於 2015 年 6 月 22 日 晉 升 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 財 務 報 告 內 所 有 公 司 E 低 於 2,000,000 元 陳 柏 廷 陳 柏 廷 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 謝 福 隆 陳 慧 娟 葉 文 超 謝 福 隆 陳 慧 娟 葉 文 超 5,000,000 元 ( 含 )~ 10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~ 15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~ 30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~ 50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 陳 柏 廷 謝 福 隆 陳 慧 娟 葉 文 超 陳 柏 廷 謝 福 隆 陳 慧 娟 葉 文 超

20 Since 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 經 理 人 職 稱 姓 名 股 票 金 額 現 金 金 額 總 計 董 事 長 ( 註 1) 副 董 事 長 總 經 理 ( 註 2) 副 總 經 理 副 總 經 理 資 深 協 理 資 深 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 協 理 專 案 協 理 代 協 理 代 協 理 代 協 理 代 協 理 代 協 理 代 協 理 特 別 助 理 副 理 陳 柏 廷 陳 力 謝 福 隆 陳 慧 娟 葉 文 超 黃 健 育 林 炯 炘 黃 立 光 莊 維 謙 高 國 隆 黃 明 山 莊 壯 志 許 維 新 陳 彥 如 吳 仁 凱 蕭 建 程 蘇 麗 梅 萬 志 恒 鍾 慧 漳 黃 正 賢 簡 鴻 釧 蕭 嘉 宜 註 1: 陳 柏 廷 董 事 長 於 2015 年 6 月 22 日 卸 任 兼 總 經 理 職 註 2: 謝 福 隆 總 經 理 於 2015 年 6 月 22 日 晉 升 單 位 : 新 台 幣 千 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 0 1,367 1, % ( 四 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 104 年 酬 金 之 總 額 佔 稅 後 純 益 比 率 103 年 酬 金 之 總 額 佔 稅 後 純 益 比 率 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 1.29% 1.60% 0.84% 1.02% 監 察 人 0.56% 0.56% 0.30% 0.30% 總 經 理 及 副 總 經 理 0.30% 0.30% 0.13% 0.13% 說 明 本 公 司 盈 餘 分 配 之 董 監 事 酬 勞 均 依 公 司 章 程 規 定 辦 理

21 20 Since 1965 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 104 年 12 月 31 日 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 備 註 第 19 屆 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 :(104/01/01~104/12/31; 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次 ) 董 事 長 陳 柏 廷 % 董 事 八 仙 樂 園 育 樂 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 林 政 憲 ) % 董 事 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 陳 力 ) % 董 事 士 林 紙 業 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 謝 福 隆 ) % 董 事 財 團 法 人 勇 源 教 育 發 展 基 金 會 ( 代 表 人 : 陳 致 超 ) % 獨 立 董 事 劉 瑞 村 % 獨 立 董 事 賴 榮 年 % 監 察 人 怡 興 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 吳 美 惠 ) % 監 察 人 怡 興 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 吳 秋 玲 ) % 監 察 人 林 顏 華 美 % 監 察 人 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 陳 致 祥 ) 0 0 0% 代 表 人 吳 美 惠 已 於 104/09/30 辭 任 代 表 人 吳 秋 玲 已 於 104/09/30 就 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 依 法 辦 理, 本 年 度 董 事 會 各 議 案, 獨 立 董 事 均 無 反 對 或 保 留 意 見 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 1. 聘 任 謝 福 隆 副 總 經 理 為 總 經 理 (1) 董 事 姓 名 : 謝 福 隆 (2) 議 案 內 容 : 第 十 九 屆 第 二 次 臨 時 董 事 會 (104 年 6 月 22 日 ), 聘 任 謝 福 隆 副 總 經 理 為 總 經 理 (3) 應 利 益 迴 避 原 因 : 晉 升 謝 福 隆 副 總 經 理, 聘 任 為 總 經 理 (4) 參 與 表 決 情 形 : 謝 福 隆 董 事 已 為 避 席 迴 避, 經 主 席 徵 詢 其 他 出 席 董 事 無 異 議 通 過 2. 為 善 盡 社 會 責 任, 就 彩 色 塵 爆 事 件 提 供 援 助 與 關 懷, 對 衛 生 福 利 部 賑 災 專 戶 捐 贈 案 (1) 董 事 姓 名 : 陳 柏 廷 及 林 政 憲 (2) 議 案 內 容 : 第 十 九 屆 第 三 次 臨 時 董 事 會 (104 年 7 月 9 日 ), 本 公 司 一 向 秉 持 取 之 於 社 會, 用 之 於 社 會 之 宗 旨, 歷 年 來 不 斷 參 與 並 推 動 慈 善 義 舉, 回 饋 社 會 本 於 企 業 之 社 會 責 任, 為 本 次 彩 色 派 對 塵 爆 事 件 之 受 害 者 提 供 醫 療 協 助 與 生 活 關 懷 已 於 7 月 3 日 立 即 捐 助 新 台 幣 五 千 萬 元 至 衛 生 福 利 部 賑 災 專 戶, 並 指 定 為 八 仙 粉 塵 氣 爆 專 案 賑 災 款 (3) 應 利 益 迴 避 原 因 : 為 該 基 金 會 之 董 事 (4) 參 與 表 決 情 形 : 陳 柏 廷 董 事 長 及 林 政 憲 董 事 已 為 避 席 迴 避, 其 他 出 席 董 事 經 個 別 決 議 無 異 議 通 過 3. 轉 投 資 公 司 新 加 坡 萬 海 國 際 有 限 公 司 捐 贈 予 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 新 台 幣 捌 佰 萬 元 整 案 (1) 董 事 姓 名 : 陳 柏 廷 (2) 議 案 內 容 : 第 十 九 屆 第 十 次 董 事 會 (104 年 12 月 11 日 ), 新 加 坡 萬 海 國 際 有 限 公 司 為 響 應 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 關 懷 弱 勢 團 體, 對 社 會 急 難 事 件 給 予 相 關 資 源, 擬 捐 贈 新 台 幣 捌 佰 萬 元 整, 以 協 助 慈 善 事 業 推 動 各 項 慈 善 義 舉 回 饋 社 會 (3) 應 利 益 迴 避 原 因 : 為 該 基 金 會 之 董 事 (4) 參 與 表 決 情 形 : 陳 柏 廷 董 事 長 因 為 該 基 金 會 之 董 事, 已 為 避 席 迴 避, 其 他 出 席 董 事 經 個 別 決 議 無 異 議 通 過 4. 轉 投 資 公 司 萬 海 航 運 ( 香 港 ) 有 限 公 司 捐 贈 予 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 新 台 幣 捌 佰 萬 元 整 案 (1) 董 事 姓 名 : 陳 柏 廷 (2) 議 案 內 容 : 第 十 九 屆 第 十 次 董 事 會 (104 年 12 月 11 日 ), 本 於 急 難 救 助 及 人 道 關 懷 的 宗 旨, 萬 海 航 運 ( 香 港 ) 有 限 公 司 捐 贈 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 基 金 會, 新 台 幣 捌 佰 萬 元 整, 使 基 金 會 更 能 積 極 投 入, 永 續 經 營, 回 饋 社 會 (3) 應 利 益 迴 避 原 因 : 為 該 基 金 會 之 董 事 (4) 參 與 表 決 情 形 : 陳 柏 廷 董 事 長 因 為 該 基 金 會 之 董 事, 已 為 避 席 迴 避, 其 他 出 席 董 事 經 個 別 決 議 無 異 議 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 已 修 訂 公 司 章 程, 並 於 第 19 屆 董 事 會 起 設 置 獨 立 董 事, 以 遵 循 主 管 機 關 規 定 事 項

22 Since ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 不 適 用, 本 公 司 目 前 未 設 置 審 計 委 員 會 ( 三 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次, 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 第 19 屆 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 :(104/01/01~104/12/31; 最 近 年 度 董 事 會 開 會 8 次 ) 監 察 人 怡 興 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 吳 美 惠 ) 5 63% 監 察 人 怡 興 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 吳 秋 玲 ) 2 25% 代 表 人 吳 美 惠 已 於 104/09/30 辭 任 代 表 人 吳 秋 玲 已 於 104/09/30 就 任 監 察 人 林 顏 華 美 7 88% 監 察 人 誼 德 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 陳 致 祥 ) 0 0% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : 1. 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 溝 通 連 繫 管 道 順 暢 良 好, 監 察 人 並 均 依 法 令 審 查 公 司 業 務 執 行 及 財 務 狀 況, 獨 立 行 使 其 監 察 權 2. 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): (1) 稽 核 主 管 於 歷 次 董 事 會 議 均 報 告 期 間 完 成 之 內 部 稽 核 執 行 情 形 與 查 核 結 果, 並 與 董 事 及 監 察 人 做 意 見 討 論 (2) 稽 核 室 所 完 成 年 度 計 畫 所 訂 定 之 內 部 稽 核 報 告, 均 需 呈 送 董 事 長 及 監 察 人 審 閱 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無

23 22 Since 1965 ( 四 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 有 關 本 公 司 之 公 司 治 理 運 作 情 形 請 參 閱 本 年 報 參 公 司 治 理 報 告 說 明 ( 一 ) 本 公 司 設 置 發 言 人 與 代 理 發 言 人, 並 於 股 東 會 年 報 中 揭 示 其 信 箱 及 聯 絡 電 話, 以 處 理 股 東 的 建 議 或 糾 紛 等 事 宜 ( 二 ) 本 公 司 之 股 務 委 由 華 南 永 昌 股 務 代 理 之, 對 於 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 皆 依 股 代 所 提 供 之 股 東 名 冊 為 之, 俾 利 即 時 掌 握 董 事 經 理 人 及 持 股 10% 以 上 大 股 東 之 持 股 情 形 ( 三 ) 本 公 司 與 關 係 企 業 間 已 建 立 風 險 控 管 機 制 包 括 業 務 資 金 往 來 與 資 訊 獨 立 等 規 範 並 予 以 嚴 格 執 行 ( 四 ) 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 之 管 理 內 控, 已 告 知 所 有 董 事 經 理 人 及 全 體 員 工, 為 避 免 違 反 或 發 生 內 線 交 易 之 情 事, 本 公 司 亦 每 年 對 全 體 員 工 及 經 理 人 進 行 防 範 內 線 交 易 之 教 育 宣 導 ( 一 ) 董 事 會 之 成 員 均 經 股 東 會 選 任 組 成, 所 提 名 之 獨 立 董 事, 除 考 量 其 獨 立 性 外, 亦 依 本 公 司 業 務 所 需, 提 名 具 有 專 業 資 格 之 候 選 人 由 股 東 選 任 本 公 司 並 已 依 各 董 事 之 商 務 法 務 財 會 及 管 理 之 事 業 及 經 驗, 不 定 期 彙 整 成 為 公 司 治 理 之 多 元 化 思 考 方 向, 並 提 供 為 董 事 會 議 案 討 論 及 決 議 執 行 之 參 酌 依 據 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 雖 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則, 惟 已 訂 定 相 關 規 章 如 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 董 事 會 議 事 辦 法 內 部 稽 核 組 織 與 運 作 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程 等, 並 公 佈 於 萬 海 網 站 供 利 害 關 係 人 查 詢, 另 亦 訂 定 防 範 內 線 交 易 之 管 理 內 控, 強 化 公 司 治 理 ( 一 ) 無 差 異 無 差 異 ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 行 績 效 評 估? ˇ ˇ ( 二 ) 本 公 司 已 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 將 於 民 國 106 年 依 法 設 置 審 計 委 員 會, 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 將 另 行 評 估 考 量 依 實 際 需 求 設 置 ( 三 ) 本 公 司 目 前 未 有 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 之 明 文 規 章, 但 於 董 事 會 均 對 各 議 案 詳 細 討 論, 並 隨 時 檢 討 評 估 決 議 之 執 行 情 況, 而 為 必 要 之 調 整 ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? ˇ ( 四 ) 本 公 司 每 年 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 及 適 任 性, 並 要 求 簽 證 會 計 師 提 供 超 然 獨 立 聲 明 書 經 本 公 司 內 部 自 行 評 估 後, 確 認 會 計 師 並 未 持 有 本 公 司 之 有 價 證 券, 與 本 公 司 間 無 任 何 直 接 或 間 接 利 害 關 係 或 財 務 利 益 相 關 疑 慮 的 可 能 性, 且 會 計 師 家 庭 成 員 並 不 違 反 獨 立 性 要 求 會 計 師 輪 調 制 度 亦 遵 循 審 計 準 則 公 報 第 四 十 六 號 以 及 其 他 相 關 規 定 辦 理 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? ˇ 本 公 司 建 置 中 英 文 網 站, 設 有 公 關 信 箱 (PR@wanhai.com) 投 資 人 關 係 聯 絡 信 箱 (IR@wanhai.com) 與 發 言 人 制 度, 處 理 與 利 害 關 係 人 之 溝 通, 並 確 使 管 道 通 暢 ; 股 務 則 委 由 華 南 永 昌 代 理, 維 繫 與 股 東 之 關 係 ; 同 時 利 用 公 開 資 訊 觀 測 站 系 統, 使 股 東 及 利 害 關 係 人 能 充 分 暸 解 公 司 之 財 務 業 務 狀 況 及 實 施 公 司 治 理 之 情 形 ( 二 ) 依 法 令 規 程 辦 理 將 於 民 國 106 年 依 法 設 置 審 計 委 員 會 ( 三 ) 本 公 司 雖 未 有 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 之 明 文 規 章, 但 於 董 事 會 均 對 各 議 案 詳 細 討 論, 並 隨 時 檢 討 評 估 決 議 之 執 行 情 況, 而 為 必 要 之 調 整 董 事 會 成 員 積 極 參 與 主 管 機 關 及 相 關 學 術 單 位 之 進 修 研 習 課 程, 並 與 相 關 之 智 庫 有 定 期 之 交 流 活 動 及 觀 念 彙 整, 對 董 事 會 決 議 及 執 行 成 果 亦 不 定 期 為 宏 觀 之 檢 視 覆 核 ( 四 ) 無 差 異 無 差 異

24 Since 評 估 項 目 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ˇ 華 南 永 昌 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 ˇ ( 一 ) 本 公 司 網 站 ( 揭 露 1. 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 : 設 有 投 資 人 服 務 以 及 相 關 新 聞 等 專 區, 提 供 財 務 報 告 股 東 會 與 股 利 股 價 資 訊 以 及 業 務 最 新 消 息 等, 俾 利 大 眾 獲 悉 相 關 資 訊 2. 公 司 治 理 資 訊 : 於 投 資 人 服 務 專 區 中 揭 示 公 司 章 程 資 產 取 得 與 處 分 處 理 程 序 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 衍 生 性 金 融 商 品 處 理 程 序 內 部 稽 核 組 織 與 運 作 公 司 組 織 及 各 部 室 工 作 執 掌 等, 俾 利 大 眾 暸 解 ˇ ( 二 ) 本 公 司 已 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 ; 亦 建 置 中 英 文 網 站, 設 有 公 關 信 箱 (PR@wanhai.com) 投 資 人 關 係 聯 絡 信 箱 (IR@wanhai.com) 與 發 言 人 制 度, 處 理 與 利 害 關 係 人 之 溝 通, 並 確 使 管 道 通 暢 ; 同 時 於 本 公 司 網 站 中 之 投 資 人 服 務 專 區 揭 示 法 人 說 明 召 開 狀 況 ˇ 1. 謝 福 隆 董 事 參 加 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 舉 辦 之 104 年 上 市 公 司 企 業 倫 理 領 袖 論 壇 2. 謝 福 隆 董 事 參 加 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 舉 辦 之 104 年 上 市 櫃 公 司 董 監 事 論 壇 - 企 業 誠 信 風 險 控 管 與 社 會 責 任 新 視 界 座 談 會 3. 謝 福 隆 董 事 參 加 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 舉 辦 之 104 年 第 十 一 屆 公 司 治 理 國 際 高 峰 論 壇 4. 吳 秋 玲 監 察 人 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 董 監 財 報 不 實 之 法 律 責 任 與 風 險 控 管 以 實 務 案 例 探 討 為 中 心 5. 吳 秋 玲 監 察 人 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 企 業 併 購 過 程 之 人 力 資 源 與 併 購 整 合 議 題 探 討 6. 吳 秋 玲 監 察 人 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 董 事 監 察 人 解 讀 財 務 資 訊 之 技 巧 7. 吳 秋 玲 監 察 人 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 如 何 透 過 公 司 治 理 評 鑑 強 化 公 司 治 理 以 創 造 企 業 價 值 8. 賴 榮 年 獨 立 董 事 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 公 司 經 營 權 之 競 爭 行 為 規 範 與 實 務 案 例 解 說 9. 劉 瑞 村 獨 立 董 事 參 加 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 進 階 研 討 會 ~ 員 工 獎 酬 策 略 與 工 具 運 用 探 討 10. 本 公 司 亦 為 全 體 董 監 事 及 經 理 人 投 保 責 任 保 險 11. 重 視 環 境 保 護 : 已 完 成 建 置 認 證 並 持 續 推 動 ISO 環 境 管 理 系 統 12. 重 視 工 作 場 所 安 全 及 衛 生 事 項 : 碼 頭 作 業 場 所 已 完 成 建 置 認 證 並 持 續 推 動 CNS15506 & OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 13. 重 視 員 工 身 心 健 康 及 母 性 職 場 保 護 : 設 置 健 康 中 心 ( 設 有 專 職 勞 工 健 康 服 務 之 醫 護 人 員 ) 哺 乳 室 及 AED( 自 動 體 外 心 臟 電 擊 去 顫 器 ), 提 升 一 般 員 工 及 母 性 健 康 保 護 工 作 品 質, 並 不 定 期 舉 辦 健 康 講 座 及 發 送 健 康 訊 息 ˇ 本 公 司 因 應 公 司 治 理 評 鑑 之 推 動 進 行 公 司 治 理 自 評 並 提 出 報 告, 評 鑑 結 果 由 公 司 治 理 中 心 公 告 之, 本 公 司 於 各 大 構 面 均 尚 能 符 合 規 範, 未 來 亦 將 積 極 強 化 公 司 治 理 效 能 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異

25 24 Since 1965 ( 五 ) 經 理 人 參 與 公 司 治 理 有 關 之 進 修 與 訓 練 * 董 事 監 察 人 及 經 理 人 進 修 情 形 : 姓 名 職 稱 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 104/05/27 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 上 市 公 司 企 業 倫 理 領 袖 論 壇 限 公 司 3 謝 福 隆 董 事 104/08/27 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 上 市 櫃 公 司 董 監 事 論 壇 - 企 業 誠 信 風 限 公 司 險 控 管 與 社 會 責 任 新 視 界 座 談 會 3 104/11/05 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 第 十 一 屆 公 司 治 理 國 際 高 峰 論 壇 協 會 3 104/12/18 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 董 監 財 報 不 實 之 法 律 責 任 與 風 險 控 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 管 以 實 務 案 例 探 討 為 中 心 3 吳 秋 玲 監 察 人 104/12/23 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 企 業 併 購 過 程 之 人 力 資 源 與 併 購 整 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 合 議 題 探 討 3 104/12/23 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 董 事 監 察 人 解 讀 財 務 資 訊 之 技 巧 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 3 104/12/24 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 如 何 透 過 公 司 治 理 評 鑑 強 化 公 司 治 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 理 以 創 造 企 業 價 值 3 賴 榮 年 獨 立 董 事 104/12/18 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 公 司 經 營 權 之 競 爭 行 為 規 範 與 實 務 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 案 例 解 說 3 劉 瑞 村 獨 立 董 事 104/12/2 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 員 工 獎 酬 策 略 與 工 具 運 用 探 討 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 3 ( 六 ) 與 財 務 資 訊 透 明 有 關 人 員 取 得 主 管 機 關 指 明 之 相 關 證 照 情 形 * 中 華 民 國 會 計 師 : 財 務 部 門 2 人 * 中 華 民 國 內 部 稽 核 師 : 財 務 部 門 1 人 * 內 部 稽 核 人 員 進 修 情 形 : 姓 名 職 稱 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 郭 培 泰 稽 核 主 管 104/9/30 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 基 金 會 內 部 稽 核 人 員 對 企 業 賄 賂 之 稽 核 實 務 與 檢 調 單 位 查 緝 觀 點 解 析 * 財 務 人 員 進 修 情 形 : 姓 名 職 稱 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 104/05/19 企 業 在 公 司 治 理 評 鑑 架 構 下 之 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 董 監 事 制 度 規 劃 與 公 司 治 理 運 作 基 金 會 實 務 3 蕭 嘉 宜 會 計 主 管 104/09/11 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 買 賣 自 家 公 司 股 票 之 法 律 責 任 與 案 基 金 會 例 解 析 3 104/10/05 會 計 師 觀 點 下 金 融 工 具 相 關 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 IFRS 之 展 演 進 及 我 國 企 業 因 應 之 基 金 會 道 6 104/05/19 企 業 在 公 司 治 理 評 鑑 架 構 下 之 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 董 監 事 制 度 規 劃 與 公 司 治 理 運 作 基 金 會 實 務 3 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 從 員 工 爆 料 事 件 談 揭 弊 者 之 法 律 責 104/09/14 陳 志 先 財 務 主 管 基 金 會 任 與 保 護 3 104/11/23 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 會 計 人 員 應 瞭 解 的 COSO 內 控 整 體 基 金 會 架 構 深 度 探 討 3 104/12/21 財 團 法 人 會 計 研 究 發 展 買 賣 自 家 公 司 股 票 之 法 律 責 任 與 案 基 金 會 例 解 析 3 6

26 Since ( 七 ) 請 敘 明 公 司 履 行 社 會 責 任 情 形 : 本 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 如 下 : 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V ( 一 ) 本 公 司 於 104 年 完 成 編 製 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 並 經 由 董 事 會 通 過 後 實 施 守 則 範 圍 包 括 本 公 司 及 其 集 團 企 業 之 整 體 營 運 活 動, 內 容 有 : 落 實 公 司 治 理 發 展 永 續 環 境 維 護 社 會 公 益 重 視 員 工 關 懷 提 高 客 戶 服 務 加 強 供 應 商 管 理 企 業 社 會 責 任 資 訊 揭 露 本 公 司 每 年 六 月 發 行 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 希 望 能 夠 兼 顧 利 害 關 係 人 的 期 望 與 權 益, 並 藉 由 報 告 書 的 發 行 與 利 害 關 係 人 進 行 溝 通, 故 於 履 行 企 業 社 會 責 任 時, 應 將 可 能 接 觸 或 影 響 之 利 害 關 係 人 進 行 鑑 別, 了 解 需 求 及 對 公 司 的 期 許, 在 追 求 永 續 經 營 與 獲 利 之 同 時, 重 視 環 境 社 會 與 公 司 治 理 之 因 素, 並 將 其 納 入 本 公 司 管 理 方 針 與 營 運 活 動 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? V ( 二 ) 本 公 司 為 落 實 企 業 社 會 責 任, 確 實 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練,2015 年 執 行 情 形 如 下 : 企 業 肅 貪 法 治 教 育 性 騷 擾 防 治 勞 資 關 係 促 進 - 勞 資 會 議 性 別 主 流 化, 職 場 性 騷 擾 防 治 預 防 職 場 不 法 侵 害 ( 職 場 暴 力 ) 萬 海 慈 善 志 工 訓 練 上 半 年 度 消 防 演 練 下 半 年 度 消 防 演 練 及 逃 生 知 識 宣 導 及 實 際 逃 生 演 練 急 救 人 員 在 職 教 育 訓 練 體 適 能 測 驗 岸 勤 船 員 健 康 講 座 體 育 講 座 船 員 健 康 促 進 講 座 每 月 1 次 3 小 時 臨 場 醫 師 健 康 諮 詢 無 差 異 ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? V ( 三 ) 為 整 合 集 團 資 源 推 動 CSR, 本 公 司 成 立 常 設 性 企 業 社 會 責 任 兼 職 單 位, 負 責 企 業 社 會 責 任 業 務 之 運 作, 包 括 各 項 範 疇 年 度 目 標 之 審 定, 各 項 範 疇 執 行 方 案 之 執 行, 執 行 情 形 之 追 蹤 與 實 施 成 效 之 檢 討 方 案, 報 告 董 事 會 及 企 業 社 會 責 任 報 告 書 製 作 等 本 單 位 由 董 事 長 擔 任 主 任 委 員, 聯 席 會 督 導 擔 任 委 員 下 設 秘 書 處 公 司 治 理 員 工 關 懷 客 戶 關 懷 經 濟 / 環 境 關 懷 及 社 會 / 公 益 小 組 ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? V V ( 四 ) 依 公 司 員 工 手 冊 員 工 薪 資 績 效 考 核 獎 懲 辦 法 章 節 規 定 施 行 ( 一 ) 為 發 展 永 續 環 境, 本 公 司 持 續 致 力 提 升 各 項 資 源 利 用, 使 用 高 效 能 設 備 與 物 料 以 降 低 環 境 衝 擊 : 1. 船 舶 操 作 Slow steaming 航 行, 以 降 低 燃 油 消 耗 與 減 少 廢 氣 排 放, 降 低 影 響 環 境 2. 評 估 使 用 高 效 能 油 漆, 降 低 船 身 阻 力 以 減 少 燃 油 消 耗 3. 追 蹤 檢 視 船 隊 油 耗 效 率, 維 護 良 好 主 機 運 轉 性 能, 並 追 蹤 確 認 船 體 外 板 清 潔 與 定 期 俥 葉 打 磨, 以 維 持 良 好 油 耗 效 率 4. 主 機 傳 統 式 汽 缸 油 注 油 器 換 裝 改 為 電 子 式 注 油 器, 提 升 主 機 潤 滑 效 率 與 降 低 潤 滑 油 消 耗 無 差 異

27 26 Since 1965 評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V 5. 油 浴 式 艉 軸 封 更 換 為 AIR GUARD 系 統, 降 低 潤 滑 油 污 染 海 水 可 能 性 6. 船 舶 重 大 配 件 採 以 再 生 方 式 修 復, 報 廢 配 件 卸 岸 回 收 ( 二 ) 公 司 依 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 : 1. 現 有 船 舶 皆 已 安 裝 污 水 及 艙 底 水 處 理 系 統 年 以 後 建 造 之 船 舶, 主 機 及 發 電 機 皆 已 符 合 一 級 排 放 標 準 3. 機 艙 產 生 廢 油 水 須 確 實 填 寫 紀 錄 簿, 並 蒐 集 安 排 專 業 廠 家 卸 岸 4. 機 艙 污 水 須 經 15PPM 處 理 設 備 處 理 合 格 後 方 可 排 海, 並 妥 善 紀 錄 處 理 量 5. 船 員 生 活 垃 圾 與 生 活 廢 水, 經 合 格 設 備 處 理, 登 記 於 記 錄 簿 並 依 規 定 排 放 或 卸 岸 6. 船 舶 於 營 運 產 生 之 設 備 燃 燒 排 氣 須 符 合 廢 氣 排 放 標 準 7. 船 舶 於 ECA( 排 放 管 制 區 ) 使 用 符 合 規 定 之 燃 油, 降 低 特 定 區 域 排 氣 影 響 8. 船 舶 於 香 港 海 域 使 用 符 合 規 定 之 低 硫 燃 油 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? V V V V ( 三 ) 本 公 司 致 力 於 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量, 目 前 採 取 下 列 措 施 減 少 二 氧 化 碳 排 放 量 : 1. 降 低 船 舶 主 機 航 速, 並 加 裝 PBCF 以 降 低 油 耗 2. 改 裝 球 型 艏 (ES-BOW) 3. 依 Marpol 規 定 的 含 硫 量 上 限 採 購 船 用 燃 油 4. 船 舶 進 入 硫 氧 化 物 排 放 管 制 區 (ECA) 及 歐 盟 區 域, 使 用 符 合 規 定 之 燃 油 並 執 行 換 油 程 序 5. 設 立 節 能 小 組, 研 究 及 提 倡 節 約 能 源 與 資 源 回 收 ( 一 ) 為 維 護 社 會 公 益, 本 公 司 依 勞 動 法 令 相 關 規 定 辦 理, 保 障 員 工 合 法 權 益, 建 立 適 當 程 序 進 行 管 理 ; 並 隨 時 依 政 府 公 告 相 關 法 令 政 策 措 施 配 合 及 時 修 正 實 施 ( 二 ) 本 公 司 依 勞 動 檢 查 法 之 規 定, 訂 有 勞 工 申 訴 公 告 書 同 仁 得 就 法 定 申 訴 事 項, 逕 行 向 相 關 單 位 或 公 司 各 級 主 管 提 出 申 訴, 並 按 一 定 程 序 處 理 此 外, 針 對 性 騷 擾 防 治, 本 公 司 除 制 定 相 關 處 置 流 程 外, 為 求 保 障 當 事 人 應 有 權 益 及 隱 私, 同 仁 也 可 藉 由 電 子 信 箱 管 道, 逕 行 向 性 騷 擾 申 訴 處 理 委 員 會 投 訴 ( 三 ) 本 公 司 致 力 於 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育, 執 行 情 形 如 下 : 1. 勞 工 安 全 衛 生 及 健 康 教 育 訓 練 : 本 公 司 同 仁 安 全 衛 生 訓 練, 除 依 法 取 得 證 照 管 理 及 複 訓, 並 定 期 進 行 安 全 衛 生 及 健 康 宣 導 消 防 訓 練 與 緊 急 應 變 演 練 等 2. 健 康 的 工 作 環 境 : 定 期 針 對 辦 公 室 二 氧 化 碳 濃 度 及 照 明 進 行 檢 測 3. 協 調 工 作 場 所 安 全 衛 生 政 策 : 依 法 要 求 自 動 設 備 之 定 期 檢 修 及 維 護, 並 藉 由 會 議 凝 聚 安 全 衛 生 共 識, 及 推 行 安 全 衛 生 文 件 管 理 政 策, 以 宣 導 安 全 衛 生 之 理 念, 建 構 安 全 無 虞 之 作 業 場 所, 預 防 職 業 災 害 之 發 生 4. 規 範 碼 頭 現 場 作 業 安 全 事 項 : 針 對 碼 頭 之 承 攬 商 管 理, 除 制 訂 作 業 相 關 規 範, 以 落 實 安 全 衛 生 管 理, 進 行 風 險 管 控 及 人 員 作 業 稽 核 外, 並 定 期 召 開 安 全 衛 生 委 員 會 溝 通 協 調, 以 不 斷 提 升 要 求 改 善, 增 進 安 全 衛 生 績 效 5. 設 置 健 康 中 心 ( 配 置 有 臨 場 醫 護 人 員 ) 哺 乳 室 及 AED( 自 動 體 外 心 臟 電 擊 去 顫 器 ), 提 升 一 般 員 工 及 母 性 健 康 保 護 工 作 品 質, 並 不 定 期 舉 辦 健 康 講 座 及 發 送 健 康 訊 息 無 差 異

28 Since 評 估 項 目 ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 V ( 四 ) 公 司 設 置 職 工 福 利 委 員 會, 委 員 由 全 體 員 工 推 派 選 出, 並 針 對 員 工 關 切 之 福 利 事 項 提 出 各 項 建 議 與 執 行 方 案 ; 員 工 對 公 司 各 方 面 意 見 之 建 議, 可 隨 時 在 正 式 會 議 中 提 出, 亦 可 於 每 半 年 的 績 效 面 談 中 提 出 意 見, 其 建 議 會 提 供 相 關 部 門 參 考 與 回 應 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動, 以 尊 重 的 態 度 徵 詢 員 工 意 見, 並 在 勞 動 法 令 保 障 勞 工 的 範 圍 內 執 行 政 策 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? V V ( 五 ) 本 公 司 重 視 員 工 的 成 長 與 發 展, 為 了 使 同 仁 能 充 實 專 業 知 能, 並 開 發 自 身 的 潛 能, 提 供 多 元 化 的 教 育 訓 練 課 程 訓 練 內 容 包 含 : 1. 新 生 訓 練 2. 一 般 同 仁 專 業 職 能 訓 練 3. 儲 備 幹 部 培 訓 4. 主 管 職 專 業 課 程 5. 福 委 會 課 程 6. 派 外 訓 練 課 程 ( 六 ) 1. 本 公 司 制 定 消 費 者 權 益 維 護 政 策, 並 公 開 記 載 於 載 貨 契 約 ( 提 單 ) 背 面 之 條 款 中 2. 本 公 司 有 建 置 網 站 ( 含 相 關 業 務 訊 息 揭 露 與 查 詢 服 務 ), 並 設 立 客 戶 信 箱 (cs@wanhai.com) 與 客 訴 專 線, 提 供 客 戶 建 議 事 項 發 表 及 問 題 查 詢 的 管 道 ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? V V V V ( 七 ) 本 公 司 針 對 產 品 服 務 - 經 營 固 定 航 線 船 舶 之 運 價 表 在 台 灣 進 出 口 部 分 均 有 依 " 船 舶 運 送 業 管 理 規 則 " 事 先 報 請 航 政 機 關 同 意, 並 於 獲 准 後 一 個 月 實 施 以 保 障 客 戶 權 益 本 公 司 和 美 國 相 關 之 業 務 皆 遵 守 美 國 聯 邦 海 事 委 員 會 (FMC) 對 公 共 承 運 人 之 監 管 規 範, 巳 將 運 輸 費 率 表 (Tariff Rates) 上 網 公 告, 且 及 時 向 FMC 提 交 客 戶 運 輸 服 務 合 約 ( 八 ) 本 公 司 為 保 護 生 態 環 境 與 維 護 同 仁 之 健 康, 均 使 用 供 應 商 所 提 供 符 合 環 保 規 範 及 相 關 法 規 之 綠 色 產 品 或 材 料, 並 儘 量 採 用 可 回 收 之 環 保 材 質 ; 可 回 收 再 利 用 之 廢 棄 物 則 優 先 回 收, 其 餘 則 運 至 焚 化 廠 或 合 法 之 掩 埋 場 處 理, 致 力 於 減 少 對 環 境 之 衝 擊 ( 九 ) 1. 為 確 保 供 應 商 提 供 之 產 品 不 應 對 環 境 與 社 會 有 負 面 影 響, 僅 選 擇 具 合 格 執 照 或 特 許 資 格 之 供 應 商, 且 產 品 材 料 及 製 造 皆 符 合 法 規 標 準 2. 工 程 承 包 商 應 遵 照 職 業 安 全 衛 生 法 等 相 關 法 規, 並 投 保 工 程 綜 合 第 三 責 任 險 及 僱 主 意 外 責 任 險, 工 程 廢 料 處 理 亦 應 符 合 法 規, 以 維 護 工 程 安 全 與 環 保 1. 為 加 強 履 行 企 業 社 會 責 任 之 資 訊 揭 露, 本 公 司 已 將 企 業 責 任 之 實 施 績 效 編 製 成 企 業 社 會 責 任 報 告 書 2. 已 於 本 公 司 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 上 述 之 企 業 社 會 責 任 報 告 書 與 相 關 資 訊 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 1. 公 司 治 理 : 本 公 司 堅 持 營 運 透 明, 注 重 股 東 權 益, 並 相 信 健 全 及 有 效 率 之 董 事 會 是 優 良 公 司 治 理 的 基 礎 本 公 司 董 事 會 由 董 事 與 監 察 人 所 組 成, 董 事 成 員 中 包 含 獨 立 董 事, 並 設 立 薪 酬 委 員 會, 以 健 全 公 司 治 理 及 董 事 監 察 人 及 經 理 人 薪 資 報 酬 制 度, 另 外 本 公 司 設 立 稽 核 室, 目 的 在 於 協 助 董 事 會 及 經 理 人 檢 核 內 部 控 制 制 度 缺 失 及 衡 量 營 運 績 效, 適 時 提 供 改 進 建 議 以 確 保 內 控 制 度 得 以 持 續 有 效 實 施 自 2015 年 起 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 之 兼 職 單 位, 協 助 董 事 會 進 行 企 業 社 會 責 任 之 教 育 訓 練 未 來 將 設 立 審 計 委 員 會, 協 助 董 事 會 履 行 其 監 督 職 責 及 設 置 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 制 定 誠 信 經 營 守 則, 表 達 公 司 對 公 司 治 理 及 社 會 責 任 的 重 視 與 決 心 2. 環 境 與 安 全 : (1) 遵 循 相 關 環 保 法 規 國 際 船 舶 安 全 管 理 章 程 國 際 公 約 與 本 公 司 簽 署 之 其 他 要 求, 杜 絕 違 反 環 保 事 項 (2) 持 續 控 制 並 改 善 污 染 程 度, 降 低 對 環 境 影 響 (3) 推 動 並 落 實 ISO 環 境 管 理 系 統, 並 設 立 ISO 推 行 委 員 會 定 期 檢 討 環 境 保 護 改 善 績 效 無 差 異

29 28 Since 1965 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 評 估 項 目 是 否 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 (4) 強 化 企 業 內 部 環 保 理 念, 持 續 以 教 育 宣 導 推 動 環 保 意 識 (5) 能 源 節 約 使 用, 提 倡 資 源 回 收, 以 降 低 資 源 浪 費 為 目 標 (6) 要 求 供 應 商 與 合 作 對 象 共 同 加 強 環 保 意 識, 遵 守 環 保 法 規 (7) 持 續 改 善 岸 上 人 員 及 船 員 的 安 全 管 理 技 術, 包 含 與 安 全 和 環 境 保 護 有 關 的 緊 急 應 變 技 能 3. 員 工 的 關 懷 : 人 才 是 公 司 最 寶 貴 的 資 產, 本 公 司 提 供 具 競 爭 力 的 薪 酬 及 完 善 之 福 利 制 度, 並 以 關 懷 員 工 照 護 員 工 為 出 發 點, 打 造 安 全 且 平 等 的 工 作 環 境, 我 們 積 極 遵 守 相 關 勞 動 條 件 之 規 範, 以 保 障 員 工 之 勞 動 權 益 4. 社 會 的 參 與 : 秉 持 取 之 於 社 會 用 之 於 社 會 的 精 神, 本 公 司 長 期 投 入 社 會 公 益, 並 為 使 慈 善 事 業 能 夠 長 久 推 動, 於 2003 年 8 月 成 立 財 團 法 人 萬 海 航 運 社 會 福 利 慈 善 事 業 基 金 會 ( 以 下 簡 稱 基 金 會 ), 由 專 責 組 織 推 動 各 項 公 益 服 務 工 作 基 金 會 的 成 立 宗 旨 為 服 務 社 會 上 的 弱 勢 族 群, 包 括 老 人 兒 童 身 心 障 礙 者 及 貧 病 家 庭 都 是 基 金 會 關 懷 的 對 象, 基 金 會 的 期 望 是 服 務 不 設 限, 傾 聽 角 落 的 聲 音, 哪 裡 有 需 要, 服 務 就 做 到 哪 5. 客 戶 滿 意 : 本 公 司 遵 循 航 運 相 關 法 規 與 國 際 準 則, 確 保 服 務 品 質 對 服 務 之 行 銷 及 標 示, 無 欺 騙 誤 導 詐 欺 或 任 何 其 他 破 壞 客 戶 信 任 損 害 客 戶 權 益 之 行 為 同 時 評 估 並 管 理 各 種 風 險, 如 : 國 際 局 勢 的 不 安 天 災 因 素 的 影 響 等, 將 針 對 各 項 影 響 因 素 隨 時 進 行 評 估, 並 適 時 調 整 航 線 的 掛 靠, 藉 以 降 低 對 客 戶 與 社 會 造 成 之 衝 擊 本 公 司 為 客 戶 提 供 優 質 的 海 上 運 送 服 務, 就 碼 頭 作 業 速 率 的 提 升 ; 以 及 良 好 櫃 況 的 控 管, 分 別 成 立 專 責 單 位 負 責 管 控 目 的 在 於 提 供 客 戶 安 全 無 虞 的 運 送 載 具 ; 同 時 提 供 流 暢 且 高 效 率 的 貨 櫃 裝 卸 過 程 6. 綠 色 供 應 鏈 : 本 公 司 採 購 大 多 來 自 當 地 的 供 應 商, 對 供 應 商, 以 公 正 客 觀 的 態 度 進 行 評 選 合 作, 同 時 要 求 供 應 商 提 供 的 產 品 與 服 務 符 合 綠 色 環 境 國 際 法 規 安 全 與 衛 生 等 原 則, 我 們 將 持 續 關 注 並 提 升 供 應 商 對 企 業 社 會 責 任 的 認 知, 並 將 尊 重 人 權 之 概 念 導 入 供 應 鏈, 與 供 應 商 共 同 推 動 企 業 社 會 責 任 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 除 在 民 國 九 十 四 年 通 過 DNV( 立 恩 威 國 際 驗 證 公 司 ) ISO14001:2004 環 境 管 理 系 統 認 證 之 外, 另 於 民 國 一 三 年 通 過 BVC( 台 灣 衛 理 國 際 品 保 驗 證 公 司 ) CNS15506 & OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證

30 Since ( 八 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 雖 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則, 惟 已 訂 定 相 關 規 章 如 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 董 事 會 議 事 辦 法 內 部 稽 核 組 織 與 運 作 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程 等, 並 公 佈 於 萬 海 網 站 供 利 害 關 係 人 查 詢, 另 亦 訂 定 防 範 內 線 交 易 之 管 理 內 控, 強 化 公 司 治 理 投 資 人 可 於 本 公 司 網 站 查 詢 公 司 治 理 相 關 重 要 規 章 及 辦 法, 另 重 要 財 務 資 訊 皆 公 告 於 本 公 司 網 頁 之 投 資 人 訊 息 專 區 ( 九 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 公 司 重 要 財 務 資 訊 皆 公 告 於 本 公 司 網 頁 投 資 人 訊 息 專 區 項 下, 並 設 有 利 害 關 係 人 意 見 專 區 本 公 司 已 建 立 完 善 之 內 部 控 制 制 度 與 內 部 稽 核 制 度, 並 訂 定 年 度 稽 核 計 畫, 均 依 規 定 提 報 董 事 會 核 議 通 過, 年 度 稽 核 計 畫 並 依 規 定 申 報 金 管 會 依 據 各 單 位 自 行 檢 查 結 果 及 稽 核 室 之 稽 核 報 告 出 具 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 提 報 董 事 會 同 意 並 申 報 金 管 會 本 公 司 均 依 法 令 制 ( 修 ) 訂 重 要 財 務 規 章 如 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 取 得 或 處 分 衍 生 性 商 品 之 處 理 程 序, 並 提 報 董 事 會 及 股 東 會 通 過 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 之 管 理 內 控, 已 告 知 所 有 董 事 經 理 人 及 全 體 員 工, 為 避 免 違 反 或 發 生 內 線 交 易 之 情 事, 本 公 司 亦 每 年 對 全 體 員 工 及 經 理 人 進 行 防 範 內 線 交 易 之 教 育 宣 導

31 30 Since 1965 ( 十 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 內 部 控 制 聲 明 書 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :105 年 3 月 18 日 本 公 司 民 國 一 四 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 評 估 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 作 業 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 評 估 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 評 估 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 四 年 十 二 月 三 十 一 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 瞭 解 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 係 屬 可 靠 及 時 透 明 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 一 五 年 三 月 十 八 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 7 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 董 事 長 陳 柏 廷 簽 章 總 經 理 謝 福 隆 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 不 適 用

32 Since ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 依 法 被 處 分 公 司 對 其 內 部 相 關 人 員 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 股 東 會 重 要 決 議 : 時 間 一 四 年 股 東 常 會 (104 年 6 月 22 日 ) 承 認 及 決 議 事 項 承 認 事 項 : 一 案 由 : 承 認 一 三 年 度 財 務 報 表 及 營 業 報 告 書 案, 謹 提 請 承 認 決 議 : 本 議 案 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 二 案 由 : 一 三 年 度 盈 餘 分 配 案, 謹 提 請 承 認 決 議 : 本 議 案 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 討 論 事 項 : 一 案 由 : 修 正 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序, 謹 提 請 討 論 決 議 : 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 二 案 由 : 解 除 本 公 司 董 事 會 成 員 競 業 禁 止, 謹 提 請 討 論 決 議 : 一 董 事 陳 柏 廷 競 業 禁 止 案 : 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 二 法 人 董 事 代 表 人 陳 力 競 業 許 可 案 : 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 三 法 人 董 事 代 表 人 謝 福 隆 競 業 許 可 案 : 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 四 法 人 董 事 代 表 人 陳 致 超 競 業 許 可 案 : 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 三 案 由 : 修 正 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 章 程 案, 謹 提 請 討 論 決 議 : 本 議 案 依 電 子 投 票 及 現 場 票 決, 照 案 通 過 董 事 會 重 要 決 議 : 時 間 一 四 年 第 十 九 屆 第 五 次 董 事 會 (104 年 3 月 9 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 五 次 董 事 會 (104 年 3 月 9 日 ) 決 議 事 項 案 由 : 擬 解 除 本 公 司 經 理 人 之 競 業 禁 止 限 制, 敬 請 審 議 決 議 : 陳 柏 廷 董 事 長 及 陳 力 董 事 已 為 避 席 迴 避, 其 他 出 席 董 事 經 個 別 決 議 無 異 議 通 過 案 由 : 訂 定 本 公 司 一 四 年 股 東 常 會 相 關 事 宜, 敬 請 審 議 決 議 : 經 主 席 徵 詢 全 體 董 事 無 異 議 通 過 一 四 年 第 十 九 屆 第 五 次 董 事 會 (104 年 3 月 9 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 五 次 董 事 會 (104 年 3 月 9 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 六 次 董 事 會 (104 年 4 月 21 日 ) 案 由 : 更 換 本 公 司 一 三 年 第 四 季 之 簽 證 會 計 師, 並 定 期 評 估 其 獨 立 性, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 案 由 : 因 應 貨 櫃 汰 舊 更 新 作 業, 擬 處 分 二 手 貨 櫃 案, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 案 由 : 修 改 本 公 司 一 四 年 股 東 常 會 召 集 事 由, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 一 四 年 第 十 九 屆 第 六 次 董 事 會 (104 年 4 月 21 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 二 次 臨 時 董 事 會 (104 年 6 月 22 日 ) 案 由 : 一 三 年 度 盈 餘 分 配 案, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 案 由 : 選 舉 第 十 九 屆 董 事 會 副 董 事 長 案, 敬 請 選 舉 決 議 : 一 推 舉 泰 力 實 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 陳 力 董 事 為 第 十 九 屆 董 事 會 副 董 事 長, 經 全 體 出 席 董 事 無 異 議 通 過 二 陳 力 董 事 原 兼 任 總 經 理 特 別 助 理 並 督 導 資 訊 科 技 部 台 中 分 公 司 高 雄 分 公 司 之 職 務 維 持 不 變 ; 但 因 擔 任 副 董 事 長 公 務 繁 忙, 自 本 決 議 生 效 日 起, 無 需 參 加 經 理 人 聯 席 會

33 32 Since 1965 時 間 一 四 年 第 十 九 屆 第 二 次 臨 時 董 事 會 (104 年 6 月 22 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 二 次 臨 時 董 事 會 (104 年 6 月 22 日 ) 一 四 年 第 十 九 屆 第 九 次 董 事 會 (104 年 11 月 11 日 ) 決 議 事 項 案 由 : 擬 訂 定 本 公 司 一 三 年 度 盈 餘 分 配 案 除 息 基 準 日 及 現 金 股 利 發 放 日, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 案 由 : 提 請 同 意 聘 任 謝 福 隆 副 總 經 理 為 總 經 理, 敬 請 審 議 決 議 : 一 此 案 謝 福 隆 董 事 已 為 避 席 迴 避, 經 主 席 徵 詢 其 他 出 席 董 事 無 異 議 通 過 二 謝 福 隆 副 總 經 理 原 督 導 財 務 部 碼 頭 事 業 部 台 中 碼 頭 高 雄 碼 頭 職 務 維 持 不 變 ; 但 因 擔 任 總 經 理 公 務 繁 忙, 自 本 決 議 生 效 日 起, 無 需 參 加 經 理 人 聯 席 會 案 由 : 因 應 2016 年 上 半 年 業 務 成 長 需 求 之 新 造 櫃 採 購 案, 敬 請 審 議 決 議 : 經 全 體 出 席 之 董 事 同 意 通 過 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 : 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 總 經 理 陳 柏 廷 100 年 3 月 18 日 104 年 6 月 22 日 公 司 內 部 職 務 調 整 財 務 主 管 謝 福 隆 97 年 7 月 1 日 105 年 3 月 18 日 公 司 內 部 職 務 調 整 ( 十 五 ) 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 本 公 司 已 於 第 十 七 屆 董 事 會 通 過 防 範 內 線 交 易 之 管 理 內 部 控 制 作 業, 並 遵 守 該 作 業 程 序 之 相 關 規 範, 敘 明 如 下 : 本 公 司 針 對 新 任 及 現 任 董 事 監 察 人 經 理 人 及 內 部 高 階 人 員 適 時 宣 導 防 範 內 線 交 易 相 關 法 令 公 司 內 部 重 大 資 訊, 包 括 影 響 股 價 之 內 部 重 大 消 息 或 營 業 秘 密 重 要 業 務 財 務 等 消 息 之 檔 案 文 件 以 書 面 電 子 郵 件 或 其 他 電 子 方 式 傳 送 時, 予 以 適 當 之 保 護 或 加 密, 並 加 入 保 密 及 防 範 內 線 之 宣 導 警 語 本 公 司 內 部 重 大 消 息 之 揭 露, 除 法 律 或 法 令 另 有 規 定 外, 由 本 公 司 發 言 人 或 代 理 發 言 人 處 理, 並 確 認 代 理 順 序 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 之 發 言 內 容 應 以 本 公 司 授 權 之 範 圍 為 限, 且 除 本 公 司 負 責 人 發 言 人 代 理 發 言 人 及 專 案 指 派 授 權 人 外, 本 公 司 人 員 非 經 授 權 不 得 對 外 揭 露 內 部 重 大 消 息 本 公 司 已 將 上 述 規 範 揭 露 於 內 部 公 用 資 料 夾, 供 員 工 經 理 人 及 董 事 隨 時 參 閱, 俾 利 遵 循

34 Since ( 十 六 ) 一 四 年 股 東 大 會 決 議 事 項 執 行 情 形 之 檢 討 承 認 事 項 : 承 認 一 三 年 度 決 算 表 冊 案 : 相 關 表 冊 已 依 公 司 法 等 相 關 法 令 規 定 向 主 管 機 關 辦 理 備 查 及 公 告 申 報 承 認 一 三 年 度 盈 餘 分 配 案 : 已 依 相 關 法 令 及 公 司 章 程 規 定 提 撥 百 分 之 十 的 法 定 盈 餘 公 積 新 台 幣 525,407,405 元, 並 完 成 董 監 酬 勞 員 工 紅 利 及 股 利 之 發 放 討 論 事 項 : 修 正 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 : 已 遵 循 決 議 內 容 執 行 解 除 本 公 司 董 事 會 成 員 競 業 禁 止 案 : 已 遵 循 決 議 內 容 執 行 修 正 萬 海 航 運 股 份 有 限 公 司 章 程 案 : 已 遵 循 決 議 內 容 執 行 ( 十 七 ) 公 司 設 置 薪 酬 委 員 會 身 份 別 ( 註 1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 具 有 商 務 財 務 官 律 師 務 法 會 計 或 會 計 師 或 其 務 財 公 司 業 務 他 與 公 司 業 務 會 所 需 相 關 務 所 需 之 國 計 或 公 科 系 之 公 家 考 試 及 格 司 業 務 私 立 大 專 領 有 證 書 之 所 需 之 院 校 講 師 專 門 職 業 及 工 作 經 以 上 技 術 人 員 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 備 註 ( 註 3) 獨 立 董 事 劉 瑞 村 1 符 合 獨 立 董 事 賴 榮 年 0 符 合 其 他 陳 明 竺 1 不 適 用 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定

35 34 Since 1965 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 本 屆 委 員 任 期 :103 年 8 月 12 日 至 106 年 6 月 17 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 召 集 人 劉 瑞 村 % 委 員 賴 榮 年 % 委 員 陳 明 竺 0 2 0% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 註 : 1. 年 度 終 了 日 前 有 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 2. 年 度 終 了 日 前, 有 薪 資 報 酬 委 員 會 改 選 者, 應 將 新 舊 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 成 員 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之