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1 % 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S S U

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4 %-0.8% 8.14% A B C D A B C D () / 11

5 ( 654 ), 2015,,,,, 2014,( ),,( ) (601519,) U %-0.8% 8.14% 5 / 11

6 wind wind , 269.1% 3 10,000 9,000 8,000 7,000 6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000 0, % 100% 80% 60% 40% 20% 0% -20% -40% -60% 4 900, , , , , , , , , % 150% 100% 50% 0% -50% wind wind 3.1 IPO 2015 IPO: 股票发行债券发行 ( 核心债券 ) 年份 IPO 增发 配股 合计 企业债 公司债 可转债 合计 / 11

7 股票发行 债券发行 ( 核心债券 ) wind wind 7 19 产品数量 总份额 ( 亿份 ) 净值 ( 亿元 ) 市场份额 7 / 11

8 产品数量 总份额 ( 亿份 ) 净值 ( 亿元 ) 市场份额 wind wind 8 / 11

9 日期 融资融券情况 期间融资买入 / 偿还额 融资余额 融券余额 融资占比 合计 买入额 偿还额 买入额 / 偿还额 % % % % % % % % % % % % wind % 年份 全年股权质押业务总规模 全年券商业务总规模 券商股权质押业务占比 % % % % wind % 50.3% 9 / 11

10 12 证券公司 解禁日期 本次解禁 占解禁前流占总股本通股股本 % 比例 % 机构类型 兴业证券 2014/12/15 12, 首发原股东限售股份 东北证券 2017/9/4 10, 定向增发机构配售股份 2015/9/3 2, 定向增发机构配售股份 宏源证券 2017/6/29 45, 定向增发机构配售股份 华泰证券 2014/7/ 首发原股东限售股份 山西证券 2016/11/28 3, 定向增发机构配售股份 2014/11/26 8, 定向增发机构配售股份 方证证券 2014/8/11 260, 首发原股东限售股份 国海证券 2015/8/10 23, 股权分置限售股份, 定向增发机构配售股份 2014/8/11 107, 股权分置限售股份, 定向增发机构配售股份 西部证券 2016/1/11 5, 首发原股东限售股份 wind 10 / 11

11 % % 20% ±10% % % ±5% % :100033

XX公司

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