华夏证券股份有限公司开放式基金业务标准化流程（征求意见稿）

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1 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 书 ( 个 人 ) 业 务 提 示 办 理 本 业 务 时, 个 人 投 资 者 需 要 携 带 规 定 的 身 份 证 件 申 请 人 基 金 账 号 ( 业 务 员 填 写 ): 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 1 申 请 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 必 须 是 国 家 法 律 法 规 规 定 的 合 格 投 资 者 在 投 资 决 策 前, 投 资 者 应 仔 细 阅 读 基 金 的 相 关 文 件 资 料 2 在 本 公 司 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 的 资 金 账 户 进 行 基 金 交 易 3 申 请 人 如 要 投 资 不 同 基 金 管 理 公 司 的 基 金, 需 要 申 请 开 立 相 应 的 多 个 基 金 账 户 4 本 公 司 代 理 销 售 的 开 放 式 基 金 均 经 证 监 会 核 准 发 行, 但 并 不 表 示 基 金 没 有 风 险, 投 资 者 自 愿 投 资 于 基 金, 并 承 担 相 应 风 险 5 申 请 人 所 填 联 系 方 式 请 认 真 填 写 6 申 请 人 申 请 开 立 某 基 金 管 理 公 司 的 基 金 账 户 时, 申 请 人 所 提 交 的 身 份 证 件 必 须 符 合 该 基 金 公 司 的 有 关 规 定 7 如 申 请 人 已 经 在 其 他 销 售 机 构 开 立 了 基 金 账 户, 在 本 公 司 交 易 基 金 前, 仍 需 提 交 基 金 账 户 卡 并 填 写 本 表 申 请 人 信 息 ( 基 金 公 司 要 求 投 资 者 必 须 填 写 的 项 目 ) 姓 名 : 客 户 性 别 : 男 女 出 生 日 期 : 年 月 日 资 金 账 号 : 申 请 开 立 基 金 管 理 公 司 ( 注 册 登 记 机 构 ) 的 基 金 账 户 证 件 类 型 : 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 文 职 证 警 官 证 证 件 号 码 : ; 联 系 电 话 : - 通 信 地 址 : 省 市 ; 邮 政 编 码 : 如 申 请 人 已 经 开 立 该 公 司 的 基 金 账 户 请 填 写 基 金 账 号 : 申 请 人 信 息 ( 非 必 须 填 写 的 项 目 ) 手 机 : ; 传 真 : ; 电 子 邮 件 : 代 理 人 开 户, 办 理 该 业 务 请 填 写 : 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 证 件 类 型 : 代 理 人 证 件 号 码 : ; 代 理 人 联 系 电 话 : 本 申 请 人 保 证 所 提 交 的 资 料 信 息 真 实, 并 接 受 基 金 公 开 法 律 文 件 所 载 明 的 条 款, 本 人 已 经 仔 细 阅 读 了 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 人 权 益 须 知, 完 全 了 解 其 中 内 容, 自 愿 投 资 于 开 放 式 基 金, 愿 意 享 受 其 收 益 承 担 其 风 险 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 已 经 提 示 本 申 请 人 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评, 并 建 议 本 申 请 人 按 照 测 评 结 果 进 行 基 金 投 资, 如 果 本 申 请 人 出 现 在 没 有 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评 的 情 况 下 购 买 基 金, 或 者 出 现 所 申 请 基 金 风 险 等 级 高 于 风 险 承 受 能 力 的 情 况, 应 视 为 本 申 请 人 放 弃 接 受 建 议 并 自 愿 承 担 相 应 的 风 险 投 资 者 签 章 :

2 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 书 ( 机 构 ) 申 请 人 基 金 账 号 ( 业 务 员 填 写 ): 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 业 务 提 示 办 理 本 业 务 时, 机 构 代 理 人 需 要 携 带 本 人 身 份 证 件 机 构 证 件 机 构 证 件 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ) 1 申 请 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 必 须 是 国 家 法 律 法 规 规 定 的 合 格 投 资 者 在 投 资 决 策 前, 投 资 者 应 仔 细 阅 读 基 金 的 相 关 文 件 资 料 2 在 本 公 司 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 的 资 金 账 户 进 行 基 金 交 易 3 投 资 者 如 要 投 资 不 同 基 金 管 理 公 司 的 基 金, 需 要 申 请 开 立 对 应 的 不 同 基 金 管 理 公 司 的 基 金 账 户 4 本 公 司 代 理 销 售 的 开 放 式 基 金 均 经 证 监 会 核 准 发 行, 但 并 不 表 示 基 金 没 有 风 险, 投 资 者 自 愿 投 资 于 基 金, 并 承 担 相 应 风 险 5 申 请 人 所 填 联 系 方 式 请 认 真 填 写 6 申 请 人 申 请 开 立 基 金 账 户 时, 申 请 人 所 携 带 的 证 件 材 料 必 须 符 合 该 基 金 公 司 的 有 关 规 定 7 如 申 请 人 已 经 在 其 他 代 销 渠 道 开 立 了 基 金 账 户, 仍 需 携 带 基 金 账 户 卡 填 写 本 表 申 请 人 信 息 ( 必 须 填 写 的 项 目 ) 机 构 名 称 : ; 机 构 简 称 : 申 请 人 资 金 账 号 : 申 请 开 立 基 金 管 理 公 司 ( 注 册 登 记 机 构 ) 的 基 金 账 户 证 件 类 型 : 技 术 监 督 局 代 码 营 业 执 照 行 政 机 关 社 会 团 体 下 属 机 构 军 队 武 警 基 金 会 证 件 号 码 : ; 联 系 电 话 : - 通 信 地 址 : 省 市 ; 邮 政 编 码 : 如 投 资 者 已 经 开 立 该 公 司 的 基 金 账 户 请 填 写 基 金 账 号 : 法 人 授 权 代 理 人 信 息 ( 基 金 公 司 要 求 投 资 者 必 须 填 写 的 项 目 ) 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 联 系 电 话 : 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 法 定 代 表 人 姓 名 : ; 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 其 他 有 关 信 息 ( 非 必 须 填 写 的 项 目 ) 用 于 联 系 的 电 子 邮 件 : ; 传 真 : 机 构 投 资 者 授 权 事 项 本 申 请 人 保 证 所 提 交 的 资 料 信 息 真 实, 并 接 受 基 金 公 开 法 律 文 件 所 载 明 的 法 律 条 款, 本 申 请 人 已 经 仔 细 阅 读 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 人 权 益 须 知, 自 愿 投 资 于 开 放 式 基 金, 愿 意 享 受 其 收 益 承 担 其 风 险 本 申 请 人 郑 重 授 权 本 表 中 的 法 人 授 权 代 理 人 负 责 我 机 构 申 请 开 立 开 放 式 基 金 账 户 的 有 关 事 宜 法 定 代 表 人 签 章 : 代 理 人 签 章 及 法 人 授 权 代 理 人 签 章 : 营 业 部 业 务 人 员 签 章 : 1

3 开 放 式 基 金 特 殊 账 户 类 业 务 申 请 书 申 请 人 基 金 账 号 : 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 请 选 择 业 务 种 类 只 能 选 择 一 项, 投 资 者 必 须 携 带 规 定 的 证 件 客 户 资 料 修 改 交 易 账 户 销 户 基 金 账 户 销 户 中 信 建 投 证 券 内 部 转 托 管 个 人 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 法 人 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 客 户 资 料 修 改 : 客 户 名 称 证 件 类 型 号 码 的 变 更 需 提 供 相 关 证 明 材 料 ( 如 客 户 修 改 内 容 不 足 4 项, 请 在 空 处 划 ) 修 改 项 目 : 修 改 内 容 : 修 改 项 目 : 修 改 内 容 : 修 改 项 目 : 修 改 内 容 : 修 改 项 目 : 修 改 内 容 : 交 易 账 户 销 户 基 金 账 户 销 户 交 易 账 户 销 户 代 表 投 资 者 不 在 我 公 司 交 易 基 金 确 认 进 行 基 金 交 易 账 户 销 户 基 金 账 户 销 户 代 表 投 资 者 不 再 投 资 该 基 金 公 司 的 开 放 式 基 金 确 认 进 行 基 金 基 金 账 户 销 户 中 信 建 投 证 券 内 部 转 托 管 转 出 对 方 营 业 部 名 称 : 编 号 确 认 进 行 中 信 建 投 证 券 内 部 转 托 管 中 信 建 投 证 券 内 部 转 托 管 转 入 转 出 方 营 业 部 名 称 : 编 号 确 认 进 行 中 信 建 投 证 券 内 部 转 托 管 本 申 请 人 保 证 所 提 交 的 资 料 信 息 真 实, 并 接 受 基 金 公 开 法 律 文 件 所 载 明 的 法 律 条 款, 签 章 以 示 承 诺 及 业 务 申 请 2

4 开 放 式 基 金 认 购 申 购 申 请 书 业 务 提 示 1 本 公 司 代 理 销 售 的 开 放 式 基 金 均 经 证 监 会 核 准 发 行, 但 并 不 表 示 基 金 没 有 风 险, 投 资 人 仔 细 阅 读 基 金 说 明 书 后, 自 愿 投 资 基 金, 享 有 其 收 益, 并 承 担 其 风 险 2 投 资 者 所 申 请 的 金 额 需 符 合 相 关 规 定, 且 投 资 者 提 交 申 请 前 需 确 认 资 金 账 户 中 有 足 够 的 可 用 资 金 3 本 申 请 单 仅 作 为 申 请 单 据, 投 资 者 可 于 T+2 日 ( 交 易 日, 其 中 T 为 申 请 日 ) 起 到 柜 台 或 通 过 其 他 委 托 方 式 查 询 基 金 公 司 对 交 易 的 确 认 情 况, 交 易 结 果 以 基 金 公 司 的 确 认 数 据 为 准 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 申 购 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 申 请 总 金 额 ( 大 写 ): 亿 千 百 十 万 千 百 十 元 角 分 如 果 申 请 人 需 要 同 时 办 理 设 置 分 红 方 式, 请 选 择 现 金 分 红 份 额 分 红 如 果 申 请 人 没 有 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评 或 者 所 购 买 基 金 风 险 等 级 高 于 风 险 承 受 能 力 的 情 况 下, 是 否 继 续 委 托 仍 然 继 续 委 托 放 弃 委 托 1 本 投 资 人 已 经 详 细 阅 读 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 及 申 请 交 易 基 金 的 交 易 规 则, 并 接 受 相 关 条 款, 自 愿 承 担 投 资 风 险, 郑 重 提 交 申 购 申 请 2 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 已 经 提 示 本 申 请 人 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评, 并 建 议 本 申 请 人 按 照 测 评 结 果 进 行 基 金 投 资, 如 果 本 申 请 人 出 现 在 没 有 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评 的 情 况 下 购 买 基 金, 或 者 出 现 所 申 请 基 金 风 险 等 级 高 于 风 险 承 受 能 力 的 情 况, 应 视 为 本 申 请 人 放 弃 接 受 建 议 并 自 愿 承 担 相 应 的 风 险 : 3

5 开 放 式 基 金 赎 回 申 请 书 业 务 提 示 1 投 资 人 赎 回 基 金 的 份 额 数 和 赎 回 后 账 户 余 额 必 须 符 合 基 金 公 司 的 要 求, 否 则 基 金 公 司 将 依 据 基 金 规 则 对 申 请 进 行 相 关 处 理 2 基 金 赎 回 的 成 交 依 据 申 请 当 日 闭 市 后 (15:00) 计 算 出 的 基 金 净 值, 投 资 者 可 于 T+2 日 ( 交 易 日, 其 中 T 为 申 请 日 ) 起 通 过 电 话 柜 台 或 其 他 方 式 查 询 基 金 公 司 对 交 易 的 确 认 情 况 3 成 交 结 果 以 基 金 公 司 确 认 为 准, 成 功 赎 回 的 款 项 将 于 7 日 内 ( 交 易 日 ) 自 动 到 达 投 资 者 账 户 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 赎 回 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 赎 回 份 额 ( 大 写 ): 亿 千 百 十 万 千 百 十 份 如 遇 巨 额 赎 回, 投 资 人 选 择 : 自 动 顺 延, 直 至 赎 回 全 部 完 成 放 弃 未 成 交 份 额 的 赎 回 申 请 客 户 如 需 赎 回 指 定 的 份 额, 请 填 写 该 份 额 申 购 时 的 申 请 单 编 号 : 本 投 资 人 已 经 详 细 阅 读 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 及 申 请 交 易 基 金 的 交 易 规 则, 并 接 受 相 关 条 款, 自 愿 承 担 投 资 风 险, 郑 重 提 交 申 请 4

6 开 放 式 基 金 转 托 管 申 请 书 业 务 提 示 1 请 投 资 者 详 细 阅 读 相 关 基 金 规 则 2 本 申 请 单 仅 作 为 申 请 单 据, 投 资 者 可 于 T+2 日 ( 交 易 日, 其 中 T 为 申 请 日 ) 起 到 柜 台 或 通 过 柜 台 委 托 电 话 或 其 他 方 式 查 询 基 金 公 司 对 交 易 的 确 认 情 况, 结 果 以 基 金 公 司 确 认 为 准 个 人 投 资 者 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 申 请 份 额 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 申 请 份 额 ( 大 写 ): 亿 千 百 十 万 千 百 十 份 如 果 该 基 金 公 司 采 用 一 次 转 托 管, 请 填 写 对 方 渠 道 编 号 : ; 对 方 渠 道 名 称 : 如 果 该 基 金 公 司 采 取 两 次 转 托 管 模 式, 请 填 写 请 选 择 业 务 种 类 ( 请 划 ) 转 托 管 出 转 托 管 入 对 方 渠 道 编 号 : ; 对 方 渠 道 名 称 : 针 对 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 的 跨 市 场 转 托 管 场 外 转 场 内, 请 填 写 转 入 方 深 交 所 席 位 号 : ; 申 请 人 签 章 ( ) 本 申 请 人 郑 重 授 权 本 表 中 的 法 人 授 权 代 理 人 负 责 我 机 构 的 办 理 该 业 务 申 请 的 有 关 事 宜 法 定 代 表 人 签 章 : : 申 请 人 签 章 ( ) : 申 请 人 签 章 : 5

7 开 放 式 基 金 特 殊 交 易 类 业 务 申 请 书 请 选 择 业 务 种 类 只 能 选 择 一 项, 投 资 者 必 须 携 带 规 定 的 证 件 设 置 基 金 分 红 方 式 定 时 定 额 申 购 当 日 撤 单 解 除 定 时 定 额 申 购 个 人 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 法 人 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 证 件 类 型 : ; 证 件 号 码 : 设 置 基 金 分 红 方 式 分 红 方 式 : 现 金 分 红 份 额 分 红 其 他 规 定 的 方 式 定 时 定 额 申 购 部 分 基 金 公 司 开 展 该 项 业 务 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 约 定 的 申 购 起 始 日 ; 结 束 日 ; 每 月 申 购 金 额 ( 大 写 ): 约 定 扣 款 日 为 每 月 的 日 提 示 1 请 于 扣 款 日 当 日 14:00 前 将 款 项 划 至 资 金 账 户 2 部 分 基 金 公 司 规 定 如 果 基 金 当 日 暂 停 申 购 则 不 受 理 定 时 定 额 申 购 ( 以 基 金 公 司 业 务 规 则 及 确 认 数 据 为 准 ) 当 日 撤 单 您 必 须 在 当 日 15:00 前 提 交 该 项 业 务 申 请 原 业 务 名 称 : ; 基 金 代 码 : ; 发 生 数 量 : 申 请 单 编 号 : 亿 千 百 十 万 千 百 十 元 角 分 解 除 定 时 定 额 申 购 原 基 金 代 码 : ; 原 先 约 定 的 起 始 日 ; 结 束 日 ; 原 先 每 月 申 购 金 额 ( 大 写 ): 原 每 月 扣 款 日 为 本 投 资 人 已 经 详 细 阅 读 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件 及 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 定 时 定 额 申 购 业 务 规 则, 了 解 基 金 的 风 险 及 申 请 交 易 基 金 的 交 易 规 则, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 已 经 提 示 本 申 请 人 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评, 如 果 本 申 请 人 出 现 在 没 有 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评 或 者 出 现 所 申 请 基 金 风 险 等 级 高 于 风 险 承 受 能 力 的 情 况 下 仍 然 继 续 委 托, 为 本 申 请 人 的 执 意 行 为, 并 自 愿 承 担 相 应 的 风 险

8 开 放 式 基 金 基 金 转 换 申 请 书 业 务 提 示 1 请 投 资 者 详 细 阅 读 基 金 转 换 业 务 规 则 2 本 申 请 单 仅 作 为 申 请 单 据, 投 资 者 可 于 T+2 日 ( 交 易 日, 其 中 T 为 申 请 日 ) 起 到 柜 台 或 通 过 其 他 委 托 方 式 查 询 基 金 公 司 对 交 易 的 确 认 情 况, 交 易 结 果 以 基 金 公 司 的 确 认 数 据 为 准 3 基 金 转 换 业 务 只 能 在 同 一 基 金 管 理 公 司 同 一 注 册 登 记 机 构 下 基 金 之 间 进 行, 具 体 基 金 品 种 之 间 能 否 进 行 转 换, 请 参 见 基 金 公 司 相 关 公 告 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 转 出 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 申 请 份 额 ( 大 写 ): 如 投 资 者 需 要 指 定 某 笔 申 购 的 转 换 请 输 入 申 购 业 务 的 申 请 单 编 号 : 转 入 基 金 1 本 申 请 人 已 经 详 细 阅 读 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 及 申 请 基 金 的 交 易 规 则, 并 接 受 相 关 条 款, 自 愿 承 担 投 资 风 险, 郑 重 提 交 申 请 2 代 销 机 构 已 经 提 示 本 申 请 人 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评, 如 果 本 申 请 人 出 现 在 没 有 进 行 风 险 承 受 能 力 测 评 或 者 出 现 所 申 请 基 金 风 险 等 级 高 于 风 险 承 受 能 力 的 情 况 下 仍 然 继 续 委 托, 为 本 申 请 人 的 执 意 行 为, 并 自 愿 承 担 相 应 的 风 险 3 本 申 请 人 知 晓 业 务 成 功 提 交 不 代 表 业 务 成 功, 基 金 之 间 是 否 能 够 进 行 基 金 转 换 业 务, 以 基 金 公 司 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准

9 业 务 提 示 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 (ETF) 网 下 股 票 认 购 申 请 书 1 本 公 司 代 理 销 售 的 开 放 式 基 金 均 经 证 监 会 核 准 发 行, 但 并 不 表 示 基 金 投 资 没 有 风 险, 投 资 人 仔 细 阅 读 基 金 招 募 说 明 书 后, 自 愿 投 资 基 金, 享 有 其 收 益, 并 承 担 其 风 险 2 投 资 者 所 用 来 认 购 的 股 票 必 须 为 基 金 公 司 接 受 的 成 份 股 3 单 只 成 份 股 最 低 认 购 申 报 数 量 和 最 低 增 加 单 位 请 遵 照 基 金 发 行 文 件 4 认 购 费 用 根 据 认 购 费 率 在 有 效 认 购 ETF 基 金 份 额 中 自 动 扣 除 5 基 金 认 购 份 额 将 以 基 金 网 下 股 票 认 购 日 的 均 价 作 价 折 合 成 相 应 ETF 申 请 金 额 6 本 申 请 书 仅 作 为 申 请 单 据, 交 易 是 否 成 功 以 基 金 公 司 / 交 易 所 确 认 信 息 为 准 客 户 证 券 账 号 : ; 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 认 购 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 用 于 认 购 ETF 基 金 的 股 票 共 计 只, 分 别 为 股 票 名 称 股 票 代 码 股 票 数 量 ( 股 ) 空 白 处 请 沿 对 角 线 划 / 亿 千 万 百 万 十 万 万 千 百 十 股 申 请 将 上 述 股 票 冻 结, 过 户, 用 于 认 购 ETF 申 请 人 签 章 ( ) 本 申 请 人 郑 重 授 权 本 表 中 的 法 人 授 权 代 理 人 负 责 我 机 构 的 办 理 该 业 务 申 请 的 有 关 事 宜 : 申 请 人 签 章 ( )

10 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 (ETF) 申 购 赎 回 申 请 书 客 户 证 券 账 号 : ; 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 业 务 类 型 ( 请 划 ): ETF 申 购 ETF 赎 回 申 请 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 申 请 数 量 : 百 万 份 ( 大 写 ) 申 请 数 量 ( 小 写, 空 白 处 请 沿 对 角 线 划 / ) 十 亿 亿 千 万 百 万 份 1 同 意 在 ETF 申 购 赎 回 时 按 照 基 金 业 务 规 则 在 资 金 账 户 中 冻 结 预 估 现 金 部 分 2 同 意 在 ETF 申 购 发 生 现 金 替 代 情 况 下, 支 付 替 代 溢 价, 并 且 在 需 要 补 款 时, 同 意 证 券 公 司 依 据 基 金 公 司 交 易 所 确 认 数 据 从 本 人 资 金 账 户 中 扣 除 相 关 款 项 如 果 账 户 资 金 不 足, 本 人 承 诺 补 足 相 关 款 项 并 承 担 因 此 产 生 的 一 切 法 律 后 果 3 如 果 根 据 基 金 公 司 交 易 所 确 认 数 据, 需 投 资 者 补 足 现 金 差 额, 同 意 证 券 公 司 依 据 确 认 数 据 从 本 人 资 金 账 户 中 扣 除 相 关 款 项 如 果 账 户 资 金 不 足, 本 人 承 诺 补 足 相 关 款 项 并 承 担 因 此 产 生 的 一 切 法 律 后 果 4 本 人 已 经 详 细 阅 读 相 关 基 金 的 招 募 说 明 书 风 险 提 示 等 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 及 申 请 交 易 基 金 的 交 易 规 则, 并 接 受 相 关 条 款, 郑 重 提 交 申 购 申 请

11 封 闭 式 基 金 转 开 放 式 基 金 确 权 申 请 书 业 务 提 示 1 请 投 资 者 详 细 阅 读 相 关 基 金 规 则 公 告 2 交 易 结 果 以 基 金 公 司 的 确 认 数 据 为 准 机 构 授 权 代 理 人 姓 名 : ; 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 原 封 闭 式 基 金 申 请 日 期 :20 年 月 日 持 有 份 额 ( 大 写 ): 原 封 闭 式 基 金 所 在 市 场 上 海 深 圳 股 东 账 号 : 转 入 开 放 式 基 金 基 金 账 号 : 本 申 请 人 已 经 仔 细 阅 读 过 基 金 相 关 法 律 文 件 及 公 告, 并 承 诺 表 中 所 列 股 东 账 号 为 本 申 请 人 所 有, 并 且 账 户 内 证 券 资 产 及 其 孳 息 全 部 归 本 申 请 人 所 有 本 申 请 人 承 诺 所 提 供 的 信 息 真 实 准 确 完 整, 自 愿 遵 守 基 金 投 资 人 义 务, 并 承 担 基 金 投 资 人 风 险, 签 章 以 示 承 诺 及 业 务 申 请

12 基 金 特 殊 确 权 业 务 承 诺 书 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 : 本 人 ( 身 份 证 号 码 : ) 持 有 的 ( 此 处 填 写 证 券 账 户 号 ) 上 海 / 深 圳 证 券 账 户, 于 年 月 日 在 ( 此 处 填 写 开 户 机 构 名 称 ) 开 立 因 ( 此 处 填 写 申 请 确 权 原 因 ), 为 此, 本 人 申 请 变 更 在 持 有 人 名 册 的 相 关 资 料 信 息 本 人 承 诺 ( 上 海 / 深 圳 A 股 证 券 账 号 ) 一 直 为 本 人 持 有 并 使 用, 账 户 内 证 券 资 产 及 其 孳 息 全 部 归 本 人 所 有, 本 人 愿 意 承 担 变 更 持 有 人 名 册 的 信 息 资 料 所 产 生 的 一 切 经 济 和 法 律 责 任, 由 此 而 引 起 的 任 何 纠 纷 与 贵 司 无 关 特 此 承 诺 附 :1 本 人 身 份 证 复 印 件 ( 或 其 他 有 效 身 份 证 件 复 印 件 ) 2 本 人 股 东 卡 原 件 投 资 者 签 字 : 年 月 日

13 基 金 一 对 多 专 户 理 财 产 品 认 购 申 请 书 : 客 户 名 称 : 客 户 资 金 账 号 : 机 构 授 权 经 办 人 姓 名 : 代 理 人 身 份 证 件 类 型 : ; 代 理 人 身 份 证 件 号 码 : 申 购 基 金 : 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 理 财 产 品 代 码 : ; 名 称 : 申 请 总 金 额 ( 大 写 ): 亿 千 百 十 万 千 百 十 元 角 分 特 别 声 明 : 委 托 人 将 参 与 资 金 划 入 指 定 账 户 后, 若 未 得 到 注 册 机 构 有 效 确 认, 则 资 产 管 理 合 同 不 生 效, 委 托 人 参 与 资 金 将 被 退 回, 且 各 方 互 不 承 担 其 他 责 任 声 明 : 本 委 托 人 已 经 仔 细 阅 读 产 品 说 明 书 资 产 管 理 合 同 及 本 认 购 申 请 书, 并 已 充 分 理 解 其 内 容, 愿 意 自 行 承 担 投 资 风 险 和 损 失, 并 保 证 本 认 购 申 请 书 所 填 写 内 容 真 实 有 效 本 委 托 人 知 晓 本 产 品 的 风 险, 并 且 知 晓 本 产 品 不 以 任 何 方 式 对 委 托 人 资 产 本 金 不 受 损 失 或 者 取 得 最 低 收 益 做 出 承 诺 ; 本 次 认 购 申 请 为 委 托 人 独 立 自 主 谨 慎 做 出 的 投 资 决 策 申 请 人 ( 个 人 ) 签 章 : 机 构 申 请 人 盖 章 : 机 构 授 权 代 理 人 签 章 : :