重 要 提 示 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2012 年 5 月 21 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合

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1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 更 新 ) (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2012 年 5 月 21 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2012 年 8 月 28 日 正 式 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 应 仔 细 阅 读 基 金 合 同 本, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 谨 慎 决 策 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 本 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 信 用 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 8 月 28 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 1 三 基 金 管 理 人... 5 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 终 止 与 清 算 十 九 基 金 合 同 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 阐 述 了 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 由 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 本 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2. 基 金 管 理 人 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 该 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 或 本 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 1

5 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9. 基 金 法 : 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16. 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17. 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19. 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22. 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 23. 直 销 机 构 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 24. 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 2

6 25. 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 26. 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 27. 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 28. 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 29. 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 本 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 30. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 31. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 32. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 33. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 34. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 35.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 工 作 日 36.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 37.A 类 基 金 份 额 : 指 本 基 金 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 认 购 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的 基 金 份 额 38.C 类 基 金 份 额 : 指 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用 赎 回 费 用 的 基 金 份 额 39. 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 40. 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 41. 业 务 规 则 : 指 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 3

7 人 共 同 遵 守 42. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 43. 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 44. 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 45. 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 46. 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 47. 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 48. 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 49. 元 : 指 人 民 币 元 50. 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 51. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 52. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 53. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 54. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 55. 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 56. 销 售 服 务 费 : 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的, 用 于 本 基 金 市 场 推 广 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的 费 用 4

8 57. 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 避 免 无 法 克 服 且 在 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 :YU HUA( 于 华 ) 成 立 日 期 :2003 年 3 月 14 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]33 号 注 册 资 本 : 人 民 币 22,750 万 元 联 系 人 : 赵 婧 联 系 电 话 :(0755) 股 权 结 构 应 为 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 (39.560%) 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司 (37.363%) 深 圳 市 招 融 投 资 控 股 有 限 公 司 (10.989%) 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 (6.593%) 深 圳 市 中 技 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 (5.495%) ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 于 华 先 生, 北 京 大 学 经 济 学 学 士, 鲁 汶 大 学 工 商 管 理 硕 士 金 融 博 士, 美 国 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 曾 任 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 研 究 所 所 长, 加 拿 大 鲍 尔 集 团 亚 太 分 公 司 基 金 与 保 险 业 务 副 总 裁, 加 拿 大 伦 敦 人 寿 保 险 公 司 北 京 代 表 处 首 席 代 表, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 摩 根 士 丹 利 亚 洲 有 限 公 司 董 事 总 经 理 中 国 投 资 管 理 业 务 主 管, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 长 俞 洋 先 生, 澳 门 科 技 大 学 工 商 管 理 硕 士, 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 任 常 州 市 证 券 公 司 延 陵 东 路 营 业 部 总 经 理 巨 田 证 券 有 限 责 任 公 司 无 锡 营 业 部 总 经 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 2014 年 5 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 党 委 副 书 记 董 事, 兼 任 华 鑫 证 券 投 资 有 限 公 司 董 事 长 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 现 任 本 公 司 副 董 事 长 滕 明 芳 先 生,1984 年 毕 业 于 上 海 市 闸 北 区 业 余 大 学 企 业 管 理 专 业,1999 年 10 月 毕 业 于 亚 洲 ( 澳 门 ) 国 际 公 开 大 学 曾 先 后 担 任 安 徽 黄 山 查 林 场 二 连 连 长 上 海 手 工 业 建 材 综 合 厂 厂 长 上 海 水 仙 电 器 股 份 有 限 企 管 办 计 划 科 财 务 科 副 科 长 上 海 水 仙 能 率 有 限 公 司 ( 中 日 5

9 合 资 ) 财 务 部 经 理 兼 工 会 主 席 上 海 水 仙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 总 会 计 师 上 海 广 电 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 助 理 上 海 广 电 股 份 有 限 公 司 副 总 会 计 师 上 海 广 电 电 子 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师 2011 年 10 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监, 兼 任 华 鑫 证 券 投 资 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 陈 如 钢 先 生, 中 国 人 民 大 学 市 场 营 销 学 士 曾 任 中 国 农 业 银 行 上 海 信 托 投 资 公 司 副 总 工 程 师 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 部 总 经 理 2011 年 12 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 信 息 技 术 部 总 经 理, 兼 任 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 现 任 本 公 司 董 事 Edmond N. Moriarty 先 生, 汉 密 尔 顿 学 院 学 士, 弗 吉 尼 亚 大 学 达 顿 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 2011 年 3 月 起 任 摩 根 士 丹 利 商 业 银 行 与 房 地 产 投 资 部 主 管 曾 任 摩 根 士 丹 利 投 资 管 理 部 首 席 运 营 官 美 林 证 券 公 司 联 席 首 席 风 险 管 理 官 环 球 信 贷 与 债 务 部 主 管 GMI 资 产 配 置 与 债 务 部 主 管 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 张 文 础 先 生, 悉 尼 大 学 法 律 荣 誉 学 士 和 经 济 学 学 士 曾 任 职 于 富 而 德 律 师 事 务 所 香 港 和 伦 敦 办 公 室 加 入 摩 根 士 丹 利 之 后, 历 任 摩 根 士 丹 利 大 中 华 区 法 律 负 责 人 及 公 司 法 律 与 合 规 部 其 他 高 级 职 务, 现 任 摩 根 士 丹 利 董 事 总 经 理 和 中 国 区 首 席 运 营 官 现 任 本 公 司 董 事 彭 磊 女 士, 西 南 财 经 大 学 经 济 学 学 士, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 南 山 开 发 集 团 金 融 投 资 部 主 管 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 资 产 管 理 部 友 联 资 产 管 理 公 司 执 行 董 事 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 审 计 稽 核 部 总 经 理 中 国 业 务 部 总 经 理 证 券 部 总 经 理 2012 年 4 月 至 今 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 董 事 高 潮 生 (Sheldon Gao) 先 生, 美 国 康 奈 尔 大 学 工 商 管 理 硕 士 金 融 博 士 曾 任 汇 添 富 资 产 管 理 ( 香 港 ) 公 司 总 经 理, 英 国 施 罗 德 投 资 管 理 公 司 董 事 总 经 理 中 国 总 裁, 美 国 联 博 资 产 管 理 公 司 投 资 分 析 总 监, 美 国 晨 星 公 司 全 球 研 究 总 监 和 美 国 道 琼 斯 公 司 全 球 研 究 与 战 略 总 监, 并 曾 在 多 家 美 国 对 冲 基 金 公 司 担 任 资 深 基 金 经 理 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 孙 铮 先 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 ( 会 计 学 ) 博 士 1983 年 2 月 至 今 在 上 海 财 经 大 学 先 后 任 职 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 并 先 后 担 任 会 计 学 系 副 系 主 任 系 主 任 校 长 助 理 副 校 长, 现 任 上 海 财 经 大 学 商 学 院 院 长 兼 任 中 国 会 计 学 会 副 会 长 ; 财 政 部 中 国 会 计 准 则 委 员 会 委 员 ; 国 务 院 学 位 委 员 会 学 科 评 议 组 ( 工 商 管 理 学 科 ) 成 员 ; 全 国 会 计 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 全 国 工 商 管 理 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 ; 澳 大 利 亚 注 册 会 计 师 公 会 (CPA Australia) 资 深 注 册 会 计 师 荣 誉 会 员 (FCPA); 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 本 公 司 独 立 董 事 彭 章 键 先 生, 中 国 人 民 大 学 法 学 学 士 曾 任 职 于 海 南 省 高 级 人 民 法 院, 广 东 信 达 律 师 事 务 所 2008 年 至 今 担 任 北 京 市 中 银 律 师 事 务 所 深 圳 分 所 合 伙 人, 兼 任 华 南 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 和 深 圳 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 现 任 本 公 司 独 立 董 事 苗 复 春 先 生, 中 国 人 民 大 学 经 济 专 业 硕 士 2007 年 5 月 至 今 任 中 国 人 寿 养 老 保 险 公 司 顾 问 曾 任 内 蒙 古 商 业 局 计 委 科 长, 中 国 社 科 院 技 术 经 济 研 究 所 助 理 研 究 员, 国 务 院 技 术 经 济 研 究 中 心 研 究 员, 国 务 院 办 公 厅 副 局 长, 外 经 贸 部 办 公 厅 主 任, 中 央 财 经 领 导 小 组 办 公 室 局 长, 中 国 人 寿 保 险 公 司 副 总 经 理, 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 执 行 副 总 裁, 中 国 人 寿 保 险 集 团 公 司 副 总 裁 现 任 本 公 司 独 立 董 事 6

10 Paul M. Theil 先 生, 耶 鲁 大 学 东 亚 研 究 学 士 硕 士, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 法 学 院 法 律 博 士 (JD) 目 前 担 任 中 安 信 业 董 事 长, 曾 任 摩 根 士 丹 利 亚 洲 私 募 股 权 部 门 主 管 美 国 驻 华 大 使 馆 一 秘 现 任 本 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 赵 恒 先 生, 西 安 大 学 计 划 统 计 学 士, 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 任 中 国 人 民 银 行 西 安 分 行 干 部 西 安 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 监 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 2008 年 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 兼 任 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 长 现 任 本 公 司 监 事 长 蒋 蓓 怡 女 士, 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 会 计 学 士 美 国 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 2011 年 12 月 至 今 担 任 摩 根 士 丹 利 中 国 区 首 席 风 险 官 执 行 董 事, 曾 任 德 意 志 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 上 海 分 行 风 险 管 理 部 董 事 德 意 志 银 行 亚 太 总 部 风 险 管 理 部 助 理 副 总 裁 德 勤 会 计 师 事 务 所 高 级 分 析 师, 安 达 信 会 计 师 事 务 所 高 级 分 析 师 现 任 本 公 司 监 事 王 章 为 先 生, 东 北 财 经 大 学 学 士, 南 澳 大 学 工 商 管 理 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 国 际 注 册 内 部 审 计 师 曾 任 深 圳 三 九 集 团 会 计 深 圳 中 华 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 招 商 局 蛇 口 控 股 股 份 有 限 公 司 审 计 部 经 理 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 招 商 局 集 团 有 限 公 司 审 计 部 高 级 经 理 2008 年 6 月 至 今 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 现 任 本 公 司 监 事 赵 婧 女 士, 英 国 雷 丁 大 学 学 士, 英 国 诺 丁 汉 大 学 硕 士 曾 任 信 诚 人 寿 保 险 公 司 管 理 培 训 生 广 州 英 国 文 化 教 育 处 财 务 官 员 2007 年 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 综 合 管 理 和 人 力 资 源 部 总 监 职 工 监 事 周 苑 洁 女 士, 华 东 政 法 大 学 国 际 经 济 法 法 学 学 士, 复 旦 大 学 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 曾 任 大 鹏 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 客 户 关 系 管 理 经 理 2004 年 加 入 本 公 司, 历 任 客 户 服 务 中 心 负 责 人 上 海 理 财 中 心 负 责 人 营 销 策 划 经 理 市 场 发 展 部 总 监 助 理 销 售 服 务 部 副 总 监, 现 任 本 公 司 销 售 服 务 部 总 监 职 工 监 事 周 源 女 士, 湘 潭 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士 湖 南 大 学 金 融 学 院 国 际 金 融 硕 士 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 会 计 ( 高 级 经 理 ) 2010 年 起 加 入 本 公 司, 曾 任 基 金 运 营 部 副 总 监, 现 任 本 公 司 专 户 理 财 部 副 总 监 职 工 监 事 刘 先 鸣 先 生, 厦 门 大 学 国 际 法 硕 士, 大 连 海 事 大 学 国 际 经 济 法 学 士, 曾 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 经 理, 北 京 中 伦 律 师 事 务 所 律 师, 广 东 格 林 律 师 事 务 所 律 师 2011 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 律 师 职 工 监 事 徐 达 女 士, 弗 吉 尼 亚 大 学 商 业 与 经 济 学 士 2012 年 加 入 本 公 司, 现 任 基 金 经 理 助 理 兼 研 究 员 职 工 监 事 期 后 事 项 : 本 公 司 职 工 监 事 刘 先 鸣 先 生 于 2015 年 8 月 离 职, 公 司 将 依 据 公 司 章 程 规 定 选 任 新 的 职 工 监 事 3 公 司 高 级 管 理 人 员 7

11 高 潮 生 (Sheldon Gao) 先 生, 总 经 理, 简 历 同 上 孙 要 国 先 生, 英 国 格 林 威 治 大 学 项 目 管 理 专 业 硕 士 18 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 任 职 于 西 安 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 办 公 室, 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室, 曾 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 营 业 部 总 经 理,2009 年 4 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 高 见 先 生, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士, 香 港 科 技 大 学 MBA, 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 经 济 学 博 士,15 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 任 职 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 高 级 经 理 市 场 部 执 行 副 总, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 规 划 发 展 部 产 品 总 监 委 托 投 资 部 总 监, 中 国 民 生 银 行 私 人 银 行 事 业 部 首 席 投 资 顾 问 兼 产 品 与 资 产 管 理 中 心 总 监, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 执 行 总 经 理 2014 年 2 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 李 锦 女 士, 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 国 际 金 融 专 业 硕 士 研 究 生 18 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 就 职 于 巨 田 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 交 易 管 理 总 部 综 合 管 理 部 经 理 助 理, 总 经 理 办 公 室 主 任 助 理, 资 产 管 理 部 理 财 部 副 经 理 经 理, 研 究 所 研 究 员,2003 年 9 月 加 入 本 公 司, 曾 任 基 金 运 营 部 副 总 监 总 监, 总 经 理 助 理 兼 基 金 运 营 部 总 监 现 任 本 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 李 轶 女 士, 中 央 财 经 大 学 投 资 经 济 系 国 民 经 济 学 硕 士,10 年 证 券 从 业 经 验 2005 年 7 月 加 入 本 公 司, 历 任 债 券 研 究 员 基 金 经 理 助 理 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监, 现 任 固 定 收 益 投 资 部 总 监 基 金 经 理 2008 年 11 月 至 2015 年 1 月 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理,2012 年 8 月 起 任 本 基 金 基 金 经 理,2013 年 6 月 起 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 增 利 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 起 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 添 利 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 任 委 员 : 高 潮 生 先 生 ( 代 理 ), 本 公 司 总 经 理 副 主 任 委 员 : 周 志 超 先 生, 基 金 投 资 部 总 监 基 金 经 理 ; 王 大 鹏 先 生, 研 究 管 理 部 总 监 基 金 经 理 委 员 : 李 轶 女 士, 固 定 收 益 投 资 部 总 监 基 金 经 理 ; 胡 明 女 士, 交 易 管 理 部 总 监 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 转 换 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 8

12 4 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 的 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同, 按 照 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 禁 止 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 活 动 上 述 禁 止 行 为 为 引 用 当 时 有 效 的 相 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 的 有 关 禁 止 性 规 定, 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定, 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 4 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 法 律 法 规, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 禁 止 发 生 下 列 行 为 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; 9

13 (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 5 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (10) 其 他 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 基 金 合 同 禁 止 的 行 为 6 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 (1) 保 证 基 金 管 理 人 的 经 营 运 作 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ; (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 基 金 管 理 人 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 ; (3) 确 保 基 金 基 金 管 理 人 应 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 ; 10

14 (4) 确 保 基 金 管 理 人 成 为 一 个 决 策 科 学 经 营 规 范 管 理 高 效 运 作 安 全 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 基 金 管 理 公 司 2 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 岗 位, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 财 产 基 金 管 理 人 固 有 财 产 其 他 财 产 的 运 作 必 须 相 互 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 须 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 体 系 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 制 约 的 组 织 结 构, 具 体 包 括 : (1) 董 事 会 负 责 决 定 基 金 管 理 人 内 部 管 理 机 构 的 设 置 制 定 基 金 管 理 人 基 本 管 理 制 度, 对 确 保 基 金 管 理 人 建 立 及 维 持 适 当 而 有 效 的 内 部 控 制 负 有 最 终 责 任 董 事 会 下 设 的 风 险 控 制 和 审 计 委 员 会 负 责 审 核 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 检 查 公 司 和 基 金 运 作 的 合 法 合 规 情 况 等 事 项, 并 向 董 事 会 汇 报 (2) 经 营 管 理 层 负 责 组 织 设 计 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 拟 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 和 制 定 公 司 的 部 门 业 务 规 章, 并 确 保 公 司 的 日 常 经 营 运 作 活 动 合 法 合 规 (3) 督 察 长 负 责 监 督 检 查 基 金 管 理 人 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况, 并 依 据 相 关 规 定 可 独 立 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 (4) 经 营 管 理 层 下 设 的 风 险 管 理 委 员 会 协 助 经 营 管 理 层 实 施 对 各 类 业 务 和 风 险 的 总 体 控 制 以 及 解 决 公 司 内 部 控 制 中 出 现 的 问 题 (5) 风 险 管 理 部 负 责 跟 踪 和 报 告 投 资 管 理 中 的 市 场 风 险, 评 价 基 金 投 资 业 绩, 并 根 据 风 险 收 益 情 况 及 时 提 出 改 进 意 见, 为 投 资 业 务 的 稳 健 发 展 提 供 支 持 (6) 监 察 稽 核 部 独 立 于 基 金 管 理 人 其 他 部 门 和 业 务 活 动, 对 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 实 行 严 格 检 查 和 及 时 反 馈, 并 向 督 察 长 风 险 管 理 委 员 会 和 经 营 管 理 层 定 期 或 不 定 期 报 告 (7) 各 业 务 部 门 及 员 工 对 风 险 管 理 负 有 直 接 责 任 各 业 务 部 门 负 责 人 在 权 限 范 围 内, 执 行 公 司 的 各 项 风 险 管 理 程 序, 负 责 本 部 门 业 务 风 险 的 识 别 监 控, 对 本 部 门 的 风 险 管 理 负 全 部 责 任 每 一 位 员 工 均 负 有 一 线 风 险 控 制 职 责, 负 责 把 公 司 的 风 险 管 理 理 念 和 控 制 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中, 并 在 发 现 风 险 隐 患 和 问 题 时 负 有 报 告 反 馈 和 改 进 的 义 务 11

15 4 内 部 控 制 措 施 (1) 建 立 合 理 完 备 有 效 并 易 于 执 行 的 内 部 控 制 制 度 体 系 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度 构 成, 按 照 其 所 管 理 的 层 次 可 以 分 为 四 个 级 别 : 第 一 级 别 是 公 司 章 程 ; 第 二 级 别 是 公 司 内 部 控 制 大 纲 ; 第 三 级 别 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ; 第 四 级 别 是 公 司 各 委 员 会 各 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 基 金 管 理 人 根 据 业 务 需 要 持 续 修 订 和 更 新 各 项 制 度, 使 其 内 部 控 制 制 度 体 系 日 趋 完 善 (2) 建 立 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 经 营 管 理 层 牢 固 树 立 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念, 注 重 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 通 过 制 度 约 束 学 习 培 训 使 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 管 理 意 识 深 入 人 心, 并 贯 穿 到 各 个 业 务 环 节 (3) 建 立 严 密 有 效 的 内 控 防 线 依 据 自 身 经 营 特 点, 基 金 管 理 人 建 立 起 各 岗 位 的 自 控 与 互 控 相 关 部 门 之 间 的 监 督 制 衡 监 察 稽 核 部 和 督 察 长 的 独 立 监 督 等 内 控 防 线 (4) 建 立 并 持 续 完 善 风 险 管 理 体 系 基 金 管 理 人 通 过 建 立 风 险 分 类 识 别 评 估 报 告 及 监 督 等 程 序, 定 期 或 不 定 期 地 对 风 险 进 行 评 估 预 警, 并 通 过 清 晰 的 汇 报 路 径, 使 相 关 部 门 及 经 营 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况, 及 时 快 速 地 采 取 风 险 控 制 措 施 (5) 强 化 风 险 管 理 措 施 随 着 业 务 发 展 及 技 术 进 步, 基 金 管 理 人 开 始 更 多 地 采 取 系 统 化 监 控 措 施, 增 强 风 险 管 理 的 全 面 性 实 时 性 和 有 效 性 同 时, 采 用 数 量 化 分 析 方 法, 提 高 风 险 管 理 的 科 学 性 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 (1) 本 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 本 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 业 务 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 12

16 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 于 2014 年 末, 中 国 建 设 银 行 市 值 约 为 2,079 亿 美 元, 居 全 球 上 市 银 行 第 四 位 于 2014 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 167, 亿 元, 较 上 年 增 长 8.99%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 94, 亿 元, 增 长 10.30%; 客 户 存 款 总 额 128, 亿 元, 增 长 5.53% 营 业 收 入 5, 亿 元, 较 上 年 增 长 12.16%; 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 12.28%, 净 利 息 收 益 率 (NIM)2.80%; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 占 营 业 收 入 比 重 为 19.02%; 成 本 收 入 比 为 28.85% 利 润 总 额 2, 亿 元, 较 上 年 增 长 6.89%; 净 利 润 2, 亿 元, 增 长 6.10% 资 本 充 足 率 14.87%, 不 良 贷 款 率 1.19%, 拨 备 覆 盖 率 % 客 户 基 础 进 一 步 夯 实, 全 年 公 司 机 构 有 效 客 户 和 单 位 人 民 币 结 算 账 户 分 别 新 增 11 万 户 和 68 万 户, 个 人 有 效 客 户 新 增 1,188 万 户 网 点 三 综 合 覆 盖 面 进 一 步 扩 大, 综 合 性 网 点 达 到 1.37 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 80%, 综 合 营 销 团 队 1.75 万 个, 网 点 功 能 逐 步 向 客 户 营 销 平 台 体 验 平 台 和 产 品 展 示 平 台 转 变 深 化 网 点 柜 面 业 务 前 后 台 分 离, 全 行 超 过 1.45 万 个 营 业 网 点 30 类 柜 面 实 时 性 业 务 产 品 实 现 总 行 集 中 处 理, 处 理 效 率 提 高 60% 总 分 行 之 间 总 分 行 与 子 公 司 之 间 境 内 外 以 及 各 分 行 之 间 的 业 务 联 动 和 交 叉 营 销 取 得 重 要 进 展, 集 团 综 合 性 多 功 能 优 势 逐 步 显 现 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 3, 亿 元, 承 销 额 连 续 四 年 同 业 排 名 第 一 以 养 颐 为 主 品 牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富, 养 老 金 受 托 资 产 规 模 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增 亿 元 和 万 户 投 资 托 管 业 务 规 模 增 幅 38.06%, 新 增 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 首 发 份 额 市 场 领 先 跨 境 人 民 币 客 户 数 突 破 1 万 个 结 算 量 达 1.46 万 亿 元 信 用 卡 累 计 发 卡 量 6,593 万 张, 消 费 交 易 额 16, 亿 元, 多 项 核 心 指 标 同 业 第 一 私 人 银 行 业 务 持 续 推 进, 客 户 数 量 增 长 14.18%, 金 融 资 产 增 长 18.21% 2014 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 100 余 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2014 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 13

17 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 2; 在 英 国 金 融 时 报 全 球 500 强 排 名 第 29 位, 新 兴 市 场 500 强 排 名 第 3 位 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2014 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 世 界 500 强 排 名 第 38 位 此 外, 本 集 团 还 荣 获 国 内 外 重 要 媒 体 评 出 的 诸 多 重 要 奖 项, 覆 盖 公 司 治 理 社 会 责 任 风 险 管 理 公 司 信 贷 零 售 业 务 投 资 托 管 债 券 承 销 信 用 卡 住 房 金 融 和 信 息 科 技 等 多 个 领 域 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 纪 伟, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 14

18 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 6 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 514 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 15

19 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 联 系 人 : 吴 海 灵 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) (2) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 1005 室 联 系 人 : 杨 雪 电 话 :(010) 传 真 :(010) (3) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1000 号 恒 生 银 行 大 厦 45 楼 单 元 联 系 人 : 栾 倩 16

20 电 话 :(021) 传 真 :(021) (4) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 交 易 系 统 网 址 : 目 前 支 持 的 网 上 直 销 银 行 卡 : 中 国 银 行 卡 农 业 银 行 卡 工 商 银 行 卡 建 设 银 行 卡 交 通 银 行 卡 招 商 银 行 卡 光 大 银 行 卡 中 信 银 行 卡 兴 业 银 行 卡 上 海 浦 东 发 展 银 行 卡 广 发 银 行 卡 民 生 银 行 卡 平 安 银 行 卡 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 卡 南 京 银 行 卡 金 华 银 行 卡 上 海 农 村 商 业 银 行 卡 长 沙 银 行 卡 以 上 银 行 卡 均 指 银 行 借 记 卡, 信 用 卡 等 贷 记 卡 不 支 持 购 买 基 金 全 国 统 一 客 服 电 话 : 客 户 服 务 信 箱 :Services@msfunds.com.cn 深 圳 北 京 或 上 海 的 投 资 人 单 笔 认 ( 申 ) 购 金 额 超 过 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 人 民 币 以 上 的, 可 拨 打 直 销 中 心 的 上 述 电 话 进 行 预 约, 本 公 司 将 提 供 上 门 服 务 2 销 售 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 17

21 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (7) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 法 定 代 表 人 : 叶 文 君 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 18

22 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 陈 敏 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (12) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 19

23 联 系 人 : 顾 凌 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : (15) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 20

24 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 联 系 人 : 赵 明 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 21

25 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (20) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (22) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 22

26 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : (24) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (25) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (26) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 23

27 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 :(0532) 客 户 咨 询 电 话 :95548 网 址 : (27) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 楼 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 丁 思 聪 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 24

28 (30) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : (31) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 彭 博 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : (33) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 25

29 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 联 系 人 : 刘 进 海 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 楼 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 :

30 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (38) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 吴 琼 联 系 电 话 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 41/42 层 27

31 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 41/42 层 法 人 代 表 : 卢 长 才 联 系 人 : 张 婷 联 系 电 话 : 网 址 : (41) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : (43) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 :

32 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 网 址 : (44) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 苏 卓 仁 联 系 电 话 :(0769) 客 服 电 话 : 网 址 : (45) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 梁 檐 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (47) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 29

33 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 汤 素 娅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 (48) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 联 系 电 话 : ;(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 30

34 联 系 人 : 张 茹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (52) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (53) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 31

35 (54) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (55) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 联 系 人 : 王 巨 明 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (56) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 2 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (57) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 32

36 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 乌 兰 其 其 格 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (59) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 张 旭 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (60) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 (200010) 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 联 系 电 话 :

37 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :fund.bundtrade.com (61) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 :YU HUA( 于 华 ) 联 系 人 : 何 永 胜 电 话 :(0755) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 人 : 安 冬 电 话 : 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 34

38 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 联 系 人 : 俞 伟 敏 联 系 电 话 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同, 经 中 国 证 监 会 2012 年 5 月 21 日 证 监 许 可 号 文 件 核 准 募 集 本 基 金 募 集 期 为 2012 年 7 月 30 日 至 2012 年 8 月 24 日, 已 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字 (2012) 第 322 号 验 资 报 告 予 以 验 证, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 本 基 金 募 集 期 共 募 集 3,447,587, 份 基 金 份 额, 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合 2,707, 份 基 金 份 额 有 效 认 购 户 数 为 15,859 户 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 它 相 关 规 定, 本 基 金 募 集 符 合 有 关 规 定 和 条 件, 已 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 并 于 2012 年 8 月 28 日 获 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 另 行 公 告 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 将 另 行 公 告 35

39 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 自 2012 年 11 月 27 日 起 开 放 办 理 日 常 申 购 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 4 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 无 效, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 等 不 承 担 由 此 产 生 的 利 息 等 任 何 损 失 2 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 及 时 查 询 申 请 的 确 认 情 况 基 金 销 售 机 构 对 申 购 或 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 或 赎 回 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 3 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 投 资 人 已 缴 付 的 申 购 款 项 退 还 给 投 36

40 资 人, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 等 不 承 担 由 此 产 生 的 利 息 等 任 何 损 失 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 通 过 基 金 注 册 登 记 机 构 及 其 相 关 基 金 销 售 机 构 将 赎 回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 每 个 账 户 每 次 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 100 元 ; 2 赎 回 的 最 低 份 额 为 10 份, 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 但 某 笔 赎 回 导 致 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 10 份 时, 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 ; 3 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 份 额 与 净 赎 回 金 额 的 计 算 1 申 购 费 用 投 资 人 申 购 A 类 基 金 份 额 收 取 前 端 申 购 费 用, 即 在 申 购 时 支 付 申 购 费 用, 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 投 资 人 申 购 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用, 而 是 从 该 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 A 类 基 金 份 额 以 申 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 申 购 费, 投 资 人 在 一 天 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 自 2013 年 11 月 1 日 起, 对 于 通 过 本 公 司 直 销 中 心 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 和 行 业 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 0.32% 100 万 元 M<500 万 元 0.2% M 500 万 元 每 笔 交 易 1000 元 37

41 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 0.8% 100 万 元 M<500 万 元 0.5% M 500 万 元 每 笔 交 易 1000 元 持 有 A 类 基 金 份 额 的 投 资 人 因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 A 类 基 金 份 额, 不 收 取 相 应 的 申 购 费 用 2 赎 回 费 用 A 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 用 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减, 赎 回 C 类 基 金 份 额 不 收 取 赎 回 费 用, 而 是 从 该 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 具 体 赎 回 费 率 结 构 如 下 : 持 有 年 限 (Y) 赎 回 费 率 Y<1 年 0.1% 1 年 Y<2 年 0.05% Y 2 年 0 注 :1 年 指 365 天 3 申 购 份 额 的 计 算 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 申 购 费 用 后, 以 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 (1)A 类 基 金 份 额 的 申 购 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 计 算 公 式 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 举 例 : 某 非 养 老 金 客 户 投 资 100, 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 申 购 费 率 为 0.8%, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 申 购 总 金 额 =100, 元 38