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梦断惠
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编号 :ST(1)-2014-002 密级 : 公开文档中国结算工程技术文档中国结算全国股份转让登记结算系统

1 编号 :ST(1) 密级 : 公开文档中国结算工程技术文档中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年二月

2 文档信息文档名称中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案说明修订历史版本号摘要修改日期作者修改说明定稿 1 / 26

3 目录一方案概述... 4 二参测单位... 4 三参考规范... 4 ( 一 ) 市场接口规范... 4 ( 二 ) 定义和术语... 5 ( 三 ) 涉及到的技术系统... 5 四测试内容及数据准备... 5 ( 一 ) 测试内容股份初始登记待确认股份补充登记股权激励两网及退市公司股份报盘确权登记股东名册退出登记权益分派证券转换集中交易过户转托管股份限售及解除限售非交易过户股份冻结卖空股份资金冻结 B 类股份处理结算路径新增与变更清算交收结息处理结算参与人资金划拨关联交收透支罚息结算保证金收取及调整结算备付金最低限额管理通信系统 ( 二 ) 测试数据准备证券代码准备证券账户准备持仓数据准备税费标准五测试时间安排 / 26

4 六中国结算仿真测试系统接入方式 ( 一 ) VPN 接入指南 ( 二 ) 相关连接参数 ( 三 ) 参与人小站号和结算账号七测试要求及注意事项 ( 一 ) 测试要求 ( 二 ) 注意事项八联系方式参测单位联系方式结算银行联系方式附录 ( 一 ) 测试申请表附件 ( 二 ) 测试反馈表附录 ( 三 ) 测试报告 / 26

5 一方案概述为确保全国股转系统股份转让及登记结算业务的顺利实施, 在前期测试的基础上, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 将联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称股转公司 ) 深圳证券通信有限公司 ( 以下简称深证通 ) 于 2014 年 3 月组织面向全体券商的全市场仿真测试, 以检验全国股转系统中国结算登记结算系统及结算参与人技术系统的完备性可用性和正确性为保证测试质量, 中国结算根据登记结算业务的测试需要拟定此方案, 各参与方应根据此方案要求模拟生产环境中的各类登记结算业务场景, 并依据约定准备测试数据实施步骤及测试计划, 以保证仿真测试的有效性和完备性测试中涉及挂牌股票协议转让和两网以及退市股票交易业务的, 请参阅全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案二参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司 2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3. 深圳证券通信有限公司 4. 所有主办券商 5. 结算银行三参考规范 ( 一 ) 市场接口规范 1. 中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 (Ver1.0) 2. 全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南 (Ver1.0) 3. 关于中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范调整的说明 4. 全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(Ver1.0) 4 / 26

6 5. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司交易支持平台技术指南 (Ver1.0) ( 二 ) 定义和术语 1. CCNET: 用于实现结算参与人与中国结算股份转让登记结算系统之间的数据交换, 从用户角度看, 特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终端服务 ( 三 ) 涉及到的技术系统 1. 中国结算股份转让登记结算业务仿真测试系统 2. 全国股转系统交易支持平台仿真测试系统 3. 中国结算 CCNET 仿真测试系统 4. 券商相关仿真测试系统四测试内容及数据准备仿真测试期间, 中国结算仿真测试系统将模拟全国中小企业股份转让的登记结算业务, 配合全市场实施仿真测试, 主要测试内容包括 : 登记存管权益分派非交易过户清算交收风险管理以及相关数据发送等 ( 一 ) 测试内容 1. 股份初始登记参测方 : 中国结算主办券商股转公司测试内容 : (1) 新挂牌公司证券代码为 , 中国结算将根据券商报备的证券账户, 每只新挂牌证券在每个报备账户登记万股无限售条件流通股, 股份对账数据于 2014 年 2 月 28 日通过 CCNET 以结算参与人接口方式发送券商, 具体挂牌日期参见全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案附件三 : 每轮测试业务场景 ; (2) 主办券商根据结算数据进行相应处理并验证正确性 2. 待确认股份补充登记 5 / 26

7 参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 测试期间, 中国结算将模拟三次待确认股份补充登记业务, 证券代码分别为 : , 在中国结算两个特殊账户 ( 机构 : 个人 : ) 登记新确认股份 10 万股, 股份性质为无限售条件流通股, 具体时间安排如下 : 证券代码证券简称股份到帐日测试测试测试 (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 3. 股权激励参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 中国结算将模拟一次股权激励期权登记业务, 期权代码 , 登记账户为券商报备自然人证券账户, 每个账户登记期权数量为 120 万份, 期权对账数据于 2014 年 2 月 28 日通过 CCNET 以结算参与人接口方式发给券商 ; (2) 中国结算模拟三次网下行权业务处理, 行权对象为全部期权登记账户, 行权比例为 1:1, 行权后对应标的证券为 ( 证券简称 : 测试 1011), 行权处理时间及数量如下 : 行权日期股份到账日期行权数量 ( 万份 ) (3) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 4. 两网及退市公司股份报盘确权登记参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 尚有未确权证券的主办券商, 通过 CCNET 向中国结算申报自己主办的两网及退市公司股份确权数据 ; (2) 中国结算根据申报数据实施确权登记业务 ; 6 / 26

8 (3) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 5. 股东名册参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 测试期间, 中国结算每日生成测试用两网及退市公司股东名册, 并以证券代码为单位下发给相应主办券商 ; (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 6. 退出登记参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 中国结算将于 2014 年 3 月 5 日 12 日 19 日分别模拟证券的退出登记业务, 届时将注销上述三只证券股东全部持仓数量 ; (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 7. 权益分派参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 测试期间, 中国结算将模拟 6 次权益派发业务, 具体测试安排请参阅全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案附件三 : 每轮测试业务场景 (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 8. 证券转换参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 中国结算在测试期间, 将模拟三次发行人因发生吸收合并业务而进行的证券转换, 具体安排如下 : 转换前证券代码证券简称转换日期转换后证券代码转换后证券简称彩讯科技测试大地股份测试中兴通测试 1023 (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 9. 集中交易过户参测方 : 中国结算股转公司主办券商测试内容 : (1) 测试期间, 中国结算根据股转公司的每日成交数据进行日终清算后向主办券 7 / 26

9 商发送清算数据 ; (2) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 10. 转托管参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 主办券商通过 CCNET 申报投资者限售流通股和非限售流通股的转托管业务, 申报类型须包括 :(a) 申报中不指定证券代码股份性质及数量, 申请托管单元上的所有证券全部转出 ;(b) 申报中指定证券代码, 但不指定证券数量和股份性质, 申请该证券全部转出 ;(c) 申报中指定证券代码和股份性质, 但不指定证券数量, 申请满足指定股份性质的该证券全部转出 ;(d) 申报中指定证券代码股份性质及证券数量 ; (2) 于股权登记日 (R 日 ) 申报当日有权益派发证券的转托管业务的, 日终转入证券公司须检查红股红利到账数据 ; (3) 当日转托管撤单申报 ; (4) 转托管错误调账申报 11. 股份限售及解除限售参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 中国结算将分三批模拟股份限售及解除限售业务测试, 具体测试安排如下 : 测试日期证券代码股份数量证券账户测试方案万股股份性质 05 变为万股股份性质 04 变为万股股份性质 06 变为 00 届时请主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 12. 非交易过户参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 参测券商通过 CCNET 以文件 (BJSBP.dbf) 上传方式模拟申报两网及退市股份非交易过户业务, 中国结算根据申报数据进行非交易过户处理 ; (2) 中国结算选取部分测试账户模拟柜台非交易过户业务 ; (3) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 13. 股份冻结参测方 : 中国结算主办券商 8 / 26

10 测试内容 : (1) 参测券商通过 CCNET 模拟申报无限售流通股 ( 含权益 ) 冻结续冻解冻轮候冻结轮候冻结解冻可售冻结可售冻结限制调整 ( 建议模拟可售冻结卖出业务 ), 中国结算根据申报数据进行股份冻结解冻处理 ; (2) 中国结算选取部分测试账户模拟柜台股份冻结解冻业务 ; (3) 主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 14. 卖空股份资金冻结参测方 : 中国结算股转公司主办券商测试内容 : 在股转公司配合下, 中国结算将邀请 2-3 家主办券商实施卖空股份资金冻结测试, 券商也可主动申请参与此类测试 : (1) 参测券商于 2014 年 3 月 7 日卖空证券代码为的股票股 ; (2) 参测券商于 2014 年 3 月 7 日卖空证券代码为的股票股 ; (3) 参测券商于测试日日终核查冻结资金数据情况 ; (4) 在卖空股票后, 中国结算通知参测券商买入相关卖空股票, 补足卖空股份 15. B 类股份处理测试期间, 参测券商参与股转公司的 B 类股份转让清算交收测试涉及境外投资者 B 类股份的主办券商应主动申请进行一类指令修改和二类指令维护测试 (1) 一类指令修改参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (a) 参测券商 ( 中国结算将邀请 2-3 家主办券商参测 ) 向股转公司发送包含错误证券账户的 B 类转让指令, 并于 T+1 日下午 14:00 前向中国结算提交一类指令修改申请 ; (b) 中国结算于 T+1 日进行一类指令修改 (2) 二类指令维护参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (a) 参测券商 ( 中国结算将邀请 2-3 家主办券商参测 ) 于 T+2 日中午 12:00 前向中国结算发送二类指令 ( 参测券商应使用境外投资者证券账户进行相关测试 ); (b) 中国结算接收参测券商发送的二类指令维护申请, 配对成功后实施转托管 (3)B 类清算交收参测方 : 中国结算主办券商中国银行 9 / 26

11 测试内容 : (a) 中国结算在 T+2 日收市后, 根据各项交收指令对 T 日成交的 B 类股份转让进行试交收, 并将试交收电子数据发送主办券商和中国银行 ; (b) 中国结算在 T+3 日收市后发正式交收数据至主办券商 ; (c)t+3 日中国银行完成 B 类资金交收 16. 结算路径新增与变更参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 测试前, 中国结算统一为参测券商配发测试用结算账号 ( 测试前通过电子邮件发送各券商 ), 并开立相应的客户结算账户和自营结算账户 ; (2) 根据股转公司为参测券商初始分配的经纪业务交易单元资产管理交易单元和自营业务交易单元, 中国结算为其分配托管单元并建立相应的结算路径, 结算路径按照交易单元 - 托管单元 - 结算账户建立对应关系 ( 测试前通过电子邮件发送各券商 ), 测试期间资产管理交易单元托管到客户托管单元上, 并使用客户结算备付金账户进行结算 ; (3) 在测试过程中, 如果主办券商新增交易单元, 应至少在交易前一个工作日向中国结算提出新增结算路径的申请 ; (4) 主办券商若要测试交易单元结算路径变更业务, 应至少在交易前一个工作日向中国结算提出路径变更申请 ; (5) 中国结算将所有参测券商的客户自营结算备付金账户初始化金额设定为 1000 万人民币, 客户自营结算保证金账户初始余额为 20 万人民币 17. 清算交收参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : (1) 中国结算每日日终向参测券商发送具体到每笔交易的清算明细数据及资金证券交收结果数据 ; (2) 参测券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性 18. 结息处理参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 测试期间, 中国结算将模拟三次结息业务, 第一次测试的时间段设置为 2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 8 日, 结息日为 2014 年 3 月 8 日 ; 第二次测试的时间段设置为 2014 年 3 月 9 日至 2014 年 3 月 14 日, 结息日为 2014 年 3 月 14 日 ; 第 10 / 26

12 三次测试的时间段设置为 2014 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 20 日, 结息日为 2014 年 3 月 20 日请各参测券商届时仔细核对利息到账情况 19. 结算参与人资金划拨参测方 : 中国结算主办券商结算银行测试内容 : (1) 参与人存款测试 : 参测券商通过向参与本次测试的 7 家结算银行 ( 详见第八章 : 联系方式 ) 汇入款项增加其结算备付金余额, 由于该功能受到银行测试系统的限制, 难以完全仿真, 参测券商可以主动与结算银行测试人员沟通, 告知需要入账的结算备付金账号和入账金额, 由银行协助完成款项入账 ; (2) 参与人提款测试 :2014 年 2 月 28 日前, 部分结算银行将为参测券商开立指定收款账户, 并由中国结算通知各参测券商测试期间, 参测券商通过 CCNET 进行提取结算备付金款项的相关测试 ; (3) 参测券商通过 CCNET 实施结算备付金和结算保证金账户余额查询的相关测试 ; (4) 参测券商通过 CCNET 进行自营和客户备付金之间的资金划转测试, 包括佣金利差返还及其它四类款项 20. 关联交收参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 参测券商出现客户结算备付金账户透支后, 中国结算将对其自营备付金账户进行关联交收测试, 测试场景应包括自营备付金足以弥补客户备付金透支及不能弥补客户备付金透支两种情况参测券商可主动联系中国结算进行关联交收测试 21. 透支罚息参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 透支罚息测试时间段为 2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 18 日, 处理日为 3 月 19 日日终, 收取日为 3 月 20 日, 在此期间出现备付金账户透支的参测券商参与透支罚息测试, 各相关券商应对中国结算收取的透支罚息金额进行核对 22. 结算保证金收取及调整参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 结算保证金调整测试分两次, 第一次调整的时间段为 2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 7 日, 处理日为 2014 年 3 月 10 日日终, 生效日为 3 月 11 日 ; 第二次调整的时间段为 2014 年 3 月 10 日至 2014 年 3 月 17 日, 处理日为 2014 年 3 月 18 日 11 / 26

13 日终, 生效日为 3 月 19 日请各参测券商届时核对调整的保证金数据 23. 结算备付金最低限额管理参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 结算备付金最低限额调整测试分两次, 第一次调整的时间段为 2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 7 日, 处理日为 2014 年 3 月 10 日日终, 生效日为 3 月 11 日 ; 第二次调整的时间段为 2014 年 3 月 10 日至 2014 年 3 月 17 日, 处理日为 2014 年 3 月 18 日日终, 生效日为 3 月 19 日请各参测券商届时进行相关数据核对 24. 通信系统参测方 : 中国结算主办券商测试内容 : 参测券商通过安装 CCNET 网关和终端以验证软件安装及系统的兼容性, 并使用网关和终端进行上述业务测试 ( 二 ) 测试数据准备中国结算以深圳市场 2013 年 11 月 29 日收市后的新老三板生产数据作为基础测试数据, 并根据股转公司测试方案及实际测试需要进行以下的数据调整和扩充测试数据调整完成后, 中国结算将于 2014 年 2 月 28 日 ( 星期五 )16:00 后发送测试使用的初始对账数据 (BJSDZ.dbf) 请各参测券商按同样原则进行初始测试数据的准备, 并与中国结算发送的数据进行核对 1. 证券代码准备新增证券代码请参阅全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案附件四 : 新增挂牌信息表另中国结算针对股份限售及解除限售和退出登记两类业务测试启用以下证券代码 : 业务类型证券代码测试日期备注股份限售及解除限售退出登记证券账户准备证券简称 : 测试 0004 证券简称 : 测试 0001 证券简称 : 测试 0002 证券简称 : 测试 / 26

14 测试用证券账户由参测券商提前报送股转公司 ( 报送要求参见全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案 )6.2(1) 章节 : 证券账户测试数据准备, 股转公司对券商报送账户进行汇总后转发中国结算除券商自己报送的证券账户外, 中国结算还将启用两个投资者账户 ( 机构 : 个人: ) 用于解限售等业务的测试, 初始持仓均设定为限售流通股, 届时参测券商可通过这两个账户进行限售流通股相关业务测试另启用两个境外机构账户 ( ) 用于股转公司 B 类股份交易测试 3. 持仓数据准备请参阅全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案 6.2(2) 章节 : 持仓数据准备另中国结算针对专项业务初始化持仓数据如下 : 业务类型证券代码备注股权激励每个券商报备测试账户初始化期权数量为 120 万份, 行权比例 :1:1 退出登记每个券商报备测试账户的初始化证券为 120 万股无限售条件流通股股份限售及解除限售中国结算指定投资者账户在每个托管单元初始化证券 120 万股有限售条件流通股限售股转托管中国结算指定投资者账户在每个托管单元初始化证券 120 万股有限售条件流通股税费标准测试期间, 交易以及登记结算业务的相关税费标准见下表 ( 注 : 部分业务的测试费率会与当前实际业务费率不同, 以 * 号标出 ): 全国股份转让系统公司收费标准收费项目标准对象新三板转让经手费新三板印花税 * 按股票转让成交金额的 0.5 双边收取对卖方按照成交金额的 1% 收取, 买方不收取投资者投资者老三板转让经手费 A 股按照成交金额的投资者 13 / 26

15 0.6 双边收取 ; B 股按照成交金额的 0.8 双边收取对 A 股和 B 股的出让方按投资者老三板印花税照成交金额的 1 证税, 对受让方不征税新老三板证管费不收取投资者全国股转系统挂牌公司登记结算业务收费标准收费项目收费标准收费对象初始登记费 ( 含定向增发登发行人按所登记的股本面值的 0.1 收取记费 ) 权益分派手续费红股面值总额与现金股利总额之和的 0.1 发行人名册服务费 100 元 / 次发行人网上平台服务费免发行人转托管费 30 元 / 次 ( 其中 : 结算公司收 20 元转出方参与人投资者收 10 元 ) 股份过户费成交金额的 ( 双边 ) 投资者结算费成交金额的 0.1 ( 双边 ), 暂免收取结算参与人非报价过户费所涉股份面值的 1 ( 双边 ), 其中主办券商与结投资者算公司各 50% 500 万股以下 ( 含 500 万股 ), 按面值的 1 收取 ; 超投资者质押登记手续费过 500 万股部分, 按面值的 0.1 收取股权激励计划股份登记费 : 适用于授予限制性股票或股票期权行权时授予股票 ( 股票来源为发行新股 ) 过户费 : 适用于向特定股东回购股票, 或将其从二级市场或特定股东回购的股票授予激励对象 ( 含股票期权行权时授予 ) 按所登记的股本面值 0.1 收取所涉股份面值的 1 ( 双边 ) 发行人投资者 14 / 26

16 股票期权登记服务费 : 适用于向激励对象授予股票期权结算风险基金股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计, 上限 20 万元暂免收取发行人项目初始登记费权益分派手续费转托管费交易过户费结算费非交易过户费 * 质押登记手续费结算风险基金全国股转系统两网公司及退市公司登记结算业务收费标准收费标准收费对 A 类股份 B 类股份象 100 元人民币 100 元人民币 / 每年发行人按红股及公积金转增股本面值与按红股及公积金转增股本面值与红利 ( 股息 ) 总额 1 红利 ( 股息 ) 总额 1 发行人报盘转托管 : 免免二类指令转托管 :5 美元 / 笔 ( 向双方投资者收取 ) 免免投资者免按成交金额的 0.5, 最高收费标结算参准 USD50.00 ( 同一客户同一品种单与人边计 ) 流通股 : 所涉股份面值 1 股数 ( 双边收取 ); 结算公司与代理流通股 : 免 ; 券商各 50%; 非流通股 : 所涉股份面值 1 投资者非流通股 : 所涉股份面值 1 股数 ( 双边收取 ) 股数 ( 双边收取 ) 500 万股以下 ( 含 500 万股 ), 按面值 500 万股以下 ( 含 500 万股 ), 按面值的 1 收取 ; 超过 500 万股部分, 的 1 收取 ; 超过 500 万股部分, 按投资者按面值的 0.1 收取面值的 0.1 收取暂免收取五测试时间安排全市场仿真测试时间为 2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 21 日, 每周一到周五开放测试环境, 所有主办券商接入测试, 以检验市场技术系统和业务流程准备情况本次测试分为三轮, 轮次之间不进行测试数据初始化和数据重构, 各参测券 15 / 26

17 商在保证测试内容全覆盖的前提下, 根据各自准备情况合理安排测试时间, 同时要求所有券商必须参与第三轮测试, 以检验仿真测试的整体完成情况第一轮时间 :2014 年 3 月 3 日至 2014 年 3 月 7 日第二轮时间 :2014 年 3 月 10 日至 2014 年 3 月 14 日第三轮时间 :2014 年 3 月 17 日至 2014 年 3 月 21 日 2014 年 2 月 26 日至 2014 年 2 月 27 日参测主办券商务必完成技术准备系统接入和连通性测试 2014 年 2 月 28 日 ( 星期五 )16:00 后中国结算发送测试使用的初始股份对账数据每个测试日, 中国结算接受业务申报时间为 8:30 至 15:00,15:00 之后进行相关结算业务处理具体时间安排见下表 : 时间主要测试内容券商重点测试内容测试日期一全国股转系统测试安排参见全国中小企业股份转让系统全市场仿真测试方案二中国结算测试安排 8:30-15:00 中国结算进行登记结算业务的日间受理和测试主办券商参照测试内容要求, 实施相关业务的申报和测试 T 日 15:00-17:00 中国结算进行 T 日清算交收处理 17:00 以后结算数据下发按照中国结算数据接口进行系统处理六中国结算仿真测试系统接入方式结算参与人通过中国结算通信系统 (CCNET) 以 VPN 方式接入仿真测试系统 CCNET 网关终端软件及使用手册可以登录深证通网站在产品服务 -> 结算类通信系统 -> 综合结算平台 (CCNET)-> 资料下载栏目下下载 16 / 26

18 ( 一 ) VPN 接入指南建议在正式测试前, 参测券商参照深证通网站 ( 产品服务 -> 结算类通信系统 -> 综合结算平台 (CCNET)-> 资料下载栏目下的交易独立测试系统连通性测试操作手册 (SSL VPN 接入 ) 完成连通性测试, 以确保测试的正常进行具体 VPN 接入地址如下 : 名称深证通 SSL VPN 接入深证通 VPN 登录用户深证通 VPN 登录用户密码地址和端口 neeqtest.ssscc.com.cn testuser testuser ( 二 ) 相关连接参数测试环境相关连接地址端口等参数见下表 : 名称 VPN 接入深证通服务器地址参数接入端口 7013 ( 三 ) 参与人小站号和结算账号仿真测试过程中,CCNET 网关将采用无 Key 模式, 即网关和终端安装部署不存在分离模式和合并模式, 参测券商需要在 CCNET 网关上配置无 Key 模式请各参测券商按照以下参与人小站号与结算账号对照表使用测试的小站号和结算账号参与人小站号与结算账号对照表 : 小站号结算账号主办券商客户自营爱建证券 JSB 安信证券 JSB 渤海证券 JSB 财达证券 JSB / 26

19 财富证券 JSB 财通证券 JSB 大通证券 JSB 德邦证券 JSB 第一创业 JSB 东北证券 JSB 东方证券 JSB 东莞证券 JSB 东海证券 JSB 东吴证券 JSB 东兴证券 JSB 方正证券 JSB 光大证券 JSB 广发证券 JSB 广州证券 JSB 国都证券 JSB 国海证券 JSB 国金证券 JSB 国开证券 JSB 国联证券 JSB 国盛证券 JSB 国泰君安 JSB 国信证券 JSB 国元证券 JSB 海通证券 JSB 恒泰证券 JSB 红塔证券 JSB 宏源证券 JSB 华安证券 JSB 华创证券 JSB 华福证券 JSB 华林证券 JSB 华龙证券 JSB 华融证券 JSB 华泰证券 JSB 华西证券 JSB 华鑫证券 JSB 江海证券 JSB 金元证券 JSB 民生证券 JSB 民族证券 JSB 南京证券 JSB / 26

20 平安证券 JSB 齐鲁证券 JSB 厦门证券 JSB 山西证券 JSB 上海证券 JSB 申银万国 JSB 世纪证券 JSB 首创证券 JSB 太平洋证券 JSB 天风证券 JSB 万联证券 JSB 西部证券 JSB 西南证券 JSB 湘财证券 JSB 新时代证券 JSB 信达证券 JSB 兴业证券 JSB 银河证券 JSB 银泰证券 JSB 英大证券 JSB 长城证券 JSB 长江证券 JSB 招商证券 JSB 浙商证券 JSB 中航证券 JSB 中金公司 JSB 中山证券 JSB 中投证券 JSB 中信建投 JSB 中信证券 JSB 中银国际 JSB 中原证券 JSB 七测试要求及注意事项 ( 一 ) 测试要求 1. 各参测单位应根据测试方案, 认真准备测试环境, 做好详尽的仿真测试计划, 指定专人负责本次仿真测试工作, 并于 2014 年 2 月 27 日前提交测试申请表 ( 附录一 ), 提交方式 : 发送电子邮件到 bfjs@chinaclear.com.cn; 19 / 26

21 2. 在测试过程中, 请各参测单位详细记载测试现象与结果, 检查其正确性如发现异常现象, 应及时报告 ; 3. 仿真测试正式开始后, 从 3 月 3 日开始每日 11:30 之前提交上一日测试反馈表 ( 附录二 ) 每一轮仿真测试结束后, 须提交本轮仿真测试报告 ( 附录三 ) 提交方式 : 发送电子邮件到 bfjs@chinaclear.com.cn, 邮件主题格式分别为 : 参测券商名称 + yyyy 年 mm 月 dd 日仿真测试记录参测券商名称 + 仿真测试报告 ( 第 n 轮 ) 4. 仿真测试作为检查券商技术准备情况的重要环节, 请各参测券商严格按照测试时间安排参与本次仿真测试, 鉴于测试周期较长, 测试环境复杂, 业务较多, 为保证测试顺利进行, 参测券商应组成由业务营运技术等部门构成的专门测试小组参与此次仿真测试 ( 二 ) 注意事项根据前期测试情况, 各主办券商在进行系统准备及实施全市场仿真测试时请注意以下事项 : 1. 交易单元与托管单元分离 : 新增托管单元和交易单元将使用不同的编码 ; 2. 新增股份性质 : 在 BJSDZ 和 BJSJG 接口中增加了股份性质字段 ; 3. B 类交收 :B 类接口与原深圳接口保持一致,BJSMX1 中不包含 B 类明细数据 ; 4. 关于中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范的调整请参阅关于中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范调整的说明八联系方式参测单位联系方式仿真测试单位中国证券登记结算有限责任公司技术支持中国证券登记结算有限责任公司业务支持联系电话 ( 结算业务 ) ( 结算业务 ) ( 登记存管业务 ) ( 登记存管业务 ) 全国股份转让系统公司技术支持全国股份转让系统公司业务支持 / 26

22 深圳证券通信公司测试 QQ 群结算银行联系方式名称工商银行建设银行农业银行联系电话 ; ; ; 中国银行交通银行招商银行兴业银行 ; ; 附录 ( 一 ) 测试申请表参测券商系统在正式接入中国结算测试系统实施仿真测试前, 需按要求填写测试申请表, 并以方式发送至指定信箱, 电话通知中国结算指定联系人联系电话 : 邮箱 :bfjs@chinaclear.com.cn 中国结算全国股份转让登记结算系统仿真测试申请表参与人名称 : 一计划测试时间 2014 年月日至 2014 年月日二系统基本情况券商结算系统开发商 : CCNET 网关操作系统 : 32 位 64 位 CCNET 终端操作系统 : 32 位 64 位版本号 : 21 / 26

23 系统是否已根据新的结算参与人接口完成改造 : 是部分三测试建议四联系方式 1 测试负责人姓名 : 职务 : 传真 : 联系电话 : 手机 : 电子邮件 : 2 测试联系人姓名 : 传真 : 联系电话 : 手机 : 电子邮件 : 附件 ( 二 ) 测试反馈表测试期间, 参测券商须每日报送测试反馈表, 以详细记录测试中发现的问题及解决方案, 无问题也需报送中国结算全国股份转让登记结算系统仿真测试反馈表测试日期券商名称测试问题分类登记结算业务结算参与人数据接口通信系统其它问题 22 / 26

24 测试问题描述问题 1: 问题 2: 问题 3: 后续解决方案解决方案 1: 解决方案 2: 解决方案 3: 23 / 26

25 附录 ( 三 ) 测试报告参与人名称 : 一测试情况说明 1 测试日期中国结算全国股份转让登记结算系统仿真测试报告 2014 年月日至 2014 年月日填表日期 : 2 测试内容通过情况 ( 通过异常未测 ) (1) 股份初始登记通过异常未测 (2) 待确认股份补充登记通过异常未测 (3) 股权激励通过异常未测 (4) 两网及退市公司报盘确权登记通过异常未测 (5) 股东名册通过异常未测 (6) 退出登记通过异常未测 (7) 权益分派通过异常未测 (8) 证券转换通过异常未测 (9) 集中交易过户通过异常未测 (10) 转托管通过异常未测 (11) 限售股管理及解限通过异常未测 (12) 非交易过户通过异常未测 (13) 股份冻结通过异常未测 (14) 卖空股份资金冻结通过异常未测 (15)B 股一类指令修改通过异常未测 (16)B 股二类指令维护通过异常未测 (17)B 类交收通过异常未测 (18) 结算路径新增与变更通过异常未测 (19) 清算交收通过异常未测 (20) 结息处理通过异常未测 (21) 结算参与人资金划拨通过异常未测 (22) 关联交收通过异常未测 (23) 透支罚息通过异常未测 (24) 结算保证金收取及调整通过异常未测 (25) 结算备付金最低限额管理通过异常未测 (26) 通信系统通过异常未测 3 数据接口处理情况 ( 正常异常未测 ) (1) 股份结算对帐库 BJSDZ.DBF 正常异常未测 (2) 证券交易统计库 BJSTJ.DBF 正常异常未测 (3) 托管单元信息库 BJSXW.DBF 正常异常未测 (4) 持股人明细库 BJSMC.DBF 正常异常未测 (5) 资金结算信息库 BJSZJ.DBF 正常异常未测 (6) 资金余额库 BJSYE.DBF 正常异常未测 24 / 26

26 (7) 综合数据服务库 BJSFW.DBF 正常异常未测 (8) 广播类信息库 BJSGB.DBF 正常异常未测 (9) 清算明细库 BJSMXn.DBF 正常异常未测 (10) 明细结果库 BJSJG.DBF 正常异常未测 (11) 非交易委托库 BJSBS.DBF 正常异常未测 (12) 非交易确认库 BJSQR.DBF 正常异常未测 (13) 股份结算报盘库 BJSBP.DBF 正常异常未测二测试问题记录三测试结论测试完成情况完全通过部分通过失败如果测试部分通过或失败, 系统改造还需的时间 : 四其它情况 1 技术准备总体情况全部就绪部分就绪未就绪部分 2 内部管理就绪情况说明 (150 字内 ): 此处描述主办券商内部人员业务流程以及制度方面准备情况 3 备注 : 测试负责人 : 联系电话 : 25 / 26

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文档信息文档名称中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案说明修订历史版本号摘要修改日期作者修改说明定稿 2 / 13 编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档中国结算工程技术文档中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月文档信息文档名称中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案说明修订历史版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13

文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 1 / 26

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