交易系统与结算系统间数据交换约定

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灶除童
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1 编号 :TS(1) 密级 : 公开工程技术标准基金管理人登记结算数据接口规范 (Ver 1.81) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一七年二月

2 文档信息 Rev Date Remarks 原稿 (Original) 修订笔误适应跨市场 ETF 业务, GLRQS.DBF 和 GLRFK.DBF 新增赎回现金替代业务 ( 业务类别 L9 ) 适应跨市场 ETF 业务,GLRQS.DBF 和 GLRFK.DBF 中 : 新增申购现金替代业务 ( 业务类别 L6 ); 修订 L7 L8 L9 业务描述 ; 修订后, L6 L7 L8 L9 业务均为代收代付资金交收方式, 中国结算深圳分公司不担保修改委托序号字段长度 ; 修订数据转发券商的条件等描述因账户升级, 修订原股东性质定义为机构或产品类别定义对 GLRQS.DBF 增加了部分说明支持货币基金, 增加基金收益派发增加货币基金申赎额度确认接口文件和货币基金席位信息库增加接口 GLRWT.dbf 和 GLRHB.dbf 修订 GLRXW.dbf 增加接口 GLRJG.dbf 本次修订涉及货币 ETF 管理人和新增场内现金申赎业务的跨市场 ETF 管理人, 将与结算系统优化项目同步上线启用 : 配合结算系统优化, 修订 GLRJG.dbf 结构 ; 为支持跨市场 ETF 增加深交所场内现金方式申赎业务, 增加 GLRQS.dbf 接口业务类别 LF LG LH 修订 GLRQS.dbf GLRFK.dbf 修改内容 CJHM 改为 ZXBH, 字段长度由 C8 改为 C16, 文字描述成交号码改为执行编号本次修订是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分, 预计将于 2016 年 12 月开始仿真测试和全网测试,2017 年一季度后启用新版接口, 旧版接口同时废止主要修订内容包括 : 1 字段扩位更名:ZQDM 字段长度由 C6 改为 C8; GDDM 改为 ZQZH, 字段长度由 C10 改为 C20; JSXW 改为 JSZH, 文字描述结算席位改为结算账号 ; 日期字段, 由 D 日期型改为 C8; WTXH 改为 DDBH, 字段长度由 C8 改为 C10, 文字描述委托序号改为订单编号 ; -I-

3 XWDM 字段改为 TGDY, 名称由席位代码改为托管单元 ; 以及部分其它字段的扩位 2 GLRZH.DBF 及 GLRMX.dbf 结构调整 3 删除 GLRWT.dbf GLRHB.dbf 两个接口文件, 相应功能由中国结算总部统一账户平台 (UAP) 系统提供 4 修订 GLRJG.dbf, 新增 LTLX 字段本次修订也是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分, 测试和启用时间与 1.7 版相同, 修订内容为 : 改进 GLRQS.dbf GLRFK.dbf 的接收和反馈机制本次修订也是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分, 测试和启用时间与优化二期项目相同, 修订内容为 : 下发结算数据文件名增加 mmdd(2 位月份及 2 位日期 ) -II-

4 目录说明... 1 一数据交换处理过程与时间约定基金管理人 > 深圳分公司深圳分公司 > 基金管理人... 2 二数据接口定义投资者账户资料库 GLRZH.dbf 份额明细库 GLRMX.dbf 业务信息库 GLRYW.dbf 管理人清算信息库 GLRQS.dbf 管理人清算信息反馈库 GLRFK.dbf 货币基金申赎额度确认库 GLRED.dbf 基金席位信息库 GLRXW.dbf 货币基金非交易结果 GLRJG.dbf III-

5 说明本文档用于描述中国证券登记结算公司深圳分公司 ( 以下简称深圳分公司 ) 在 ETF 业务中对基金管理人的结算数据接口基金管理人需要与深圳分公司联系开通和安装综合结算通信平台 D-COM, 用于相关数据的发送接收深圳分公司负责对本数据接口进行修订解释通讯地址 : 深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 28 楼中国结算深圳分公司技术开发部邮政编码 : 联系电话 : 传真 : 电子邮箱 :szjsb@chinaclear.com.cn QQ 群 : ( 深市结算基金银行群 ) -1-

6 一数据交换处理过程与时间约定深圳分公司和 ETF 基金管理人在每个工作日进行相关数据交换 1. ETF 基金管理人 > 深圳分公司基金管理人在每日 13:30 前向深圳分公司传送资金清算数据 (GLRQS.dbf), 用于深圳分公司代理基金管理人向券商收付相关款项在截止时点 13:30 前, 基金管理人可重复传送资金清算数据, 每次传送的数据将覆盖前一次传送的数据结算系统每隔 10 分钟对管理人传送的数据进行检查, 随即反馈对资金清算数据的检查结果 (GLRFKmmdd.dbf,mmdd 为 4 位日期 ), 结算系统处理以基金管理人最后一次传送数据为准如果当日无清算业务发生, 则基金管理人上传的文件中只包含汇总稽核记录 2. 深圳分公司 >ETF 基金管理人中国结算深圳分公司通过 D-COM 发送的数据,ETF 基金管理人接收的结算数据文件名采用接口名 +4 位日期的命名规则,4 位日期为 2 位月 +2 位日 ( 以 mmdd 表示 ), 例如 2017 年 5 月 12 日发送的 GLRZH.dbf, 管理人接收到的文件名为 GLRZH0512.dbf 需注意, 基金管理人上传文件 GLRQS.dbf 的文件名不能增加 4 位日期深圳分公司 18:00 前向基金管理人发送投资者账户资料 (GLRZHmmdd.dbf) ETF 份额明细 (GLRMXmmdd.dbf) 业务信息(GLRYWmmdd.dbf) 和基金席位信息 (GLRXWmmdd.dbf) 如果当日无业务发生, 则深圳分公司传送空文件对于货币基金管理人, 深圳分公司在 18:00 前发送货币基金申赎额度确认库 (GLREDmmdd.dbf) 和货币基金非交易结果库 (GLRJGmmdd.dbf) -2-

7 二数据接口定义以下所有接口文件均采用 FOXPRO2.5 的标准 DBF 文件格式库中的文字编码要求 : 中文编码 GBK 规范, 英文 ASCII 码 1. 投资者账户资料库 GLRZH.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 ZHZQDM 证券代码 C 8 ETF 基金代码 2 ZHZQZH 证券帐户 C 20 3 ZHGDXM 投资人姓名 C ZHZJLB 证件类别 C 2 5 ZHSFZH 身份证号 C 40 左对齐, 右补空格 6 ZHKHLB 客户类别 C 1 7 ZHTXDZ 通信地址 C 120 左对齐, 右补空格 8 ZHYZBM 邮政编码 C 8 左对齐, 右补空格 9 ZHDHHM 电话号码 C 20 左对齐, 右补空格 10 ZHGDXZ 机构或产品根据客户类别确定 C 2 类别是机构还是产品 11 ZHFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD 12 ZHCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 (1) 本库由深圳分公司发送基金管理人 (2) 投资者资料包括首次认购申购或买入 ETF 的投资者, 以及现持有 ETF 且帐户资料有变动的投资者 (3) ZHZQDM ( 字段 1: 证券代码 ) ZHZQZH ( 字段 2: 证券帐户 ) 二个字段为本接口库的关键字 (4) ZHZJLB( 字段 4: 证件类别 ), 代码及其含义如下 : 01 居民身份证 02 护照 04 社会保障号 05 军人证 07 港澳居民来往内地通行证 08 台湾居民来往大陆通行证 09 外国人永久居留证 0A 香港居民身份证 0B 澳门居民身份证 0C 户口本 0D 文职证 -3-

8 0E 警官证 10 营业执照 11 登记证书 12 组织机构代码证 13 批文 99 其他证件 (5) ZHKHLB( 字段 6: 客户类别 ): 0 - 个人客户 ; 1 - 机构客户 ; 2 - 产品客户 (6) ZHGDXZ( 字段 12: 机构或产品类别 ), 当客户类别为机构客户时, 类别代码及其含义如下 : 01 企业法人 02 机关法人 03 事业法人 04 社团法人 05 工会法人 09 其他非金融机构法人 10 证券公司 11 银行 12 信托投资公司 13 基金管理公司 14 保险公司 19 其他金融机构法人 21 普通合伙企业 22 特殊普通合伙企业 23 有限合伙企业 24 非法人非合伙制创投企业 31 境外一般机构 32 境外代理人 33 境外证券公司 -4-

9 34 境外基金公司 41 破产管理人 51 中国金融期货交易所 52 境外结算机构 99 其他当客户类别为产品客户时, 类别代码及其含义如下 : 01 证券公司集合理财产品 02 证券公司专项资产管理计划 03 基金公司特定客户资产管理产品 04 基金公司特定客户资产管理产品 ( 保险 ) 05 基金公司特定客户资产管理产品 ( 信托 ) 06 封闭式证券投资基金 07 开放式证券投资基金 08 私募基金 09 其他证券投资基金 10 全国社保基金 11 地方社保基金 12 信托产品 13 保险产品 14 保险资产管理产品 15 期货资产管理产品 ( 多客户 ) 16 期货资产管理产品 ( 单一 ) 17 企业年金计划 18 QFII 19 RQFII 20 养老金产品 -5-

10 21 银行理财产品 22 上市公司员工持股计划 99 其他 (7) 客户类别证件类别机构或产品类别等账户信息字段的最新定义以账户系统数据接口规范的附录数据字典为准, 该规范可从中国结算公司网站下载, 网址为 : - 服务支持 - 业务资料 - 接口规范 - 账户系统数据接口规范 2. 份额明细库 GLRMX.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 MXZQDM 证券代码 C 8 ETF 基金代码 2 MXTGDY 托管单元 C 6 券商托管单元 3 MXZQZH 证券账户 C 20 左对齐 4 MXGFXZ 股份性质 C 2 5 MXLTLX 流通类型 C 1 6 MXZFES 总份额数 N 17,2 7 MXFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD 8 MXCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 (1) 本库由中国结算深圳分公司发送基金管理人 (2) 本库表示当日完成 ETF 交收后的投资者持有明细, 不包括 ETF 基金帐户的组合券持有明细 (3) MXTGDY( 字段 2: 托管单元 ) 是券商的股份托管席位, 托管单元所属参与人等信息可通过 GLRXW.dbf 获取 (4) MXZQDM( 字段 1: 证券代码 ) MXTGDY( 字段 2: 托管单元 ) MXZQZH( 字段 3: 证券账户号码 ) MXGFXZ( 字段 4: 股份性质 ) MXLTLX( 字段 5: 流通类型 ) 五个字段为本接口库的关键字 (5) MXGFXZ( 字段 4: 股份性质 ) 用于标识份额 ( 股份 ) 的可流通性等属性, 00 表示无限售条件的流通份额, 其余值表示存在限售条件对于 ETF, 一般为 00 (6) MXLTLX( 字段 5: 流通类型 ) 用于标识份额 ( 股份 ) 是否已上市 0 表示已上市, N 表示暂不允许上市对于 ETF, 一般为 0-6-

11 3. 业务信息库 GLRYW.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 YWZQDM 证券代码 C 8 ETF 基金代码 2 YWTGDY 托管单元 C 6 3 YWZQZH 证券帐户 C 20 4 YWYWLB 业务类别 C 4 5 YWDDBH 订单编号 C 10 6 YWZHZQ 组合证券代码 C 8 7 YWZXBH 执行编号 C 16 8 YWWTFE 委托份额 N 15,2 9 YWQRFE 确认份额 N 15,2 10 YWZJJE 资金金额 N 17,2 11 YWJYJG 交易价格 N 18,9 12 YWCWDH 错误代号 C 4 左对齐 13 YWWTRQ 委托日期 C 8 CCYYMMDD 14 YWSMRQ 说明日期 C 8 CCYYMMDD 15 YWFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD 16 YWCLBZ 处理标志 C 1 供基金管理人用 (1) 本库由深圳分公司发送基金管理人 (2) 本库包含 ETF 相关业务处理信息 (3) YWTGDY( 字段 2: 托管单元 ), 不同业务托管单元含义不同, 具体说明见表二, 业务类别含义 (4) YWDDBH( 字段 5: 订单编号 ), 是券商交易时所申报订单编号不是所有业务均有订单编号, 具体说明见表二, 业务类别含义 (5) YWZXBH( 字段 7: 执行编号 ), 是交易所主机对委托的编码不是所有业务均有执行编号, 具体说明见表二, 业务类别含义 (6) YWCWDH( 字段 12: 错误代码 ), 表示委托不被确认的原因, 具体说明见表一, 错误代码含义 (7) YWWTRQ( 字段 13: 委托日期 ), 表示原始委托申报的日期 ; (8) YWSMRQ( 字段 14: 说明日期 ), 根据业务类别不同有不同含义, 具体请见表二, 业务类别含义 ; -7-

12 错误代码 E01 E03 E05 D16 D33 D45 D58 D37 错误代码含义 ( 表一 ) 错误代码含义证券账户无效认购份额无效席位代码无效证券代码无效交易席位无效交易日期无效清算日期无效发送日期无效业务类别含义 ( 表二 ) YWYWLB 相应业务含义 YWTGDY YWDDBH YWZXBH YWWTFE YWQRFE YWZJJE FXA0 FXA3 ETF 认购委托明细如果有不确认的,YWCWDH 为不确认原因,YWQRFE 为 0 ETF 认购结果明细如果 YWWTFE>YWQRFE, 说明部分确认 ; 如果 YWQRFE=0, 说明全部被不确认, 差额部分因资金不到位而不被确认 YWSMRQ 表示起息日券商的股份托管席位券商的股份托管席位有无 >0 0 =0 有无 >0 0 =0 4. 管理人清算信息库 GLRQS.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 QSJSZH 结算账号 C 6 2 QSZQDM 证券代码 C 8 ETF 基金代码 3 QSZQZH 证券账户 C 20 4 QSYWLB 业务类别 C 2 清算业务 5 QSZHZQ 组合证券代码 C 8 6 QSTGDY 托管单元 C 6 7 QSDDBH 订单编号 C 24 左对齐, 右补空格 8 QSZXBH 执行编号 C 16 9 QSSFJE 收付金额 N 17,2 10 QSJYRQ 交易日期 C 8 CCYYMMDD 11 QSQSRQ 初始清算日期 C 8 CCYYMMDD 12 QSFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD (1) 本库由基金管理人发送深圳分公司 -8-

13 (2) 本库包含需要中国结算深圳分公司次日代为划付的资金清算明细 (3) QSJSZH( 字段 1: 结算账号 ) 为基金管理人的结算账号 (4) QSZQZH( 字段 3: 证券账户号码 ), 对于跨市场 ETF 品种, 若涉及上海市场的证券账户, 应转换为深圳账户 (5) QSYWLB( 字段 4: 业务类别 ), 具体定义请见表三, 清算业务类别含义 (6) QSZHZQ( 字段 5: 组合证券代码 ), 对于跨市场 ETF 品种, 若涉及上海市场的证券代码, 应保持上海代码 (7) QSTGDY( 字段 6: 托管单元 ), 对于跨市场 ETF 品种, 若涉及上海席位, 也应转换为深圳席位 ( 今称 : 托管单元 ) (8) QSDDBH( 字段 7: 订单编号 ), 对于向交易所申报的 ETF 申购赎回, 是交易日券商委托的订单编号, 不得添加其他信息 ; 对于向中国结算总公司申报的 ETF 申购赎回, 为申报时填写的订单编号 (9) QSZXBH( 字段 8: 执行编号 ), 对于向交易所申报的 ETF 申购赎回, 是交易日交易所主机对委托的编码 (10)QSSFJE( 字段 9: 收付金额 ), 大于零表示向投资者付款, 小于零表示向投资者收款 (11)QSJYRQ( 字段 10: 交易日期 ), 表示实际发生 ETF 申购赎回等业务的日期, 不能大于当前工作日 (12)QSQSRQ( 字段 11: 初始清算日期 ), 不能大于当前工作日如果初始清算日期等于发送日期的前一工作日, 该数据尚在交收过程中, 深圳分公司不处理, 建议基金公司不发送 ; 如果初始清算日期小于发送日期的前一工作日, 则表示基金管理人之前已经发送过该数据, 但深圳分公司代理收付失败, 需要再次进行收付, 深圳分公司会将该数据再次转发券商 (13)QSFSRQ( 字段 12: 发送日期 ), 实际数据发送日期, 应为当前工作日 L6 QSYWLB 清算业务类别含义 ( 表三 ) 业务类别含义说明 ETF 申购现金替代 - 代收付 QSZHZQ 为组合证券,QSZXBH 为空, 其它皆为必填字段 QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元 QSDDBH 为中国结算总公司申购确认回报中的订单编号 -9-

14 QSYWLB QSSFJE 须小于 0 业务类别含义说明 L7 L8 L9 LF LG LH LE ETF 申购赎回的现金差额 QSZHZQ 为空, 其它皆为必填字段 QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元,QSDDBH 为 ETF 申购赎回确认回报中的订单编号对于向交易所申报的 ETF 申购赎回业务,QSZXBH 为交易所确认回报中的执行编号, 对于向中国结算总公司申报的 ETF 申购赎回业务,QSZXBH 为空 QSQSRQ 须为当前工作日 ETF 申购赎回现金替代退补款各字段皆为必填字段 QSZHZQ 为组合证券代码,QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元,QSDDBH 为 ETF 申购赎回确认回报中的订单编号对于向交易所申报的 ETF 申购赎回业务,QSZXBH 为交易所确认回报中的执行编号, 对于向中国结算总公司申报的 ETF 申购赎回业务, QSZXBH 为空 ETF 赎回现金替代代收付 QSZHZQ 是否为空由基金管理公司决定, 其它皆为必填字段 QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元, QSDDBH 为赎回确认回报中的订单编号对于向交易所申报的 ETF 赎回业务,QSZXBH 为交易所确认回报中执行编号, 对于向中国结算总公司申报的 ETF 赎回业务,QSZXBH 为空, QSSFJE 须大于 0 跨市场 ETF 现金方式申购赎回业务的现金差额 QSZHZQ 为空, 其它皆为必填字段 QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元,QSDDBH 为 ETF 申购赎回确认回报中的订单编号 QSZXBH 为交易所确认回报中的执行编号 QSQSRQ 须为当前工作日跨市场 ETF 现金方式申购赎回业务的现金替代退补款各字段皆为必填字段 QSZHZQ 为组合证券代码,QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元,QSDDBH 为 ETF 申购赎回确认回报中的订单编号 QSZXBH 为交易所确认回报中的执行编号跨市场 ETF 现金方式赎回业务的现金替代代收付 QSZHZQ 是否为空由基金管理公司决定, 其它皆为必填字段 QSTGDY 为交易席位代码 ( 交易单元 ) 所对应的托管单元, QSDDBH 为赎回确认回报中的订单编号 QSZXBH 为交易所确认回报中执行编号,QSSFJE 须大于 0 基金收益 QSZHZQ 为空,QSZXBH 为空,QSDDBH 为空, 其它皆为必填 -10-

15 HZ QSYWLB 业务类别含义说明字段 QSTGDY 为托管单元, QSJYRQ 为清算当日汇总稽核记录作为上传数据的稽核记录, 每个结算席位一条记录订单编号为全数字, 表示在该结算席位下, 除业务类别为 HZ 的其余记录条数总和收付金额字段为在该结算席位下, 除业务类别为 HZ 的其余所有业务类别的收付金额代数和交易日期 = 初始清算日期 = 发送日期 5. 管理人清算信息反馈库 GLRFK.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 FKJSZH 结算账号 C 6 2 FKZQDM 证券代码 C 8 ETF 基金代码 3 FKZQZH 证券账户 C 20 4 FKYWLB 业务类别 C 2 清算业务 5 FKZHZQ 组合证券代码 C 8 6 FKTGDY 托管单元 C 6 7 FKDDBH 订单编号 C 24 8 FKZXBH 执行编号 C 16 9 FKSFJE 收付金额 N 17,2 10 FKJYRQ 交易日期 C 8 CCYYMMDD 11 FKQSRQ 初始清算日期 C 8 CCYYMMDD 12 FKFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD 13 FKCWDH 错误代号 C 4 左对齐查结果 (1) 本库由深圳分公司发送基金管理人 (2) 本库用于向基金管理人反馈管理人清算信息库 (GLRQS.dbf) 的逐笔检 (3) FKCWDH( 字段 13: 错误代号 ), 空表示数据检查通过, 非空表示有错误, 具体错误原因详见表一, 错误代码含义 (4) 已经注销的证券账户仍然可以进行正常的资金收付 6. 货币基金申赎额度确认库 GLRED.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 EDJSZH 结算账号 C 6 货币基金结算 -11-

16 账号 2 EDZQDM 证券代码 C 8 货币基金代码 3 EDSGBS 报送申购额度 N 16,2 基金托管人报送的额度 3 EDSGQR 确认申购额度 N 16,2 深圳分公司确认的额度 4 EDSHBS 报送赎回额度 N 16,2 基金托管人报送的额度 4 EDSHQR 确认赎回额度 N 16,2 深圳分公司确认的额度 6 EDFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD (1) 本库由深圳分公司发送至货币基金管理人 7. 基金席位信息库 GLRXW.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 XWJSZH 结算账号 C 6 货币基金结算账号 2 XWTGDY 托管单元 C 6 对应 GLRMX.dbf 中的托管单元 3 XWZJJS 资金结算账号 C 6 XWTGDY 对应的资金结算账号 3 XWJSMC 结算账号描述 C 100 XWZJJS 的文字描述 4 XWCYR 参与人代号 C 6 XWZJJS 对应的参与人代号 5 XWCYRM 参与人名称 C 128 XWCYR 的文字描述 6 XWBYBZ 备用标志 C 1 7 XWFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD (1) 本库由深圳分公司发送至基金管理人 8. 货币基金非交易结果 GLRJG.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注 1 JGZQDM 证券代码 C 8 2 JGJSZH 结算账号 C 6 3 JGBFZH 备付金账户 C 25 4 JGSJLX 数据类型 C 2 5 JGYWLB 业务类别 C 4 6 JGJYDY 交易单元 C 6-12-

17 7 JGTGDY 托管单元 C 6 8 JGZQZH 证券账户号码 C 20 9 JGDDBH 客户订单编号 C JGYYB 营业部代码 C 4 11 JGZXBH 执行编号 C JGYWLSH 业务流水号 C JGCJSL 成交数量 N 15,2 14 JGQSSL 清算数量 N 15,2 15 JGJSSL 交收数量 N 15,2 16 JGCJJG 成交价格 N 13,4 17 JGQSJG 清算价格 N 18,9 18 JGXYJY 信用交易标识 C 1 19 JGPCBS 平仓标识 C 1 20 JGZQLB 证券类别 C 2 21 JGZQZL 证券子类 C 2 22 JGGFXZ 股份性质 C 2 23 JGLTLX 流通类型 C 1 24 JGJSFS 交收方式 C 1 25 JGHBDH 货币代号 C 3 26 JGQSBJ 清算本金 N 17,2 27 JGYHS 印花税 N 12,2 28 JGJYJSF 交易经手费 N 12,2 29 JGJGGF 监管规费 N 12,2 30 JGGHF 过户费 N 12,2 31 JGJSF 结算费 N 12,2 32 JGSXF 手续费 N 12,2 33 JGQSYJ 券商佣金 N 12,2 券商系统自用 34 JGQTFY 其它费用 N 12,2 35 JGZJJE 资金金额 N 17,2 36 JGSFJE 收付净额 N 18,2 37 JGJSBZ 交收标志 C 1 38 JGZYDH 摘要代号 C 4 39 JGCJRQ 成交日期 C 8 CCYYMMDD 40 JGQSRQ 清算日期 C 8 CCYYMMDD 41 JGJSRQ 交收日期 C 8 CCYYMMDD 42 JGFSRQ 发送日期 C 8 CCYYMMDD 43 JGQTRQ 其它日期 C 8 CCYYMMDD 44 JGSCDM 市场代码 C 2 45 JGJYFS 交易方式 C 2 46 JGZQDM2 证券代码 2 C 8-13-

18 47 JGTGDY2 托管单元 2 C 6 48 JGDDBH2 订单编号 2 C 16 保留字段 49 JGFJSM 附加说明 C JGBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用 (1) 本库由深圳分公司发送货币基金管理人 (2) 深圳分公司将发送给各结算参与人的明细结果库 (SJSJG.DBF) 中涉及货币基金的数据发送给相应的货币基金管理人本库的具体含义说明, 可参考深市登记结算数据接口规范 ( 可从中国结算网站下载最新版本 ) 中对明细结果库 (SJSJG.DBF) 的说明 -14-

- I Ver Ver1.0

- I Ver Ver1.0 Ver 1.0 - I - 2012-12-18 Ver0.9 2013-01-04 Ver1.0 - II -... 1... 1 2.1... 1 2.2... 2 ETF... 5... 5 4.1... 5 4.2... 6 4.3... 6 4.4... 6 4.5... 8 4.6... 8... 9... 9... 10 7.1... 10 7.2... 11 7.3... 15 1