关于开展完善深圳债券市场基础制度建设和退市整理板

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1 关于 12 月 22 日深市首次公开发行股票采用市值配售业务第三次仿真测试的通知各会员及相关单位 : 为了确保深市首次公开发行股票采用市值配售业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 12 月 22 日 -12 月 31 日在深市独立测试系统组织第三次仿真测试, 主要通过模拟深市首次公开发行股票采用市值配售业务的滚动发行, 以及多种发行方式同时发行, 检验市场参与各方技术系统的正确性, 确保按时做好技术上线就绪准备现将相关测试事项通知如下 : 一本次测试的内容包括 : 1 IPO 市值配售发行 2 新股增发发行 3 可转债上网定价发行二测试日期为 2015 年 12 月 22 日 -12 月 31 日, 每日测试时间为 8:30 至 17:30, 测试期间每日均模拟日常交易非交易处理全过程三各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试, 做好详尽的系统测试计划, 落实专人负责本次测试工作, 并按照 12

2 月 22 日深市首次公开发行股票采用市值配售业务第三次仿真测试方案 ( 见附件 1) 等相关技术文档做好相关准备四测试工作完成后, 各会员单位务必在 2015 年 12 月 31 日 ( 周五 )16:00 之前登录本所会员网上业务专区首页快速导航在线调查表栏目填写并提交测试反馈表 ( 测试反馈表参见测试方案之附件 ); 非会员用户请将填报好的反馈表发送至 sseyxb@szse.cn 五有关文档, 请参见深圳市场首次公开发行股票采用市值配售业务之券商技术系统变更指南 V1.01 技术咨询电话 : ( 中国结算深圳分公司 ) ( 深交所 ) ( 深圳证券通信公司 ) 特此通知深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一五年十二月十八日

3 附件 1: 12 月 22 日深市首次公开发行股票采用市值配售业务第三次仿真测试方案一测试目的为了确保深市首次公开发行股票采用市值配售业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称中国结算深圳分公司 ) 定于 2015 年 12 月 22 日 -12 月 31 日在深市独立测试系统组织第三次仿真测试, 主要通过模拟深市首次公开发行股票采用市值配售业务的滚动发行, 以及多种发行方式同时发行, 检验市场参与各方技术系统的正确性, 确保按时做好技术上线就绪准备二参测单位 1 深圳证券交易所 2 中国结算深圳分公司 3 深圳证券通信公司 4 证券公司 5 托管银行 6 基金管理公司 7 其他各相关单位

4 三仿真测试内容 1 市值配售发行方式( 发行方式 1) 安排了七只证券, 分多批次滚动发行, 分别是中小板证券和创业板证券, 并完成新股登记工作 2 新股增发发行方式( 发行方式 4) 安排了一只证券的增发, 并完成登记 3 上网定价方式( 发行方式 2) 安排了一只可转债 ( 公众部分 ) 的发行, 并完成登记

5 发行日历详见下表 : 星期周二周三周四周五周一日期 12 月 22 日 12 月 23 日 12 月 24 日 12 月 25 日 12 月 28 日市值配售 (T-1) (T) (T+1) (T+2) (T+3) / 发行方式 1 申购配号中签投资者准备资金放弃认购缴款 (T-1) (T) (T+1) (T+2) 申购配号中签投资者准备资金 (T-1) (T) (T+1) 申购配号中签 (T-1) (T) 申购配号 (T-1) 新股增发 (T-1) (T) (T+1) (T+2) / 发行方式 4 可申购量申购缴款上网定价发行 (T) (T+1) / 发行方式 2 申购缴款 ( 可转债发行 )

6 续前表 : 星期周二周三周四日期 12 月 29 日 12 月 30 日 12 月 31 日市值配售 / 发行方式 (T+3) 放弃认购缴款 (T+2) 投资者准备资金 (T+3) 放弃认购缴款 (T+1) 中签 (T+2) 投资者准备资金 (T+3) 放弃认购缴款 (T) 申购配号 (T+1) 中签 (T+2) 投资者准备资金 (T-1) (T) 申购配号 (T+1) 中签 (T-1) (T) 申购配号新股增发 (T+3) 配售 / 发行方式 4 上网定价发行 / 发行方式 2 ( 可转债发行 ) (T+2) 配号 (T+3) 中签新股登记 (T+4) (T+4) (070002) (T+4) (073993)

7 四仿真测试时间安排仿真测试时间为 2015 年 12 月 22 日至 2015 年 12 月 31 日, 每日 8:30 至 17:30 具体每日测试时间安排见下表 : 时间主要测试内容券商托管行重点测试内容 9:15-11:30 13:00-15:00 8:30-15:00 17:00 后交易系统进行新股申购委托申报 1 申购委托的有效性检查 2 申购委托的资金扣减情况是否符合达到预期参与人通过 D-COM 申报放弃认购 1 放弃认购申报的三种方式处理: D-COM 终端录入, 批量数据的导入, 系统自动对接数据接口 2 投资者资金到位情况结算公司进行内部系统处理, 结算公司发送结算数据重点核对以下数据接口的处理 : SJSFX.DBF SJSZJ.DBF SJSQS.DBF SJSYE.DBF SJSGB.DBF SJSJG.DBF SJSDZ.DBF 进行股份和资金的处理五仿真测试系统接入方式券商通过 Internet VPN 接入仿真测试系统的前端通信测试服务器, 即可进行交易结算非交易报送业务数据报送等业务未开通深圳证券交易所交易独立测试系统访问权限的券商, 可按以下网址所述流程填写申请表开通 : 已开通访问权限的券商, 请确认测试用交易单元是否在独立测试系统已开通, 如未开通则仍需填写申请表

8 测试期间, 结算公司的 D-COM 使用与生产系统一致的接入账号, 参与人需下载最新的 D-COM 终端版本参与人可在建立 VPN ( 后, 到 ftp:// , 用户名 test, 密码 test, 下载 D-COM 终端 , 也可从 QQ 群文件中下载测试连接相关参数 : 名称地址和端口深证通 SSL VPN 接入主板行情广播主板双向主站综合协议行情服务器 : 7046 综合协议交易网关 :7041 综合协议交易终端 :7021 D-COM 系统 :7031 六仿真测试数据准备 1 投资者的可申购额度: 以 12 月 22 日发送的 SJSKS 数据为准, 以后每个工作日均一样 2 本次测试不得参与网上新股申购的投资者名单数据 : 本次测试的名单将前两轮仿真测试的放弃认购情况纳入统计券商可以利用本轮多批次发行的机会, 连续进行投资者的放弃认购的申报, 以检验不得参与网上新股申购的投资者名单被限制的情况 3 发行参数: 市值配售方式 :( 申购必须是 500 股的整数倍 ) 证券代码证券简称中签号发行价格单只申购上限申购日中签日中小测 3 尾数元 20 万股 2015/12/ /12/ 创业测 3 尾数元 10 万股 2015/12/ /12/25

9 中小测 4 尾数元 20 万股 2015/12/ /12/ 中小测 5 尾数元 20 万股 2015/12/ /12/ 中小测 6 尾数元 10 万股 2015/12/ /12/ 创业测 4 尾数元 20 万股 2015/12/ /12/ 中小测 7 尾数元 20 万股 2015/12/31 / 新股增发发行方式 :( 申购必须是 1 份的整数倍 ) 申购代码证券简称上市证券代码发行价格股权登记日申购日期老股东优先配售比例社会公众配售比例万科增发元 2015/ 12/ / 12/ 上网定价方式 :( 申购必须是 10 张的整数倍 ) 发行证券发行证券上市证券发行单只申购中签号代码简称代码价格上限可转债尾数元 1 万张申购日 2015 /12/25 中签日 2015 /12/30 3 资金账户余额设置 12 月 22 日日终, 中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人的人民币备付金账户余额修改为 50 亿元请各参测单位根据资金额度合理安排申购数量如果需要调整, 可于每个工作日 15:00 以前致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整, 联系电话 : 七测试要求及注意事项

10 1 各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试, 做好详尽的系统测试计划, 指定专人负责本次仿真测试工作, 并于开始仿真测试前做好测试环境的准备 2 有关文档, 请参见深圳市场首次公开发行股票采用市值配售业务之券商技术系统变更指南 3 各参测单位应于测试过程中详细记载测试现象与结果, 检查其正确性如发现异常现象, 及时报告 4 各会员单位务必在 2015 年 12 月 31 日 ( 周五 )16:00 之前登录本所会员网上业务专区首页快速导航在线调查表栏目填写并提交测试反馈表 ( 测试反馈表参见测试方案之附件 ); 非会员用户请将填报好的反馈表发送至 sseyxb@szse.cn 登录本所会员网上业务专区需使用专用电子认证证书 (Ekey), 具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员八联系电话技术咨询电话 : ( 中国结算深圳分公司 ) ( 深交所 ) ( 深圳证券通信公司 )

11 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一五年十二月十八日

12 附件 : 深市首次公开发行股票采用市值配售业务第三次仿真测试反馈表会员代码 ( 仅会员填写 ) 联系人公司名称联系电话 ( 包括手机 ) 地址本业务涉及系统的软件开发商名称请填写以下各功能点测试结果功能点测试结果市值配售方式滚动发行正常异常未测定价增发发行正常异常未测上网定价发行正常异常未测通过 D-COM 进行放弃认购申报正常异常未测股份登记处理正常异常未测限制申购投资者的申报按预期被拒绝正常异常未测投资者重复申购按预期被拒绝正常异常未测投资者超额申购按预期给予部分配号正常异常未测是否使用 SJSGB 中的发行参数是否异常说明 :( 不超过 500 汉字 )

不合格账户中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案

不合格账户中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案 2014 年 1 月 4 日深市网上按市值申购新股发行改革及盘后定价大宗交易全网测试方案一测试目的为了确保深市网上按市值申购新股发行改革业务及盘后定价大宗交易业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 简称深交所 ) 和中国证券登记结算有限公司深圳分公司 ( 简称中国结算深圳分公司 ) 定于 2014 年 1 月 4 日组织全网测试, 主要通过模拟深市新股首次发行可申购额度发送新股申购盘后定价大宗交易及相关结算处理等处理过程,