附件2:深市港股通业务仿真测试方案
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- 怨历晟 郝
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1 附件 2: 深市港股通业务仿真测试方案 一 测试目的为保障深圳市场港股通业务的顺利开展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 以及香港联交所 香港结算定于 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 11 月 9 日, 在深市交易独立测试系统组织港股通业务仿真测试, 以检验各方港股通技术系统交易业务及非交易业务的正确性 二 参测单位 1 深交所 2 中国结算深圳分公司 3 香港联交所 4 香港结算 5 境内券商 6 境内基金公司及其他交易参与人 7 境内托管行 8 境内结算银行 9 境外换汇银行 10 境外结算银行 11 其它相关单位三 测试时间安排测试计划于 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 11 月 9 日开展, 每个测试日 1
2 的时间安排相同, 均为 : 步骤 时间段 测试内容 一 深交所测试日安排 1 9:00 开始 2 9:00-9:30 pre-opening session 3 9:30-16:00 (12:00-13:00 午间休市 ) continuous trading( 全日 ) 4 16:00-16:10 closing auction session( 全日市 ) 二 中国结算深圳分公司测试日安排 1 9:00-16:00 D-COM 接收委托 2 16:10-18:30 ( 登记结算日终处理 ) 3 18:30-20:00 中国结算深圳分公司发送 T 日的结算数据 ( 登记结算数据发送 ) 详细的交易日历安排如下表 : 交易交收日历日期 ( 香港结算 ) 17/10/2016 交易日 交收日 18/10/2016 交易日 交收日 19/10/2016 交易日 交收日 20/10/2016 交易日 交收日 21/10/2016 交易日 交收日 24/10/2016 交易日 交收日 中国结算交收 ( 分别表示当日是否做证券交收 第一批次资金交收和第二批次资金交收 ) 特殊事件 2
3 交易交收日历日期 ( 香港结算 ) 25/10/2016 交易日 交收日 26/10/2016 交易日 交收日 27/10/2016 非交易日 非交收日 28/10/2016 非交易日 非交收日 31/10/2016 交易日 交收日 01/11/2016 交易日 交收日 02/11/2016 交易日 交收日 03/11/2016 非交易日 非交收日 04/11/2016 非交易日 非交收日 07/11/2016 交易日 交收日 中国结算交收 ( 分别表示当日是否做证券交收 第一特殊事件批次资金交收和第二批次资金交收 ) 证券 :X 香港假日, 内地工作日 ( 资金 )1st:X ( 资金 )2nd:X 证券 :X 香港假日, 内地工作日 ( 资金 )1st:X ( 资金 )2nd:X 证券 :X 香港假日, 内地工作日 ( 资金 )1st:X ( 资金 )2nd:X 证券 :X 香港假日, 内地工作日 ( 资金 )1st:X ( 资金 )2nd:X 3
4 交易交收日历日期 ( 香港结算 ) 08/11/2016 交易日 交收日 09/11/2016 交易日 交收日 中国结算交收 ( 分别表示当日是否做证券交收 第一批次资金交收和第二批次资金交收 ) 特殊事件 四 测试内容 ( 一 ) 交易系统测试内容 1 交易: 深市港股通股票交易委托的申报和回报, 重点测试该类委托能否正常提交并收到回报 2 行情: 深市港股通股票一档行情的接收 3 其他文件交换 (1) 互联状态信息文件 (2) 证券列表信息文件 (3) 汇率信息文件 (4) 交易参考信息, 包括产品信息 最小价差文件, 证券业务开关信息 (5) 深市港股通股票收盘价格文件 ( 二 ) 结算系统测试内容 1 D-COM 系统 (1) 深市港股通股票公司行为的申报和回报 ; (2) 深市港股通股票非交易业务的申报和回报 4
5 2 业务处理 (1) 交易业务, 重点测试交易在正常交收周期和特殊节假日安排下的清算和交收 风控资金的清算交收 ; (2) 公司行为业务, 包括红利派发 送股 供股 收购 分拆合并 投票等业务, 重点测试以上业务的申报处理和清算交收处理 ; (3) 非交易业务, 包括冻结 转托管业务, 重点测试以上业务和申报处理和清算交收处理 五 测试环境的接入 1 D-COM 接入本次仿真测试与在深交所交易独立测试系统上进行, 对应的 D-COM 服务器地址为 D-COM 版本测试期间, 结算公司的 D-COM 使用与生产系统一致的接入账号, 参测方需下载最新的 D-COM 网关和终端版本, 新版本增加了港股通投票 公司行为 转托管和冻结功能 参与人可从 QQ 群文件中下载 D-COM 网关和终端 或更新的测试版本 3 结算银行接入各结算银行若已申请好新专线, 则用专线接入 ; 尚未申请新专线的, 可通过 VPN 接入 ( ) ( 交易所新一代交易系统上线后才可以提供 VPN 接入 ) 4 交易接入市场参与者可以使用交易独立测试系统已有的测试交易通信网关 行情通信网关和文件通信网关参加港股通业务测试 如需申请新的交易网关 5
6 行情网关 文件网关, 请填写联网测试申请表通过邮件发送到 深证通分配好交易网关 ID 行情网关 ID 文件网关 ID 后 ( 约 2-3 个工作日 ), 将联网测试申请反馈表通过邮件发送给申请人 网关程序从深圳证券通信有限公司主页 ( - 下载专区 - 新一代交易系统 下载 如需要参与港股通业务, 交易网关需要按照 新一代交易系统交易网关用户手册 接入用户端配置中的说明, 在 config.xml 中增加一个新的 platform 项,id 为 5,port 建议为 8023, 柜台连接这个端口进行港股通委托申请 行情网关无须为港股通业务进行特别配置 详细的接入信息技术方案和申请表格请参考深交所网站 -> 技术专栏 -> 交易独立测试系统 -> 相关文档里的 新一代交易独立测试系统指南 (Ver 1.0) 新一代交易独立测试系统指南 (Ver 1 六 测试数据 ( 一 ) 基础参数设置参测的交易单元及其结算路径将使用六方联测时的参数配置 相关权限配置问题请参考 深港通仿真测试交易单元权限开通指南指南 深港通仿真测试交易单元权限开通指南 ( 二 ) 产品设置 ( 可供参测券商做交易的产品清单 ) 初始标的清单请见下列文档 : 6
7 港股通标的清单.xls x 中国结算会为券商的测试账户给以下证券设置初始持仓 : 编号证券名称证券代码有无初始持仓 1 长和 有 2 中电控股 有 3 香港中华煤气 有 4 九龙仓集团 有 5 电能实业 有 6 电讯盈科 有 7 第一拖拉机股份 有 8 鹰君 有 9 合和实业 ( 注 : 非标的证券 ) 有 10 信和置业 有 11 港铁公司 有 12 香格里拉 ( 亚洲 ) 有 13 中国海外宏洋集团 有 14 四川成渝高速公路 有 15 保利置业集团 有 16 越秀地产 有 17 大家乐集团 有 18 江西铜业股份 有 19 上海实业控股 有 20 北控水务集团 有 21 金沙中国有限公司 有 22 中国平安 有 23 蒙牛乳业 有 24 中国电力 有 25 舜宇光学科技 有 26 中石化炼化工程 有 27 恒腾网络一七零二 ( 注 : 非标的证券 ) 有 28 英皇国际 有 29 远东发展 有 30 晨鸣纸业 有 31 长江生命科技 有 32 佐丹奴国际 有 7
8 编号 证券名称 证券代码 有无初始持仓 33 中国电力新能源 有 34 TCL 多媒体 有 35 酷派集团 有 36 中国水务 有 37 重庆银行 有 测试期间会模拟可买入证券列表的调整, 调入调出安排如下 : 日期 调入 调出 说明 ( 不包含拆分合并导致的标的调整 ) 2016/10/ 强制收购股票退市 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/10/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/11/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/11/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/11/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/11/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 2016/11/ 从大中型指数中调出, 调入小型股指数 注 : 分拆合并引起的标的调整请见分拆合并案例部分的说明 市调机制测试证券及测试日期的安排如下 : Num. CODE 备注 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 触发 VCM 8
9 Num. CODE 备注 触发 VCM 触发 VCM ( 三 ) 测试账户本次测试可以使用交易独立测试系统中有效的 A 股账户进行测试 此外, 还可以使用以下账户进行测试 : ( 个人 ), ( 法人 ) ( 四 ) 初始股份数据请参测证券公司于 2016 年 10 月 14 日 ( 周五 ) 下载中国结算深圳分公司发送的 SZHK_SJSDZ.dbf 文件, 作为初始持仓数据 ; 请参测证券公司于 2016 年 10 月 14 日下载中国结算深圳分公司发送的 SZHK_QTSL.dbf 文件中数据类型为 001 的数据, 作为初始冻结数据 ( 五 ) 资金账户余额参测结算参与人的备付金余额以交易独立测试系统的当前余额为准 七 测试业务场景 ( 一 ) 交易业务 : 请参测券商根据证券清单申报交易指令, 测试交易业务 对于初始股份持仓数据为 0 且属于标的证券范围的证券, 请参测券商从买入开始进行测试 ; 对于有初始持仓且属于标的证券清单范围的证券, 参测券商既可以从买入开始进行测试, 也可以从卖出开始进行测试 ; 对于不属于标的证券清单但有持仓的证券, 请参测券商申报卖出指令 ; 请参测券商注意交易指令中成交数量和成交价格尽量安排多样化, 以能够测试更全面的场景 ( 二 ) 公司行为业务 : 9
10 (1) 红利派发测试 : 香港证券代码 香港证券简称 英皇国际 远东发展 晨鸣纸业 股权登记日 每股红利 币种 美元 港币 人民币 香港结算发放日 香港结算申报起始日 香港结算申报截止日 境内申报截止日 是否含股票选择权 否 是 ( 默认选项 : 现金 ) 否 零碎股是否以现金发放 否 是 否 以股代息价格 98 是否 H 股 否 否 是 ( 不通过香港结算派发 ) (2) 送股测试 : H 证券代码 香港证券简称 英皇国际 长江生命科技 权益证券代码 权益证券简称 英皇国际 港铁 01 权证 股权登记日 香港结算红股 ( 权证 ) 派发日 送股上市日 中途取消日送股配比分母 10 1 送股配比分子 (3) 投票测试 : 案例一 : 股票代码 :00709, 佐丹奴国际公告内容简述 : 11 月 07 日股东大会 收购 资产出售 股份合并 ; 权益登记日 : 无 ; 投票开始日期 ( 香港结算 ):10 月 19 日 ; 投票截止日期 ( 香港结算 )2016 年 11 月 02 日 ; 10
11 投票截止日期 ( 中国结算 )2016 年 11 月 01 日 ; 投票权比率 ( 默认为 1:1); 股东会议类型 : 现场 ; 股东会议召开时间 :11 月 07 日 ; 股东会议召开地点 : 香港 ; 议案编号 : ; 议案内容简述 : 01 收购 02 资产出售 03 股份合并 三个议案全部可投赞成票, 可投反对票, 不可投弃权票 案例二 : 股票代码 :00163, 英皇国际公告内容简述 : 11 月 01 日股东大会 选举董事监事 ; 权益登记日 :10 月 24 日 ; 投票开始日期 ( 香港结算 ):10 月 18 日 ; 投票截止日期 ( 香港结算 ):10 月 31 日 ; 投票截止日期 ( 中国结算 ):10 月 26 日 ; 投票权比率 ( 默认为 1:1); 股东会议类型 : 现场 ; 股东会议召开时间 :11 月 01 日 ; 股东会议召开地点 : 香港 ; 议案编号 : ; 议案内容简述 : 01Grace 02Wilson 03John 04Joyce 05Daniel 11
12 Resolutio n Number Resolutio n Group Indicator Group Resolutio n Number Multiplie r For Indicato r Against Indicato r 1 H 1 3 N N 2 O 1 3 N N 3 O 1 3 N N 4 H 2 2 N 5 O 2 2 N (4) 供股测试 : 供股 : H 证券代码 证券简称 供股权代码 供股价格 2.43 币种 供股比例分母 10 中国电力新能源 港币 供股比例分子 2.87 股权登记日 PAL 派发日 PAL 上市流通日 香港申报开始日 香港申报截止日 (DDI) 香港申报截止日 (CHATS) 境内申报截止日 供股股份 / 权证派发日 供股权摘牌日 供股股份 派发权证上市流通日 供股股份代码 供股股份派发比例 1 1:1 供股股份代码 2 供股股份派发比例 2 (5) 收购业务测试 : 业务类型 有条件 - 保证配额部分 收购 无条件收购 香港证券代码 香港证券简称 TCL 多媒体酷派集团中国水务 保证配额比例 15% 部分收购比例 20% Abstain/Withhol d Indicator 强制现金收购及退市 12
13 收购方式 现金 现金 股份 收购价格 币种 港币 港币 支付股份 支付股份比例 每 1.8 股 收购 1 股 香港结算发放日 2016/11/ /11/ /10/31 申报起始日 2016/10/ /10/19 申报截止日 2016/10/ /10/26 境内申报截止日 2016/10/ /10/24 股权登记日 2016/10/ /10/25 计税价格 备注 (1) 2016/10/19 日停止买卖 备注 (2) 2016/10/26 日退市 (6) 分拆合并业务测试 : 港股原代码 ( 毎手 1,000 股 ) 港股临时代码 ( 毎手 250 股 ) 转换比例 ( 原代码 : 临时代码 ) 4 : 1 原代码最后交易日 L ( 深交所当日日终将原代码调出标的清单 将临时代码调入 标的清单 ) 临时代码交易首日 原代码交收完成日 L1S 临时代码单柜交易末日 L ( 深交所当日日终将原代码调入标的清单 ) 并行买卖首日 并行买卖最后交易日 L ( 深交所当日日终将临时代码调出标的清单 ) 原代码恢复单独交易首日 ( 三 ) 非交易业务 : 请参测券商申报冻结 转托管指令, 以检验通信系统是否连通 指令格式是否正确 回报能否正常处理 清算交收是否正常 建议测试场景包括 : 1 转托管业务的测试场景包括: 股票转托管 权益转托管 模糊转托 13
14 管 转托管调回等 中国结算会在柜台系统录入柜台转托管和整体席位转托管指令, 供券商测试 请券商注意申报有在途交易的股份的转托管, 并在公司行为的各个阶段测试转托管 2 冻结业务的测试场景包括: 司法冻结 司法解冻 质押冻结 质押解冻 轮候冻结 轮候解除 续冻 其中, 券商应通过 D-COM 系统申报司法冻结 司法解冻 轮候解除 续冻指令, 中国结算会在柜台系统录入各类冻结解冻指令供测试 券商申报指令时, 应注意申报有在途交易的股份的冻结 超过可冻结股数的冻结 对同一笔股份多次申报冻结 对冻结股份申报全部解冻和部分解冻 对有孳息冻结的股份申报全部解冻等场景 参测券商还应在公司行为的各个阶段申报冻结和解冻指令 ( 四 ) 其它业务 : 测试期间, 将安排资金结息场景的测试 : 1 香港结算利息分摊:11 月 1 日测试香港结算利息分摊业务 ; 2 港股通资金账户结息:11 月 4 日安排一次港股通资金账户结息业务的测试 六 测试数据接收 1 结算系统每日发送以下数据 : 序号 文件名 发送周期 说明 发送对象 1 SZHK_SJSMX1 每天 交易清算明细文件 结算参与机构 2 SZHK_SJSMX2 每天 组合费清算明细文件 结算参与机构 3 SZHK_QTSL 每天 证券其他数量文件 结算参与机构 4 SZHK_TZXX 每天 通知信息文件 结算参与机构 5 SZHK_YWHB 每天 业务回报文件 结算参与机构 6 SZHK_SJSJG 每天 证券变动 / 非交易明细结果文件 结算参与机构 14
15 7 SZHK_SJSDZ 每天 证券余额对账文件 结算参与机构 8 SZHK_SJSZJ 每天 资金变动文件 结算参与机构 9 SZHK_SJSQS 每天 资金汇总文件 结算参与机构 10 SZHK_SJSYE 每天 资金余额对账文件 结算参与机构 11 SZHK_SJSJX 每天 资金结息文件 结算参与机构 12 SZHK_SJSGB 每天 广播类信息文件 结算参与机构 七 测试要求 1 请各参测方务必认真组织, 落实专人负责本次测试工作, 制定详细的测试计划, 按照建议的业务场景做好测试数据的准备工作 2 各参测单位应于测试过程中详细记录测试现象与结果, 检查其正确性, 并于仿真测试期间的每周五的 17:00 之前登录本所 会员网上业务专区 首页 快速导航 在线调查表 栏目填写并提交测试反馈表 深市港股通业务仿真测试反馈表 ( 参见附件二的 ), 非会员用户请将填报好的反馈表发送至 ssegcb@szse.cn 和 szjsb@chinaclear.com.cn 九 联系方式 1 深交所: 技术 : 业务 : 中国结算深圳分公司: 深证通: 测试专线 : 李金寿 ( ,lijs@ssscc.com.cn) 新一代专线 : 王泊元 ( ,NG-network@ssscc.com.cn) 闫昊 ( ,NG-network@ssscc.com.cn) 网关申请 : 李国强 ( ,v5test@ssscc.com.cn) 15
16 张钟文 16
17 附件一 : XX 月 XX 日 -XX 月 XX 日深交所新一代交易系统港股通业务测试反馈表 会员代码 ( 其他单位不填 ) 会员名称或单位名称 联系人 地址 联系电话 ( 包括手机 ) 系统的软件开发商名称 ( 软件开发商不填 ) 请填写以下各功能点测试结果 请补充 功能点附件一所列的各种交易日场景下, 从交易所接收文件及实时数据正常, 系统整体运转正常对以下各类行情消息处理正常 : 1. 正常的快照行情消息 2. 当前已触发市场调节机制, 处于冷静期的快照行情消息 3. 处在收盘集合竞价阶段的快照行情消息不允许投资者申报零股买委托 测试结果 不允许投资者申报港股通非标的买委托申报港股通竞价限价买卖委托, 委托确认 成交回报接收及处理正常申报港股通增强限价买卖委托, 委托确认 成交回报接收及处理正常申报港股通零股卖委托, 委托确认 成交回报接收及处理正常申报港股通非标的卖委托, 委托确认 成交回报接收及处理正常申报港股通撤单委托, 撤单成功, 撤单成功响应回报接收及处理正常申报港股通撤单委托, 撤单失败, 撤单失败响应回报接收及处理正常 17
18 港交所尚未开市, 但深交所 SPV 已开始接收申报 (8:55-9:00), 此时申报港股通委托, 委托被港交所拒绝, 拒绝回报的接收及处理正常港交所 9:15-9:20 不接受竞价限价盘委托申报, 此时申报港股通竞价限价盘委托, 委托被港交所拒绝, 拒绝回报的接收及处理正常港交所上午休市, 但深交所 SPV 仍接收申报 (9:20-9:30), 此时申报港股通委托, 委托被港交所拒绝, 拒绝回报的接收及处理正常港交所中午休市, 但深交所 SPV 仍接收申报 (12:00-12:30), 此时申报港股通委托, 委托被港交所拒绝, 拒绝回报的接收及处理正常港交所已闭市, 但深交所 SPV 尚未闭市 (16:10-16:20), 继续申报港股通委托, 委托被港交所拒绝, 拒绝回报的接收及处理正常对于不升级参与港股通业务的系统, 在我所港股通业务上线后, 接收到的交易参考信息和行情信息会有如下变化, 请确认对系统是否有影响 : 1. 文件网关会增加接收到以下几个文件 : imcparams_yyyymmdd.xml imcsecurityparams_ YYYYMMDD.xml imcexchangerate_ YYYYMMDD.xml hkexreff04_yyyymmdd.txt hkexzxjc_ YYYYMMDD.txt hkexclpr04_yyyymmdd.txt 2. 静态参考信息文件 securityswitch_ YYYYMMDD.xml 文中会包含港股通标的证券的记录 3. 静态参考信息文件 pre_securityswitch_ YYYYMMDD.xml 文中会包含港股通标的证券的记录 4. 通过行情网关发送的证券实时状态消息 (Step:f,Binary:390013) 中会包含港股通标的的证券的消息记录 5. 行情网关如配置为接收所有频道行情, 则会收到 5001 频道的频道统计报文 (Step: UA004,Binary:390090) 交易清算交收 组合费清算交收 风控资金清算交收 D-COM 公司行为委托申报 18
19 D-COM 公司行为委托回报接收及处理 D-COM 非交易委托申报 D-COM 非交易委托回报接收及处理 冻结业务处理 转托管业务处理 转托管业务收费 送股业务处理 红利业务处理 投票业务处理 供股业务处理 收购业务处理 分拆合并业务处理 结息业务处理 异常说明 :( 不超过 500 汉字 ) 发送至 ssegcb@szse.cn 和 szjsb@chinaclear.com.cn 邮箱 19
20 附件二 : 各种交易日场景下的交易参考信息及行情数据发送情况表 深港都为交易 日, 也是港股通 交易日 深港都为交易 日, 但不是港股 通交易日 (4) 深圳市场交易 日, 港股市场 非交易日 imcparams_yyyymmdd.xml Y Y Y imcsecurityparams_ YYYYMMDD.xml Y Y Y imcexchangerate_ YYYYMMDD.xml Y Y Y hkexreff04_yyyymmdd.txt Y Y N hkexzxjc_ YYYYMMDD.txt Y Y N hkexclpr04_yyyymmdd.txt Y Y N pre_securityswitch_ YYYYMMDD.xml 文中 的港股通标的证券记录 securityswitch_ YYYYMMDD.xml 文中的港 股通标的证券记录 证券实时状态消息 (Step:f,Binary:390013) 中的港股通标 的的证券消息记录 港股通市场实时状态报文 (Step: h, Binary: ) 5001 频道港股快照行情报文 (Step: w, Binary: ) 5001 频道统计报文 ( Step: UA004,Binary:390090) Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y(2) Y(3) Y Y N Y Y Y 注 : 1) 表中为 Y 格表示在该交易日场景下发送, 为 N 表示不发送 2) 深港都为交易日, 但不是港股通交易日场景下, 港股通市场实时状态报文中的市场状态为港股市场实时状态, 日中剩余额度为 , 额度状态为 不可用 3) 深圳市场交易日, 港股市场非交易日场景下, 港股通市场实时状态报文中的市场状态为 未开市, 日中剩余额度为 , 额度状态为 不可用 4) 此场景在上线前的各类测试中不会模拟, 请自行检查系统在此场景下运转正常, 在业务上线后第一次发生此场景前 (2017 年元旦前 ) 会组织全网测试专门测试此场景 20
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李 绍 武 过了元宵节 年味渐渐淡去 如同浓浓的香茶经过不断 冲泡 稀释 日子又寡淡稀松起来 已经立春了 而严寒还霸 气十足 迟迟不肯退场 回想起来 那天晚上还是有些不同寻常的 灰黄的日头 一落下 寒风便骤然而起 带着尖厉的哨音在夜空中横冲直 撞 撞得四下里哐哐哐乱响 这种情况下 竟然还有野猫发 情 在楼下声嘶力竭地哀嚎 让人心惊胆寒 我和老婆躺在 被窝里 看一部正热播的言情剧 俊男靓女们给爱情折磨成
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