重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 5 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 25 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说

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1 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2016 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 八 月 1

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 5 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 25 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 投 资 收 益 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 等 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书 风 险 揭 示 章 节 等 等 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人 复 核 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 5 三 基 金 管 理 人... 9 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 5

6 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 按 照 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 ( 包 括 其 不 时 修 订 ) 及 相 关 法 律 法 规 规 定 运 用 来 自 境 外 的 人 民 币 资 金 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 20 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 21 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 22 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 23 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 24 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 25 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 26 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 27 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 导 致 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 28 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 29 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 30 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 6

7 个 月 31 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 32 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 33 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 34 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 35 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 36 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 37 业 务 规 则 : 指 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 38 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 40 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 41 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 42 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 43 基 金 份 额 分 类 : 本 基 金 根 据 申 购 费 赎 回 费 及 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 :A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 两 类 基 金 份 额 分 设 不 同 的 基 金 代 码, 并 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 44 A 类 基 金 份 额 : 指 投 资 人 申 购 时 收 取 申 购 费 赎 回 时 收 取 赎 回 费 且 不 从 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 45 C 类 基 金 份 额 : 指 投 资 人 申 购 时 不 收 取 申 购 费 赎 回 时 收 取 赎 回 费 且 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 46 销 售 服 务 费 : 指 本 基 金 用 于 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 的 费 用, 该 笔 费 用 从 基 金 财 产 中 计 提, 属 于 基 金 的 营 运 费 用 7

8 47 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 48 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 49 元 : 指 人 民 币 元 50 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 51 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 52 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 53 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 54 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 55 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 56 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 8

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 成 立 时 间 :2011 年 7 月 8 日 注 册 资 本 :4 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 于 博 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 批 准 设 立 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 股 权 比 例 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 66.7% 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 33.3% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 何 其 聪 先 生, 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士, 注 册 会 计 师 律 师 注 册 资 产 评 估 师 曾 任 方 正 产 业 控 股 有 限 公 司 财 务 总 监 北 大 方 正 集 团 有 限 公 司 资 金 部 副 总 经 理 总 经 理 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 方 正 富 邦 基 金 管 理 公 司 监 事 现 任 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 法 定 代 表 人 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 法 定 代 表 人 执 行 委 员 会 主 任 方 正 和 生 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 方 正 中 期 期 货 有 限 公 司 董 事 方 正 证 券 ( 香 港 ) 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 方 正 证 券 投 资 有 限 公 司 董 事 长 邹 牧 先 生, 董 事, 东 北 财 经 大 学 博 士 曾 任 北 京 汽 车 制 造 厂 科 员 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经 理 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 鹏 9

10 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 方 理 财 中 心 总 经 理 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 办 事 处 负 责 人 总 经 理 助 理 兼 市 场 拓 展 部 总 监 机 构 理 财 部 总 监 公 司 副 总 经 理 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 北 京 方 正 富 邦 创 融 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 许 仁 寿 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 邮 政 ( 股 ) 公 司 董 事 长 台 湾 证 券 交 易 所 总 经 理 ( 两 度 ) 台 银 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 董 事 长 现 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 富 邦 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 史 纲 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 Bridgewater Group(USA) 副 总 经 理 台 湾 中 央 大 学 教 授 台 湾 国 际 证 券 副 总 经 理 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 副 总 经 理 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 顾 问 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 长 富 邦 综 合 证 券 ( 股 ) 公 司 代 理 董 事 长 副 董 事 长 台 北 富 邦 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 Fubon Securities(BVI)Ltd 董 事 富 邦 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 财 富 管 理 事 业 群 功 能 性 主 管 现 任 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 长 台 湾 证 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 査 竞 传 先 生, 独 立 董 事 美 国 纽 约 州 执 业 律 师 美 国 联 邦 法 院 纽 约 南 区 注 册 律 师 曾 任 美 国 Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey 律 师 助 理 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 合 伙 人 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 台 北 分 所 合 伙 人 台 湾 国 民 大 会 代 表 ( 侨 选 ) 代 表 竞 诚 国 际 律 师 事 务 所 北 京 代 表 处 首 席 代 表 上 海 邦 信 阳 律 师 事 务 所 北 京 分 所 资 深 顾 问 吉 富 中 国 股 权 基 金 管 理 公 司 总 法 律 顾 问 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 北 京 友 成 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 友 成 企 业 家 扶 贫 基 金 会 监 事 厦 门 银 行 外 部 监 事 现 任 香 港 京 山 华 一 证 券 有 限 公 司 董 事 美 国 STR Holding Inc.(NYSE:STRI) 独 立 董 事 江 苏 京 华 山 一 商 业 保 理 有 限 公 司 董 事 长 台 湾 太 极 星 生 物 制 药 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 曹 茜 女 士, 独 立 董 事, 工 商 管 理 硕 士 /CPA 曾 任 北 京 市 财 政 局 干 部, 京 都 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师, 张 家 界 旅 游 开 发 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监, 华 达 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监, 中 旅 饭 店 总 公 司 财 务 总 监, 港 中 旅 ( 中 国 ) 投 资 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 中 国 旅 行 社 总 社 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 裁 中 旅 国 际 会 议 展 览 有 限 公 司 总 裁 中 国 旅 行 社 总 社 监 审 室 副 总 经 理 现 任 农 港 ( 控 股 ) 有 限 公 司 总 经 理 北 大 资 源 ( 控 股 ) 有 限 公 司 独 立 董 事 赵 天 庆 先 生, 独 立 董 事, 律 师 曾 任 北 京 无 线 电 仪 器 二 厂 技 术 员 中 国 电 子 显 示 仪 器 厂 法 律 顾 问 / 科 长 北 京 牡 丹 电 子 集 团 法 规 处 干 部 中 华 人 民 共 和 国 新 闻 出 版 署 中 新 会 计 师 事 务 所 副 处 长 法 律 顾 问 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 北 京 众 信 国 际 旅 行 社 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 北 京 赵 天 庆 律 师 事 务 所 主 任 律 师 北 京 赵 天 庆 律 师 事 务 所 劳 动 人 事 争 议 预 防 调 解 中 心 主 任 北 京 市 海 淀 区 工 商 联 中 介 服 务 业 分 会 会 长 北 京 市 海 淀 区 工 商 联 常 10

11 委 北 京 市 海 淀 区 律 师 协 会 副 会 长 中 华 全 国 律 师 协 会 证 券 与 金 融 专 业 委 员 会 委 员 北 京 市 律 师 协 会 监 事 北 京 市 律 师 协 会 金 融 证 劵 专 业 委 员 会 委 员 民 革 北 京 市 委 法 律 志 愿 者 联 谊 会 副 主 任 民 革 海 淀 区 工 委 法 律 委 员 会 副 主 任 民 革 海 淀 区 律 师 联 谊 会 副 会 长 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 程 明 乾 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 曾 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 业 务 区 部 部 长 资 深 副 总 经 理 执 行 副 总 经 理 等 职 务 现 任 富 邦 综 合 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 董 事, 富 邦 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事, 台 湾 集 中 保 管 结 算 所 股 份 有 限 公 司 董 事 何 亚 刚 先 生, 监 事, 曾 任 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 部 门 总 经 理 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 裁 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 方 正 期 货 有 限 公 司 董 事 长 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 执 行 委 员 会 主 任 现 任 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 执 行 委 员 会 委 员 副 总 裁, 方 正 中 期 期 货 有 限 公 司 董 事, 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ; 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 高 蕾 女 士, 职 工 监 事, 硕 士 曾 任 美 国 MSC 软 件 有 限 公 司 财 务 行 政 部 职 员 北 京 理 想 产 业 发 展 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 主 管 北 大 方 正 集 团 及 所 属 企 业 行 政 人 事 专 员 人 事 主 管 战 略 经 理 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 负 责 人 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 何 其 聪 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 邹 牧 先 生, 总 经 理, 简 历 同 上 吴 辉 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 曾 任 中 国 长 城 信 托 投 资 公 司 郑 州 亚 龙 湾 证 券 营 业 部 综 合 部 职 员 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 部 门 经 理 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 营 销 部 总 监 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 任 副 总 经 理 ; 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 赖 宏 仁 先 生, 督 察 长, 暨 南 大 学 博 士 曾 任 中 国 台 湾 省 财 政 部 台 北 市 国 税 局 税 务 员 中 国 台 湾 省 金 管 会 证 期 局 秘 书 富 邦 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 业 务 及 帐 务 主 管 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 销 售 主 管 富 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 后 台 主 管 ( 估 值 TA 客 服 ) 现 任 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 王 健 先 生,2009 年 3 月 至 2014 年 12 月 于 包 商 银 行 债 券 投 资 部 担 任 执 行 经 理 助 理 ;2015 年 1 月 至 3 月 于 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 担 任 拟 任 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 至 今, 任 基 金 经 理 徐 超 先 生, 工 学 学 士, 企 业 管 理 硕 士,2006 年 7 月 至 2008 年 11 月 于 中 美 大 都 会 人 寿 11

12 保 险 有 限 公 司 顾 问 行 销 市 场 部 担 任 高 级 助 理 ;2008 年 11 月 至 2012 年 9 月 于 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 金 融 机 构 评 级 部 担 任 总 经 理 助 理 高 级 分 析 师 ;2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 于 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 担 任 高 级 研 究 员 ;2015 年 6 月 至 今 于 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 担 任 基 金 经 理 助 理 2015 年 11 月 起 任 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 名 单 主 席 : 邹 牧 先 生, 总 经 理 委 员 : 沈 毅 先 生, 投 资 部 总 监 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 12

13 益 ; 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 16 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; 23 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 24 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; 25 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; 26 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 27 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 13

14 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 本 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : 14

15 (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意, 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议, 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 法 律 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ( 五 ) 基 金 经 理 承 诺 基 金 经 理 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 为 宗 旨, 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定, 不 断 更 新 投 资 理 念, 规 范 基 金 运 作 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (4) 除 为 基 金 管 理 人 进 行 基 金 投 资 外, 不 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易, 也 不 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 权 威 性 原 则 : 公 司 颁 布 实 施 的 各 项 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性, 是 公 司 所 有 员 工 行 为 15

16 及 所 有 经 营 活 动 都 必 须 严 格 遵 循 的 准 则 (2) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 渗 透 到 公 司 的 决 策 执 行 监 督 和 反 馈 层 次, 贯 穿 了 业 务 流 程 的 所 有 环 节, 覆 盖 了 公 司 所 有 的 部 门 岗 位 和 风 险 点, 消 灭 控 制 盲 点 的 存 在 (3) 有 效 性 原 则 : 各 项 内 控 制 度 必 须 符 合 法 律 法 规 的 要 求, 不 得 与 之 相 抵 触 : 同 时 必 须 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 具 有 较 强 的 可 操 作 性, 切 实 可 行 (4) 独 立 性 和 相 互 制 约 原 则 : 要 作 到 公 司 决 策 执 行 监 督 体 系 的 独 立 和 分 离, 公 司 各 职 能 部 门 中 关 键 部 门 岗 位 的 设 置 独 立 和 分 离, 形 成 权 责 分 明 相 互 牵 制 的 局 面, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 降 低 各 种 内 控 风 险 的 发 生 (5) 及 时 性 原 则 : 公 司 树 立 内 控 优 先 的 思 想 在 发 生 机 构 调 整 新 业 务 开 办 等 情 况 时, 首 先 建 章 立 制, 将 其 纳 入 内 控 体 系 ; 同 时, 公 司 根 据 法 律 法 规 和 客 观 情 况 的 变 化 及 时 修 改 增 补 和 完 善 各 种 内 控 制 度 (6) 防 火 墙 原 则 : 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 和 其 他 资 产 的 运 作 严 格 分 离, 基 金 投 资 决 策 执 行 清 算 评 估 等 部 门 和 岗 位 物 理 上 适 当 隔 离 (7) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 将 充 分 发 挥 各 部 门 及 广 大 员 工 的 工 作 积 极 性, 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 保 证 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 内 容 内 部 控 制 的 内 容 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 和 内 部 监 控 (1) 公 司 管 理 层 牢 固 树 立 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 (2) 公 司 逐 步 健 全 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能, 严 禁 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (3) 公 司 设 置 的 组 织 结 构 充 分 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 公 司 逐 步 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 包 括 民 主 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 (4) 公 司 设 立 了 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 内 控 防 线 : 1) 各 岗 位 职 责 明 确, 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 2) 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 16

17 3) 公 司 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 独 立 于 其 他 部 门, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 (5) 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制, 确 保 公 司 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (6) 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (7) 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终, 授 权 控 制 的 主 要 内 容 包 括 : 1) 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 充 分 履 行 各 自 的 职 权, 建 立 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度, 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 2) 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制, 公 司 各 业 务 部 门 各 级 分 支 机 构 和 公 司 员 工 在 各 自 的 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 经 营 管 理 职 能 ; 3) 各 项 经 营 业 务 和 管 理 程 序 遵 从 公 司 制 定 的 操 作 规 程, 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 在 业 务 授 权 范 围 内 进 行 ; 4) 公 司 重 大 业 务 的 授 权 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 须 明 确 授 权 内 容 和 时 效, 经 授 权 人 签 章 确 认 后 下 达 到 被 授 权 人, 并 报 有 关 部 门 备 案 5) 公 司 对 授 权 的 实 施 情 况 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 及 时 修 改 或 取 消 (8) 公 司 建 立 科 学 严 格 的 岗 位 分 离 制 度, 明 确 划 分 各 岗 位 职 责, 投 资 和 交 易 交 易 和 清 算 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 没 有 人 员 的 重 叠, 重 要 业 务 部 门 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离 (9) 公 司 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施 (10) 公 司 建 立 清 晰 的 报 告 系 统, 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通 (11) 公 司 建 立 健 全 有 效 的 内 部 监 控 制 度, 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 稽 核 部 门, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 17

18 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 邮 储 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 成 立 时 间 :2007 年 3 月 6 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2006]484 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 许 可 [2009]673 号 联 系 人 : 王 瑛 联 系 电 话 : ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 托 管 业 务 部, 下 设 资 产 托 管 处 风 险 管 理 处 运 营 管 理 处 等 处 室 现 有 员 工 20 人, 全 部 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 及 基 金 从 业 资 格,80% 员 工 具 有 三 年 以 上 基 金 从 业 经 历, 具 备 丰 富 的 托 管 服 务 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2009 年 7 月 23 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 证 监 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 联 合 批 准, 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格, 是 我 国 第 16 家 托 管 银 行 2012 年 7 月 19 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 保 险 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 获 得 保 险 资 金 托 管 资 格 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 坚 持 以 客 户 为 中 心 以 服 务 为 基 础 的 经 营 理 念, 依 托 专 业 的 托 管 团 队 灵 活 的 托 管 业 务 系 统 规 范 的 托 管 管 理 制 度 健 全 的 内 控 体 系 运 作 高 效 的 业 务 处 理 模 式, 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 高 效 专 业 全 面 的 托 管 服 务, 并 获 得 了 合 作 伙 伴 一 致 好 评 截 至 2016 年 6 月 30 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 托 管 的 证 券 投 资 基 金 共 48 只, 包 括 中 欧 行 18

19 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 原 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF))(166006) 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 )(519985) 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400013) 万 家 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)(161908) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (163003) 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)(160618) 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015) 长 安 宏 观 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (740001) 金 鹰 持 久 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)(162105) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)(166012) 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (660012) 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 (519117) 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006) 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012) 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (040036) 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (400016) 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166016) 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (400020) 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (519662) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166021) 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (519656) 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (000573) 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000552) 南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563) 中 邮 货 币 市 场 基 金 (000576) 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 (000647) 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000774) 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (000966) 中 信 建 投 凤 凰 货 币 市 场 基 金 (001006) 景 顺 长 城 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194) 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001183) 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001216) 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076) 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (001250) 易 方 达 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001249) 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001285) 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001210) 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001447) 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001314) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001431) 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001433) 南 方 利 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001570) 广 发 安 富 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002107) 天 弘 裕 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002388) 博 时 泰 和 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (002608) 融 通 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (002342) 东 兴 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 (002759) 至 今, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 已 形 成 涵 盖 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 银 行 理 财 产 品 ( 本 外 币 ) 私 募 基 金 证 券 公 司 资 产 管 理 计 划 保 险 资 金 保 险 资 产 管 理 计 划 等 多 种 资 产 类 型 19

20 的 托 管 产 品 体 系, 托 管 规 模 达 32, 亿 元 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 托 管 业 务 部 专 门 设 置 内 部 风 险 控 制 处 室, 配 备 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 的 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 员 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 对 违 法 违 规 行 为 及 时 予 以 风 险 提 示, 要 求 其 限 期 纠 正, 同 时 报 告 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 20

21 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 要 求 限 期 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 以 及 网 上 交 易 平 台 (1) 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 春 雪 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 网 上 交 易 平 台 网 上 交 易 平 台 网 址 : 投 资 人 可 以 通 过 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务 有 关 办 理 本 基 金 开 户 认 购 等 业 务 的 规 则 请 登 录 基 金 管 理 人 网 站 ( 查 询 2 其 他 销 售 机 构 (1) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 客 服 电 话 :95571 联 系 人 : 高 洋 21

22 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 服 电 话 :95521 联 系 人 : 朱 雅 崴 电 话 : 传 真 : 网 址 : (3) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 腾 燕 电 话 : 传 真 : 网 址 : (4) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 妍 电 话 : 传 真 :

23 网 址 : (5) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 户 服 务 电 话 :95548 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (6) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 荣 兰 客 服 电 话 :95562 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 23

24 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 网 址 : (9) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 客 服 电 话 : 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 网 址 : (10) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 高 涛 客 服 电 话 :95532 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : (11) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 24

25 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 网 址 : (12) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 客 服 电 话 : , 联 系 人 : 胡 璇 电 话 : 传 真 : 网 址 : (13) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :95525 联 系 人 : 丁 梅 电 话 : 传 真 : 网 址 : (14) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 区 地 址 为 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 成 立 时 间 : 联 系 人 : 马 林 电 话 : 手 机 号 :

26 传 真 : 邮 政 编 码 : 客 服 电 话 : (15) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 服 电 话 : 联 系 人 : 唐 诗 洋 电 话 : 传 真 : 网 址 : (16) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室 法 定 代 表 人 : 王 翔 客 服 电 话 : 联 系 人 : 余 申 莉 电 话 : 传 真 : 网 址 : (18) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 26

27 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : / 公 司 网 址 : (19) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 人 代 表 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (20) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 客 服 电 话 : 联 系 人 : 蒋 宸 电 话 : 传 真 : 网 址 :fund.shengshiview.com (21) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 璐 电 话 : 传 真 : 网 址 : (22) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 27

28 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 客 服 电 话 :95584 联 系 人 : 谢 国 梅 电 话 : 传 真 : 网 址 : (23) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 7 栋 23 层 1 号 4 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 7 栋 23 层 1 号 4 号 法 定 代 表 人 : 陶 捷 客 服 电 话 : 联 系 人 : 孔 繁 电 话 : 传 真 : 网 址 : (24) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 ( 京 广 中 心 )1 号 楼 36 层 3603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 F 座 12 层 B 室 法 定 代 表 人 : 程 刚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 旭 电 话 : 传 真 : 网 址 : (25) 上 海 攀 赢 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 闸 北 区 广 中 西 路 1207 号 306 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 488 号 太 平 金 融 大 厦 603 单 元 28

29 法 定 代 表 人 : 田 为 奇 客 服 电 话 : 联 系 人 : 田 为 奇 电 话 : 传 真 : 网 址 : ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 英 杰 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 电 话 :

30 传 真 : 联 系 人 : 庞 伊 君 经 办 会 计 师 : 陈 玲 庞 伊 君 30

31 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 2015 年 5 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 关 于 准 予 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 核 准 募 集 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金, 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 本 基 金 募 集 期 间 按 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 人 民 币 1.00 元 进 行 发 售 本 基 金 自 2015 年 6 月 15 日 起 向 全 社 会 公 开 募 集, 截 至 2015 年 6 月 19 日 募 集 工 作 顺 利 结 束 本 基 金 设 立 募 集 期 共 募 集 213,209, 份, 有 效 认 购 户 数 为 830 户 31

32 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件, 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 25 日 正 式 生 效 32

33 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 本 公 司 的 直 销 中 心 以 及 本 公 司 的 网 上 交 易 平 台 (1) 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 12 号 东 侧 8 层 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 春 雪 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 网 上 交 易 平 台 网 址 : 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 等 业 务 具 体 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 ( 查 询 2 代 销 机 构 本 基 金 代 销 机 构 的 名 称 住 所 等 信 息 详 见 本 招 募 说 明 书 五 相 关 服 务 机 构 中 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 2 代 销 机 构 的 相 关 描 述 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 赎 回 等 业 务 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 33

34 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 已 于 2015 年 7 月 2 日 开 放 日 常 申 购 赎 回 与 定 期 定 额 投 资 业 务 基 金 管 理 人 可 与 销 售 机 构 约 定, 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 受 理 投 资 人 的 申 购 赎 回 申 请, 但 是 对 于 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 的 申 购 赎 回 或 转 换 申 请, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 该 类 别 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 款 项, 申 购 申 请 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 遇 证 券 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 划 出 在 发 生 巨 额 赎 34

35 回 或 本 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 4 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 登 记 机 构 可 根 据 业 务 规 则, 对 上 述 业 务 内 容 进 行 调 整, 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 1 本 基 金 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 均 为 1,000 元, 单 笔 最 低 赎 回 份 额 不 限 制, 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 各 销 售 机 构 对 最 低 限 额 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 约 定 为 准 本 基 金 直 销 机 构 最 低 申 购 金 额 及 最 低 赎 回 份 额 由 基 金 管 理 人 制 定 和 调 整 2 本 基 金 不 对 投 资 人 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 3 本 基 金 不 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 1 申 购 费 率 投 资 者 申 购 A 类 基 金 份 额 时, 需 交 纳 申 购 费 用 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 A 类 基 金 份 额 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 如 下 : 35

36 申 购 费 率 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 0.80% 100 万 M<300 万 0.50% 300 万 M<500 万 0.30% 500 万 M 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 2 赎 回 费 率 (1) 赎 回 费 用 由 基 金 赎 回 人 承 担 投 资 者 认 ( 申 ) 购 本 基 金 各 类 基 金 份 额 所 对 应 的 赎 回 费 率 随 持 有 时 间 递 减 具 体 如 下 : 份 额 类 别 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<7 日 1.50% 7 日 N<30 日 0.75% A 类 基 金 份 额 30 日 N<180 日 0.50% 180 日 月 N<1 年 0.10% 1 年 N<2 年 0.05% N 2 年 0% C 类 基 金 份 额 N<30 日 0.50% N 30 日 0% ( 注 : 赎 回 份 额 持 有 时 间 的 计 算, 以 该 类 份 额 自 登 记 机 构 确 认 之 日 开 始 计 算 1 年 为 365 日,2 年 为 730 日, 依 此 类 推 ) (2) 投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 各 类 基 金 基 金 份 额 时 收 取 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 计 入 基 金 财 产 的 比 例 : 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 30 日 但 少 于 90 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 90 日 但 少 于 180 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 180 日 但 少 于 730 日 的 投 资 者, 将 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财 产, 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 36

37 的 手 续 费 对 持 续 持 有 期 长 于 730 日 的 投 资 者, 不 收 取 赎 回 费 对 C 类 基 金 份 额 持 有 人 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 销 售 费 率 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 申 购 份 额 的 计 算 (1) 若 投 资 人 选 择 申 购 A 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 方 式 为 : 当 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 当 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 在 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 开 放 日, 假 定 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 1.050, 某 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 A 类 基 金 份 额, 对 应 的 本 次 申 购 费 率 为 0.80%, 则 其 可 得 到 的 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 A 类 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+0.80%)=9, 元 申 购 费 用 =10,000-9,920.63=79.37 元 申 购 份 额 =9,920.63/1.050=9, 份 (2) 若 投 资 人 选 择 申 购 C 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 额 的 计 算 方 式 为 : 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 37

38 财 产 承 担 例 : 在 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 开 放 日, 某 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 日 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 C 类 基 金 份 额 计 算 如 下 : 申 购 份 额 =10,000/1.000=10, 份 2 赎 回 金 额 的 计 算 投 资 人 赎 回 基 金 份 额 的 计 算 方 式 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 赎 回 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 在 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 开 放 日, 某 投 资 者 赎 回 10,000 份 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 A 类 基 金 份 额, 持 有 时 间 为 200 天, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.10%, 假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.200, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=12.00 元 净 赎 回 金 额 =12, =11, 元 例 : 在 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 的 开 放 日, 某 投 资 者 赎 回 10,000 份 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 C 类 基 金 份 额, 持 有 时 间 为 40 天, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0%, 假 设 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.200, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =0 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 : 本 基 金 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 均 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 各 类 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 4 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 上 述 计 算 38

39 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 5 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ( 八 ) 申 购 和 赎 回 的 登 记 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后, 正 常 情 况 下, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手 续 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 但 不 得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益, 基 金 管 理 人 最 迟 于 开 始 实 施 调 整 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 介 公 告 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 39

40 十 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 出 现 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 40

41 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 该 类 别 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 十 二 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间, 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定, 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ; 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间, 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 ( 十 三 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 41

42 ( 十 四 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 ( 十 五 ) 基 金 的 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 ( 十 六 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 ( 十 七 ) 基 金 的 冻 结 和 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 ( 十 八 ) 基 金 份 额 的 质 押 或 其 他 业 务 如 相 关 法 律 法 规 允 许 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业 务 或 其 他 基 金 业 务, 登 记 机 构 有 权 制 定 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 ( 十 九 ) 基 金 份 额 转 让 在 法 律 法 规 允 许 且 条 件 具 备 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 受 理 基 金 份 额 持 有 人 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 通 过 其 他 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 过 户 登 记 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的, 基 金 份 额 持 有 人 应 根 据 基 金 管 理 人 公 告 的 业 务 规 则 办 理 基 金 份 额 转 让 42

43 九 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 追 求 稳 健 的 绝 对 回 报 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 股 指 期 货 等 权 益 类 金 融 工 具 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ( 包 括 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 中 小 企 业 私 募 债 地 方 政 府 债 券 中 期 票 据 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 等 ) 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围, 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 本 基 金 投 资 组 合 资 产 配 置 比 例 : 股 票 占 基 金 资 产 的 0%-95%; 投 资 于 债 券 债 券 回 购 货 币 市 场 工 具 现 金 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基 金 资 产 的 5%; 中 小 企 业 私 募 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 高 于 20%; 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ( 三 ) 投 资 策 略 在 类 别 资 产 的 配 置 上, 本 基 金 结 合 宏 观 经 济 因 素 市 场 估 值 因 素 政 策 因 素 市 场 情 绪 因 素 等 分 析 各 类 资 产 的 市 场 趋 势 和 收 益 风 险 水 平, 进 而 对 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 类 别 的 资 产 进 行 动 态 调 整 (1) 宏 观 经 济 因 素 主 要 分 析 对 证 券 市 场 的 基 本 面 产 生 普 遍 影 响 的 宏 观 经 济 指 标 包 括 :GDP 增 长 率 工 业 增 加 值 CPI PPI 水 平 及 其 变 化 趋 势 市 场 利 率 水 平 及 其 变 化 趋 势 M1 M2 值 及 其 增 加 量 等 ; (2) 市 场 估 值 因 素 包 含 纵 向 比 较 股 票 市 场 的 整 体 估 值 水 平 横 向 比 较 股 票 债 券 之 间 的 相 对 收 益 水 平 上 市 公 司 盈 利 水 平 及 其 盈 利 预 期 市 场 资 金 供 求 关 系 变 化 等 ; (3) 政 策 因 素, 研 究 与 证 券 市 场 紧 密 相 关 的 各 种 宏 观 调 控 政 策, 包 括 产 业 发 展 政 策 区 域 发 展 政 策 货 币 政 策 财 政 政 策 房 地 产 调 控 政 策 等 ; 43