一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华商基金管理有限公司 2 住所: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3 办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 法定代表人: 李晓安 5 成立时间:2005 年 12 月 20 日 6

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1 华商健康生活灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 (2017 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华商基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2015 年 2 月 17 日证监许可 [2015]287 号文注册, 本基金基金合同于 2015 年 3 月 17 日生效 投资有风险, 投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 17 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 06 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 1

2 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华商基金管理有限公司 2 住所: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3 办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 法定代表人: 李晓安 5 成立时间:2005 年 12 月 20 日 6 注册资本: 壹亿元 7 电话: 传真 : 联系人: 周亚红 9 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10 客户服务电话: ( 免长途费 ) 11 管理基金情况: 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金 华商盛世成长混合型证券投资基金 华商收益增强债券型证券投资基金 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 华商产业升级混合型证券投资基金 华商稳健双利债券型证券投资基金 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 华商稳定增利债券型证券投资基金 华商价值精选混合型证券投资基金 华商主题精选混合型证券投资基金 华商现金增利货币市场基金 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 华商双债丰利债券型证券投资基金 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 华商未来主题混合型证券投资基金 华商稳固添利债券型证券投资基金 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 华商量化进取灵活

3 配置混合型证券投资基金 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 华商双翼平衡混合型证券投资基金 华商信用增强债券型证券投资基金 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 华商保本 1 号混合型证券投资基金 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金 华商瑞丰混合型证券投资基金 华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员李晓安 : 董事长 男, 清华大学 EMBA 现任甘肃金融控股集团有限公司董事长, 华龙证券股份有限公司党委书记 董事长, 中国证券业协会副监事长 ; 历任天水市信托投资公司副总经理 总经理 党委书记, 天水市财政局副局长 局长 党组书记 金树成 : 董事 男, 会计专业硕士 现任中国华电集团资本控股有限公司总经理, 党委副书记 ; 曾就职于华鑫国际信托有限公司, 任党组书记 副总经理 ; 中国华电集团公司, 历任资产部风险管理处处长 审计部主任师 财务与风险管理部副主任 ; 中央企业工委国有重点大型企业监事会, 副处级专职监事 ; 武警水电指挥部后勤部企业管理局, 会计师 徐亮天 : 董事 男, 硕士研究生学历 高级会计师 现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监, 历任济钢集团有限公司财务处处长 副处长, 济南钢铁股份有限公司财务处处长 科员等职务 韩鹏 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司总经理, 曾就职于甘肃经济管理干部学院 兰州信托上海武昌路营业部 闽发证券公司, 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理 总裁助理兼投资总监

4 徐国兴 : 董事 男, 工商管理硕士 现任华龙证券股份有限公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行 甘肃省国税局 中国化工集团, 历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理 投资副总监 刘晖 : 董事 男, 大专学历, 经济师 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理 党组成员 ; 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司, 历任团委干事 团委副书记 宣传副部长 办公室副主任 党总支书记 ; 黑龙江电力股份有限公司, 任金融产业部经理 ; 黑龙江龙电典当公司, 任总经理 ; 华信保险经纪有限公司, 任副总经理 总经理 梁永强 : 董事 男, 经济学博士 现任华商基金管理有限公司总经理 基金经理, 曾就职于华龙证券有限公司, 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理 曲飞 : 独立董事 男, 硕士研究生学历 高级工程师 现任北京亿路特通新材料有限公司董事长, 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长, 南京长江第三大桥有限公司副董事长, 亿阳集团股份有限公司董事 副总裁 ; 曾就职于江苏盐城悦达集团 亿阳集团经贸公司 ; 亿阳交通股份有限公司, 任副总裁 总裁 ; 亿阳信通股份有限公司, 任董事 副总裁 马光远 : 独立董事 男, 经济学博士 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问, 中央电视台财经评论员 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局 北京市境外融投资管理中心 北京市国有资产经营有限责任公司 戚向东 : 独立董事 男, 本科学历, 研究员 高级会计师 现已退休, 曾就职于河北省宣化钢铁公司, 任管理干部 ; 河北省冶金工业厅, 任经济研究室主任 ; 冶金工业部经济调节司, 任副司长 ; 国家冶金局体改法规司, 任副司长 ; 中国钢铁工业协会, 任常务副秘书长 ; 冶金经济发展研究中心, 任党委书记 陈星辉 : 独立董事 男, 北京大学 EMBA 现任立信会计师事务所管理合伙人 ; 曾就职于大信会计师事务所, 任副主任会计师 ; 湖北省体改委上市中心, 任副主任 ; 三峡建行房地产公司, 任财务经理 2 监事会成员苏金奎 : 监事 男, 本科学历 现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会

5 计师 ; 曾就职于金昌市农业银行 化工部化工机械研究院 上海恒科科技有限公司 ; 历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员 计划财务部会计 副总经理 总经理 李亦军 : 监事 女, 会计专业硕士 高级会计师 现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理 ; 曾就职于北京北奥有限公司 中进会计师事务所 ( 后并入信永中和会计师事务所 ) 中瑞华恒会计师事务所; 历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理, 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理 张新福 : 监事 男, 法律硕士 高级经济师 现任济钢集团有限公司资产管理部部长, 历任济钢集团有限公司财务部副部长 法律事务部副部长 处长助理 科长 曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长 3 总经理及其他高级管理人员梁永强 : 董事 总经理 男, 经济学博士 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组, 公司成立后历任投资管理部副总经理 量化投资部总经理 公司副总经理, 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部, 担任研究员 高级研究员 周亚红 : 督察长 女, 经济学博士 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾任云南财经大学金融系副教授, 博时基金管理有限公司研究员 TA 主管 产品设计师 渠道主管 市场部副总经理, 国金通用基金管理有限公司 ( 筹 ) 总经理助理等职务 陆涛 : 副总经理 男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 历任运营保障部总经理 公司总经理助理兼运营总监 曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员, 博时基金管理有限公司高级系统管理员 高敏 : 副总经理 董事会秘书 女,2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计, 甘肃金信会计师事务所审计主管, 兰州金瑞税务师事务所业务部副主任, 华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理 4 基金经理

6 蔡建军 : 男, 中国籍, 工学硕士, 具有基金从业资格 2007 年 7 月至 2008 年 5 月, 就职于哥鲁巴生物科技 ( 北京 ) 有限公司, 任研究员 ;2008 年 5 月至 2009 年 3 月, 就职于天相投资顾问有限公司, 任行业研究员 ;2009 年 3 月至 2010 年 4 月, 就职于国都证券有限责任公司, 任消费品组研究组长 ;2010 年 4 月加入华商基金管理有限公司, 曾任研究发展部行业研究员 ;2012 年 3 月 1 日至 2013 年 12 月 29 日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理 ;2013 年 12 月 30 日至 2015 年 10 月 8 日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理 ; 2015 年 3 月 17 日起担任华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 2016 年 12 月 23 日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 ;2017 年 5 月 24 日起至今担任华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 现任华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 公司及公募业务投资决策委员会委员 5 投资决策委员会成员本基金投资采取集体决策制度, 投资决策委员会成员的姓名及职务如下 : 梁永强 : 华商基金管理有限公司董事 总经理 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理 投资决策委员会主席 ; 梁伟泓 : 华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监 投资管理部副总经理 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理 华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理 ; 周海栋 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 李双全 : 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 邓默 : 华商基金管理有限公司量化投资部总经理 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理

7 蔡建军 : 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ; 高兵 : 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 张杨 : 华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 上述人员之间无近亲属关系 二 基金托管人 一 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 资产负债稳步增长 2016 年末, 本集团资产总额 万亿元, 较上年增加 2.61 万亿元, 增幅 14.25%, 其中客户贷款总额 万亿元, 较上年增加 1.27 万亿元, 增幅 12.13% 负债总额 万亿元, 较上年增加 2.47 万亿元, 增幅

8 14.61%, 其中客户存款总额 万亿元, 较上年增加 1.73 万亿元, 增幅 12.69% 核心财务指标表现良好 积极消化五次降息 利率市场化等因素影响, 本集团实现净利润 2, 亿元, 较上年增长 1.53% 手续费及佣金净收入 1, 亿元, 在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点 平均资产回报率 1.18%, 加权平均净资产收益率 15.44%, 净利息收益率 2.20%, 成本收入比为 27.49%, 资本充足率 14.94%, 均居同业领先水平 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 荣获 欧洲货币 2016 中国最佳银行, 环球金融 2016 中国最佳消费者银行 2016 亚太区最佳流动性管理银行, 机构投资者 人民币国际化服务钻石奖, 亚洲银行家 中国最佳大型零售银行奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构奖 本集团在英国 银行家 2016 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 2 主要人员情况赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行 总行信贷部 总行信贷二部 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部 总行个人银行业务部 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部,

9 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 3 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2017 年一季度末, 中国建设银行已托管 719 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行连续 11 年获得 全球托管人 财资 环球金融 中国最佳托管银行 中国最佳次托管银行 最佳托管专家 QFII 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 二 基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作, 具有独立行使内控合规工作职权和能力 3 内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格

10 有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 三 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 监督方法依照 基金法 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作 利用自行开发的 新一代托管应用监督子系统, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例 投资范围 投资组合等情况进行监督 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 2 监督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重大异常事项及时报告中国证监会 (2) 收到基金管理人的划款指令后, 对指令要素等内容进行核查 (3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价, 报送中国证监会 (4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: 名称 : 华商基金管理有限公司住所 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层办公地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安直销中心 : 华商基金管理有限公司

11 电话 : 传真 : 网址 : 2 代销机构( 以下排名不分先后 ): (1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 网址 : (2) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张宏革联系电话 : 客服电话 :95559 网址 : (3) 招商银行股份有限公司注册地点 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95555 网址 : (4) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号

12 办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服电话 :95528 网站 : (5) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉客户服务热线 : 公司网站 :bank.pingan.com (6) 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址 : 乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎联系人 : 余戈电话 : 客服电话 : 网址 : (7) 浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址 : 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号法定代表人 : 王钧联系人 : 陈妍宇电话 : 客服电话 : 公司网址 : (8) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人 : 何沛良

13 联系人 : 杨亢电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (9) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田客服热线 : 网址 : (10) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 朱雅崴客服电话 : 网址 : (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青开放式基金业务传真 :(010) 联系人 : 权唐

14 客服电话 : 网址 : (12) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄婵君客服电话 : 网址 : (13) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系电话 : 传真 : 联系人 : 郑慧网址 : (14) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎电话 : 传真 : 联系人 : 辛国政客服电话 : 网址 : (15) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号

15 办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 : 网址 : (16) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 李玉婷客服电话 :95523 或 网址 : (17) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵客户服务热线 :95579 或 联系人 : 奚博宇电话 : 传真 : 网址 : (18) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志

16 电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹联系电话 : 网址 : (19) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人 : 沈强联系电话 : 传真 : 联系人 : 李珊公司网站 : 客户服务中心电话 : (20) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍客服电话 : ,95573 网址 : (21) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林电话 : 传真 : 联系人 : 刘晓明客服电话 :95548 网址 :

17 (22) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 传真 : 客服电话 :95321 公司网址 : (23) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 何耀客服电话 :95525 网址 : (24) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财客户服务电话 : 网址 : (25) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 祁昊

18 联系电话 : 客服电话 :95570 网址 : (26) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李婷客服热线 :95345 网址 : (27) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 (518048) 法定代表人 : 曹实凡电话 : 传真 : 联系人 : 石静武客服电话 : 网址 :stock.pingan.com (28) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 :

19 (29) 国信证券股份有限公司公司名称 : 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层法人代表 : 何如电话 : 联系人 : 周杨传真 : 客户服务电话 :95536 网址 : (30) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 乔芳电话 : 传真 : 服务热线 : 网址 : (31) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 : 传真 : 联系人 : 黄静客户服务电话 : 网址 : (32) 东海证券股份有限公司

20 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (33) 申万宏源西部有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 ( 邮编 :830002) 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 王叔胤联系电话 : 客服电话 : 网址 : (34) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : (35) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层

21 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 : 传真 : 联系人 : 袁媛客服电话 : 网址 : (36) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 王虹客服电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 网址 : (37) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛联系人 : 万玉琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 江海证券有限公司

22 注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 周俊电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (39) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘婧漪 贾鹏客服电话 :95310 网址 : (40) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (41) 长城国瑞证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层办公地址 : 福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

23 法定代表人 : 王勇客服电话 : 公司网址 : (42) 财通证券股份有限公司注册地点 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人 : 沈继宁联系人 : 章力彬联系电话 : 传真 : 客服电话 :95336, 网址 : (43) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微客服电话 :95396 公司网址 : (44) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号

24 法定代表人 : 俞洋电话 : 传真 : 联系人 : 王逍客服电话 : , 网址 : (45) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹客服电话 :95330 网址 : (46) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川客服电话 : 网址 : (47) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相联系人 : 谭磊

25 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (48) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平客户服务电话 : 网址 : 及 (49) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 联系人 : 黄辉客服电话 : 网址 :

26 (51) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 室上海市虹口区欧阳路 196 号 ( 法兰桥创意园 )26 号楼 2 楼法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服电话 : 网址 : (52) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 ( 杨树浦路 340 号 )C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波联系电话 : 传真 : 联系人 : 徐诚客户服务电话 : 网址 : (53) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层法定代表人 : 姜新客户服务电话 : 网址 : (54) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰

27 联系电话 : 传真 : 联系人 : 马林客服电话 : 网址 : (55) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 黄妮娟联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (56) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系电话 : 传真 : 联系人 : 李艳客服电话 : 网址 : (57) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 :

28 联系人 : 吴强客户服务电话 : 网址 : (58) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 魏晨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (59) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀电话 : 传真 : 联系人 : 段京璐客服电话 : 网址 : (60) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法人代表 : 梁蓉联系人 : 魏素清电话 : 传真 : 客服电话 :

29 网址 : (61) 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 袁伟涛电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (62) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼法定代表人 : 陈灿辉电话 : 联系人 : 徐璐客户服务电话 : 公司网址 : (63) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 张彦联系人 : 张燕电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (64) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

30 办公地址 : 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲电话 : 客服电话 : 公司网址 : (65) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 黄祎电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (66) 大泰金石基金销售有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (67) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 高静电话 :

31 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (68) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (69) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (70) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼法定代表人 : 李淑慧联系人 : 郭兆英电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 :

32 (71) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦联系人 : 杨涵宇联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (72) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 张晓辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (73) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人 : 金佶联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (74) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 陈广浩

33 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (75) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (76) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 曹怡晨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (77) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 鲍东华联系人 : 宁博宇电话 : 传真 :

34 客服电话 : 公司网址 : (78) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (79) 深圳金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (80) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 张林联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (81) 上海万得基金销售有限公司

35 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 姜吉灵电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (82) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛联系人 : 付文红电话 : 客服电话 : 公司网址 : (83) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系人 : 范泽杰电话 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (84) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室

36 办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团 ( 锦昌大厦 )13 楼法人 : 徐黎云联系人 : 来舒岚电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (85) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋联系人 : 廖苑兰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (86) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 韩钰电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (87) 北京恒天明泽基金销售有限公司

37 注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 李悦联系人 : 张晔电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (88) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 层 4 号办公地址 : 武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 法人代表 : 陶捷客服电话 : 公司网址 : (89) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (90) 大连网金金融信息服务有限公司办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室法定代表人 : 卜勇联系人 : 贾伟刚

38 联系电话 :(0411) 传真 :(0411) 客服电话 : 公司网址 : (91) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系人 : 郭宝亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (92) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号联系人 : 朱翔宇电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (93) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 :

39 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (94) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 刘洋电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (95) 济安财富 ( 北京 ) 资本管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 付志恒电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (96) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客服电话 :

40 网址 : (97) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐联系人 : 吴季林电话 : 客服电话 : 公司网址 : (98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部法定代表人 : 江卉联系人 : 江卉电话 : 传真 : 客服电话 :95118 网址 : (99) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮客户服务电话 : 网址 : (100) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞

41 联系人 : 邵玉磊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (101) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健联系人 : 付江客服电话 : 公司网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 华商基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 马砚峰网址 : ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京广衡律师事务所注册地 : 北京市朝阳区建国路 93 号院万达广场 8 号楼 2109 办公地 : 北京市朝阳区建国路 93 号院万达广场 8 号楼 2109 负责人 : 王萍电话 : , 传真 : 经办律师 : 王萍 郭敏 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师

42 名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 单峰 周祎联系人 : 周祎 四 基金的名称 本基金名称 : 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 基金类型 : 契约型开放式 五 基金的类型 六 基金的投资目标 本基金主要投资于与健康生活相关的优质上市公司, 在严格控制风险的前提下, 追求基金资产的长期稳定增值 七 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 ( 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括中小企业私募债券 ) 货币市场工具 银行存款 权证 资产支持证券 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金股票资产的投资比例为 0-95%, 其中投资于健康生活相关上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%, 债券 权证 现金 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% 100%, 其中权证占基金资产净值的 0 3%, 每个交易日日终在扣除股指期

43 货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则 八 基金的投资策略 1 大类资产配置策略本基金在资产配置中采用自上而下的策略, 由基金经理和研究员组成的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向, 通过对宏观经济运行周期 财政及货币政策 资金供需情况 证券市场估值水平等的深入研究, 分析股票市场 债券市场 货币市场三大类资产的预期风险和收益, 并适时动态地调整基金资产在股票 债券 现金三大类资产的投资比例, 以规避市场系统性风险 在具体操作中, 本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化, 综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向, 将主要基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间, 同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制 本基金通过资产配置策略, 在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会, 在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失, 实现基金资产的长期稳定增值 2 股票投资策略 (1) 健康生活主题相关股票的界定 2014 年是中国经济转型的元年, 改变传统的粗放型经济模式, 走节能降耗的低碳经济路线已成为人类的选择需要 随着人民生活水平的提高 城镇化进程的推进以及社会各项保障体制的完善, 人民对于健康品质生活的需求日益增强, 由此推动社会资源配置更加趋于为人类提供健康优质产品和服务的产业上 本基金将围绕健康生活这个大主题, 重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和精神生活质量的行业和个股 根据本基金的投资目标和投资理念, 在申银万国 28 个一级行业中, 与健康生活主题相关的行业包括医药生物 农林牧渔 传媒 纺织服装 商业贸易 食品饮料 通信 电子 休闲服务 计算机 轻工制造 银行 非银金融 房地产 机械设备, 这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向 本基金将不低于 80% 的非现金基金资产投资于健康生活主题的上市公司 对于以上行业之外

44 的其他行业, 如对提升居民健康水平具有积极的作用, 符合健康生活的投资主题, 本基金也将对这些行业的公司进行积极投资 随着居民收入水平的提升和产业升级, 居民的需求也会发生变化, 从而导致满足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化 本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟踪研究, 适时调整健康生活主题所覆盖的行业范围 此外, 本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪, 若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准, 本基金将在审慎研究的基础上, 采用新的行业分类标准并重新界定健康生活主题所覆盖的行业范围 (2) 行业配置策略由于健康生活主题覆盖众多子行业, 我们将从行业生命周期 行业景气度 行业竞争格局等多角度, 综合评估各个行业的投资价值 1) 行业景气度分析行业的景气度受到宏观经济形势 国家产业政策 行业自身基本面等多因素的共同影响, 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响, 并综合考虑国家产业政策 消费者需求变化 行业技术发展趋势等因素, 判断各个行业的景气度 本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业 2) 行业生命周期分析本基金将分析各行业所处的生命周期阶段, 重点配置处于成长期与成熟期的行业, 对处于幼稚期的行业保持积极跟踪, 对处于衰退期的行业则予以回避 部分行业从大类行业看处于衰退期, 但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力, 本基金也将对这些细分行业的公司进行投资 3) 行业竞争格局主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒, 重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业 (3) 个股精选策略在行业配置的基础上, 本基金管理人将采用 自下而上 的研究方法, 充分发挥投研团队的主动选股能力, 紧密围绕健康生活投资主题, 从上市公司的基本面研究出发, 重点分析企业成长性和投资价值, 挖掘出符合中国经济转型 具有爆发式增长机会 有利于改善人类生活质量 持续成长能力的优质企业

45 基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估 成长性评估主要综合考虑定性因素包括相关领域的新技术 新研发成果 新生产模式 新商业模式 核心竞争力 业绩驱动因素等和定量因素包括市场需求量 产品占有率等的市场容量指标, 主营业务收入 EBITDA 净利润等的预期增长率指标, 公司营运指标 ( 如固定资产周转率等 ) 以及经营杠杆指标等, 对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价 投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标, 结合定性考虑, 分析公司盈利稳固性, 判断相对投资价值, 主要指标包括 : EV/EBITDA,EV/Sales P/E P/B 股息率 ROE 经营利润率和净利润率等 分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值 3 债券投资策略在资本市场日益国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势, 采取自上而下的策略构造组合 债券类品种的投资, 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则 (1) 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势, 作为组合久期选择的主要依据 (2) 结合收益率曲线变化的预测, 采取期限结构配置策略, 通过分析和情景测试, 确定长 中 短期债券的投资比例 (3) 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略 本基金在充分考虑不同类型债券流动性 税收以及信用风险等因素基础上, 进行类属的配置, 优化组合收益 (4) 在运用上述策略方法基础上, 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况 信用等级状况 流动性指标等因素, 选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象, 并形成组合 本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定价错误和回购套利机会等, 在确定存在超额收益的情况下, 积极把握市场机会 (5) 根据基金申购 赎回等情况, 对投资组合进行流动性管理, 确保基金资产的变现能力 4 股指期货投资策略

46 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则, 以套期保值为目的, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行 在预判市场系统风险较大时, 应用股指期货对冲策略, 即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后, 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值, 当股市好转之后再将期指合约空单平仓 5 其他投资品种投资策略权证投资策略 : 本基金将因为上市公司进行增发 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证, 或者在进行套利交易 避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证 本基金进行权证投资时, 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值, 从而构建套利交易 避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种 资产支持证券投资策略 : 在控制风险的前提下, 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价, 选择低估的品种进行投资 五个方面包括信用因素 流动性因素 利率因素 税收因素和提前还款因素 中小企业私募债投资策略 : 中小企业私募债属于高收益债品种之一, 其特点是信用风险高 收益率高 债券流动性较低 目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段, 仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级 ; 与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率 ; 由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小, 市场参与者较少, 单只债券的规模也较小, 且有持有人数上限限制, 因此债券的流动性较差, 随着我国信用债市场的发展, 中小企业私募债的规模将会急剧的扩大, 流动性也将得到改善, 但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种, 这是其品种本身固有的风险点之一 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上, 依据独立的中小企业私募债风险评估体系, 配备专业的研究力量, 并执行相应的内控制度, 更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险, 进行中小企业私募债投资 在中小企业私募债组合的管理上, 将使用更加严格的风控标准, 严格

47 限制单只债券持有比例的上限, 采用更分散化的投资组合, 更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险 九 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是 : 沪深 300 指数收益率 55%+ 上证国债指数收益率 45% 本基金为混合型证券投资基金, 股票投资比例为 0-95%, 因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 55%, 其余为债券投资部分 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑 : 1 沪深 300 指数编制合理 透明 运用广泛, 具有较强的代表性和权威性 2 上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成, 具有良好的债券市场代表性 3 作为混合型基金, 选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数, 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准, 并及时公告 十 基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品 十一 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任 基金托管人根据本基金合同规定, 于 2017 年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导

48 性陈述或者重大遗漏 本基金按照 基金法 信息披露办法 及中国证监会的其他规定中关于投 资组合报告的要求披露基金的投资组合 1. 报告期末基金资产组合情况 截至 2017 年 6 月 30 日, 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金资产净 值为 1,359,928, 元, 份额净值为 元, 累计份额净值为 元 其投资组合情况如下 : 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,106,344, 其中 : 股票 1,106,344, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 251,673, 其他资产 26,252, 合计 1,384,270, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 2017 年 6 月 30 日 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,045,163, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 38, F 批发和零售业 42,490, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 14,654,

49 J 金融业 187, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 3,810, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,106,344, 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2017 年 6 月 30 日 序占基金资产净值股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号比例 (%) 贵州茅台 200,000 94,370, 长春高新 630,094 81,351, 大华股份 3,501,948 79,879, 歌尔股份 3,299,748 63,619, 中金环境 3,700,000 62,604, 三花智控 3,200,000 52,224, 东阿阿胶 700,000 50,323, 乐普医疗 2,241,053 49,549, 云南白药 500,000 46,925, 老板电器 1,000,000 43,480, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券

50 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细持仓量 ( 买 / 公允价值变动代码名称合约市值 ( 元 ) 风险说明卖 ) ( 元 ) IC1712 IC ,197, ,375, 公允价值变动总额合计 ( 元 ) 2,375, 股指期货投资本期收益 ( 元 ) 2,210, 股指期货投资本期公允价值变动 ( 元 ) -262, 注 : 买入持仓量以正数表示, 卖出持仓量以负数表示, 单位为手 (2) 本基金投资股指期货的投资政策本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 本着谨慎原则, 在风险可控的前提下, 根据量化风险模型统计分析, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性 本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大, 符合本基金的投资政策和投资目标 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策根据本基金的基金合同约定, 本基金的投资范围不包括国债期货 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 (3) 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货 11. 投资组合报告附注 (1) 歌尔股份于 2016 年 7 月 14 日收到中国证券监督管理委员会山东监管局 关于对歌尔股份有限公司采取责令改正措施的决定 ( 号 ), 指

51 出公司主要存在 : 公司定期报告 利润分配 员工持股计划 重大事项停牌等 重大事项中内幕信息知情人档案, 未登记董事 监事 高级管理人员 签字会 计师以外的审计机构项目组成员 重要财务岗位人员知悉内幕信息情况, 未按照 内幕信息决策程序披露所涉及的岗位和人员情况, 以及登记的内幕信息知情人 与该事项所需的审批权限明显不匹配等问题 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定, 不 存在损害基金份额持有人利益的行为 除此之外, 本基金投资的其他前十名证券 的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公 开谴责 处罚 (2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成 2017 年 6 月 30 日 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 12,407, 应收证券清算款 12,805, 应收股利 - 4 应收利息 40, 应收申购款 997, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,252, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说 明 中金环境 62,604, 重大事项停牌

52 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ( 截止至 2017 年 06 月 30 日 ) 阶段 业绩比份额净业绩比较较基准份额净值值增长基准收益收益率增长率 1 率标准率 3 标准差差 /03/ /12/ % 2.54% 4.12% 1.43% -1.51% 1.11% 2016/01/ /12/ % 1.78% -4.38% 0.77% % 1.01% 2017/01/ /06/ % 0.65% 6.03% 0.31% 2.87% 0.34% 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较

53 注 :1 本基金合同生效日为 2015 年 03 月 17 日 2 根据 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同 的规定, 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 ( 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 ( 包括中小企业私募债券 ) 货币市场工具 银行存款 权证 资产支持证券 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定 本基金股票资产的投资比例为 0-95%, 其中投资于健康生活相关上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%, 债券 权证 现金 货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% 100%, 其中权证占基金资产净值的 0 3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 本基金参与股指期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则 根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求 本基金在建仓期结束时, 各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金运作费用 1 基金费用的种类基金运作过程中, 从基金财产中支付的费用包括 : (1) 基金管理人的管理费

54 (2) 基金托管人的托管费 (3) 基金份额持有人大会费用 (4) 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用 (5) 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费 诉讼费和仲裁费 (6) 基金的证券 期货交易费用 (7) 基金的银行汇划费用 (8) 基金的开户费用 账户维护费用 (9) 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 若遇法定节假日 休

55 息日等, 支付日期顺延 上述 1 基金费用的种类中第(3)-(9) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 (3) 基金合同 生效前的相关费用 (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 二 ) 基金管理费 基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告 ( 三 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十四 对招募说明书更新部分的说明 ( 一 ) 更新了 重要提示 部分的相关内容 ( 二 ) 更新了 三 基金管理人 的相关信息 ( 三 ) 更新了 五 相关服务机构 的相关信息 ( 四 ) 在 九 基金的投资 中根据本基金的实际运作情况, 更新了最近一期投资组合报告的内容, 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现 ( 五 ) 在 二十一 其他应披露事项 中披露了本期已刊登的公告内容 上述内容仅为摘要, 须与本 招募说明书 ( 正文 ) 所载之详细资料一并阅读

56 华商基金管理有限公司 2017 年 10 月 31 日