中国结算深圳分公司结算系统优化第一轮仿真测试方案
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1 关于中国结算深圳分公司结算系统优化 第七轮仿真测试的通知 各结算参与人及相关参测单位 : 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 结算系统优化项目的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2015 年 3 月 4 日至 2015 年 3 月 11 日组织第七轮仿真测试, 通过模拟各类日常交易 场内基金申赎 场外基金申赎 各类非交易 新股发行 资金实时划拨 资金账户派生业务 转融通 B 转 H 优化类业务等指令的申报以及结算处理过程, 检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人 结算银行等技术系统的正确性 现将相关测试事项通知如下 : 一 本次测试的内容包括 : 模拟日常交易 场内基金申赎 场外基金申赎 非交易 新股发行 资金实时划拨 资金账户派生业务 转融通 B 转 H 优化类业务等指令的申报以及结算处理过程, 不包含实时开户业务 二 测试日期为 2015 年 3 月 4 日至 2015 年 3 月 11 日, 每日测试时间为 9:30 至 19:30,2015 年 3 月 3 日 12:00 后发送测试使用的初始股份对账数据 SJSDZ0303.DBF 三 各结算参与人应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试, 参考 中国结算深圳分公司结算系统优化第七轮仿真测试方案 ( 见附件 1), 做好详尽的系统测试计划, 落实专人负责本次测试工作, 并做好相关准备 本轮测试包含跨境 ETF 和跨市场 ETF 现金申购采用 RTGS 交收 限制质押券新增入库的业务功能测试, 具体测试方案详见附件 4 对具有开展转融通业务资格的 81 家证券公司应制定详细的转融通各项业务测试计划, 尤其在使用 D-COM 凭证导入功能进行转融通资金归还业务测试时, 应严格依照 D-COM 凭证导入功能使用说明 ( 含转融通资金划拨业务 ) 操作( 详见附件 5), 保证转融通业务系统测试充分性和各环节处理的正确性
2 四 仿真测试正式开始后, 如参测单位发现结算数据问题, 请填写测试反馈表 ( 附件 2) 并于次日 11:30 之前发送至 xtyh@chinaclear.com.cn 另外, 仿真测试结束后, 请参测单位在 2015 年 3 月 12 日 11:30 之前登录 ldhtml&surveyid=402888bd4ad803d6014b72b d7填写仿真测试报告 ( 附件 3) 五 本次测试的所有数据仅为技术测试使用, 不能作为生产环境任何交易 非交易及开户等业务的依据 六 测试联系电话深圳证券交易所 : 中国结算深圳分公司 : 深圳证券通信有限公司 : 测试 QQ 群 : 特此通知 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二 一五年二月二十六日
3 附件 1 中国结算深圳分公司结算系统优化第七轮仿真测试方案 一 测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 结算系统优化项目的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2015 年 3 月 4 日至 2015 年 3 月 11 日组织第七轮仿真测试, 通过模拟各类日常交易 场内基金申赎 场外基金申赎 各类非交易 新股发行 资金实时划拨 资金账户派生业务 转融通 B 转 H 优化类业务等指令的申报以及结算处理过程, 检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人 结算银行等技术系统的正确性 二 参测单位 1 深圳证券交易所 2 中国结算公司总部 3 中国结算深圳分公司 4 深圳证券通信有限公司 5 证金公司 6 证券公司 7 托管银行 8 结算银行 9 基金管理公司 10 软件开发商 三 参考资料 1 中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南 (Ver0.99)
4 2 中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口规范 (Ver1.42) e0505.shtml 3 中国结算深圳分公司结算银行资金实时交收数据接口规范(Ver1.41) 四 测试环境及接入方式 本次仿真测试的环境独立于深交所组织的第五版交易系统仿真测试环境 深交所采用现有第四版交易系统的仿真测试环境, 中国结算深圳分公司及深圳证券通信有限公司单独部署新的独立测试环境进行本次测试 各结算参与人应部署一套内部技术系统, 与本次测试的交易系统及结算系统对接, 以便完成测试工作 ( 一 ) VPN 接入指南 参加测试的结算参与人通过 Internet VPN 接入本次仿真测试环境 具体 VPN 接入地址如下 : 名称深证通 SSL VPN 接入深证通 VPN 登录用户深证通 VPN 登录用户密码 地址和端口 testuser testuser 若测试参与人的 VPN 接入有任何问题, 可咨询深圳证券通信有限公司, 联系 电话 ( 二 ) 相关连接参数 本次测试环境相关连接参数 地址见下表所示 : 名称 地址和端口 主板行情广播 主板双向主站
5 综合协议行情服务器 :7046 综合协议交易网关 :7041 D-COM 系统 : :7031 测试期间, 中国结算深圳分公司的 D-COM 系统使用与生产系统一致的接入账号 ( 三 ) D-COM 网关和终端软件更新下载 请各参测单位下载最新的 D-COM 网关和终端软件, 具体下载方式说明如下 : 1. 登录接入测试的 VPN SSL VPN 接入地址 登录用户 testuser,vpn 登录用户密码 testuser 2. 成功接入 VPN 后, 通过 FTP 下载 D-COM 网关和终端测试程序 FTP 地址 ,ftp 用户名 test, 密码 test ( 可使用 FTP 下载工具, 或者直接在资源管理器中地址栏输入 ftp:// 访问 ) 五 仿真测试内容及数据准备 本次测试的重点完成包括以下内容 : 交易系统 : 模拟各类交易业务 ( 含集中竞价交易 协议交易 融资融券交易等 ) 非交易业务 质押式报价回购 股票质押式回购 约定购回 场内基金申购赎回 ( 含各种 ETF 及 LOF) 新股发行等 结算系统 : 模拟各类交易 非交易 场内基金申购赎回 场外基金申购赎回 新股发行 资金实时划拨 资金账户派生业务 转融通 B 转 H 优化类业务的清算交收处理 券商系统 : 模拟日常交易指令 非交易 场内基金申购赎回 场外基金申购赎回 新股发行 资金实时划拨指令申报 资金账户派生业务 转融通 B 转 H 等业务 优化类业务等相关业务的结算数据接收及资金结算处理
6 ( 一 ) 测试内容 1. 交易类业务 本项测试内容具体包括如下 : 股票交易类 : 主板 中小板 创业板股票的集中竞价交易 大宗交易 及融资融券交易 ;B 股股票交易 ; 优先股交易 ( 挂牌证券代码 ); 基金交易类 :LOF 封闭式基金 ETF( 含单市场 ETF 货币 ETF 跨市场 ETF 跨境 ETF 债券 ETF 黄金 ETF) 的集中竞价交易 大宗交易及融资融券交易 ; 债券交易类 : 国债 企业债 可转债 公司债的集中竞价交易和协议交易 ; 私募债 次级债的协议交易等 ; 其他 : 质押式回购交易 股票质押式回购 质押式报价回购 约定购回 股票质押式回购业务测试, 各结算参与人应完成股票质押式回购初始交易 补充质押 部分解除质押 购回交易 部分购回交易 违约处置等各类指令的申报, 其中部分购回交易属本次测试新增业务 约定购回业务测试, 各结算参与人应完成约定购回初始交易 约定购回购回交易 约定购回纯券过户交易的指令申报 各结算参与人应注意申报各类品种证券的约定购回交易指令 ( 包括股票 基金 债券 ) 各结算参与人应注意申报发生权益分派和配股业务证券的约定购回业务, 以验证该场景下技术系统正确性 测试时, 对发生权益分派的证券, 注意其购回交易的证券数量和购回金额已发生变化, 对产生的配股权证, 注意采用纯券过户方式进行购回 2. 场内基金申赎类业务 本项测试内容具体包括如下 : (1) 单市场 ETF 申购赎回, 包括单市场 ETF 申购份额 单市场 ETF 申购现金替代 单市场 ETF 申购组合券 单市场 ETF 赎回份额 单市场 ETF 赎回现金替代 单市场 ETF 赎回组合券 单市场 ETF 申购税费 赎回税费 申购赎回的组合券过户费 ETF 申购赎回现金差额 ETF 申购赎回现金替代多退少补
7 (2) 货币 ETF 申购赎回, 包括货币 ETF 申购份额 货币 ETF 申购现金替代 货币 ETF 赎回份额 货币 ETF 赎回现金替代, 货币 ETF 申购赎回税费 货币 ETF 收益 (3) 跨境 ETF 申购赎回, 包括跨境 ETF 申购份额 跨境 ETF 申购现金替代 跨境 ETF 赎回份额 跨境 ETF 申购赎回税费 跨境 ETF 赎回现金代收付 ; ETF 申购赎回现金差额 ETF 申购赎回现金替代多退少补 (4) 黄金 ETF 申购赎回, 包括黄金 ETF 实物申购 黄金 ETF 实物赎回 黄金 ETF 现金申购份额 黄金 ETF 现金申购现金替代 黄金 ETF 现金赎回份额 黄金 ETF 赎回现金替代 (5) 债券 ETF 申购赎回, 包括债券 ETF 实物申购 现金申购 实物赎回 现金赎回以及现金差额代收付等功能 3. 场外基金申赎类业务 本项测试内容具体包括如下 : 1. 跨市场 ETF 申购赎回跨市场 ETF 申购赎回测试, 中国结算深圳分公司在 T 日 ( ) 模拟跨市场 ETF 申赎的成交, 包括 , 并在当日通过 SJSJGmmdd.DBF 接口中业务类别为 ' FGSD' 的交收锁定数据下发 ; 在 T+1 日对境内券商进行交收, 通过 SJSJGmmdd.DBF 中业务类别为 'TA4A' 的数据下发交收成功数据 2. 开放式基金业务包括开放式基金的代收代付 担保交收, 具体方案如下 : (1) 开放式基金代收代付每天上午 9 点 30 分和 10 点 30 分向参与人发送 KFFZMX.DBF, 参与人发起划付并接收反馈结果文件 KFFZHB.DBF 各参与人需模拟以下各划拨情况: a) 划拨指令的资金足额 ; b) 划拨指令余额不足, 参与人及时补足资金或致电我司调整备付金余额, 等待我司开放式基金非担保资金交收平台进行交收, 无需再次申报指令 ; c) 划拨指令余额不足, 参与人重新申报指令 (2) 开放式基金担保交收
8 3. 基金专户申赎业务开通了基金专户申赎业务的结算参与人还应模拟测试以下业务 : (1) 基金专户申购和赎回指令申报 (2) 基金专户申购和赎回指令清算交收 (3) 基金专户申赎后申报质押物出入库指令 4. 非交易类业务 权益分派 可转债转股 债券回售 债券赎回 债券分批兑付 转托管 证券分拆折算 非交易过户 特殊调账 债券跨市场转托管 退款退息 资金解冻 证券转换 限售股与非限售股政策性转换 流通股冻结 解冻 续冻 冻结轮候 证券质押 解押 股权激励行权 融资融券信用交易的证券划转指令 可交换私募债换股 要约收购 国债期货实物交割 退出结算系统 股权激励自主行权业务, 包括股权激励自主行权指令申报 股权激励自主行权清算交收 股权激励融资行权指令申报 股权激励融资行权清算交收 股权激励融资行权利息划转 生产系统开通了股权激励自主行权业务的结算参与人, 可使用线上正在行权期且有股份余额的期权进行测试 开通了股权激励自主行权业务 但没有可供测试的期权的结算参与人, 可联系结算公司配置期权参数 ( 联系电话 : ) 现金选择权业务, 包括普通现金选择权的行权申报 清算交收和附条件现金选择权的行权申报 指令预检查 清算交收 行权终止处理 要约收购业务, 包括预受要约申报 预受要约撤单申报 解除预受要约申报 解除预受要约撤单申报 要约收购结算处理 国债期货交割业务, 包括国债期货交割意向数据的处理 国债期货的交割处理 质押式报价回购相关非交易业务, 包括担保资金提取 质押券的出入库 5. 资金实时划拨业务 各结算参与人与中国结算深圳分公司结算系统之间进行的各类资金业务指令, 包括现货结算备付金账户的各类划拨指令与查询指令 其中, 划拨指令包括 : 提款至指定收款银行账户申请 (4010 指令 ) 预约提款申请(4020 指令 ) 跨市场
9 划拨申请 (4030 指令 ) 深市资金账户互划申请(4050 指令, 含客户自营划转 B001 与 B401 账户头寸内转 证券公司转融通资金划转 股票质押式回购利息划转 融资行权资金划转 ); 查询指令包括 : 账户余额查询 银行进出账查询 账户明细变更查询 结算保证金调整明细查询 结息凭证查询 历史余额查询及深圳市场资金账户间划转额度查询 各结算银行与中国结算深圳分公司结算系统之间进行的各类资金业务指令, 包括开闭市 收款 付款 查询 对账等各种指令 其中, 收款指令包括 : 结算参与人备付金账户存款 结算公司头寸调拨收款 派息收款及银行结息收款 6. 资金账户派生业务 结息 结算保证金调整 最低备付金限额管理 透支罚息业务 (1) 结息结息起止日期为 至 , 为结息日 (2) 保证金调整统计日期为 至 , 为调整日 (3) 最低备付金调整统计日期为 至 , 为调整日 (4) 透支罚息 7. 优化类业务 (1) 关联交收 a) 客户备付金账户到自营备付金账户的关联, 我司会根据账户类型自动建立相应的关联 测试内容 : 客户备付金账户余额不足时关联自营备付金账户 b) 非担保资金账户到担保资金账户的关联为可选择建立关联 参与人测试该类型关联时需先向我司申请开立非担保交收账户 (B009 账户 ), 同时申请建立相应的关联 测试申请请邮件 :xtyh@chinaclear.com.cn 或电话联系 : (2) 延长资金存提款服务时间参与人可在交收开始后, 继续使用资金实时划拨存提款, 提款截止时间是 14:30, 存款截止时间是 15:00, 为方便结算参与人及时划出当日交收后结算备付金内的资金, 结算参与人可在 14:30 前向我司发送预约提款指令, 如我司在 15:
10 00 仍然没有完成当日日末清算交收处理, 我司不作预提款指令处理 执行预约提款满足条件 :(1)15 点前我司完成日末清算交收处理后 ;(2) 交收后结算备付金头寸扣减最低备付和次日担保交收业务净应付金额后, 剩余金额大于提款金额 (3) 托管银行 ETF 申赎结算账户 ( 不包括货币基金申赎结算账户 ) 合并至其综合结算备付金账户托管银行可申请测试以现有的综合结算备付金账户完成 ETF 申赎业务的结算, 即将现在以 ETF 为单位设立的 ETF 申赎结算备付金账户合并至托管银行综合结算备付金账户以完成相关 ETF 申赎结算 测试申请请邮件 : xtyh@chinaclear.com.cn 或电话联系 : (4) 优化 D-COM 对外服务 D-COM 终端增加 1 个动态额度 ( 日间交收可用金额 ) 和增加 1 个资金账户状态 ( 资金账户是否完成日终交收状态 ) (5) 申报 指定资金用途 和申报 不符合交收条件的交易 业务指令指令申报通道 :D-COM 终端测试内容包括 : 选取非担保交收业务的部分成交进行申报 不符合交收条件的交易 业务指令 ( 日末交收批处理时对指定业务指令不作交收处理 ), 在开立非担保交收账户情况下指定资金用于特定非担保交收业务成交的交收 ( 优先用于其指定的日末的单笔或多笔逐笔全额非担保交收业务的交收 ) 申报 不符合交收条件的交易 业务, 适用的参与人范围 : 针对基金 QFII 或其他理财产品的托管人, 包括托管银行或参照托管行模式开立结算备付金账户的证券公司 适用的业务范围 : 所有交易类的非担保交收业务 ( 含代收代付 ) 指定资金用途业务, 适用的参与人范围 : 证券公司及托管银行类结算参与人 适用的业务范围 : 除以下业务的所有全额逐笔交收业务 :RTGS 质押式报价回购 新股申购 代收代付 8. B 转 H 业务 由于港交所及香港结算并不参加本仿真测试, 中国结算深圳分公司在 T 日模拟 B 转 H 证券的成交, 包括 ,299902,299903, 并在当日通过 SJSMX2mmdd.DBF 接口中业务类别为 'BH1C' 的数据下发成交资料数据 ; 并在 T+2 日对境内券商进行
11 交收, 通过 SJSMX2mmdd.DBF 接口中业务类别为 'BH2C' 的数据下发交收结果明细 SJSQSmmdd.DBF SJSZJmmdd.DBF 中业务类别为 'BH2C' 的数据下发资金汇总清算数据及资金变动明细数据 结算参与人据此进行与投资者的交收 9. 转融通业务 本项测试内容具体包括如下 : 转融券业务 : 出借人出借证券给证金公司, 证金公司向证券公司出借证券, 证券公司向证金公司归还证券, 证金公司向出借人归还证券 转融资业务 : 证金公司向证券公司融出资金 或向出借人支付各种利息费用 罚息 支付权益补偿等 ; 证券公司向证金公司归还转融资本金 支付利息费用 罚息或支付权益补偿等 转融通担保品管理 : 证券公司提交 / 提取担保证券及担保资金, 证金公司临时动用 归还转融通担保资金, 证金公司处置转融通担保资金等 10. 发行业务 本项测试内容具体包括如下 ( 具体日期安排见发行业务参数 ): T-1 日测试内容 : 结算系统 : 模拟计算投资者可申购额度, 并发送各参测单位 券商系统 : 接收投资者可申购额度, 用于 T 日新股申购的前端监控 T 日测试内容 : 交易系统 : 模拟新股申购委托处理 结算系统 : 模拟新股申购委托日终处理 券商系统 : 模拟新股申购及申购日终处理 T+1 日测试内容 : 结算系统 : 模拟新股验资及配号处理 T+2 日测试内容 : 结算系统 : 模拟新股中签处理 券商系统 : 模拟中签处理 11. 股息红利差异化征税业务
12 本项测试内容具体包括如下 : 中国结算深圳分公司在每日开市前下发股息红利差异化征税的明细数据 ZSMX.DBF 接口 结算参与人据此在每日中午 12:00 前申报已成功扣税的明细数据 ZSMXSB.DBF 中国结算深圳分公司在收到结算参与人的申报数据后进行检查, 并通过 ZSMXFK.DBF 向结算参与人反馈申报数据的检查结果 对于检查通过的成功扣税明细数据, 中国结算深圳分公司在 T+1 日从对应结算备付金账户中扣款 12. 债券分销业务 本项测试内容具体包括如下 : 国债分销 公司债和企业债分销 T 日投资者认购分销方转让的债券, 中国结算深圳分公司 T+1 日进行担保或者非担保交收, 最后按照兑换比例换成标准券 ( 二 ) 测试数据准备 1. 本次测试以 2015 年 3 月 2 日深市所有证券的收盘行情数据作为起始数据 2. 初始股份数据请参测会员于 2015 年 3 月 3 日 12:00 后接收测试使用的初始股份对账数据 SJSDZ0303.DBF, 请各参测单位届时接收该数据, 以此作为初始持仓数据 之后每日滚动测试, 若有需要各参与人可自行买入所需股份 请参测单位在 3 月 4 日正式开始测试前将测试系统中的未到期回购数据清空 3. 资金账户余额设置中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人 2015 年 3 月 4 日的备付金账户余额修改为 20 亿元 如果需要调整, 可于测试当日下午 13:30 以前致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整, 联系电话 : 开发商测试数据为参测开发商设置的交易单元 证券账户等数测试据如下 : 开发商.xlsx 5. 优先股测试数据
13 中国结算深圳分公司将为测试用户增加优先股股份, 具体规则如下 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效的 A 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 10, 000,000 股 6. 现金选择权测试数据中国结算深圳分公司将为现金选择权测试用户增加现金选择权份额和标的证券股份, 具体规则如下 : 1) 对于 A 股现金选择权和其标的证券 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效的 A 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 股 ( 份 ) 2) 对于 B 股现金选择权和其标的证券 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效的 B 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 股 ( 份 ) 现金选择权代码 主要参数行权方式 : 普通现金选择权行权起止日期 :2015/03/ /03/11( 其中 2015/03/06 暂停行权 ), 行权价格 : 元, 行权比例 1:1; 标的证券代码 : 行权方式 : 普通现金选择权行权起止日期 :2015/03/ /03/11, 行权价格 : 元, 行权比
14 例 1:1; 标的证券代码 : 行权方式 : 普通现金选择权行权起止日期 :2015/03/ /03/11( 其中 2015/03/09 暂停行权 ), 行权价格 : 元, 行权比例 1:1; 标的证券代码 :209997( 测试期间该证券停牌 ) 行权方式 : 附条件现金选择权行权起止日期 :2015/03/ /03/06, 行权价格 : 元, 行权比例 1:1; 标的证券代码 :209998( 测试期间该证券停牌 ); 行权清算日 :2015/03/09, 行权交收日 :2015/03/10 行权方式 : 附条件现金选择权行权起止日期 :2015/03/ /03/06, 行权价格 : 元, 行权比例 1:1; 标的证券代码 :209999( 测试期间该证券停牌 ); 行权终止日 :2015/03/09 7. 债券业务测试数据中国结算深圳分公司将为债券业务测试用户增加测试证券股份, 具体规则如下 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效的 A 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 张 转股和强制赎回 项目 对应股票代码 : 分批兑付 可交换私募债换股 回售价格 ( 个人 基金 QFII 机构统 换股股票代码 : 日期 一价格 ):105 元 分批兑付比例 :20% 转股价格 :7.06 元 兑付价格 ( 个人 基 换股价格 :8.73 元 赎回价格 ( 个人 基金 QFII 机构 金 QFII 机构统 统一价格 ):103 元 一价格 ):105 元 转股 回售申报起始日 换股申报起始日 转股 回售申报截止日 回售资金汇总处理日 赎回登记日 股权登记日 换股申报截止日 回售资金到帐日 赎回资金到账日
15 8. 权益分派业务测试数据 中国结算深圳分公司将为权益分派业务测试用户增加测试证券股份, 具体规则如下 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ), ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 股 ( 张 份 ) 项目 日期 五粮液 (000858) 派息送股每 10 股派 5 元 ( 含税 ) 税后 4.5 元, 每 10 股送 股 中金岭南 (000060) 配股配股权证 , 配股价格 9.2 元, 每 10 股送 3 份配股权证 万科 A (000002) 配股配股权证 , 配股价格 13.1 元, 每 10 股送 4 份配股权证 中鲁 B (200992) 派息送股每 10 股派 3 元 ( 含税 ) 税后 2.2 元, 每 10 股送 3 股 招商局 B (200024) 派息送股每 10 股派 3 元 ( 含税 ) 税后 2.2 元, 每 10 股送 2 股 股权登记日股权登记日股权登记日最后交易日股权登记日 除权日认购日认购日除权除息日最后交易日除息日 认购日认购日除权除息日 认购截止日认购截止日股权登记日 到帐日认购退款日股权登记日 神州泰岳 (300002) 派息送股每 10 股派 3 元 ( 含税 ) 税后 2.5 元, 每 10 股送 2 股
16 项目招商地产 (000024) 配债配债权证 , 配债认购价格 100 元, 日期每 10 股送 2.3 份权证转换为可转债代码 股权登记日 国债 0213 (100213) 债券派息派息价格 : 每 10 张派 20 元 股权登记日 13 广发 01 (112181) 债券派息派息价格 : 每 10 张派 50 元 股权登记日 万家强债 (161911) 基金分红分红比例 : 10:0.050 深 100ETF (159901) ETF 分红分红比例 : 10:2 国债 1105 (101105) 债券兑付兑付价格 : 每张兑付 130 元 股权登记日股权登记日股权登记日 认购日 除息日 除息日 除息日 摘牌日 认购日 认购截止日 到帐日
17 9. 基金分拆 证券转换 退出结算系统等业务测试数据 测试证券 : 日期 项目 瑞和远见基金分拆 : 大成优选比例系数 : 建信优势比例系数 : 探路者证券转换转为 TCL 集团退出结算系统 到账日到账日到账日 10. 资金类及 B 股业务测试日期安排如下 : 日期 项目 结息结算保证金调整日最低备付金限额 B 股延迟交收 起息日 结息日 B 股交易日 非交收日 结算保证金调整日最低备付金限额调整日 发行业务参数安排如下 : 测试证券 : 证券代码证券简称申购价格单只申购上限中签号码 中小测 元 1 万股 中签尾数 1,3,5,7, 创业测 元 1 万股 全部中签 项目 日期 中小测 1 新股发行, 申购代码 (002998) 发行价 3.55 元, 申购上限 1 万股 创业测 1 新股发行, 申购代码 (300998) 发行价 12.5 元, 申购上限 1 万股 新兴铸管 (000778), 增发, 申购代码 (070778) 发行价 6.90 元配售比例 0.5 LOF 多日发行, 申购代码 (150991) 发行价格 1 元,( 末日配售比例 0.8) ETF 多日发行, 申购代码 (159992) 发行价格 1 元,( 末日配售比例 1.0) 申购额度接收日 申购额度接收日 股权登记日
18 申购日申购日申购日认购日认购日 验资, 配号验资, 配号认购日认购日 中签处理中签处理 到帐日 到帐日 末日比例配售处理日 非交易日 ( 周六周日 ) 末日比例配售处理日 到帐日 资金划款日 ( 含利息折 份额操作 ) 资金划款日 ( 含利息折份额操作 ) 新股可申购额度 : 本次新股可申购额度数据以 T-2 日收市后深市所有投资者在册股份及收市行 情为基准计算 12. 国债期货交割测试数据和参数 中国结算深圳分公司将为测试用户增加股份数据, 具体规则如下 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效的 A 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 张 结算公司将为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 序号 测试项目 测试时间 1 结算公司模拟国债期货交割意向数据的下发 结算公司模拟卖方国债期货交割处理并下发相关 数据 3 结算公司模拟买方国债期货交割处理并下发相关 数据 13. 要约收购测试数据和参数 各结算参与人请使用测试环境中现有账户和股份进行测试, 没有股份的, 可 以先买入相应证券的股份, 再进行测试 用例一 用例二 用例三 用例四 收购编号 证券代码
19 用例一 用例二 用例三 用例四 收购价格 元 元 港元 港元 收购起始日 收购截止日 解除要约禁止日 结算交收日 按 100% 比例按比例部分收按比例部分收购说明按 100% 比例收购收购购 14. 债券分销测试数据和参数 日期 项目 国债分销分销代码 : 挂牌代码 : 转换比例 :1 公司债分销分销代码 : 挂牌代码 : 转换比例 :1 企业债分销分销代码 : 挂牌代码 : 转换比例 : 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 分销日期 转换日期 转换日期 转换日期 六 仿真测试时间安排 仿真测试时间为 2015 年 3 月 4 日至 2015 年 3 月 11 日的工作日, 每日 9:00 至 19:30 具体安排请见下表 : 时间 主要测试内容 参与人重点测试内容 9:00 资金实时划拨开市 9:30-11:30 集合竞价时间 9:50, 连续竞价时间 9:55, 中午休市 10:30-10:35 各类交易指令 基金申赎指令的申报及交易处理 11:30-11:45 盘后协议交易时段 各类品种的协议交易指令申 报及交易处理
20 10:30 11:30 11:45 发送 SJSQS0mmdd.DBF 接收 SJSQS0mmdd.DBF 10:30 11:00 11:30 11:45 发送 SJSMX0mmdd.DBF 接收 SJSMX0mmdd.DBF 14:00 结算公司交收截止时点 日间开市至 14:00 点为日终 资金交收尚未开始状态 14:30 提款及预约提款指令申报截止时点 提款和预约提款指令仅在 14:30 前可以进行申报 15:00 资金实时划拨闭市 17:30 资金实时划拨查询指令申报截止时点 9:00-17:30 时段提供资金各类查询指令处理 14:00-19:00 结算公司进行内部系统处理 19:00-19:30 结算公司发送结算数据 接收以下回报数据, 进行核对及交收处理 : SJSMX1mmdd.DBF SJSMX2mmdd.DBF SJSJGmmdd.DBF SJSQSmmdd.DBF SJSYEmmdd.DBF SJSZJmmdd.DBF SJSJXmmdd.DBF SJSGFmmdd.DBF SJSDZmmdd.DBF SJSTJmmdd.DBF LOFJSmmdd.DBF SJSFWmmdd.DBF SJSGBmmdd.DBF SJSKSmmdd.DBF SJSFXmmdd.DBF 七 测试要求及注意事项
21 1 各参测单位应根据测试方案, 以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试, 做好详尽的系统测试计划, 指定专人负责本次仿真测试工作, 并于开始仿真测试前做好测试环境的准备 2 各参测单位应于测试过程中详细记载测试现象与结果, 检查其正确性 如发现异常现象, 及时报告 3 仿真测试正式开始后, 如参测单位发现结算数据问题, 请填写测试反馈表 ( 附件 2) 并于次日 11:30 之前发送至 xtyh@chinaclear.com.cn 4 仿真测试结束后, 参测单位应在 2015 年 3 月 12 日 11:30 之前登录 dhtml&surveyid=402888bd4ad803d6014b72b d7提交本次仿真测试报告 ( 附件 3) 八 联系方式 在本次仿真测试过程中, 各相关单位联系方式如下 : 仿真测试单位 联系方式 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 xtyh@chinaclear.com.cn 深圳证券通信有限公司 测试 QQ 群
22 附件 2 测试反馈表 测试期间, 参测券商须每日报送测试反馈表, 以详细记录测试中发现的问题 及解决方案, 无问题不需报送 测试日期 中国结算深圳分公司系统优化仿真测试反馈表 参与人名称测试问题描述问题 1: 问题 2: 问题 3: 后续解决方案解决方案 1: 解决方案 2: 解决方案 3:
23 附件 3 测试报告 参与人名称 中国结算深圳分公司系统优化仿真测试报告 D-COM 用户号 填表日期 : 一 测试情况说明 1 测试日期 2015 年 月 日至 2015 年 月 日 2 测试内容通过情况 ( 通过 异常 未测 ) (1) 股票类 ( 除 B 股外 ) 集中竞价交易结算 通过 异常 未测 (2) 股票类 ( 除 B 股外 ) 大宗交易结算 通过 异常 未测 (3) 股票类 ( 除 B 股外 ) 融资融券交易结算 通过 异常 未测 (4)B 股交易结算 通过 异常 未测 (5)LOF 及封闭式基金集中竞价交易结算 通过 异常 未测 (6)LOF 及封闭式基金大宗交易结算 通过 异常 未测 (7)LOF 及封闭式基金融资融券交易结算 通过 异常 未测 (8)ETF 集中竞价交易结算 通过 异常 未测 (9)ETF 大宗交易结算 通过 异常 未测 (10)ETF 融资融券交易结算 通过 异常 未测 (11) 国债企债可转债公司债集中竞价交易结算通过 异常 未测 (12) 国债 企债 可转债券协议交易结算 通过 异常 未测 (13) 公司债 私募债 次级债协议交易结算通过 异常 未测 (14) 质押式回购交易结算 通过 异常 未测 (15) 资管计划份额转让 通过 异常 未测 (16) 资产证券化产品交易结算 通过 异常 未测 (17) 单市场 ETF 申购赎回 通过 异常 未测 (18) 货币 ETF 现金申购赎回 通过 异常 未测 (19) 跨境 ETF 现金申购赎回 通过 异常 未测 (20) 黄金 ETF 实物申购赎回 通过 异常 未测 (21) 黄金 ETF 现金申购赎回 通过 异常 未测 (22) 债券 ETF 实物申购赎回 通过 异常 未测 (23) 债券 ETF 现金申购赎回 通过 异常 未测 (24) 公司行为 通过 异常 未测 (25) 转托管 通过 异常 未测 (26) 证券分拆折算 通过 异常 未测 (27) 非交易过户 通过 异常 未测 (28) 冻结解冻相关 通过 异常 未测 (29) 股权激励行权 通过 异常 未测 (30) 结息 通过 异常 未测 (31) 结算保证金调整 通过 异常 未测 (32) 最低备付金限额管理 通过 异常 未测 (33) 透支罚息 通过 异常 未测 7
24 (34)B 转 H 通过 异常 未测 (35) 转融券 通过 异常 未测 (36) 转融资 通过 异常 未测 (37) 转融通担保品管理 通过 异常 未测 (38) 国债期货交割 通过 异常 未测 (39) 要约收购 通过 异常 未测 (40) 股息红利差异化征税 通过 异常 未测 (41) 跨市场 ETF 申购赎回 通过 异常 未测 (42) 开放式基金 通过 异常 未测 (43) 债券分销 通过 异常 未测 (44) 资金划付业务办理方式 通过 D-COM 终端 直接操作接口表 (45) 参与人提款请求及响应 (4010) 通过 异常 未测 (46) 参与人预约提款请求及响应 (4020) 通过 异常 未测 (47) 参与人跨市场划拨请求及响应 (4030) 通过 异常 未测 (48) 参与人深市账户间划转请求及响应 (4050) 通过 异常 未测 (49) 参与人其他查询请求及响应 通过 异常 未测 以下 仅适用于结算银行填写 (50) 银行收款申请及响应 (3010) 通过 异常 未测 (51) 银行付款申请及响应 (3110) 通过 异常 未测 (52) 银行撤销收款申请及响应 (3020) 通过 异常 未测 (53) 银行汇总对账申请及响应 (3030) 通过 异常 未测 (54) 结算公司汇总对账申请及响应 (3130) 通过 异常 未测 (55) 银行账户余额查询申请及响应 (3210) 通过 异常 未测 (56) 银行开市申请及响应 (3250) 通过 异常 未测 (57) 闭市申请 (3260) 通过 异常 未测 3 数据接口处理情况 ( 正常 异常 未测 ) (1) 清算明细库 SJSMX0mmdd.DBF 正常 异常 未测 (2) 清算明细库 SJSMX1mmdd.DBF 正常 异常 未测 (3) 清算明细库 SJSMX2mmdd.DBF 正常 异常 未测 (4) 明细结果库 SJSJGmmdd.DBF 正常 异常 未测 (5) 资金清算汇总库 SJSQSmmdd.DBF 正常 异常 未测 (6)T+0 资金清算汇总库 SJSQS0mmdd.DBF 正常 异常 未测 (7) 资金结算信息库 SJSZJmmdd.DBF 正常 异常 未测 (8) 资金余额库 SJSYEmmdd.DBF 正常 异常 未测 (9) 季度结息库 SJSJXmmdd.DBF 正常 异常 未测 (10) 股份结算信息库 SJSGFmmdd.DBF 正常 异常 未测 (11) 股份结算对帐库 SJSDZmmdd.DBF 正常 异常 未测 (12) 证券交易统计库 SJSTJmmdd.DBF 正常 异常 未测 (13)LOF 结算信息库 LOFJSmmdd.DBF 正常 异常 未测 (14) 综合数据服务库 SJSFWmmdd.DBF 正常 异常 未测 (15) 广播类信息库 SJSGBmmdd.DBF 正常 异常 未测 (16) 可申购额度信息库 SJSKSmmdd.DBF 正常 异常 未测 (17) 发行信息库 SJSFXmmdd.DBF 正常 异常 未测 8
25 二 测试问题记录 三 测试结论 测试完成情况 完全通过 部分通过 失败 如果测试部分通过或失败, 系统改造还需的时间 : 测试负责人 : 联系电话 : 联系邮箱 : 9
26 附件 4 跨市场 ETF 和跨境 ETF 现金申购采用 RTGS 交收暨限制质押券新增入库第三次仿真测试方案 一 参测单位 1. 深圳证券交易所 2. 中国结算公司总部 3. 中国结算深圳分公司 4. 深圳证券通信有限公司 5. 所有会员 ( 含跨市场 ETF 和跨境 ETF 的 PD 券商 ) 6. 基金管理公司 : 嘉实基金管理公司 华夏基金管理公司 广发基金管理公司 汇添富基金管理公司 南方基金管理公司 大成基金管理公司以及其他相关的 基金管理公司 7. 托管银行 8. 行情信息商等其他各相关单位 二 测试内容 本次测试包括但不限于以下内容 : 1. 跨市场 ETF 的现金申赎 实物申赎 申报跨市场 ETF 现金申赎, 模拟现金申购的 RTGS 交收 如下跨市场 ETF: ( 嘉实沪深 300ETF) ( 嘉实中证 500ETF) ( 大成中证 100ETF) ( 南方开元沪深 300ETF) ( 汇添富中证主要消费 ETF) ( 汇添富中证医药卫生 ETF) ( 汇添富中证能源 ETF) ( 汇添富中证金融地产 ETF) ( 广发中证全指可选消费 ETF) 开通现金申购和赎回, 其他跨市场 ETF 暂不开通现金申购和赎回 申报跨市场 ETF 实物申赎 10
27 按照业务规则, 验证跨市场 ETF 交易 现金申赎 实物申赎的股份联动规则 规则详见 ETF 现金申购采用 RTGS 业务券商技术系统变更指南 (Ver1.01) 跨市场 ETF 的基金份额使用规则 2. 跨境 ETF 的现金申赎 申报跨境 ETF( 证券代码 ) 现金申赎, 模拟现金申购的 RTGS 交收 按照业务规则, 验证跨境 ETF 交易 现金申赎的股份联动规则 规则详见 ETF 现金申购采用 RTGS 业务券商技术系统变更指南 (Ver1.01) 跨境 ETF 的基金份额使用规则 3. 限制质押券的新增入库 申报债券的质押解押委托, 注意申报限制入库债券的质押解压委托 对于已取得回购资格但不符合新质押券资格准入标准的债券, 交易系统限制其入库, 业务说明详见 关于加强企业债券回购风险管理相关措施的通知 pdf 4. 其他日常交易和结算业务, 如其他 ETF 的交易 申赎业务 三 测试数据准备 1 请参测会员于 2015 年 3 月 3 日 12:00 后接收测试使用的初始股份对账数据 SJSDZ0303.DBF, 请各参测单位届时接收该数据, 以此作为初始持仓数据 之后每日滚动测试, 若有需要各参与人可自行买入所需股份 请参测单位在 3 月 4 日正式开始测试前将测试系统中的未到期回购数据清空 中国结算深圳分公司将为本次测试用户增加测试证券股份, 具体规则如下 : 测试证券 : 测试托管单元 : 截至 2015 年 2 月 13 日有效 A 股托管单元 测试投资者账户 : ( 个人 ), ( 法人 ) 结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000,000 份 11
28 2 本次测试对于控制质押券的新增入库的测试, 如下几只证券将在仿真测试 中从 日开始限制新增入库 ( 前可以入库也可以出库, 但 及之后只能出库 ): 债券代码 债券名称 发行人简称 铁岭债 铁岭公共资产投资 嘉城投 嘉兴城投 西城投 西宁城投 渝水投 水投集团 绍水务 绍兴水务 华菱债 华菱集团 如下几只证券将在仿真测试中从 日开始限制新增入库 ( 前可以入库也可以出库, 但 及之后只能出库 ): 债券代码 债券名称 发行人简称 湖交投 湖州交投集团 兖城投 兖州城投 黄城投 黄石城投 宿建投 宿州建投 佳城投 佳木斯城投 并高铁 太原高铁 ST 奈伦债 奈伦集团 ST 长兴债 长兴交投 怀化债 怀化城投 哈城投 哈城投 富阳债 富阳城投集团 ST 长交债 长兴交投 12
29 附件 5 D-COM 凭证导入功能使用说明 ( 含转融通资金划拨业务 ) 1. 权限配置 转融通资金划拨业务属于资金划拨类业务中的一种, 首先需要配置资金划拨业 务的权限 相关权限如下 : 2. D-COM 终端单笔凭证发送 录入界面如下 : 13
30 ( 可放大细看 ) 注意 : 1. 划转类型请选择 深圳资金账户间划转 ( 表示交易代码 4050) 2. 左边选择结算备付金账户, 右边选择证金备付金账户 两个账户均需要在 资金划拨 -> 资金账户设置 中进行配置 ( 转融通中间账户已经取消, 证金备付金账户请选择 备付金账户 类别即可 ) 划出账户和划入账户间需要在 资金划拨 -> 资金划转账户设置 中已进行设置 3. 业务类别下拉框中选择转融通类业务 ( 如果下拉框为空, 请在 系统配置 -> 配置数据管理 -> 业务参数导入 中, 进行一次导入 ) 4. 填写 合约代号 和 交易时间 5. 复核, 授权, 发送的操作与旧版本操作没有区别, 按照顺序操作即可 3. D-COM 终端凭证导入 凭证导入的方式与旧版本一致, 导入后的凭证处于待发送状态 凭证导入的模板文件有新增字段, 说明如下 : 字段名称 字段描述 类型 长度 备注 vijsxw 机构标识 C 10 资金结算账户,6 位左对齐右补空格 ( 目前机构标识已改为保留字段, 可不填写 ) vijszh 结算备付金账号 C 20 划出方备付金账号, 10 位 左对齐右补空格 14
31 vijszhmc 结算备付金账户名称 C 60 vihkje 划款金额 N 16,2 vibz 币种 C 3 RMB : 人民币 ; USD : 美元 ; HKD : 港币 ; 须大写 vizy 摘要 C 60 用户填写的摘要信息 特别说明 : 在证券公司转融通划转时, 数据接口中约定第 1 16 位填写转融通合约代号, 第 位填写转融通合约日期, 为方便用户整理数据, 导入模板设置了独立的合约代号和交易日期字段, 这两个信息不用填写到此字段中 viskyhhh 收款银行行号 C 15 viskyhmc 收款银行名称 C 60 头寸内转时填空 viskyhzh 收款银行账号 C 30 头寸内转时填写划入方备付金账号 viyhkhmc 收款账户名称 C 60 vihydh 合约代号 C 16 转融通业务资金划拨时必填, 其它情况置为空 vitddate 交易日期 C 8 YYYYMMDD, 转融通业务资金划拨时必填, 其它情况置为空 vijydm 交易代码 C 4 4 位数字的交易代码 ( ) 转融通业务请填写 4050 viywlb 业务类别 C 4 各类业务对应的业务类别, 包括转融通业务, 请参照 中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口规范 Ver
中国结算深圳分公司结算系统优化第一轮仿真测试方案
中国结算深圳分公司结算系统优化 第三次全网测试方案 一 测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 结算系统优化项目的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2015-3 月 1 日组织第三次全网测试, 通过模拟日常交易 非交易 ETF 申购赎回 融资融券业务 转融通出借 发行 质押式报价回购 股票质押式回购
基金质押式回购2014年6月7日全网测试方案
2015 年 2 月 28 日 ETF 现金申购采用 RTGS 全网测试方案 一 测试目的为了确保深市 ETF 现金申购采用 RTGS 业务的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 2 月 28 日组织第二次全网测试, 主要通过模拟跨市场 ETF 和跨境 ETF 的交易 申购 赎回业务, 以及相关的结算处理过程,
基金质押式回购2014年6月7日全网测试方案
2015 年 1 月 24 日 ETF 现金申购采用 RTGS 全网测试方案 一 测试目的为了确保深市 ETF 现金申购采用 RTGS 业务的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 1 月 24 日组织第一次全网测试, 主要通过模拟跨市场 ETF 和跨境 ETF 的交易 申购 赎回业务, 以及相关的结算处理过程,
关于开展完善深圳债券市场基础制度建设和退市整理板
关于 11 月 28 日开展深市首次公开发行股票采用市值配售业务 第一次仿真测试的通知 各会员及相关单位 : 为了确保深市首次公开发行股票采用市值配售业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 11 月 28 日 -12 月 7 日在深市独立测试系统组织第一次仿真测试, 主要通过模拟网上新股发行采用市值配售业务全流程,
2012年10月20日跨市场“恒生ETF”全网测试方案
2012 年 10 月 20 日跨市场 恒生 ETF 全网测试方案 一 测试目的为了确保跨市场 ETF 恒生 ETF 业务顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 10 月 20 日 ( 星期六 ) 提供跨市场 恒生 ETF 测试环境, 通过模拟跨市场 恒生 ETF 证券交易 申购赎回及相关的登记结算业务全过程,
现货集中竞价交易平台 9:15-13:00(9:15 开盘,9:30 开始连续竞价, 11:00-11:05 中午休市,13:00 平台闭市 ) 综合金融服务平台 9:15-13:30(11:00-11:05 中午休市 ) 非交易处理平台 9:15-13:00(11:00-11:05 中午休市 )
附件 1 中国结算深圳分公司结算系统优化二期第三轮仿真测试方案一 参测单位本次测试由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 联合深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 组织进行, 以验证各相关方技术系统对中国结算深圳分公司结算系统优化二期的数据接口变动的准备情况 参测单位如下 : 1. 深交所 2. 中国结算总部 3. 中国证券金融公司 4. 中国结算深圳分公司
中国结算深圳分公司结算系统优化二期仿真测试方案
附件 1 中国结算深圳分公司系统优化二期第二轮仿真测试方案一 参测单位本次测试由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 联合深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 组织进行, 以验证各相关方技术系统对中国结算深圳分公司结算系统优化二期的数据接口变动的准备情况 参测单位如下 : 1. 深交所 2. 中国结算总部 3. 中国证券金融公司 4. 中国结算深圳分公司
关于开展完善深圳债券市场基础制度建设和退市整理板
关于 12 月 22 日深市首次公开发行股票采用市值配售业务 第三次仿真测试的通知 各会员及相关单位 : 为了确保深市首次公开发行股票采用市值配售业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 12 月 22 日 -12 月 31 日在深市独立测试系统组织第三次仿真测试, 主要通过模拟深市首次公开发行股票采用市值配售业务的滚动发行,
不合格账户中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案
2014 年 1 月 4 日深市网上按市值申购新股发行改革及 盘后定价大宗交易全网测试方案 一 测试目的为了确保深市网上按市值申购新股发行改革业务及盘后定价大宗交易业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2014 年 1 月 4 日组织全网测试, 主要通过模拟深市新股首次发行可申购额度发送 新股申购 盘后定价大宗交易及相关结算处理等处理过程,
跨市场“恒生ETF”全网测试方案.doc
跨市场 恒生 ETF 全网测试方案 一 测试目的为了确保跨市场 ETF( 恒生 ETF) 业务顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 8 月 4 日 ( 星期六 ) 联合组织跨市场 ETF 业务全网测试, 通过模拟跨市场 恒生 ETF 证券交易 申购赎回及相关的登记结算业务全过程, 以检查市场参与各方对跨市场
不合格账户中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案
债券 ETF 全网测试方案 一 测试目的为了确保深市债券 ETF 业务的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2013 年 7 月 6 日组织全网测试, 主要通过模拟债券 ETF 交易 申购 赎回业务以及相关的结算处理过程, 检验市场参与各方技术系统的正确性 二 参测单位 1. 深圳证券交易所 2. 中国结算深圳分公司
6. 托管银行 7. 其他相关单位 三 测试内容本次测试包括但不限于以下内容 : 1 债券质押式三方回购正回购 逆回购交易权限开通 撤销申请的处理和取消权限处理 2 债券质押式三方回购初始交易 补券 换券 提前购回 到期购回 到期续做 解除质押委托的申报处理和相应的清算交收处理 3 债券质押式三方回
附件一 : 深市债券质押式三方回购及债券质押式协议回购到期续做 业务仿真测试方案 一 测试目的深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合中国证券登记结算有限责任公司于 2018 年 5 月 17 发布了 关于就 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 征求意见稿 ) 公开征求意见的通知, 并于 2018 年 5 月 23 发布了 关于做好支持债券质押式三方回购及债券质押式协议回购到期续做业务的技术准备通知
中国结算深圳分公司结算系统优化第一轮仿真测试方案
中 国 结 算 深 圳 分 公 司 结 算 系 统 优 化 第 一 次 全 网 测 试 方 案 一 测 试 目 的 为 确 保 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 ) 结 算 系 统 优 化 项 目 的 顺 利 实 施, 深 圳 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 深 交 所 ) 和 中 国 结 算
深港通业务2016年11月12日全网测试方案（正式稿）
深港通业务 2016 年 11 月 12 日全网测试方案 一 测试目的为确保深港通业务顺利推出, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 香港联合交易所有限公司( 以下简称 香港联交所 ) 定于 2016 年 11 月 12 日组织深港通业务的全网测试, 模拟深交所 中国结算深圳分公司的深港通技术系统上线 业务暂不启用时深市首交易日
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
文档修订和审批记录 序号 版本号修订日期 修订概述 备注 建立 1) 新增业务类别编码, 结算参与人自营资 金账户到客户资金账户间划转的业务类别编 码为 ZJ 修订 2) 结算参与人账户余额查询响应 (XXJYDM=411
编号 :TS(13)-2017-0001 密级 : 公开 工程技术标准 结算参与人资金实时交收数据接口规范 (Ver1.44) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二 一六年十一月 文档修订和审批记录 序号 版本号修订日期 修订概述 备注 1. 1.4 2014-06-30 建立 1) 新增业务类别编码, 结算参与人自营资 金账户到客户资金账户间划转的业务类别编 码为 ZJ20 2. 1.41
不合格账户中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案
黄金 ETF 和新模式债券 ETF 全网测试方案 一 测试目的为了确保深市黄金 ETF 和新模式债券 ETF( 以下简称 债券 ETF, 含单市场实物债券 ETF 和现金债券 ETF) 业务的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2013 年 9 月 14 日组织第一次全网测试, 主要通过模拟黄金 ETF
跨市场“恒指ETF”全网测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 23 页中国结算深圳分公司 一 测试目的为了确保跨市场 ETF( 恒指 ETF) 业务顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2011 年 12 月 17 日 ( 星期六 ) 联合组织跨市场 ETF 业务全网测试, 通过模拟跨市场 恒指 ETF 证券交易 申购赎回及相关的登记结算业务全过程,
深圳市场投资人登记业务电子平台用户手册 docx
实时申赎货币基金第一次全网测试方案 一 测试目的为了确保深市实时申赎货币基金 ( 简称 货币基金 ) 和 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ) 的顺利实施, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2013 年 2 月 23 日组织第一次全网测试, 主要通过模拟货币基金发行 申购 赎回业务以及结算处理过程, 检验市场参与各方技术系统的正确性
融资融券调整标的证券启用前测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 11 页中国证券登记结算公司 融资融券调整标的证券启用前测试方案 一 测试目的自 2011 年 12 月 5 日起融资融券标的证券将包括 ETF 等品种, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 和中国结算深圳分公司定于 2011 年 12 月 3 日联合组织业务启用前的测试, 以检验各会员的技术系统 深交所交易系统 中国结算深圳分公司结算系统及其它相关系统的正确性 测试内容包括
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13
编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13
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附件一 权证业务全网测试方案 一 参测单位 1. 上海证券交易所 2. 中国证券登记结算公司上海分公司 3. 各会员公司 4. 其他相关单位 二 测试内容 上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司 ( 以下简称 中登上海公司 ) 联合进行权证业务的全网测试, 模拟二级市场交易 行权申报以及相关的登记结算业务的全过程, 检验各相关技术系统的 可用性 T 日 日间竞价系统 : 权证二级市场交易 行权申报
<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378>
1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 1 / 26
编号 :ST(1)-2014-002 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 全市场仿真测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年二月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-02-24 定稿
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户...
工程技术标准 - I - 关于本文档 文档名称 深圳市场首次公开发行股票采用市值配售业务之券商技术系统变 更指南 说明 修订历史 日期版本操作说明 创建文档技术开发版 修订修订 SJSFX 业务类别 A3 的说明 ; 新增 SJSGB
编号 : 密级 : 公开发布 工程技术文档 工程技术标准 深圳市场首次公开发行股票采用市值 配售业务之券商技术系统变更指南 (Ver1.01) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二 一五年十一月 工程技术标准 - I - 关于本文档 文档名称 深圳市场首次公开发行股票采用市值配售业务之券商技术系统变 更指南 说明 修订历史 日期版本操作说明 2015-11-09 1.00 创建文档技术开发版
证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案.doc
深圳证券交易所第 1 页共 14 页中国证券登记结算公司 关于开展证券公司融资融券业务启动前 就绪检查全网测试的通知 各相关会员及其他相关单位 : 为了确保近期获得融资融券业务资格的证券公司顺利开展业务, 深圳证券交易所 ( 简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称 中国结算深圳分公司 ) 定于 2012 年 6 月 9 日 ( 星期六 ) 组织部分证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
深港通业务2016年11月5至6日全网测试方案（正式稿）
深港通业务 2016 年 11 月 5 至 6 日全网测试方案 一 测试目的为确保深港通业务顺利推出, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 香港联合交易所有限公司( 以下简称 香港联交所 ) 香港中央结算有限公司 ( 以下简称 香港结算 ) 定于 2016 年 11 月 5 至 6 日组织进行全网测试, 请深市港股通相关会员单位
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转...
) 2012 8 27 2012 235 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转... 10 一 证券出借及转融通证券划转... 10 二 证券出借及转融通的资金划转...
深圳证券交易所新一代交易系统2016年7月2日通关测试暨深市公司债券结算模式调整业务通关测试方案
深圳证券交易所新一代交易系统 2016 年 7 月 2 日通关测试暨深市公司债券结算模式调整业务通关测试方案 一 测试目的为确保深市公司债券结算模式调整业务的顺利开展, 同时为保证第三批投产的交易参与人的平稳上线, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 定于 2016 年 7 月 2 日组织进行通关测试, 请各会员及相关单位通过在新一代交易系统模拟各深市公司债券结算模式调整后债券的交易
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
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53 260 1994 500 1992 300 2000 5 2004 7 USD54,053,300.00 57.136% USD30,883,894.00 RMB17,500,000.00 98.000% RMB17,203,260.35 RMB13,000,000.00 95.000% RMB20,905,479.92 RMB1,300,000,000.00
华夏证券股份有限公司开放式基金业务标准化流程（征求意见稿）
开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 书 ( 个 人 ) 业 务 提 示 办 理 本 业 务 时, 个 人 投 资 者 需 要 携 带 规 定 的 身 份 证 件 申 请 人 基 金 账 号 ( 业 务 员 填 写 ): 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 1 申 请 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 必 须 是 国 家 法 律 法 规 规 定 的 合 格 投 资 者 在 投
2017 12 31 1-3 4 5 6 7-19 2017 12 31 2017 12 31 2016 12 31 1 1,041,748.58 8,266,290.49 341,928.69 411,307.50 5,400.32 21,815.27 2 7,471,864.30 5,630,877.00 2 5,728,989.50 5,630,877.00 2 1,742,874.80-3
关于新股网上、网下发行业务全网测试的通知
关于新股网上 网下发行业务全网测试的通知 各结算参与人 询价对象及主承销商 : 为配合新股发行体制改革, 我公司和上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 定于 2009 年 6 月 20 日 9:00-22:00 联合组织网上 网下发行业务全网测试 本次测试内容及相关要求如下 : 一 模拟测试 T-4 日到 T+2 日 (T 日为 6 月 20 日, 下同 ) 新股网下发行业务 具体方案见 新股发行体制改革网下发行全网测试方案
幻灯片 1
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司债券结算业务 ( 上海市场 ) www.chinaclear.cn 1 目录 债券兑付兑息业务 债券资金结算业务 实时逐笔全额结算业务 (RTGS) 简介 2 依据 债券登记结算业务指南 结算账户管理及资金结算业务指南 中小企业私募债券登记结算业务指南
可转债 可交换债的只数合并计算 ; 4. 调整认购资金交收时间 : 中签投资者缴纳认购资金时间为 T+2 日日终前, 结算参与机构缴纳认购资金时间为 T+3 日 16:00 前 ; 5. 调整向主承销商划付网上发行认购资金时间 ; 6. 增加可转债发行中止后续处理流程 网上和网下投资者缴款认购的可转
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]30 号各市场参与主体 : 根据证监会 证券发行与承销管理办法 中关于可转换公司债券 ( 以下简称 可转债 ) 可交换公司债券( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的相关规定, 为适应可转债 可交换债发行方式的最新变化, 优化市场服务, 对 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南
2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告
2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设
金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告
目 录 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 第 i 期 信 托 单 元 认 购 风 险 申 明 书... 1 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同..
信 托 公 司 管 理 信 托 财 产 应 恪 尽 职 守, 履 行 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 管 理 的 义 务 信 托 公 司 依 据 本 信 托 合 同 约 定 管 理 信 托 财 产 所 产 生 的 风 险, 由 信 托 财 产 承 担 ; 信 托 公 司 违 背 本 信 托 合 同 处 理 信 托 事 务 不 当 使 信 托 财 产 受 到 损 失, 由 信 托 公 司 以 固 有
安阳钢铁股份有限公司
2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9
杭州滨江房产集团股份有限公司
浙 江 开 山 压 缩 机 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 摇 中 签 及 配 售 结 果 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 浙 江 开 山 压 缩 机 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 3,600 万 股
规定 本指南自修订发布之日起实施生效, 请各市场参与人遵照执行 特此通知 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型 开放式基金登记结算业务指南 二〇一四年十月十七日 2
关于修订并发布 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 的通知中国结算深业字 [2014] 19 号各市场参与人 : 为配合深交所货币 ETF 业务的推出, 我公司对原 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 ( 以下简称 指南 ) 进行了修订, 增加了关于货币 ETF 的相应规定, 具体内容如下 : 一 指南 首页增加了货币 ETF 的定义
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
<4D6963726F736F667420576F7264202D20BAA3B8BBCDA8C9CFD6A4B7C7D6DCC6DAD0D0D2B5313030BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C1AABDD3BBF9BDF032303132C4EAB5DA31BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>
海 富 通 上 证 非 周 期 行 业 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2012 年 第 1 季 度 报 告 2012 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 二 年 四 月 二 十 三 日
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
可充抵保证金证券及其折算率.doc
可 充 抵 保 证 金 证 券 及 其 折 算 率 序 号 代 码 证 券 简 称 折 算 率 1 000001 深 发 展 A 50% 2 000002 万 科 A 65% 3 000005 世 纪 星 源 52% 4 000006 深 振 业 A 65% 5 000009 中 国 宝 安 65% 6 000011 深 物 业 A 49% 7 000012 南 玻 A 60% 8 000014 沙
«打印份数»
关于修订发布 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人 : 为配合可转债及可交换债发行方式改革, 我公司对 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 进行了修订, 补充了可转债 可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容, 现予发布 原 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 (2017 年 5 月 19 日修订发布版 ) 同时废止 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南
Microsoft Word - 上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金2015年第4季度报告.docx
上 证 周 期 行 业 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 一 日 第 1 页 共 13 页 1 重
证券代码： 证券简称：歌尔声学
证券代码 :002241 证券简称 : 歌尔股份公告编号 :2016-082 债券代码 :128009 债券简称 : 歌尔转债 歌尔股份有限公司 可转换公司债券 2016 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 歌尔转债 将于 2016 年 12 月 12 日按面值支付第二年利息, 每 10 张 歌尔转债 ( 面值
华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
交易系统与结算系统间数据交换约定
编号 :TS(1)-2017-0002 密级 : 公开 工程技术标准 基金管理人登记结算数据接口规范 (Ver 1.81) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二 一七年二月 文档信息 Rev Date Remarks 1.0 2005-12-01 原稿 (Original) 2006-02-23 修订笔误 1.1 2009-10-06 适应跨市场 ETF 业务, GLRQS.DBF 和 GLRFK.DBF
数据图表日报
数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......
数据图表日报
数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7..8 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......
数据图表日报
数据图表 _ 目录 股票指数及股指期货.... 中证规模指数...... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌...... 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手...... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额.....7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数...... 指数阶段涨跌
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
公司总部业务统计月报
二 一 三 年 十 二 月 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 目 录 2013 年 12 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述... 1 一 主 要 指 标 概 览... 5 二 证 券 账 户 统 计... 6 2.1 期 末 股 票 账 户 情 况 表... 6 2.2 本 月 A 股 账 户 变 动 表... 7 2.3 本 月 B 股 账 户 变 动 表... 8
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 (2018 年修订 ) 的通知 中国结算深业字 号 各市场参与人 : 为适应深交所 ETF 市场发展, 本公司结合近期深市 ETF 业务的变化情况, 对 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 (2018 年修订 ) 的通知 中国结算深业字 2018 31 号 各市场参与人 : 为适应深交所 ETF 市场发展, 本公司结合近期深市 ETF 业务的变化情况, 对 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 ( 以下简称 指南 ) 进行了修订, 主要修订内容概括如下 : 一 为配合深交所
中国结算上海分公司结算账户管理及资 金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
关于修订发布 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各结算参与机构 : 因债券质押式回购计息方式等业务内容发生调整, 我公司修订了 中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指 南, 现予以发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 (2017 年 3 月修订版 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
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关于开办结算备付金跨市场划拨业务的通知 各结算参与人 : 为进一步提高资金划拨效率, 提高结算服务质量, 我公司将开办结算备付金跨市场划拨业务 结算备付金跨市场划拨业务是指各结算参与人可根据需要, 将其在我公司上海 ( 深圳 ) 分公司结算备付金账户中的资金直接划入其在我公司深圳 ( 上海 ) 分公司的结算备付金账户 现将有关事项通知如下 : 一 结算参与人可根据业务需要, 自行决定是否使用此项业务
工程技术文档
附件 1 工程技术文档 全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试方案 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二〇一八年十一月 1 / 15 关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化第二次全网测试方案 说明修订历史版本号 修改日期 修改说明 V1.0 2018.11.17 创建本文档 2 / 15 目 录 1 测试目的和背景... 4 2 参测单位...
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch
关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为配合上海证券交易所债券质押式三方回购业务的开展 支 持债券 ETF 场内申赎模式采用全现金替代, 我公司对 中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务 指南 中 逐笔全额等非担保结算 章节内容进行了修订 此 外, 为提醒参与人做好资金安排, 同时修订了 预约划款 相
二〇一九年一月二十一日
关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为提升市场服务, 结合证券市场业务最新变化, 本公司对 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及 资金结算业务指南 进行了修订, 主要修订内容如下 : 1 根据资金划拨时间延长及资金划拨与查询接口开放等业 务的推出, 调整 结算资金划拨与查询 章节相关内容 2 根据债券质押式回购交易时间延长的业务变化,
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 债券登记结算业务指南 目录 第一章登记存管... 4 一 债券初始登记... 4 ( 一 ) 国债 地方政府债的初始登记... 4 ( 二 ) 企业债 公司债 可转债 分离债 私募债的初始登记... 5 二 债券变更登记... 6 三 债券托管与存管... 6
2012 7 16 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 债券登记结算业务指南 目录 第一章登记存管... 4 一 债券初始登记... 4 ( 一 ) 国债 地方政府债的初始登记... 4 ( 二 ) 企业债 公司债 可转债 分离债 私募债的初始登记... 5 二 债券变更登记... 6 三 债券托管与存管... 6 四 债券持有人名册服务... 7 五 债券派息 兑付... 7 六 债券回售...
2012/10/31 2012/11/1 2012/11/2 2012/11/3 2012/11/4 2012/11/5 2012/11/6 2012/11/7 2012/11/8 2012/11/9 2012/11/10 2012/11/11 2012/11/12 2012/11/13 2012/
广 发 基 金 指 数 月 报 (2012 年 11 月 1 日 -2012 年 11 月 30 日 ) 广 发 基 金 数 量 投 资 部 一 指 数 运 行 情 况 11 月 沪 深 两 市 大 幅 下 挫, 覆 盖 两 市 的 申 万 A 指 下 跌 7.92% 指 数 方 面, 本 期 核 心 市 场 指 数 中, 上 证 50 跌 幅 最 小, 下 跌 2.48%, 中 小 板 300 和
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深交所与中国结算基金盘后业务 第一次全网测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 二 一 年三月 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档目录 目 录 1 测试目的... 1 2 参测单位... 1 3 定义和术语... 1 4 涉及技术系统... 1 5 测试内容... 1 5.1 测试业务功能... 2 5.2 测试数据接口... 2 6 测试时间安排和数据传送时点... 2 6.1 测试时间安排...
目 录 前 言... 1 第 一 部 分 毕 业 生 就 业 创 业 基 本 情 况... 2 一 2015 届 毕 业 生 规 模 与 总 体 结 构... 2 二 2015 届 毕 业 生 初 次 就 业 率... 5 三 2015 届 毕 业 生 就 业 去 向 及 地 域 流 向... 7
南 昌 大 学 高 等 职 业 技 术 学 院 2015 年 毕 业 生 就 业 质 量 报 告 南 昌 大 学 高 等 职 业 技 术 学 院 二 〇 一 五 年 十 二 月 目 录 前 言... 1 第 一 部 分 毕 业 生 就 业 创 业 基 本 情 况... 2 一 2015 届 毕 业 生 规 模 与 总 体 结 构... 2 二 2015 届 毕 业 生 初 次 就 业 率... 5
证券代码 : 证券简称 : 三一重工公告编号 : 转债代码 : 转股代码 : 转债简称 : 三一转债 转股简称 : 三一转股 三一重工股份有限公司 可转债转股及股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
证券代码 :600031 证券简称 : 三一重工公告编号 :2019-001 转债代码 :110032 转股代码 :190032 转债简称 : 三一转债 转股简称 : 三一转股 三一重工股份有限公司 可转债转股及股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
603100 川 仪 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002061 *ST 江 化 临 时 停 牌 000659 珠 海 中 富 盘 中 停 牌 000576 广 东 甘 化 重 大 事 项, 特 停 603025 大 豪 科 技 拟 筹 划 重 大 资 产 重 组, 连 续
停 牌 000560 昆 百 大 A 临 时 停 牌 000930 中 粮 生 化 临 时 停 牌 002505 大 康 农 业 临 时 停 牌 300264 佳 创 视 讯 重 大 事 项, 特 停 600301 *ST 南 化 拟 筹 划 重 大 资 产 重 组, 连 续 停 牌 600485 信 威 集 团 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 600499 科 达 洁 能 重 要 事
002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌
停 牌 002063 远 光 软 件 重 大 事 项, 特 停 000638 万 方 发 展 临 时 停 牌 002608 *ST 舜 船 重 大 事 项, 特 停 300215 电 科 院 重 大 事 项, 特 停 300293 蓝 英 装 备 临 时 停 牌 600255 鑫 科 材 料 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000611 *ST 天 首 重 大 事 项, 特 停 002627
002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌
停 牌 002156 通 富 微 电 重 大 事 项, 特 停 000812 陕 西 金 叶 重 大 事 项, 特 停 300366 创 意 信 息 临 时 停 牌 300495 美 尚 生 态 临 时 停 牌 600072 钢 构 工 程 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600967 北 方 创 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 300296 利 亚 德 重 大 事
002055 得 润 电 子 重 大 事 项, 特 停 002621 三 垒 股 份 重 大 事 项, 特 停 300047 天 源 迪 科 重 大 事 项, 特 停 300359 全 通 教 育 临 时 停 牌 600671 天 目 药 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 00215
停 牌 000028 国 药 一 致 重 大 事 项, 特 停 000035 中 国 天 楹 重 大 事 项, 特 停 000786 北 新 建 材 重 大 事 项, 特 停 300306 远 方 光 电 临 时 停 牌 600420 现 代 制 药 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 601877 正 泰 电 器 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 300262 巴 安 水 务
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 新增结算业务在线受理相关内容 ; 2 完善了原 可用余额 的相关表述, 保持与实际业务相符 1 配合可转债 可交换债发行优化改革, 修订了发行类业务的资金结算相关内容, 主要修订见 : 第二篇 - 第五章 - 第二节至第五节
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2017-11-8 1 新增结算业务在线受理相关内容 ; 2 完善了原 可用余额 的相关表述, 保持与实际业务相符 1 配合可转债
宁 波 联 合 天 健 标 准 无 诺 德 股 份 立 信 标 准 无 振 华 重 工 普 华 永 道 中 天 标 准 无 百 隆 东 方 201
附 表 3: 上 市 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 简 要 情 况 明 细 表 表 3-1 沪 市 主 板 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 披 露 日 期 会 计 师 事 务 所 审 计 意 见 类 型 277 600285 羚 锐 制 药 2016-03-29 大 华 标 准 无 278 600676 交 运 股 份 2016-03-29 上 会 标 准 无 279
( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理 实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范转融通业务保证金管理, 防范转融通业务风险, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 转融通业务监督管理试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ), 制定本细则 第二条本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 公司债券分类管理后的清算 交收等业务 服务热线号码变更 备付金划款时间延长, 增加参与人划款预约机制 新增 RQFII 相关内容 部门调整 跨
结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算 交收等业务 2011-2-22 服务热线号码变更 2011-4-22 备付金划款时间延长, 增加参与人划款预约机制 2012-2-17 新增 RQFII 相关内容 2012-8-7 部门调整 2012-10-22 跨市场 跨境 ETF 价差保证金
<4D F736F F D20BBAAB1A6D0CBD2B5D6D0D6A4D2F8D0D0BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BFAAB7C5C8D5B3A3C9EAB9BAA1A2CAEABBD8D2B5CEF1B5C4B9ABB8E62E646F63>
华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 31 日 1 公告基本信息 基金名称 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 华宝兴业中证银行 ETF( 场内简称 银行 ETF ) 基金主代码 512800 申购赎回代码 512801 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2017 年 7 月 18 日 基金管理人名称
募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的,
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 06 月 29 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14
交易产品合约细则 产品 包含合约 每单最少手数 每单最大手数 合约单位步长杠杆倍数 交易时间 ( 北京时间 GMT+8) 休市时间 ( 北京时间 GMT+8) 强平水平 AUDJPY 澳元 / 日元 AUDNZD 澳元 / 纽元 AUDUSD 澳元 / 美元 CADJPY 加元 / 日元 EURAU
交易合约细则 AUDJPY 澳元 / 日元 AUDNZD 澳元 / 纽元 AUDUSD 澳元 / 美元 CADJPY 加元 / 日元 EURAUD 欧元 / 澳元 EURCHF 欧元 / 瑞郎 EURGBP 欧元 / 英镑 EURJPY 欧元 / 日元 04:59-05:15 各主要货币对 EURUSD 欧元 / 美元 GBPAUD 英镑 / 澳元 GBPCHF 英镑 / 瑞郎 GBPJPY 英镑
附件2：深市港股通业务仿真测试方案
附件 2: 深市港股通业务仿真测试方案 一 测试目的为保障深圳市场港股通业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 以及香港联交所 香港结算定于 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 11 月 9 日, 在深市交易独立测试系统组织港股通业务仿真测试, 以检验各方港股通技术系统交易业务及非交易业务的正确性
...3...3 1.1...3 1.2...4 1.3...4...5 2.1...5 2.2...6...7 3.1...7 3.2...9...12 4.1...12 4.2...12 4.3...13 4.4...15 4.5...18 4.6...21...23 5.1...23 5.2.
T+1 1 ...3...3 1.1...3 1.2...4 1.3...4...5 2.1...5 2.2...6...7 3.1...7 3.2...9...12 4.1...12 4.2...12 4.3...13 4.4...15 4.5...18 4.6...21...23 5.1...23 5.2...24 5.3...25 5.4...27 5.5...30...33 6.1...33
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日
关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权 股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 08 月 10 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
博览世界科技为先月 5 日 (T 日 ) 申购时缴付足额资金 原股东及社会公众投资者参与优先配售后余额部分的网上申购时无需缴付申购资金 3 本次可转债发行向原股东的优先配售采用网上配售, 原股东的优先配售通过深交所交易系统进行, 配售代码为 , 配售简称为 博世配债 原股东可优先配售的可
博览世界科技为先 证券代码 :300422 证券简称 : 博世科公告编号 :2018-081 广西博世科环保科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中国国际金融股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没 有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 或 发行人 ) 根据
资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道
我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2019 年一季度 ) 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 南方基金管理股份有限
基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 2761.82 2 博时基金管理有限公司 2638.73 3 华夏基金管理有限公司 2399.38 4 南方基金管理股份有限公司 2160.29 5 广发基金管理有限公司 2128.48 6 嘉实基金管理有限公司 2047.08 7 中银基金管理有限公司
目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取
中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...
1 本次共发行人民币 32, 万元可转债, 每张面值为人民币 100 元, 共计 3,288,548 张, 按面值发行 2 本次发行的可转债将向发行人在股权登记日(2018 年 12 月 20 日,T-1 日 ) 收市后中国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售 发行人现有 A 股总股本
证券代码 :002783 证券简称 : 凯龙股份公告编号 :2018-127 湖北凯龙化工集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 长江证券承销保荐有限公司 湖北凯龙化工集团股份有限公司 ( 以下简称 凯龙股份 发行人 或 公司 ) 和长江证券承销保荐有限公司 ( 以下简称 保荐机构 ( 主承销商 ) 主承销商 或 长江保荐 ) 根据 证券法 上市公司证券发行管理办法