Microsoft Word - 101年6月27日勁永股東會年報

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1 :6145 POWER QUOTIENT INTERNATIONAL CO., LTD. OO O O :

2 : : :(02) : pony.ma@pqigroup.com : : :(02) : sf. lin@pqigroup.com : 49 8 :(02) : :(03) : : 51 3 : :(02) : : : 7 68 ( 101 ) : :(02) : :

3 目 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書...1 一 100 年 度 營 業 結 果...1 二 101 年 度 營 業 計 畫 概 要...3 三 未 來 公 司 發 展 策 略...3 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響...3 五 前 景 與 展 望...4 貳 公 司 簡 介...5 一 設 立 日 期...5 二 公 司 沿 革...5 參 公 司 治 理 報 告...7 一 組 織 系 統...7 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料...9 三 公 司 治 理 運 作 情 形...20 四 會 計 師 公 費 資 訊...34 五 更 換 會 計 師 資 訊...34 六 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形...34 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...34 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊...36 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例...37 肆 募 資 情 形...38 一 資 本 及 股 份...38 二 公 司 債 辦 理 情 形...44 三 特 別 股 辦 理 情 形...49 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...49 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形...50 六 併 購 ( 包 括 合 併 收 購 及 分 割 ) 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...51 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...51 伍 營 運 概 況...52 一 業 務 內 容...52 二 市 場 及 產 銷 概 況...62 三 從 業 員 工 : 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 人 數 平 均 服 務 年 資 平 均 年 齡 及 學 歷 分 布 比 率...71 四 環 保 支 出 資 訊...72 五 勞 資 關 係...72 六 重 要 契 約...75 錄

4 陸 財 務 概 況...76 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表...76 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...78 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告...79 四 最 近 年 度 財 務 報 表...80 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 之 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 評 估 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 評 估 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 各 項 風 險 事 項 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項...184

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 親 愛 的 股 東, 大 家 好 : 100 年 度 整 個 記 憶 體 市 場 仍 呈 現 供 過 於 求 現 象, 無 論 是 DRAM/Flash 價 格 都 呈 下 跌 走 勢, 雖 然 3 月 份 發 生 日 本 世 紀 地 震 及 海 嘯, 重 創 許 多 電 子 產 業 之 供 應 鏈 ; 下 半 年 泰 國 嚴 重 水 患 亦 衝 擊 整 體 硬 碟 產 品 之 供 需, 市 場 需 求 仍 不 如 預 期, 又 受 美 國 孫 公 司 員 工 盜 領 存 貨 影 響, 導 致 本 公 司 虧 損 由 於 轉 型 效 益 尚 未 顯 現, 截 至 101 年 第 一 季 累 積 虧 損 已 達 實 收 資 本 額 二 分 之 一, 儘 管 如 此, 本 公 司 已 積 極 尋 求 營 運 模 式 轉 型, 並 進 行 產 品 差 異 化 策 略, 提 升 高 附 加 價 值 產 品 比 例, 減 少 較 低 階 記 憶 體 產 品 銷 售 比 重, 降 低 容 易 受 價 格 波 動 影 響 之 程 度, 此 外 進 行 樽 節 開 支 及 人 力 瘦 身 計 畫, 預 期 在 全 體 員 工 持 續 努 力 下, 將 能 有 效 改 善 經 營 績 效 以 下 就 民 國 100 年 度 營 業 結 果 以 及 101 年 度 營 業 計 畫 予 以 說 明 : 一 100 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 項 目 100 年 度 99 年 度 增 加 ( 減 少 ) 增 ( 減 ) 率 (%) 營 業 收 入 淨 額 6,311,448 17,705,273 (11,393,825) (64.35) 營 業 毛 ( 損 ) 利 28,662 (551,420) 580,082 (105.20) 營 業 淨 ( 損 ) 利 (243,205) (830,215) 587,010 (70.71) 營 業 外 收 入 及 利 益 178,365 82,561 95, 營 業 外 費 用 及 損 失 568, , , 稅 後 淨 ( 損 ) 利 (647,354) (1,146,000) 498,646 (43.51) 每 股 稅 後 ( 虧 損 ) 盈 餘 ( 元 ) (2.21) (4.06) 1.85 (45.57) 受 到 i-pad 銷 售 熱 賣 影 響, 帶 動 平 板 電 腦 需 求, 進 而 擠 壓 傳 統 PC 及 NB 市 場 需 求, 也 影 響 企 業 換 機 潮 時 程,DRAM 供 需 失 衡,DDR3 價 格 大 幅 下 滑, 價 格 雖 於 第 4 季 緩 步 回 升 走 穩, 然 DRAM 相 關 營 收 及 獲 利 也 不 如 預 期 ;Flash 則 是 無 論 是 高 容 量 需 求 銳 減 或 是 低 容 量 供 過 於 求, 均 導 致 價 格 下 跌, 營 收 及 獲 利 也 較 預 估 目 標 減 少 ; 可 攜 式 硬 碟 亦 因 泰 國 大 水 肆 虐 導 致 缺 貨, 致 100 年 度 本 公 司 及 海 外 子 公 司 之 營 收 及 獲 利 空 間 均 受 到 嚴 重 壓 縮 ; 所 幸 因 庫 存 去 化 控 制 得 宜, 營 業 淨 損 遠 較 99 年 度 大 幅 降 低 ; 惟 100 年 12 月 發 生 美 國 孫 公 司 員 工 盜 領 存 貨 一 案 之 特 殊 事 件, 造 成 本 公 司 100 年 度 稅 後 虧 損 約 6.47 億 元 預 估 101 年 起 市 場 供 需 逐 漸 趨 於 平 衡, 本 公 司 及 海 外 子 公 司 於 101 年 度 之 營 運 結 果 應 會 大 幅 改 善 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 本 公 司 依 規 定 不 需 編 製 與 公 開 100 年 度 財 務 預 測, 故 不 適 用 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 單 位 : 新 台 幣 仟 元 分 析 項 目 100 年 度 99 年 度 財 務 結 構 負 債 佔 資 產 比 率 (%) 長 期 資 金 佔 固 定 資 產 比 率 (%) ~1~

6 單 位 : 新 台 幣 仟 元 分 析 項 目 100 年 度 99 年 度 流 動 比 率 (%) 償 債 能 力 速 動 比 率 (%) 利 息 保 障 倍 數 ( 倍 ) (3,012) (4,355) 資 產 報 酬 率 (%) (18.07) (21.00) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) (32.89) (41.82) 獲 利 能 力 佔 實 收 資 本 比 率 (%) 營 業 利 益 (8.31) (28.40) 稅 前 純 益 (21.66) (40.52) 純 益 率 (%) (10.26) (6.47) 每 股 盈 餘 ( 稅 後 )( 元 ) (2.21) (4.06) 100 年 度 之 營 運 結 果 如 上 列 所 述 依 舊 呈 虧 損 狀 態, 致 股 東 權 益 持 續 減 少, 財 務 結 構 及 償 債 能 力 之 相 關 財 務 比 率 較 99 年 度 衰 退 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 1. 本 公 司 一 向 秉 持 創 新 研 究 之 理 念, 本 年 度 產 品 開 發 方 向, 除 持 續 深 耕 Flash 及 DRAM 相 關 產 品 開 發 外, 同 時 亦 將 研 發 方 向 延 伸 至 手 持 式 平 台 記 憶 體 整 合 如 emmc 嵌 入 式 多 媒 體 記 憶 卡 及 低 電 壓 DRAM 結 合, 以 因 應 未 來 手 機 發 展 往 省 電, 輕 薄 短 小 發 展 之 趨 勢, 此 技 術 將 聯 結 Flash 及 低 功 率 DRAM 封 裝 測 試, 徹 底 改 變 了 移 動 平 台 的 整 合 度 此 外, 在 高 速 USB3.0 使 用 盛 行 的 市 場 趨 勢 下, 發 展 COB(Chip On Board) 技 術, 進 一 步 將 隨 身 碟 的 尺 寸 縮 小, 但 同 時 卻 將 其 速 度 提 升 至 極 限 本 年 度 由 於 Intel( 英 特 爾 ) 的 大 力 推 廣 下, 此 產 品 將 成 為 業 界 全 新 的 指 標 由 於 正 崴 集 團 的 加 入, 許 多 前 所 未 有 的 連 結 器 技 術 發 展, 大 幅 增 強 了 勁 永 國 際 的 競 爭 能 力 此 外 為 因 應 雲 端 科 技 之 發 展, 本 公 司 亦 發 展 了 以 WiFi 相 關 的 儲 存 應 用 產 品 如 Air Drive, 可 使 用 於 目 前 流 行 之 平 板 電 腦 和 手 機 間 的 資 料 傳 輸, 另 一 個 產 品 Air Card 則 可 方 便 的 將 照 片 即 時 傳 輸 至 手 持 式 平 台, 並 互 相 分 享 樂 趣, 此 一 技 術 更 加 拉 近 了 人 際 關 係, 是 本 年 度 明 星 產 品 之 一 未 來 將 持 續 研 發 與 網 路 結 合 之 儲 存 技 術, 將 PQI 品 牌 作 精 緻 化 的 提 升 展 望 未 來, 本 公 司 產 品 研 發 將 持 續 向 高 品 質 及 特 殊 性 發 展, 除 深 耕 以 往 記 憶 體 產 品 之 既 有 市 場, 亦 將 同 步 增 強 產 品 廣 度, 以 增 加 消 費 者 對 PQI 品 牌 之 認 同 2. 本 公 司 截 至 101 年 3 月 31 日 止 累 積 專 利 件 數 如 下 : 專 利 現 況 台 灣 大 陸 美 國 日 本 其 他 合 計 取 得 申 請 中 合 計 ( 五 ) 獲 獎 情 形 本 公 司 針 對 產 品 研 發 不 遺 餘 力, 並 積 極 參 與 海 內 外 國 際 競 賽, 屢 屢 獲 得 佳 績, 獲 得 多 項 肯 定 ; 茲 將 本 公 司 近 期 獲 獎 事 蹟 列 表 說 明 如 下 : 獲 獎 日 期 主 辦 單 位 獲 獎 名 稱 98 年 2 月 台 灣 第 十 七 屆 台 灣 精 品 標 誌 ( 產 品 :Intelligent Drive i828 玩 美 碟 及 esata Combo Drive S530) 98 年 3 月 德 國 2008 德 國 reddot 產 品 設 計 獎 ( 產 品 :i828- 玩 美 碟 ) 98 年 6 月 日 本 2009 Good Design 產 品 設 計 獎 ( 產 品 :i828- 玩 美 碟 ) 98 年 9 月 台 灣 2009 產 業 創 新 成 果 表 揚 ( 產 品 :esata Combo Drive S530) 98 年 12 月 台 灣 第 十 八 屆 台 灣 精 品 標 誌 ( 產 品 :Portable Hard Drive H560) ~2~

7 獲 獎 日 期 主 辦 單 位 99 年 10 月 日 本 99 年 12 月 台 灣 獲 獎 名 稱 2010 Good Design Award 產 品 設 計 獎 ( 產 品 :Portable Hard Drive H560) 第 十 九 屆 台 灣 精 品 獎 ( 產 品 : U275L 旅 行 碟 SDXC 記 憶 卡 SSD S535 固 態 硬 碟 ) 二 101 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 由 於 整 體 消 費 性 電 子 產 品 之 需 求 成 長 仍 以 新 興 市 場 及 東 南 亞 地 區 為 主, 因 此 本 公 司 101 年 度 將 : 1. 積 極 開 發 新 興 市 場 客 戶, 如 中 國 大 陸 印 度 及 中 南 美 市 場, 以 擴 大 品 牌 經 營 規 模 2. 持 續 強 化 國 際 行 銷 能 力, 除 落 實 當 地 深 耕 政 策 ( 如 日 本 市 場 ) 外, 加 強 以 網 路 科 技 行 銷 工 具 之 應 用, 以 提 高 品 牌 知 名 度 及 通 路 優 勢 3. 加 强 庫 存 管 理, 及 各 項 週 轉 率 之 提 升, 以 提 高 經 營 效 率 並 賺 取 管 理 財 之 政 策, 確 保 公 司 獲 利 穩 定 成 長 4. 健 全 新 產 品 設 計 開 發, 減 少 記 憶 體 產 品 比 重, 加 速 各 項 價 值 型 產 品 ( 如 WiFi) 上 市 時 程, 並 提 高 設 計 品 質, 以 滿 足 客 戶 需 求 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 在 主 要 產 品 應 用 方 面,101 年 度 將 著 重 於 雲 端 產 品 之 延 伸, 及 USB 3.0 之 應 用,Apple 產 品 周 邊 商 品 及 App 軟 體 之 開 發 將 是 101 年 成 長 的 機 會 所 在 預 估 101 年 度 整 體 非 記 憶 體 銷 售 量 將 較 100 年 度 成 長 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 1. 強 化 自 有 品 牌 之 市 場 占 有 率, 特 別 是 Flash 相 關 產 品 ; 持 續 提 昇 WiFi 產 品 之 比 重, 及 USB 3.0 之 應 用, 並 機 動 調 整 產 品 組 合, 以 創 造 產 品 之 高 附 加 價 值 2. 持 續 與 上 游 廠 商 保 持 良 性 之 互 動 模 式, 並 利 用 國 際 大 廠 排 名 及 產 能 重 新 洗 牌 之 機 會, 爭 取 採 購 議 價 空 間, 藉 以 獲 取 穩 定 之 貨 源 及 爭 取 充 足 之 產 能, 維 持 既 有 之 競 爭 優 勢 3. 善 用 集 團 中 生 產 資 源, 以 因 應 大 陸 內 需 市 場 之 成 長 三 未 來 公 司 發 展 策 略 展 望 101 年, 大 中 華 地 區 市 場 仍 為 全 球 注 目 焦 點, 本 公 司 已 設 立 營 業 據 點, 逐 漸 開 拓 在 大 陸 內 地 通 路 之 佈 局, 以 貼 近 市 場 需 求, 包 括 企 業 及 個 人 消 費 者 ; 另 外, 本 公 司 將 持 續 深 耕 新 興 地 區 市 場 未 來 本 公 司 仍 將 戮 力 於 創 新 產 品 之 開 發 强 化 網 路 行 銷 等 方 式 之 品 牌 形 象 與 通 路 推 廣, 並 積 極 於 Apple 產 品 實 體 通 路 之 佈 建, 以 達 到 創 造 公 司 最 大 價 值 與 股 東 利 益 極 大 化 之 目 標 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 就 外 部 競 爭 環 境 而 言, 由 於 產 業 具 有 快 速 變 化 的 特 性, 如 何 掌 握 致 勝 的 關 鍵 就 在 於 創 新 研 發 生 產 品 質 成 本 與 庫 存 管 理 之 能 力 100 年 因 整 個 記 憶 體 需 求 不 如 預 期, 價 格 大 幅 下 跌, 而 101 年 起 因 國 際 大 廠 整 併 及 產 能 可 能 重 組, 市 場 供 需 有 機 會 趨 於 平 衡, 如 何 掌 握 貨 源 及 庫 存 管 理 能 力 格 外 重 要, 本 公 司 將 採 彈 性 庫 存 政 策, 並 控 制 在 合 理 庫 存 水 位 ~3~

8 就 法 規 環 境 而 言, 已 遵 照 主 管 機 關 規 定 積 極 研 擬 各 項 公 司 管 理 以 及 其 他 相 關 配 套 措 施 與 辦 法, 以 達 到 公 司 治 理 之 目 標 就 總 體 經 營 環 境 而 言, 即 使 需 求 持 平, 但 由 於 上 游 國 際 大 廠 產 能 仍 逐 漸 擴 增 之 下, 101 年 對 記 憶 體 模 組 / 通 路 商 來 說, 穩 定 獲 利 仍 是 首 要 任 務, 本 公 司 仍 將 採 取 積 極 及 負 責 任 的 經 營 理 念, 以 因 應 未 來 的 挑 戰 五 前 景 與 展 望 在 全 球 經 濟 環 境 變 化 迅 速 下, 本 公 司 未 來 將 致 力 於 提 升 經 營 效 率, 賺 取 管 理 財, 並 將 隨 時 迅 速 地 有 效 地 調 整 營 運 策 略 展 望 未 來, 本 公 司 仍 將 戮 力 於 創 新 產 品 之 開 發 利 基 市 場 之 拓 展, 積 極 經 營 品 牌 形 象 與 通 路 推 廣, 及 Apple 產 品 實 體 通 路 之 佈 建 創 造 公 司 價 值 與 回 饋 股 東, 達 到 永 續 經 營 之 使 命 最 後, 希 望 各 位 股 東 能 秉 持 以 往 對 本 公 司 的 支 持, 繼 續 給 予 我 們 指 教 與 鼓 勵, 使 勁 永 能 不 斷 成 長, 創 造 最 大 利 潤 來 回 饋 股 東 對 我 們 的 支 持 敬 祝 全 體 股 東 身 心 健 康, 萬 事 如 意 董 事 長 暨 總 經 理 : 郭 台 強 ~4~

9 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 二 公 司 沿 革 中 華 民 國 86 年 12 月 31 日 90 年 10 月 通 過 ISO 年 版 國 際 認 證 91 年 1 月 公 司 股 票 掛 牌 上 櫃 92 年 7 月 蘇 州 工 廠 落 成 92 年 8 月 公 司 股 票 掛 牌 上 市 93 年 12 月 獲 得 OHSAS 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 (Occupational Health and Safety Assessment Series) 認 證 及 ISO 環 境 管 理 系 統 (Environmental Management System) 認 證 94 年 8 月 辦 理 私 募 現 金 增 資 伍 仟 萬 股, 採 折 價 發 行, 每 股 新 台 幣 7 元, 加 入 新 經 營 團 隊 Assets Managers Group 集 團 之 Sino-JP Investments Co.,Ltd. 95 年 3 月 投 資 上 海 昌 永 科 技 有 限 公 司 ( 原 上 海 同 永 電 子 技 術 有 限 公 司 ), 投 資 金 額 USD 300 仟 元, 持 股 比 率 30% 95 年 5 月 成 立 韓 國 分 公 司 Power Quotient International (Korea) Co., Ltd 95 年 7 月 進 駐 遠 翔 自 由 貿 易 港 區 設 立 桃 園 分 公 司 96 年 1 月 榮 獲 中 華 徵 信 所 年 版 台 灣 地 區 集 團 企 業 研 究 集 團 資 產 總 額 排 名 第 226 名 集 團 營 收 淨 額 排 名 第 99 名 資 訊 科 技 集 團 資 產 排 名 第 79 名 96 年 1 月 業 界 領 先 推 出 Turbo SATA DOM 2.5"64GB Turbo Solid State Disk 96 年 2 月 Cool Drive U350/U350H 旅 行 碟 Intelligent Drive i810 玩 美 碟 Cool Drive U330 旅 行 碟 榮 獲 GD-Mark Award 優 良 設 計 產 品 評 鑑 96 年 5 月 榮 獲 天 下 雜 誌 專 業 評 鑑 1000 大 製 造 業 之 半 導 體 類 排 名 第 16 名, 製 造 業 排 名 第 101 名 96 年 5 月 榮 獲 商 業 周 刊 專 業 評 鑑 兩 岸 三 地 1000 大 上 市 上 櫃 稅 後 淨 利 成 長 率 最 高 企 業 排 名 第 1 名 兩 岸 三 地 1000 大 上 市 上 櫃 電 子 零 組 件 類 別 排 名 第 5 名 以 及 兩 岸 三 地 1000 大 排 名 第 356 名 96 年 6 月 與 享 譽 國 際 旅 法 抽 象 大 師 朱 德 群 合 作, 推 出 限 量 版 名 家 典 藏 名 片 碟 96 年 7 月 PQI Card Drive U510 名 片 碟 系 列 榮 獲 美 國 IDEA 傑 出 工 業 設 計 獎 96 年 8 月 與 TDK 成 立 儲 存 媒 體 合 資 公 司 - 多 利 吉 科 技 股 份 有 限 公 司 96 年 9 月 PQI Card Drive U510 名 片 碟 榮 獲 2007 國 家 設 計 金 獎 96 年 10 月 PQI Cool Drive U350, U350H 旅 行 碟 榮 獲 日 本 2007 Good Design Award 97 年 3 月 PQI 首 度 與 國 際 時 尚 雜 誌 - 美 麗 佳 人 合 作, 將 品 牌 深 入 精 品 時 尚 界, 共 同 響 應 關 懷 兒 童, 擁 抱 未 來 公 益 活 動 97 年 3 月 PQI Intelligent Drive i810 玩 美 碟 榮 獲 2008 德 國 reddot 產 品 設 計 獎 97 年 3 月 PQI Cool Drive U350/U350H 榮 獲 2008 德 國 if 產 品 設 計 大 獎 97 年 5 月 97 年 5 月 15 日 改 選 董 事 長, 由 呂 采 妮 總 經 理 擔 任 董 事 長 97 年 5 月 榮 獲 天 下 雜 誌 年 半 導 體 廠 商 排 名 第 15 名 及 1000 大 製 造 業 排 名 第 113 名 97 年 5 月 榮 獲 市 調 機 構 DRAMeXCHANGE 年 全 球 記 憶 卡 和 隨 身 碟 業 者 營 收 排 名 第 6 名 97 年 5 月 榮 獲 市 調 機 構 Gartner 年 全 球 DRAM Module 營 收 排 名 第 9 名 97 年 7 月 PQI 擴 大 服 務 據 點 台 中 展 售 服 務 中 心 正 式 開 幕 ~5~

10 97 年 8 月 PQI Card Drive U510 名 片 碟 專 利 發 明 榮 獲 97 年 國 家 發 明 創 作 獎 金 牌 肯 定 97 年 9 月 PQI 產 品 包 裝 全 新 改 版, 強 化 品 牌 識 別 度 以 及 包 材 減 量 更 環 保 97 年 11 月 PQI 首 度 將 SSD 產 品 由 工 控 市 場 導 入 一 般 消 費 性 市 場 97 年 12 月 PQI Intelligent Drive i828 榮 獲 德 國 2009 if award 設 計 大 獎 98 年 1 月 辦 理 私 募 現 金 增 資 參 仟 萬 股, 採 折 價 發 行, 每 股 新 台 幣 2.98 元, 由 董 事 長 暨 總 經 理 呂 采 妮 女 士 認 購 98 年 2 月 榮 獲 第 十 七 屆 台 灣 精 品 標 誌 ~ Intelligent Drive i828 玩 美 碟 及 esata Combo Drive S 年 3 月 PQI Intelligent Drive i828 玩 美 碟 榮 獲 德 國 reddot 產 品 設 計 獎 肯 定 98 年 5 月 PQI 新 增 外 接 式 硬 碟 產 品 線, 提 供 全 方 位 的 儲 存 設 備 產 品 98 年 6 月 PQI Intelligent Drive i828 玩 美 碟 榮 獲 日 本 2009 Good Design 產 品 設 計 獎 98 年 9 月 PQI esata Combo Drive S530 榮 獲 台 灣 2009 產 業 創 新 成 果 表 揚 98 年 9 月 台 新 銀 行 受 託 保 管 賽 諾 傑 投 資 股 份 有 限 公 司 投 資 專 戶 解 除 大 股 東 身 份 98 年 11 月 發 行 第 一 次 私 募 國 內 無 擔 保 轉 換 公 司 債 4,750 張, 每 張 面 額 新 台 幣 壹 拾 萬 元 整, 依 票 面 金 額 十 足 發 行, 每 股 轉 換 價 格 為 新 台 幣 15.7 元, 由 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 受 託 保 管 漢 鼎 亞 太 大 中 華 成 長 基 金 投 資 專 戶 等 投 資 人 認 購 98 年 12 月 辦 理 私 募 普 通 股 現 金 增 資 20,960 仟 股, 採 溢 價 發 行, 每 股 新 台 幣 15.7 元, 由 香 港 商 香 港 上 海 匯 豐 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 EFG 銀 行 投 資 專 戶 等 投 資 人 認 購 98 年 12 月 PQI Portable Hard Drive H560 榮 獲 台 灣 第 十 八 屆 台 灣 精 品 標 誌 99 年 1 月 PQI 新 增 Industrial Storage Product 產 品 線, 分 為 DRAM 及 Flash 兩 大 產 品 系 列, 提 供 工 控 市 場 最 完 善 的 儲 存 產 品 99 年 1 月 勁 永 國 際 為 全 球 第 一 家 發 表 USB3.0 旅 行 碟 外 接 式 硬 碟 固 態 硬 碟 個 人 儲 存 裝 置 產 品, 並 於 2010 CES 展 出 99 年 2 月 勁 永 國 際 贊 助 家 扶 基 金 會 自 強 兒 童 表 揚 大 會 公 益 活 動 99 年 6 月 勁 永 國 際 再 次 加 入 家 扶 基 金 會 保 護 兒 童 好 鄰 居 愛 心 企 業 行 列 99 年 7 月 辦 理 私 募 普 通 股 現 金 增 資 19,040 仟 股, 採 溢 價 發 行, 每 股 新 台 幣 18.3 元, 由 富 士 臨 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 等 投 資 人 認 購 99 年 7 月 法 人 董 事 志 得 投 資 改 派 四 席 董 事, 勁 永 正 式 加 入 正 崴 集 團, 郭 台 強 先 生 擔 任 董 事 長 暨 總 經 理 99 年 10 月 榮 獲 日 本 Good Design Award 大 獎 - Portable Hard Drive H 年 12 月 榮 獲 第 十 九 屆 台 灣 精 品 獎 -U275L 旅 行 碟 SDXC 記 憶 卡 SSD S535 固 態 硬 碟 99 年 12 月 勁 永 國 際 再 度 與 KPMG 貢 獻 心 力, 讓 愛 進 部 落 城 鄉 無 界 線 共 同 推 動 部 落 數 位 電 子 教 育 100 年 1 月 正 式 成 立 蘋 果 週 邊 (Apple Accessories) 產 品 線 100 年 3 月 勁 永 國 際 贊 助 家 扶 基 金 會 自 強 兒 童 表 揚 大 會 公 益 活 動 100 年 7 月 勁 永 國 際 (PQI) 響 應 家 扶 基 金 會 保 護 兒 童 好 鄰 居 愛 心 行 動 100 年 9 月 勁 永 國 際 舉 辦 第 二 屆 i Design 產 品 設 計 比 賽 100 年 10 月 公 司 遷 址 至 新 北 市 土 城 區 中 央 路 四 段 49 號 8 樓 101 年 1 月 正 式 成 立 無 線 產 品 (Wireless Product) 產 品 線 ~6~

11 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 董 事 會 稽 核 室 董 事 長 董 事 長 室 總 經 理 總 經 理 室 環 境 與 職 安 衛 管 理 委 員 會 法 務 室 OEM 事 業 處 品 牌 通 路 事 業 處 採 購 處 研 發 處 品 保 客 服 處 財 務 處 會 計 處 全 球 資 訊 處 行 政 暨 環 安 處 ~7~

12 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 掌 董 事 長 室. 董 事 長 行 程 安 排. 董 事 會 召 開 紀 錄 與 決 策 追 蹤 股 務 相 關 事 宜 統 籌 總 經 理 室. 公 司 營 運 策 略 規 劃. 公 司 整 體 與 營 運 有 關 之 專 案 推 動 營 運 績 效 管 理 環 安 管 理 審 查 委 員 會 稽 核 室 法 務 室 OEM 事 業 處 品 牌 通 路 事 業 處 採 購 處 研 發 處 客 服 品 保 處 財 務 處 會 計 處 全 球 資 訊 處 行 政 暨 環 安 處. 執 行 環 境 安 全 衛 生 管 理 審 查 委 員 會 決 議 事 項 督 導 系 統 運 作. 評 議 環 境 安 全 衛 生 業 務 之 實 施 與 績 效, 對 執 行 計 畫 偏 差 事 項 之 檢 討. 全 公 司 年 度 環 境 安 全 衛 生 管 理 目 標 之 審 查 檢 訂. 公 司 內 控 內 稽 制 度 之 建 立 修 訂 檢 核 及 改 善 成 效 追 蹤. 各 部 門 作 業 之 稽 核 與 公 司 自 行 評 估 作 業 之 執 行 推 動. 法 務 及 智 權 系 統 有 效 運 作, 協 助 公 司 營 運 必 要 的 法 律 風 險 控 管. 合 約 審 查 與 制 定 法 務 相 關 作 業 規 劃 及 商 標 著 作 權 案 件 處 理. 全 球 OEM 業 務 之 市 場 情 報 蒐 集 與 產 品 研 發.OEM 行 銷 策 略 擬 定 與 業 績 目 標 達 成.OEM 客 戶 專 案 物 料 管 控 客 情 處 理.OEM 客 戶 產 品 開 發 與 量 產 評 估. 品 牌 業 務 之 市 場 情 報 蒐 集 與 趨 勢 研 討 與 產 品 規 劃. 品 牌 行 銷 策 略 擬 定 與 業 績 目 標 達 成. 擬 訂 產 品 銷 售 計 畫 合 約 訂 定 及 客 情 處 理. 生 物 管 排 程 規 畫 與 運 籌 管 理. 重 要 零 組 件 之 議 價 採 購 與 管 理. 相 關 原 物 料 採 買 議 價 供 應 商 評 鑑. 策 略 聯 盟 夥 伴 關 係 的 建 立. 新 產 品 及 新 技 術 之 開 發 與 導 入. 產 品 的 設 計 發 展 試 作 驗 證 與 測 試. 生 產 測 試 驗 證 流 程 制 定 與 導 入. 客 制 化 產 品 之 開 發 設 計 與 支 援. 前 端 客 戶 技 術 支 援 與 客 訴 異 常 分 析. 產 品 售 後 服 務 客 服 專 線 與 全 球 客 服 中 心 管 理. 品 質 政 策 的 推 動, 品 質 系 統 的 規 劃 執 行 稽 核 改 善. 應 收 應 付 款 日 常 收 付 零 用 金 發 放 作 業. 長 短 期 資 金 之 運 用 與 調 度, 各 項 投 資 之 處 理. 客 戶 授 信 管 理. 帳 務 處 理 財 務 報 表 編 制. 年 度 費 用 預 算 彙 整 與 初 審. 相 關 作 業 辦 法 稅 務 抵 減 內 控 或 處 理 程 序 之 修 訂. 營 運 資 訊 系 統 之 策 略 規 劃 架 構 規 劃 效 率 提 升 與 整 體 運 作. 跨 部 門 流 程 協 調 自 動 化 體 系 整 合 系 統 的 建 置 與 維 護. 電 腦 軟 體 硬 體 設 備 之 維 護 及 技 術 支 援 設 備 資 源 之 統 籌 分 配 運 用. 選 用 育 留 體 系 規 劃 人 員 與 財 產 設 備 管 理 規 劃. 勞 工 安 全 衛 生 系 統 規 劃 推 動 與 管 理 庶 務 用 品 採 購. 公 司 資 料 文 件 管 理 系 統 建 立 與 維 護 ~8~

13 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 監 察 人 職 稱 姓 名 董 事 長 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 志 得 投 資 代 表 人 : 郭 台 強 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 數 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 數 利 用 他 人 名 義 有 股 份 % % % % 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 興 大 學 法 律 系 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 總 經 理 正 崴 精 密 董 事 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 正 崴 鑫 鴻 投 資 崴 強 科 技 光 燿 科 技 富 士 臨 投 資 崴 嘉 科 技 大 崴 精 工 訊 強 通 訊 芯 強 科 技 晶 實 科 技 Kleine 鉅 航 科 技 中 影 中 影 文 創 中 影 八 德 中 影 國 際 台 灣 欣 恆 美 藥 粧 等 公 司 董 事 長 本 公 司 總 經 理 101 年 4 月 29 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 董 事 志 得 投 資 ,184, % 27,184, % % % 無 無 無 無 無 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 鄭 素 芬 % % % % 台 灣 大 學 經 濟 系 畢 四 維 電 腦 ( 股 ) 業 務 經 理 力 捷 電 腦 ( 股 ) 業 務 協 理 智 豐 科 技 ( 股 ) 總 經 理 晶 相 光 電 瑞 力 科 技 等 公 司 董 事 長 力 相 光 學 智 仁 科 技 開 發 智 旺 科 技 集 邦 科 技 智 安 電 子 智 成 電 子 智 功 投 資 等 公 司 董 事 力 積 電 子 晶 發 光 電 富 爾 特 科 技 等 公 司 監 察 人 無 無 無 ~9~

14 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 數 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 有 股 份 股 數 持 股 比 率 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 劉 素 芳 % % % % 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 卜 慶 藩 % % % % 董 事 林 柏 生 % % % % 主 要 經 ( 學 ) 歷 London University 正 崴 公 司 董 辦 室 特 助 淡 水 工 商 銀 行 管 理 科 世 華 銀 行 經 理 正 崴 公 司 董 辦 室 特 助 正 崴 公 司 財 會 處 協 理 美 國 約 翰 霍 普 金 斯 大 學 經 濟 系 博 士 政 治 大 學 教 授 所 長 主 任 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 達 智 科 技 藝 鑫 華 仕 德 科 技 虹 優 科 技 台 灣 富 璘 投 資 富 臨 國 際 投 資 志 得 投 資 睿 豪 科 技 等 公 司 董 事 長 訊 強 通 訊 逢 緯 智 群 富 崴 中 影 八 德 中 影 管 理 顧 問 多 利 吉 虹 堡 香 港 勁 永 歐 洲 勁 永 SYSCOM DEVELOPMENT CO.,LTD PQI CORPORATION 勁 永 ( 上 海 ) 勁 永 科 技 ( 蘇 州 ) PQI JAPAN CO.,LTD. 等 公 司 董 事 富 聯 台 富 等 公 司 監 察 人 正 發 富 港 ( 東 莞 ) 富 士 能 ( 昆 山 ) 富 港 ( 南 昌 ) 等 公 司 董 事 長 Cu Culink New Start Capital CE Link Advance Proconn Foxlink 富 士 銘 ( 昆 山 ) 富 士 林 ( 昆 山 ) 富 士 林 ( 東 莞 ) 東 莞 富 強 富 展 ( 上 海 ) 鈿 航 ( 深 圳 ) 矽 峰 芯 強 晶 盛 晶 競 中 影 台 富 等 公 司 董 事 富 崴 鑫 鴻 富 臨 智 群 富 士 臨 投 資 達 智 鎂 元 藝 鑫 華 仕 德 崴 強 維 熹 訊 強 通 訊 晶 實 鉅 航 志 得 中 影 文 創 中 影 八 德 昆 山 富 士 優 等 公 司 監 察 人 富 港 ( 天 津 ) 總 經 理 正 崴 公 司 財 會 處 協 理 華 陸 創 業 投 資 ( 股 ) 董 事 大 同 世 界 科 技 鈺 德 科 技 等 公 司 獨 立 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 ~10~

15 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 數 現 在 持 有 股 數 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 數 利 用 他 人 名 義 有 股 份 董 事 黃 宏 全 % % % % 董 事 趙 郁 文 % % % % 監 察 人 季 延 平 % % % % 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 輔 仁 大 學 法 律 系 博 士 輔 仁 大 學 法 律 學 院 副 院 長 兼 系 主 任 新 揚 管 理 顧 問 ( 股 ) 副 總 經 理 政 治 大 學 兼 任 副 教 授 邦 丞 電 子 科 技 ( 股 ) 執 行 長 美 國 馬 里 蘭 大 學 資 訊 管 理 博 士 政 治 大 學 EMBA 執 行 長 政 治 大 學 中 央 大 學 副 教 授 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 上 揚 科 技 董 事 暨 副 總 幸 亞 電 子 獨 立 董 事 谷 崧 精 密 富 鼎 創 投 國 票 創 投 康 欣 數 位 哈 維 特 國 際 等 公 司 董 事 統 達 能 源 監 察 人 達 振 能 源 總 監 邦 丞 電 子 科 技 執 行 長 無 無 無 幸 福 人 壽 監 察 人 無 無 無 監 察 人 志 成 投 資 ,613, % 1,613, % % % 無 克 拉 瑪 斯 ( 股 ) 董 事 暨 監 察 人 無 無 無 監 察 人 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 % % % % 國 立 新 竹 師 範 學 院 教 師 無 無 無 無 2. 法 人 董 監 事 資 料 (1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 職 稱 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 董 事 志 得 投 資 股 份 有 限 公 司 富 崴 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 (100%) 法 人 監 察 人 志 成 投 資 股 份 有 限 公 司 呂 采 妮 (89.47%) 101 年 4 月 29 日 ~11~

16 (2) 上 表 (1) 中, 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 101 年 4 月 29 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 富 崴 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 正 崴 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 (100%) 3. 董 事 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 101 年 4 月 29 日 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 條 件 商 務 法 務 財 法 官 檢 察 官 律 商 務 法 兼 任 其 他 務 會 計 或 公 司 師 會 計 師 或 其 他 務 財 務 公 開 發 行 業 務 所 須 相 關 與 公 司 業 務 所 需 會 計 或 公 公 司 獨 立 科 系 之 公 私 立 之 國 家 考 試 及 格 司 業 務 所 董 事 家 數 姓 名 大 專 院 校 講 師 領 有 證 書 之 專 門 須 之 工 作 以 上 職 業 及 技 術 人 員 經 驗 志 得 投 資 代 表 人 : 郭 台 強 無 無 無 無 無 無 0 志 得 投 資 代 表 人 : 鄭 素 芬 無 無 無 0 志 得 投 資 代 表 人 : 劉 素 芳 無 無 無 無 無 無 0 志 得 投 資 代 表 人 : 卜 慶 藩 無 無 無 無 無 無 無 0 林 柏 生 無 2 黃 宏 全 0 趙 郁 文 無 無 1 季 延 平 無 0 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 無 無 無 0 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ~12~

17 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 之 股 份 股 數 持 股 比 率 總 經 理 郭 台 強 % % % 副 總 經 理 兼 財 務 主 管 黃 逸 宗 % % % 副 總 經 理 李 增 榮 , % % 0 0% 副 總 經 理 黎 國 良 % % % 副 總 經 理 董 鴻 啓 % % % 副 總 經 理 李 中 和 % % % 副 總 經 理 ( 註 ) 王 恆 毅 % 0 0% 0 0% 副 總 經 理 ( 註 ) 呂 俊 賢 , % % % 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 興 大 學 法 律 系 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 總 經 理 正 崴 精 密 董 事 長 淡 江 大 學 會 計 系 台 灣 證 券 交 易 所 上 市 部 崴 強 科 技 ( 股 ) 財 務 部 中 原 大 學 電 子 系 鴻 準 ( 股 ) 廠 長 宏 僑 科 技 資 材 / 行 銷 經 理 台 灣 大 學 機 械 系 鴻 海 精 密 業 務 經 理 聯 豪 科 技 總 經 理 浩 騰 科 技 總 經 理 華 碩 和 聯 集 團 聯 碩 電 子 總 經 理 正 崴 集 團 協 理 Quincy University-MBA Wellala Inc.EVP. Global 光 寶 科 技 協 理 大 同 美 國 分 公 司 經 理 台 灣 大 學 電 機 系 南 加 大 電 機 系 旺 宏 電 子 Dir. of Mutimedia Super Talent Dir.of Tech 台 灣 科 技 大 學 工 業 管 理 系 碩 士 宏 碁 電 腦 / 建 碁 ( 股 ) 主 任 台 灣 大 學 國 貿 系 紐 約 市 立 大 學 MBA 嘉 通 國 際 Special Assistant 創 見 資 訊 Sales Director 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 101 年 4 月 29 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 正 崴 鑫 鴻 投 資 崴 強 科 技 光 燿 科 技 富 士 臨 投 資 崴 嘉 科 技 大 崴 精 工 訊 強 通 訊 芯 強 科 技 晶 實 科 技 Kleine 鉅 航 科 技 中 影 中 影 文 創 中 影 八 德 中 影 國 際 台 灣 欣 恆 美 藥 粧 等 公 司 董 事 長 本 公 司 總 經 理 無 無 無 香 港 勁 永 董 事 勁 永 科 技 ( 蘇 州 ) 董 事 無 無 無 睿 豪 科 技 ( 股 ) 董 事 虹 堡 科 技 ( 股 ) 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 ~13~

18 職 稱 姓 名 協 理 ( 註 ) 協 理 ( 註 ) 協 理 ( 註 ) 選 ( 就 ) 任 日 期 股 數 持 有 股 份 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 之 股 份 股 數 持 股 比 率 葉 華 亞 % % % 魏 炳 輝 , % 0 0% 0 0% 賴 智 偉 % % % 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 江 大 學 化 學 系 越 洋 國 際 副 總 經 理 威 達 電 VQM 經 理 所 羅 門 資 深 經 理 國 立 高 雄 工 專 電 子 工 程 科 群 光 電 子 經 理 上 藝 工 業 副 總 經 理 文 化 大 學 企 管 系 勁 永 國 際 ( 股 ) 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 會 計 主 管 梁 思 琪 % % % 輔 仁 大 學 會 計 系 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 協 理 睿 豪 科 技 ( 股 ) 監 察 人 無 無 無 註 : 王 恆 毅 副 總 經 理 於 100 年 3 月 15 日 離 職, 呂 俊 賢 副 總 經 理 於 100 年 4 月 30 日 離 職, 葉 華 亞 協 理 於 100 年 5 月 15 日 離 職, 魏 炳 輝 協 理 於 100 年 8 月 19 日 離 職, 賴 智 偉 協 理 於 101 年 1 月 27 日 離 職 ~14~

19 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 人 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 ; 仟 單 位 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 董 事 酬 金 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G)( 註 2) 退 職 退 休 金 (F) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 業 務 執 行 費 用 (D) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 1) 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 職 稱 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 無 志 得 投 資 代 表 人 : 郭 台 強 董 事 長 無 志 得 投 資 董 事 無 志 得 投 資 代 表 人 : 鄭 素 芬 董 事 無 志 得 投 資 代 表 人 : 董 事 ~15~ 劉 素 芳 無 志 得 投 資 代 表 人 : 董 事 卜 慶 藩 董 事 林 柏 生 1,000 1, (0.16) (0.16) (0.16) (0.16) 無 董 事 黃 宏 全 1,000 1, (0.16) (0.16) (0.16) (0.16) 無 董 事 趙 郁 文 無 註 1: 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 配 董 監 事 酬 勞 註 2: 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 配 員 工 紅 利

20 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 I 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 J 郭 台 強 鄭 素 芬 劉 素 芳 卜 慶 藩 林 柏 生 黃 宏 全 趙 郁 文 志 得 投 資 郭 台 強 鄭 素 芬 劉 素 芳 卜 慶 藩 林 柏 生 黃 宏 全 趙 郁 文 志 得 投 資 郭 台 強 鄭 素 芬 劉 素 芳 卜 慶 藩 林 柏 生 黃 宏 全 趙 郁 文 志 得 投 資 郭 台 強 鄭 素 芬 劉 素 芳 卜 慶 藩 林 柏 生 黃 宏 全 趙 郁 文 志 得 投 資 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 總 計 8 人 8 人 8 人 8 人 ~16~

21 2. 監 察 人 之 酬 金 職 稱 姓 名 本 公 司 監 察 人 酬 金 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 ) 業 務 執 行 費 用 (C) 後 純 益 之 比 例 (%) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 季 延 平 1,000 1, (0.16) (0.16) 無 監 察 人 志 成 投 資 無 監 察 人 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 註 : 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 配 董 監 事 酬 勞 (0.00) (0.00) 無 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 D 低 於 2,000,000 元 季 延 平 方 月 娟 志 成 投 資 季 延 平 方 月 娟 志 成 投 資 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 0 0 總 計 3 人 3 人 ~17~

22 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 總 經 理 郭 台 強 副 總 經 理 兼 財 務 主 管 黃 逸 宗 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 副 總 經 理 李 增 榮 副 總 經 理 黎 國 良 副 總 經 理 董 鴻 啓 副 總 經 理 李 中 和 副 總 經 理 ( 註 3) 王 恆 毅 副 總 經 理 ( 註 3) 呂 俊 賢 註 1: 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 配 員 工 紅 利 註 2: 李 增 榮 副 總 經 理 擔 任 轉 投 資 公 司 虹 堡 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 職 務,100 年 度 領 取 董 事 會 車 馬 費 25 仟 元 註 3: 王 恆 毅 副 總 經 理 於 100 年 3 月 15 日 請 辭 呂 俊 賢 副 總 經 理 於 100 年 4 月 30 日 請 辭 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 ; 仟 單 位 合 併 報 表 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 8,232 8, (1.32) (1.32) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 2) 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 E 郭 台 強 黃 逸 宗 李 增 榮 黎 國 良 董 鴻 啓 李 中 和 王 恆 毅 呂 俊 賢 郭 台 強 黃 逸 宗 李 增 榮 黎 國 良 董 鴻 啓 李 中 和 王 恆 毅 呂 俊 賢 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 0 0 總 計 8 人 8 人 ~18~

23 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 經 總 經 理 郭 台 強 副 總 經 理 兼 財 務 主 管 黃 逸 宗 副 總 經 理 李 增 榮 理 副 總 經 理 黎 國 良 副 總 經 理 董 鴻 啓 副 總 經 理 李 中 和 副 總 經 理 ( 註 2) 王 恆 毅 人 副 總 經 理 ( 註 2) 呂 俊 賢 會 計 主 管 梁 思 琪 股 票 紅 利 金 額 ( 註 1) 101 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 100 年 稅 現 金 紅 利 金 額 總 計 後 純 益 之 比 例 ( 註 1) ( 註 1) (%)( 註 1) 註 1: 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 配 員 工 紅 利 註 2: 王 恆 毅 副 總 經 理 於 100 年 3 月 15 日 請 辭 呂 俊 賢 副 總 經 理 於 100 年 4 月 30 日 請 辭 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 項 目 酬 勞 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 (%) 99 年 度 100 年 度 增 減 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 (0.41) (0.41) (0.33) (0.33) 不 適 用 不 適 用 監 察 人 (0.18) (0.18) (0.16) (0.16) 不 適 用 不 適 用 總 副 經 總 理 經 及 理 (0.84) (0.84) (1.32) (1.32) 不 適 用 不 適 用 註 : 本 公 司 100 年 度 虧 損, 不 分 派 股 東 股 息 及 紅 利 員 工 紅 利 以 及 董 監 事 酬 勞 2. 本 公 司 支 付 董 事 監 察 人 之 酬 金 係 依 據 公 司 章 程 第 十 八 條 第 二 十 七 條 規 定 支 付 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 給 付 則 係 參 照 同 業 之 薪 資 調 查 水 平, 並 考 量 該 職 位 於 本 公 司 之 職 責 績 效 與 貢 獻, 以 及 評 估 未 來 營 運 風 險 情 況, 給 付 適 當 之 酬 金 ~19~

24 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 本 公 司 最 近 年 度 董 事 會 開 會 4 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 備 註 董 事 長 志 得 投 資 代 表 人 : 郭 台 強 % 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 鄭 素 芬 % 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 劉 素 芳 % 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 卜 慶 藩 % 董 事 林 柏 生 % 董 事 黃 宏 全 % 董 事 趙 郁 文 % 監 察 人 季 延 平 % 監 察 人 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 事 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 本 公 司 無 此 情 事 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 ( 一 ) 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 誠 信 經 營 守 則, 以 提 昇 公 司 資 訊 透 明 度 ( 二 ) 本 公 司 每 年 參 加 資 訊 揭 露 評 鑑, 並 連 續 榮 獲 第 四 五 六 七 八 屆 資 訊 揭 露 評 鑑 為 A 級, 同 時 積 極 推 動 公 司 治 理, 強 化 內 部 稽 核 功 能, 以 期 達 成 下 列 目 標 : 1. 提 升 企 業 資 訊 揭 露 的 透 明 度, 俾 利 與 國 際 接 軌 2. 企 業 透 明 度 提 升 可 以 增 加 企 業 的 價 值, 並 協 助 企 業 降 低 籌 資 成 本 3. 評 鑑 結 果 可 為 投 資 人 決 策 之 輔 助 參 考, 使 投 資 人 權 益 獲 得 較 好 之 保 障 4. 評 鑑 結 果 可 供 市 場 管 理 者 參 考, 促 進 市 場 的 健 全 發 展 ( 三 ) 本 公 司 架 設 公 司 網 站, 並 設 置 投 資 者 訊 息, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 放 置 法 人 說 明 會 資 料 等 資 料, 供 投 資 者 查 詢 ~20~

25 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 本 公 司 採 行 監 察 人 制 度, 目 前 設 有 監 察 人 二 席, 並 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 本 公 司 最 近 年 度 董 事 會 開 會 4 次, 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 季 延 平 4 100% 監 察 人 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 3 75% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 本 公 司 目 前 設 有 監 察 人 二 席 監 察 人 與 公 司 的 中 高 階 主 管 間 均 已 建 立 適 當 的 溝 通 管 道, 稽 核 單 位 依 規 定 定 期 申 報 並 提 供 稽 核 報 告 予 董 事 監 察 人 審 視, 以 隨 時 了 解 公 司 財 務 及 業 務 執 行 情 形, 監 察 人 並 得 請 求 董 事 會 及 經 理 人 提 出 報 告, 與 員 工 及 股 東 溝 通, 監 察 人 亦 親 自 出 席 股 東 會 回 答 股 東 的 問 題 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 本 公 司 稽 核 單 位 定 期 提 供 稽 核 報 告 予 監 察 人 審 視, 監 察 人 亦 每 季 與 會 計 師 就 公 司 財 務 情 形 進 行 溝 通, 以 隨 時 了 解 公 司 財 務 及 業 務 執 行 情 形 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 監 察 人 列 席 董 事 會 並 參 與 各 項 議 案 討 論, 本 公 司 並 向 董 事 會 提 出 說 明 ~21~

26 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 以 及 股 務 單 位, 可 處 理 相 關 事 宜, 如 涉 及 法 律 問 題, 則 會 轉 洽 公 司 之 法 務 部 門 或 法 律 顧 問 處 理 ( 二 ) 本 公 司 股 務 業 務 係 由 專 業 股 務 代 理 機 構 協 助, 並 設 有 股 務 單 位 隨 時 處 理 股 務 相 關 事 宜, 並 與 主 要 股 東 關 係 良 好, 可 隨 時 掌 握 董 事 監 察 人 經 理 人 以 及 持 股 10% 以 上 之 大 股 東 之 持 股 情 形, 並 依 規 定 每 月 定 期 申 報 持 股 情 形 ( 三 ) 本 公 司 與 關 係 企 業 之 交 易 與 往 來 均 依 本 公 司 之 子 公 司 管 理 辦 法 與 特 定 公 司 及 集 團 企 業 公 司 間 交 易 作 業 辦 法 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 等 相 關 內 部 管 理 辦 法 建 立 適 當 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 ( 一 ) 本 公 司 採 行 監 察 人 制 度, 目 前 設 有 監 察 人 二 席, 並 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 ( 二 ) 本 公 司 聘 任 之 簽 證 會 計 師 為 國 際 性 會 計 師 事 務 所 之 一, 每 年 由 董 事 會 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性, 並 無 欠 缺 獨 立 性 之 情 事 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 以 及 股 務 單 位, 負 責 公 司 對 外 及 與 投 資 人 溝 通 事 項, 此 外, 業 務 採 購 及 財 務 單 位 平 時 均 已 與 主 要 之 上 下 游 廠 商 往 來 銀 行 等 相 關 利 害 關 係 人 建 立 適 當 的 溝 通 管 道 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 ~22~

27 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 架 設 網 站 ( 並 設 置 投 資 者 訊 息, 介 紹 公 司 狀 況 暨 有 關 業 務, 並 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形, 並 依 主 管 機 關 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 申 報 各 項 財 務 及 業 務 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 已 指 定 專 責 單 位 負 責 公 司 資 訊 蒐 集, 且 依 據 法 令 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 揭 露 公 司 各 項 資 訊 ; 此 外, 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 以 及 股 務 單 位, 可 配 合 股 東 或 外 界 的 人 士 的 需 求, 隨 時 提 供 公 司 資 訊 法 人 說 明 會 資 料 除 依 法 令 規 定 公 告 外, 亦 放 置 於 公 司 網 站 上 ( 一 ) 本 公 司 已 於 100 年 12 月 20 日 設 置 薪 酬 委 員 會, 聘 請 三 位 外 部 專 業 成 員 擔 任 薪 酬 委 員 會 委 員 ( 二 ) 薪 資 報 酬 委 員 會 旨 在 協 助 董 事 會 執 行 與 評 估 公 司 整 體 薪 酬 與 福 利 政 策, 以 及 董 事 及 經 理 人 之 報 酬 ( 三 ) 截 至 101 年 3 月 底 止, 薪 酬 委 員 會 已 召 開 一 次 會 議 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 本 公 司 各 項 管 理 制 度 均 係 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 予 以 執 行, 且 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 誠 信 經 營 守 則, 公 司 治 理 精 神 已 具 體 落 實 於 內 控 制 度 及 相 關 管 理 辦 法 中, 因 此 並 無 重 大 差 異 ~23~

28 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): 1. 本 公 司 對 員 工 之 基 本 資 料 均 視 為 機 密 資 料 處 理, 由 人 資 單 位 專 門 指 定 人 員 管 理 主 管 調 閱 人 事 相 關 資 料 都 留 有 調 閱 的 記 錄, 且 經 人 事 經 理 核 准 方 可 調 閱 公 司 人 事 系 統 亦 依 相 關 工 作 權 責 進 行 帳 號 與 密 碼 的 管 控, 並 依 法 令 規 定, 勞 工 名 卡 應 於 勞 工 離 職 後 保 存 五 年 基 於 專 業 職 責, 人 事 人 員 無 任 何 授 權 時 ( 依 人 事 經 理 或 政 府 機 關 正 式 公 文 ), 不 得 也 不 會 任 意 揭 露 員 工 個 人 資 料, 以 維 護 員 工 權 益 2. 本 公 司 訂 有 工 作 規 則, 以 樹 立 公 司 管 理 制 度, 健 全 組 織 功 能, 依 據 勞 動 基 準 法 及 相 關 法 令 訂 定, 以 為 全 體 同 仁 遵 守 準 則 ; 並 指 示 同 仁 為 保 護 公 司 營 業 秘 密, 因 業 務 往 來 需 要, 同 仁 與 供 應 商 或 廠 商 應 需 注 意 的 要 點, 以 避 免 違 反 相 關 法 令 規 範 ( 如 營 業 秘 密 法 公 平 交 易 法 等 ), 所 應 遵 守 行 為 與 職 責 所 有 同 仁 均 參 加 勞 工 保 險 全 民 健 康 保 險 及 公 司 的 福 利 委 員 會, 並 繳 交 各 項 保 險 費 用 及 福 利 基 金 公 司 對 所 有 同 仁 之 工 作 勤 惰 工 作 態 度 等, 辦 理 適 當 之 考 績 評 核, 並 於 年 中 及 年 底 時, 依 據 績 效 評 鑑 作 業 管 理 辦 法 各 實 施 一 次 績 效 評 鑑 作 業 本 公 司 員 工 利 潤 分 享 計 劃, 是 以 員 工 實 際 參 與 分 享 公 司 營 運 成 果, 並 與 公 司 營 運 目 標 相 結 合 本 公 司 會 計 年 度 結 束, 結 算 營 運 如 有 盈 餘, 除 繳 納 稅 金 優 先 彌 補 歷 年 虧 損 並 依 法 提 撥 10% 的 法 定 公 積 外, 再 從 剩 餘 之 盈 餘 中, 提 撥 一 定 比 例 為 全 體 員 工 分 紅 公 司 並 於 每 次 辦 理 增 資 時, 提 撥 一 定 比 例 的 增 資 額 供 全 體 員 工 入 股, 員 工 可 依 個 人 意 願 認 購 股 票 3. 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 以 及 股 務 單 位, 負 責 公 司 對 外 以 及 與 投 資 人 溝 通 事 項 業 務 採 購 及 財 務 單 位 平 時 均 已 與 主 要 之 上 下 游 廠 商 往 來 銀 行 等 相 關 利 害 關 係 人 建 立 適 當 的 溝 通 管 道, 能 有 效 的 維 護 投 資 者 供 應 商 及 利 害 關 係 人 的 權 利 4. 本 公 司 已 設 立 職 工 福 利 委 員 會, 依 法 令 規 定 提 撥 職 工 福 利 金, 請 參 考 本 年 報 第 74 頁 伍 五 ( 一 )2. 社 團 福 利 活 動 之 說 明 5. 本 公 司 已 依 法 令 規 定 提 撥 員 工 退 休 金, 請 參 考 本 年 報 第 74 頁 伍 五 ( 一 )4. 退 休 制 度 之 說 明 6. 本 公 司 重 視 員 工 意 見, 提 供 多 種 反 應 管 道 以 促 進 勞 資 雙 方 之 溝 通 協 議, 請 參 考 本 年 報 第 74 頁 伍 五 ( 一 )5. 勞 資 協 議 之 說 明 7. 本 公 司 與 關 係 企 業 之 交 易 與 往 來 均 依 本 公 司 之 子 公 司 管 理 辦 法 與 特 定 公 司 及 集 團 企 業 公 司 間 交 易 作 業 辦 法 背 書 保 證 作 業 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 等 相 關 內 部 管 理 辦 法, 並 建 立 適 當 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 8. 本 公 司 業 已 依 法 訂 定 各 種 內 部 規 章, 進 行 各 種 風 險 管 理 政 策, 設 定 風 險 衡 量 標 準 以 及 評 估 各 項 可 能 的 風 險, 由 稽 核 單 位 執 行 內 部 稽 核, 並 由 流 程 委 員 會 執 行 各 項 規 章 及 風 險 管 理 政 策 之 改 善 及 追 蹤, 並 降 低 其 發 生 的 可 能 性, 請 參 考 本 年 報 第 170 頁 柒 六 風 險 事 項 評 估 及 第 173 頁 柒 七 ( 二 ) 風 險 管 理 之 組 織 架 構 之 說 明 9. 本 公 司 每 年 均 為 董 事 監 察 人 及 重 要 職 員 購 買 責 任 保 險 ~24~

29 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 10. 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 進 修 日 期 進 修 職 稱 姓 名 主 辦 單 位 課 程 名 稱 備 註 起 迄 時 數 是 否 符 合 規 定 董 事 志 得 投 資 代 表 人 : 鄭 素 芬 董 事 黃 宏 全 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 工 商 協 進 會 董 事 監 察 人 之 刑 事 法 律 風 險 與 因 應 - 從 重 大 企 業 弊 案 談 起 如 何 解 析 財 務 資 訊 透 視 企 業 經 營 管 理 公 司 治 理 與 企 業 社 會 責 任 3 是 無 3 是 無 6 是 無 中 華 民 國 工 商 協 進 會 從 全 球 化 談 集 團 財 務 管 理 模 式 3 是 無 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 是 無 台 灣 證 券 交 易 所 99 年 度 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 3 是 無 董 事 趙 郁 文 監 察 人 志 成 投 資 代 表 人 : 方 月 娟 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 99 年 度 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 是 無 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 內 線 交 易 及 企 業 犯 罪 之 司 法 訴 訟 程 序 實 務 3 是 無 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 初 次 上 市 公 司 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 是 無 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 積 極 推 動 公 司 治 理 各 項 管 理 指 標, 強 化 公 開 資 訊 揭 露 功 能, 並 連 續 榮 獲 第 四 五 六 七 八 屆 資 訊 揭 露 評 鑑 為 A 級 ( 四 ) 薪 酬 委 員 會 之 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 已 於 100 年 12 月 20 日 設 置 薪 酬 委 員 會, 聘 請 三 位 外 部 專 業 成 員 擔 任 薪 酬 委 員 會 委 員 薪 資 報 酬 委 員 會 旨 在 協 助 董 事 會 執 行 與 評 估 公 司 整 體 薪 酬 與 福 利 政 策, 以 及 董 事 及 經 理 人 之 報 酬 2. 截 至 101 年 3 月 底 止, 薪 酬 委 員 會 已 召 開 一 次 會 議 3. 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 則 請 參 考 公 開 資 訊 觀 測 站 及 本 公 司 網 站 ~25~

30 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 1. 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 誠 信 經 營 守 則, 並 摘 錄 證 券 交 易 法 相 關 法 令 於 內 部 網 站, 讓 全 體 同 仁 周 知 2. 本 公 司 設 有 推 動 社 會 責 任 專 職 單 位, 每 年 均 參 與 相 關 活 動 3. 本 公 司 董 監 事 每 年 均 參 加 公 司 治 理 相 關 課 程, 以 了 解 公 司 治 理 實 務 4. 本 公 司 為 因 應 產 業 技 術 快 速 變 遷 及 確 保 員 工 才 能 發 展, 以 達 成 公 司 共 同 目 標, 教 育 訓 練 為 本 公 司 人 力 資 源 管 理 重 點 之 一 依 本 公 司 教 育 訓 練 體 系 及 教 育 訓 練 相 關 流 程 與 辦 法, 排 定 每 年 年 度 教 育 訓 練 規 劃, 持 續 提 供 員 工 技 能 知 識 語 文 電 腦 管 理 等 相 關 訓 練, 以 提 昇 員 工 專 業 技 能 與 知 識, 強 化 工 作 態 度 並 積 極 參 與 行 政 院 勞 委 會 職 訓 局 推 動 之 協 助 事 業 單 位 人 力 資 源 提 升 計 畫, 協 同 外 部 資 源, 以 持 續 提 升 人 力 素 質, 擴 展 訓 練 效 益, 藉 由 工 作 與 訓 練 使 個 人 職 涯 規 劃 與 公 司 整 體 利 益 能 同 時 成 長 本 公 司 聘 請 楊 田 林 老 師 講 授 突 破 框 架, 創 意 思 考 成 長 講 座, 邀 請 全 體 勁 永 同 仁 與 眷 屬 共 同 參 與, 一 同 扭 轉 創 意 開 關, 全 面 啟 動 創 意 思 惟 此 外, 進 行 主 管 管 理 課 程 - 卓 越 績 效 管 理 與 提 昇, 協 助 主 管 運 用 績 效 管 理 專 業 知 識, 優 化 執 行 力, 充 分 發 揮 個 人 管 理 效 能, 提 昇 團 隊 績 效, 進 而 達 成 組 織 目 標 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 ~26~

31 項 目 運 作 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 1. 本 公 司 設 置 環 境 與 職 安 衛 管 理 委 員 會, 每 季 定 期 召 開 會 議, 以 討 論 與 推 動 相 關 對 環 境 永 續 發 展 的 作 業 2. 本 公 司 落 實 環 保 政 策, 並 依 環 保 署 事 業 廢 棄 物 管 制 規 定 申 報 處 理, 垃 圾 依 性 質 分 類, 資 源 回 收 再 利 用, 同 時 推 動 煙 害 防 治 法, 執 行 公 共 場 所 不 吸 煙 的 政 策 3. 本 公 司 全 體 同 仁 以 持 續 改 善 的 精 神, 遵 循 本 公 司 環 境 與 職 安 衛 政 策, 遵 循 環 安 法 規, 保 護 員 工 健 康, 持 續 提 案 改 善, 以 零 災 害 為 目 標 ; 推 動 節 能 減 廢, 重 視 環 安 保 護, 有 效 諮 詢 溝 通, 建 立 安 衛 文 化 4. 本 公 司 為 因 應 產 業 技 術 快 速 變 遷 及 確 保 員 工 才 能 發 展, 以 達 成 公 司 共 同 目 標, 教 育 訓 練 為 本 公 司 人 力 資 源 管 理 重 點 之 一 依 本 公 司 教 育 訓 練 體 系 及 教 育 訓 練 相 關 流 程 與 辦 法, 排 定 每 年 年 度 教 育 訓 練 規 劃, 持 續 提 供 員 工 技 能 知 識 語 文 電 腦 管 理 等 相 關 訓 練, 以 提 昇 員 工 專 業 技 能 與 知 識, 強 化 工 作 態 度 年 度 進 行 內 部 講 師 培 訓 大 大 提 升 公 司 內 部 講 師 授 課 能 力, 使 公 司 產 品 技 術 資 訊 及 經 驗 傳 承 更 加 有 效, 達 成 內 部 訓 練 目 標 5 月 舉 辦 業 務 開 發 技 巧, 及 7 月 國 貿 條 規 與 全 球 貨 物 流 動 保 險 講 座, 協 助 同 仁 在 快 速 變 遷 的 商 場 競 賽 中, 有 技 巧 及 能 力 洞 悉 商 機, 並 利 用 團 隊 有 效 支 援, 進 而 達 成 組 織 獲 利 目 標 6. 宣 導 本 公 司 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 與 誠 信 經 營 守 則, 公 告 於 公 司 內 部 網 站, 以 供 同 仁 遵 循 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 ~27~

32 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 1. 本 公 司 工 作 規 則 送 請 勞 工 局 審 查 後, 公 告 於 公 司 內 部 網 路, 以 利 同 仁 查 詢 相 關 權 益 2. 本 公 司 依 勞 工 安 全 衛 生 組 織 管 理 及 自 動 檢 查 辦 法, 設 置 安 全 衛 生 組 織 人 員 及 參 照 中 央 主 管 機 關 公 告 之 相 關 指 引, 建 立 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統, 透 過 規 劃 實 施 檢 查 及 改 進 等 管 理 功 能, 實 現 安 全 衛 生 管 理 目 標, 提 升 安 全 衛 生 管 理 水 準 3. 本 公 司 每 年 定 期 提 供 員 工 施 行 健 康 檢 查 4. 本 公 司 為 保 護 消 費 者 與 客 戶, 設 有 客 戶 服 務 部 門, 隨 時 提 供 服 務 予 消 費 者 與 客 戶, 並 視 消 費 者 與 客 戶 之 建 議 予 以 改 善, 以 滿 足 其 需 求 5. 本 公 司 不 間 斷 的 落 實 社 會 公 益 責 任, 例 如, 為 響 應 marie claire 美 麗 佳 人 所 號 召 的 關 懷 兒 童, 擁 抱 未 來 公 益 活 動, 除 贊 助 活 動 產 品 外, 亦 捐 贈 以 旅 法 抽 象 大 師 朱 德 群 所 授 權 的 紅 雨 村, 白 雲 舍 秋 Composition 三 幅 作 品 作 為 主 視 覺 的 PQI 典 藏 版 名 片 碟, 義 賣 所 得 全 數 捐 作 公 益 ; 本 公 司 亦 配 合 台 灣 KPMG 所 舉 辦 的 電 腦 傳 愛 暨 偏 遠 小 學 願 望 起 飛 聯 合 捐 贈 活 動, 除 聯 合 廠 商 共 同 捐 贈 電 腦 及 隨 身 碟 給 八 所 社 福 機 構 外, 並 認 養 實 現 偏 遠 小 學 孩 童 願 望 的 活 動 ; 另 外, 加 入 認 養 路 樹 的 行 列, 共 同 協 助 宣 導 綠 色 環 保 的 概 念 6. 本 公 司 著 重 兒 童 的 成 長 學 習 與 教 育, 為 協 助 偏 遠 地 區 兒 童 的 資 訊 學 習, 加 入 家 扶 基 金 會 的 愛 心 企 業 行 列, 捐 贈 隨 身 碟 予 家 扶 中 心 課 輔 班 的 小 朋 友, 讓 來 自 貧 困 家 庭 的 小 朋 友 也 能 擁 有 良 好 的 資 訊 學 習 資 源, 並 縮 短 資 訊 學 習 的 落 差 ; 本 公 司 加 入 保 護 兒 童 好 鄰 居 的 行 列, 與 家 扶 基 金 會 共 同 呼 籲 社 會 大 眾 對 於 兒 童 保 護 的 重 視, 參 與 由 家 扶 基 金 會 主 辦 之 自 強 兒 童 表 揚 大 會, 由 全 台 家 扶 中 心 各 選 出 一 位 最 優 秀 的 自 強 兒 童 接 受 表 揚, 捐 贈 掌 上 型 多 媒 體 播 放 器 予 受 獎 兒 童, 嘉 勉 困 頓 中 仍 以 正 面 積 極 的 態 度 迎 向 未 來 的 孩 童 本 公 司 不 僅 關 心 弱 勢 兒 童 的 學 習 教 育, 也 重 視 孩 童 的 成 長 環 境, 持 續 參 與 和 推 廣 家 扶 基 金 會 的 活 動, 履 行 企 業 關 心 孩 童 的 社 會 責 任 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 ~28~

33 項 目 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 7. 八 八 水 災 重 創 南 台 灣, 公 司 全 體 同 仁 對 遭 受 惡 水 肆 虐 的 南 部 受 災 居 民 深 感 不 捨, 公 司 全 體 同 仁 不 僅 於 第 一 時 間 捐 出 愛 心 捐 款, 董 事 長 更 率 領 公 司 70 多 位 同 仁 眷 屬 前 往 屏 東 林 邊 重 災 區 當 一 日 志 工, 除 進 行 災 後 復 原 救 助 作 業 外, 並 給 予 實 際 的 慰 問 與 關 懷 本 公 司 認 為 落 實 推 動 公 司 治 理 發 展 永 續 環 境 並 維 護 社 會 公 益, 實 屬 地 球 公 民 應 盡 的 義 務, 因 此 除 在 公 司 內 部 網 站 宣 達 相 關 政 策 及 規 定 外, 並 要 求 全 體 同 仁 共 同 導 守, 以 推 動 企 業 社 會 責 任 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 積 極 推 動 各 項 社 會 責 任, 均 符 合 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 各 項 規 定 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 1. 本 公 司 致 力 營 造 員 工 一 個 健 康 與 安 全 的 工 作 環 境, 優 於 勞 工 衛 生 法 令 辦 理 員 工 健 檢, 並 在 公 司 內 部 網 站 設 置 勞 安 專 區 互 動 平 台, 宣 導 政 府 法 令 及 公 司 環 安 成 果, 並 推 動 無 煙 職 場 的 環 境, 全 力 推 動 環 安 衛 系 統, 已 獲 得 OHSAS18001 與 臺 灣 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 (TOSHMS) 職 安 衛 系 統 的 認 證, 以 求 與 國 際 接 軌 同 時 宣 導 兩 性 平 等 法, 及 開 闢 育 嬰 室, 為 員 工 建 立 免 於 被 歧 視 及 被 騷 擾 的 工 作 環 璄 與 文 化 2. 本 公 司 有 鑑 於 第 一 屆 i Design 設 計 大 賽 造 成 各 方 熱 烈 回 響, 並 延 續 PQI 長 期 以 來 重 視 產 品 創 新 與 創 意 的 精 神, 希 望 透 過 培 養 台 灣 設 計 人 才, 鼓 勵 愛 設 計 的 熱 血 青 年 勇 於 創 作, 並 且 提 升 台 灣 設 計 者 與 設 計 作 品 於 國 際 間 的 能 見 度, 提 供 一 個 互 相 交 流, 展 現 自 我 的 平 台, 並 於 100 年 9 月 舉 辦 第 二 屆 i Design 設 計 大 賽, 並 要 請 台 北 科 技 大 學 王 鴻 祥 所 長 擔 任 決 審 評 審 一 職, 此 次 比 賽 無 論 在 設 計 主 題 的 深 度 廣 度 及 應 用 範 圍 上 更 具 難 度 外, 並 在 量 產 可 行 性 上 著 墨 更 多, 希 望 讓 真 正 的 好 設 計 能 符 合 實 際 量 產 需 求, 讓 理 想 與 現 實 可 以 並 存, 讓 人 人 都 能 享 受 設 計 所 帶 來 無 限 的 生 活 樂 趣 ~29~

34 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 產 品 已 通 過 SGS 的 三 大 系 統 認 證 標 準, 說 明 如 下 : 1. ISO 9001 公 司 的 品 質 管 理 系 統 符 合 國 際 標 準, 確 保 產 品 的 品 質 及 服 務 品 質 能 達 到 客 戶 滿 意 2. ISO 公 司 的 環 境 管 理 系 統 符 合 國 際 標 準, 因 應 各 國 及 客 戶 限 用 物 質 法 規 亦 建 立 一 套 管 理 制 度, 確 保 環 境 污 染 及 公 司 對 環 保 的 正 面 貢 獻 3. ISO 公 司 的 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 符 合 國 際 標 準, 並 透 過 危 害 鑑 別 及 風 險 評 估 進 行 企 業 內 部 管 理 機 制 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 誠 信 經 營 守 則, 並 公 告 於 內 部 網 站, 讓 全 體 同 仁 周 知 並 遵 行 ( 七 ) 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 之 查 詢 方 式 : 本 公 司 各 項 管 理 制 度 均 係 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 予 以 執 行, 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 及 誠 信 經 營 守 則, 公 司 治 理 精 神 已 具 體 落 實 於 內 控 制 度 及 相 關 管 理 辦 法 中, 針 對 本 公 司 適 用 公 司 治 理 守 則 訂 定 之 相 關 規 章, 除 依 主 管 機 關 之 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 外 並 於 本 公 司 網 站 充 分 揭 露 公 司 治 理 情 形 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 ~30~

35 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 勁 永 國 際 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 本 公 司 民 國 100 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 日 期 :101 年 03 月 27 日 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估, 3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 100 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 101 年 03 月 27 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 7 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 勁 永 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 郭 台 強 總 經 理 : 郭 台 強 ~31~

36 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 股 東 會 之 重 要 決 議 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 及 執 行 情 形 1. 承 認 事 項 (1)99 年 度 營 業 報 告 書 暨 財 務 報 表 (2)99 年 度 虧 損 撥 補 2. 討 論 事 項 (1) 修 訂 公 司 章 程 (2) 解 除 法 人 董 事 改 派 代 表 人 競 業 禁 止 決 議 結 果 : 前 述 承 認 事 項 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 事 項 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 2. 董 事 會 之 重 要 決 議 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 及 執 行 情 形 1. 員 工 認 股 權 憑 證 發 行 新 股 暨 發 行 新 股 基 準 日 2. 修 訂 公 司 章 程 3. 派 任 內 部 稽 核 主 管 訂 定 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 程 序 5. 召 集 100 年 股 東 常 會 決 議 結 果 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 1.99 年 度 財 務 報 表 2.99 年 度 虧 損 撥 補 3.99 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 4. 員 工 認 股 權 憑 證 發 行 新 股 暨 發 行 新 股 基 準 日 5. 變 更 子 公 司 勁 永 科 技 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 營 運 計 畫 訂 定 誠 信 經 營 守 則 7. 配 合 內 部 職 務 調 整, 變 更 財 務 主 管 8. 召 集 100 年 股 東 常 會 決 議 結 果 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 年 上 半 年 度 財 務 報 表 2. 變 更 導 入 國 際 會 計 準 則 轉 換 計 畫 變 更 營 業 處 所 暨 營 業 登 記 所 在 地 決 議 結 果 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 ~32~

37 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 及 執 行 情 形 1. 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 制 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 2. 聘 任 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 3. 訂 定 101 年 度 內 部 稽 核 計 劃 4. 修 訂 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 5. 派 任 經 理 人 擔 任 勁 永 科 技 ( 蘇 州 ) 法 人 董 事 代 表 人, 並 解 除 競 業 禁 止 限 制 6. 派 任 內 部 稽 核 主 管 決 議 結 果 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 1. 修 訂 公 司 章 程 2. 修 訂 董 事 與 監 察 人 選 舉 辦 法 3. 修 訂 董 事 會 議 事 規 則 4. 修 訂 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 5. 出 售 閒 置 不 動 產 6. 修 訂 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 7. 修 訂 內 部 管 理 作 業 辦 法 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 實 施 細 則 8. 修 訂 101 年 度 內 部 稽 核 計 劃 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 年 度 財 務 報 表 及 會 計 師 查 核 報 告 書 稿 本 年 度 虧 損 撥 補 年 度 不 分 配 董 事 監 察 人 酬 勞 及 員 工 紅 利 13. 配 合 簽 證 會 計 師 事 務 所 內 部 人 事 異 動, 更 換 簽 證 會 計 師 14. 改 選 董 事 七 席 及 監 察 人 三 席 15. 解 除 董 事 競 業 禁 止 16. 投 資 香 港 電 子 通 路 商 17. 私 募 有 價 證 券 18. 召 集 101 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 決 議 結 果 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 執 行 情 形 檢 討 : 前 述 承 認 暨 討 論 事 項 均 已 依 決 議 結 果 生 效 實 施 或 執 行 完 畢 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 : 101 年 3 月 31 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 內 部 稽 核 主 管 廖 淑 君 生 涯 規 劃 ( 十 四 ) 財 務 會 計 及 稽 核 人 員 取 得 主 管 機 關 指 明 之 相 關 證 照 及 獲 獎 情 形 彙 總 表 : 101 年 3 月 31 日 職 稱 姓 名 證 照 及 獲 獎 名 稱 會 計 主 管 梁 思 琪 中 華 民 國 會 計 師 證 照 ~33~

38 四 會 計 師 公 費 資 訊 : 本 公 司 100 年 度 會 計 師 公 費 資 訊 請 詳 下 表 : 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 陳 嘉 修 曾 國 禓 ~ 金 額 級 距 公 費 項 目 1 低 於 2,000 千 元 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 金 額 : 新 台 幣 千 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 占 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 不 適 用 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 本 公 司 100 年 度 之 營 運 規 模 較 99 年 度 大 幅 縮 減, 故 審 計 公 費 亦 因 應 營 運 規 模 之 調 整 降 低 約 89 萬 元, 較 99 年 度 減 少 約 27% 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 此 情 事 六 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 : 無 此 情 事 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 單 位 : 股 100 年 度 101 年 截 至 4 月 29 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 志 得 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 郭 台 強 無 無 無 無 郭 台 強 董 事 志 得 投 資 ( 股 ) 公 司 鄭 素 芬 劉 素 芳 卜 慶 藩 無 無 無 無 董 事 志 得 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 素 芬 無 無 無 無 ~34~