摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 重 要 提 示 1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可

Transcription

1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金

2 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 重 要 提 示 1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 备 案 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 备 案 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 和 注 册 登 记 机 构 为 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 建 设 银 行 ) 4 本 基 金 的 募 集 期 为 2013 年 9 月 23 日 至 2013 年 10 月 25 日 在 募 集 期 内, 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 ( 包 括 柜 台 和 网 上 交 易 平 台 ) 中 国 建 设 银 行 等 机 构 的 销 售 网 点 公 开 发 售 5 本 基 金 募 集 对 象 为 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 6 投 资 人 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 基 金 募 集 期 内 销 售 机 构 ( 指 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 指 定 销 售 机 构 ) 同 时 为 投 资 人 办 理 开 户 及 认 购 手 续 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理, 但 若 开 户 无 效, 认 购 申 请 也 同 时 无 效 7 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定, 一 个 投 资 人 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 8 在 设 立 募 集 期 内, 投 资 人 可 至 本 基 金 的 直 销 机 构 认 购, 也 可 至 销 售 机 构 认 购, 首 次 认 购 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 重 复 认 购 多 次 认 购 的, 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 认 购 期 内 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 限 制, 法 律 另 有 规 定 的 除 外 认 购 申 请 一 经 基 金 份 额 发 售 机 构 受 理, 则 不 可 撤 销 1

3 9 销 售 机 构 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 ( 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 由 本 公 司 担 任 ) 的 确 认 登 记 为 准 投 资 人 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 到 原 认 购 网 点 打 印 认 购 成 交 确 认 凭 证 或 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 10 本 公 告 仅 对 本 基 金 份 额 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2013 年 9 月 16 日 中 国 证 券 报 上 的 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 11 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 合 同 托 管 协 议 及 本 公 告 将 同 时 在 本 公 司 网 站 ( 和 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 网 站 ( 上 发 布 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 12 在 募 集 期 间, 各 销 售 机 构 可 能 变 更 增 加 部 分 基 金 销 售 网 点, 具 体 网 点 名 单 及 开 户 认 购 事 项 详 见 各 销 售 机 构 有 关 公 告, 或 拨 打 各 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电 话 进 行 咨 询, 具 体 规 定 以 各 销 售 机 构 的 说 明 为 准 本 公 司 在 募 集 期 间 内 还 可 能 增 加 新 的 销 售 机 构, 投 资 人 可 留 意 相 关 公 告 信 息 或 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 进 行 咨 询 13 对 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 人, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ( 免 长 途 费 ) 及 直 销 专 线 电 话 ( ) 咨 询 购 买 事 宜 14 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 本 次 基 金 募 集 安 排 做 适 当 调 整 15 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 2

4 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95%, 其 中 投 资 于 品 质 生 活 相 关 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 0%-20%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 高 于 3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 16 基 金 管 理 人 拥 有 对 本 的 最 终 解 释 权 一 本 次 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 简 称 : 大 摩 品 质 生 活 股 票 ( 三 ) 基 金 代 码 : ( 四 ) 基 金 类 别 : 股 票 型 ( 五 ) 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3

5 ( 六 ) 基 金 份 额 面 值 : 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元 ( 七 ) 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 ( 八 ) 募 集 规 模 上 限 及 规 模 控 制 措 施 : 本 基 金 不 设 募 集 规 模 上 限 ( 九 ) 募 集 对 象 : 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 十 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 (1) 直 销 方 式 1) 直 销 机 构 A. 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 联 系 人 : 吴 海 灵 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 全 国 统 一 客 服 电 话 : B. 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 1005 室 联 系 人 : 田 毅 东 电 话 :(010) 传 真 :(010) C. 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1000 号 恒 生 银 行 大 厦 45 楼 单 元 联 系 人 : 田 毅 东 4

6 电 话 :(021) 传 真 :(021) ) 网 上 交 易 平 台 本 基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 网 址 : 目 前 已 开 通 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 招 商 银 行 一 卡 通 借 记 卡 光 大 银 行 借 记 卡 中 信 银 行 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 广 发 银 行 借 记 卡 浙 商 银 行 借 记 卡 南 京 银 行 借 记 卡 金 华 银 行 借 记 卡 温 州 银 行 借 记 卡 上 海 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 顺 德 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 的 基 金 网 上 直 销 业 务, 持 有 上 述 借 记 卡 的 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 办 理 开 户 手 续, 并 办 理 本 基 金 的 认 购 手 续 深 圳 北 京 或 上 海 的 投 资 人 单 笔 认 购 金 额 超 过 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 人 民 币 以 上 的, 可 拨 打 直 销 中 心 的 上 述 电 话 进 行 预 约, 本 公 司 将 提 供 上 门 服 务 (2) 销 售 机 构 1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 5

7 3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : 5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 芮 蕊 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : bank.pingan.com 6) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 6

8 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 7) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 联 系 人 : 陈 敏 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : 8) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : 9) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 7

9 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : 11) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 8

10 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 13) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : 14) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 9

11 15) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : 16) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 17) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 联 系 电 话 :

12 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : 18) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 户 咨 询 电 话 : 公 司 网 址 : 19) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 丁 思 聪 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 11

13 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 21) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : 23) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 12

14 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 24) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 彭 博 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : 25) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 13

15 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 27) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 28) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 联 系 电 话 :

16 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : 29) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : stock.pingan.com 30) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 网 址 : 31) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 15

17 联 系 人 : 苏 卓 仁 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 如 本 次 募 集 期 间, 新 增 销 售 机 构, 将 另 行 公 告 33) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 汤 素 娅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 16

18 34) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 联 系 电 话 : ; 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 35) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : , 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 36) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 蒋 章 联 系 电 话 :

19 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 37) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 38) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 如 在 发 行 期 间 新 增 销 售 机 构, 本 公 司 将 另 行 公 告 11 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 到 基 金 份 额 发 售 结 束 之 日 止 的 时 间 段, 最 长 不 超 过 3 个 月 本 基 金 的 募 集 期 为 自 2013 年 9 月 23 日 至 2013 年 10 月 25 日 在 本 募 集 期 内, 本 基 金 18

20 向 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 者, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 公 开 发 售 募 集 期 满 后, 若 本 基 金 满 足 备 案 条 件 ( 即 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币, 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 ), 本 基 金 管 理 人 将 按 照 规 定 办 理 验 资 和 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 另 行 刊 登 基 金 合 同 生 效 公 告 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 商 业 银 行 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 人 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有 利 息 折 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 若 募 集 期 满, 本 基 金 未 达 到 备 案 条 件, 则 本 基 金 合 同 不 能 生 效, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 因 募 集 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 并 将 投 资 人 缴 纳 的 认 购 款 项 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 二 发 售 方 式 与 相 关 规 定 1 认 购 方 式 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式, 认 购 价 格 为 1.00 元 / 份 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购, 全 额 缴 款 的 方 式 募 集 期 投 资 人 可 以 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 2 认 购 费 率 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购, 全 额 缴 款 的 方 式 费 用 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 资 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 认 购 费 用 在 投 资 人 认 购 基 金 份 额 时 收 取, 多 次 认 购 的, 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 认 购 费 19

21 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 认 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 认 购 费 率 见 下 表 : ( 单 位 : 元 ) 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 元 0.48% 100 万 元 M<500 万 元 0.32% M 500 万 元 每 笔 1000 元 其 他 投 资 者 认 购 本 基 金 基 金 份 额 认 购 费 率 见 下 表 :( 单 位 : 元 ) 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 1.20% 100 万 M<500 万 0.80% M 500 万 每 笔 1000 元 3 认 购 份 额 的 计 算 公 式 本 基 金 份 额 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 计 算 公 式 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 20

22 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 期 间 的 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 第 3 位 四 舍 五 入 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 计 算 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 举 例 : 某 非 养 老 金 客 户 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 对 应 费 率 为 1.20%, 假 设 认 购 资 金 利 息 为 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =100,000/(1+1.20%)=98, 元 认 购 费 用 =100,000-98,814.23=1, 元 认 购 份 额 =(98, )/1.00=98, 份 即 该 投 资 人 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 98, 份 基 金 份 额 4 认 购 最 低 限 额 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 通 过 直 销 机 构 销 售 机 构 或 本 公 司 网 上 交 易 平 台 ( 目 前 仅 对 个 人 投 资 者 开 通 ) 首 次 认 购 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 ( 以 上 金 额 含 认 购 费 ) 5 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 重 复 认 购, 多 次 认 购 的, 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 认 购 申 请 一 经 基 金 份 额 发 售 机 构 受 理, 则 不 可 撤 销 6 基 金 募 集 期 间 不 设 置 投 资 人 单 个 账 户 最 高 认 购 金 额 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 认 购 金 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 管 理 办 法 在 指 定 媒 体 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 直 销 办 理 程 序 (1) 直 销 机 构 1) 注 意 事 项 : 21

23 通 过 直 销 机 构 办 理 认 购 申 请 的 起 点 金 额 为 人 民 币 1000 元 投 资 人 可 以 使 用 存 折 转 账 信 汇 电 汇 或 支 票 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 交 款, 但 不 接 受 现 金 方 式 认 购 在 直 销 机 构 开 立 基 金 及 交 易 账 户 的 基 金 投 资 人 应 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 其 认 购 申 购 赎 回 分 红 及 退 款 等 资 金 往 来 的 结 算 账 户 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一 致 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 9:00~17:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 请 有 意 认 购 本 基 金 的 个 人 投 资 者 尽 早 向 直 销 机 构 索 取 账 户 和 交 易 业 务 申 请 表 个 人 投 资 者 也 可 从 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 的 网 站 ( 上 下 载 有 关 直 销 业 务 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 直 销 机 构 与 代 理 销 售 网 点 的 业 务 申 请 表 不 同, 个 人 投 资 者 请 勿 混 用 投 资 人 在 办 理 基 金 账 户 开 户 的 同 时 可 以 办 理 基 金 的 认 购 申 请 手 续 2) 开 户 及 认 购 程 序 A. 开 立 基 金 账 户 担 投 资 人 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 错 误 和 损 失, 由 投 资 人 自 己 承 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : 1 本 人 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 官 证 警 官 证 士 兵 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2 若 是 由 代 理 人 办 理, 需 要 提 供 经 公 证 的 授 权 委 托 书 及 代 理 人 有 效 身 份 证 件 原 件 以 及 复 印 件 ; 3 指 定 银 行 账 户 的 银 行 存 折 或 银 行 卡 原 件 及 复 印 件 ; 4 填 妥 的 个 人 账 户 业 务 申 请 表 ; 5 经 本 人 签 字 确 认 的 投 资 人 权 益 须 知 ; 22

24 6 填 妥 的 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 B. 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 需 准 备 以 下 资 料 : 1 填 写 完 整 的 交 易 业 务 申 请 表 ; 2 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; 3 出 示 本 人 身 份 证 件 原 件, 提 供 复 印 件 ; 印 件 4 若 是 由 代 理 人 办 理, 需 提 供 经 公 证 的 授 权 委 托 书 及 代 理 人 有 效 身 份 证 件 原 件 以 及 复 尚 未 开 户 者 可 同 时 办 理 开 户 和 认 购 手 续 C. 交 款 方 式 通 过 直 销 机 构 认 购 的 个 人 投 资 者, 应 在 提 出 认 购 申 请 当 日 16:30 之 前, 通 过 汇 款 等 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 如 下 直 销 专 户 : 1 直 销 专 户 1: 账 户 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 账 号 : 直 销 专 户 2: 账 户 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 银 行 深 圳 分 行 福 田 支 行 账 号 : 直 销 专 户 3: 23

25 账 户 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 工 商 银 行 深 圳 福 田 支 行 账 号 : 直 销 专 户 4: 账 户 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 开 户 行 : 交 通 银 行 深 圳 彩 田 支 行 账 号 : 直 销 专 户 5: 账 户 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 开 户 行 : 中 国 光 大 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 账 号 : 投 资 人 在 办 理 汇 款 时 须 注 意 以 下 事 项 : 1 投 资 人 在 汇 款 人 栏 中 填 写 的 汇 款 人 名 称 必 须 与 认 购 申 请 人 名 称 一 致 2 投 资 人 在 银 行 填 写 划 款 凭 证 时, 请 写 明 用 途 3 投 资 人 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 4 如 果 投 资 人 认 购 资 金 在 当 日 规 定 时 间 内 未 划 入 本 公 司 指 定 直 销 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 无 效 ( 投 资 人 在 认 购 申 请 表 上 注 明 以 资 金 到 账 日 为 受 理 申 请 日 除 外 ) 至 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 投 资 人 指 定 的 银 行 账 户 : 1 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 24

26 3 投 资 人 划 入 的 认 购 资 金 金 额 小 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4 在 募 集 期 截 止 日 16:30 之 前 认 购 资 金 未 划 入 本 公 司 指 定 直 销 资 金 账 户 的 ; 5 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 或 认 购 失 败 情 形 (2) 网 上 交 易 平 台 1) 注 意 事 项 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务, 但 认 购 金 额 会 受 相 关 银 行 卡 单 笔 认 购 金 额 和 日 交 易 金 额 限 制 目 前 本 公 司 基 金 网 上 直 销 业 务 已 开 通 的 银 行 卡 如 下 : A. 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 B. 招 商 银 行 一 卡 通 借 记 卡 C. 光 大 银 行 借 记 卡 D. 中 信 银 行 借 记 卡 E. 兴 业 银 行 借 记 卡 F. 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 G. 广 发 银 行 借 记 卡 H. 浙 商 银 行 借 记 卡 I. 南 京 银 行 借 记 卡 J. 金 华 银 行 借 记 卡 K. 温 州 银 行 借 记 卡 L. 上 海 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 M. 顺 德 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 7*24 小 时 受 理 (17:00 以 后 的 认 购 申 请 于 下 一 工 作 日 提 25

27 交 ; 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 正 常 受 理 客 户 申 请, 期 间 的 认 购 申 请 于 下 一 工 作 日 提 交 ) 2) 开 户 及 认 购 程 序 持 有 上 述 借 记 卡 的 个 人 投 资 者 可 以 直 接 通 过 本 公 司 网 站 办 理 开 户 手 续, 并 通 过 摩 根 士 丹 利 华 鑫 网 上 交 易 平 台 进 行 本 基 金 的 认 购 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 本 公 司 网 上 交 易 平 台 网 址 : 本 公 司 网 上 交 易 咨 询 电 话 : ( 免 长 途 费 ) 2 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (1) 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30-17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 正 常 受 理 客 户 申 请, 该 认 购 申 请 计 入 下 一 发 售 日 ; 发 售 日 每 天 17:00 以 后 客 户 发 起 的 认 购 申 请 计 入 下 一 发 售 日 ) (2) 开 户 程 序 及 所 需 材 料 1) 请 事 先 办 妥 或 持 有 中 国 建 设 银 行 理 财 卡 或 龙 卡 通 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 ; 2) 请 投 资 人 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 本 公 司 的 基 金 账 户 : A. 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 : 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 等 ); B. 本 人 的 中 国 建 设 银 行 理 财 卡 或 龙 卡 通 ; C. 填 妥 的 个 人 开 通 / 取 消 证 券 交 易 申 请 表 3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 请 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 (3) 认 购 程 序 及 所 需 材 料 1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 2) 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 (4) 注 意 事 项 1) 请 个 人 投 资 者 本 人 到 中 国 建 设 银 行 指 定 的 销 售 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; 2) 有 关 详 细 的 办 理 手 续, 请 查 阅 销 售 网 点 摆 放 的 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 个 人 客 26

28 户 操 作 指 南 3 其 他 销 售 机 构 个 人 投 资 者 在 其 他 销 售 机 构 的 开 户 与 认 购 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 机 构 投 资 者 认 购 本 基 金 可 以 在 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 机 构 中 国 建 设 银 行 及 其 他 销 售 机 构 指 定 的 基 金 销 售 网 点 认 购 1 直 销 机 构 (1) 注 意 事 项 : 通 过 直 销 机 构 办 理 认 购 申 请 的 起 点 金 额 为 人 民 币 1000 元 购 投 资 人 可 以 使 用 转 帐 电 汇 或 支 票 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 交 款, 但 不 接 受 现 金 方 式 认 在 直 销 机 构 开 立 基 金 及 交 易 账 户 的 基 金 投 资 人 应 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 其 认 购 申 购 赎 回 分 红 退 款 等 资 金 往 来 的 结 算 账 户 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一 致 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 9:00~17:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 请 有 意 认 购 本 基 金 的 机 构 投 资 者 尽 早 向 直 销 机 构 索 取 账 户 和 交 易 业 务 申 请 表 机 构 投 资 者 也 可 从 本 公 司 的 网 站 ( 上 下 载 有 关 直 销 业 务 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 直 销 机 构 与 代 理 销 售 网 点 的 业 务 申 请 表 不 同, 机 构 投 资 者 请 勿 混 用 投 资 人 在 办 理 基 金 账 户 开 户 的 同 时 可 以 办 理 基 金 的 认 购 申 请 手 续 (2) 开 户 及 认 购 程 序 1) 开 立 基 金 账 户 担 投 资 人 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 错 误 和 损 失, 由 投 资 人 自 己 承 27

29 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : A. 填 写 完 整 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ( 或 负 责 人 ) 的 机 构 账 户 业 务 申 请 表 ; B. 营 业 执 照 或 民 政 部 门 等 颁 发 的 注 册 登 记 书 原 件 及 复 印 件 ; C. 税 务 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; D. 组 织 机 构 代 码 证 原 件 及 复 印 件 ; E. 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 原 件 及 复 印 件 ; F. 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; G. 预 留 印 鉴 卡 ; H. 经 办 人 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; I. 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ; J. 开 放 式 基 金 传 真 交 易 协 议 书 ; K. 签 字 确 认 的 投 资 人 权 益 须 知 及 风 险 问 卷 调 查 ; L. 填 妥 的 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 ; M. 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 资 料 注 : 以 上 复 印 件 均 应 加 盖 单 位 公 章 2) 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 在 直 销 机 构 认 购 应 提 交 以 下 资 料 : A. 加 盖 预 留 印 鉴 的 交 易 业 务 申 请 表 ; B. 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 尚 未 办 理 开 户 手 续 的 投 资 人 可 提 供 规 定 的 资 料 将 开 户 与 认 购 一 起 办 理 3) 认 购 资 金 的 划 拨 通 过 直 销 机 构 认 购 的 机 构 投 资 者, 应 在 提 出 认 购 申 请 当 日 16:30 之 前 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 直 销 专 户, 具 体 账 户 信 息 请 参 见 本 公 告 第 三 部 分 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 28

30 第 ( 一 ) 条 中 列 示 的 直 销 专 户 投 资 人 在 办 理 汇 款 时 须 注 意 以 下 事 项 : A. 机 构 投 资 者 在 填 写 银 行 划 款 凭 证 时, 请 写 明 用 途 B. 投 资 人 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 C. 如 果 投 资 人 认 购 资 金 在 当 日 规 定 时 间 内 未 到 本 公 司 指 定 直 销 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 无 效 ( 投 资 人 在 认 购 申 请 表 上 注 明 以 资 金 到 账 日 为 受 理 申 请 日 除 外 ) 至 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 : A. 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; B. 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; C. 投 资 人 划 入 的 认 购 资 金 金 额 小 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; D. 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 或 认 购 失 败 情 形 2 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (1) 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30 17:00( 周 六 日 及 法 定 节 假 日 不 办 理 业 务 ) (2) 开 户 程 序 及 所 需 材 料 1) 请 事 先 办 妥 或 已 有 中 国 建 设 银 行 的 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 2) 由 被 授 权 人 到 开 户 会 计 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 本 公 司 的 基 金 账 户 : A. 机 构 活 期 存 款 账 户 的 印 鉴 卡 及 印 鉴 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件 军 队 或 武 警 开 户 许 可 证 及 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 及 复 印 件 开 户 单 位 为 分 支 机 构 的, 还 应 提 交 法 人 授 权 其 开 户 的 书 面 证 明 ; B. 证 券 业 务 授 权 书 ; C. 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 及 复 印 件 印 鉴 ; 29

31 D. 填 妥 的 机 构 开 通 / 取 消 证 券 交 易 申 请 表, 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章 3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 请 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 (3) 认 购 程 序 及 所 需 材 料 1) 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ; 2) 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 (4) 注 意 事 项 1) 机 构 投 资 者 请 到 原 机 构 活 期 存 款 账 户 开 户 会 计 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; 2) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 建 设 银 行 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 机 构 客 户 操 作 指 南 为 准 3 其 他 销 售 机 构 机 构 投 资 者 在 其 他 销 售 机 构 的 开 户 与 认 购 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 五 清 算 与 交 割 本 基 金 合 同 生 效 前, 全 部 募 集 资 金 将 被 冻 结 在 基 金 募 集 专 户 中, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 投 资 人 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 内 产 生 的 银 行 同 期 存 款 利 息 归 投 资 人 所 有, 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 折 算 为 基 金 份 额 计 入 投 资 人 的 账 户, 具 体 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 本 基 金 权 益 登 记 由 基 金 登 记 机 构 ( 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 在 募 集 结 束 后 完 成 过 户 登 记 六 退 款 事 项 1 基 金 发 行 结 束 后, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购 : (1) 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ; (2) 已 开 户 投 资 人 划 入 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 ; (3) 投 资 人 划 入 的 认 购 资 金 小 于 其 认 购 申 请 金 额 ; 30

32 (4) 投 资 人 认 购 资 金 的 到 账 时 间 晚 于 规 定 的 资 金 最 迟 到 账 时 间 ; (5) 基 金 登 记 机 构 确 认 的 其 他 无 效 或 认 购 失 败 情 形 2 投 资 人 的 无 效 认 购 资 金, 将 由 各 直 销 机 构 销 售 机 构 于 本 基 金 募 集 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 划 往 投 资 人 指 定 的 银 行 账 户 3 募 集 失 败 : 在 募 集 期 结 束 后, 如 果 本 基 金 募 集 份 额 总 份 额 小 于 2 亿 份 或 募 集 资 金 金 额 少 于 2 亿 元 人 民 币 或 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 少 于 200 人, 则 本 基 金 基 金 合 同 不 能 生 效 届 时 本 基 金 管 理 人 承 担 因 募 集 行 为 产 生 的 债 务 和 费 用, 并 将 投 资 人 缴 纳 的 认 购 款 项 并 加 计 中 国 人 民 银 行 规 定 的 商 业 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 投 资 人 七 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 1 募 集 期 截 止 后, 基 金 管 理 人 根 据 登 记 机 构 确 认 的 数 据, 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中, 并 委 托 具 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金 资 产 进 行 验 资 并 出 具 报 告, 登 记 机 构 出 具 认 购 人 数 认 购 份 额 利 息 等 证 明 2 若 本 基 金 合 同 达 到 生 效 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 次 日 刊 登 基 金 合 同 生 效 公 告 八 本 次 发 售 当 事 人 及 中 介 机 构 1 基 金 管 理 人 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 : 王 文 学 成 立 时 间 :2003 年 3 月 14 日 客 户 服 务 中 心 电 话 : 电 话 :

33 联 系 人 : 赵 婧 2 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 联 系 人 : 田 青 3 直 销 机 构 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 海 灵 网 站 : 4 销 售 机 构 本 基 金 的 销 售 机 构 相 关 情 况 详 见 本 公 告 第 一 部 分 本 次 发 售 基 本 情 况 的 第 ( 十 ) 条 销 售 机 构 部 分 5 登 记 机 构 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 : 王 文 学 32

34 成 立 时 间 :2003 年 3 月 14 日 客 户 服 务 中 心 电 话 : 联 系 人 : 刘 芳 冰 电 话 :(0755) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 国 枫 凯 文 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 一 号 写 字 楼 A 座 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 一 号 写 字 楼 A 座 12 层 负 责 人 : 张 利 国 联 系 人 : 徐 秋 迪 电 话 : 经 办 律 师 : 张 清 伟 殷 长 龙 7 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 联 系 人 : 王 灵 联 系 电 话 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 王 灵 33

35 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 三 年 九 月 十 六 日 34