景顺长城指数开放式证券投资基金

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1 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金 2015 年第 2 号更新招募说明书 重要提示 ( 一 ) 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金变更而来 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由基金管理人依照 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 或 本基金合同 ) 及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2006 年 8 月 24 日证监基金字 号文核准募集, 批准日期为 2006 年 8 月 24 日 基金合同于 2006 年 10 月 11 日正式生效 ( 二 ) 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 ( 三 ) 投资有风险, 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书 ( 四 ) 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ( 五 ) 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 ( 六 ) 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益 ( 七 ) 本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金采用相同的投资目标 投资理念 投资策略和业绩比较基准, 但在投资运作上完全独立 由于两只基金推出时的证券市场环境不同, 建仓时机不同等因素, 因此景顺长城内需增长混合型证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现 本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金的未来业绩可能存在差异 ( 八 ) 本招募说明书已经本基金托管人复核 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 11 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日 本招募说明书中财务数据未经审计 基金管理人 : 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司

2 目录 一 绪言... 3 二 释义... 4 三 基金管理人... 8 四 基金托管人 五 相关服务机构 六 基金份额的申购 赎回与转换 七 基金的非交易过户与转托管 八 基金的投资 九 基金的融资 十 基金的业绩 十一 基金的财产 十二 基金资产估值 十三 基金的收益与分配 十四 基金的费用与税收 十五 基金的会计与审计 十六 基金的信息披露 十七 风险揭示 十八 基金合同的变更 终止与清算 十九 基金合同的内容摘要 二十 基金托管协议内容摘要 二十一 对基金份额持有人的服务 二十二 其它应披露事项 二十三 招募说明书的存放及其查阅方式 二十四 备查文件

3 一 绪言 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由景顺长城基金管理有限公司依照 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 或 本基金合同 ) 及其它有关规定募集 本招募说明书依据 基金法 运作办法 销售办法 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 以及本基金合同等编写 本招募说明书阐述了本基金的投资目标 投资策略 风险 费率 管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项, 投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 3

4 二 释义 在本招募说明书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有以下含义 : 基金合同 指 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同 及对本基 金合同的任何修订和补充 ; 中国 指中华人民共和国 ( 就本基金合同而言, 不包括香港特别行政 区 澳门特别行政区及台湾地区 ); 基金法 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行, 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订并于 2013 年 6 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券投资基金法 及不时做出的修订 ; 运作办法 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会发布并于同年 8 月 8 日起施行的 公 开募集证券投资基金运作管理办法 ; 销售办法 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 同年 6 月 1 日起施行的 证券 投资基金销售管理办法 及不时做出的修订 ; 信息披露办法 指 2004 年 6 月 8 日由中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的 元指人民币元 ; 证券投资基金信息披露管理办法 ; 基金或本基金 指依据 基金合同 所募集的景顺长城内需增长贰号混合型证 券投资基金, 本基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金变更而来 ; 招募说明书指 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金招募说明书 及其任何有效修订与更新 ; 发售公告或基金份额发售公告指本基金根据 运作办法 变更为混合型基金前的 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金基金份额发售公告 ; 中国证监会指中国证券监督管理委员会 ; 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 ; 基金管理人指景顺长城基金管理有限公司 ; 4

5 基金托管人指中国农业银行股份有限公司 ; 基金份额持有人 指根据 基金合同 及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资者 ; 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售 申购 赎回和其他基金业务的代理机构 ; 销售机构指基金管理人及基金代销机构 ; 基金销售网点 注册登记业务 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 指基金登记 存管 清算和交收业务, 具体内容包括投资者基 金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 代理 发放红利 建立并保管基金份额持有人名册等 ; 基金注册登记人 指景顺长城基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机 构 ; 基金合同 当事人 指受 基金合同 约束, 根据 基金合同 享受权利并承担义 务的法律主体 ; 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 ; 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ; 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 及 相关法律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机 构投资者 ; 投资者指个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者的总称 ; 基金合同生效日 指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理 基金合同备案手续并收到其书面确认之日 ; 募集期指自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月 ; 存续期指基金合同生效至基金合同终止, 基金存续的不定期之期限 ; 日 / 天指公历日 ; 月指公历月 ; 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 ; 开放日指销售机构办理本基金申购 赎回等业务的工作日 ; T 日指销售机构在规定时间受理投资者申购 赎回或其他业务申请的日期 ; 5

6 T+N 日指自 T 日起第 N 个工作日 ( 不包含 T 日 ); 认购指在本基金募集期内, 投资者申请购买本基金份额的行为 ; 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人购 买基金份额的行为 本基金的日常申购自基金合同生效后不超 过 3 个月的时间开始办理 ; 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人卖 出基金份额的行为 本基金的日常赎回自基金合同生效后不超 过 3 个月的时间开始办理 ; 基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管理人管理的开放式基金份额情况的账户 ; 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 ; 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 ; 基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理 人管理的任一开放式基金 ( 转出基金 ) 的全部或部分基金份额 转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金 ( 转入基金 ) 的基金份额的行为 ; 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款日 扣款 金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 ; 基金收益 指基金投资所得股票红利 债券利息 票据投资收益 买卖证 券差价 银行存款利息以及其他收益 ; 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值 银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 ; 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 ; 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总 数后的值 ; 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值的过 程 ; 6

7 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 ; 不可抗力 指本合同当事人无法预见 无法抗拒 无法避免且在本合同由 基金托管人 基金管理人签署之日后发生的, 使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件, 包括但不限于洪水 地震及其他自然灾害 战争 骚乱 火灾 政府征用 没收 法律法规变化 突发停电或其他突发事件 证券交易所非正常暂停或停止交易 7

8 三 基金管理人 一 基金管理人概况名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层法定代表人 : 赵如冰批准设立文号 : 证监基金字 [2003]76 号设立日期 :2003 年 6 月 12 日办公地址 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层电话 : 客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 杨皞阳 二 基金管理人基本情况本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 是经中国证监会证监基金字 [2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司, 由长城证券股份有限公司 景顺资产管理有限公司 开滦 ( 集团 ) 有限责任公司 大连实德集团有限公司共同发起设立, 并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文, 注册资本 1.3 亿元人民币, 目前, 各家出资比例分别为 49% 49% 1% 1% 公司设立了两个专门机构 : 风险管理委员会和投资决策委员会 风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制 投资决策委员会负责指导基金财产的运作 确定基本的投资策略和投资组合的原则 公司设置如下部门 : 股票投资部 固定收益部 国际投资部 量化及 ETF 投资部 专户投资部 研究部 渠道销售部 机构客户部 ETF 销售部 市场服务部 产品开发部 交易管理部 基金事务部 信息技术部 人力资源部 财务行政部 法律监察稽核部 总经理办公室 各部门的职责如下 : 1 股票投资部: 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理 8

9 2 固定收益部: 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究 3 国际投资部: 主要负责与 QDII QFII 等国际业务相关的投资管理 国际合作和培训等业务 4 量化及 ETF 投资部 : 负责根据投资决策委员会制定的投资原则, 以严谨的量化投资流程为依托, 负责各类主动和被动量化产品的投资管理 5 专户投资部: 负责完成一对一 一对多等特定客户资产管理产品的投资管理 6 研究部: 负责对宏观经济 行业公司及市场的研究 7 渠道销售部: 负责公司产品在各银行 券商等渠道的销售 8 机构客户部: 负责公司产品在机构客户等渠道的销售 9 ETF 销售部 : 负责公司 ETF 类产品的销售及服务 10 市场服务部: 负责公司市场营销策略 计划制定及推广, 电子商务和客户服务管理等工作 11 产品开发部: 负责基金产品及其他投资产品的设计 开发 报批等工作 12 基金事务部: 负责公司产品的注册登记 清算和估值核算等工作 13 信息技术部: 负责公司的计算机设备维护 系统开发及网络运行和维护 14 交易管理部: 负责完成投资部下达的交易指令, 并进行事前的风险控制 15 人力资源部: 负责公司各项人力资源管理工作, 包括招聘 薪资福利 绩效管理 培训 员工关系 从业资格管理 高管及基金经理资格管理等 16 财务行政部: 负责公司财务管理及日常行政事务管理 17 法律监察稽核部: 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核, 并向公司管理层和监管机关提供独立 客观 公正的法律监察稽核报告 18 总经理办公室: 主要受总经理委托, 协调各部门的工作, 并负责公司日常办公秩序监督 工作项目管理跟进等, 并负责基金风险的评估 控制及管理 公司已经建立了健全的内部风险控制制度 内部稽核制度 财务管理制度 人事管理制度 信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系 三 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员赵如冰先生, 董事长, 经济学硕士 曾任葛洲坝水力发电厂主任 研究员级高级工程师, 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长 书记, 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主 9

10 任, 华能南方开发公司党组书记 总经理, 华能房地产开发公司党组书记 总经理, 中住地产开发公司总经理 党组书记, 长城证券股份有限公司董事 副董事长 党委副书记等职 2009 年加入本公司, 现任公司董事长 罗德城先生, 董事, 工商管理硕士 曾任大通银行信用分析师 花旗银行投资管理部副总裁 Capital House 亚洲分公司的董事总经理 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员, 并于 1996 至 1997 年间担任公会主席 1997 至 2000 年间, 担任香港联交所委员会成员, 并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员 现任景顺集团亚太区首席执行官 黄海洲先生, 董事, 工商管理硕士 1992 年 9 月起, 历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计 工程管理部员工 人力资源部干部, 新江南投资公司副总经理 2005 年 5 月起担任长城证券副总经理, 现任长城证券副总经理 党委委员 许义明先生, 董事, 总经理, 金融工程学硕士 曾先后就职于前美国大通银行香港 台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部 ; 也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理 香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务 2009 年加入本公司, 现任公司董事兼总经理 伍同明先生, 独立董事, 文学学士 (1972 年毕业 ) 香港会计师公会会员(HKICPA) 英国特许公认会计师 (ACCA) 香港执业会计师(CPA) 加拿大公认管理会计师(CMA) 拥有超过二十年以上的会计 审核 管治税务的专业经验及知识, 受训于国际知名会计师楼 毕马威会计师行 [KPMG] 现为 伍同明会计师行 所有者 靳庆军先生, 独立董事, 法学硕士 曾担任中信律师事务所涉外专职律师, 在香港马士打律师行 英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所, 担任执行合伙人 现任金杜律师事务所合伙人 李晓西先生, 独立董事 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长 现任北京师范大学校学术委员会副主任, 教授 博士生导师 ; 中国社会科学院研究生院教授 博士生导师 ; 教育部社会科学委员会经济学部召集人 2 基金管理人监事会成员王天广先生, 监事, 金融学学士, 注册会计师 律师 1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别在万科财务顾问公司 中国证监会上市公司监管部工作 ;1998 年起历任中国证监会深圳监管局任副处长 中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理 西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务 2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事 10

11 业部总经理, 现任长城证券副总经理 党委委员 郭慧娜女士, 监事, 管理理学硕士 曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历任景顺投资管理有限公司项目主管 业务发展部副经理 企业发展部经理 亚太区监察总监 现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官 邵媛媛女士, 监事, 管理学硕士 曾任职于深圳市天健 ( 信德 ) 会计师事务所 福建兴业银行深圳分行计财部 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监 赵春来先生, 监事, 经济学硕士 曾担任阳光基金公司研究部研究员 ; 先后任职于国信证券基金债券部 投资管理部 投资研究部 风险监管部 投资管理总部等部门, 从事宏观经济 股票债券研究 行业公司研究, 投资业务风险监管, 自营投资交易 管理等工作 ; 也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管 现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监 3 高级管理人员赵如冰先生, 董事长, 简历同上 许义明先生, 总经理, 简历同上 周伟达先生, 副总经理, 工商管理硕士 曾担任联博香港有限公司分析员 中国研究总监兼上海代表处首席代表 亚洲 ( 除日本外 ) 增长型股票投资负责人 高级副总裁, 友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁 2014 年加入本公司, 现任公司副总经理 康乐先生, 副总经理, 经济学硕士 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员 组合管理部投资经理 国际业务部投资经理, 景顺投资管理有限公司市场销售部经理 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部副总经理 2011 年加入本公司, 现任公司副总经理 刘奇伟先生, 副总经理, 工商管理硕士 曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目经理, 长盛基金监察稽核部副总经理 上海分公司总经理 2005 年加入本公司, 现任公司副总经理 吴建军先生, 副总经理, 经济学硕士 曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理 公司总裁助理 2003 年加入本公司, 现任公司副总经理 刘焕喜先生, 副总经理, 投资与金融系博士 历任武汉大学教师工作处副科长 武汉大学成人教育学院讲师, 证券时报 社编辑记者, 长城证券研发中心研究员 总裁办副主任 行政部副总经理 2003 年加入本公司, 曾担任公司督察长, 现任公司副总经理 黄卫明先生, 督察长, 法学硕士 历任国家工商局市场司主任科员, 国泰君安证券公司 11

12 总裁助理兼人力资源部总经理, 中国证监会期货部 非上市公众公司部等主任科员 副处长 处长 2010 年加入本公司, 现任公司督察长 4 本基金基金经理简历本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取良好投资业绩 本基金聘任基金经理如下 : 杨鹏先生, 经济学硕士 曾任职于融通基金研究策划部, 担任宏观研究员 债券研究员和货币基金基金经理助理职务 2008 年 3 月加入本公司, 担任研究员等职务 ; 自 2010 年 8 月起担任基金经理 具有 11 年证券 基金行业从业经验 5 本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间本基金现任基金经理江科宏先生曾于 2014 年 4 月至 2015 年 6 月担任景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金基金经理 6 本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况本基金现任基金经理杨鹏先生同时兼任景顺长城内需增长混合型证券投资基金 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金和景顺长城中小盘混合型证券投资基金基金经理 7 本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理李学文先生王鹏辉先生杨鹏先生 管理时间 2006 年 10 月 11 日 年 9 月 14 日 2007 年 9 月 15 日 年 1 月 22 日 2010 年 8 月 21 日 - 至今 8 投资决策委员会委员名单本公司的投资决策委员会由公司总经理 分管投资的副总经理 各投资总监 研究总监 基金经理代表等组成 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下 : 许义明先生, 总经理 ; 周伟达先生, 副总经理 ; 余广先生, 股票投资部投资总监 ; 毛从容女士, 固定收益部投资总监 ; 黎海威先生, 量化及 ETF 投资部投资总监 ; 刘彦春先生, 研究部总监 ; 12

13 杨鹏先生, 股票投资部投资副总监兼基金经理 9 上述人员之间不存在近亲属关系 四 基金管理人的权利和义务 1 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办理基金备案手续 ; (2) 自本基金合同生效之日起, 依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产 ; (3) 依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案 ; (4) 根据基金合同的规定, 获取基金管理费及其他约定和法定的收入 ; (5) 在符合有关法律法规的前提下, 并经中国证监会批准后, 制订和调整开放式基金业务规则, 决定本基金的相关费率结构和收费方式 ; (6) 销售基金份额, 获取认 ( 申 ) 购费 ; (7) 选择和更换代销机构, 并对其销售代理行为进行必要的监督 ; (8) 依照有关法律法规, 代表基金行使因运营基金财产而产生的股权 债权及其他权利 ; (9) 担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构, 并对其注册登记代理行为进行必要的监督 ; (10) 基金合同规定的情形出现时, 决定暂停或拒绝受理基金份额的申购 暂停受理基金份额的赎回申请或延缓支付赎回款项 ; (11) 监督基金托管人, 如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定, 呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (12) 以自身名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (13) 召集基金份额持有人大会 ; (14) 在更换基金托管人时, 提名新任基金托管人 ; (15) 法律法规及基金合同规定的其他权利 2 基金管理人的义务根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办理基金备案手续 ; (2) 遵守基金合同 ; 13

14 (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购 申购 赎回及其他业务或委托其他机构代理这些业务 ; (6) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构代理该项业务 ; (7) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (8) 除依据 基金法 基金合同及其他有关规定外, 不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (9) 依法接受基金托管人的监督 ; (10) 按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值 ; (11) 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额申购 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定 ; (12) 严格按照 基金法 运作办法 销售办法 和本基金合同及其他有关规定, 受理并办理申购 赎回申请, 及时 足额支付赎回款项 ; (13) 严格按照 基金法 信息披露办法 运作办法 和本基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务 ; (14) 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划 投资意向等 除 基金法 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露 ; (15) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; (16) 不谋求对上市公司的控股和直接管理 ; (17) 依据 基金法 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (18) 编制基金的财务会计报告 ; 保存基金的会计账册 报表 记录 15 年以上 ; (19) 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出 ; 并且保证投资者能够按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料, 并得到有关资料的复印件 ; 14

15 (20) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 ; (21) 面临解散 依法被撤销 破产或者由接管人接管其资产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (22) 因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (23) 因估值错误导致基金持有人的损失, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (24) 基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应代表基金向基金托管人追偿 ; (25) 为基金聘请会计师和律师 ; (26) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动 ; (27) 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力 ; (28) 执行生效的基金份额持有人大会决议 ; (29) 法律法规及基金合同规定的其他义务 五 基金管理人承诺 1 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生 2 本基金管理人承诺严格遵守 证券法 基金法 及有关法律法规, 建立健全的内部控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为发生 : (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产 ; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 ; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ; (5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为 3 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反基金合同或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 ; 15

16 (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; (7) 违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (8) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ; (9) 贬损同行, 以抬高自己 ; (10) 以不正当手段谋求业务发展 ; (11) 有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象 ; (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 误导 欺诈成分 ; (13) 其他法律 行政法规以及中国证监会禁止的行为 4 基金经理承诺 (1) 依照有关法律 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己及其代理人 受雇人或任何第三人谋取利益 ; (3) 不违反现行有效的有关法律 法规 规章 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 六 基金管理人的风险管理和内部控制体系 1 风险管理理念与目标 (1) 确保合法合规经营 ; (2) 防范和化解风险 ; (3) 提高经营效率 ; (4) 保护投资者和股东的合法权益 2 风险管理措施 (1) 建立健全公司组织架构 ; 16

17 (2) 树立监察稽核功能的权威性和独立性 ; (3) 加强内控培训, 培养全体员工的风险管理意识和监察文化 ; (4) 制定员工行为规范和纪律程序 ; (5) 建立岗位分离制度 ; (6) 建立危机处理和灾难恢复计划 3 风险管理和内部控制的原则 (1) 全面性原则 : 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 渗透各项业务过程和业务环节 ; (2) 独立性原则 : 公司各机构 部门和岗位职责应当保持相对独立, 公司基金财产 自有资产 其他资产的运作应当分离 ; (3) 相互制约原则 : 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制, 建立不同岗位之间的制衡体系 ; (4) 定性和定量相结合原则 : 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和操作性 ; (5) 防火墙原则 : 基金财产 公司自有资产 其他资产的运作应当严格分开并独立核算 4 内部控制体系 (1) 内部控制的组织架构 (i) 董事会审计与风险控制委员会 : 负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制, 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督 该委员会主要职责是 : 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况 ; 监督公司内部审计制度的实施 ; 向董事会提名外部审计机构 ; 负责内部审计和外部审计之间的协调 ; 审议公司的关联交易 ; 对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价, 提出完善风险管理和内部制度的意见 制定公司日常经营 拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度, 并不定期地对风险控制情况进行检查和监督, 形成风险评估报告和建议, 在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控制工作总结报告 ; 监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职责 (ii) 风险管理委员会 : 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构, 该委员会是对公司各种风险的识别 防范和控制的非常设机构, 负责公司整体运作风险的评估和控制, 由总经理 副总经理 督察长 以及其他相关部门负责人或相关人员组成, 其主要职责是 : 评估 17

18 公司各机构 部门制度本身隐含的风险, 以及这些制度在执行过程中显现的问题, 并负责审定风险控制政策和策略 ; 审议基金财产风险状况分析报告, 基于风险与回报对业务策略提出质疑, 需要时指导业务方向 ; 审定公司的业务授权方案 ; 负责协调处理突发性重大事件 ; 负责界定业务风险损失责任人的责任 ; 审议公司各项风险与内控状况的评价报告 ; 需要风险管理委员会审议 决策的其他重大风险管理事项 (iii) 投资决策委员会 : 是公司投资领域的最高决策机构, 以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题 投资决策委员会由公司总经理 分管投资的副总经理 各投资总监 研究总监 基金经理代表等组成, 其主要职责包括 : 依照基金合同 资产管理合同的规定, 确立各基金 特定客户资产管理的投资方针及投资方向 ; 审定基金资产 特定客户资产管理的配置方案, 包括基金资产 特定客户资产管理在股票 债券 现金之间的配置比例 ; 制定基金 特定客户资产管理投资授权方案 ; 对超出投资负责人权限的投资项目做出决定 ; 考核包括基金经理 投资经理在内的投资团队的工作绩效 ; 需要投资决策委员会决定的其它重大投资事项 (iv) 督察长 : 督察长制度是基金管理人特有的制度 督察长负责组织指导公司的监察稽核工作 ; 可列席公司任何会议, 调阅公司任何档案材料, 对基金运作 内部管理 制度执行及遵规守法情况进行内部监察 稽核 ; 每月独立出具稽核报告, 报送中国证监会和董事长 (v) 法律 监察稽核部 : 公司设立法律 监察稽核部, 开展公司的监察稽核工作, 并保证其工作的独立性和权威性, 充分发挥其职能作用 法律 监察稽核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性 合理性 有效性进行检查并提出相应意见和建议, 并将意见和建议上报公司总经理 督察长和风险管理委员会进行讨论 法律 监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律 法规 规章制度培训, 回答公司各部门提出的法律咨询, 并对公司出现的法律纠纷提出解决方案, 同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论 研究, 提出解决方案, 提交风险管理委员会 投资决策委员会或总经理办公会等进行审核 讨论, 并监督整改 (2) 内部控制的原则公司的内部控制遵循以下原则 : (i) 健全性原则 : 内部控制应当包括公司的各项业务 各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策 执行 监督 反馈等各个环节 ; (ii) 有效性原则 : 通过科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效执行 ; 18

19 (iii) 独立性原则 : 公司在设立部门和岗位时要确保各部门和岗位在职能上保持相对独立并承担各自的风险控制职责, 基金资产 受托资产 自有资产 其他资产的运作应当分离 此外, 公司设独立的督察长和法律监察稽核部, 督察长和法律监察稽核部在对公司内部控制制度的完善情况和执行情况, 对公司内部控制状况的检查监督上具有高度的独立性和权威性 ; (iv) 相互制约原则 : 公司在制度安排 组织机构的设计 部门和岗位设置上形成权责分明 相互制约的机制, 从而建立起不同岗位之间的制衡体系, 消除内部风险控制中的盲点, 强化督察长和法律监察稽核部对业务的监督检查功能 ; (v) 成本效益原则 : 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 公司制订内部控制制度遵循以下原则 : (i) 合法合规性原则 : 公司内控制度应当符合国家法律 法规 规章和各项规定 ; (ii) 全面性原则 : 内部控制制度涵盖公司管理的各个环节, 不得留有制度上的空白或漏洞 ; (iii) 审慎性原则 : 制定内部控制制度应当以审慎经营 防范和化解风险为出发点 ; (iv) 适时性原则 : 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略 经营方针 经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善 (3) 内部风险控制措施建立科学合理 控制严密 运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度 公司成立以来, 根据中国证监会的要求, 借鉴外方股东的经验, 建立了科学合理的层次分明的内控组织架构 控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效 严密的内部控制体系 通过不断地对内部控制制度进行修改, 公司已初步形成了较为完善的内部控制制度 建立健全了管理制度和业务规章 公司建立了包括风险管理制度 投资管理制度 基金会计制度 信息披露制度 监察稽核制度 信息技术管理制度 公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置 岗位职责 操作流程手册在内的业务流程 规章等, 从基本管理制度和业务流程上进行风险控制 建立了岗位分离 相互制衡的内控机制 公司在岗位设置上采取了严格的分离制度, 实现了基金投资与交易, 交易与清算, 公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度, 形成了不同岗位之间的相互制衡机制, 从岗位设置上减少和防范操作及操守风险 建立健全了岗位责任制 公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任 19

20 构建了风险管理系统 公司通过建立风险评估 预警 报告和控制以及监督程序, 并经过适当的控制流程, 定期或实时对风险进行评估 预警 监督, 从而确认 评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险, 通过顺畅的报告渠道, 对风险问题进行层层监督 管理 控制, 使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策 建立自动化监督控制系统 : 公司启用了电子化投资 交易系统, 对投资比例进行限制, 在 股票黑名单 交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动控制, 将有效地防止合规性运作风险和操守风险 使用数量化的风险管理手段 采用数量化 技术化的风险控制手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势 行业及个股的风险, 以便公司及时采取有效的措施, 对风险进行分散 规避和控制, 尽可能减少损失 提供足够的培训 制定了完整的培训计划, 为所有员工提供足够和适当的培训, 使员工具有较高的职业水准, 从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险 5 基金管理人关于内部合规控制声明书本公司承诺以上关于内部控制的披露真实 准确 ; 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度 20

21 四 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 刘士余成立日期 :2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国银监会银监复 [2009]13 号基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产 负债 业务 机构网点和员工 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 财富 世界 500 强企业之列 作为一家城乡并举 联通国际 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造 伴你成长 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值 共同成长 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国 全球托管人 评为中国 最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告, 表明了独立公正第三 21

22 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理 内部控制的健全有效性的全面认可 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 金牌理财 TOP10 颁奖盛典 中成绩突出, 获 最佳托管银行 奖 2010 年再次荣获 首席财务官 杂志颁发的 最佳资产托管奖 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心 技术保障处 营运中心 委托资产托管处 保险资产托管处 证券投资基金托管处 境外资产托管处 综合管理处 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 2 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师 高级经济师 高级工程师 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高 业务素质好 服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 3 基金托管业务经营情况截止到 2015 年 9 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 306 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 大成积极成长股票型证券投资基金 大成景阳领先股票型证券投资基金 大成创新成长混合型证券投资基金 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 汉盛证券投资基金 裕隆证券投资基金 景福证券投资基金 鸿阳证券投资基金 丰和价值证券投资基金 久嘉证券投资基金 长盛成长价值证券投资基金 宝盈鸿利收益证券投资基金 大成价值增长证券投资基金 大成债券投资基金 银河稳健证券投资基金 银河收益证券投资基金 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 长信利息收益开放式证券投资基金 长盛动态精选证券投资基金 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 万家增强收益债券型证券投资基金 大成精选增值混合型证券投资基金 长信银利精选开放式证券投资基金 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 鹏华货币市场证券投资基金 中海分红增利混合型证券投资基金 国泰货币市场证券投资基金 新华优选分红混合型证券投资基金 交银施罗德精选股票证券投资基金 泰达宏利货币市场基金 交银施罗德货币市场证券投资基金 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 大成沪深 300 指数证券投资基金 信诚四季红混合型证券投资基金 富国天时货币市场基金 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 益民货币市场基金 长城安心回报混合型证券投资基金 中邮核心优选股票型证券投资基金 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 交银施罗德成长股票证券投资基金 22

23 长盛中证 100 指数证券投资基金 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 鹏华动力增长混合型证券投资基金 宝盈策略增长股票型证券投资基金 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 益民创新优势混合型证券投资基金 中邮核心成长股票型证券投资基金 华夏复兴股票型证券投资基金 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金 新华优选成长股票型证券投资基金 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金 天治稳健双盈债券型证券投资基金 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 长信利丰债券型证券投资基金 金元惠理丰利债券型证券投资基金 交银施罗德先锋股票证券投资基金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 建信收益增强债券型证券投资基金 银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 大成行业轮动股票型证券投资基金 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金 东吴货币市场证券投资基金 博时创业成长股票型证券投资基金 招商信用添利债券型证券投资基金 易方达消费行业股票型证券投资基金 富国汇利分级债券型证券投资基金 大成景丰分级债券型证券投资基金 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 (LOF) 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 富国可转换债券证券投资基金 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 (LOF) 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 招商安瑞进取债券型证券投资基金 汇添富社会责任股票型证券投资基金 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 嘉实领先成长股票型证券投资基金 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 南方保本混合型证券投资基金 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 金元惠理保本混合型证券投资基金 招商安达保本混合型证券投资基金 深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF) 23

24 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 (LOF) 长信内需成长股票型证券投资基金 大成中证内地消费主题指数证券投资基金 中海消费主题精选股票型证券投资基金 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金 汇添富信用债债券型证券投资基金 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金 富兰克林国海亚洲 ( 除日本 ) 机会股票型证券投资基金 汇添富逆向投资股票型证券投资基金 大成新锐产业股票型证券投资基金 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 广发消费品精选股票型证券投资基金 鹏华金刚保本混合型证券投资基金 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 嘉实全球房地产证券投资基金 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 东吴保本混合型证券投资基金 建新社会责任股票型证券投资基金 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金 富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金 大成月添利理财债券型证券投资基金 安信目标收益债券型证券投资基金 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金 交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF) 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 大成现金增利货币市场基金 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金 易方达月月利理财债券型证券投资基金 摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 万家 14 天理财债券型证券投资基金 华安纯债债券型发起式证券投资基金 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 招商双债增强分级债券型证券投资基金 景顺长城品质投资股票型证券投资基金 中海可转换债券债券型证券投资基金 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金 广发聚源定期开放债券型证券投资基金 大成景安短融债券型证券投资基金 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 汇添富高息债债券型证券投资基金 东方利群混合型发起式证券投资基金 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 光大保德信现金宝货币市场基金 易方达投资级信用债债券型证券投资基金 24

25 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 华润元大保本混合型证券投资基金 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金 富国国有企业债债券型证券投资基金 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金 中邮定期开放债券型证券投资基金 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 大成景祥分级债券型证券投资基金 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 景顺长城景益货币市场基金 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 汇添富恒生指数分级证券投资基金 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 广发新动力股票型证券投资基金 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 诺安天天宝货币市场基金 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金 中邮双动力混合型证券投资基金 建信改革红利股票型证券投资基金 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金 天弘季加利理财债券型证券投资基金 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 大成景益平稳收益混合型证券投资基金 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 招商可转债分级债券型证券投资基金 泰达宏利货币市场基金 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金 中海惠祥分级债券型证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 东方新兴成长混合型证券投资基金 银华双月定期理财债券型证券投资基金 嘉实新兴产业股票型证券投资基金 诺安天天宝货币市场基金 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 工银瑞信添益快线货币市场基金 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金 富国天时货币市场基金 鹏华先进制造股票型证券投资基金 大成纳斯达克 100 指数证券投资基金 银华惠增利货币市场基金 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金 安信现金增利货币市场基金 南方理财金交易型货币市场基金 工银瑞信创新动力股票型证 25

26 券投资基金 东方添益债券型证券投资基金 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF) 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 国开泰富货币市场证券投资基金 大成高新技术产业股票型证券投资基金 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 鹏华可转债债券型证券投资基金 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金 安信消费医药主题股票型证券投资基金 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 新华策略精选股票型证券投资基金 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金 中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金 华安智能装备主题股票型证券投资基金 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 富国中证银行指数分级证券投资基金 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金 (LOF) 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金 金元顺安保本混合型证券投资基金 鹏华医药科技股票型证券投资基金 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 南方中证互联网指数分级证券投资基金 东方新价值混合型证券投资基金 华安创业板 50 指数分级证券投资基金 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 万家品质生活股票型证券投资基金 长盛中证全指证券公司 26

27 指数分级证券投资基金 融通中证大农业指数分级证券投资基金 华融新利灵活配置混合型证券投资基金 新华鑫回报混合型证券投资基金 东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 ( 二 ) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价 托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权 3 内部控制制度及措施具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理实行严格的复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将 基金法 运作办法 基金合同 托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过基金资金账户 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理 : 1 电话提示 对媒体和舆论反映集中的问题, 电话提示基金管理人 ; 2 书面警示 对本基金投资比例接近超标 资金头寸不足等问题, 以书面方式对基金管理人进行提示 ; 27

28 3 书面报告 对投资比例超标 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提 示有关基金管理人并报中国证监会 28

29 五 相关服务机构 一 基金份额发售机构 1 直销机构名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层法定代表人 : 赵如冰批准设立文号 : 证监基金字 [2003]76 号电话 : 传真 : 联系人 : 严丽娟客户服务电话 : 网址 : 注 : 直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统 / 电子交易直销前置式自助前台 ( 具体以本公司官网列示为准 ) 2 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人 : 刘士余联系人 : 刘一宁电话 : 传真 : 客户服务电话 :95599 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立 29

30 联系人 : 宋亚平客户服务电话 :95566( 全国 ) 网址 : (3) 中国工商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588( 全国 ) 网址 : (4) 中国建设银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (5) 交通银行股份有限公司住所 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏客户服务电话 :95555 网址 : (7) 广发银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 李若虹 30

31 服务热线 : 网址 : (8) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 高天 于慧电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务热线 :95528 公司网站 : (9) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座法定代表人 : 王明权客户服务电话 :95595( 全国 ) 网址 : (10) 中国民生银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎联系人 : 穆婷联系电话 : 传真 : 客户服务热线 :95568 网址 : (11) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹传真 :

32 客户服务电话 : 网址 : (12) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦法定代表人 : 常振明电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 : (13) 平安银行股份有限公司名称 : 平安银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (14) 渤海银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏联系电话 : 传真 : 客户服务热线 :95541 网址 : (15) 温州银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 温州市车站大道华海广场 1 号楼法定代表人 : 夏瑞洲 32

33 客户服务电话 : 网址 : (16) 浙商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 中国杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋电话 : 传真 : 联系人 : 毛真海客户服务热线 :95527 银行网址 : (17) 华夏银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 马旭联系电话 : 客户服务电话 :95577 公司网址 : (18) 金华银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 浙江省金华市光南路 668 号 ( 邮编 :321015) 法定代表人 : 徐雅清联系人 : 徐晓峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 银行网址 : (19) 嘉兴银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 嘉兴市建国南路 409 号法定代表人 : 许洪明联系人 : 陈兢电话 :

34 传真 : 客户服务电话 : 银行网址 : (20) 花旗银行 ( 中国 ) 有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元 02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼 法定代表人 : 欧兆伦 (AU SIU LUEN) 联系人 : 陈莹电话 : 传真 : 个人客户服务中心电话 : , 机构客户服务中心电话 : 网站 : (21) 包商银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 刘芳电话 : 传真 : 客服电话 : 内蒙古 北京地区 :96016 宁波 深圳地区 : 成都地区 : 网站 : (22) 南京银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 南京市中山路 288 号法定代表人 : 林复联系人 : 刘晔电话 : 传真 :

35 客户服务电话 : ( 全国 ) 96400( 江苏 ) 网址 : (23) 苏州银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系人 : 项喻楠传真 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼办公地址 : 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦法定代表人 : 李国宝联系人 : 杨俊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (25) 长城证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 李春芳电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (26) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 35

36 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (27) 中国银河证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 宋明电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (28) 国泰君安证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 :(021) 转 6161 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (29) 中信建投证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 魏明电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 36

37 (30) 申万宏源证券有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 曹晔电话 : 传真 : 客户服务电话 :95523 或 网址 : (31) 申万宏源西部证券有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李季联系人 : 王君电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (32) 招商证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市益田路江苏大厦 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 黄婵君电话 : 传真 : 客户服务电话 : ,95565 网址 : (33) 国都证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 :

38 传真 : 客服电话 : 网址 : (34) 兴业证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣联系人 : 林武能电话 : 传真 : 客户服务电话 :95562 网址 : (35) 光大证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 海通证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 : 传真 : 客服电话 :95553 网址 : (37) 中银国际证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚 38

39 联系人 : 龚正电话 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 安信证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 国元证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏联系人 : 李飞电话 : 传真 : 客服电话 : 全国统一热线 95578, , 安徽省内热线 网址 : (40) 平安证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层法人代表 : 杨宇翔联系人 : 吴琼电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (41) 国信证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 39

40 法定代表人 : 何如联系人 : 周杨电话 : 传真 : 客户服务电话 :95536 网址 : (42) 中国国际金融股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 杨涵宇电话 : 客户服务电话 : 网址 : (43) 方正证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪联系人 : 邵艳霞电话 : 传真 : 客服热线 :95571 网址 : (44) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : 40

41 (45) 西部证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 层法定代表人 : 刘建武联系人 : 梁承华电话 : 传真 : 客服热线 :95582 网址 : (46) 华宝证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 宋歌电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (47) 爱建证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市南京西路 758 号 24 楼法定代表人 : 宫龙云联系人 : 陈敏电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (48) 华福证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 :

42 客户服务电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 网址 : (49) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (50) 英大证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 赵文安联系人 : 王睿电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (51) 华泰证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 吴万善联系人 : 庞晓芸电话 : 客户服务电话 :95597 网址 : (52) 华龙证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 :

43 客户服务电话 : , 网址 : (53) 国金证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (54) 浙商证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼法定代表人 : 吴承根联系人 : 许嘉行客服电话 : 网址 : (55) 中航证券有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾联系电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : (56) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 侯艳红电话 : 传真 :

44 客服电话 :95548 网址 : (57) 中国中投证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (58) 长江证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱联系人 : 奚博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 :95579 或 网址 : (59) 东莞证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 东莞市莞城区可园南路一号法定代表人 : 张运勇联系人 : 张巧玲电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (60) 东方证券股份有限公司法定代表人 : 潘鑫军注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 44

45 办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 公司网站 : (61) 中泰证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 网址 : (62) 国盛证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 曾小普联系人 : 陈明电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (63) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇联系电话 : 传真 : 客户服务电话 :

46 公司网址 : (64) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月联系电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (65) 西南证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (66) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (67) 第一创业证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民 46

47 联系人 : 毛诗莉电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (68) 川财证券有限责任公司注册 ( 办公 ) 地址 : 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层法定代表人 : 孟建军联系人 : 匡婷电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (69) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊联系人 : 崔成电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (70) 中信期货有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 : 传真 : 客户服务电话 :

48 网址 : (71) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 众禄基金网 基金买卖网 (72) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 朱晓超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (73) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (74) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 48

49 办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (75) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (76) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 宋丽冉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (77) 和讯信息科技有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 :

50 传真号码 : 全国统一客服热线 : / 公司网址 :licaike.hexun.com (78) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (79) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (80) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (81) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 50

51 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 程刚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (82) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (83) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼法定代表人 : 林松联系人 : 袁艳艳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (84) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 徐长征 林凌 51

52 电话 : , 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (85) 嘉实财富管理有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 单元法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (86) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (87) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (88) 北京恒天明泽基金销售有限公司 52

53 注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (89) 北京钱景财富投资管理有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (90) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元法定代表人 : 曾革联系人 : 鄢萌莎电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (91) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 张晶晶 53

54 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (92) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 王岩联系人 : 胡明会电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (93) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系人 : 周丹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 手机客户端 : 天天盈基金 (94) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 赵沛然电话 : 传真 : 客户服务电话 :

55 公司网址 : (95) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室法定代表人 : 张欢行联系人 : 李昭琛电话 : 客户服务电话 : 网址 : (96) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 薛长平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (97) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (98) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人 : 马力佳 55

56 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (99) 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人 : 董浩联系人 : 于婷婷电话 : 客户服务电话 : 网址 : 基金管理人可根据 销售办法 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销 售本基金, 并及时履行公告义务 二 注册登记人名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层法定代表人 : 赵如冰电话 : 传真 : 联系人 : 杨波 三 律师事务所及经办律师名称 : 北京市金诚同达律师事务所住所 : 北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层负责人 : 田予电话 : 传真 :

57 经办律师 : 贺宝银 徐志浩 四 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 单峰 俞伟敏 57

58 六 基金份额的申购 赎回与转换 本基金由基金管理人依照 基金法 运作办法 销售办法 基金合同及其他有关规定, 并经中国证监会 2006 年 8 月 24 日证监基金字 [2006]175 号文核准募集 本基金为契约型开放式基金 基金存续期限为不定期 一 基金投资者范围中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规禁止投资证券投资基金的除外 ) 及合格境外机构投资者 二 申购 赎回与转换场所本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所或按销售机构约定的方式办理基金的申购 赎回与转换 三 申购 赎回与转换的开放日及时间本基金于 2006 年 10 月 11 日起基金合同生效, 已于 2006 年 11 月 2 日起开始办理日常申购业务, 从 2007 年 1 月 10 日起开始办理日常赎回业务, 并于 2009 年 10 月 30 日开通了本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务 投资者应当在开放日办理申购 赎回与转换申请 本基金为投资者办理申购 赎回与转换等基金业务的时间 ( 开放日 ) 为上海证券交易所 深圳证券交易所的交易日 开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的交易时间 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回 转换申请且注册登记机构确认接收的, 其基金份额申购 赎回 转换价格为下一开放日的相应价格 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对申购 赎回与转换交易时间进行调整, 但此项调整应报中国证监会备案, 并在实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告 四 申购 赎回与转换的原则 1 未知价 原则, 即申购 赎回 转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计 58

59 算 ; 2 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回 转换以份额申请 ; 3 当日的申购 赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销, 在当日的业务办理时间结束后不得撤销 ; 4 投资者提交赎回 转换申请时, 由系统自动识别认购 / 申购基金份额的时间, 按每笔交易的具体时间来计算持有期限, 系统会采取先进先出法, 即先认购 / 申购的基金份额会先赎回或转换, 按不同的持有期限分别计算收取赎回费 ; 5 投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换业务 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的 在同一注册登记人处注册登记的基金 ; 6 基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回; 基金转换转入金额不受转入基金首次申购及追加数额限制, 基金转换转出后, 原持有时间将不延续计算, 若转换申请当日同时有赎回申请, 则遵循先赎回后转换的处理原则 ; 7 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则 基金管理人必须在新规则开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案 五 申购 赎回与转换的程序 1 申购 赎回与转换的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序, 在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购 赎回或转换的申请 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资者在提交赎回 转换申请时, 必须有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购 赎回 转换申请无效而不予成交 2 申购 赎回与转换申请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 本基金注册登记机构人在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购 赎回与转换的成交情况 若申购不成功, 则申购款项退还给投资人 销售机构对申购 赎回或转换申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申购 赎回 转换申请 申购 赎回 转换的确认以注册登记机构的确认结果为 59

60 准, 否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果, 由投资者自行承担 在法律法规允许的范围内, 登记机构可根据 业务规则, 对上述业务办理时间进行调整, 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告 3 申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 若申购不成功或无效, 申购款项将退回投资者账户 投资者赎回申请成功后, 基金管理人将通过注册登记人及其相关基金销售机构在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内将赎回款项划往基金份额持有人账户 在发生巨额赎回的情形时, 款项的支付办法参照本 基金合同 的有关条款处理 六 申购 赎回与转换的数额限制 1 本基金首次申购 定期定额申购最低限额均为 10 元, 追加申购不受首次申购最低金额的限制 ( 本公司网上直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额, 具体以本公司及各家销售机构公告为准, 投资者在提交基金申购及定期定额投资申请时, 应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则 ) 直销柜台每个账户首次申购的最低金额为 50 万元, 追加申购不受首次申购最低金额的限制 本基金对单个基金份额持有人持有本基金的数量不设上限 2 本基金不设最低赎回份额( 代销网点另有规定的, 从其规定 ), 但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 10 份时, 余额部分基金份额必须一同全部赎回 3 本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份, 基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回 4 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制 5 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述对申购金额和赎回 转换份额的数量限制 本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额的调整按照基金管理人和代销机构约定的为准 本基金直销最低申购金额由基金管理人调整 ; 基金管理人必须在调整生效前 2 个工作日至少在一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案 七 本基金的申购 赎回费率和转换费用 1 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 60

61 准 : 本基金的申购费率不高于 1.5%, 随申购金额的增加而递减, 适用以下前端收费费率标 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万 M<500 万 1.2% 500 万 M<1000 万 0.6% M 1000 万 按笔收取,1000 元 / 笔 2 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广 注册登记 费和其他手续费后的余额归基金财产 本基金赎回费的 25% 归入基金财产所有 本基金的赎回费率不高于 0.5%, 随持有期限的增加而递减 持有期 赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年以上 ( 含 )-2 年 0.25% 2 年以上 ( 含 ) 0 注 : 就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天 3 本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成, 转出时收取赎回费, 转入时收取申购补差费 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购补差费的收取标准为 : 申购补差费 = MAX 转出净额在转入基金中对应的申购费用- 转出净额在转出基金中对应的申购费用,0 4 本基金的申购费率 赎回费率 转换费率最高不得超过法律法规规定的限额 基金管理人可以在 基金合同 约定的范围内调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围 特定行业 特定职业的投资者以及以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金申购费率 基金赎回费率和基金转换费率 八 申购份额 赎回金额与转换交易的计算方式 61

62 1 基金申购费用及申购份额的计算本基金的申购费用及申购份额的计算公式如下 : 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 其中 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ); 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 ; 申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值 基金申购份额保留到小数点后两位, 舍去部分所代表的资产归基金所有 例 : 某投资者投资 5,000 元申购本基金, 申购费率为 1.5%, 假设申购当日基金份额净值为 元, 则其可得到的申购份额为 : 净申购金额 =5,000/(1+1.5%)=4, 元 ; 申购费用 ==5,000-4,926.11=73.89 元 ; 申购份额 =4,926.11/1.128=4, 份即 : 投资者投资 5,000 元申购本基金, 假设申购当日的基金份额净值为 元, 可得到 4, 份基金份额 2 本基金赎回金额的计算本基金采用 份额赎回 方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 计算公式 : 赎回总额 = 赎回份额 赎回当日基金份额净值赎回费用 = 赎回总额 赎回费率赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用例 : 某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月, 赎回费率为 0.25%, 假设赎回当日基金份额净值是 元, 则可得到的赎回金额为 : 赎回总额 = ,000 = 元赎回费用 = % = 28.7 元赎回金额 = = 元即 : 投资者赎回 10,000 份本基金, 假设赎回当日的基金份额净值为 元, 则可得到 元净赎回金额 3 本基金转换交易的计算本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入, 其中 : 1 基金转出时赎回费的计算 : 62

63 由股票基金转出时 : 转出总额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值由货币基金转出时 : 转出总额 = 转出份额 转出基金当日基金份额净值 + 待结转收益 ( 全额转出时 ) 赎回费用 = 转出总额 转出基金赎回费率转出净额 = 转出总额 - 赎回费用 2 基金转入时申购补差费的计算 : 净转入金额 = 转出净额 - 申购补差费其中, 申购补差费 = MAX 转出净额在转入基金中对应的申购费用- 转出净额在转出基金中对应的申购费用,0 转入份额 = 净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值例 : 投资者申请将持有的本基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长混合型证券投资基金, 假设转换当日本基金的基金份额净值为 元, 投资者持有该基金 18 个月, 对应赎回费为 0.25%, 申购费为 1.5%, 内需增长基金的基金份额净值为 元, 申购费为 1.5%, 则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为 : 转出总额 =10, =11,480 元赎回费用 =11, %=28.70 元转出净额 =11, = 11,451.3 元转出净额在转入基金中对应的净申购金额 =11,451.3/1.015=11, 元转出净额在转入基金中对应的申购费用 =11, ,282.07= 元转出净额在转出基金中对应的净申购金额 =11,451.3/1.015=11, 元转出净额在转出基金中对应的申购费用 =11, ,282.07= 元净转入金额 =11,451.3-MAX ,0 =11,451.3 元转入份额 =11,451.3 / 1.163=9, 份 4 本基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入 5 申购 转入份额的处理方式本基金申购 转入的有效份额为按实际确认的申购 转入金额在扣除相应的费用后, 以 63

64 当日基金份额净值为基准计算, 计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产归基金所有 6 赎回 转入金额的处理方式本基金的赎回 转入金额为按实际确认的有效赎回 转入份额以当日基金份额净值为基准计算并扣除相应的费用, 计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 九 申购 赎回 转换的注册登记投资者申购基金成功后, 注册登记人在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日 ( 含该日 ) 后有权赎回该部分基金份额 投资者赎回基金成功后, 注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续 投资者转换基金成功后, 注册登记人在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权益的注册登记手续, 并同时为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续, 投资者可在 T+2 日向销售机构查询确认结果且自 T+2 日 ( 含该日 ) 起转入基金份额可用 基金管理人可以在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 但不得实质影响投资者的合法权益, 并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告 十 拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形, 基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请 : 1 不可抗力的原因导致基金无法正常运作; 2 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致当日基金资产净值无法计算 ; 3 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人的利益 ; 4 法律 法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; 5 基金管理人认为有必要拒绝或暂停接受的某笔申购申请 发生上述 1 到 4 项暂停申购情形时, 基金管理人应当在至少一家中国证监会指定的媒体刊登暂停申购公告 十一 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 64

65 除非出现如下情形, 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项 : 1 不可抗力的原因导致基金无法正常运作; 2 证券交易场所交易时间非正常停市, 导致当日基金资产净值无法计算 ; 3 因市场剧烈波动或其他原因而出现巨额赎回, 导致本基金的现金支付出现困难 ; 4 法律 法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一的, 基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案 已接受的赎回申请, 基金管理人将足额支付 ; 如暂时不能足额支付的, 可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付 同时在出现连续巨额赎回的情形时, 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项, 最长不超过正常支付时间 20 个工作日, 并在至少一家中国证监会指定的媒体公告 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 暂停基金的赎回, 基金管理人应及时在至少一家中国证监会指定的媒体上刊登暂停赎回公告 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 十二 巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时, 即认为发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分顺延赎回 : 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10% 的前提下, 对其余赎回申请延期予以办理 对于当日的赎回申请, 65

66 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 投资者未能赎回部分, 除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外, 自动转为下一个开放日赎回处理 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算, 并以此类推, 直到全部赎回为止 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制 (3) 巨额赎回的公告 : 开放式基金发生巨额赎回并延期办理的, 基金管理人应当通过邮寄 传真或者招募说明书规定的其他方式, 在 3 个工作日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 并于 2 日内在指定报刊及其他相关媒体上予以公告 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过正常支付时间 20 个工作日, 并应当在至少一家中国证监会指定的媒体公告 十三 重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天, 基金管理人应于重新开放日在至少一家中国证监会指定的媒体刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前一个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值 如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 3 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值 十四 定期定额投资计划 (1) 适用投资者范围 : 本基金的 定期定额投资计划 适用于符合 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同 规定的所有投资者 (2) 办理场所 : 自 2007 年 1 月 9 日起投资者可通过中国农业银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循中国农业银行的规定 中国农业银行受理的 定期定额投资计划 包括 定期定额申购 66

67 及 定期定额赎回 投资者可从中任选一项或两项 定期定额投资计划 自 2007 年 6 月 27 日起投资者可通过上海浦东发展银行个人网上银行办理定期定额业务, 并自 2007 年 8 月 16 日起, 投资者可以通过上海浦东发展银行网点柜台办理定期定额业务, 具体办理程序遵循浦发银行的相关规定 自 2007 年 8 月 9 日起投资者可通过招商银行股份有限公司办理定期定额业务, 具体办理程序遵循招商银行的规定 自 2007 年 12 月 18 日起投资者可通过光大银行股份有限公司办理定期定额业务, 具体办理程序遵循光大银行的规定 自 2008 年 1 月 15 日起投资者可通过工商银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循工商银行的规定 自 2008 年 1 月 25 日起投资者可通过交通银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循交通银行的规定 自 2008 年 4 月 14 日起投资者可通过中信银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循中信银行的规定 自 2008 年 4 月 23 日起投资者可通过北京银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循北京银行的规定 自 2008 年 6 月 18 日起投资者可通过中国银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循中国银行的规定 自 2008 年 7 月 14 日起投资者可通过民生银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循民生银行的规定 自 2008 年 11 月 12 日起投资者可通过广东发展银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循广东发展银行的规定 自 2009 年 1 月 1 日起投资者可通过建设银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循建设银行的规定 自 2009 年 1 月 22 日起投资者可通过浙商银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循浙商银行的规定 自 2009 年 7 月 14 日起投资者可通过中信建投办理定期定额业务, 具体办理程序遵循中信建投的规定 自 2009 年 11 月 25 日起投资者可通过平安银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循平安银行的规定 67

68 自 2010 年 1 月 04 日起投资者可通过爱建证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循爱建证券的规定 自 2010 年 3 月 04 日起投资者可通过银河证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循银河证券的规定 自 2010 年 3 月 11 日起投资者可通过景顺长城网上直销办理定期定额业务, 具体办理程序遵循景顺长城网上直销的规定 自 2010 年 4 月 20 日起投资者可通过国泰君安证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循国泰君安证券的规定 自 2010 年 5 月 7 日起投资者可通过深圳发展银行 ( 现已更名为平安银行 ) 办理定期定额业务, 具体办理程序遵循深圳发展银行的规定 自 2010 年 6 月 7 日起投资者可通过申银万国证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循申银万国证券直销的规定 自 2010 年 6 月 10 日起投资者可通过温州银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循温州银行的规定 自 2010 年 6 月 21 日起投资者可通过安信证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循安信证券的规定 自 2010 年 7 月 20 日起投资者可通过国信证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循国信证券的规定 自 2010 年 7 月 30 日起投资者可通过平安证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循平安证券的规定 自 2010 年 8 月 13 日起投资者可通过广发证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循广发证券的规定 自 2010 年 8 月 13 日起投资者可通过信达证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循信达证券的规定 自 2010 年 8 月 30 日起投资者可通过光大证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循光大证券的规定 自 2010 年 8 月 30 日起投资者可通过宏源证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循宏源证券的规定 自 2010 年 9 月 1 日起投资者可通过海通证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循海通证券的规定 68

69 自 2010 年 9 月 3 日起投资者可通过华泰证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循华泰证券的规定 自 2010 年 10 月 26 日起投资者可通过渤海银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循渤海银行的规定 自 2010 年 11 月 8 日起投资者可通过华龙证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循华龙证券的规定 自 2010 年 11 月 29 日起投资者可通过兴业证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循兴业证券的规定 自 2011 年 1 月 31 日起投资者可通过浙商证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循浙商证券的规定 自 2011 年 2 月 21 日起投资者可通过中信证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循中信证券的规定 自 2011 年 3 月 10 日起投资者可通过天相投顾办理定期定额业务, 具体办理程序遵循天相投顾的规定 自 2011 年 4 月 29 日起投资者可通过华泰联合证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循华泰联合证券的规定, 自 2011 年 11 月 8 日起, 华泰联合证券停止办理本基金的定期定额业务 自 2011 年 4 月 29 日起投资者可通过招商证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循招商证券的规定 自 2011 年 5 月 9 日起投资者可通过长江证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循长江证券的规定 自 2011 年 5 月 30 日起本公司直销网上交易在原定期定额投资业务外, 新增开通直销网上交易 精明 i 定投 业务 自 2011 年 6 月 3 日起投资者可通过齐鲁证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循齐鲁证券的规定 自 2011 年 6 月 29 日起投资者可通过华夏银行办理定期定额业务, 具体办理程序遵循华夏银行的规定 自 2011 年 8 月 1 日起投资者可通过长城证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循长城证券的规定 自 2011 年 8 月 1 日起投资者可通过国盛证券办理定期定额业务, 具体办理程序遵循国 69