一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 發 言 人 姓 名 : 傅 秀 春 代 理 發 言 人 : 謝 清 泉 職 稱 : 總 管 理 處 副 總 經 理 職 稱 : 總 經 理 電 話 : (03) 分 機 1601 電 話 :(03) 分 機 1100 Ema

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1 股 票 代 號 :3402 漢 科 系 統 科 技 股 份 有 限 公 司 WHOLETECH SYSTEM HITECH LIMITED 一 一 年 度 年 報 中 華 民 國 一 二 年 五 月 三 十 日 刊 印 本 年 報 內 容 及 本 公 司 相 關 資 訊 可 至 下 列 網 址 查 詢 公 開 資 訊 觀 測 站 :

2 一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 發 言 人 姓 名 : 傅 秀 春 代 理 發 言 人 : 謝 清 泉 職 稱 : 總 管 理 處 副 總 經 理 職 稱 : 總 經 理 電 話 : (03) 分 機 1601 電 話 :(03) 分 機 lydiafu@wholetech.com.tw sting@wholetech.com.tw 二 總 公 司 分 公 司 工 廠 之 地 址 與 電 話 總 公 司 地 址 : 新 竹 市 東 華 路 14 號 8 樓 之 1 電 話 : (03) 工 廠 地 址 : 台 南 縣 安 定 鄉 安 定 村 安 定 42 之 12 號 電 話 : (06) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 名 地 網 稱 : 群 益 金 鼎 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 址 : 台 北 市 大 安 區 (106) 敦 化 南 路 二 段 97 號 B2 址 : 電 話 :(02) 四 最 近 年 度 簽 證 會 計 師 會 計 師 姓 名 : 陳 錦 章 蔡 美 貞 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 網 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 址 : 電 話 : (02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書 1 一 營 業 報 告... 2 二 一 二 年 度 營 業 計 畫 概 要.. 4 貳 公 司 簡 介 5 參 公 司 治 理 報 告 7 一 組 織 系 統 7 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 10 三 公 司 治 理 運 作 情 形 19 四 會 計 師 公 費 資 訊 39 五 更 換 會 計 師 資 訊 39 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 資 訊 40 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 情 形 40 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 41 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例. 42 肆 募 資 情 形 43 一 資 本 及 股 份 43 二 公 司 債 辦 理 情 形 50 三 特 別 股 辦 理 情 形 52 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 52 五 員 工 認 股 權 憑 證 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 52 六 併 購 ( 包 括 合 併 收 購 及 分 割 ) 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 52 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 52 伍 營 運 概 況 53 一 業 務 內 容 53 二 市 場 及 產 銷 概 況 61 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料 67 四 環 保 支 出 資 訊.. 68 五 勞 資 關 係 68 六 重 要 契 約.. 71 陸 財 務 概 況. 72 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 72 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 76 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告. 80 四 最 近 年 度 會 計 師 查 核 報 告 書 及 財 務 報 表 80 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 80 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 80

4 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 81 一 財 務 狀 況.. 81 二 經 營 結 果.. 81 三 現 金 流 量.. 82 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 82 五 最 近 年 度 轉 投 資 分 析.. 82 六 風 險 事 項 之 分 析 評 估. 83 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料.. 94 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 95 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 95 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 95 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 95 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項

5 壹 漢 科 系 統 科 技 股 份 有 限 公 司 致 股 東 報 告 書 親 愛 的 股 東 女 士 先 生 : 感 謝 各 位 股 東 對 漢 科 的 支 持 與 關 心 民 國 101 年 受 歐 債 危 機 重 重 影 響, 國 際 金 融 動 盪, 致 全 球 經 濟 走 緩 國 內 景 氣 受 此 影 響, 民 間 消 費 及 投 資 俱 疲, 各 行 各 業 紛 紛 緊 縮 或 延 後 資 本 支 出, 漢 科 再 次 面 臨 景 氣 嚴 苛 挑 戰, 然 而 公 司 經 營 團 隊 全 心 投 入, 以 嚴 謹 管 控 加 上 全 體 員 工 努 力 不 懈, 接 單 以 能 獲 利 為 首 要 目 標,101 年 度 營 收 雖 然 較 100 年 減 少, 但 本 業 毛 利 率 19% 較 100 年 的 16% 提 升 了 3%, 種 種 不 利 因 素, 漢 科 仍 能 保 持 營 運 獲 利, 以 回 饋 股 東 的 支 持 101 年 度 漢 科 集 團 整 體 營 運 情 形 分 析 報 告 如 下 : 單 位 : 仟 元 營 業 收 入 : 年 度 漢 科 總 公 司 % 上 海 漢 科 % 上 海 漢 群 % 新 加 坡 漢 科 % 總 公 司 與 子 孫 公 司 間 之 交 易 % 合 併 營 收 % 101 年 1,053,840 90,588 26, ,481 (36,683) 1,242, 年 1,517, ,057 17,898 69,387 (45,112) 1,697,258 營 收 增 ( 減 ) (463,188) 31% (47,469) 34% 8,718 49% 39,094 56% 8,429 19% (454,416) 27% 營 業 利 益 : 年 度 漢 科 總 公 司 % 上 海 漢 科 % 上 海 漢 群 % 新 加 坡 漢 科 % 總 公 司 與 子 孫 公 司 間 之 交 易 % 合 併 利 益 % 101 年 76,541 (14,498) (7,791) 19, , 年 122,409 (19,135) (6,913) 161 (11,184) 85,338 損 益 增 ( 減 ) (45,868) 37% 4,637 24% (878) 13% 19, % 11, % (11,332) 13% 稅 前 純 益 : 年 度 漢 科 總 公 司 % 上 海 漢 科 % 上 海 漢 群 % 新 加 坡 漢 科 % 總 公 司 與 子 孫 公 司 間 之 交 易 % 合 併 利 益 % 101 年 85,069 (12,299) (7,962) 19,275 6,075 90, 年 79,983 (33,464) (9,444) ,756 79,983 損 益 增 ( 減 ) 5,086 6% 21,165 63% 1,482 16% 19, % (36,681) 86% 10,175 13% 101 年 稅 前 盈 餘 稀 釋 後 每 股 為 1.18 元,100 年 稅 前 盈 餘 稀 釋 後 每 股 為 1.08 元 主 要 原 因 : 在 於 總 公 司 及 孫 公 司 對 渝 德 貨 款 收 回 呆 帳 準 備 予 以 迴 轉 為 利 益, 並 積 極 催 收 各 項 帳 款 以 降 低 呆 帳 準 備 上 海 之 孫 公 司 101 年 度 仍 為 虧 損, 而 另 有 子 公 司 新 加 坡 漢 科 挹 注 營 運 利 益, 致 轉 投 資 損 益 近 兩 平, 總 公 司 101 年 度 整 體 稅 前 純 益 較 100 年 有 所 增 加 稅 後 淨 利 : 年 度 漢 科 總 公 司 % 上 海 漢 科 % 上 海 漢 群 % 新 加 坡 漢 科 % 總 公 司 與 子 孫 公 司 間 之 交 易 % 合 併 利 益 % 101 年 68,885 (12,299) (7,962) 14,186 6,075 68, 年 65,930 (33,464) (9,444) ,756 65,930 損 益 增 ( 減 ) 2,955 4% 21,165 63% 1,482 16% 14, % (36,681) 86% 2,955 4% 101 年 度 稅 後 盈 餘 稀 釋 後 每 股 為 0.96 元,100 年 度 稅 後 盈 餘 稀 釋 後 每 股 為 0.89 元 展 望 未 來 新 的 一 年, 在 業 務 市 場 方 面, 漢 科 持 續 既 有 市 場 並 期 能 開 發 新 型 產 品 業 務, 以 擴 大 市 場 範 圍, 並 延 續 過 去 與 客 戶 建 立 之 長 期 銷 售 關 係, 對 未 來 之 業 績 及 獲 利 期 能 再 創 佳 績, 持 續 與 客 戶 共 同 成 長, 與 股 東 共 享 經 營 成 果, 這 也 是 經 營 團 隊 的 首 要 責 任, 公 司 將 持 續 秉 持 誠 信 創 新 分 享 的 經 營 理 念, 以 誠 信 為 創 新 基 礎, 永 續 經 營 再 一 次 感 謝 各 位 股 東 繼 續 的 支 持 及 指 導, 並 敬 祝 各 位 股 東 身 體 健 康! 萬 事 如 意! 董 事 長 : 温 永 宏 董 事 暨 總 經 理 : 謝 清 泉 會 計 主 管 : 傅 秀 春 1

6 一 營 業 報 告 ( 一 ) 101 年 營 業 計 畫 實 施 成 果 年 度 增 ( 減 ) 一 一 年 度 一 年 度 項 目 金 額 變 動 比 例 (%) 營 業 收 入 $1,053,840 $1,517,028 $ (463,188) (30.53%) 營 業 成 本 848,323 1,273,539 (425,216) (33.39%) 營 業 毛 利 205, ,489 (37,972) (15.59%) 營 業 費 用 128, ,080 7, % 營 業 利 益 76, ,409 (45,868) (37.47%) 稅 前 淨 利 85,069 79,983 5, % ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 :101 年 度 未 公 開 財 務 預 測, 故 不 適 用 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 年 度 101 年 度 100 年 度 增 ( 減 ) 比 例 營 業 收 入 1,053,840 1,517,028 (30.53%) 財 務 營 業 毛 利 205, ,489 (15.59%) 收 支 稅 後 淨 利 68,885 65, % 資 產 報 酬 率 (%) % 獲 利 能 力 分 析 股 東 權 益 報 酬 率 (%) % 佔 實 收 資 本 營 業 利 益 (37.75%) 比 率 (%) 稅 前 純 益 % 純 益 率 (%) % 每 股 盈 餘 ( 元 )( 註 ) % 註 : 按 追 溯 調 整 後 之 股 數 計 算 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 研 發 成 果 本 公 司 係 屬 氣 體 管 路 工 程 服 務 業, 技 術 來 源 主 要 係 不 斷 經 由 與 國 內 外 科 技 工 程 合 作 承 攬 管 路 工 程 業 務 之 機 會, 觀 摩 其 工 程 設 計 工 程 管 理 理 念 與 材 料 篩 選, 從 中 探 討 國 內 外 公 司 之 工 程 設 計 及 施 工 技 術 與 本 公 司 之 差 異, 並 引 進 新 材 料 以 自 行 自 我 創 新 工 程 技 術 及 施 工 統 籌 專 業 管 理 能 力, 並 分 析 其 優 劣, 將 精 華 之 處 轉 化 成 適 合 國 內 作 業 環 境 之 工 程 技 術 及 材 料, 俾 並 應 用 於 本 公 司 之 工 程 設 計 與 施 工 作 業 上 本 公 司 自 成 立 第 四 事 業 部 投 入 研 究 設 備 後 成 績 顯 著, 期 間 研 發 之 設 備 陸 續 通 過 國 內 外 認 證, 近 幾 年 本 公 司 亦 持 續 投 入 研 發 經 費, 研 發 領 域 跨 足 太 陽 能 及 LED 製 成 供 應 設 備 領 域 多 年 來 本 公 司 強 調 自 主 研 發 監 造, 致 力 投 入 半 導 體 界 特 殊 氣 體 供 應 領 域, 強 調 客 製 化 服 務 現 已 成 為 半 導 體 業 界 不 可 多 得 2

7 之 衛 星 廠 商 此 外, 為 因 應 政 府 及 各 廠 商 對 於 設 備 本 土 化 及 環 保 節 能 之 政 策 及 方 向, 本 公 司 於 100 年 成 立 第 五 事 業 部, 致 力 開 發 製 程 廢 氣 處 理 設 備 (Local Scrubber), 自 主 研 發 設 計 製 造 與 銷 售 101 年 度 以 前 研 發 成 果 : (1) 於 92 年 05 月 07 日 取 得 國 際 半 導 體 安 全 驗 證 規 範 證 書, 對 於 通 過 此 規 範 除 了 證 明 產 品 之 安 全 性 及 品 質 皆 已 達 到 國 際 級 水 準 外, 亦 展 現 了 研 發 團 隊 之 優 異 開 發 能 力 (2) 97 年 7 月 15 日 獲 經 濟 部 智 慧 財 產 局 專 利 核 准 審 定 書 :(97) 智 專 一 ( 五 )02060 字 第 號, 發 明 名 稱 : 鋼 瓶 拆 卸 安 全 裝 置 (3) 100 年 11 月 11 日 獲 經 財 團 法 人 工 業 研 究 院 輔 導 合 格, 獲 頒 產 品 防 爆 證 書, 型 式 檢 定 合 格 證 號 : 工 電 (2011) 第 號 防 爆 構 造 等 級 :Ex pz Ⅱ T6 X (4) 101 年 度 本 公 司 德 國 知 名 原 料 商 合 作 開 發 太 陽 能 製 程 設 備, 並 成 功 運 用 於 實 際 生 產, 且 產 品 良 好 (5) 成 功 開 發 設 備 不 斷 氣 系 統, 並 獲 得 知 名 企 業 認 可, 成 功 安 裝 於 TSMC 12 Fab (6) 本 公 司 團 隊 自 行 研 發 切 管 機, 為 半 導 體 界 創 新 工 法, 並 實 際 投 入 生 產 使 用, 亦 於 專 利 申 請 中 (7) 開 發 適 用 於 LED, 太 陽 能 及 半 導 體 各 製 程 使 用 之 廢 氣 處 理 機 完 成 : 1 水 洗 式 廢 氣 處 理 機 Wet Type Local Scrubber 2 高 溫 氧 化 廢 氣 處 理 機 Thermal Wet Type Local Scrubber 3 水 洗 高 溫 水 洗 式 廢 氣 處 理 機 WetThermal Wet Type Local Scrubber 並 通 過 SEMI S2 高 科 技 設 備 安 全 基 準 之 符 合 性 評 估 4 開 發 氣 瓶 櫃 配 套 用 吸 附 式 廢 氣 處 理 機 (Dry type Vent Scrubber), 並 獲 客 戶 採 用 5 針 對 特 殊 氣 種 要 求, 完 成 兩 型 客 製 化 廢 氣 處 理 機 開 發, 並 獲 客 戶 採 用 102 年 度 計 畫 研 發 項 目 : (1) 針 對 現 有 設 備 提 升 安 全 效 能, 並 預 計 取 得 國 際 CE 認 證 (2) 投 入 研 發 新 製 程 氣 瓶 櫃, 並 取 得 Semi S 年 認 證 核 准 (3) MO Vapor Central Delivery System 供 應 系 統 領 域 發 展, 與 國 際 知 名 公 司 合 作 開 發, 加 入 LED 設 備 供 應 鏈, 為 國 內 第 一 家 有 能 力 生 產 之 企 業 (4) 持 續 加 強 本 公 司 氣 體 供 應 系 統, 並 且 針 對 研 發 之 手 動 供 應 器 申 請 專 利 (5) 各 式 客 製 化 廢 氣 處 理 機 (6) 高 效 PFC 廢 氣 處 理 機 (7) 各 式 Local Scrubber 相 關 產 品 開 發, 持 續 研 發 以 達 到 客 戶 對 新 製 程 的 要 求 (8) 開 發 專 案 管 理 系 統, 協 助 企 業 內 協 同 合 作 工 作 管 理 (9) 研 發 響 應 式 HTML5 內 容 管 理 系 統, 加 速 開 發 跨 平 台 的 網 頁 應 用 系 統 (10) 研 發 開 放 式 紅 利 系 統, 用 以 整 合 企 業 內 或 跨 公 司 間 電 子 商 務 及 實 體 通 路 之 紅 利 互 通 3

8 二 一 二 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 本 公 司 秉 持 誠 信 創 新 分 享 之 經 營 理 念, 以 誠 信 為 創 新 基 礎, 將 獲 益 分 享 給 客 戶 員 工 及 投 資 大 眾 除 持 續 服 務 現 有 客 戶 外, 推 展 市 場 多 角 化 經 營 將 是 本 公 司 努 力 的 目 標, 積 極 爭 取 更 多 世 界 級 知 名 大 廠 建 廠 機 台 安 裝 與 無 塵 室 設 計 施 工 之 策 略 聯 盟 機 會, 並 持 續 開 發 新 市 場, 俾 能 領 先 同 業 之 行 列 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 101 年 受 歐 債 危 機 重 重 影 響, 國 際 金 融 動 盪, 致 全 球 經 濟 走 緩, 本 公 司 再 度 面 臨 嚴 苛 挑 戰, 經 營 團 隊 全 心 投 入, 全 體 員 工 努 力 不 懈, 保 持 營 運 獲 利 目 前 景 氣 狀 況 似 乎 已 有 逐 漸 好 轉 跡 象, 而 歐 債 危 機 暫 告 一 段 落 後, 各 大 產 業 的 營 運 狀 況 在 102 年 也 持 續 溫 和 復 甦, 預 估 未 來 一 季 將 比 一 季 好 展 望 新 的 一 年, 在 業 務 市 場 方 面, 在 景 氣 逐 漸 復 甦 之 際, 積 極 開 發 市 場, 再 小 的 訂 單 也 努 力 耕 耘, 期 獲 客 戶 最 佳 的 肯 定 分 析 今 年 度 市 場 仍 維 持 於 既 有 主 要 半 導 體 面 板 LED 廠 客 戶 IC 晶 圓 廠 與 DRAM 廠 大 型 客 戶, 相 對 而 言 提 高 管 理 能 力 務 求 降 低 成 本 為 第 一 要 務 展 望 今 年, 本 公 司 務 求 能 提 高 市 場 佔 有 率, 並 期 使 未 來 之 業 績 及 獲 利 能 再 創 佳 績, 這 也 是 經 營 團 隊 的 首 要 責 任, 公 司 將 秉 持 誠 信 創 新 分 享 的 經 營 理 念, 以 誠 信 為 創 新 基 礎, 獲 益 分 享 給 客 戶 員 工 及 投 資 大 眾 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 本 公 司 係 無 塵 室 工 程 中 特 殊 氣 體 管 路 工 程 與 空 調 機 電 消 防 工 程 之 專 業 廠 商, 同 時 具 備 科 技 業 與 工 程 業 之 雙 重 特 性, 因 此 其 專 業 技 術 工 程 經 驗 及 品 質 信 譽 均 為 此 類 市 場 所 重 視 今 年 度 本 公 司 將 持 續 爭 取 上 游 原 料 供 應 廠 商 之 配 合 並 開 發 更 多 更 有 競 爭 力 之 上 游 供 應 商, 以 確 保 原 料 品 質 及 來 源 無 虞, 並 維 持 與 客 戶 間 長 期 合 作 關 係, 持 續 提 高 本 身 技 術 層 次, 以 獲 得 更 多 客 戶 認 同 及 創 造 業 績 持 續 成 長 此 外, 為 因 應 業 務 之 推 展, 積 極 建 構 完 整 之 國 際 行 銷 通 路 與 運 籌 管 理 ; 加 強 工 程 師 專 業 訓 練, 提 高 產 品 技 術 支 援 及 售 後 服 務 水 準, 持 續 深 耕 海 外 及 中 國 市 場, 並 鞏 固 國 內 市 場 4

9 一 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 : 民 國 79 年 8 月 8 日 貳 公 司 簡 介 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 總 公 司 地 址 : 新 竹 市 東 華 路 14 號 8 樓 之 1 電 話 :(03) 分 公 司 及 工 廠 : 台 南 縣 安 定 鄉 安 定 村 安 定 4212 號 1 樓 漢 科 系 統 科 技 股 份 有 限 公 司 南 科 廠 二 公 司 沿 革 : 日 期 重 要 記 事 原 名 為 漢 科 工 程 股 份 有 限 公 司, 專 注 管 路 工 程 施 工, 實 收 資 本 額 為 民 國 79 年 8 月 1,200 萬 元 1. 與 日 商 合 作, 承 接 南 亞 旺 宏 力 晶 等 大 廠 氣 體 管 路 工 程 民 國 80~85 年 2. 獨 立 承 接 竹 科 各 廠 連 工 帶 料 氣 體 管 路 工 程 1. 與 國 內 外 氣 體 廠 商 策 略 聯 盟 及 分 工, 客 戶 供 應 設 備 及 材 料, 漢 科 負 責 設 計 施 工 及 測 試 民 國 86~87 年 2. 陸 續 取 得 台 積 電 聯 電 華 邦 旺 宏 南 亞 等 大 廠 二 次 配 管 主 承 攬 商 資 格 1. 九 二 一 後 協 同 客 戶 災 後 搶 修 工 作, 應 變 配 合 能 力 深 獲 客 戶 嘉 獎 2. 承 接 南 亞 科 技 二 廠 新 建 工 程, 包 括 Bulk Gas Specialty Gas 之 主 民 國 88 年 系 統 Hook Up Gas cabinet 及 VMB/P 等 設 備 準 時 完 工 及 完 成 驗 收, 為 台 灣 地 區 第 一 家, 具 有 此 設 計 規 劃 施 工 之 整 合 能 力 之 公 司 1. 通 過 ISO9001 品 質 認 證 2. 邁 向 國 際 化, 同 意 漢 唐 集 成 股 份 有 限 公 司 投 資 本 公 司, 並 擔 任 董 事 民 國 89 年 3 月 ~ 3. 承 接 全 球 通 信 特 殊 氣 體 系 統, 包 括 氣 瓶 櫃 氣 瓶 架 及 氣 體 分 歧 箱 規 劃 設 計 配 管 工 程 等 全 方 位 服 務 1. 成 立 漢 科 系 統 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 立 足 台 灣 放 眼 世 界 民 國 90 年 2. 更 名 為 漢 科 系 統 科 技 股 份 有 限 公 司, 擴 大 營 業 項 目, 增 強 各 項 設 計 及 執 行 管 理 能 力 1. 氣 瓶 櫃 取 得 semi S2 合 格 並 取 得 證 書 2. 取 得 華 亞 Fab1 新 建 工 程 之 Bulk Gas & Specialty Gas 主 系 統 及 Hook 民 國 90 年 Up 工 程 ~ 3. 成 立 系 統 整 合 部, 增 聘 業 界 有 豐 富 實 務 經 驗 及 實 力 之 專 業 經 理 人, 民 國 92 年 正 式 跨 入 無 塵 室 之 規 劃 設 計 與 施 工, 從 此 無 塵 室 水 電 氣 體 化 學 真 空 排 氣 所 有 廠 務 系 統 均 為 本 公 司 之 服 務 範 圍 4. 取 得 華 亞 科 技 奇 美 友 達 聯 電 等 大 廠 氣 體 及 真 空 承 攬 合 約 民 國 93 年 1 月 民 國 93 年 5 月 民 國 93 年 12 月 民 國 94 年 民 國 95 年 1. 成 立 第 三 事 業 部 跨 足 設 備 領 域, 同 年 駐 廠 聯 電 提 供 長 期 維 修 服 務 2. 辦 理 股 票 公 開 發 行 3. 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 核 准 本 公 司 股 票 登 錄 為 興 櫃 股 票 1. 取 得 中 科 茂 德 氣 體 及 真 空 統 包 工 程 2. 承 攬 中 美 晶 無 塵 室 機 電 統 包 工 程 3. 成 功 開 發 多 項 半 導 體 設 備 零 件 並 取 得 客 戶 認 證 4. 半 導 體 二 手 機 台 成 功 銷 售 美 日 韓 5. 馬 來 西 亞 MIMOS 聘 本 公 司 做 整 廠 診 斷 並 提 供 設 備 年 度 維 修 服 務 1. 通 過 OHSAS 認 證 2. 股 票 送 件 申 請 上 櫃 案 通 過 5

10 日 期 重 要 記 事 民 國 96 年 1 月 96 年 1 月 9 日 股 票 上 櫃 掛 牌 交 易 1.97 年 1 月 成 立 漢 群 貿 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 主 營 進 出 口 貿 易 業 務 2.97 年 7 月 15 日 獲 經 濟 部 智 慧 財 產 局 專 利 核 准 審 定 書 :(97) 智 專 一 民 國 97 年 度 ( 五 )02060 字 第 號 發 明 名 稱 : 鋼 瓶 拆 卸 安 全 裝 置 3.97 年 10 月 通 過 財 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 CG6004 通 用 版 公 司 治 理 制 度 評 量 認 證 民 國 98 年 4 月 完 成 OHSAS18001;2007 新 版 轉 版 認 證 民 國 99 年 6 月 辦 理 ISO9001:2008 新 版 轉 版 認 證 民 國 100 年 11 月 氣 瓶 櫃 國 內 防 爆 認 證 與 國 際 CE 認 證 民 國 100 年 11 月 Local Scrubber SEMI S20310 安 全 評 估 認 證 民 國 100 年 12 月 併 購 漢 科 系 統 科 技 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 6

11 一 組 織 系 統 1. 公 司 之 組 織 結 構 參 公 司 治 理 報 告 7

12 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 102 年 4 月 30 日 部 門 別 業 務 職 掌 總 經 理 室 ( 含 業 務 行 銷 策 略 處 ) 稽 核 室 總 管 理 處 海 外 事 業 處 1. 總 經 理 擬 定 企 業 整 體 策 略 規 劃 綜 理 全 盤 業 務 督 導 各 事 業 處 達 成 年 度 營 運 目 標 ; 並 以 利 潤 中 心 制 的 財 務 導 向 領 導 公 司 發 揮 最 佳 人 力 資 源 公 司 管 理 營 運 分 析 至 執 行 董 事 會 決 議 案 2. 規 劃 公 司 發 展 策 略, 分 析 相 關 科 技 與 工 業 之 市 場 資 訊, 評 估 各 項 投 資 方 案, 開 發 新 代 理 與 產 品 線, 規 劃 執 行 各 項 專 案, 並 進 行 跨 事 業 處 之 溝 通 協 調 1. 稽 核 及 評 估 各 部 門 內 部 控 制 之 執 行 作 業 2. 評 估 內 部 控 制 制 度 及 各 項 規 範 是 否 健 全, 查 核 內 部 控 制 是 否 持 續 有 效 運 作, 衡 量 各 部 門 執 行 成 果, 並 適 時 提 供 改 善 建 議, 促 進 有 效 營 運 負 責 公 司 財 務 會 計 及 資 材 採 購 物 管 生 管 查 核 與 人 事 總 務 股 務 資 訊 之 管 理 事 務 1. 公 司 財 務 調 度 資 金 管 理 帳 務 處 理 保 稅 帳 務 處 理 財 務 會 計 資 訊 薪 資 核 算 之 製 作 與 分 析 2. 公 司 人 員 招 募 訓 練 與 發 展 投 保 考 勤 職 工 福 利 文 書 事 務 管 理 公 共 關 係 安 全 防 護 建 廠 業 務 之 監 督 員 工 福 利 工 務 器 材 之 採 購 現 金 收 付 出 納 事 項 3. 公 司 各 項 材 料 設 備 之 採 購 工 務 器 材 之 採 購 及 倉 儲 總 務 及 交 通 運 輸 倉 儲 及 運 送 管 理 建 立 良 好 之 供 應 商 管 制 程 序 工 程 發 包 訂 單 追 蹤 管 理 策 略 採 購 建 置 執 行 進 出 口 相 關 業 務 及 保 稅 作 業 等 4. 與 本 公 司 股 務 代 理 機 構 配 合 辦 理 有 關 股 東 會 召 集 股 票 相 關 事 宜 與 簽 證 股 東 名 簿 之 編 印 及 與 股 東 聯 絡 董 事 會 議 程 研 擬 等 事 宜 5. 資 訊 管 理 處 電 腦 網 路 系 統 之 建 置 與 管 理 各 項 資 訊 系 統 之 開 發 與 維 護 資 料 庫 與 資 訊 安 全 之 維 護 與 管 理 軟 體 使 用 管 制 及 維 護 負 責 本 公 司 及 漢 科 系 統 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 漢 群 貿 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 及 漢 科 系 統 科 技 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 在 大 中 國 地 區 及 東 南 亞 相 關 業 務 之 推 廣 與 施 作 承 攬 國 內 外 各 標 案 及 工 程 案 所 需 產 品 之 生 產 組 裝 測 試 驗 收 及 售 後 服 務 1. 委 外 產 製 產 品 之 規 劃 及 管 理 專 案 產 品 市 場 推 展 2. 產 品 測 試 步 驟 之 訂 定 產 品 測 試 治 具 之 製 作 廠 內 外 生 產 技 術 支 援 ( 測 試 站 別 之 設 定 ) 工 作 指 導 書 之 訂 定 生 產 線 各 站 別 之 訂 定 生 產 流 程 之 改 進 W1 氣 體 / 特 殊 管 3. 生 產 計 劃 之 擬 定 產 品 之 組 裝 測 試 及 維 修 支 援 各 項 產 品 之 驗 收 路 工 程 及 W2 無 4. 進 料 檢 驗 產 品 製 程 檢 驗 產 品 環 境 試 驗 產 品 驗 收 儀 器 請 購 及 管 塵 室 / 機 電 統 包 理 5. 產 品 售 後 服 務 裝 機 工 程 之 處 理 及 驗 收 客 訴 處 理 6. 高 科 技 產 業 的 氣 體 自 動 供 應 系 統 Total Gas Supply System (TGSS) 之 設 計 施 工 安 裝 測 試 7. 高 科 技 產 業 的 化 學 品 自 動 供 應 系 統 Bulk Chemical Supply System 8

13 部 門 別 業 務 職 掌 W3 二 手 設 備 W4 氣 體 設 備 / 監 控 系 統 整 合 (BCSS) 之 設 計 施 工 安 裝 測 試 8. 高 科 技 中 小 型 工 廠 之 機 電 潔 淨 室 氣 體 及 化 學 品 自 動 供 應 系 統 純 水 廢 水 廢 氣 處 理 系 統 等 之 整 廠 規 劃 設 計 施 工 安 裝 測 試 並 代 理 廢 水 回 收 處 理 設 備, 提 供 能 源 與 資 源 再 生 設 施 之 安 裝 服 務 9. 高 科 技 產 業 之 特 殊 氣 體 及 整 廠 廠 房 監 控 系 統 之 設 計 施 工 安 裝 測 試 10. 品 質 中 心 推 動 建 置 稽 核 及 持 續 改 善 ISO 9000 品 質 管 理 系 統 1. 提 供 半 導 體 廠 整 體 技 術 服 務 半 導 體 機 台 設 備 日 常 保 養 半 導 體 設 備 消 耗 性 零 件 提 供 光 電 廠 設 備 消 耗 性 零 件 提 供 半 導 體 機 台 附 屬 設 備 維 修 服 務 射 頻 產 生 器 維 修 電 源 供 應 器 維 修 機 台 電 路 板 維 修 機 台 傳 送 系 統 手 臂 維 護 冷 卻 設 備 維 修 dry pump 2. 半 導 體 / 光 電 產 業 二 手 設 備 買 賣 改 造 翻 新 等 服 務 ( 包 含 6 吋 機 台 8 吋 機 台 ) 3. 提 供 半 導 體 / 光 電 廠 完 整 設 備 移 機 服 務 1. 氣 瓶 櫃 氣 瓶 架 氣 體 管 路 分 歧 箱 盤 設 計 監 造 與 銷 售 2. 既 有 設 備 維 護 3. 高 潔 淨 零 組 件 焊 接 測 試 4.PLC 程 式 及 監 控 5. 供 氣 設 備 設 計 研 發 6. 供 氣 設 備 Parts 設 計 研 發 7.Heater Trace W5 先 進 產 品 銷 售 半 導 體 / 光 電 產 業 之 廢 氣 處 理 機 的 製 造 與 銷 售 W6 系 統 軟 體 研 發 事 業 部 風 險 管 理 處 1. 系 統 軟 體 技 術 創 新 研 究 ( 電 子 商 務 雲 端 技 術 網 路 安 全 ) 2. 規 劃 開 發 專 案 管 理 系 統 3. 規 劃 開 發 工 程 表 單 管 理 系 統 4. 規 劃 開 發 料 單 管 理 系 統 5. 規 劃 開 發 網 頁 內 容 開 發 管 理 平 台 統 籌 公 司 及 協 力 廠 商 之 勞 工 安 全 衛 生 業 務 與 訓 練 計 劃 與 輔 導 職 災 之 防 止 進 行 駐 廠 工 安 管 理 勞 工 健 康 管 理 推 行 工 安 相 關 法 令 9

14 職 稱 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 姓 名 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1 董 事 及 監 察 人 資 料 選 ( 就 ) 任 日 期 董 事 長 溫 永 宏 董 事 謝 清 泉 董 事 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 ( 代 表 人 陳 柏 辰 ) 任 期 ~ ~ ~ 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ,244, ,076, , , , ,795, ,946, 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 大 華 工 專 電 子 機 械 科 ; 聯 華 電 子 ( 股 ) 公 司 廠 務 經 理 文 化 大 學 化 學 系 ; 清 華 大 學 高 階 主 管 經 營 管 理 碩 士 本 公 司 副 總 經 理 交 通 大 學 電 信 工 程 系 ; 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 執 行 副 總 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 漢 科 系 統 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 漢 科 系 統 科 技 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 ; 漢 群 貿 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 ;Wholetech System Hitech Inc 董 事 長 ;Wholetech system Hitech Limited 董 事 長 ;Wholetech Group International Treading Ltd 董 事 長 本 公 司 總 經 理 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 董 事 兼 總 經 理 康 晉 宇 宙 科 技 董 事 長 江 西 漢 唐 系 統 集 成 蘇 州 漢 太 系 統 集 成 蘇 元 貿 易 ( 上 海 ) 公 司 董 事 北 京 漢 和 唐 醫 療 器 械 有 限 公 司 董 事 長 漢 太 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 102 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 股 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 謝 清 寬 兄 弟 董 事 曹 典 章 ~ 文 化 大 學 大 陸 問 題 研 究 所 台 灣 科 學 工 業 園 區 科 學 碩 士 ; 台 灣 科 學 工 業 園 區 科 工 業 同 業 公 會 顧 問 學 工 業 同 業 公 會 總 幹 事 巨 啟 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 池 新 明 ~ 美 國 杜 蘭 大 學 企 業 管 理 學 系 碩 士 (MBA); 美 國 王 安 旭 邦 投 資 顧 問 ( 股 ) 公 司 合 電 腦 台 灣 分 公 司 業 務 經 理 ; 夥 人 神 通 電 腦 ( 股 ) 公 司 資 深 副 思 源 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 總 總 經 理 ; 豐 藝 電 子 ( 股 ) 公 經 理 司 獨 立 董 事 10

15 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 監 察 人 楊 維 成 監 察 人 曾 光 榮 監 察 人 王 世 一 任 期 ~ ~ 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 , , , ~ 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 日 本 筑 波 大 學 環 境 科 學 研 博 益 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 究 所 碩 士 康 鑫 實 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 英 國 薩 爾 塞 斯 大 學 企 業 管 理 研 究 所 博 士 ; 嶺 東 技 術 學 院 國 貿 系 副 教 授 ; 景 文 技 術 學 院 企 業 管 理 系 副 教 授 ; 玄 奘 大 學 企 管 系 副 教 授 及 推 廣 部 主 任 ; 文 化 大 學 企 業 管 理 學 系 兼 任 副 教 授 東 吳 大 學 會 計 學 研 究 所 碩 士 ; 會 計 師 高 等 考 試 及 格 玄 奘 大 學 副 校 長 玄 奘 大 學 國 際 企 業 系 專 任 副 教 授 兼 終 身 教 育 處 教 育 長 華 利 信 會 計 師 事 務 所 顧 問 會 計 師 勝 麗 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 大 同 奈 陶 瓷 工 業 ( 股 ) 公 司 越 南 財 務 顧 問 Pancera Corporation. (Vietnam) 監 事 主 席 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 11

16 2. 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 者, 其 主 要 股 東 : (1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 102 年 4 月 18 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 漢 唐 集 成 股 份 有 限 公 司 王 燕 群 7.36 % 兩 儀 投 資 股 份 有 限 公 司 6.25 % 李 惠 文 3.14 % 渣 打 託 管 富 達 清 教 信 託 : 富 達 低 價 位 股 基 金 2.52 % 中 慶 投 資 股 份 有 限 公 司 1.76 % 陳 柏 辰 1.53 % 陳 朝 水 1.52 % 宋 學 仁 1.27 % 復 國 工 程 有 限 公 司 1.12 % 匯 豐 銀 行 託 管 維 斯 登 翠 新 興 市 場 小 資 本 基 金 0.93 % 資 料 來 源 : 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 (2) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 102 年 4 月 18 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 兩 儀 投 資 股 份 有 限 公 司 李 惠 芳 14% 中 慶 投 資 股 份 有 限 公 司 李 惠 文 25% 復 國 工 程 有 限 公 司 許 翠 芬 32% 資 料 來 源 : 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 12

17 (3)董事及監察人資料 董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形 102年4月30日 是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 條件 姓名 符合獨立性情形 註 商 務 法 法官 檢察官 商務 法 務 財務 律師 會計師或 務 財 會計或公司 其 他 與 公 司 業 務 會計 業務所須相 務 所 需 之 國 家 或公司業 1 關科系之公 考 試 及 格 領 有 務所須之 私立大專院 證 書 之 專 門 職 工作經驗 校講師以上 業及技術人員 兼任其他 公開發行 公司獨立 10 董事家數 溫永宏 無 謝清泉 無 無 漢 唐 集 成 股 份有 限 公司代表人 陳柏辰 曹典章 無 池新明 楊維成 1 無 無 無 曾光榮 王世一 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者 請於各條件代號下方空格中打 1 非為公司或其關係企業之受僱人 2 非公司或其關係企業之董事 監察人(但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百 分之五十之子公司之獨立董事者 不在此限) 3 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人 股東 4 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 5 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人 或持股前五名法人股東 之董事 監察人或受僱人 6 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 理事 監察人 監事 經理人或持股百分之五 以上股東 7 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之 企業主 合夥人 董事 理事 監察人 監事 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所 買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員 不在此限 8 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 9 未有公司法第 30 條各款情事之一 10 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 13

18 職 稱 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 : 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 持 股 數 有 股 份 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 (%) 執 行 長 溫 永 宏 ,076, 總 經 理 謝 清 泉 , , 主 要 經 ( 學 ) 歷 大 華 工 專 電 子 機 械 科 ; 聯 華 電 子 ( 股 ) 公 司 廠 務 經 理 文 化 大 學 化 學 系 ; 清 華 大 學 高 階 主 管 經 營 管 理 碩 士 本 公 司 副 總 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 漢 科 系 統 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 漢 群 貿 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; Wholetech system Hitech (S) PTE. LTD. 董 事 長 ;Wholetech System Hitech Inc 董 事 長 ;Wholetech system Hitech Limited 董 事 長 ;Wholetech Group International Treading Ltd 董 事 長 102 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 股 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 無 海 外 事 業 部 總 經 理 黃 文 杰 , 總 管 理 處 副 總 經 理 傅 秀 春 , 第 一 事 業 部 副 總 經 理 張 惠 忠 , 第 一 事 業 部 協 理 邱 昭 勛 , 第 二 事 業 部 副 總 經 理 范 文 生 , 第 二 事 業 部 協 理 陳 進 興 第 三 事 業 部 協 理 蔡 孟 修 , 第 四 事 業 部 協 理 郭 子 新 , 第 一 事 業 部 / 專 案 管 理 部 副 總 經 理 何 正 文 , 聯 合 工 專 環 境 工 程 科 ; 本 公 司 工 程 部 經 理 無 銘 傳 商 專 會 統 科 ; 南 方 資 訊 ( 股 ) 公 司 財 務 協 理 無 海 軍 軍 官 學 校 ; 本 公 司 工 程 部 經 理 無 南 亞 工 專 機 械 科 本 公 司 工 程 部 經 理 海 外 事 業 部 協 理 南 亞 技 術 學 院 動 力 機 械 科 ; 上 海 承 億 公 司 總 經 理 無 台 北 工 專 機 械 科 同 開 工 程 副 理 鼎 群 工 程 協 理 無 中 原 大 學 醫 學 工 程 系 ; 和 鑑 科 技 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 經 理 ; 中 芯 國 際 集 成 電 路 製 造 ( 北 京 ) 有 限 公 司 資 深 經 理 無 大 華 技 術 學 院 自 動 化 工 程 系 ; 本 公 司 工 程 副 理 經 理 無 台 灣 大 學 土 木 所 碩 士 ; 美 商 柏 誠 專 案 經 理 無 無 14

19 (三)最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 1.董事之酬金 董事酬金 報酬(A) 職稱 退職退休 金(B) 盈餘分配之酬 勞(C) (註 1) 本公 司 財務 報告 內所 有公 司 姓名 本 公 司 財務 報告 內所 有公 司 本 公 司 財務 報告 內所 有公 司 本公 司 財務 報告 內所 有公 司 業務執行費用 (D) 102 年 4 月 30 日;單位 仟元 A B C 及 D 等四項總 額占稅後純 益之比例 財務 報告 內所 有公 司 1.49% 1.49% 本 公 司 兼任員工領取相關酬金 薪資 獎金及特支 費等(E) 本公司 財務 報告 內所 有公 司 19,917 25,503 退職退休金 (F)(註 3) 財務報告內 所有公司 現金 股票 紅利 紅利 金額 金額 員工認股 權憑證得 認購股數 (H) 財務 本 報告 公 內所 司 有公 司 盈餘分配員工紅利(G) (註 2) 本公 司 財務 報告 內所 有公 司 現金 紅利 金額 股票 紅利 金額 本公司 取得限制 員工權利 新股股數 (I) 財務 本 報告 公 內所 司 有公 司 A B C D E F 及 G 等七項 總額占稅後 純益之比例 本 公 司 財務 報告 內所 有公 司 有無 領取 來自 子公 司以 外轉 投資 事業 酬金 董事長 溫永宏 董 事 謝清泉 董 事 漢唐集成 股份有限 公司代表 人 陳柏辰 % 39.36% 無 獨立董事 曹典章 獨立董事 池新明 酬金級距表 董事姓名 給付本公司各個董事酬金級距 本公司 前四項酬金總額(A+B+C+D) 財務報告內所有公司 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 本公司 財務報告內所有公司 溫永宏 謝清泉 漢唐集成股份有限公 溫永宏 謝清泉 漢唐集成股份有限公 漢唐集成股份有限公司代表 漢唐集成股份有限公司代表 司代表人 陳柏辰 曹典章 池新明 司代表人 陳柏辰 曹典章 池新明 人 陳柏辰 曹典章 池新明 人 陳柏辰 曹典章 池新明 2,000,000 元 含 5,000,000 元 不含 5,000,000 元 含 10,000,000 元 不含 溫永宏 謝清泉 溫永宏 謝清泉 10,000,000 元 含 15,000,000 元 不含 低於 2,000,000 元 15,000,000 元 含 30,000,000 元 不含 30,000,000 元 含 50,000,000 元 不含 50,000,000 元 含 100,000,000 元 不含 100,000,000 元以上 總計 5人 5人 註 1 係最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發之董事酬勞金額 註 2 係最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發員工紅利金額 尚無實際配發數 為今年暫估配發數 註 3 皆屬退職退休金費用化之提撥數 實際給付退職退休金金額為 人 5人

20 2. 監 察 人 之 酬 金 : 102 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 仟 元 監 察 人 酬 金 職 稱 監 察 人 監 察 人 姓 名 楊 維 成 曾 光 榮 報 酬 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 1) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 % 0.76% 無 監 察 人 王 世 一 註 1: 係 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 D 低 於 2,000,000 元 楊 維 成 曾 光 榮 王 世 一 楊 維 成 曾 光 榮 王 世 一 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 3 人 3 人 16

21 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 102 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 仟 元 A B C 及 D 等 四 項 取 得 員 工 認 取 得 限 制 退 職 退 休 金 獎 金 及 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 薪 資 (A) 總 額 占 稅 後 股 權 憑 證 數 員 工 權 利 (B)( 註 2) 特 支 費 等 等 (C) ( 註 1) 純 益 之 比 例 額 新 股 股 數 (%) 職 稱 執 行 長 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 副 總 經 理 姓 名 溫 永 宏 謝 清 泉 傅 秀 春 張 惠 忠 黃 文 杰 范 文 生 何 正 文 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 13,287 20, ,403 19,753 1, ,219 0 酬 金 級 距 表 本 公 司 % 財 務 報 告 內 所 有 公 司 % 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 無 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 E 低 於 2,000,000 元 何 正 文 何 正 文 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 傅 秀 春 黃 文 杰 范 文 生 張 惠 忠 傅 秀 春 黃 文 杰 范 文 生 張 惠 忠 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 溫 永 宏 謝 清 泉 溫 永 宏 謝 清 泉 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 7 人 7 人 註 1: 係 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額 註 2: 皆 屬 退 職 退 休 金 費 用 化 之 提 撥 數, 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 為 0 17

22 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 102 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 仟 元 職 稱 姓 名 總 額 占 稅 後 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 總 計 純 益 之 比 例 ( 註 ) 額 ( % ) 經 總 經 理 謝 清 泉 副 總 經 理 傅 秀 春 副 總 經 理 張 惠 忠 理 副 總 經 理 黃 文 杰 副 總 經 理 范 文 生 0 1,560 1, % 副 總 經 理 何 正 文 協 理 郭 子 新 協 理 邱 昭 勛 人 協 理 陳 進 興 註 : 係 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額 ( 四 ) 分 別 比 較 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析, 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 年 度 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 100 年 度 101 年 度 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 稅 後 純 益 65,930 65,930 68,885 68,885 董 事 酬 金 所 佔 比 例 1.48% 1.48% 1.49% 1.49% 監 察 人 酬 金 所 佔 比 例 0.76% 0.76% 0.76% 0.76% 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 43.72% 48.28% 48.63% 60.55% 金 所 佔 比 例 1. 董 監 事 之 酬 金 包 括 車 馬 費 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞, 董 監 事 報 酬 方 面, 係 依 本 公 司 章 程 第 十 六 條 規 定 辦 理, 全 體 董 事 及 監 察 人 之 報 酬, 由 股 東 會 議 定 之, 不 論 營 業 盈 虧 得 依 同 業 通 常 水 準 支 給 外, 不 得 高 於 本 公 司 員 工 最 高 職 等 薪 資 水 準, 另 得 給 付 車 馬 費, 由 董 事 會 定 之 盈 餘 分 配 之 董 監 酬 勞 方 面, 係 依 本 公 司 章 程 第 二 十 條 規 定 辦 理, 於 本 公 司 決 算 有 盈 餘 時, 就 當 年 度 分 配 盈 餘 提 撥 2% 為 董 監 酬 勞 2. 執 行 長 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 包 括 薪 資 獎 金 員 工 紅 利 等, 係 依 照 本 公 司 職 等 給 付 核 定 之 原 則, 並 考 量 其 貢 獻 資 歷 經 營 績 效 及 未 來 風 險 給 付 18

23 三 公 司 治 理 運 作 情 形 : ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 開 會 次 數 每 位 董 事 出 席 率 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 與 執 行 情 形 評 估, 以 及 其 他 應 記 載 事 項 等 資 訊 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 董 事 長 溫 永 宏 % 董 事 謝 清 泉 % 董 事 漢 唐 集 成 ( 股 ) 公 司 ( 代 表 人 陳 柏 辰 ) % 獨 立 董 事 曹 典 章 % 獨 立 董 事 池 新 明 % 監 察 人 楊 維 成 % 監 察 人 曾 光 榮 % 監 察 人 王 世 一 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 事 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 事 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : ( 一 ) 加 強 董 事 會 職 能 本 公 司 94 年 股 東 會 修 訂 章 程 明 訂 得 為 董 事 購 置 責 任 保 險, 監 察 人 得 比 照 辦 理 本 公 司 自 95 年 8 月 起 即 每 年 持 續 投 保 董 監 責 任 險, 以 降 低 董 事 因 依 法 執 行 職 務 導 致 被 股 東 或 其 他 關 係 人 控 訴 之 風 險 此 外, 本 公 司 董 事 於 任 期 中 持 續 參 加 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 所 指 定 機 構 舉 辦 涵 蓋 公 司 治 理 主 題 相 關 之 進 修 課 程 ( 二 ) 提 昇 資 訊 透 明 度 等 本 公 司 及 子 公 司 之 財 務 報 表, 均 委 託 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 定 期 查 核 簽 證, 對 於 法 令 所 要 求 之 各 項 資 訊 公 開, 均 能 正 確 及 時 完 成, 並 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 工 作, 建 立 發 言 人 制 度, 以 確 保 各 項 重 大 資 訊 能 及 時 允 當 揭 露 ; 本 公 司 已 建 置 網 站 揭 露 財 務 業 務 狀 況, 並 可 連 結 至 公 開 資 訊 觀 測 站, 供 股 東 及 利 害 關 係 人 參 考 公 司 財 務 業 務 相 關 資 訊 ( 三 ) 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 1. 本 公 司 於 內 部 控 制 制 度 各 管 理 辦 法 中 制 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 成 立 內 部 重 大 資 訊 專 責 單 位 並 經 董 事 會 通 過 2. 本 公 司 每 年 至 少 一 次 對 董 事 監 察 人 經 理 人 及 受 僱 人 辦 理 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 相 關 法 令 教 育 宣 導, 避 免 其 違 反 暨 發 生 內 線 交 易 ( 四 ) 本 公 司 相 信 健 全 及 有 效 率 之 董 事 會 是 優 良 公 司 治 理 的 基 礎, 為 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標, 本 公 司 成 立 了 薪 酬 委 員 會, 以 協 助 董 事 會 執 行 其 職 責 備 註 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 19

24 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 楊 維 成 5 100% 監 察 人 曾 光 榮 4 80% 監 察 人 王 世 一 4 80% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ) 1. 本 公 司 網 站 所 建 置 之 投 資 人 服 務 設 有 監 察 人 信 箱, 新 聞 中 心 設 有 發 言 人 信 箱, 公 司 內 部 網 站 並 設 有 員 工 意 見 專 用 電 子 信 箱, 員 工 股 東 及 利 害 關 係 人 皆 可 透 過 該 管 道 與 監 察 人 溝 通 2. 本 公 司 已 設 置 發 言 人 代 理 發 言 人 及 股 務 等 單 位 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 亦 由 專 人 ( 發 言 人 ) 處 理 投 資 人 對 公 司 業 務 財 務 的 諮 詢, 並 將 股 東 意 見 填 入 股 東 意 見 登 記 表 呈 總 經 理 簽 核 外, 亦 轉 呈 監 察 人 核 閱 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ) 1. 本 公 司 提 供 獨 立 董 事 及 監 察 人 相 關 資 訊, 人 力 物 力, 以 行 使 職 權, 如 : 董 監 事 專 屬 辦 公 室 等 相 關 軟 硬 體 資 源 2. 本 公 司 稽 核 主 管 會 定 期 向 獨 立 董 事 監 察 人 呈 報 稽 核 報 告, 於 交 付 時 或 開 董 事 會 議 皆 能 與 監 察 人 溝 通 聯 繫 互 動 監 察 人 也 能 透 過 董 事 會 前 之 時 間, 與 其 他 管 理 階 層 人 員 互 動, 或 平 常 任 何 時 間 以 電 話 連 繫 或 逕 至 公 司 訪 視, 皆 可 與 其 他 管 理 階 層 人 員 或 會 計 師 互 動, 了 解 公 司 之 各 項 營 運, 包 括 重 大 財 務 業 務 之 相 關 資 訊 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 註 : * 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 20

25 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 本 公 司 已 設 置 發 言 人 代 理 發 言 人 及 股 務 等 單 位 處 理 股 東 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 建 議 或 糾 紛 等 問 題 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 ( 二 ) 本 公 司 目 前 主 要 股 東 大 都 為 經 營 團 隊 或 專 業 人 士, 本 公 司 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 可 隨 時 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 名 單, 並 經 由 互 動 以 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 建 立 良 好 關 係, 確 保 經 營 權 之 穩 定 性 火 牆 之 方 式 ( 三 ) 已 制 定 於 內 部 控 制 制 度 中, 且 已 訂 定 子 公 司 管 理 作 業, 並 據 以 執 行 之 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 ( 一 ) 本 公 司 設 有 二 席 獨 立 董 事 ( 二 ) 本 公 司 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性, 且 簽 證 會 計 師 與 本 公 司 非 關 係 人, 故 具 獨 立 性 ( 三 ) 本 公 司 董 事 秉 持 高 度 自 律 原 則, 對 董 事 會 議 案 如 涉 有 利 害 關 係 時, 不 得 加 入 表 決 ( 一 ) 本 公 司 各 部 門 職 能 分 工 明 確 內 控 制 度 運 作 落 實, 與 協 力 廠 商 客 戶 往 來 銀 行 及 投 資 人 等 利 害 關 係 人 關 係 和 諧, 已 建 立 適 當 順 暢 的 之 管 道 暢 通 ( 二 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人, 員 工 股 東 及 利 害 關 係 人 皆 可 透 過 此 管 道 溝 通 ( 三 ) 本 公 司 網 站 已 建 置 投 資 人 服 務 專 區, 設 有 監 察 人 信 箱, 新 聞 中 心 設 有 發 言 人 信 箱, 公 司 內 部 網 站 並 設 有 員 工 意 見 專 用 電 子 信 箱, 員 工 股 東 及 利 害 關 係 人 皆 可 透 過 該 管 道 與 監 察 人 溝 通 ( 四 ) 本 公 司 已 建 立 員 工 溝 通 管 道, 可 填 寫 書 面 員 工 意 見 反 應 表 或 電 子 郵 件, 鼓 勵 員 工 與 管 理 階 層 董 事 或 監 察 人 直 接 進 行 溝 通, 並 已 公 告 ( 五 ) 本 公 司 成 立 勞 資 會 議, 勞 資 雙 方 可 充 分 溝 通 ( 一 ) 本 公 司 依 規 定 定 期 或 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 申 報 各 項 財 務 業 務 等 相 關 資 訊 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 21

26 項 目 運 作 情 形 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 本 公 司 除 指 定 專 人 負 責 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 工 作 外, 並 選 派 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 全 盤 瞭 解 公 司 各 項 財 務 業 務 或 能 協 調 各 部 門 提 供 相 關 資 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 料, 擔 任 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人, 統 一 代 表 公 司 對 外 發 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 言, 以 確 保 可 能 影 響 股 東 及 利 害 關 係 人 決 策 之 資 訊, 能 夠 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 及 時 允 當 揭 露 ( 三 ) 本 公 司 網 站 已 揭 露 公 司 概 況 及 業 務 相 關 資 訊, 並 設 置 英 文 網 站, 同 時 可 連 結 公 開 資 訊 觀 測 站 查 詢 公 司 資 料 ( 四 ) 本 公 司 適 時 開 立 法 人 說 明 會, 並 將 相 關 資 料 放 置 公 司 網 站 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 設 有 薪 酬 委 員 會, 請 參 閱 本 年 報 : 參 公 司 治 理 報 告 \ 三 公 司 治 理 運 作 情 形 \( 四 ) 薪 酬 委 員 會 運 作 情 形 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 訂 有 嚴 謹 及 完 備 之 內 部 控 制 制 度 管 理 規 章 各 項 工 作 守 則 及 作 業 規 定, 其 中 針 對 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 所 列 各 項 條 文 及 精 神, 已 大 致 列 入 其 中, 如 股 東 會 議 事 規 則 董 事 會 議 事 規 則 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 內 部 控 制 制 度 等, 加 強 資 訊 透 明 度 與 強 化 董 事 會 職 能 等 措 施, 悉 依 公 司 治 理 實 務 守 則 精 神 推 動 公 司 治 理 之 運 作 惟 本 公 司 目 前 尚 未 彙 整 為 公 司 治 理 實 務 守 則 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 : 1. 本 公 司 為 促 進 勞 資 和 諧 凝 聚 員 工 向 心 力 及 照 顧 員 工 福 利, 除 勞 工 及 全 民 健 康 保 險 外 並 設 有 職 工 福 利 委 員 會, 以 推 動 各 項 職 工 福 利 措 施 包 括 員 工 健 康 檢 查 員 工 旅 遊 戶 外 活 動 及 年 終 尾 牙 等, 並 協 助 溝 通 勞 資 雙 方 意 見 2. 本 公 司 依 據 勞 動 基 準 法 之 規 定 訂 定 員 工 退 休 辦 法, 組 成 勞 工 退 休 準 備 金 監 督 委 員 會, 依 法 提 撥 職 工 退 休 準 備 金 3. 本 公 司 內 部 舉 辦 各 種 研 習 訓 練, 以 提 昇 員 工 專 業 技 能 與 知 識, 並 提 供 外 部 訓 練 機 會 與 經 費, 新 人 職 前 教 育 訓 練, 藉 由 工 作 與 訓 練 使 個 人 職 涯 規 劃 與 公 司 整 體 利 益 能 同 時 成 長 4. 本 公 司 訂 有 溝 通 管 理 程 序, 使 員 工 意 見 能 被 重 視 及 有 效 溝 通 5. 其 他 詳 如 本 年 報 五 勞 資 關 係 各 項 說 明 22

27 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 項 目 運 作 情 形 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 1. 本 公 司 提 供 員 工 一 個 良 好 的 工 作 環 境 及 合 理 的 福 利 措 施, 除 了 安 定 員 工 在 工 作 生 活 上 的 保 障, 營 造 一 個 共 同 努 力 的 目 標 外, 並 在 兢 兢 業 業 的 良 善 管 理 中 創 造 公 司 的 經 營 績 效, 再 將 公 司 的 獲 利 與 員 工 分 享 102 年 組 成 員 工 服 務 委 員 會, 提 供 員 工 各 項 貼 心 服 務 及 生 活 貼 心 資 訊 2. 其 他 詳 如 本 年 報 五 勞 資 關 係 各 項 說 明 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 本 公 司 於 公 司 網 站 上 設 有 投 資 人 專 區, 投 資 人 可 透 過 該 專 區 了 解 公 司 相 關 資 訊, 且 設 有 發 言 人 信 箱, 做 為 投 資 人 與 公 司 聯 繫 方 式 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 基 於 共 榮 共 生 的 理 念, 與 供 應 商 及 各 利 害 關 係 人 維 持 良 好 互 動 合 作 關 係, 提 供 良 好 有 效 的 溝 通 管 道 及 資 訊 傳 遞, 以 建 立 長 期 合 作 及 經 濟 營 運 模 式 為 發 展 方 向 本 公 司 內 部 控 制 制 度 採 購 循 環 規 定 資 材 單 位 建 立 廠 商 資 料 表, 依 據 評 鑑 程 序 定 期 評 估, 做 為 選 擇 合 作 對 象 的 依 據, 每 季 舉 辦 承 攬 商 協 議 組 織 大 會, 與 供 應 商 間 均 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 並 秉 持 誠 信 原 則 與 其 往 來 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 對 利 害 關 係 人 之 權 利, 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道, 並 尊 重 維 護 其 應 有 之 合 法 權 益 當 利 害 關 係 人 之 合 法 權 益 受 到 侵 害 時, 公 司 則 秉 持 誠 信 原 則 妥 適 處 理 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 董 監 事 於 任 期 中 持 續 參 加 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 所 指 定 機 構 舉 辦 涵 蓋 公 司 治 理 主 題 相 關 之 進 修 課 程 進 修 進 修 是 否 職 稱 姓 名 就 任 日 期 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 時 數 符 規 定 董 事 溫 永 宏 99/06/25 101/08/24 證 劵 櫃 檯 買 賣 中 心 上 櫃 興 櫃 公 司 內 部 人 股 權 宣 導 說 明 會 3 是 董 事 謝 清 泉 99/06/25 100/07/26 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 3 是 101/08/24 證 劵 櫃 檯 買 賣 中 心 上 櫃 興 櫃 公 司 內 部 人 股 權 宣 導 說 明 會 3 是 董 事 池 新 明 99/06/22 101/10/08 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 上 ( 興 ) 櫃 公 司 高 階 主 管 講 座 課 程 3 是 監 察 人 楊 維 成 99/06/25 101/10/08 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 上 ( 興 ) 櫃 公 司 高 階 主 管 講 座 課 程 3 是 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 重 視 風 險 管 理, 配 合 相 關 法 令 執 行 各 項 政 策, 同 時 設 有 內 部 稽 核 人 員, 以 確 保 相 關 政 策 的 執 行, 皆 符 合 規 定 風 險 管 理 部 並 於 每 週 針 對 工 安 與 風 險 管 理 問 題 舉 辦 週 教 育 訓 練, 詳 如 本 年 報 五 勞 資 關 係 進 修 及 訓 練 說 明 23

28 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 對 所 有 客 戶 均 有 專 責 的 業 務 及 業 務 助 理 負 責 服 務, 並 訂 有 客 戶 抱 怨 處 理 程 序 及 客 戶 滿 意 度 調 查 程 序 等 相 關 書 面 辦 法, 力 求 能 儘 速 解 決 並 處 理 客 戶 申 訴 的 問 題, 以 確 保 及 時 回 覆 客 戶 之 需 求 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 94 年 股 東 會 修 訂 章 程 得 為 董 事 購 置 責 任 保 險, 監 察 人 得 比 照 辦 理 自 95 年 8 月 起 即 每 年 持 續 投 保 董 監 責 任 險, 以 降 低 董 監 事 因 依 法 執 行 職 務 導 致 被 股 東 或 其 他 關 係 人 控 訴 之 風 險 ( 十 ) 其 他 : 1. 本 公 司 榮 獲 多 項 國 際 品 質 認 證, 如 氣 瓶 櫃 取 得 semi S2 合 格 證 書, 通 過 ISO9001 品 質 認 證 及 OHSAS 認 證 2. 除 了 品 質 保 證 外, 本 公 司 以 提 高 客 戶 滿 意 度 為 目 標, 歷 年 來 多 次 獲 得 客 戶 感 謝 狀 績 優 獎 項 等 : (1)99 年 榮 獲 太 極 能 源 頒 發 優 良 工 安 獎 狀 壹 只 (2)100 年 獲 台 積 電 頒 發 優 良 廠 商 獎 狀,100 年 第 三 季 再 獲 台 積 電 先 進 封 裝 廠 優 良 承 攬 商 獎, 對 本 公 司 於 工 程 及 安 全 衛 生 環 保 業 務 之 貢 獻 加 以 肯 定, 堪 為 承 攬 商 之 表 率 (3)101 年 獲 業 主 旺 宏 頒 發 100 年 度 優 良 承 攬 商 獎 101 年 度 榮 獲 台 積 電 各 廠 頒 發 各 季 優 良 廠 商 獎 績 優 廠 商 獎 優 良 工 安 人 員 獎,101 年 9 月 又 以 本 公 司 同 仁 即 時 主 動 通 報, 避 免 全 廠 疏 散 危 機, 再 獲 肯 定 頒 發 獎 狀 表 揚 獎 勵 本 公 司 團 隊 努 力 與 合 作,11 月 台 積 電 業 主 再 次 肯 定, 獲 頒 優 良 傑 出 廠 商 獎 狀 12 月 更 獲 頒 全 廠 年 度 績 優 廠 商 獎 座 101 年 10 月 本 公 司 設 計 團 隊 於 系 統 設 計 規 劃 期 間 分 工 合 作 履 獲 業 主 讚 賞, 榮 獲 聯 電 業 主 發 文 感 謝 其 餘 如 業 主 賽 孚 思 頒 發 優 良 廠 商 獎 座 友 達 頒 發 協 助 異 常 通 報 感 謝 獎 狀 等 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 97 年 主 動 向 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 申 請 上 櫃 公 司 CG6004 通 用 版 公 司 治 理 制 度 評 量 之 認 證 作 業, 並 於 97 年 10 月 通 過 CG6004 通 用 版 公 司 治 理 制 度 評 量 認 證, 頒 授 公 司 治 理 制 度 評 量 認 證 證 書 CG6004 通 用 版 本 公 司 持 續 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則, 推 動 公 司 治 理 之 運 作 24

29 (四)公司如有設置薪酬委員會者 應揭露其組成 職責及運作情形 為強化公司治理 協助董事會執行與評估公司整體薪酬與福利政策 以及董事 及經理人之報酬 本公司於100/11/11董事會正式通過設置薪資報酬委員會 並完成組織規程(下稱規程)訂定 1.薪資報酬委員會(下稱委員會)之組成 成員依規程第三條規定由董事會決議委任 其人數為三人 其中一人為召集 人 本委員會成員之任期與委任之董事會屆期相同 薪酬委員會組織章程請 參考本公司網站 薪資報酬委員會成員資料 是否具有五年以上工作經驗 符合獨立性情形 註 2 及下列專業資格 商務 法 法 官 檢 察 具 有 商 條件 務 財 官 律師 會 務 法 務 會計 計 師 或 其 他 務 財 身份別 註 1 姓名 或公司業 與 公 司 業 務 務 會計 務所需相 所 需 之 國 家 或 公 司 關料系之 考 試 及 格 業 務 所 公私立大 領 有 證 書 之 需 之 工 兼任其 備註 他公開 註 3 發行公 司薪資 報酬委 員會成 員家數 專院校講 專 門 職 業 及 作經驗 師以上 技術人員 獨立董事 曹典章 0 獨立董事 池新明 0 0 其他 楊台寧 註 1 身分別請填列係為董事 獨立董事或其他 註 2 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者 請於各條件代號下方空格中打 1 非為公司或其關係企業之受僱人 2 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表 決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者 不在此限 3 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持 股前十名之自然人股東 4 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 5 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人 或持 股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 6 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 理事 監察人 監事 經理 人或持股百分之五以上股東 7 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 理事 監察人 監事 經理人及其配 偶 8 未有公司法第 30 條各款情事之一 註 3 若成員身分別係為董事 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資 委員會設置及行使職權辦法 第 6 條第 5 項之規定 25

30 2.委員會之職責 依規程第四條規定 委員會成員應以善良管理人之注意 忠實履行下列職 權 並對董事會負責 且將所提建議提交董事會討論 (1)訂定並定期檢討董事 監察人(審計委員會成員)及經理人績效評估與薪 資報酬之政策 制度 標準與結構 (2)定期評估並訂定董事 監察人(審計委員會成員)及經理人之薪資報酬 另有關監察人(審計委員會成員)薪資報酬建議提交董事會討論 以監察 人(審計委員會成員)薪資報酬經公司章程訂明或股東會決議授權董事會 辦理者為限 3.委員會之運作情形 依100/3/18主管機關頒訂 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬 委員會設置及行使職權辦法 第十三條之規定 本公司之資本規模在新台幣 100億以下 依法於100/12/31前完成委員會設置 得不受該辦法第八條第一 項有關召開會議次數之規定 惟於101年度起將依規程第六條規定 每年至 少召集委員會二次 並依第八條規定作成議事錄備查 薪資報酬委員會運作情形資訊 A 本公司之薪資報酬委員會委員計三人 B 本屆委員任期 100 年 11 月 11 日至 102 年 6 月 24 日 最近年度薪資報酬委員會開 會 2 次(Ａ) 委員資格及出席情形如下 職稱 姓名 實際出席 次數(Ｂ) 委託出席 次數 實際出席率 (%) (Ｂ/Ａ) (註) 召集人 曹典章 % 委 員 池新明 % 委 員 楊台寧 % 備註 其他應記載事項 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優 於薪資報酬委員會之建議 應敘明其差異情形及原因) 無此情事 二 薪資報酬委員會之議決事項 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者 應敘 明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 無此 情事 註 (1) 年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者 應於備註欄註明離職日期 實際出席率(%)則以 其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 (2) 年度終了日前 有薪資報酬委員會改選者 應將新 舊任薪資報酬委員會成員均予以填列 並於備註欄註明該成員為舊任 新任或連任及改選日期 實際出席率(%)則以其在職期間薪資 報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 26

31 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 運 作 情 形 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 ( 四 ) 本 公 司 董 事 監 察 人 適 時 參 加 董 監 進 修 課 程, 未 特 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 ( 三 ) 本 公 司 已 設 置 薪 酬 委 員 會, 強 化 公 司 治 理, 協 助 董 事 會 執 行 與 評 估 公 司 整 體 薪 酬 與 福 利 政 策, 以 及 董 事 及 經 理 人 之 報 酬 別 就 企 業 倫 理 教 育 進 行 訓 練, 但 若 有 證 令 等 宣 導 事 項 時, 會 以 轉 寄 周 知, 目 前 尚 未 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度, 未 來 將 視 實 際 情 形 考 量 訂 定 相 關 制 度 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 ( 一 ) 本 公 司 目 前 尚 無 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 惟 如 有 法 令 或 實 際 必 要 之 考 量 時, 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 則 爰 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 及 相 關 法 令 辦 理 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率,( 一 ) 本 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 回 收 包 材 尚 無 重 大 差 異 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 ( 二 ) 本 公 司 89 年 已 取 得 ISO9001 品 質 認 證, 每 年 持 續 認 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 ( 三 ) 本 公 司 設 有 環 境 管 理 專 責 單 位 及 專 職 人 員, 定 期 巡 環 境 之 情 形 重 覆 使 用, 配 合 環 保 署 垃 圾 分 類 回 收 政 策, 推 行 廠 內 垃 圾 分 類 回 收 減 少 廢 棄 物, 換 裝 節 能 減 碳 之 led 燈 具, 並 以 符 合 法 規 及 公 司 環 安 衛 政 策 之 承 諾 及 減 低 對 環 境 之 負 荷 證, 已 完 成 ISO9001:2008 新 版 轉 版 認 證 檢, 以 維 護 環 境 27

32 項 目 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響,( 四 ) 為 響 應 政 府 節 能 減 碳 政 策, 本 公 司 內 部 文 件 列 印 採 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 回 收 紙 列 印, 並 逐 步 發 展 電 子 簽 核, 以 期 減 少 樹 林 砍 伐 及 公 文 往 返 資 源 之 浪 費 辦 公 室 日 光 燈 之 使 用 陸 續 採 用 省 電 功 能 之 產 品 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 以 充 分 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 並 依 據 勞 基 法 等 勞 工 相 關 法 令 規 定, 已 制 定 包 括 員 工 手 冊 各 項 管 理 辦 法 及 工 作 規 則, 並 公 告 通 知 供 員 工 遵 循 落 實 辦 理 ( 二 ) 本 公 司 設 有 專 職 之 風 險 管 理 單 位, 負 責 為 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境 把 關, 並 對 員 工 適 時 實 施 安 全 與 健 康 教 育 宣 導 及 資 訊 發 佈 ( 三 ) 本 公 司 建 置 完 善 PMS 系 統, 所 有 重 大 事 件 公 告 除 紙 本 公 司 傳 簽 確 認 外, 皆 可 於 PMS 系 統 查 詢 所 有 公 告 事 宜 各 部 門 每 週 開 週 會, 透 過 會 議 溝 通 與 宣 導 推 動 公 司 政 策, 員 工 可 完 全 了 解 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 本 公 司 產 品 並 無 直 接 供 應 予 一 般 消 費 者, 本 公 司 重 視 產 品 品 質, 並 訂 有 客 戶 抱 怨 處 理 程 序 及 客 戶 滿 意 度 調 查 程 序 等 相 關 書 面 辦 法, 力 求 能 儘 速 解 決 並 處 理 客 戶 申 訴 的 問 題 ( 五 ) 本 公 司 未 來 將 考 量 在 適 當 的 時 機 藉 由 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 28

33 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 ( 六 ) 本 公 司 每 年 持 續 性 之 捐 贈 警 察 之 友 會 及 義 警 訓 練 經 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 費, 並 協 助 辦 理 地 區 防 火 防 災 宣 導 活 動 回 饋 社 會 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 每 年 社 區 土 地 公 廟 敬 神 捐 獻, 參 與 高 峰 社 區 發 展 協 會 認 養 公 共 環 境 維 護 之 活 動, 贊 助 社 區 中 秋 節 晚 會 活 動, 以 增 進 社 區 聯 繫 與 連 絡 鄰 里 里 民 感 情, 敦 親 睦 鄰 每 年 獲 財 團 法 人 喜 憨 兒 社 會 福 利 基 金 會 頒 發 熱 心 公 益 感 謝 狀 未 來 若 本 公 司 所 屬 社 區 仍 有 需 求 時, 將 持 續 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 活 動 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 ( 一 ) 本 公 司 於 本 公 司 網 站 年 報 公 開 說 明 書 中 揭 露 履 尚 無 重 大 差 異 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 未 來 將 視 情 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 行 社 會 責 任 之 資 訊 況 考 量 是 否 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 制 定 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 1. 本 公 司 對 環 保 非 常 重 視, 推 動 環 境 管 理 系 統 的 好 處 與 貢 獻 分 別 在 空 氣 污 染 水 污 染 廢 棄 物 毒 物 及 噪 音 污 染 能 夠 有 效 進 行 管 制, 達 到 減 廢 降 低 成 本 等 的 好 處, 有 效 減 少 整 體 環 境 破 壞 風 險 達 到 永 續 經 營 的 宣 示, 對 於 ISO14001( 環 境 管 理 系 統 ) 尚 在 努 力 積 極 推 動, 期 能 儘 快 完 成 輔 導, 通 過 該 項 系 統 之 認 證 本 公 司 並 於 98 年 度 換 裝 節 能 減 碳 之 led 燈 具, 期 能 為 保 護 地 球 盡 一 點 心 力 2. 本 公 司 善 盡 企 業 社 會 責 任, (1) 協 助 辦 理 地 區 防 火 防 災 宣 導 活 動 回 饋 社 會 (2) 每 年 社 區 土 地 公 廟 敬 神 捐 獻, 參 與 社 區 發 展 協 會 認 養 公 共 環 境 維 護 之 活 動, 贊 助 中 秋 佳 節 聯 歡 晚 會 禮 券, 增 進 社 區 聯 繫 與 連 絡 鄰 里 里 民 感 情, 敦 親 睦 鄰 (3) 積 極 協 助 弱 勢 團 體,101 委 財 團 法 人 新 竹 市 天 主 教 仁 愛 社 會 福 利 基 金 會 印 製 年 曆, 每 年 皆 獲 財 團 法 人 喜 憨 兒 社 會 福 利 基 金 會 頒 發 29

34 項 目 熱 心 公 益 感 謝 狀 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 (4) 本 公 司 不 定 期 協 助 新 竹 市 政 府 市 政 工 作 之 推 動, 貢 獻 良 多, 獲 頒 熱 心 公 益 多 項 獎 盃 以 茲 表 揚 於 100 年 4 月 贊 助 新 竹 市 政 府 新 竹 世 博 台 灣 館 籌 備 處 100 萬 元 協 助 建 置 世 博 台 灣 館 101 年 捐 贈 10 萬 元 協 助 辦 理 竹 市 101 年 風 城 有 愛. 少 年 好 YOUNG 夏 令 營 活 動 對 青 少 年 預 防 犯 罪 工 作 大 力 支 持 貢 獻 良 多, 獲 頒 新 竹 市 政 府 感 謝 狀 本 公 司 每 年 持 續 捐 贈 警 察 之 友 會 及 義 警 訓 練 經 費,101 年 本 公 司 董 事 長 獲 新 竹 市 警 察 局 少 年 隊 敦 聘 為 新 竹 市 警 察 局 少 年 隊 少 年 導 志 工 顧 問 團 顧 問 (5)101 年 配 合 新 竹 市 政 府 工 商 及 服 務 業 普 查, 本 公 司 悉 心 查 填 各 項 問 項, 支 持 普 查 業 務, 堪 為 業 界 表 率, 獲 新 竹 市 政 府 頒 獎 座 3. 高 品 質 的 公 司 治 理 可 確 保 公 司 營 運 維 持 在 最 佳 狀 態, 且 平 衡 所 有 利 害 關 係 者 利 益 的 方 法, 因 此 也 是 本 公 司 的 首 要 責 任 董 事 會 目 前 有 五 席 董 事 和 三 位 監 察 人, 其 中 含 獨 立 董 事 兩 席 資 訊 揭 露 是 本 公 司 對 投 資 人 服 務 的 重 要 項 目, 務 求 符 合 資 訊 揭 露 之 完 整 即 時 公 平 透 明 等 原 則, 本 公 司 於 網 站 上 設 有 股 東 專 區 公 司 治 理 專 區 財 務 資 訊 以 及 投 資 人 關 係 部 門 聯 繫 方 式 等 資 訊, 股 東 可 充 分 知 悉 資 訊 與 參 與 並 了 解 公 司 相 關 資 訊, 且 設 有 發 言 人 信 箱, 股 東 可 做 為 與 公 司 聯 繫 方 式 本 公 司 之 公 司 治 理 於 97 年 已 通 過 中 華 公 司 治 理 協 會 CG6004 通 用 版 公 司 治 理 制 度 評 量 認 證 之 肯 定, 並 持 續 推 動 公 司 治 理 之 運 作 4. 在 人 權 安 全 衛 生 來 說, 本 公 司 於 民 國 95 年 已 經 通 過 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 OHSAS 國 際 認 證, 並 於 98 年 4 月 完 成 OHSAS18001; 2007 版 的 新 版 轉 版 認 證, 每 年 並 持 續 接 受 稽 核 認 證 對 於 利 害 關 係 者 之 各 項 要 求, 更 列 入 評 估 與 執 行 更 針 對 公 司 各 項 作 業 評 估 是 否 會 對 員 工 以 及 大 眾 造 成 健 康 之 危 害, 使 公 司 各 項 作 業 都 朝 著 持 續 改 善 : 落 實 標 準 作 業 程 序 書 之 實 施, 防 止 意 外 事 故 與 影 響 勞 工 身 心 健 康 的 發 生 符 合 法 規 : 遵 守 法 令 規 章 及 相 關 要 求, 是 各 階 層 主 管 之 首 要 責 任 自 動 檢 查 : 實 行 工 作 安 全 分 析, 以 及 早 發 現 潛 在 危 害 性 之 工 作 與 環 境, 避 免 人 員 損 失 安 衛 管 理 : 重 視 員 工 安 全 與 健 康, 確 保 所 有 員 工 生 命 安 全 與 身 心 健 康 最 終 目 標 : 零 災 害 目 標 達 成 5. 本 公 司 對 所 有 承 攬 案 件 致 力 安 全 衛 生 環 保, 每 年 皆 獲 自 業 主 鼓 勵,100 年 度 就 有 台 南 台 積 六 廠 鼎 承 光 電 聯 電 泰 谷 對 本 公 司 的 優 良 表 現 頒 發 獎 狀 獎 牌 表 揚 鼓 勵 101 年 已 獲 台 積 電 封 裝 廠 對 於 本 公 司 在 工 程 及 安 全 衛 生 環 保 業 務 之 貢 獻 之 肯 定, 堪 為 承 攬 商 之 表 率, 獲 頒 優 良 承 攬 商 獎 還 有 友 達 光 電 台 中 廠 因 本 公 司 察 覺 機 台 環 境 異 常, 立 即 主 動 找 尋 真 因 並 通 報 環 安, 精 神 可 嘉, 堪 為 楷 模, 十 分 肯 定 漢 科 的 表 現, 頒 發 獎 狀 表 揚 鼓 勵 6. 本 公 司 有 鑑 於 全 球 氣 候 變 遷 加 遽, 各 國 環 保 法 規 愈 趨 嚴 謹, 社 會 各 界 對 於 相 關 環 保 議 題 更 加 重 視, 於 100 年 網 羅 了 具 備 環 保 科 技 背 景 的 專 業 人 士, 研 發 生 產 適 用 於 處 理 電 子 產 業 有 害 廢 氣 的 廢 氣 處 理 機, 並 完 成 SEMI S20310 安 全 評 估 認 證 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 於 民 國 95 年 已 經 通 過 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 OHSAS 國 際 認 證, 並 於 98 年 4 月 完 成 OHSAS18001;2007 版 的 新 版 轉 版 認 證, 每 年 並 持 續 接 受 稽 核 認 證 30

35 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 本 公 司 訂 誠 信 為 企 業 文 化 核 心 價 值 觀, 為 維 持 公 司 廉 潔 風 氣 及 經 營 效 率, 將 誠 信 概 念 於 公 司 內 部 辦 法, 以 徹 底 落 實 誠 信 經 營 的 企 業 社 會 責 任, 創 造 永 續 發 展 之 經 營 環 境 落 實 誠 信 經 營 情 形 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 本 公 司 在 員 工 手 冊 中 明 確 揭 示 宣 告 誠 尚 無 重 大 差 異 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 信 創 新 分 享 的 公 司 經 營 理 念, 誠 信 立 業 正 派 經 營, 不 論 是 對 客 戶 對 社 會 對 協 力 廠 商 對 同 仁 彼 此 皆 秉 持 誠 意 信 用 篤 實 守 法 的 態 度, 建 立 良 好 的 企 業 形 象 惟 公 司 仍 遵 守 法 令 之 規 定, 積 極 落 實 誠 信 經 營 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 ( 二 ) 本 公 司 雖 尚 未 訂 定 明 示 防 範 不 誠 信 行 為 方 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 案, 惟 公 司 透 過 董 事 監 察 人 及 經 理 人 道 德 行 為 準 則 及 工 作 規 則, 規 範 董 事 監 察 人 經 理 人 及 員 工 在 公 司 服 務 期 間 之 行 為, 以 達 成 員 工 成 長 及 公 司 進 步 兩 者 雙 贏 之 結 果, 引 導 公 司 朝 向 卓 越 水 準 之 方 向 發 展 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 ( 三 ) 本 公 司 於 董 事 監 察 人 及 經 理 人 道 德 行 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 為 準 則 及 工 作 規 則 中 明 確 訂 定 禁 止 提 供 或 收 受 不 當 利 益 及 相 關 處 理 程 序 31

36 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 二 落 實 誠 信 經 營 尚 無 重 大 差 異 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 ( 一 ) 本 公 司 與 他 人 簽 訂 契 約 時, 均 盡 可 能 充 分 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 了 解 對 方 之 誠 信 經 營 狀 況, 並 宜 將 誠 信 經 營 納 入 商 業 契 約 中 目 前 對 於 發 包 的 承 攬 商 都 與 其 簽 有 承 攬 商 道 德 規 範 承 諾 書 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 職 單 位 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 辦 法 中 載 明 董 事 對 於 會 運 作 情 形 議 事 項, 與 其 自 身 或 其 他 表 之 法 人 有 利 害 關 係 者, 應 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係 之 重 要 內 容, 如 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 ( 四 ) 本 公 司 均 依 照 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 運 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 作, 稽 核 人 員 均 定 期 查 核 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 運 作 情 形, 並 向 董 事 會 報 告 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 ( 一 ) 本 公 司 已 於 工 作 規 則 明 訂 懲 戒 制 度, 尚 無 重 大 差 異 訴 制 度 之 運 作 情 形 並 向 全 體 同 仁 公 告 周 知 ( 二 ) 制 定 員 工 意 見 專 用 信 箱 提 供 適 當 陳 述 管 道, 亦 在 採 購 憑 單 備 註 : 本 公 司 謹 秉 持 誠 信 互 惠 公 平 競 爭 交 易 平 台, 謝 絕 禮 金 禮 品 並 註 明 稽 核 室 專 線 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 惟 如 有 法 令 或 實 際 必 要 之 考 量 ( 一 ) 本 公 司 將 積 極 研 議 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 時, 爰 依 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 32

37 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 項 目 運 作 情 形 異 情 形 及 原 因 情 形 營 守 則 及 相 關 法 令 辦 理 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 ( 二 ) 本 公 司 將 積 極 研 議 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 情 形 站 等 ) 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 雖 尚 未 訂 定 明 示 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 惟 公 司 透 過 董 事 監 察 人 及 經 理 人 道 德 行 為 準 則 及 工 作 規 則, 規 範 董 事 監 察 人 經 理 人 及 員 工 在 公 司 服 務 期 間 之 行 為, 以 達 成 員 工 成 長 及 公 司 進 步 兩 者 雙 贏 之 結 果, 引 導 公 司 朝 向 卓 越 水 準 之 方 向 發 展 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 本 公 司 與 客 戶 間 均 有 指 定 專 人 做 為 經 常 性 的 聯 絡 管 道, 隨 時 掌 握 客 戶 動 態, 透 過 良 好 機 制, 確 保 雙 方 之 誠 信 經 營 本 公 司 亦 隨 時 注 意 誠 信 經 營 相 關 法 規, 據 以 檢 討 改 進 本 公 司 之 相 關 作 業 規 範, 提 升 本 公 司 誠 信 經 營 之 成 效 33

38 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 目 前 尚 未 設 立 公 司 治 理 實 際 守 則, 將 配 合 公 司 實 際 需 求 再 行 研 議 但 已 訂 定 與 公 司 治 理 相 關 之 股 東 會 議 事 規 則 董 事 會 議 事 規 則 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 內 部 控 制 制 度 等, 並 將 公 司 章 程 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 揭 露 於 公 司 網 站 之 投 資 人 服 務, 加 強 資 訊 透 明 度, 投 資 人 可 上 網 查 詢 公 司 網 址 : ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 1. 本 公 司 通 過 財 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 CG6004 公 司 治 理 評 量 認 證, 代 表 公 司 對 投 資 大 眾 及 股 東 負 責 的 態 度 2. 本 公 司 財 會 稽 核 相 關 人 員 取 得 國 內 外 相 關 證 照 情 形 : 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 : 企 業 內 部 控 制 基 本 能 力 測 驗 合 格 證 明 : 稽 核 室 一 人 3. 本 公 司 經 理 人 參 與 公 司 治 理 有 關 之 進 修 與 訓 練 情 形 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 課 程 名 稱 進 修 時 數 執 行 長 溫 永 宏 101/08/24 上 櫃 興 櫃 公 司 內 部 人 股 權 宣 導 說 明 會 3 總 經 理 謝 清 泉 100/07/26 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 3 101/08/24 上 櫃 興 櫃 公 司 內 部 人 股 權 宣 導 說 明 會 企 業 進 行 節 約 成 本 之 常 見 實 務 101/11/20 作 法 財 務 影 響 及 成 效 評 估 3 企 業 經 營 所 面 臨 的 環 境 保 護 ( 發 101/11/20 展 永 續 環 境 ) 議 題 法 律 責 任 與 實 3 務 案 例 解 析 副 總 經 理 傅 秀 春 大 陸 移 轉 訂 價 查 核 實 務 案 例 101/11/21 營 業 稅 改 徵 增 值 稅 最 新 發 展 及 3 台 商 企 業 之 因 應 對 策 企 業 於 2013 年 正 式 提 交 IFRS 財 務 101/11/21 報 表 實 務 議 題 與 因 應 對 策 3 101/12/10 財 報 編 製 相 關 國 際 會 計 準 則 3 4. 本 公 司 於 內 部 控 制 制 度 各 管 理 辦 法 中 制 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 成 立 內 部 重 大 資 訊 專 責 單 位 並 經 董 事 會 通 過 5. 本 公 司 每 年 至 少 一 次 對 董 事 監 察 人 經 理 人 及 受 僱 人 辦 理 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 相 關 法 令 教 育 宣 導, 如 內 部 重 大 訊 息 處 理 相 關 法 令 之 教 育 宣 導 內 部 人 股 權 宣 導 等 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 : 請 參 閱 本 年 報 第 96 頁 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 不 適 用 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 34