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1 深交所与中国结算基金盘后业务 第一次全网测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 二 一 年三月

2 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档目录 目 录 1 测试目的 参测单位 定义和术语 涉及技术系统 测试内容 测试业务功能 测试数据接口 测试时间安排和数据传送时点 测试时间安排 测试数据传送时点 测试基础数据 测试步骤 测试要求... 8

3 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 1 页 1 测试目的 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成, 并且已经与部分券商进行了内部测试 为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用, 现特安排本次全网测试 ( 时间 2010 年 3 月 20 日周六 ), 以验证各参与方技术系统的正确性 2 参测单位 (1) 中国证券登记结算有限责任公司总部 ( 简称中国结算总部 ) (2) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 简称中国结算深圳分公司 ) (3) 深圳证券交易所 ( 简称深交所 ) (4) 深圳证券通信有限公司 ( 简称深证通 ) (5) 具有基金代销资格的券商 (6) 国投瑞银基金公司及直销 3 定义和术语 (1)FDEP: 即深证通金融数据交换平台, 它包括 FDEP 消息传输系统和 FDEP 文件传输系统两个组成部分, 其中 FDEP 文件传输系统旧称 深证通文件交换平台 4 涉及技术系统 (1) 中国结算基金盘后业务系统 ; (2) 深证通金融数据交换平台 (FDEP): 包括消息传输系统和文件传输系统 ; (3) 深证通双向通信系统 注 : 本次测试, 深证通综合结算通信系统 开放式基金通信系统暂不参测 5 测试内容 本次测试完成一个交易日的完整测试 对于所有周边接口, 参考先前发布的基金盘后业务系统相关接口规范 由于测试时间点前后连接比较紧密, 请参与人在相关规定时点内, 完成相关数据的接收和发送 本次测试, 券商日间将业务报送给中国结算总部 ( 通过深证通 FDEP 消息传输系统 ), 总部返回预确认结果 日终统一由深圳分公司作份额变更登记, 并发送股份结算数据给参测券商 ( 通过深证通双向通信系统 ) 本次测试中使用的 FDEP 环境, 是位于深圳证券通信专网内的 FDEP 测试环境,

4 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 2 页 不是生产环境 在该环境中, 中国结算总部的消息传输 UserID 为 R_BEIJING01, AppID 为 jjph01, 文件传输小站号为 R_BEIJING01 需要参加测试的单位, 请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系, 事先做好网络连通性配置和其他准备工作 交易系统不参与本次测试, 测试期间不发送行情数据 5.1 测试业务功能 a. 基金分拆 (085), 合并 (086) 基金代码 : 父基金 : , 子基金 :150008, b. 交易查询 ; c. 交易撤单 (099); 5.2 测试数据接口下面是基金盘后业务系统文件数据接口 : A. 盘后业务系统文件数据接口 : 数据文件发送方接收方文件名说明基金信息管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF 通过 FDEP 文件基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF 传输系统接收交易回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF B. 深圳分公司结算数据接口通过 SJSGF.DBF 中 4A 业务表示基金盘后业务份额变更, 具体请参见之前发布的 关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知 6 测试时间安排和数据传送时点 6.1 测试时间安排本次测试用一天的时间 ( 实际测试日期为 3 月 20 日, 周六 ) 完成一个交易日 ( 模拟交易日期为 3 月 22 日周一 ) 的测试 注意 : 本次测试, 不涉及场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖, 不涉及模拟资金交收 测试过程中交易系统不启动, 不接受委托, 不产生成交, 不发送行情数据

5 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 3 页 6.2 测试数据传送时点 下表包含了券商 基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点

6 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 4 页 操作时点 模拟时点 代理人 ( 券商 ) 中国结算总部 中国结算深圳分公司 基金管理人 3 月 20 日之前 3 月 20 日之前, 请提前与深圳证券通信有限公司联系, 事先做好网络连通性配置和 FDEP 的配置工作 3 月 20 日之前, 请提前与深圳证券通信有限公司联系, 事先做好网络连通性配置和 FDEP 的配置工作 3 月 20 日 8:30~9:00 3 月 22 日 8:00 之前 9:30 8:30 9:30~14:00 14:00~ 14:30 9:30~15:00 15:00~ 16:00 16:00 18:00 通过 FDEP 文件传输系统接收基金行情 通过 FDEP 消息传输系统发送拆分和合并等消息指令 通过 FDEP 文件传输系统发送基金行情 通过 FDEP 消息传输系统返回预确认结果 生成当日交易申请汇总文件, 发送给中国结算深圳分公司 接收中国结算深圳分公司返回的过户处理结果并进行处理 接收总部文件, 进行处理, 并返回处理结果 通过 FDEP 文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统

7 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 5 页 通过 FDEP 文件传输系统接收实时系统的当日回报文件 通过双向通信系统接收中国结算深圳分公司结算数据 将回报文件通过 FDEP 文件传输系统发送给代理人 ( 券商 ) 通过双向通信系统向代理人 ( 券商 ) 发送 SJSGF.DBF SJSDZ.DBF 等结算数据

8 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 6 页 7 测试基础数据 考虑到本次测试业务的特殊性及要求, 本次测试根据券商场外基金销售人代码, 模拟生成相应的股东账户及初始份额持有数据 请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据 A. 券商代码及名称 序号 券商编码 券商名称 601 国泰君安证券股份有限公司 602 中信建投 603 国信证券有限责任公司 604 招商证券 605 广发证券 606 中信证券 607 银河证券公司 608 海通证券公司 609 华泰联合证券 610 申银万国证券公司 613 兴业证券公司 614 长江证券公司 615 安信证券 616 西南证券 617 金通证券 618 湘财证券 619 万联证券 620 民生证券 621 国元证券 622 渤海证券 624 华泰证券 625 山西证券 626 万通证券 627 东兴证券 628 东吴证券 629 信达证券 631 东方证券 633 方正证券 634 长城证券 635 光大证券 636 广州证券公司 638 东北证券 640 南京证券 641 上海证券

9 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 7 页 642 新时代证券 643 大同证券 644 国联证券 645 浙商证券 646 平安证券 647 华安证券 648 国海证券 649 财富证券 650 东莞证券 651 中原证券 652 国都证券 653 东海证券 654 中银证券 655 恒泰证券 656 国盛证券 658 华西证券 659 宏源证券 660 齐鲁证券 661 世纪证券 663 第一创业 664 金元证券 665 江南证券 667 华林证券 668 德邦证券 669 西部证券 671 广发华福证券 672 华龙证券 673 中金公司 674 财通证券 677 华鑫证券 678 瑞银证券 679 中国建银投资证券 680 中山证券 681 红塔证券 682 西藏证券 684 日信证券 685 联讯证券 686 江海证券 688 银泰证券 689 国金证券 690 民族证券 691 华宝证券

10 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 8 页 692 厦门证券 693 爱建证券 694 英大证券 695 华融证券 699 大通证券 B. 托管单元 ( 席位代码 ) 使用上述券商在中国结算深圳分公司的各自的托管单元 ( 席位代码 ), 是真实数据 C. 股东账户及名称 序号 股东代码 股东名称 1 XXX000000N 券商 XXX 投资人 N N: 取值为 1 或 2 或 3 或 4 或 5,XXX 为对应券商代码 ( 见上表 A), 每家券商只 能使用自身代码, 所以, 每家券商只分配 5 个可用的测试股东代码, 分别托管券 商 ( 见上表 A) 全部的托管单元上 D. 初始份额持有 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 TTTTTT XXX000000N 注意 :XXX 为对应券商代码, 每家券商只能使用自身代码 ;TTTTTT, 为券商的各自 使用的托管单元 举例说明 : 以 XXX 为 601,N 为 4 说明 : 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 测试步骤 a. 在测试日, 各参与方将数据在规定时间点内上传到中国结算深圳总部 ; b. 各个参与人在规定的各个时间点, 检查应接收的数据是否收到以及是否正确 : c. 份额对帐 ; d. 系统和数据恢复 9 测试要求 a. 本次测试涉及到的数据都是测试数据, 不是生产数据 测试前, 请各参测单位

11 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 9 页 做好生产环境的保护工作 ; 测试结束后, 请各参测单位做好环境恢复和检查工作, 以确保下一交易日 (3 月 22 日 ) 的正常运作 b. 参与测试的各方, 请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系, 事先做好网络连通性配置和其他准备工作 c. 敬请各参测单位认真组织, 做好相关准备和测试记录, 落实专人负责测试工作 d. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况, 填报 基金盘后业务第一次全网测试反馈表 ( 附件 2), 并于测试后的第一个工作日 (3 月 22 日 ) 内反馈至中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 二 一 年三月 附件 1: 基金盘后业务系统返回代码表 返回代码 代码含义 0000 成功 0105 代理人非法 0200 无效的基金代码 4001 品种余额数量不足 4002 品种代码无效 4003 交易时间无效 4004 申请单编号无效或重复 4005 销售商代码无效 4006 席位代码 / 托管单元无效或非法 4007 申请金额或数量无效 4008 分拆合并比例错误 4009 基金暂停该业务 4010 业务类型无效 4011 证券账户无效 4012 具有相同非空配对号码的记录的证券账户不同 4013 交易日期非法 4014 流水号无效 4015 数据发送日期无效 4016 沪深标志非法 4017 内部稽核失败 4018 冻结序号非法或不存在 4099 销售人已撤单

12 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 10 页 4128 基金盘后业务系统故障 4129 基金盘后业务系统未启动 4130 报文转换内部错误 4132 报文转换错误 : 没有任何交易数据 4133 报文转换错误 : 字符位数超长 4134 报文转换错误 : 数字字段小数位超长 4135 报文转换错误 : 数字字段整数位溢出 4136 报文转换错误 : 数据转换其他格式错误 4137 报文转换错误 : 无效的数字字符 4138 销售商代码与发送方代码不一致 4139 系统序号表确认序号不存在 4140 交易处理内部错误 4141 交易时间未到或已过 4142 无效的发送方代码 4143 报文校验和不匹配 4144 无效的报文校验和 4145 报文体长度与实际长度不匹配 4146 无效的报文类型 4147 无效的报文体长度 4148 无效的起始串 4149 非法接入者 4150 重发的交易 4151 基金净值未到达 4152 基金禁止拆分 4153 基金未成立 4154 基金禁止合并 4155 取扩展参数失败 4156 获取标志文件传入参数无效 4157 无相关通讯机信息 4159 交易流水号已满 / 不可用 4160 撤单对应的申请数据不存在 4161 失败的申请不能撤单 4162 申请尚未受理, 不允许撤单 4163 申请已处理完成, 不允许撤单 4164 申请二次处理中, 不允许撤单 4165 只能对非撤单业务进行撤单处理 4166 接收接口文件出错 4167 导入接口文件出错 4168 结算结果与结算业务不一致 4169 确认份额 / 金额大于申请份额 / 金额 4170 传入的申请流水号不存在 4171 无确认结果数据 4172 无申请数据

13 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档第 11 页 附件 2: 基金盘后业务第一次全网测试反馈表 填表日期 : 参与人名称 : 参与人编码 : 一 测试情况说明 1 选择参测角色:( 可多选 ) 管理人 直销 券商 二 测试问题详细记录 三 外购软件说明 ( 软件名 : 版本号 : 开发商名称 ) 1 : : 2 : : 测试联系人 联系电话 ( 业务 ) ( 技术 ) 注 : 此表由参测人填写, 在所选项目的 打 注 : 填好后请传真到 , 或者发送邮件至 kfjj@chinaclear.com.cn