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1 编号 :ST(1) 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月

2 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13

3 目录 一 方案概述... 4 二 参测单位... 4 三 参考规范... 4 ( 一 ) 市场接口规范... 4 ( 二 ) 定义和术语... 5 ( 三 ) 涉及到的技术系统... 5 四 通关测试时间安排... 5 五 测试内容及数据准备... 5 ( 一 ) 测试内容... 6 ( 二 ) 测试数据准备 测试工作日安排 证券账户和持仓初始数据... 6 六 中国结算通关测试接入方式... 6 ( 一 ) 通信线路... 6 ( 二 ) CCNET 网关及终端版本... 6 ( 三 ) CCNET 网关 USBEKEY... 6 ( 四 ) 相关连接参数... 7 七 测试要求... 7 八 联系方式... 7 参测单位联系方式... 7 附录 ( 一 ) 测试报告... 9 附录 ( 二 ) 业务收费标准 / 13

4 一 方案概述中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称 股转公司 ) 深圳证券通信有限公司 ( 以下简称 深证通 ) 共同组织的三次全网测试已顺利完成, 测试结果表明市场各方系统准备充分, 已具备生产上线条件 为验证市场各方系统生产上线的正确性和可用性, 在完成系统生产上线后, 本公司将与股转公司 深证通共同组织系统启用前的通关测试, 供所有市场参与者进行业务功能验证和联通性测试 通关测试中涉及挂牌股票协议转让和两网以及退市股票交易业务的, 请参阅 全国中小企业股份转让系统通关测试方案 二 参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司 2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3. 深圳证券通信有限公司 4. 所有主办券商 5. 结算银行 三 参考规范 ( 一 ) 市场接口规范 1. 中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 (Ver1.1) 2. 全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南 (Ver1.0) 3. 全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(Ver1.0.1) 4. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司交易支持平台技术指南 (Ver1.0) 4 / 13

5 ( 二 ) 定义和术语 1. CCNET: 用于实现结算参与人与中国结算股份转让登记结算系统之间的数据 交换, 从用户角度看, 特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终 端服务 ( 三 ) 涉及到的技术系统 1. 中国结算股份转让登记结算系统 2. 全国股转系统交易支持平台 3. 中国结算 CCNET 通信系统 4. 券商技术系统 5. 结算银行系统 四 通关测试时间安排 2014 年 5 月 17 日组织通关测试, 所有参测单位按生产运维部署接入中国结 算技术系统, 具体测试时间安排如下 : 时间主要测试内容券商重点测试内容测试日期 一 全国股转系统测试安排参见 全国中小企业股份转让系统通关测试方案 二 中国结算测试安排 8:30-15:00 中国结算进行登记结算业务的日间受理和测试 主办券商参照测试内容要求, 实施相关业务的申报和测试 T 日 15:00-17:30 中国结算进行 T 日清算交收处理 17:30 以后结算数据下发 按照中国结算数据接口进行系统处理 五 测试内容及数据准备 5 / 13

6 ( 一 ) 测试内容 通关测试期间 (5 月 17 日 ), 中国结算将模拟一个交易日的全国中小企业股份转让登记结算业务, 主要测试内容为日常的登记存管 清算交收处理以及相关数据发送等 本次测试不包括结算银行资金划拨业务, 结算银行仅作连通性测试, 结算参与人备付金账户 保证金账户初始余额为 0, 结算参与人不能通过 CCNET 终端发起资金划拨业务 ( 二 ) 测试数据准备 1. 测试工作日安排测试工作日为 5 月 17 日, 上一工作日为 5 月 16 日, 下一工作日为 5 月 19 日 2. 证券账户和持仓初始数据本次测试账户以 2014 年 5 月 16 日 ( 周五 ) 日终后的深圳市场证券账户为基准数据 持仓数据以 2014 年 5 月 14 日 ( 周三 ) 日终后的深圳三板市场所有证券的股份数据作为基础数据 六 中国结算通关测试接入方式 ( 一 ) 通信线路 主办券商需通过生产线路接入中国结算系统 ( 二 ) CCNET 网关及终端版本 主办券商需按照 CCNET 网关和终端使用手册要求, 安装 CCNET 网关及终端服务, 终端版本号为 , 网关版本号为 CCNET 网关 终端软件及用户手册可以登录深证通网站 在 产品服务 -> 结算类通信系统 -> 综合结算平台 (CCNET)-> 资料下载 栏目下载 ( 三 ) CCNET 网关 USBEkey 网关 本次通关测试,CCNET 不支持无 KEY 模式, 用户需使用 USBEkey 登录 CCNET 6 / 13

7 ( 四 ) 相关连接参数 通关测试相关连接地址 端口等参数见下表 : 名称 接入深证通服务器地址 参数 地面线路 卫星线路 接入端口 7013 七 测试要求 1. 本次通关测试作为系统切换前重要测试, 各参测券商必须使用生产环境进行测试 ; 2. 本次通关测试要求各参测主办券商做好内部组织协调工作 ; 3. 各参测单位须在测试前做好生产环境备份工作, 在通关测试完毕后, 做好环境恢复和上线准备, 确保下一交易日 (5 月 19 日 ) 生产系统的正确运行 ; 4. 在测试过程中, 请各参测单位详细记载测试现象与结果, 检查其正确性 如发现异常现象, 及时通过电话或 QQ 群与本公司沟通联系 ; 5. 各参测单位在 5 月 18 日上午 11:30 之前提交本次的通关测试报告 ( 附录一 ) 提交方式 : 发送电子邮件到 bfjs@chinaclear.com.cn, 邮件主题格式分别为 : 参测单位名称 + 通关测试报告 (MM 月 DD 日 ) 6. 本次测试的数据仅为模拟测试使用, 不能作为生产环境任何交易 非交易及开户等业务的依据 八 联系方式 参测单位联系方式 测试单位中国证券登记结算有限责任公司技术支持中国证券登记结算有限责任公司业务支持 联系电话 ( 结算业务 ) ( 结算业务 ) ( 登记存管业务 ) 7 / 13

8 ( 登记存管业务 ) 全国股份转让系统公司技术支持 全国股份转让系统公司业务支持 深圳证券通信公司 测试 QQ 群 / 13

9 附录 ( 一 ) 测试报告 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试报告填表日期 : 参测单位名称 : 一 测试情况说明 1 测试日期 2014 年 5 月 17 日 2 测试情况 二 测试问题记录 三 测试结论 测试完成情况完全通过 部分通过 失败 如果测试部分通过或失败,5.19 生产运行的应对策略 : 测试负责人 : 联系电话 : 9 / 13

10 附录 ( 二 ) 业务收费标准 全国股份转让系统挂牌公司收费标准汇总 发行人业务收费 收费项目收费标准收费对象 收费单 位 初始登记费所登记股本面值的 0.1 发行人中国结算 股票发行登记费所登记股本面值的 0.1 发行人中国结算 权益分派手续费 按红股及公积金转增股本面值与红利 ( 股 息 ) 总额 0.1 发行人 中国结算 名册服务费 100 元 / 次发行人中国结算 信息披露义务人 查询费 每个证券账户 70 元, 无开户记录每人 10 元发行人中国结算 业务收费 收费项目收费标准收费对象 收费单 位 账户查询费 A 股账户 B 股账户 查询证券持有信息 :20 元 / 账户查询证券变更信息 :50 元 / 账户 / 年份 中国结算 每户 10 元港币, 按照当天外汇牌价 折合人民币收取 500 万股以下 ( 含 ) 部分 : 按该部分面值的 1 收取, 超 500 万股的部分 : 按该部分面 质押登记费 值的 0.1 收取, 中国结算 通过证券公司代理的, 本公司与证券公司 各收取 50% 非交易过户费所涉股份面值 1 股数 ( 双边收取 ), 中国结算 10 / 13

11 通过证券公司代理的, 本公司与证券公司 主办券商 各收取 50% 转托管费 30 元人民币, 其中本公司收取 20 元, 申报证券公司收取 10 元 中国结算 主办券商 司法过户费参照非交易过户费标准执法机关中国结算 二级市场税费 收费项目收费标准收费对象 收费单 位 股份过户费成交金额的 ( 双边 ) 中国结算 转让经手费成交金额的 0.5 ( 双边 ) 股转公司 结算费成交金额的 0.1 ( 双边 ), 暂免收取结算参与人中国结算 全国股份转让系统两网及退市公司收费标准汇总 发行人业务收费 收费项 收费标准 收费 收费 目 A 类股份 B 类股份 对象 单位 初始登记费 100 元人民币 100 元人民币发行人 中国结 算 权益分派手 续费 按红股及公积金转增股 本面值与红利 ( 股息 ) 总 额的 0.1 按红股及公积金转增股本 面值与红利 ( 股息 ) 总额 的 0.1 发行人 中国结 算 业务收费 收费项 收费标准 收费 收费 目 A 类股份 B 类股份 对象 单位 11 / 13

12 转托管费免免 中国结 算 流通股 : 所涉股份面值 非交易过户费 1 股数 ( 双边收取 ); 通过证券公司代理的, 结算公司与主办券商各 50% 非流通股 : 所涉股份面值 流通股 : 免非流通股 : 所涉股份面值 1 股数 ( 双边收取 ) 中国结算主办券商 1 股数 ( 双边收取 ) 500 万股以下 ( 含 500 万 500 万股以下 ( 含 500 万 股 ): 按面值的 1 收取 ; 股 ): 按面值的 1 收取 ; 质押登记手续费 超过 500 万股部分 : 按面值的 0.1 收取通过证券公司代理的, 本 超过 500 万股部分 : 按面值的 0.1 收取通过证券公司代理的, 本 中国结算 公司与证券公司各收取 公司与证券公司各收取 50% 50% A 股账户 : 查询证券持有 A 股账户 : 查询证券持有信 账户查询费 信息 :20 元 / 账户 ; 查询证券变更信息 :50 元 / 账户 / 年份 B 股账户 : 每户 10 元港币, 按照当天外汇牌价折合 息 :20 元 / 账户 ; 查询证券变更信息 :50 元 / 账户 / 年份 B 股账户 : 每户 10 元港币, 按照当天外汇牌价折合人 中国结算主办券商 人民币收取 民币收取 司法过户费参照非交易过户费标准 参照非交易过户费标准 执法机 关 中国结 算 二级市场税费 收费项 收费标准 收费 收费 目 A 类股份 B 类股份 对象 单位 结算费免按成交金额的 0.5, 最高结算参中国结 12 / 13

13 收费标准 USD50.00( 同一 与人 算 客户同一品种单边计 ) 转让经手费 按照成交金额的 0.6 双边收取 按照成交金额的 0.8 双边收取 股转公司 印花税 对出让方按照成交金额的 1 征税, 对受让方不征税 对出让方按照成交金额的 1 征税, 对受让方不征税 税务机关 13 / 13

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